发展经济学贫困陷阱概述课件

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1、引引言言 查看：查看：查看：查看：Human Development Trends PovertyHuman Development Trends Poverty思考：思考：思考：思考：为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较高的收入水平？高的收入水平？高的收入水平？高的收入水平？新古典增长理论不能给出满意解释新古典增长理论不

2、能给出满意解释新古典增长理论不能给出满意解释新古典增长理论不能给出满意解释发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家陷入了陷入了陷入了陷入了“ “贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱” ”(Poverty Trap)(Poverty Trap) 经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展经济在一定条件下可能出现

3、多重均衡，而发展经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡“贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱” ”中中中中引引言言 发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市场的力量是不够的

4、，需要实行恰当的政策恰当的政策恰当的政策恰当的政策结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张： “ “大推进大推进大推进大推进” ”政策政策政策政策 “ “不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长” ”战略战略战略战略 人口政策人口政策人口政策人口政策 移民政策移民政策移民政策移民政策新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：加强制度建设。从微观加强制度建设。从微观加强制度建设。从微观加强制度建设。从微观角度提高组织的有效性，推动制度和机制的良角度提高组织的有效性，推动制度和机制的良角度提高组织的

5、有效性，推动制度和机制的良角度提高组织的有效性，推动制度和机制的良性演进性演进性演进性演进本本章章内内容容本章内容本章内容 第一节第一节第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析） 第二节第二节第二节第二节 对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析 第三节第三节第三节第三节 走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱阻碍增长的贫困陷阱新古典增长理论认为，各国

6、经济增长应新古典增长理论认为，各国经济增长应当趋同当趋同现实中，现实中，各国人均收入、经济增长速度各国人均收入、经济增长速度不同，因为：各国生产函数、储蓄率、不同，因为：各国生产函数、储蓄率、人口增长率、距离经济稳态远近不同人口增长率、距离经济稳态远近不同问题：为什么存在这些差异？问题：为什么存在这些差异？回答：回答：储蓄率储蓄率/投资率、人口增长率不是外投资率、人口增长率不是外生，而是内生的。即他们不仅为经济增长生，而是内生的。即他们不仅为经济增长提供投入，也是经济增长的结果提供投入，也是经济增长的结果储蓄率储蓄率/投资率、人口增长率和经济增长之投资率、人口增长率和经济增长之间，既有可能形成

7、相互促进的间，既有可能形成相互促进的良性互动良性互动（发达国家情况）（发达国家情况），也有可能形成相互牵，也有可能形成相互牵制的制的恶性循环（多数发展中国家状态）恶性循环（多数发展中国家状态）第第一一节节 阻阻碍碍增增长长的的贫贫困困陷陷阱阱发展经济学中的发展经济学中的贫困陷阱贫困陷阱是指：发展中国是指：发展中国家由于经济中存在恶性循环，而陷于贫困家由于经济中存在恶性循环，而陷于贫困落后之中难以摆脱落后之中难以摆脱贫困陷阱按其形成机制可分为：贫困陷阱按其形成机制可分为： 技术陷阱技术陷阱 人口陷阱人口陷阱第第一一节节 阻阻碍碍增增长长的的贫贫困困陷陷阱阱技技 术术 陷陷 阱阱如果规模报酬不变，

8、经济将在长期中自动如果规模报酬不变，经济将在长期中自动达到均衡达到均衡索洛模型索洛模型20世纪世纪20年代，杨年代，杨(Allyn A. Young)提提出：出：整个经济范围存在规模报酬递增现象，整个经济范围存在规模报酬递增现象，这来自于分工的进步这来自于分工的进步能够成功利用规模报酬递增的国家会进入能够成功利用规模报酬递增的国家会进入持续不断的经济增长，未能利用的国家经持续不断的经济增长，未能利用的国家经济就会停滞落后济就会停滞落后20世纪世纪40年代后，年代后，罗森斯坦罗森斯坦罗丹罗丹(Paul N. Rosenstein-Rodan)、纳克斯、纳克斯(Ragnar Nurkse)、缪尔达

9、尔、缪尔达尔(Gunnar Myrdal)、罗、罗斯托斯托(Walt W. Rostow)发展了杨的思想发展了杨的思想他们认为：他们认为：由于规模报酬递增的存在，一由于规模报酬递增的存在，一国的人均收入只有越过一个国的人均收入只有越过一个“门槛门槛”，经，经济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷落后，就是由于没能越过这道落后，就是由于没能越过这道“门槛门槛”，还处于贫困陷阱之中还处于贫困陷阱之中技技 术术 陷陷 阱阱贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使发展中国家陷于发展中国家陷于发展中国家陷于发展中国家陷于其中？其中？其中？其中？纳克斯解释

10、：一纳克斯解释：一纳克斯解释：一纳克斯解释：一个国家之所以穷，个国家之所以穷，个国家之所以穷，个国家之所以穷，是因为它穷是因为它穷是因为它穷是因为它穷技技 术术 陷陷 阱阱技技 术术 陷陷 阱阱贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障碍碍碍碍资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求2 2方面决定，这方面决定，这方面决定，这方面决定，这2 2方面都存方面都存方面都存方面都存在循环关系（如下图）：在循环关系（如下图）：在循环关系（如

11、下图）：在循环关系（如下图）： 供给方面：供给方面：供给方面：供给方面：发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低 大部分大部分大部分大部分用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少 资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。生产规模难以扩大，生产率难以提高生产规模难以扩大，生产率难以提高生产规模难以扩大，生产率难以提高生产规模难以扩大，生产率难以提高 需求方面：需求方面：需求方面：需求方面：发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入

12、水平低发展中国家实际收入水平低 人们消人们消人们消人们消费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单一）一）一）一） 市场需求有限市场需求有限市场需求有限市场需求有限 投资引诱不足投资引诱不足投资引诱不足投资引诱不足 资本形资本形资本形资本形成不足成不足成不足成不足 限制生产规模扩大和生产率提高限制生产规模扩大和生产率提高限制生产规模扩大和生产率提高限制生产规模扩大和生产率提高技技 术术 陷陷 阱阱思考：思考：思考：思考：发展中国家为什么不能一点一点积累资本，发展

13、中国家为什么不能一点一点积累资本，发展中国家为什么不能一点一点积累资本，发展中国家为什么不能一点一点积累资本，扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困陷阱的出现？陷阱的出现？陷阱的出现？陷阱的出现？回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模

14、报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模报酬递增报酬递增报酬递增报酬递增这种贫困陷

15、阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术特性，故称为特性，故称为特性，故称为特性，故称为“ “技术陷阱技术陷阱技术陷阱技术陷阱” ”技技 术术 陷陷 阱阱技术陷阱设生产函数为设生产函数为设生产函数为设生产函数为f f( (k k), ), f f( (k k)0, )0, 当人均资本存量介于当人均资本存量介于当人均资本存量介于当人均资本存量介于k ka a和和和和k kb b之间时，该经济表现之间时，该经济表现之间时，该经济表现之间时，该经济表现出规模报酬递增，而在其他阶段则表

16、现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现“ “多重均衡多重均衡多重均衡多重均衡” ”规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减技术陷阱技术陷阱(k1 1, y1 1)，(k2 2, y2)，(k3 3, y3 3)都是均衡点，但都是均衡点，但只只有有(k1 1, y1 1)

17、， (k3 3, y3 3)是稳定均衡是稳定均衡。因为：。因为： 如果资本存量高于如果资本存量高于k2 2，产出，产出 y2 2 ，由此，由此储蓄和投资都会增加，资本存量增加。储蓄和投资都会增加，资本存量增加。如此反复，经济向右移动，趋向如此反复，经济向右移动，趋向(k3 3, y3 3) 如果资本存量低于如果资本存量低于k2 2，产出，产出 y2 2 ，由此，由此储蓄和投资都会减少，资本存量减少。储蓄和投资都会减少，资本存量减少。如此反复，经济向左移动，趋向如此反复，经济向左移动，趋向(k1 1, y1 1)所以，经济的初始状态（历史）具有决定所以，经济的初始状态（历史）具有决定性意义。如果

