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1、江汉大学 商学院 刘丹市场效率市场效率5C H A P T E R江汉大学 商学院 刘丹 导导 言言 市场供求及均衡价格告诉我们，市场力量如何决定了物市场供求及均衡价格告诉我们，市场力量如何决定了物品和劳务的价格和销售量。但这只是描述了市场配置资源的品和劳务的价格和销售量。但这只是描述了市场配置资源的方式，而没有说明这种配置是否是人们的经济活动所希望的。方式，而没有说明这种配置是否是人们的经济活动所希望的。也就是说，这些分析是也就是说，这些分析是“实证实证”的。本章我们将说明，依靠的。本章我们将说明，依靠市场自身的力量进行资源配置是否能符合人们的意愿。也就市场自身的力量进行资源配置是否能符合人
2、们的意愿。也就是说我们将对市场的运行进行规范性分析。是说我们将对市场的运行进行规范性分析。 要评价市场利益，我们首先需能够衡量市场中的供方要评价市场利益，我们首先需能够衡量市场中的供方和需方在其中所获得的损益。消费者和生产者剩余理论有和需方在其中所获得的损益。消费者和生产者剩余理论有助于这一问题的解答。助于这一问题的解答。江汉大学 商学院 刘丹5.1 消费者剩余消费者剩余 5.1.1 5.1.1 支付意愿与消费者剩余支付意愿与消费者剩余支付意愿与消费者剩余支付意愿与消费者剩余 拍卖机制拍卖机制 ：根据稀缺性，我们可以假设市场交易双方都具根据稀缺性，我们可以假设市场交易双方都具有供不应求的优势。
3、即卖方总可以找到一个价格将产品全部卖有供不应求的优势。即卖方总可以找到一个价格将产品全部卖出；买方也总可以找到一个价格买到所需产品（买方面对着不出；买方也总可以找到一个价格买到所需产品（买方面对着不会枯竭的产品供给）。当卖方具有优势时，由于买方竞争，卖会枯竭的产品供给）。当卖方具有优势时，由于买方竞争，卖方会沿着自利的方向寻找出价最高的买者。而当买方具有优势方会沿着自利的方向寻找出价最高的买者。而当买方具有优势时，由于卖方竞争，买方会沿着自利的方向寻找要价最低的卖时，由于卖方竞争，买方会沿着自利的方向寻找要价最低的卖者。市场这种选择成交者的机制称为拍卖机制。者。市场这种选择成交者的机制称为拍卖
4、机制。 支付意愿支付意愿 ：指买者愿意为需求支付的最高价格。指买者愿意为需求支付的最高价格。 消费者剩余消费者剩余 ：指买者的意愿支付指买者的意愿支付(量量)与实际支付与实际支付(量量)的差。的差。 消费者剩余提供了一种测量消费者利益的方法。消费者剩余提供了一种测量消费者利益的方法。 江汉大学 商学院 刘丹5.1.2 5.1.2 消费者剩余与需求曲线消费者剩余与需求曲线消费者剩余与需求曲线消费者剩余与需求曲线张三的意愿支付张三的意愿支付李四的意愿支付李四的意愿支付1009080706050Po 1 2 3 4王五的意愿支付王五的意愿支付赵六的意愿支付赵六的意愿支付需求曲线的高度需求曲线的高度（
5、价格）表示边际买（价格）表示边际买者者（如果价格再提高（如果价格再提高一点就首先离开的买一点就首先离开的买者）者）对商品利益的评对商品利益的评价和支付意愿。价和支付意愿。江汉大学 商学院 刘丹 买者买者 支付意愿支付意愿 叫价叫价 消费者剩余消费者剩余 张三张三 100 85 15/30/45/50 李四李四 80 70 10 /25/30 王五王五 65 55 10/15 赵六赵六 50 50 0张三的剩余（张三的剩余（15 15李四的剩余（李四的剩余（1010 消费者剩余度量的消费者剩余度量的是买者自己评的利益是买者自己评的利益1009080706050Po 1 2 3 4总剩余（总剩余（
6、4040江汉大学 商学院 刘丹5.1.3 5.1.3 低价格如何增加消费者剩余低价格如何增加消费者剩余P1P2Po 1 2 3 4原消费者新增原消费者新增的消费者剩余的消费者剩余原来的消费者剩余原来的消费者剩余新消费者的消费者剩余新消费者的消费者剩余消费者剩余衡量了消费者从一种商消费者剩余衡量了消费者从一种商品中得到的买者自己感觉到的利益。品中得到的买者自己感觉到的利益。江汉大学 商学院 刘丹5.2 生产者剩余生产者剩余5 5.2.1 .2.1 成本与销售意愿成本与销售意愿成本与销售意愿成本与销售意愿 出售意愿出售意愿 ：卖者愿意接受的最低出售价格。卖者愿意接受的最低出售价格。 生产者剩余生产
