政治经济学课件：第06章[2]资本主义经济制度的演变

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1、第二节第二节 国国家垄断资本主义家垄断资本主义p垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性必然性p国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义的基本形式p资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性 垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者垄断资本主义即帝国主义的另外

2、一种资本主义，或如西方学者所说的所说的“后资本主义后资本主义”或或“脱资本主义脱资本主义”，而是垄断资本主义，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。发展阶段性中的一个新阶段。私人垄断资本主义生产关系的局限性私人垄断资本主义生产关系的局限性 战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中， 促促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主

3、体进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：在： 第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。的矛盾导致经济危机的频繁暴发。 私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。由于国际市场和国内市场在一定时期总使资本主义的生产能力急剧扩张。由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场

4、约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，是有限的。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及另一方面私人垄断资本对市场的替代以及 在国际、国内市场上的协调越来在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。资产阶级国家政府对经济运行的干预作越困难，不得不求助于国家干预。资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只为一只“看得见的手看得见的手”显得越来越必要。显得越来越必要。 第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展家产业结构转换加快，地区经济发展

5、不平衡日益严重，衰退不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。 但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。 第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。 但是，公共基础设施生产与供给中明显的但是，公共基础设施生产与供给

6、中明显的“外部性外部性”与私人垄断资本与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。 第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。了。 特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私的科学家及工

7、程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。研究进行组织协调和增加投入。国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义的产生 随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。逐步过渡到国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资国

8、家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。本主义。 国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在1919世纪末世纪末到到2020世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。 马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时时 ,“,“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。”（资本论资本论第第3 3卷，第卷，第496496页页 ）但直到第二次世界大战以前，）但直到第二次世界大战以前，国家垄

9、断资本只作为垄断资本主义的一个成分。国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国主义战帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。程。”（列宁：（列宁：国家与革命国家与革命，列宁选集列宁选集第第3 3卷，第卷，第171171页）页） 二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了国家与垄断资本的结

10、合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。稳定的制度。 这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入2020世纪世纪5050、6060年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。断资本主义。 2020世纪世纪3030年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资年代大危

11、机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。家对经济的干预，但都具有暂时的性质。国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义的基本形式 国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄

12、断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。本结合。国家垄断资本主义的主要形式：国家垄断资本主义的主要形式： 第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：掌握的资本。其形成途径有两个： 一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一是国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是一些投资数量大、资本

13、周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门。不愿意投资的产业部门。 二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统

14、产业部门实行国有化。门实行国有化。 第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司其组织形式是国私合营的股份公司。主要有三种途径：主要有三种途径： 国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业； 国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业； 吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。 在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，

15、可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。股票控制权的企业。 第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式。主要是：式。主要是： 在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予

16、补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力。的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力。 在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在劳务的采购者，向私人垄断组织大

17、量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。国际市场，促进其商品输出。 在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。人垄断资本的利益。国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策国家垄断资本主义的经济

18、干预和宏观调控政策 国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面： 一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争

19、关系等，和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。则。 二是宏观调控政策。二是宏观调控政策。(1)(1)国家借助于国有经济，以巨大的资国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；的各种比例关系；(2)(2)资产阶级国家政府通过财政政策、货币政资产阶级国家政府

20、通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接调策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。 直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中和增大国有垄断资本。济的力量越大，就越能

21、够集中和增大国有垄断资本。国家垄断资本主义的国际经济调节国家垄断资本主义的国际经济调节 在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国国家垄断资本主义

22、超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际、经济调节际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际、经济调节的一种主要形式。的一种主要形式。代表性的国际组织代表性的国际组织国际货币基金组织国际货币基金组织(IMF)(IMF) 根据根据19441944年年7 7月布雷顿森林会议所签定的月布雷顿森林会议所签定的国际货币基金协国际货币基金协定定于于19451945年年1212月成立。月成立。19471947年年3 3月开始业务活动，同年月开始业务活动，同年1111月成月成为联合国专门机构。到为联合国专门机构。到19951995年年4 4月，有成员月，有成员