18、一个国家原本比较穷，处于性意义。如果一个国家原本比较穷，处于(k2 2, y2 2)左侧，就会落入左侧，就会落入低水平均衡低水平均衡(k1 1, y1 1)要移动到高水平均衡要移动到高水平均衡(k3,3, y3 3)，靠渐进式资，靠渐进式资本积累是不行的，只要跳不过本积累是不行的，只要跳不过(k2 2, y2 2)这个这个门槛，就会回到门槛，就会回到(k1 1, y1 1)这个技术陷阱这个技术陷阱中中技技术术陷陷阱阱技技 术术 陷陷 阱阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱人口陷阱人口陷阱与资本形成一样

19、，人口与经济增长之间的与资本形成一样，人口与经济增长之间的作用也是相互的作用也是相互的18世纪末，马尔萨斯世纪末，马尔萨斯(T. Robert Malthus)在在人口原理人口原理一书中提出，对于贫困阶一书中提出，对于贫困阶级，人均收入提高到生存水平之上级，人均收入提高到生存水平之上将使将使人口快速增长人口快速增长降低人均收入降低人均收入回到生存回到生存水平。即水平。即“贫困阶级之所以贫困，是因为贫困阶级之所以贫困，是因为无法摆脱人口陷阱。无法摆脱人口陷阱。”20世纪世纪50年代年代，纳尔逊，纳尔逊(Richard R. Nelson)发展了马尔萨斯的思想发展了马尔萨斯的思想提出：收入、储蓄提

20、出：收入、储蓄/投资、人口之间相互投资、人口之间相互作用能形成另一种低水平均衡：作用能形成另一种低水平均衡：“人口人口陷阱陷阱”，以此解释发展中国家的贫困状，以此解释发展中国家的贫困状况况人人口口陷陷阱阱pp资本形成取资本形成取资本形成取资本形成取决于人均收决于人均收决于人均收决于人均收入水平入水平入水平入水平pp收入水平越收入水平越收入水平越收入水平越高，资本形高，资本形高，资本形高，资本形成越多成越多成越多成越多pp如果收入水如果收入水如果收入水如果收入水平很低，资平很低，资平很低，资平很低，资本形成就只本形成就只本形成就只本形成就只能为能为能为能为0 0，甚，甚，甚，甚至为负至为负至为负

21、至为负pp资本形成与资本形成与资本形成与资本形成与人均收入之人均收入之人均收入之人均收入之间的关系如间的关系如间的关系如间的关系如右图所示：右图所示：右图所示：右图所示：人口陷阱人口陷阱资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图 人均资本人均资本人均资本人均资本=F(=F(人均收入人均收入人均收入人均收入) )X X为储蓄为为储蓄为为储蓄为为储蓄为0 0的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状，因为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折

22、旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限制，有一个限度制，有一个限度制，有一个限度制，有一个限度人口陷阱人口陷阱人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来F人口增长率人口增长率oASC

23、B人均收入人均收入人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图上图中上图中S点处，人口增长率为零，形成稳点处，人口增长率为零，形成稳定的人口规模定的人口规模出生率和死亡率相抵，人们只能维持生出生率和死亡率相抵，人们只能维持生存的最低水平存的最低水平S代表刚能维持生存的收入水平代表刚能维持生存的收入水平人人口口陷陷阱阱当人均收入小于当人均收入小于当人均收入小于当人均收入小于OSOS时时时时，人口增长率为负，表明，人口增长率为负，表明，人口增长率为负，表明，人口增长率为负，表明由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生

24、活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出生率生率生率生率人均收入大于人均收入大于人均收入大于人均收入大于OSOS时时时时，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人均收入增加到均收入增加到均收入增加到均收入增加到OCOC时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，意味着人口死亡率下降到最低点意味着人口死亡率下降到最低点意味着人口死亡率下降到最低点意味着人口死亡率下降到最低点此后，人均收入增加不会引起人口增长率进

25、一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一步上升步上升步上升步上升人口陷阱人口陷阱经济增长率与人均收入变动的关系经济增长率与人均收入变动的关系在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加，促进经济增长率的致资本的增加，促进经济增长率的致资本的增加，促进经济增长率的致资本的增加，促进经济增长率的提高提高提高提高但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水

26、平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长率率率率下降下降下降下降S国民收入增长率国民收入增长率oACB人均收入人均收入人口陷阱人口陷阱S国民收入增长率国民收入增长率/人口增长率人口增长率oAFCB人均收入人均收入ACBG人均收入低于人均收入低于人均收入低于人均收入低于OSOS时时时时，国民收入增长率高于人口增国民收入增长率高于人口增国民收入增长率高于人

27、口增国民收入增长率高于人口增长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高 人均收入超过人均收入超过人均收入超过人均收入超过OSOS，但低于但低于但低于但低于OFOF时，时，时，时，人口比国民收人口比国民收人口比国民收人口比国民收入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到OSOS附近附近附近附近 S S是是是是低水平均衡点（收敛）低水平均衡点（收敛）低水平均衡点（收敛）低水平均衡点（收敛）人均收入高于人均收入高于人均收入高于人均收入高于OFOF，小于，小于，小

28、于，小于OGOG时，收入增长率高于时，收入增长率高于时，收入增长率高于时，收入增长率高于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于OGOG时，收入增时，收入增时，收入增时，收入增长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。 G G G G点是高点是高点是高点是高水平均衡点水平均衡点水平均衡点水平均衡点 越过越过越过越过F F点才能跳出陷阱，点才能跳出陷阱，点才能跳出陷阱，点才能跳出陷阱，如果能越过如果能越过如果能越过如果能越过

29、F F点，就可以点，就可以点，就可以点，就可以比较顺利地实现高水平比较顺利地实现高水平比较顺利地实现高水平比较顺利地实现高水平均衡均衡均衡均衡人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱“ “人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱” ”含义含义含义含义：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口使出现经济

30、增长，其成果也会被加速增长的人口使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法摆脱贫困摆脱贫困摆脱贫困摆脱贫困要逃离要逃离要逃离要逃离人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱 S S 点点点点，必须一下越过，必须一下越过，必须一下越过，必须一下越过 F F 点这个点这个点这个点这个“ “门槛门槛门槛门槛” ”，在短期内大量投资，使人均收入大幅提，在短期内大量投资，使人均收入大幅提，在短期内大量投资，使人均收入大幅提，在短期内大量投资，使人均

31、收入大幅提高高高高投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为“ “临界最小努力临界最小努力临界最小努力临界最小努力” ”，低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的作用作用作用作用第二节第二节 对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济增长的低水平均衡，但两者形

32、成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增这里这里这里这里“ “规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增” ”指整个经济范围，即宏指整个经济范围，即宏指整个经济范围，即宏指整个经济范围，即

33、宏观层次；观层次；观层次；观层次；“ “规模经济规模经济规模经济规模经济” ”指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事经济中规模报酬递增的来源经济中规模报酬递增的来源1.1.经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济2.2.经济行为的互补性经济行为的互补性3.3.规模经济与互补性的相互作用规模经济与互补性的相互作用规模报酬递

34、增会导致合作失灵和锁定规模报酬递增会导致合作失灵和锁定第第二二节节 对对技技术术陷陷阱阱的的微微观观分分析析经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济规模经济规模经济规模经济规模经济含义：含义：含义：含义：在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本(AC)(AC)随产量增随产量增随产量增随产量增加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益(AR)(AR)随产量增加而提高。原因：随产量增加而提高。原因：随产量增加而提高。原因：随产量增加而提高。原因：a)a)固定成本

35、固定成本固定成本固定成本(FC)(FC)过高的产业，随产量过高的产业，随产量过高的产业，随产量过高的产业，随产量QQ增加，增加，增加，增加，AFCAFC降低降低降低降低b)b)管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低ACAC图图：单单个个企企业业内内部部的的规规模模经经济济规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：1.1.资本市场落后（资本供给角度）资本市场落

36、后（资本供给角度）资本市场落后（资本供给角度）资本市场落后（资本供给角度）发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家资本市场落后，投资受阻

37、，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业2.2.市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了投资活动投资活动投资活动投资活动经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡例：例：例：例：uu1 1个发展中国家，个发展中国家，

