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1、 新新分享课件新新分享课件开展开展“五有五有”制度大检查持续提升制制度大检查持续提升制度执行力度执行力 新新分享课件新新分享课件银行是高风险行业，精细化管理尤为重要。我们认为：精银行是高风险行业，精细化管理尤为重要。我们认为：精细化管理的要义在于提高管理效率，提高管理效率的根本细化管理的要义在于提高管理效率，提高管理效率的根本在于提高制度的执行力，而提高制度执行力的关键在于制在于提高制度的执行力，而提高制度执行力的关键在于制度执行的检查督办。度执行的检查督办。多年来，威海市商业银行已经形成了一套多年来，威海市商业银行已经形成了一套“五有五有”制度大制度大检查，促制度执行力提升的较为成熟的的管理
2、模式。检查，促制度执行力提升的较为成熟的的管理模式。按照会议的要求，下面我简要的汇报一下这一模式的做法按照会议的要求，下面我简要的汇报一下这一模式的做法和体会。不当之处，请批评指正。和体会。不当之处，请批评指正。尊敬的各位领导，同志们：尊敬的各位领导，同志们： 新新分享课件新新分享课件“五五有有”的的提提出出：随随着着各各项项业业务务的的快快速速发发展展，2005年年下下半半年年，行行长长提提出出了了“所所有有业业务务必必须须有有制制度度覆覆盖盖；所所有有制制度度必必须须有有监监督督覆覆盖盖；所所有有监监督督必必须须有有检检查查覆覆盖盖；所所有有检检查查必必须须有有评评比比覆覆盖盖；所所有有评
3、评比比必必须须有有考考核核覆覆盖盖”的的要要求求。2006年年初初，行行长长办办公公会会正正式式把把“有有制制度度、有有监监督督、有有检检查查、有有评评比比、有有考考核核”的的“五有五有”作为一种检查制度确定了下来。作为一种检查制度确定了下来。一、一、“五有五有”的提出与检查立项的提出与检查立项有制度有制度银行业务银行业务有考核有考核有检查有检查有评比有评比有监督有监督检查立项：检查立项：自自2006年以来，我行将每年以来，我行将每年的年的2至至3月份定为月份定为“制度检查月制度检查月”，4月份定为月份定为“制度修订月制度修订月”，5月份定为月份定为“制度学习月制度学习月”，6月份定为月份定为
4、“制度考制度考试月试月”，制度的执行力是整个活动的，制度的执行力是整个活动的主题。每年的主题。每年的“五有五有”制度大检查，制度大检查，都要经过行长办公会进行立项。都要经过行长办公会进行立项。 新新分享课件新新分享课件制定检查方案：制定检查方案：每年的每年的“五有五有”制度大检查都有详细的实施方案。制度大检查都有详细的实施方案。今年的今年的“五有五有”制度大检查的准备制度大检查的准备工作，从工作，从2010年底开始，总行各部年底开始，总行各部室先后召开室先后召开4次调度会，在往年检查次调度会，在往年检查标准的基础上，从标准、范围和检标准的基础上，从标准、范围和检查方法等方面对检查方案进行进一查
5、方法等方面对检查方案进行进一步的修订完善，最终确定的检查标步的修订完善，最终确定的检查标准有：准有：67个大项，个大项，256个条款，个条款，599条扣分标准，涵盖了全行所有业务条扣分标准，涵盖了全行所有业务指标、关键操作环节和重要风险点。指标、关键操作环节和重要风险点。二、检查方案的制定与动员部署二、检查方案的制定与动员部署 新新分享课件新新分享课件活动动员部署：活动动员部署：首先是发布检查项目和扣分标准。首先是发布检查项目和扣分标准。1月月20日，在办公日，在办公网上发布。网上发布。2月月6日月度工作会议上，对具体检查进行安排部署。接日月度工作会议上，对具体检查进行安排部署。接着，各分支机
