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1、档案法规与职业道德档案法规与职业道德专题讲座专题讲座王郁萍王郁萍一、法律的含义一、法律的含义“法法”字古體為字古體為“灋灋”，左边三点水，右上部，左边三点水，右上部一个一个“廌廌”字，右下部一个字，右下部一个“去去”字。字。汉朝学者许慎在他的汉朝学者许慎在他的说文解字说文解字中对法字有中对法字有一个解释，他说：法者，刑也，平之如水，从水；一个解释，他说：法者，刑也，平之如水，从水；廌，所以触不直者去之，从去。廌，所以触不直者去之，从去。廌是古代传说中的一个神兽，叫独角兽，是裁廌是古代传说中的一个神兽，叫独角兽，是裁判人间纠纷的裁判官，起着平息争讼的作用。判人间纠纷的裁判官，起着平息争讼的作用。
2、“律律”字是字是“均布均布”，即不偏不倚的意思。，即不偏不倚的意思。法律最早的含义及产生就是要求解决纠纷、化法律最早的含义及产生就是要求解决纠纷、化解矛盾、裁判是非曲直、追求公平正义。解矛盾、裁判是非曲直、追求公平正义。、法律是由国家制定或认可的规范。、法律是由国家制定或认可的规范。、法律是以国家强制力保证实施的规范。、法律是以国家强制力保证实施的规范。、法律是规定权利和义务的规范。、法律是规定权利和义务的规范。、法律是对社会具有普遍效力的规范。、法律是对社会具有普遍效力的规范。法律的概念法律的概念法律是反映统治阶级意志的、由国法律是反映统治阶级意志的、由国家制定或认可并以国家强制力保证实施家
3、制定或认可并以国家强制力保证实施的行为规范的总称。的行为规范的总称。 二、道德的概念二、道德的概念道德是以善恶为标准，通过社会舆道德是以善恶为标准，通过社会舆论、内心信念和传统习惯来评价人的行论、内心信念和传统习惯来评价人的行为，调整人与人之间以及个人与社会之为，调整人与人之间以及个人与社会之间相互关系的行动规范的总和。间相互关系的行动规范的总和。 三、法律与道德二者相互关系三、法律与道德二者相互关系 (一一)道德是法律的基础，法律道德是法律的基础，法律是道德的精华是道德的精华(二二)道德是维护和加强法律的道德是维护和加强法律的重要补充力量，法律是维护道德的重要补充力量，法律是维护道德的有效手
4、段有效手段 总的来说总的来说,法律是一种外部的，法律是一种外部的，具有强制约束力的社会规范，它规具有强制约束力的社会规范，它规定了守法与违法的界限。而道德则定了守法与违法的界限。而道德则是一种内在的，靠内心的信念严格是一种内在的，靠内心的信念严格要求和自觉行动来维系的要求和自觉行动来维系的。 第一章档案法制工作第一章档案法制工作 第一节第一节档案法制一般知识档案法制一般知识 一、档案法律法规概念界定一、档案法律法规概念界定 档案法律法规是指国家制定或认可，档案法律法规是指国家制定或认可，并以强制力保证其实施的调整档案事务并以强制力保证其实施的调整档案事务社会关系的行为规范的总和。社会关系的行为
5、规范的总和。 二、中国特色社会主义法律体系二、中国特色社会主义法律体系专门法专门法一、宪法一、宪法三、行政法规三、行政法规四、地方性法规四、地方性法规六、规范性文件六、规范性文件法规体系示意图法规体系示意图五、规章五、规章(中央行政规章中央行政规章、地方性政府规章、地方性政府规章)二、法律二、法律 第一层第一层根本大法根本大法宪法宪法宪法在中国特色社会主义法律体系中宪法在中国特色社会主义法律体系中居于核心和统帅的地位。宪法是国家的根居于核心和统帅的地位。宪法是国家的根本大法，即国家的总章程，在一国的法律本大法，即国家的总章程，在一国的法律体系中居于首要地位。宪法具有最高的法体系中居于首要地位。
6、宪法具有最高的法律效力，一切法律、行政法规、地方性法律效力，一切法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章都不得与规、自治条例和单行条例、规章都不得与宪法相抵触。宪法相抵触。 第二层第二层法律法律法律是中国特色社会主义法律体系的主干。宪法律是中国特色社会主义法律体系的主干。宪法和法和立法法立法法规定了全国人大会及其常委会的专规定了全国人大会及其常委会的专属立法权，涉及国家主权的事项、国家机构的产生、属立法权，涉及国家主权的事项、国家机构的产生、组织和职权，民族区域自治制度、特别行政区制度、组织和职权，民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度，犯罪和刑罚，对公民政治权利基层群