38、个发展中国家，个发展中国家，靠进口汽车满靠进口汽车满靠进口汽车满靠进口汽车满足国内需求足国内需求足国内需求足国内需求uu1 1国内厂商研发国内厂商研发国内厂商研发国内厂商研发了一款更适合了一款更适合了一款更适合了一款更适合本国国情的汽本国国情的汽本国国情的汽本国国情的汽车。如能占领车。如能占领车。如能占领车。如能占领国内市场，可国内市场，可国内市场，可国内市场，可满足本国需求、满足本国需求、满足本国需求、满足本国需求、推动本国产业推动本国产业推动本国产业推动本国产业发展发展发展发展uu但很难实现但很难实现但很难实现但很难实现图：规模经济下的低水平均衡图：规模经济下的低水平均衡图：规模经济下的低

39、水平均衡图：规模经济下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡分析上图：分析上图：分析上图：分析上图：相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车AC AC 进口汽车进口汽车进口汽车进口汽车ACAC国内市场总容量为国内市场总容量为国内市场总容量为国内市场总容量为 OCOC，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为OEOE虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国

40、产汽车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，此时产量接近于此时产量接近于此时产量接近于此时产量接近于0 0的情况下的情况下的情况下的情况下( (假设为假设为假设为假设为OA)OA)，平均，平均，平均，平均成本为成本为成本为成本为ODOD，远高于，远高于，远高于，远高于OE(OE(进口车成本进口车成本进口车成本进口车成本) )在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到B B点之前点之前点之前点之前( (门槛门槛门槛门槛) )，国产车平，国产车平，国产车平，国产车平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本始终高于进口汽车，若汽车

41、价格等于平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营结论：长期看生产国产汽车是个好项目结论：长期看生产国产汽车是个好项目如果有完善的资本市场，短期亏本可以克如果有完善的资本市场，短期亏本可以克服服如果资本市场不完善或不存在，国产车无如果资本市场不完善或不存在，国产车无法投产，该国只能进口汽车，停留在低水法投产，该国只能进口汽车，停留在低水平均衡平均衡规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡互补性互补性互补性互补性互补性互补性( (Co

42、mplementarityComplementarity) )含义：含义：含义：含义：随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低或收益增加或收益增加或收益增加或收益增加人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是“ “互互

43、互互补补补补” ”的的的的图图：个个人人行行为为的的互互补补性性如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟随者随者随者随者结果：结果：结果：结果：没有人愿意成为先

44、行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于社会最有数量）社会最有数量）社会最有数量）社会最有数量）互补性互补性互补性引起的低水平均衡互补性引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平

45、均衡图：互补性引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平均衡例：打字机和例：打字机和例：打字机和例：打字机和计算机键盘上计算机键盘上计算机键盘上计算机键盘上字母排列字母排列字母排列字母排列互补性广泛存在于社会生活中，与经济增互补性广泛存在于社会生活中，与经济增长关系最密切的投资活动就具有很强的互长关系最密切的投资活动就具有很强的互补性补性存在互补性时的投资行为存在互补性时的投资行为存存在在互互补补性性时时的的投投资资行行为为投投投投资资资资活活活活动动动动互互互互补补补补性性性性的的的的原原原原因因因因： 一一一一定定定定地地地地理理理理区区区区域域域域内内内内，相相相相同同同同产产产产业业业业投

46、投投投资资资资若若若若达达达达到到到到一一一一定定定定规规规规模模模模，产产产产业业业业内内内内的的的的不不不不同同同同企企企企业业业业可可可可以以以以公公公公用用用用基基基基础础础础设设设设施施施施，节节节节约约约约成成成成本本本本 某某某某些些些些投投投投入入入入品品品品可可可可用用用用于于于于不不不不同同同同生生生生产产产产过过过过程程程程，对对对对这这这这些些些些生生生生产产产产过过过过程程程程投投投投资资资资增增增增加加加加，可可可可降降降降低低低低这这这这些些些些投投投投入入入入品品品品价价价价格格格格 当当当当企企企企业业业业或或或或产产产产业业业业间间间间存存存存在在在在供供供

47、供需需需需联联联联系系系系时时时时，一一一一种种种种产产产产品品品品的的的的边边边边际际际际成成成成本本本本可可可可能能能能随随随随另另另另一一一一产产产产品品品品产产产产量量量量的的的的增增增增加加加加而而而而降降降降低低低低 不不不不同同同同投投投投资资资资活活活活动动动动相相相相互互互互依依依依赖赖赖赖 某某某某些些些些生生生生产产产产要要要要素素素素具具具具有有有有公公公公共共共共品品品品性性性性质质质质，投投投投资资资资规规规规模模模模越越越越大大大大，单单单单位位位位成成成成本本本本就就就就越越越越低低低低存在互补性时的投资行为：存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵一个简化的

48、博弈矩阵例：例：例：例：一个不存在任一个不存在任一个不存在任一个不存在任何现代工业的何现代工业的何现代工业的何现代工业的欠发达经济欠发达经济欠发达经济欠发达经济由由由由2 2个传统农业个传统农业个传统农业个传统农业家庭家庭家庭家庭A A和和和和B B组成组成组成组成每个家庭在考每个家庭在考每个家庭在考每个家庭在考虑是否对工业虑是否对工业虑是否对工业虑是否对工业投资投资投资投资他们博弈的收他们博弈的收他们博弈的收他们博弈的收益矩阵如右图益矩阵如右图益矩阵如右图益矩阵如右图所示所示所示所示图：投资活动互补性与低水平均衡图：投资活动互补性与低水平均衡图：投资活动互补性与低水平均衡图：投资活动互补性与

49、低水平均衡投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。2 2家都投资，对双方家都投资，对双方家都投资，对双方家都投资，对双方都有利都有利都有利都有利一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益-10-10，不投者收益，不投者收益，不投者收益，不投者收益为为为为1 1该博弈有该博弈有该博弈有该博弈有2 2个纳什个纳什个纳什个纳什(Nash)(Nash)均衡：均衡：均衡：均衡： 都投资，双方各收益都投资，双方各收益都投资，双方各收益都投资，双方各收益2020，高水平均衡高

50、水平均衡高水平均衡高水平均衡 都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益1 1，低水平均衡低水平均衡低水平均衡低水平均衡在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达状态状态状态状态存在互补性时的投资行为：存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵一个简化的博弈矩

51、阵规模经济与互补性的相互作用规模经济与互补性的相互作用经济增长不仅是产量的增加，分工水平经济增长不仅是产量的增加，分工水平的提高也是经济增长的提高也是经济增长现代经济的一个基本特征是分工越来越现代经济的一个基本特征是分工越来越细，中间产品越来越多细，中间产品越来越多1.1.规模经济和互补性的并存规模经济和互补性的并存规模经济和互补性的并存规模经济和互补性的并存许多中间产品生产中存在着规模经济，而中间产许多中间产品生产中存在着规模经济，而中间产许多中间产品生产中存在着规模经济，而中间产许多中间产品生产中存在着规模经济，而中间产品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又品与最终产品生产、不同的中间

52、产品生产之间又品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又有互补性有互补性有互补性有互补性规模经济和互补性增加了发展中国家摆脱低水平规模经济和互补性增加了发展中国家摆脱低水平规模经济和互补性增加了发展中国家摆脱低水平规模经济和互补性增加了发展中国家摆脱低水平均衡的难度，原因：均衡的难度，原因：均衡的难度，原因：均衡的难度，原因： 对生产中间产品的发展中国家厂商来说，上游中间产对生产中间产品的发展中国家厂商来说，上游中间产对生产中间产品的发展中国家厂商来说，上游中间产对生产中间产品的发展中国家厂商来说，上游中间产品的缺乏使成本居高不下品的缺乏使成本居高不下

53、品的缺乏使成本居高不下品的缺乏使成本居高不下( (原材料成本高原材料成本高原材料成本高原材料成本高) )；下游中间产；下游中间产；下游中间产；下游中间产品或最终产品市场容量小限制了产量品或最终产品市场容量小限制了产量品或最终产品市场容量小限制了产量品或最终产品市场容量小限制了产量( (产品需求少产品需求少产品需求少产品需求少) )，进，进，进，进一步提高了生产成本一步提高了生产成本一步提高了生产成本一步提高了生产成本规模经济与互补性的相互作用规模经济与互补性的相互作用1.规模经济和互补性的并存规模经济和互补性的并存发展中国家中间产品种类和数量少，价发展中国家中间产品种类和数量少，价格高，企业生