7、者剩余 ：是指卖者的收入与出售意愿之差。是指卖者的收入与出售意愿之差。由于成本（包括提供产品或服务的各种费用及机会成本）由于成本（包括提供产品或服务的各种费用及机会成本）是生产者愿意提供产品或服务的最低限度。而是生产者愿意提供产品或服务的最低限度。而供给供给曲线的高度曲线的高度（价格）表示边际卖者（价格）表示边际卖者（如果价格再降低一点就首先离开的卖（如果价格再降低一点就首先离开的卖者）者）的出售意愿。的出售意愿。因此供给曲线实际反映了卖者的成本。这样，因此供给曲线实际反映了卖者的成本。这样，生产者剩余就可以用来生产者剩余就可以用来衡量卖者自己感觉到的参与市场的利益。衡量卖者自己感觉到的参与市
8、场的利益。江汉大学 商学院 刘丹100806550Po 1 2 3 4王五的生产者剩余（王五的生产者剩余（1010赵六的生产者剩余（赵六的生产者剩余（1010总生产者剩总生产者剩余（余（45 45 卖者卖者 销售意愿销售意愿 叫价叫价 消费者剩余消费者剩余 张三张三 100 100 0 李四李四 80 95 15/20 王五王五 65 75 10/30/35 赵六赵六 50 60 10/25/45/50江汉大学 商学院 刘丹 5 5.2.2 .2.2 高价格如何增加生产者剩余高价格如何增加生产者剩余高价格如何增加生产者剩余高价格如何增加生产者剩余P1P2Po 1 2 3 4原生产者新增原生产者
9、新增的生产者剩余的生产者剩余原来的生产者剩余原来的生产者剩余新生产者的生产者剩余新生产者的生产者剩余江汉大学 商学院 刘丹5. 3 市场效率市场效率5 5.3.1 .3.1 市场效率的评价市场效率的评价市场效率的评价市场效率的评价 如前所述，交易的好处在于增进交易各方的利益，也就如前所述，交易的好处在于增进交易各方的利益，也就是说消费者剩余和生产者剩余均会增加。因此，经济学通常是说消费者剩余和生产者剩余均会增加。因此，经济学通常用总剩余（消费者剩余用总剩余（消费者剩余+ +生产者剩余）来评价市场的效率。生产者剩余）来评价市场的效率。消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余P PQ Q1. 1.
10、竞争性市场将供给分配给对这竞争性市场将供给分配给对这些产品评价最高买者。些产品评价最高买者。2. 2.竞争性市场将需求分配给可以竞争性市场将需求分配给可以以最低成本生产这些产品的买以最低成本生产这些产品的买者。者。3. 3.竞争均衡导致社会生产使总剩竞争均衡导致社会生产使总剩余最大化的产量。余最大化的产量。江汉大学 商学院 刘丹5.3.2 5.3.2 当市场未达到均衡时当市场未达到均衡时当市场未达到均衡时当市场未达到均衡时消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余买者的评价买者的评价卖者的成本卖者的成本 在低于均衡水平的在低于均衡水平的在低于均衡水平的在低于均衡水平的数量时，买者的评价高数量时，
11、买者的评价高数量时，买者的评价高数量时，买者的评价高于卖者的成本，增加产于卖者的成本，增加产于卖者的成本，增加产于卖者的成本，增加产量将增加总剩余。量将增加总剩余。量将增加总剩余。量将增加总剩余。卖者的成本卖者的成本买者的评价买者的评价 在高于均衡水平的在高于均衡水平的在高于均衡水平的在高于均衡水平的数量时，买者的评价低数量时，买者的评价低数量时，买者的评价低数量时，买者的评价低于卖者的成本，减少产于卖者的成本，减少产于卖者的成本，减少产于卖者的成本，减少产量将增加总剩余。量将增加总剩余。量将增加总剩余。量将增加总剩余。江汉大学 商学院 刘丹 5.4 应用应用5.4.1 5.4.1 实例：租金
12、控制的效率损失实例：租金控制的效率损失实例：租金控制的效率损失实例：租金控制的效率损失短短 缺缺Q Q2 2 Q Q1 1租租金金公寓数量公寓数量限制性租金限制性租金R RB BA AC C消费者剩余消费者剩余房东的剩余房东的剩余 房租限制使有幸得房租限制使有幸得到房子的人获得了更到房子的人获得了更多的利益，而房东则多的利益，而房东则遭受了损失。结果回遭受了损失。结果回出现房屋供给减少，出现房屋供给减少，一部分人得不到住房一部分人得不到住房江汉大学 商学院 刘丹5.4.2 税收与效率税收与效率 在有关弹性的讨论中我们曾看到，不论一种商品税是向买者在有关弹性的讨论中我们曾看到，不论一种商品税是向