7、众自治制度，犯罪和刑罚，对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚，对非国的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚，对非国有财产的征收，民事基本制度，基本经济制度，财有财产的征收，民事基本制度，基本经济制度，财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度，以及诉政、税收、海关、金融和外贸的基本制度，以及诉讼和仲裁制度等事项，只能制定法律。讼和仲裁制度等事项，只能制定法律。如如刑法刑法民法民法行政法行政法 婚姻法婚姻法香港特别行政区基本法香港特别行政区基本法档案法档案法统计法统计法会计法会计法等等第三层第三层行政法规行政法规行政法规是中国特色社会主义法律体系的重要组成部分。行政法规是中国特色社会主义
8、法律体系的重要组成部分。国务院根据宪法和法律，制定行政法规。这是国务院履行宪国务院根据宪法和法律，制定行政法规。这是国务院履行宪法和法律赋予的职责的重要形式。法和法律赋予的职责的重要形式。行政法规可以就执行法律的规定和履行国务院行政管理行政法规可以就执行法律的规定和履行国务院行政管理职权的事项作出规定，同时对应当由全国人大及其常委会制职权的事项作出规定，同时对应当由全国人大及其常委会制定法律的事项，国务院可以根据全国人大及其常委会的授权定法律的事项，国务院可以根据全国人大及其常委会的授权决定先制定行政法规。行政法规在中国特色社会主义法律体决定先制定行政法规。行政法规在中国特色社会主义法律体系中
9、具有重要地位，是将法律规定的相关制度具体化，是对系中具有重要地位，是将法律规定的相关制度具体化，是对法律的细化和补充。法律的细化和补充。如如档案法实施办法档案法实施办法、会计法实施办法会计法实施办法、统计统计法实施细则法实施细则、婚姻登记条例婚姻登记条例等。等。第四层第四层地方性法规地方性法规地方性法规是中国特色社会主义法律体系的又一重要组成地方性法规是中国特色社会主义法律体系的又一重要组成部分。省、自治区、直辖市、较大市的人民代表大会及其常务部分。省、自治区、直辖市、较大市的人民代表大会及其常务委员会在不同宪法和法律、行政法规相抵触的前提下，可以制委员会在不同宪法和法律、行政法规相抵触的前提
10、下，可以制定地方性法规，民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民定地方性法规，民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。地方性法规对法律、行政法规的细化和补充，是国家立法地方性法规对法律、行政法规的细化和补充，是国家立法的延伸和完善，为国家立法积累了有益经验。地方人大及其常的延伸和完善，为国家立法积累了有益经验。地方人大及其常委会积极行使地方立法职权，从地方经济社会发展实际出发，委会积极行使地方立法职权，从地方经济社会发展实际出发，制定了大量地方性法规，对保证宪法、法律和行政法规在本行制定了大
11、量地方性法规，对保证宪法、法律和行政法规在本行政区域内的有效实施，促进改革开放和社会主义现代化建设，政区域内的有效实施，促进改革开放和社会主义现代化建设，发挥了重要作用。发挥了重要作用。比如比如2011年，湖北省人大常委会审议通过的年，湖北省人大常委会审议通过的湖北省动物湖北省动物防疫条例防疫条例、湖北省消防条例湖北省消防条例、湖北省实施湖北省实施节约能源节约能源法法办法办法、湖北省法律援助条例湖北省法律援助条例等地方性法规。等地方性法规。第五层第五层规章规章规章是中国特色社会主义法律体系的组成部分。规章是中国特色社会主义法律体系的组成部分。有有中央行政规章中央行政规章和和地方性政府规章地方性