6、构分别召开专题准备工作会，对照着，各分支机构分别召开专题准备工作会，对照599条检查标准，进条检查标准，进行层层分解任务，明确责任，开展全面的自查自纠。行层层分解任务，明确责任，开展全面的自查自纠。济南分行、天津分行、青岛分行分济南分行、天津分行、青岛分行分别成立了由分行行长为组长的自查别成立了由分行行长为组长的自查小组，先后召开小组，先后召开3次自查调度会议。次自查调度会议。各分支机构把迎接检查的准备过程各分支机构把迎接检查的准备过程变成了广大干部员工理解、落实规变成了广大干部员工理解、落实规章制度，提高制度执行力的过程，章制度，提高制度执行力的过程，在在全行上下全行上下形成了良好的合规文化
7、形成了良好的合规文化的氛围。的氛围。 新新分享课件新新分享课件检查组的组成：检查组的组成：质量管理办公室牵头，总行各部室分别确定一名副质量管理办公室牵头，总行各部室分别确定一名副总经理（副主任）作为检查组成员。工作小组成立后，对检查的项目、总经理（副主任）作为检查组成员。工作小组成立后，对检查的项目、条款和检查方法、扣分标准进行强化培训。条款和检查方法、扣分标准进行强化培训。三、检查人员的组成与工作实施三、检查人员的组成与工作实施 检查工作的实施：检查工作的实施：到达到达作业现场，依据检查方案，作业现场，依据检查方案，检查人员采取现场查询记检查人员采取现场查询记录、抽样资料调查、现场录、抽样资
8、料调查、现场操作观察、现场提问等方操作观察、现场提问等方式进行检查。式进行检查。检查结束后，被检查单位检查结束后，被检查单位负责人在检查报告上现场负责人在检查报告上现场签字确认。签字确认。 新新分享课件新新分享课件检查报告的形成：检查报告的形成：3月月15日检查结日检查结束后，检查组召开总结会议，对检查束后，检查组召开总结会议，对检查情况进行汇总。进行综合排名和单项情况进行汇总。进行综合排名和单项排名，对检查中发现的规范性和容易排名，对检查中发现的规范性和容易引发风险的问题提出了处理意见，对引发风险的问题提出了处理意见，对下一步制度的完善和改进提出建议。下一步制度的完善和改进提出建议。 201
9、1年年“五有五有”制度大检查，历制度大检查，历时时1个半月的时间，深入个半月的时间，深入3个分行机关个分行机关和和40家支行进行了检查，对家支行进行了检查，对626项进项进行扣分，涉及扣分标准行扣分，涉及扣分标准157条。条。3月下月下旬，旬，威海市商业银行威海市商业银行2011年年“五有五有”制度检查情况报告制度检查情况报告在办公网上进在办公网上进行了公示。行了公示。四、检查报告的形成与结果应用四、检查报告的形成与结果应用 新新分享课件新新分享课件 检查结果的应用：检查结果的应用：行长办公会根据检查结果，确定了威海地区内部行长办公会根据检查结果，确定了威海地区内部管理先进支行管理先进支行6家
10、，济南地区、天津地区内部管理先进支行各家，济南地区、天津地区内部管理先进支行各1家，文明家，文明规范服务、会计结算业务、贷后业务管理、安全防范管理先进支行各规范服务、会计结算业务、贷后业务管理、安全防范管理先进支行各1家。家。对综合排名后两名的支行由总行领导对其支行中层以上干部进行集体诫对综合排名后两名的支行由总行领导对其支行中层以上干部进行集体诫勉谈话，敦促加强管理，提升内部管理水平，防范经营风险。勉谈话，敦促加强管理，提升内部管理水平，防范经营风险。 新新分享课件新新分享课件整改情况：整改情况：检查结束以后，各分支行针对检查发现的问题进行了为期半个月的检查结束以后，各分支行针对检查发现的问