54、产多用劳动替代中间投入。格高，企业生产多用劳动替代中间投入。降低了经济效率，收入维持在低水平降低了经济效率，收入维持在低水平 低收入进一步降低最终产品需求，进而低收入进一步降低最终产品需求，进而降低对中间产品需求，形成恶性循环，降低对中间产品需求，形成恶性循环，导致发展中国家长期贫困落后导致发展中国家长期贫困落后规模经济与互补性的相互作用规模经济与互补性的相互作用2.规模经济和互补性具有同构性规模经济和互补性具有同构性 规模经济和互补性都是规模报酬递增规模经济和互补性都是规模报酬递增 规模经济是存在于单个企业内部的规模报规模经济是存在于单个企业内部的规模报酬递增酬递增 如果把整个经济看成一个超

55、大企业，所有如果把整个经济看成一个超大企业，所有互补性都存在于这个超大企业内部，是超互补性都存在于这个超大企业内部，是超大企业内部的规模经济大企业内部的规模经济 互补性是整个社会范围内的规模报酬递增互补性是整个社会范围内的规模报酬递增 规规模模经经济济与与互互补补性性的的相相互互作作用用合作失灵和锁定合作失灵和锁定互补性引起的低水平均衡可以通过合作克服互补性引起的低水平均衡可以通过合作克服互补性引起的低水平均衡可以通过合作克服互补性引起的低水平均衡可以通过合作克服，如：，如：，如：，如： 汽车生产例子中，全体消费者相互合作，只买国汽车生产例子中，全体消费者相互合作，只买国汽车生产例子中，全体消

56、费者相互合作，只买国汽车生产例子中，全体消费者相互合作，只买国产汽车，该国汽车生产就可以从低水平均衡跳到产汽车，该国汽车生产就可以从低水平均衡跳到产汽车，该国汽车生产就可以从低水平均衡跳到产汽车，该国汽车生产就可以从低水平均衡跳到高水平均衡高水平均衡高水平均衡高水平均衡 两家庭投资例子中，彼此合作，同时投资，能使两家庭投资例子中，彼此合作，同时投资，能使两家庭投资例子中，彼此合作，同时投资，能使两家庭投资例子中，彼此合作，同时投资，能使经济实现高水平均衡经济实现高水平均衡经济实现高水平均衡经济实现高水平均衡问题：合作不容易问题：合作不容易问题：合作不容易问题：合作不容易 让为数众多的人彼此合作

57、，困难很大，但人数多让为数众多的人彼此合作，困难很大，但人数多让为数众多的人彼此合作，困难很大，但人数多让为数众多的人彼此合作，困难很大，但人数多不是合作难形成的关键不是合作难形成的关键不是合作难形成的关键不是合作难形成的关键 难点在于个体要遵守合作契约难点在于个体要遵守合作契约难点在于个体要遵守合作契约难点在于个体要遵守合作契约当先行动者需要承担额外成本的时候，互当先行动者需要承担额外成本的时候，互补性会引起补性会引起“合作失灵合作失灵”合作失灵使经济合作失灵使经济“锁定锁定”在低水平均衡状在低水平均衡状态中：任何人都没有动力努力打破这种均态中：任何人都没有动力努力打破这种均衡衡合作失灵和锁

58、定合作失灵和锁定第三节第三节 走出贫困陷阱的策略走出贫困陷阱的策略走出贫困陷阱的途径走出贫困陷阱的途径走出贫困陷阱的途径走出贫困陷阱的途径 通过提高储蓄率通过提高储蓄率通过提高储蓄率通过提高储蓄率/ /投资率，来摆脱技术陷阱投资率，来摆脱技术陷阱投资率，来摆脱技术陷阱投资率，来摆脱技术陷阱 通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱怎样提高储蓄率怎样提高储蓄率怎样提高储蓄率怎样提高储蓄率/ /投资率？投资率？投资率？投资率？ “ “大推进大推进大推进大推进” ”战略和战略和战略和战略和“ “平衡增长平

59、衡增长平衡增长平衡增长” ”战略战略战略战略 “ “不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长” ”战略战略战略战略 制度建设制度建设制度建设制度建设如图，一国原处于低水如图，一国原处于低水平均衡点平均衡点 k1，储蓄率，储蓄率/投资率为投资率为 s1若能将储蓄率若能将储蓄率/投资率投资率提高到提高到s2，阻碍经济增，阻碍经济增长的长的“门槛门槛”就消失了，就消失了，经济可以移向新均衡点经济可以移向新均衡点k4储蓄率储蓄率/投资率的提高投资率的提高无需永久，只要人均资无需永久，只要人均资本存量超过原先本存量超过原先“门槛门槛”值值k2，储蓄率，储蓄率/投资率投资率即使再降为即使再降为s1，也不会

60、，也不会重落入重落入“陷阱陷阱”中中 提高储蓄率提高储蓄率/投资率，摆脱技术陷阱投资率，摆脱技术陷阱图：通过图：通过暂时暂时提高储蓄率摆脱技术陷阱提高储蓄率摆脱技术陷阱降低人口增长率，来摆脱人口陷阱降低人口增长率，来摆脱人口陷阱图：通过暂时降低人口增长率摆脱人口陷阱图：通过暂时降低人口增长率摆脱人口陷阱n1k提高储蓄率提高储蓄率/投资率，摆脱技术陷阱投资率，摆脱技术陷阱提高储蓄率提高储蓄率/投资率比控制人口增长率容易投资率比控制人口增长率容易所以，发展经济学家提出的发展策略侧重所以，发展经济学家提出的发展策略侧重于提高储蓄率于提高储蓄率/投资率投资率提高储蓄率途径提高储蓄率途径1“大推进大推进

61、”战略战略 19431943年，罗森斯坦年，罗森斯坦年，罗森斯坦年，罗森斯坦- -罗丹在研究东欧和东南欧落后罗丹在研究东欧和东南欧落后罗丹在研究东欧和东南欧落后罗丹在研究东欧和东南欧落后地区战后工业化问题时，首次提出地区战后工业化问题时，首次提出地区战后工业化问题时，首次提出地区战后工业化问题时，首次提出“ “大推进大推进大推进大推进” ”战战战战略略略略他认为：发展中国家要从根本上摆脱贫穷落后，他认为：发展中国家要从根本上摆脱贫穷落后，他认为：发展中国家要从根本上摆脱贫穷落后，他认为：发展中国家要从根本上摆脱贫穷落后，关键在于实现工业化关键在于实现工业化关键在于实现工业化关键在于实现工业化经

62、济发展意味着工业化，投资是工业化的动力经济发展意味着工业化，投资是工业化的动力经济发展意味着工业化，投资是工业化的动力经济发展意味着工业化，投资是工业化的动力经济中广泛存在的规模报酬递增，表现为投资的经济中广泛存在的规模报酬递增，表现为投资的经济中广泛存在的规模报酬递增，表现为投资的经济中广泛存在的规模报酬递增，表现为投资的“ “不可分性不可分性不可分性不可分性” ”、储蓄供给的、储蓄供给的、储蓄供给的、储蓄供给的“ “不可分性不可分性不可分性不可分性” ”和需求和需求和需求和需求的的的的“ “不可分性不可分性不可分性不可分性” ”，这阻碍了发展中国家资本形成，这阻碍了发展中国家资本形成，这阻

63、碍了发展中国家资本形成，这阻碍了发展中国家资本形成和经济增长和经济增长和经济增长和经济增长第一，投资的不可分性第一，投资的不可分性p资本的供给是不可分的，如基础设施相互资本的供给是不可分的，如基础设施相互依存、紧密联系在一起。交通、通讯、供依存、紧密联系在一起。交通、通讯、供水、电力、学校、医院等都必须达到一定水、电力、学校、医院等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用的规模而且配套才能发挥作用p这就要求投资达到一定的规模，否则不能这就要求投资达到一定的规模，否则不能坚持这些设施，工业化会因为缺少基础设坚持这些设施，工业化会因为缺少基础设施难以实现施难以实现“大推进大推进”战略战略 第二，储