12、政府规章。国务院各部委、中国人民银行、审计署和具有国务院各部委、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，可以制定部门规章。可以制定部门规章。省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，可以依法制定政府规章方性法规，可以依法制定政府规章 。专门法专门法一、宪法一、宪法三、行政法规三、行政法规四、地方性
13、法规四、地方性法规六、规范性文件六、规范性文件法规体系示意图法规体系示意图五、规章五、规章(中央行政规章中央行政规章、地方性政府规章、地方性政府规章)二、法律二、法律三、法律太阳系的特点：三、法律太阳系的特点：1、由外向内法律效力渐强，宪法具有最、由外向内法律效力渐强，宪法具有最高法律效力高法律效力2、每个法律都有自己特定的调整对象，、每个法律都有自己特定的调整对象，法律之间不得相互打架法律之间不得相互打架3、下位法要服从上位法，不得与上位法、下位法要服从上位法，不得与上位法相抵触相抵触4、规范性文件不具有法律效力，不能作、规范性文件不具有法律效力，不能作为法律依据为法律依据（案例：（案例：武
14、汉市贷款建设城市道路武汉市贷款建设城市道路.doc）四、国家档案法规体系方案四、国家档案法规体系方案一、构建国家档案法规体系的目的一、构建国家档案法规体系的目的二、构建国家档案法规体系的原则二、构建国家档案法规体系的原则三、国家档案法规体系的构成层次三、国家档案法规体系的构成层次（一）档案法律（一）档案法律（二）档案行政法规、党内法规和军事法规（二）档案行政法规、党内法规和军事法规 （三）地方性档案法规（三）地方性档案法规 （四）档案规章（四）档案规章(包括国务院部门档案规章包括国务院部门档案规章和地方政府档案规章和地方政府档案规章) 三、地方性档案法规三、地方性档案法规二、档案行政法规、党内
15、法规和军事法规二、档案行政法规、党内法规和军事法规四、档案规章四、档案规章五、档案规范性文件五、档案规范性文件一、档案法律一、档案法律湖北档案法律（一部）：湖北档案法律（一部）：湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例湖湖北北档档案案规规章章湖北省中外合资合作经营企业档案管理湖北省中外合资合作经营企业档案管理暂行办法暂行办法1997.3.20省人民政府常务会议审省人民政府常务会议审议通过，议通过，1997.4.10省长省长蒋祝平签发湖北省人蒋祝平签发湖北省人民政府令（第民政府令（第121号）号）湖北省档案登记办法湖北省档案登记办法2000.08.08，省，省长蒋祝平签发湖北省人民政府令（第长蒋祝平
16、签发湖北省人民政府令（第196号）号）湖北省重大活动档案管理试行办法湖北省重大活动档案管理试行办法2008.10.13，省人民政府常务会议审议通过，省人民政府常务会议审议通过，省长李鸿忠签发湖北省人民政府令（第省长李鸿忠签发湖北省人民政府令（第322号）号）。2008.10.27发布发布,2008.12.1施行。施行。湖北省档案局规范性文件湖北省档案局规范性文件湖北省机关档案工作目标管理等级考评办法湖北省机关档案工作目标管理等级考评办法（鄂档规（鄂档规20111号号）湖北省照片档案规范管理指导意见湖北省照片档案规范管理指导意见（鄂档规（鄂档规20112号号）湖北省社区档案管理办法湖北省社区档案
17、管理办法（鄂档规（鄂档规20113号号）湖北省三峡库区移民档案数字化操作规程湖北省三峡库区移民档案数字化操作规程（鄂档规（鄂档规20114号号）湖北省国家综合档案馆业务建设规范湖北省国家综合档案馆业务建设规范（鄂档规（鄂档规20115号号）湖北省机关档案工作业务建设规范湖北省机关档案工作业务建设规范（鄂档规（鄂档规20116号号）湖北省归档文件整理实施细则湖北省归档文件整理实施细则（鄂档规（鄂档规20117号号）（四）效力（四）效力在国家档案法规体系构成中，档案法律在国家档案法规体系构成中，档案法律具有最高法律效力，其他任何档案行政法规、具有最高法律效力，其他任何档案行政法规、地方性档案法规和