23、178178个国家和地区。个国家和地区。 宗旨：稳定国际汇兑；协助建立多边支付制度；加强国际宗旨：稳定国际汇兑；协助建立多边支付制度；加强国际货币合作，通过提供短期贷款，缓解成员国国际收支不平衡。货币合作，通过提供短期贷款，缓解成员国国际收支不平衡。 主要机构：国际货币基金组织和世界银行理事会部长级联主要机构：国际货币基金组织和世界银行理事会部长级联合发展委员会为决策和指导机构；理事会；执行董事会。总部合发展委员会为决策和指导机构；理事会；执行董事会。总部设在华盛顿。设在华盛顿。 出版刊物：出版刊物：国际经济展望国际经济展望、国际金融统计国际金融统计、国国际货币基金概览际货币基金概览。国际复兴

24、开发银行国际复兴开发银行(IBRD)(IBRD) (International Bank for Re- (International Bank for Re-construction and Development )construction and Development )或世界银行（或世界银行（World BankWorld Bank） 根据根据19441944年年7 7月布雷顿森林会议签订的月布雷顿森林会议签订的国际复兴开发银行国际复兴开发银行协定协定于于19451945年年1212月成立，月成立，19461946年年6 6月开始营业，月开始营业，19471947年成为联年成为联合国

25、专门机构。到合国专门机构。到19951995年年4 4月有成员月有成员178178个国家和地区。个国家和地区。 宗旨：通过促进生产性资本投资协助成员国的建设和开发；宗旨：通过促进生产性资本投资协助成员国的建设和开发；通过担保和参与私营企业的贷款及投资，推动并促进国际贸易通过担保和参与私营企业的贷款及投资，推动并促进国际贸易的均衡增长。只有国际货币基金组织的成员才有资格申请为该的均衡增长。只有国际货币基金组织的成员才有资格申请为该行的成员。行的成员。 主要机构：国际货币基金组织和世界银行理事会部长级联合主要机构：国际货币基金组织和世界银行理事会部长级联合发展委员会，为决策和指导机构；理事会；执行

26、董事会。发展委员会，为决策和指导机构；理事会；执行董事会。 出版刊物：出版刊物：世界发展报告世界发展报告、世界银行年度报告世界银行年度报告等。等。行址在华盛顿。行址在华盛顿。关税与贸易总协定关税与贸易总协定(GATT)(GATT)暨世界贸易组织暨世界贸易组织(WTO) (WTO) 1947 1947年成立。根据关贸总协定年成立。根据关贸总协定“乌拉圭回合乌拉圭回合”关于建立关于建立世界贸易组织的协议而产生的、规范世界范围贸易、投资和世界贸易组织的协议而产生的、规范世界范围贸易、投资和经济合作的全球性组织。经济合作的全球性组织。 19951995年年1 1月月1 1日，世界贸易组织日，世界贸易组

27、织(WTO)(WTO)替代关税与贸易总替代关税与贸易总协定行使职能，成为独立于联合国的永久性国际组织。协定行使职能，成为独立于联合国的永久性国际组织。 其基本原则与宗旨同关贸总协定，即促进世界贸易自由其基本原则与宗旨同关贸总协定，即促进世界贸易自由化目标的实现。但其职责范围更大。总部设在日内瓦。化目标的实现。但其职责范围更大。总部设在日内瓦。经济合作与发展组织经济合作与发展组织 (OECD) (OECD) 20 20世纪世纪6060年代成立的经济合作与发展组织年代成立的经济合作与发展组织 (OECD) (OECD)，简称，简称“经合组经合组织织”。西方国家政府间的经济合作组织。西方国家政府间的

28、经济合作组织。 宗旨：稳定会员国的财政金融，促进经济增长，提高人民生活水平和扩宗旨：稳定会员国的财政金融，促进经济增长，提高人民生活水平和扩大贸易。大贸易。 截止截止目前目前，会员国有澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、捷克、丹麦、，会员国有澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、捷克、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、冰岛、爱尔兰、意大利、日本、韩国、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、冰岛、爱尔兰、意大利、日本、韩国、卢森堡、墨西哥、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、卢森堡、墨西哥、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国、美国、智利、爱沙尼亚