64、蓄的不可分性第二，储蓄的不可分性第二，储蓄的不可分性第二，储蓄的不可分性储蓄的增长是阶段性的、跳跃性的，不是随着收储蓄的增长是阶段性的、跳跃性的，不是随着收储蓄的增长是阶段性的、跳跃性的，不是随着收储蓄的增长是阶段性的、跳跃性的，不是随着收入增长不断增长入增长不断增长入增长不断增长入增长不断增长在收入达到某一水平之前，为了确保一定的生活在收入达到某一水平之前，为了确保一定的生活在收入达到某一水平之前，为了确保一定的生活在收入达到某一水平之前，为了确保一定的生活标准，压低消费提高储蓄的幅度有限标准，压低消费提高储蓄的幅度有限标准，压低消费提高储蓄的幅度有限标准，压低消费提高储蓄的幅度有限只有当收

65、入增长到或超过这个水平，储蓄才能大只有当收入增长到或超过这个水平，储蓄才能大只有当收入增长到或超过这个水平，储蓄才能大只有当收入增长到或超过这个水平，储蓄才能大幅度上升，才会使更大规模的投资成为可能幅度上升，才会使更大规模的投资成为可能幅度上升，才会使更大规模的投资成为可能幅度上升，才会使更大规模的投资成为可能所以，每一阶段的经济建设规模必须足以保证收所以，每一阶段的经济建设规模必须足以保证收所以，每一阶段的经济建设规模必须足以保证收所以，每一阶段的经济建设规模必须足以保证收入的增长能够达到或超过一定水平入的增长能够达到或超过一定水平入的增长能够达到或超过一定水平入的增长能够达到或超过一定水平

66、“大推进大推进”战略战略 第三，需求的不可分性第三，需求的不可分性第三，需求的不可分性第三，需求的不可分性如果投资只集中在某一部门或某一产业，除非有如果投资只集中在某一部门或某一产业，除非有如果投资只集中在某一部门或某一产业，除非有如果投资只集中在某一部门或某一产业，除非有充分的国内市场或国外市场，否则产品就不会有充分的国内市场或国外市场，否则产品就不会有充分的国内市场或国外市场，否则产品就不会有充分的国内市场或国外市场，否则产品就不会有相应的需求相应的需求相应的需求相应的需求如果产品不能出口，这一部门或这一产业以为的如果产品不能出口，这一部门或这一产业以为的如果产品不能出口，这一部门或这一产

67、业以为的如果产品不能出口，这一部门或这一产业以为的人又处于失业或就业不充分的状态，产品除一小人又处于失业或就业不充分的状态，产品除一小人又处于失业或就业不充分的状态，产品除一小人又处于失业或就业不充分的状态，产品除一小部分为该部门或产业的投资而创造的收入所吸收部分为该部门或产业的投资而创造的收入所吸收部分为该部门或产业的投资而创造的收入所吸收部分为该部门或产业的投资而创造的收入所吸收外，大部分将无人购买，新一轮生产将无法进行外，大部分将无人购买，新一轮生产将无法进行外，大部分将无人购买，新一轮生产将无法进行外，大部分将无人购买，新一轮生产将无法进行所以，为了形成广大的市场，使多元化的产品有所以

68、，为了形成广大的市场，使多元化的产品有所以，为了形成广大的市场，使多元化的产品有所以，为了形成广大的市场，使多元化的产品有有效需求，必须大规模在各部门或各行业同时进有效需求，必须大规模在各部门或各行业同时进有效需求，必须大规模在各部门或各行业同时进有效需求，必须大规模在各部门或各行业同时进行投资行投资行投资行投资“大推进大推进”战略战略 大推进大推进”战略战略 要克服经济中的要克服经济中的要克服经济中的要克服经济中的“ “不可分性不可分性不可分性不可分性” ”，就必须进行整体，就必须进行整体，就必须进行整体，就必须进行整体的、同步的的、同步的的、同步的的、同步的“ “大推进大推进大推进大推进”

69、 ”(Big Push)(Big Push)，即在整个工，即在整个工，即在整个工，即在整个工业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资对对对对“ “社会基础资本社会基础资本社会基础资本社会基础资本” ”( (电力、交通、通信基础设电力、交通、通信基础设电力、交通、通信基础设电力、交通、通信基础设施施施施) )的投资最为必要，应该先行的投资最为必要，应该先行的投资最为必要，应该先行的投资最为必要，应该先行 “ “大推进大推进大推进大推进” ”战略要求实行宏观经济计划化，原

70、因：战略要求实行宏观经济计划化，原因：战略要求实行宏观经济计划化，原因：战略要求实行宏观经济计划化，原因： 发展中国家市场不完善发展中国家市场不完善发展中国家市场不完善发展中国家市场不完善 即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到各部门，单靠市场也是不可能的各部门，单靠市场也是不可能的各部门，单靠市场也是不可能的各部门，单靠市场也是不可能的 “大推进大推进”理论的实践理论的实践20世纪世纪70年代，伊朗的巴列维王朝在美国年代，伊朗的巴列维王朝在美国的支

71、持下，为了迅速实现现代化，进行了的支持下，为了迅速实现现代化，进行了雄心勃勃的大规模均衡雄心勃勃的大规模均衡 “大推进大推进”投资投资，结果结果决策失误，物价飞涨，工程停顿，人决策失误，物价飞涨，工程停顿，人民怨声载道，不久被霍梅尼政权民怨声载道，不久被霍梅尼政权取代取代提高储蓄率途径提高储蓄率途径2“平衡增长平衡增长”战略战略 19601960年，纳克斯提出了年，纳克斯提出了年，纳克斯提出了年，纳克斯提出了“ “平衡增长平衡增长平衡增长平衡增长” ”战略战略战略战略他认为：他认为：他认为：他认为：单靠个人数量有限的投资不能打破贫困单靠个人数量有限的投资不能打破贫困单靠个人数量有限的投资不能打

72、破贫困单靠个人数量有限的投资不能打破贫困恶性循环，必须把足够数量资本同时投到各行业恶性循环，必须把足够数量资本同时投到各行业恶性循环，必须把足够数量资本同时投到各行业恶性循环，必须把足够数量资本同时投到各行业中中中中不同行业相互提供市场，导致市场全面扩大；收不同行业相互提供市场，导致市场全面扩大；收不同行业相互提供市场，导致市场全面扩大；收不同行业相互提供市场，导致市场全面扩大；收入提高增加需求，形成投资引诱；扩张的工厂可入提高增加需求，形成投资引诱；扩张的工厂可入提高增加需求，形成投资引诱；扩张的工厂可入提高增加需求，形成投资引诱；扩张的工厂可相互协作，共享外部收益，加强产业联系，推动相互协

73、作，共享外部收益，加强产业联系，推动相互协作，共享外部收益，加强产业联系，推动相互协作，共享外部收益，加强产业联系，推动社会分工社会分工社会分工社会分工他强调：他强调：他强调：他强调：发展中国家必须保持发展中国家必须保持发展中国家必须保持发展中国家必须保持“ “平衡增长平衡增长平衡增长平衡增长” ”：各：各：各：各个产业部门之间经济活动必须达到平衡，个产业部门之间经济活动必须达到平衡，个产业部门之间经济活动必须达到平衡，个产业部门之间经济活动必须达到平衡，各部门各部门各部门各部门投资保持合适比率投资保持合适比率投资保持合适比率投资保持合适比率应当以各部门产品的需求价格弹性和需求收入应当以各部门

74、产品的需求价格弹性和需求收入应当以各部门产品的需求价格弹性和需求收入应当以各部门产品的需求价格弹性和需求收入弹性为依据来确定投资比率弹性为依据来确定投资比率弹性为依据来确定投资比率弹性为依据来确定投资比率 如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应提高对这个部门的投资提高对这个部门的投资提高对这个部门的投资提高对这个部门的投资 反之，价

75、格与收入弹性小的部门已经发展过反之，价格与收入弹性小的部门已经发展过反之，价格与收入弹性小的部门已经发展过反之，价格与收入弹性小的部门已经发展过快，应降低对它的投资比率快，应降低对它的投资比率快，应降低对它的投资比率快，应降低对它的投资比率提高储蓄率途径提高储蓄率途径2“平衡增长平衡增长”战略战略 “大推进大推进”战略和战略和“平衡增长平衡增长”战略战略 这两个战略的基本理论依据是这两个战略的基本理论依据是这两个战略的基本理论依据是这两个战略的基本理论依据是“ “外部效应内部外部效应内部外部效应内部外部效应内部化化化化” ” 在发展水平很低的经济里，投资活动具有正在发展水平很低的经济里，投资活