18、规章不得与之相抵触；地地方性档案法规和规章不得与之相抵触；地方性档案法规和档案规章不得与档案行政法方性档案法规和档案规章不得与档案行政法规相抵触；国务院部门档案规章与地方政府规相抵触；国务院部门档案规章与地方政府档案规章具有同等效力，在各自的权限范围档案规章具有同等效力，在各自的权限范围内施行。档案党内法规和档案军事法规在其内施行。档案党内法规和档案军事法规在其权限范围内发挥效力，对某方面工作有规范权限范围内发挥效力，对某方面工作有规范和指导作用。和指导作用。一、一、档案法档案法及及档案法实施办法档案法实施办法（一）（一）档案法档案法及及档案法实施办法档案法实施办法的颁的颁布和修改情况布和修改
19、情况档案法档案法于于1987年年9月月5日第六届全人大会常日第六届全人大会常委会第委会第22次会议审议通过，经国家主席李先念签次会议审议通过，经国家主席李先念签发命令，发命令，1988年年1月月1日起施行。日起施行。1996年年7月月5日经第日经第8届全国人大常委会第届全国人大常委会第20次次会议修改，经国家主席江泽民签发命令发布施行。会议修改，经国家主席江泽民签发命令发布施行。第二节第二节档案法概档案法概述述档案法实施办法档案法实施办法于于1990年年10月月24日经国务院批准，同年日经国务院批准，同年11月月29日国家档案日国家档案局局长冯子直签发国家档案局第局局长冯子直签发国家档案局第1
20、号令发号令发布施行。布施行。1999年年5月月5日国务院批准了日国务院批准了档案法档案法实施办法实施办法的修改，由国家档案局局长王的修改，由国家档案局局长王刚签发国家档案局第刚签发国家档案局第5号令发布施行。号令发布施行。 （二）（二）档案法档案法及及档案法实施办档案法实施办法法的基本内容的基本内容、确立了档案的特有属性和国家管、确立了档案的特有属性和国家管理档案的范围理档案的范围根据根据档案法档案法第二条规定，可以第二条规定，可以从五个角度说明依法管理档案的范围：从五个角度说明依法管理档案的范围：档案的形成时间、档案的形成者、档案档案的形成时间、档案的形成者、档案的内容、档案的价值、档案的记
21、录形式的内容、档案的价值、档案的记录形式 、明确规定了我国档案和档案、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则工作的管理原则 档案法档案法第五条规定：第五条规定：“档档案工作实行统一领导、分级管理的案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用社会各方面的利用”。 、确立了档案机构及其职责、确立了档案机构及其职责 （1）档案局）档案局（2）档案室）档案室（3）档案馆）档案馆（4）档案工作人员）档案工作人员（1）做好档案的收集）做好档案的收集（2）科学地管理档案）科学地管理档案馆藏档案馆藏档案.doc（3）维护档案的完整与安全）维护档案的
22、完整与安全、确立了档案管理的、确立了档案管理的基本内容、任务和要求基本内容、任务和要求、关于档案的利用、公布的规定、关于档案的利用、公布的规定 （1）档案的利用）档案的利用（2）档案的开放）档案的开放（3）档案的公布）档案的公布公民在档案事务中的权利和义务公民在档案事务中的权利和义务档案法档案法规定公民享有的五种权利规定公民享有的五种权利：1.公民有依照规定利用国家档案的权利公民有依照规定利用国家档案的权利2.公民享有占有、使用和处理属于自己档案的权利公民享有占有、使用和处理属于自己档案的权利3.公民享有公布自己所有档案的权利，但必须遵守公民享有公布自己所有档案的权利，但必须遵守国家有关规定，
23、不得损害国家安全和利益，不得侵犯他国家有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益人的合法权益4.向国家捐赠、寄存对国家和社会具有保存价值或向国家捐赠、寄存对国家和社会具有保存价值或应当保密的档案的档案的所有者，对其档案优先利用权应当保密的档案的档案的所有者，对其档案优先利用权5.公民享有隐私权。公民对其移交、捐赠和寄存在公民享有隐私权。公民对其移交、捐赠和寄存在国家档案馆的不宜向社会开放的档案，可以提出限制利国家档案馆的不宜向社会开放的档案，可以提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。摘录、公用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。摘录、公布属于国家所有的档案，不得损害