11、题进行了为期半个月的整改，并向质量管理办公室提交了整改情况报告。根据整改情况，质管办对整改，并向质量管理办公室提交了整改情况报告。根据整改情况，质管办对10个支个支行进行了整改行进行了整改“回头看回头看”检查，进一步巩固了检查的效果。检查，进一步巩固了检查的效果。五、检查整改的情况与总结表彰五、检查整改的情况与总结表彰 总结表彰：总结表彰：4月月6日召开总结日召开总结表彰大会，对表彰大会，对8家内部管理先进家内部管理先进支行和单项排名第一的支行和单项排名第一的4个支行个支行进行了隆重的表彰。先进支行从进行了隆重的表彰。先进支行从不同侧面分别介绍了管理经验，不同侧面分别介绍了管理经验，行长进行了
12、总结讲话。在全行上行长进行了总结讲话。在全行上下进一步营造了下进一步营造了“提升制度执行提升制度执行力，强化精细化管理力，强化精细化管理”的良好氛的良好氛围。围。 新新分享课件新新分享课件 “五有五有”制度大检查，每年都取得了良好的效果。制度大检查，每年都取得了良好的效果。变变“单项检查单项检查”为为“综合检查综合检查”；变变“单枪匹马单枪匹马”为为“团队检查团队检查”；变变“通报批评通报批评”为为“奖罚结合奖罚结合”；变变“被动接受被动接受”为为“主动配合主动配合”；变变“单向检查单向检查”为为“双向评议双向评议”。 主要体会：主要体会： 领导重视是搞好领导重视是搞好“五有五有”制度大检查的
13、关键；充分发挥组织协调作制度大检查的关键；充分发挥组织协调作用是搞好用是搞好“五有五有”制度大检查的保证；制度大检查的保证； 改进管理、提高效益是改进管理、提高效益是“五有五有”制度大检查的出发点和落脚点。制度大检查的出发点和落脚点。六、主要收获体会与下一步打算六、主要收获体会与下一步打算 新新分享课件新新分享课件 今年以来，我行在执行力建设上还有一个重要抓手，就是狠今年以来，我行在执行力建设上还有一个重要抓手，就是狠抓月度工作会议制度。通过月度工作会议制度，抓月度工作会议制度。通过月度工作会议制度，规范会议流规范会议流程、提高会议效率、打造会议文化。程、提高会议效率、打造会议文化。一个横到底
14、，竖到边，一个横到底，竖到边，矩阵式的月度工作会议制度，从今年的矩阵式的月度工作会议制度，从今年的1 1月份开始规范，执月份开始规范，执行力的效果已经显现（已经明确全年全行性会议行力的效果已经显现（已经明确全年全行性会议2323个）。个）。月度工作会议主要有三大流程：月度工作会议主要有三大流程：会前的准备流程会前的准备流程会议的召开流程会议的召开流程会后的落实流程。会后的落实流程。月度工作会议制度月度工作会议制度 新新分享课件新新分享课件1、每月、每月25日前，分管行领导召集分管部室负责人对当月工日前，分管行领导召集分管部室负责人对当月工作进行总结，研究提出次月工作计划。作进行总结，研究提出次
15、月工作计划。会议流程如下：会议流程如下：各分管部室汇报当月工作情况，由分管行领导进行点评；各分管部室汇报当月工作情况，由分管行领导进行点评；各分管部室汇报次月工作计划，由分管行领导与分管部门负各分管部室汇报次月工作计划，由分管行领导与分管部门负责人研究次月工作要点；责人研究次月工作要点；形成会议纪要，报送总行办公室。形成会议纪要，报送总行办公室。月度工作会议的月度工作会议的准备流程准备流程 新新分享课件新新分享课件2、行长召开行长办公会。、行长召开行长办公会。会议流程如下：会议流程如下：各分管领导汇报当月工作情况和次月工作计划，由行长各分管领导汇报当月工作情况和次月工作计划，由行长进行点评；进