76、动具有正在发展水平很低的经济里，投资活动具有正在发展水平很低的经济里，投资活动具有正的外部效应，即投资的社会收益大于其私人的外部效应，即投资的社会收益大于其私人的外部效应，即投资的社会收益大于其私人的外部效应，即投资的社会收益大于其私人收益收益收益收益 故私人投资低于社会最优投资故私人投资低于社会最优投资故私人投资低于社会最优投资故私人投资低于社会最优投资 克服方法：克服方法：克服方法：克服方法：这两个战略认为是使每一个单独这两个战略认为是使每一个单独这两个战略认为是使每一个单独这两个战略认为是使每一个单独的投资项目都成为一个全面的投资计划的一的投资项目都成为一个全面的投资计划的一的投资项目都

77、成为一个全面的投资计划的一的投资项目都成为一个全面的投资计划的一部分。即使有些项目在孤立情况下没收益或部分。即使有些项目在孤立情况下没收益或部分。即使有些项目在孤立情况下没收益或部分。即使有些项目在孤立情况下没收益或收益低，但投资计划整体是有收益的收益低，但投资计划整体是有收益的收益低，但投资计划整体是有收益的收益低，但投资计划整体是有收益的提高储蓄率途径提高储蓄率途径3“不平衡增长不平衡增长”战略战略1958195819581958年年年年，赫赫赫赫希希希希曼曼曼曼在在在在其其其其经经经经济济济济发发发发展展展展战战战战略略略略一一一一书书书书中中中中，对对对对平平平平衡衡衡衡增增增增长长长

78、长战战战战略略略略进进进进行行行行了了了了批批批批评评评评，提提提提出出出出了了了了“不不不不平平平平衡衡衡衡增增增增长长长长”战战战战略略略略(unbalanced (unbalanced (unbalanced (unbalanced growth)growth)growth)growth)，批评集中在批评集中在批评集中在批评集中在2 2 2 2方面：方面：方面：方面：1.1.平平平平衡衡衡衡增增增增长长长长的的的的思思思思想想想想来来来来自自自自凯凯凯凯恩恩恩恩斯斯斯斯的的的的小小小小于于于于充充充充分分分分就就就就业业业业的的的的均均均均衡衡衡衡理理理理论论论论，适适适适用用用用于于于

79、于发发发发达达达达国国国国家家家家，不不不不适适适适合合合合发发发发展中国家展中国家展中国家展中国家2.2.平平平平衡衡衡衡增增增增长长长长理理理理论论论论依依依依据据据据“外外外外部部部部效效效效应应应应内内内内部部部部化化化化”有有有有自相矛盾之处自相矛盾之处自相矛盾之处自相矛盾之处601.1.平平平平衡衡衡衡增增增增长长长长的的的的思思思思想想想想来来来来自自自自凯凯凯凯恩恩恩恩斯斯斯斯的的的的小小小小于于于于成成成成分分分分就就就就业业业业的的的的均均均均衡衡衡衡理理理理论论论论，适适适适用用用用于于于于发发发发达达达达国国国国家家家家，不不不不适适适适合合合合发发发发展展展展中中中中

80、国国国国家家家家工业发达国家在经济萧条时期由于开工不足工业发达国家在经济萧条时期由于开工不足工业发达国家在经济萧条时期由于开工不足工业发达国家在经济萧条时期由于开工不足存在大量闲置资源存在大量闲置资源存在大量闲置资源存在大量闲置资源，资本存量和其他生产要，资本存量和其他生产要，资本存量和其他生产要，资本存量和其他生产要素没有完全发挥作用。在这种情况下，如果素没有完全发挥作用。在这种情况下，如果素没有完全发挥作用。在这种情况下，如果素没有完全发挥作用。在这种情况下，如果单个或少数厂商增加生产，是不会产生足够单个或少数厂商增加生产，是不会产生足够单个或少数厂商增加生产，是不会产生足够单个或少数厂商

81、增加生产，是不会产生足够需求的，只有厂商同时增加生产，才能扩大需求的，只有厂商同时增加生产，才能扩大需求的，只有厂商同时增加生产，才能扩大需求的，只有厂商同时增加生产，才能扩大需求需求需求需求“不平衡增长不平衡增长”战略战略“不平衡增长不平衡增长”战略战略1.1.1.1.平平平平衡衡衡衡增增增增长长长长的的的的思思思思想想想想来来来来自自自自凯凯凯凯恩恩恩恩斯斯斯斯的的的的小小小小于于于于成成成成分分分分就就就就业业业业的的的的均均均均衡衡衡衡理理理理论论论论 小于充分就业均衡的出现，表明市场机制在实现充分小于充分就业均衡的出现，表明市场机制在实现充分小于充分就业均衡的出现，表明市场机制在实现

82、充分小于充分就业均衡的出现，表明市场机制在实现充分就业上的作用是有限的，必须通过政府干预，扩张财就业上的作用是有限的，必须通过政府干预，扩张财就业上的作用是有限的，必须通过政府干预，扩张财就业上的作用是有限的，必须通过政府干预，扩张财政支持来刺激有效需求增长，拉动厂商增加生产，达政支持来刺激有效需求增长，拉动厂商增加生产，达政支持来刺激有效需求增长，拉动厂商增加生产，达政支持来刺激有效需求增长，拉动厂商增加生产，达到经济复苏的目的到经济复苏的目的到经济复苏的目的到经济复苏的目的 发展中国家不是资源闲置而是资源短缺，尤其是资本发展中国家不是资源闲置而是资源短缺，尤其是资本发展中国家不是资源闲置而

83、是资源短缺，尤其是资本发展中国家不是资源闲置而是资源短缺，尤其是资本大量短缺，大量短缺，大量短缺，大量短缺，与发达国家经济条件完全不同与发达国家经济条件完全不同与发达国家经济条件完全不同与发达国家经济条件完全不同 平衡增长理论高估了发展中国家的能力。平衡增长理论高估了发展中国家的能力。平衡增长理论高估了发展中国家的能力。平衡增长理论高估了发展中国家的能力。要实施平衡要实施平衡要实施平衡要实施平衡增长战略，需要很强的规划和投资能力，需要大量经增长战略，需要很强的规划和投资能力，需要大量经增长战略，需要很强的规划和投资能力，需要大量经增长战略，需要很强的规划和投资能力，需要大量经营和管理人才，这些

84、发展中国家都很欠缺营和管理人才，这些发展中国家都很欠缺营和管理人才，这些发展中国家都很欠缺营和管理人才，这些发展中国家都很欠缺622.2.平衡增长理论依据平衡增长理论依据平衡增长理论依据平衡增长理论依据“外部效应内部化外部效应内部化外部效应内部化外部效应内部化”有自有自有自有自相矛盾之处相矛盾之处相矛盾之处相矛盾之处受资源和能力限制，发展中国家不可能同时受资源和能力限制，发展中国家不可能同时受资源和能力限制，发展中国家不可能同时受资源和能力限制，发展中国家不可能同时进行所有项目进行所有项目进行所有项目进行所有项目只考虑了正外部效应，忽视了负外部效应只考虑了正外部效应，忽视了负外部效应只考虑了正

85、外部效应，忽视了负外部效应只考虑了正外部效应，忽视了负外部效应“不平衡增长不平衡增长”战略战略63“不平衡增长不平衡增长”战略战略赫希曼认为：赫希曼认为：赫希曼认为：赫希曼认为：经济发展是一个不平衡的连锁演变经济发展是一个不平衡的连锁演变经济发展是一个不平衡的连锁演变经济发展是一个不平衡的连锁演变过程。一个企业引发另一个企业发展，一个行业过程。一个企业引发另一个企业发展，一个行业过程。一个企业引发另一个企业发展，一个行业过程。一个企业引发另一个企业发展，一个行业引发其他行业发展引发其他行业发展引发其他行业发展引发其他行业发展发展政策的任务：发展政策的任务：发展政策的任务：发展政策的任务：找到一