24、他人的声誉。布属于国家所有的档案，不得损害他人的声誉。档案法档案法规定公民的义务规定公民的义务:（1）公民有保护档案的义务。）公民有保护档案的义务。（2）属于公民所有的对国家和社会）属于公民所有的对国家和社会具有保存价值的档案或者应当保密的档具有保存价值的档案或者应当保密的档案，在保管条件恶劣或者其他原因被认案，在保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的情为可能导致档案严重损毁和不安全的情况下，公民有接受国家档案行政部门采况下，公民有接受国家档案行政部门采取保护措施或者收购、征购的义务。取保护措施或者收购、征购的义务。、关于奖励和处罚的规定、关于奖励和处罚的规定 （）奖励（
25、）奖励（）违反（）违反档案法档案法及及档案法档案法实施办法实施办法的行为及法律责任的行为及法律责任（）承担法律责任的形式（）承担法律责任的形式行政处分：行政处分：警告、记过、记大过、警告、记过、记大过、行政责任行政责任：降级、撤职、开除降级、撤职、开除行政处罚：行政处罚：警告、罚款、没收违法所警告、罚款、没收违法所得得主刑：主刑：管制、拘役、有期徒刑、死刑管制、拘役、有期徒刑、死刑刑事责任：刑事责任：附加刑：罚金、剥夺政治权利和没收财产附加刑：罚金、剥夺政治权利和没收财产二、二、档案管理违法违纪行为处分规定档案管理违法违纪行为处分规定 2013年年2月月22日，日，档案管理违法档案管理违法违纪
26、行为处分规定违纪行为处分规定由监察部、人力资由监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局联合签署，源和社会保障部、国家档案局联合签署，并以第并以第30号令的形式发布，自号令的形式发布，自2013年年3月月1日起施行。是我国第一部系统规范日起施行。是我国第一部系统规范档案管理违法违纪行为处分方面的国务档案管理违法违纪行为处分方面的国务院部门档案规章，是档案法规体系建设院部门档案规章，是档案法规体系建设的重要组成部分。的重要组成部分。（一）档案管理违法违纪行为责任主体（一）档案管理违法违纪行为责任主体处分规定处分规定将有档案管理违法违纪行为，将有档案管理违法违纪行为，应当承担纪律责任的主体统称应当承
27、担纪律责任的主体统称“有关责任人有关责任人员员”，具体分为五种：，具体分为五种：1、行政机关公务员，、行政机关公务员，2、法律、法规授权的具有公共事务管理职能、法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员，的组织中从事公务的人员，3、行政机关依法、行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员，务的人员，4、企业、社会团体中由行政机关、企业、社会团体中由行政机关任命的人员，任命的人员，5、事业单位工作人员。、事业单位工作人员。 （二）档案管理违法违纪具体行为（二）档案管理违法违纪具体行为 档案征集违法违纪行为档案征集违法违纪行为共
28、三种：共三种：1、将公务活动中形成的应当归档的、将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料而据为己有、拒绝文件材料、资料而据为己有、拒绝交纳归档的行为，交纳归档的行为，2、拒不按规定向、拒不按规定向指定的国家档案馆移交档案的行为，指定的国家档案馆移交档案的行为，3、违反规定扩大或缩小档案接收范、违反规定扩大或缩小档案接收范围的行为。围的行为。档案保管违法违纪行为，共十一种：档案保管违法违纪行为，共十一种：1、出卖、出卖、违反规定转让、交换以及赠送档案的，、违反规定转让、交换以及赠送档案的，2、利、利用职务之便，将保管的档案据为己有的，用职务之便，将保管的档案据为己有的，3、因、因工作不负责任、