13、买者还是卖者征收，其最终结果都是在买者支付的价格和卖者得到还是卖者征收，其最终结果都是在买者支付的价格和卖者得到的价格之间打入了一个楔子。这个税收楔子使销售量低于没有的价格之间打入了一个楔子。这个税收楔子使销售量低于没有税收时应达到的水平，即降低了市场规模。税收时应达到的水平，即降低了市场规模。Q Q1 1买者支付的价格买者支付的价格Q Q2 2卖者得到的价格卖者得到的价格税收楔子税收楔子税收规模税收规模T T销售量销售量税收收入税收收入TQTQ江汉大学 商学院 刘丹税收的无谓损失税收的无谓损失消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余P PQ Q无税收时的福利无税收时的福利有税收时的福利有税收
14、时的福利Q Q1 1Q Q2 2消费者剩余消费者剩余福利损失福利损失生产者剩余生产者剩余税收收入税收收入TQTQ政府的利益政府的利益江汉大学 商学院 刘丹税收损失的原因税收损失的原因例：小学生的家教例：小学生的家教上述例子告诉我们，由于税收的存在增加了供求上述例子告诉我们，由于税收的存在增加了供求之间的交易成本，甚至阻碍了交易的进行，因而使买之间的交易成本，甚至阻碍了交易的进行，因而使买者和卖者不能实现交易的某些好处。者和卖者不能实现交易的某些好处。江汉大学 商学院 刘丹税收损失的决定因素税收损失的决定因素什么因素决定税收无谓损失的大小？答案就是供什么因素决定税收无谓损失的大小？答案就是供给和
15、需求弹性。因为，弹性反映了供给和需求对价格给和需求弹性。因为，弹性反映了供给和需求对价格变化的反应程度，而税收楔子的切入，实际上改变了变化的反应程度，而税收楔子的切入，实际上改变了供给或需求的价格。供给或需求的价格。Q QP P税收收入税收收入TQTQ当供给弹性较当供给弹性较小时，税收的小时，税收的无谓损失较小无谓损失较小Q Q税收收入税收收入TQTQ当供给弹性当供给弹性较大时，税较大时，税收的无谓损收的无谓损失较大。失较大。P P江汉大学 商学院 刘丹税收损失、税收收入及税收规模税收损失、税收收入及税收规模之间的关系（拉伐曲线）之间的关系（拉伐曲线）Q QP P税收收入税收收入Q QP P税
16、收税收收入收入Q QP P税税收收收收入入无无谓谓损损失失税收规模税收规模税税收收收收入入税收规模税收规模江汉大学 商学院 刘丹5.5 经济分析中的效率标准经济分析中的效率标准 5.5.1 5.5.1 帕累托标准帕累托标准帕累托标准帕累托标准剩余可以用来度量消费者和生产者在市场中获得的利益，但这剩余可以用来度量消费者和生产者在市场中获得的利益，但这一利益到多大才是理想的呢？意大利经济和社会学家帕累托一利益到多大才是理想的呢？意大利经济和社会学家帕累托（Vilfredo Pareto)Vilfredo Pareto)给出了如下标准：给出了如下标准：当没有人能够在不使他人的境况恶化的情况下得到改善
17、时，这当没有人能够在不使他人的境况恶化的情况下得到改善时，这种资源配置达到了最优状态（常称帕累托最优或帕累托有效）。种资源配置达到了最优状态（常称帕累托最优或帕累托有效）。帕累托效率的三个条件：帕累托效率的三个条件：1.交换有效：人们已不可能在不使一方交换有效：人们已不可能在不使一方境况恶化的情况下通境况恶化的情况下通过交换来增进其他方的利益。过交换来增进其他方的利益。2.生产有效：在不减少一些商品生产的情况下，不可能多生生产有效：在不减少一些商品生产的情况下，不可能多生产另一些商品。（处于生产可能性曲线上）产另一些商品。（处于生产可能性曲线上）3.产品组合有效：经济中所生产的商品组合已恰当地
18、反映了产品组合有效：经济中所生产的商品组合已恰当地反映了消费者的偏好。消费者的偏好。江汉大学 商学院 刘丹5.5.2 5.5.2 竞争市场、剩余与帕累托效率竞争市场、剩余与帕累托效率竞争市场、剩余与帕累托效率竞争市场、剩余与帕累托效率Q Q2 2 Q Q1 1B BA AC C当市场满足基本竞争模型（理性的消费者和生产者，以当市场满足基本竞争模型（理性的消费者和生产者，以及受价格支配的竞争行为）且达到均衡时，一定是帕累托最及受价格支配的竞争行为）且达到均衡时，一定是帕累托最优状态，其剩余也达到最大（若买方迫使价格下降而交易在优状态，其剩余也达到最大（若买方迫使价格下降而交易在B B点进行时，则剩余损失为点进行时，则剩余损失为ABCABC）；）；或者，当经济达到帕累或者，当经济达到帕累托最优时，其剩余必定最大，且竞争必处于均衡。托最优时，其剩余必定最大，且竞争必处于均衡。