86、种把各种资源最大限度找到一种把各种资源最大限度找到一种把各种资源最大限度找到一种把各种资源最大限度诱发和动员起来的诱发和动员起来的诱发和动员起来的诱发和动员起来的“ “压力压力压力压力” ”和和和和“ “诱导诱导诱导诱导” ”机制，即机制，即机制，即机制，即通过不平衡来促进经济发展。通过不平衡来促进经济发展。通过不平衡来促进经济发展。通过不平衡来促进经济发展。选择投资优先序是选择投资优先序是选择投资优先序是选择投资优先序是关键关键关键关键 为论证为论证为论证为论证“ “不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长” ”，赫希曼把经济活动分为，赫希曼把经济活动分为，赫希曼把经济活动分为，赫希曼把经济

87、活动分为社会间接资本和直接生产活动社会间接资本和直接生产活动社会间接资本和直接生产活动社会间接资本和直接生产活动 2 2 类：类：类：类：1.1.直接生产活动直接生产活动直接生产活动直接生产活动2.2.社会间接资本社会间接资本社会间接资本社会间接资本：进行一次、二次、三次产业进行一次、二次、三次产业进行一次、二次、三次产业进行一次、二次、三次产业活动不可缺少的基本服务。广义包括法律、活动不可缺少的基本服务。广义包括法律、活动不可缺少的基本服务。广义包括法律、活动不可缺少的基本服务。广义包括法律、秩序、教育、运输等秩序、教育、运输等秩序、教育、运输等秩序、教育、运输等2 2 种不平衡增长途径：种

88、不平衡增长途径：种不平衡增长途径：种不平衡增长途径：1.1.优先投资于社会间接资本优先投资于社会间接资本优先投资于社会间接资本优先投资于社会间接资本2.2.优先投资于直接生产活动优先投资于直接生产活动优先投资于直接生产活动优先投资于直接生产活动“不平衡增长不平衡增长”战略战略“不平衡增长不平衡增长”战略战略图：经济增长路径：平衡与不平衡图：经济增长路径：平衡与不平衡图：经济增长路径：平衡与不平衡图：经济增长路径：平衡与不平衡 曲线曲线曲线曲线a, b, c, da, b, c, d代表代表代表代表直接生产活动和社会直接生产活动和社会直接生产活动和社会直接生产活动和社会间接资本组合，带来间接资本

89、组合，带来间接资本组合，带来间接资本组合，带来直接生产活动的产出直接生产活动的产出直接生产活动的产出直接生产活动的产出 OK OK为有效的经济为有效的经济为有效的经济为有效的经济增长路径，即平衡增增长路径，即平衡增增长路径，即平衡增增长路径，即平衡增长道路长道路长道路长道路 2 2种发展路径：种发展路径：种发展路径：种发展路径： 社会间接资本优先，社会间接资本优先，社会间接资本优先，社会间接资本优先，ABAB2 2BCBC2 2CDCD2 2D D 直接生产活动优先，直接生产活动优先，直接生产活动优先，直接生产活动优先，AAAA1 1BBBB1 1CCCC1 1D D在社会间接资本和直接生产活

90、动之间，先发展在社会间接资本和直接生产活动之间，先发展在社会间接资本和直接生产活动之间，先发展在社会间接资本和直接生产活动之间，先发展后者，后者，后者，后者，“ “诱导诱导诱导诱导” ”效果更强效果更强效果更强效果更强 如果社会间接资本短缺，就会出现基础社会如果社会间接资本短缺，就会出现基础社会如果社会间接资本短缺，就会出现基础社会如果社会间接资本短缺，就会出现基础社会“ “瓶颈瓶颈瓶颈瓶颈” ”，在直接生产活动压力下，社会间，在直接生产活动压力下，社会间，在直接生产活动压力下，社会间，在直接生产活动压力下，社会间接资本扩张是必然接资本扩张是必然接资本扩张是必然接资本扩张是必然 在社会间接资本

91、充足或过剩情况下，直接生在社会间接资本充足或过剩情况下，直接生在社会间接资本充足或过剩情况下，直接生在社会间接资本充足或过剩情况下，直接生产活动的扩张仅是一种可能，不是必然产活动的扩张仅是一种可能，不是必然产活动的扩张仅是一种可能，不是必然产活动的扩张仅是一种可能，不是必然“不平衡增长不平衡增长”战略战略“不平衡增长不平衡增长”战略战略直接生产活动内部直接生产活动内部直接生产活动内部直接生产活动内部包含的各产业部门包含的各产业部门包含的各产业部门包含的各产业部门发展顺序发展顺序发展顺序发展顺序，也应是优先发展也应是优先发展也应是优先发展也应是优先发展“ “诱导诱导诱导诱导” ”效果最强的部门效

92、果最强的部门效果最强的部门效果最强的部门赫希曼用赫希曼用赫希曼用赫希曼用“ “联系效应联系效应联系效应联系效应” ”概念来解释：概念来解释：概念来解释：概念来解释：“联系联系联系联系”：指经济运行中一个部门在投入和产指经济运行中一个部门在投入和产指经济运行中一个部门在投入和产指经济运行中一个部门在投入和产出上与其他部门之间的关系。可分为出上与其他部门之间的关系。可分为出上与其他部门之间的关系。可分为出上与其他部门之间的关系。可分为“前向联前向联前向联前向联系系系系”和和和和“后向联系后向联系后向联系后向联系”“前向联系前向联系前向联系前向联系” ” ” ” ：一个部门和吸收它的产出的一个部门和

93、吸收它的产出的一个部门和吸收它的产出的一个部门和吸收它的产出的部门之间的联系。即一个产业在生产、产值、部门之间的联系。即一个产业在生产、产值、部门之间的联系。即一个产业在生产、产值、部门之间的联系。即一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它为其供应投入品的部技术等方面的变化引起它为其供应投入品的部技术等方面的变化引起它为其供应投入品的部技术等方面的变化引起它为其供应投入品的部门在这些方面的变化，或导致新技术的出现，门在这些方面的变化，或导致新技术的出现，门在这些方面的变化，或导致新技术的出现，门在这些方面的变化，或导致新技术的出现，新产业部门的创建等。新产业部门的创建等。新产业部门的创建等

94、。新产业部门的创建等。上游产业变化导致下游上游产业变化导致下游上游产业变化导致下游上游产业变化导致下游产业变化产业变化产业变化产业变化68“不平衡增长不平衡增长”战略战略赫希曼用赫希曼用赫希曼用赫希曼用“联系效应联系效应联系效应联系效应”概念来解释：概念来解释：概念来解释：概念来解释：“后向联系后向联系” ：一个部门和向它提供投入的部一个部门和向它提供投入的部门之间的联系。即一个产业在生产、产值、技术门之间的联系。即一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起为它提供投入品的部门在这些等方面的变化引起为它提供投入品的部门在这些方面的变化方面的变化例如由于该产业自身对投入品的需求增加或要例如由于该

95、产业自身对投入品的需求增加或要求提高而引起提供这些投入品的供应部门扩大投求提高而引起提供这些投入品的供应部门扩大投资、提高产品质量、完善管理、加快技术进步等资、提高产品质量、完善管理、加快技术进步等变化。变化。下游产业变化导致上游产业变化下游产业变化导致上游产业变化69“不平衡增长不平衡增长”战略战略后向联系后向联系前向联系前向联系70“不平衡增长不平衡增长”战略战略赫希曼认为，赫希曼认为，赫希曼认为，赫希曼认为，后向联系的作用比前向联系更强后向联系的作用比前向联系更强后向联系的作用比前向联系更强后向联系的作用比前向联系更强，因为：因为：因为：因为：“后向联系后向联系后向联系后向联系”通过增加

96、对其他产业产品的需通过增加对其他产业产品的需通过增加对其他产业产品的需通过增加对其他产业产品的需求促进其他产业的发展求促进其他产业的发展求促进其他产业的发展求促进其他产业的发展“前向联系前向联系前向联系前向联系”通过降低其他产业投入品的价通过降低其他产业投入品的价通过降低其他产业投入品的价通过降低其他产业投入品的价格促进其他产业的发展格促进其他产业的发展格促进其他产业的发展格促进其他产业的发展“前向联系前向联系前向联系前向联系”只是改善了多种生产条件中的只是改善了多种生产条件中的只是改善了多种生产条件中的只是改善了多种生产条件中的一种，一种，一种，一种， “ “ “ “后向联系后向联系后向联系