29、不遵守档案制度，导致档案损毁、工作不负责任、不遵守档案制度，导致档案损毁、丢失的，丢失的，4、擅自销毁档案的，、擅自销毁档案的，5、涂改、伪造档、涂改、伪造档案的，案的，6、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的，材料的，7、携运、邮寄禁止出境的档案或者其、携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，复制件出境的，8、擅自提供、抄录、复制档案、擅自提供、抄录、复制档案的，的，9、擅自公布未开放档案的，、擅自公布未开放档案的，10、在档案利、在档案利用工作中违反国家规定收取费用的，用工作中违反国家规定收取费用的，11、拒不按、拒不按照国家规定开放档案的。照国家规
30、定开放档案的。档案安全违法违纪行为档案安全违法违纪行为共六种：共六种：1、未配备必要安全设施、设备的；、未配备必要安全设施、设备的；2、未建立档案安全管理规章制度的；、未建立档案安全管理规章制度的；3、明知档案面临危险而不采取措施、明知档案面临危险而不采取措施的；的；4、安全事故发生后，不及时组、安全事故发生后，不及时组织抢救的；织抢救的；5、隐瞒不报、虚假报告、隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；或者不及时报告的；6、干扰阻挠调、干扰阻挠调查的。查的。（三）（三）处分种类与处分决定处分种类与处分决定处分规定处分规定确定了六种行政处分：确定了六种行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职警告、记
31、过、记大过、降级、撤职和开除。和开除。 （四）复核与申诉（四）复核与申诉对有档案管理违法违纪行为的人员作出对有档案管理违法违纪行为的人员作出书面处分决定之后，必须及时送达被处分人书面处分决定之后，必须及时送达被处分人签收，依据签收，依据中华人民共和国行政监察法中华人民共和国行政监察法公务员法公务员法的相关规定，被处分人对处分的相关规定，被处分人对处分决定不服的，可以自知道该处分决定之日起决定不服的，可以自知道该处分决定之日起三十日内向原处分机关申请复核，对复核结三十日内向原处分机关申请复核，对复核结果不服的，可以自接到复核决定之日起十五果不服的，可以自接到复核决定之日起十五日内，向同级公务员主
32、管部门或者作出该处日内，向同级公务员主管部门或者作出该处分决定的机关的上一级机关提出申诉，也可分决定的机关的上一级机关提出申诉，也可以不经复核，直接提出申诉。以不经复核，直接提出申诉。（五）案件移送制度（五）案件移送制度 一方面规定，任免机关、监察机关查处档案管理一方面规定，任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件时，认为应当由档案行政管理部门给违法违纪案件时，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时移送档案行政管理部门依予行政处罚的，应当及时移送档案行政管理部门依法查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机法查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。关。另一方面也规定，档案行
33、政管理部门查处档案另一方面也规定，档案行政管理部门查处档案管理违法案件时，认为应当由任免机关或者监察机管理违法案件时，认为应当由任免机关或者监察机关给予处分的，应当及时移送任免机关或监察机关关给予处分的，应当及时移送任免机关或监察机关依法查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部依法查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部门。门。档案违法案例评析档案违法案例评析案例案例1：监守自盗贱卖镇馆宝物监守自盗贱卖镇馆宝物案例案例2：伪造档案骗取国家社保资金案伪造档案骗取国家社保资金案案例案例3：为提前退休人员涂改档案案为提前退休人员涂改档案案案例案例4：警方丢失案卷警方丢失案卷杀人嫌犯难定罪杀人嫌犯难定