29、、以色列、斯洛文尼亚瑞典、瑞士、土耳其、英国、美国、智利、爱沙尼亚、以色列、斯洛文尼亚等等3434个国家。总部在巴黎个国家。总部在巴黎。“西方七国首脑会议西方七国首脑会议” 典型的国际会议调节，从典型的国际会议调节，从19761976年开始每年举行的年开始每年举行的“西方七西方七国首脑会议国首脑会议” ” 。美、法、英、日、意、德和加拿大七国的首。美、法、英、日、意、德和加拿大七国的首脑会议。由法国前总统吉斯卡尔脑会议。由法国前总统吉斯卡尔德斯坦于德斯坦于19751975年年7 7月提议召月提议召开。原以讨论经济问题为宗旨，后政治问题也成为重要议题。开。原以讨论经济问题为宗旨，后政治问题也成为

30、重要议题。19771977年起，欧共体主席亦应邀参加会议。年起，欧共体主席亦应邀参加会议。19941994年起俄总统正式年起俄总统正式参加政治会谈。参加政治会谈。 该会议作为西方主要工业发达国家的首脑会议，旨在对复该会议作为西方主要工业发达国家的首脑会议，旨在对复杂多变的国际政治经济形势，从整体上协调共同的和各自的政杂多变的国际政治经济形势，从整体上协调共同的和各自的政策，缓解内部矛盾，以维护成员国在世界经济和国防政治中的策，缓解内部矛盾，以维护成员国在世界经济和国防政治中的地位。会议已形成一种制度，将继续存在下去并发挥其重要作地位。会议已形成一种制度，将继续存在下去并发挥其重要作用。用。 2

31、121世纪，俄罗斯正式加入该组织，改称西方八国首脑世纪，俄罗斯正式加入该组织，改称西方八国首脑会议会议，简称简称G8G8。欧洲经济共同体（欧洲经济共同体（European Economic Community-EECEuropean Economic Community-EEC） 国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体又称发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体又称“西欧共同西欧共同市场市场”、“欧洲共同市场欧洲共同市场”。欧洲若干发达市场经济国家组。欧洲若干发达市场经济国家组成的区域性经济一体化

32、组织。成的区域性经济一体化组织。19571957年年3 3月，法、意、荷、比、月，法、意、荷、比、卢和联邦德国在罗马签订建立欧洲经济共同体条约（又卢和联邦德国在罗马签订建立欧洲经济共同体条约（又称罗马条约），宗旨是：通过共同市场的建立和各成员称罗马条约），宗旨是：通过共同市场的建立和各成员国经济政策的逐步接近，使共同体内经济均衡增长。国经济政策的逐步接近，使共同体内经济均衡增长。19681968年年7 7月，基本上实现对内取消工业品关税和限额，对外实行共同月，基本上实现对内取消工业品关税和限额，对外实行共同关税率和共同贸易政策，开始实施共同农业政策。关税率和共同贸易政策，开始实施共同农业政策。

33、 1991 1991 年年 12 12月月1111日，欧共体马斯特里赫特首脑会议通过了日，欧共体马斯特里赫特首脑会议通过了建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟的欧洲联盟条建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟的欧洲联盟条约约 ，（通称马斯特里赫特条约，简称马约）。，（通称马斯特里赫特条约，简称马约）。19921992年年2 2月月1 1日，日，各国外长正式签署马约。经欧共体各成员国批准各国外长正式签署马约。经欧共体各成员国批准 ，马约于，马约于 1993 1993 年年 11 11 月月1 1日正式生效，欧共体开始向欧洲联盟过渡。日正式生效，欧共体开始向欧洲联盟过渡。国家垄断资本主义的本质国家垄断资

34、本主义的本质 国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日私人垄断资本主义的基础上国家日 益与垄断资本相结合，并在益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为这种结合的基础上，国家作为“总资本家总资本家” ” 为垄断资本获取高为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用 1 1、国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生、国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的

35、发展。产力的发展。 是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。 战后战后2020年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。期。 2 2、国家垄断资本主义的发展过

36、程也表明，它正在越来越、国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。对资本主义的经济发展产生阻碍作用。 由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的

37、财政与货币政策，造家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入未来的购买力，使得进入7070年代以后，资本主义世界经济出现年代以后，资本主义世界经济出现了了“停滞膨胀停滞膨胀”的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果