97、后向联系”则扩大了产品的市场，积则扩大了产品的市场，积则扩大了产品的市场，积则扩大了产品的市场，积极作用大于前者极作用大于前者极作用大于前者极作用大于前者“不平衡增长不平衡增长”战略对发展中战略对发展中国家的启示国家的启示不发达经济的典型特征是缺乏相互依存和联系不发达经济的典型特征是缺乏相互依存和联系不发达经济的典型特征是缺乏相互依存和联系不发达经济的典型特征是缺乏相互依存和联系由于不存在中间产品市场，发展中国家的工业由于不存在中间产品市场，发展中国家的工业由于不存在中间产品市场，发展中国家的工业由于不存在中间产品市场，发展中国家的工业化可以从市场最终消费品行业起步，以本国初级化可以从市场最终

98、消费品行业起步，以本国初级化可以从市场最终消费品行业起步，以本国初级化可以从市场最终消费品行业起步，以本国初级产品或暂时从国外进口原料、中间产品和资本品产品或暂时从国外进口原料、中间产品和资本品产品或暂时从国外进口原料、中间产品和资本品产品或暂时从国外进口原料、中间产品和资本品随着随着随着随着“最终行业最终行业最终行业最终行业”的发展，它们对各种投入需的发展，它们对各种投入需的发展，它们对各种投入需的发展，它们对各种投入需求不断增加，吸引本国厂商从事中间产品和资本求不断增加，吸引本国厂商从事中间产品和资本求不断增加，吸引本国厂商从事中间产品和资本求不断增加，吸引本国厂商从事中间产品和资本品生产

99、，使本国产品逐步取代进口产品品生产，使本国产品逐步取代进口产品品生产，使本国产品逐步取代进口产品品生产，使本国产品逐步取代进口产品“不平衡增长不平衡增长”战略的局限战略的局限对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间差距过大，及由此形成的及经济总体发展不协调差距过大，及由此形成的及经济总体发展不协调差距过大，及由此形成的及经济总体发展不协调差距过大，及由此形成的及经济总体发展不协调或结构失衡估计不足或结构失衡估计不足或结构失衡估计不足或结构失衡估计不足高估了发展中国家的产业间联系高估了

100、发展中国家的产业间联系高估了发展中国家的产业间联系高估了发展中国家的产业间联系制度建设制度建设新制度经济学主张：新制度经济学主张：新制度经济学主张：新制度经济学主张：发展中国家跳出贫困陷阱应发展中国家跳出贫困陷阱应发展中国家跳出贫困陷阱应发展中国家跳出贫困陷阱应该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效性，也就是创新能力和适应性效率性，也就是创新能力和适应性效率性，也就是创新能力和适应性效率性，也就是创新能力和适应性效率提高组织的有效性的途径提高组织的有效性的途径提高组

101、织的有效性的途径提高组织的有效性的途径 界定和保护产权界定和保护产权界定和保护产权界定和保护产权 将组织置于竞争性的环境中将组织置于竞争性的环境中将组织置于竞争性的环境中将组织置于竞争性的环境中 允许组织进行分散决策并鼓励实验允许组织进行分散决策并鼓励实验允许组织进行分散决策并鼓励实验允许组织进行分散决策并鼓励实验 建立及时有效的信息反馈机制建立及时有效的信息反馈机制建立及时有效的信息反馈机制建立及时有效的信息反馈机制 制定和完善破产法制定和完善破产法制定和完善破产法制定和完善破产法小结对发展中国家何以贫困及如何摆脱贫困，经济对发展中国家何以贫困及如何摆脱贫困，经济学家得出的重要结论之一是，经

102、济增长停滞不学家得出的重要结论之一是，经济增长停滞不前、人均收入水平低是发展中国家贫困的原因前、人均收入水平低是发展中国家贫困的原因经济增长停滞、收入水平低得根源在于缺乏资经济增长停滞、收入水平低得根源在于缺乏资本和投资本和投资因此，因此，资本稀缺是经济发展的阻碍资本稀缺是经济发展的阻碍要摆脱贫困，实现经济增长，必须大量积累资要摆脱贫困，实现经济增长，必须大量积累资本，大幅度提高投资量本，大幅度提高投资量补充知识点补充知识点罗伯特罗伯特罗伯特罗伯特 托马斯托马斯托马斯托马斯 马尔萨斯马尔萨斯马尔萨斯马尔萨斯 ROBERT THOMAS MALTHUSROBERT THOMAS MALTHUS（

103、1766-1766-18341834）uu 英国人口学家和政治经济学家；英国人口学家和政治经济学家；英国人口学家和政治经济学家；英国人口学家和政治经济学家；uu 1766 1766年，出生在英国萨里郡多金附年，出生在英国萨里郡多金附年，出生在英国萨里郡多金附年，出生在英国萨里郡多金附近；近；近；近；uu 他就读于剑桥大学耶稣学院，是一他就读于剑桥大学耶稣学院，是一他就读于剑桥大学耶稣学院，是一他就读于剑桥大学耶稣学院，是一位优秀的学生。他毕业于位优秀的学生。他毕业于位优秀的学生。他毕业于位优秀的学生。他毕业于17881788年，同年，同年，同年，同年被委任为英国国教牧师；年被委任为英国国教牧师

104、；年被委任为英国国教牧师；年被委任为英国国教牧师；uu 1791 1791年他获得硕士学位，年他获得硕士学位，年他获得硕士学位，年他获得硕士学位，17931793年年年年成为耶稣学院的一名牧师；成为耶稣学院的一名牧师；成为耶稣学院的一名牧师；成为耶稣学院的一名牧师；uu 17981798年年年年，马尔萨斯出版了代表作，马尔萨斯出版了代表作，马尔萨斯出版了代表作，马尔萨斯出版了代表作人口原理人口原理人口原理人口原理 18041804年马尔萨斯结婚，年马尔萨斯结婚，年马尔萨斯结婚，年马尔萨斯结婚，时年时年时年时年3838岁了岁了岁了岁了罗伯特罗伯特托马斯托马斯马尔萨斯马尔萨斯 uu 1 18 80

105、 05 5年年年年他他他他被被被被任任任任为为为为海海海海利利利利伯伯伯伯利利利利东东东东印印印印度度度度公公公公司司司司学学学学院院院院历历历历史史史史和和和和政政政政治治治治经经经经济济济济学学学学教教教教授授授授，他他他他在在在在余余余余生生生生中中中中一一一一直直直直担担担担任任任任此此此此职职职职。马马马马尔尔尔尔萨萨萨萨斯斯斯斯晚晚晚晚年年年年享享享享有有有有很很很很多多多多荣荣荣荣誉誉誉誉uu1 18 83 34 4年年年年他他他他在在在在美美美美国国国国巴巴巴巴斯斯斯斯去去去去世世世世，终终终终年年年年六六六六十十十十八八八八岁岁岁岁 78规模报酬递增和规模经济规模报酬递增和规

106、模经济是一个概念吗？是一个概念吗？这两个概念是一个意思，规模报酬也叫规模收这两个概念是一个意思，规模报酬也叫规模收这两个概念是一个意思，规模报酬也叫规模收这两个概念是一个意思，规模报酬也叫规模收益，分为规模收益不变，规模收益递增和规模益，分为规模收益不变，规模收益递增和规模益，分为规模收益不变，规模收益递增和规模益，分为规模收益不变，规模收益递增和规模收益递减三种类型收益递减三种类型收益递减三种类型收益递减三种类型其中规模收益递增也叫规模经济，相反，规模其中规模收益递增也叫规模经济，相反，规模其中规模收益递增也叫规模经济，相反，规模其中规模收益递增也叫规模经济，相反，规模收益递减就叫规模不经济

107、收益递减就叫规模不经济收益递减就叫规模不经济收益递减就叫规模不经济规模经济规模经济规模经济规模经济（economies of scaleeconomies of scale）：由于生产）：由于生产）：由于生产）：由于生产专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济的增加而递减的经济的增加而递减的经济的增加而递减的经济