34、罪三、三、湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例 （一）一）湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例的颁的颁布与修改布与修改 湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例由湖北省九由湖北省九届人大常委会第四次会议审议通过，并届人大常委会第四次会议审议通过，并于是年月日公布实施。于是年月日公布实施。这是我省人大通过的第一部关于档案管这是我省人大通过的第一部关于档案管理工作的地方性法规理工作的地方性法规 湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例由湖由湖北省第十届人大常委会第七次会北省第十届人大常委会第七次会议于年月日修订议于年月日修订通过，自年月日起通过，自年月日起施行。施行。（二）（二）湖北省档案管理条例湖北省档
35、案管理条例修改背景修改背景 （）修改（）修改条例条例是保持法制统一性是保持法制统一性的需要的需要（）修改（）修改条例条例是适应我国加入是适应我国加入的需要的需要（）修改（）修改条例条例是应新形势、新情是应新形势、新情况的需要况的需要（三）（三）条例条例修改的范围和幅度修改的范围和幅度（四）（四）湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例的特点的特点 1、体现上位法的精神实质，保持法制的、体现上位法的精神实质，保持法制的统一性（比如第统一性（比如第4、26条）条）2、结合我省实际，具有针对性（比如第、结合我省实际，具有针对性（比如第5、33条）条）3、着眼于未来，具有前瞻性（比如第、着眼于未来，具有前
36、瞻性（比如第10、28条）条）4、将档案法律原则规定具体化，增强了、将档案法律原则规定具体化，增强了可操作性（比如第可操作性（比如第17条）条）（五）（五）湖北省档案管理条例湖北省档案管理条例的的主要内容主要内容1、关于国家档案馆馆藏永久保管档案实行、关于国家档案馆馆藏永久保管档案实行分级管理的规定（第分级管理的规定（第4条）条）2、关于发展档案事业所需经费的规定（第、关于发展档案事业所需经费的规定（第5条）条）3、关于机关、团体、企事业单位和其他组、关于机关、团体、企事业单位和其他组织档案机构人员职责的规定（第织档案机构人员职责的规定（第7条）条）4、关于档案工作人员基本条件的规定（第、关于
37、档案工作人员基本条件的规定（第9条）条）5、关于对档案中介服务机构加强监管的规定、关于对档案中介服务机构加强监管的规定（第（第10条）条）6、关于档案实行集中统一管理的规定（第、关于档案实行集中统一管理的规定（第12条）条）7、关于重点建设项目竣工验收前，档案进行、关于重点建设项目竣工验收前，档案进行验收的规定（第验收的规定（第14条）。条）。8、关于机构变动后档案处置的规定（第、关于机构变动后档案处置的规定（第15条）条）。9、关于档案移交的规定（第、关于档案移交的规定（第17条）条）10、关于档案转让、赠送、出卖、收购、征、关于档案转让、赠送、出卖、收购、征购的规定（第购的规定（第22条）
38、。条）。（六）（六）条例条例的结构的结构 第一章总则第一章总则(第一条至第五条第一条至第五条)阐明了立法依据阐明了立法依据,档案的法律定义档案的法律定义,规定了规定了条例条例适用范围、馆藏的永久适用范围、馆藏的永久档案实行分级管理，强调了各级政府应档案实行分级管理，强调了各级政府应当保障档案事业发展所需经费，对档案当保障档案事业发展所需经费，对档案保护、抢救、征购及档案数字化建设等保护、抢救、征购及档案数字化建设等经费实行专项列支、专款专用。经费实行专项列支、专款专用。 第二章第二章档案机构及其职责档案机构及其职责(第六第六条至第十一条条至第十一条) 规定了省档案局、县级以上档规定了省档案局、