16、行点评；行长总结当月工作，提出次月工作要点，并与其他行领行长总结当月工作，提出次月工作要点，并与其他行领导进行研究；导进行研究；工作要点由办公室在办公网上公示，征求意见。工作要点由办公室在办公网上公示，征求意见。月度工作会议的月度工作会议的准备流程准备流程 新新分享课件新新分享课件 月度工作会议的月度工作会议的准备流程准备流程 3、行领导组织召开月度工作要点分解会议。、行领导组织召开月度工作要点分解会议。会议流程如下：会议流程如下：安排部署各部室次月工作要点；安排部署各部室次月工作要点；各部室负责人进行月度工作要点分解，形成各部室负责人进行月度工作要点分解，形成会议纪要会议纪要报报总行办公室；
17、总行办公室；办公室形成办公室形成行长办公会会议纪要行长办公会会议纪要，对次月工作要点进行，对次月工作要点进行网上公示；网上公示；办公室汇总公示情况报行长，最后形成次月工作要点。办公室汇总公示情况报行长，最后形成次月工作要点。 新新分享课件新新分享课件每月每月6日召开全行月度工作会议，参加人员：总行领导，日召开全行月度工作会议，参加人员：总行领导，总行机关中心经理以上干部，分行行长，威海地区各支行总行机关中心经理以上干部，分行行长，威海地区各支行行长。行长。会议议程：会议议程：1、总行机关部门月度工作述职；、总行机关部门月度工作述职；2、行长或分管行领导点评；、行长或分管行领导点评；3、行长总结
18、全行上月工作，部署本月工作要点。、行长总结全行上月工作，部署本月工作要点。4、与会人员对总行各部门月度工作进行评价打分，结果、与会人员对总行各部门月度工作进行评价打分，结果与月度绩效工资挂钩。与月度绩效工资挂钩。月度工作会议的月度工作会议的召开流程召开流程 新新分享课件新新分享课件 1、贯彻落实全行月度工作会议。、贯彻落实全行月度工作会议。各单位、各部门在月度工作会议结束后各单位、各部门在月度工作会议结束后的的3个工作日内，召开本单位、本部门月度工作会议，对全行月度工作会个工作日内，召开本单位、本部门月度工作会议，对全行月度工作会议进行贯彻落实。贯彻落实流程：议进行贯彻落实。贯彻落实流程： 组
19、织本单位员工进行月度述职，并由单位负责人进行点评；组织本单位员工进行月度述职，并由单位负责人进行点评；单位负责人对上月工作进行总结；单位负责人对上月工作进行总结；传达贯彻全行月度工作会议精神；传达贯彻全行月度工作会议精神；分解全行月度工作要点，安排本单位当月工作任务。分解全行月度工作要点，安排本单位当月工作任务。 2、反馈落实会议情况。、反馈落实会议情况。各单位各部门于全行月度工作会议结束后的各单位各部门于全行月度工作会议结束后的7个个工作日内，以电子档的形式上报落实会议情况的工作日内，以电子档的形式上报落实会议情况的会议纪要会议纪要。月度工作会议的月度工作会议的落实流程落实流程 新新分享课件
20、新新分享课件我们深知，精细化管理与创新任重道远，精细化管理与创新我们深知，精细化管理与创新任重道远，精细化管理与创新是银行经营管理的永恒主题。我们今年的工作目标是：紧紧是银行经营管理的永恒主题。我们今年的工作目标是：紧紧围绕集团公司围绕集团公司“落实年落实年”的总体部署要求，站在新起点，瞄的总体部署要求，站在新起点，瞄准新目标，突出银行特色，创造性的开展工作，确保精细化准新目标，突出银行特色，创造性的开展工作，确保精细化管理与创新工作的持续深入，持续提升，力争走在集团公司管理与创新工作的持续深入，持续提升，力争走在集团公司的前列。力争当先进，拿奖金。的前列。力争当先进，拿奖金。以上汇报有不当之处，请批评指正。以上汇报有不当之处，请批评指正。谢谢大家！谢谢大家！尊敬的各位领导、同志们：尊敬的各位领导、同志们：