38、是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，私债台高筑，引发财政金融危机。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。 2020世纪世纪7070年代以后，人们开始检讨以凯恩斯经济理论为年代以后，人们开始检讨以凯恩斯经济理论为核心的国家干预经济理论，审视与批判核心的国家干预经济理论，审视与批判“政府失败政府失败”。主要。主要发达资本主义国家相继采取了降低国家干预的程度，减少国发达资本主义国家相继采取了降低国家干预的程度，减少国家作用范围的措施家作用范围的措施新自由主义政策。新自由主义政策。 在微观上，实

39、行所谓规制缓和或在微观上，实行所谓规制缓和或管制管制放松，减少国家对放松，减少国家对企业经济活动的规范与制约，包括国有经济从一些部门、行企业经济活动的规范与制约，包括国有经济从一些部门、行业中逐步退出，实行所谓业中逐步退出，实行所谓“民营化民营化”； 在宏观上，运用供给学派和货币学派的主张，主张恢复在宏观上，运用供给学派和货币学派的主张，主张恢复自由放任，减少国家干预，政府只须通过货币管理即可以使自由放任，减少国家干预，政府只须通过货币管理即可以使经济稳定增长、充分就业，抑制通货膨胀。经济稳定增长、充分就业，抑制通货膨胀。 国家垄断资本主义的困境和国家垄断资本主义的困境和2020世纪世纪707

40、0、8080年代以来的调年代以来的调整反映了其明显的局限性，即国家垄断资本主义也不可能从整反映了其明显的局限性，即国家垄断资本主义也不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾，而只是使矛盾暂时缓解或根本上解决资本主义的基本矛盾，而只是使矛盾暂时缓解或被掩盖起来，最终使这些矛盾尖锐化、复杂化。被掩盖起来，最终使这些矛盾尖锐化、复杂化。资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质 国有制是历史上国家出现后就存在的一种所有制形式，但国有制是历史上国家出现后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。在不同社会具有不同性质。 资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶

41、级国家作为资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的资本家代表的“总资本家总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种“公有制公有制”外外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。国有制的

42、性质取决于国家的阶级性质国有制的性质取决于国家的阶级性质 就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定国有制的不同性质。国有制的不同性质。 现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质得到加强。得到加强。 恩格斯曾写道：恩格斯曾写道：“无论转化为股份公司，还是转化为国家无论转

43、化为股份公司，还是转化为国家财产，都没有消除生产力的资本属性财产，都没有消除生产力的资本属性”，“现代国家，不管它现代国家，不管它的形式如何本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的形式如何本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家的总资本家 。它愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的。它愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的公民。工人仍是雇佣劳动者，无产者。资本没有消灭，反而被公民。工人仍是雇佣劳动者，无产者。资本没有消灭，反而被推到了顶点推到了顶点”。（恩格斯：。（恩格斯：反杜林论反杜林论。马克思恩格马克思恩格 斯斯选集选集 第第3 3卷，第卷，第318318页。）页。）

44、资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国家垄经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国家垄断资本主义的主要表现。断资本主义的主要表现。资本主义国有制的形成途径资本主义国有制的形成途径 国家收购私人垄断资本企业使之国有化；国家收购私人垄断资本企业使之国有化； 国家直接投资兴办新的国有企业；国家直接投资兴办新的国有企业； 国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股本总额中的国有资本部分。本总额中的国有资本部分。资本主义国有制产生、发展的主要原因资本主义国有制产

45、生、发展的主要原因 首先是资本主义社会化大生产发展的必然结果首先是资本主义社会化大生产发展的必然结果。从单个从单个私人资本，通过股份公司形式实现资本社会化并在此基础上形成私人垄断私人资本，通过股份公司形式实现资本社会化并在此基础上形成私人垄断资本，在私人垄断资本发展基础上形成国家垄断资本，产生资本主义国有资本，在私人垄断资本发展基础上形成国家垄断资本，产生资本主义国有制经济，反映了资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动引致的资本制经济，反映了资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动引致的资本组织组织形式的变迁。在新技术革命时代，在高新技术产业发展过程中，某些大的形式的变迁。在新技术革命时代，在高新技