39、县级以上档案行政管理部门、乡（镇）人民政案行政管理部门、乡（镇）人民政府、街道办事处，机关、团体、企府、街道办事处，机关、团体、企业事业单位和其他组织档案机构，业事业单位和其他组织档案机构，各级各类档案馆的职责。各级各类档案馆的职责。第三章第三章档案的管理（第十二条至第二十档案的管理（第十二条至第二十四条四条） 明确规定了各级各类档案馆，机关、团明确规定了各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织机构以及档案体、企业事业单位和其他组织机构以及档案工作人员在档案管理方面的内容和任务；提工作人员在档案管理方面的内容和任务；提出了立卷归档、向档案馆移交档案、档案的出了立卷归档、向档案馆移交档
40、案、档案的安全保管等方面的要求；确定了集体和个人安全保管等方面的要求；确定了集体和个人所有档案的法律地位；并对档案价值的确定，所有档案的法律地位；并对档案价值的确定，档案的赠送、交换、出卖、携带出境等作了档案的赠送、交换、出卖、携带出境等作了的规定。的规定。 第四章第四章档案的利用与公布（第档案的利用与公布（第二十五条至三十一条）二十五条至三十一条） 本章对档案馆公布开放档案、本章对档案馆公布开放档案、档案开放的期限、档案的利用等方档案开放的期限、档案的利用等方面，作了具体的规定。面，作了具体的规定。 第五章第五章法律责任（第三十二条至第法律责任（第三十二条至第三十七条）三十七条） 对违反本对
41、违反本条例条例的的12种违法行为，种违法行为，规定追究相应的法律责任。对档案工作规定追究相应的法律责任。对档案工作人员不作为乱作为的行为，规定予以行人员不作为乱作为的行为，规定予以行政处分或追究刑事责任。对各级人民政政处分或追究刑事责任。对各级人民政府不重视档案的安全保护造成国家所有府不重视档案的安全保护造成国家所有档案重大损失的行为，规定依法追究领档案重大损失的行为，规定依法追究领导责任。导责任。 第六章附则第六章附则本章只有一本章只有一条条(第三十八条第三十八条),规定了修改后规定了修改后条例条例的生效时间。的生效时间。第三节档案行政执法第三节档案行政执法一、档案行政执法概念一、档案行政执
42、法概念 档案行政执法是指县级以上档案行档案行政执法是指县级以上档案行政管理部门依照档案法律、法规、规章政管理部门依照档案法律、法规、规章规定的职权和程序，直接对特定的行政规定的职权和程序，直接对特定的行政相对人和特定的档案事务采取措施并影相对人和特定的档案事务采取措施并影响其权利、义务的具体行政行为。响其权利、义务的具体行政行为。二、档案行政执法的特点二、档案行政执法的特点三、档案行政执法的形式与内容三、档案行政执法的形式与内容四、档案行政执法一般程序（四、档案行政执法一般程序（档案档案行政处罚程序）行政处罚程序）第二章第二章档案工作人员职业道德档案工作人员职业道德一、概一、概念念（一）（一）
43、职业道德：职业道德：社会分工体系中规定社会分工体系中规定一定职责的人，在其特定的职业活动中应该一定职责的人，在其特定的职业活动中应该遵循的行为规范的总和。遵循的行为规范的总和。（二）档案工作人员的职业道德：（二）档案工作人员的职业道德：指档案指档案工作人员在从事档案行政、档案保管和利用工作人员在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。准则。 二、档案职业的特点二、档案职业的特点（一）产生效益的间接性（一）产生效益的间接性（二）对人类历史的传承性（二）对人类历史的传承性（三）工作内容的专业性（三）工作内容的专业性（四）涉猎知识
44、的广泛性（四）涉猎知识的广泛性（五）职业道德水准的特殊性（五）职业道德水准的特殊性三、档案工作人员职业三、档案工作人员职业道德规范道德规范 忠于和热爱档案事业维护历史维护历史真实面貌真实面貌“触触砻砻说赵太后说赵太后”应为应为“触触龙龙说赵太说赵太后后”“崔杼弑其君庄公崔杼弑其君庄公”、做好影响档案完整程度的关口、做好影响档案完整程度的关口、做好档案的管理工作、做好档案的管理工作、提高安全认识，创造良好条件，、提高安全认识，创造良好条件，加强保密观念加强保密观念、以高度的责任心，应对突发事件、以高度的责任心，应对突发事件、大力抓好档案基础、大力抓好档案基础业务建设业务建设、要积极主动地服务、要积极主动地服务、以良好的态度和作、以良好的态度和作风为利用者服务风为利用者服务保持严谨细致工作作风 、探索档案工作新、探索档案工作新标准、新方法标准、新方法、研究解决档案工、研究解决档案工作中的新问题作中的新问题谢谢！谢谢！