46、术产业发展过程中，某些大的私人垄断资本在资本积聚与集中的规模及抵御市场风险的能力等方面可能私人垄断资本在资本积聚与集中的规模及抵御市场风险的能力等方面可能是适应的，但多数垄断组织则表现得无能为力。放任市场调节，等待私人是适应的，但多数垄断组织则表现得无能为力。放任市场调节，等待私人垄断资本发展达到可以自主发展高新技术产业的程度，必将使一个国家在垄断资本发展达到可以自主发展高新技术产业的程度，必将使一个国家在科技、军事的竞争中处于十分不利的地位。在这种情况下，由国家出面，科技、军事的竞争中处于十分不利的地位。在这种情况下，由国家出面，利用财政手段直接投资创办高科技企业就显得特别必要。利用财政手段

47、直接投资创办高科技企业就显得特别必要。 第二，资本主义国有制经济的产生与发展可以弥补市场调第二，资本主义国有制经济的产生与发展可以弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。要。 在社会经济发展中，某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、在社会经济发展中，某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿或无力兴办，但却是保证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采或无力兴办，但却是保

48、证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。 另外，在新科技革命的条件下，产业结构转换加快，在某些衰退产业中，另外，在新科技革命的条件下，产业结构转换加快，在某些衰退产业中，私人垄断资本企业技术落后、亏损严重，在市场上缺乏竞争力，资本退出碰私人垄断资本企业技术落后、亏损严重，在市场上缺乏竞争力，资本退出碰到极大障碍。在基础设施、基础到极大障碍。在基础设施、基础 工业部门及衰退产业实行国有化，为私人工业部门及衰退产业实行国有化，为私人垄断资本发展创造有利的条件，同时也有利于打破私人企业垄断，便于政府垄断

49、资本发展创造有利的条件，同时也有利于打破私人企业垄断，便于政府迅速、直接地干预企业，增强政府调控经济的能力。迅速、直接地干预企业，增强政府调控经济的能力。 第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。稳定经济的需要有关。 英国英国1945194919451949年第一次国有化浪潮以及年第一次国有化浪潮以及19741974年的第二次国有化浪年的第二次国有化浪潮都是与经济危机联系在一起的。潮都是与经济危机联系在一起的。 政府通过国有化，建立和发展国有企业，政府通过国有化，建立和发展国有企业，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题

50、，又可以增加投资，刺激经济发展，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题，又可以增加投资，刺激经济发展，达到稳定经济的目的。达到稳定经济的目的。资本主义国有经济的作用资本主义国有经济的作用 从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：两个方面： 1 1、它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结、它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；济的重要力量； 2 2、由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支

51、出为前提、由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。国有经济国有经济私有私有化化 进入进入2020世纪世纪世纪世纪8080年代，为了缓解财政困难，摆脱滞胀困境，年代，为了缓解财政困难

52、，摆脱滞胀困境，同时由于新技术革命使产业结构发生进一步变化，原来国有企同时由于新技术革命使产业结构发生进一步变化，原来国有企业集中的一些行业或部门地位下降，也要求企业能灵活应变市业集中的一些行业或部门地位下降，也要求企业能灵活应变市场场 ，而国有企业很难适应这种要求，所以许多发达资本主义国，而国有企业很难适应这种要求，所以许多发达资本主义国家都出现了国有经济家都出现了国有经济私有化私有化的浪潮。的浪潮。 由于所谓由于所谓私有化私有化是通过三种形式，即出售部分股权给是通过三种形式，即出售部分股权给私人私人、准许准许私人私人参与过去国家投资独家经营的部门参与过去国家投资独家经营的部门( (如航空公司如航空公司) )、出、出售经营权给售经营权给私有私有( (如筑路与医院如筑路与医院) )等来展开的，国有经济有的是等来展开的，国有经济有的是从一个产业部门中退出了，有的则通过参股、控股、授权经营从一个产业部门中退出了，有的则通过参股、控股、授权经营等新的形式来发挥作用。等新的形式来发挥作用。 私有私有化并没有使资本主义国有经济退出历史舞台，而是以化并没有使资本主义国有经济退出历史舞台，而是以新的形式出现。这反映了国有经济作为一种稳定与调控经济的新的形式出现。这反映了国有经济作为一种稳定与调控经济的重要手段在资本主义经济中仍有其必要性重要手段在资本主义经济中仍有其必要性 。