冯涛教授湖南科技大学

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1、冯涛冯涛冯涛冯涛 教授教授教授教授湖南科技大学湖南科技大学湖南科技大学湖南科技大学时间：2015.01.12科学问题凝练与创新表达科学问题凝练与创新表达国家自然科学基金项目申请国家自然科学基金项目申请主主 要要 内内 容容概述概述一一科学问题的凝练科学问题的凝练二二创新表达创新表达三三以科学问题为主线撰写申请书以科学问题为主线撰写申请书四四 一、概述一、概述 基金项目的基金项目的 评审评审只是只是评价一评价一 份申请书的质量，份申请书的质量，而而 不完全是不完全是评价申请项评价申请项 目的实际水平目的实际水平 和学术水平。和学术水平。“外行看了有兴趣，内行看了有水平外行看了有兴趣，内行看了有水

2、平”。申请书中的核心问题 做什么（WHAT）?认识申请书要求申请人在申请项目时提供如下四方面的信息ABTEXT 03CTEXT 04D你以前做过什么？即研究基础B你想做什么？即研究内容、研究目标你如何去做？即研究方案A你为什么要做？即研究意义和立论依据申请书是否满足以下要求申请书是否满足以下要求1、立论依据是否充分，提出的问题是否属该研究领域的、立论依据是否充分，提出的问题是否属该研究领域的重要问题；重要问题；2、研究目的是否明确，研究内容是否合适，二者间是否、研究目的是否明确，研究内容是否合适，二者间是否一致；一致；3、有关的文献资料是否已经全面掌握，是否真正明白其、有关的文献资料是否已经全

3、面掌握，是否真正明白其中的问题，是否熟悉该领域的研究进展，您提出的问题是中的问题，是否熟悉该领域的研究进展，您提出的问题是否属于还未解决的问题，是否能为本研究领域增加新的内否属于还未解决的问题，是否能为本研究领域增加新的内容和新的结论；容和新的结论；4、前期的工作是否能说明你熟悉项目中所采用的研究方、前期的工作是否能说明你熟悉项目中所采用的研究方法，是否能使评议人相信你胜任此项目的工作；法，是否能使评议人相信你胜任此项目的工作；5、研究方案是否可行，是否创新，是否清晰，是否能说、研究方案是否可行，是否创新，是否清晰，是否能说服评议人，是否组织合理；服评议人，是否组织合理；6、研究方法是否合适，

4、是否创新，是否可能遇到困难，、研究方法是否合适，是否创新，是否可能遇到困难，有何补救措施，方法有何优点和不足；有何补救措施，方法有何优点和不足；7、经费预算是否合理。、经费预算是否合理。 二、科学问题的凝练二、科学问题的凝练 科学始于问题。科学始于问题。 提出科学问题是科学研提出科学问题是科学研究究“千里之行千里之行”的第一步。的第一步。 爱因斯坦曾说：爱因斯坦曾说：“提出一个问题往往比解决一个问提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅仅是一个数学上题更重要，因为解决一个问题也许仅仅是一个数学上的或实验上的技能而已。而提出新的问题，新的可能的或实验上的技能而已。而提出新的问

5、题，新的可能性，从新的角度去看旧的问题，却需要有创造性的想性，从新的角度去看旧的问题，却需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步象力，而且标志着科学的真正进步”。 路甬祥指出，重大科学突破往往始于凝练出科学问路甬祥指出，重大科学突破往往始于凝练出科学问题。一个重要科学问题的提出甚至能够开辟一个新的题。一个重要科学问题的提出甚至能够开辟一个新的研究领域和方向。研究领域和方向。 科科学学家家海海森森堡堡曾曾经经指指出出：“准准确确地地提提出出一一个个科科学学问问题，问题就解决了一半。题，问题就解决了一半。” 科学问题凝练赋予了原始问题新的价值。假说的形成是对科学问题不懈探求的知识结晶, 它是

6、对原始问题凝练而升华到的一个新的认知层次。问题问题 ： 提出疑问要求回答的思维形式。提出疑问要求回答的思维形式。科学问题：科学问题： 研究中主体与客体、已知与未知的矛盾。科学问研究中主体与客体、已知与未知的矛盾。科学问题是在一定的科学知识背景下题是在一定的科学知识背景下, , 存在于科学知识体系存在于科学知识体系内和科学实践中有待解决的疑难内和科学实践中有待解决的疑难。科学问题的三种形式：科学问题的三种形式： 依据问题的内容、性质和角度的不同，科学问题依据问题的内容、性质和角度的不同，科学问题可归纳为可归纳为 “是什么是什么(what)(what)”的陈述型、的陈述型、“怎么样怎么样(how)

7、(how)”的过程型和的过程型和“为什么为什么(why)(why)”的因果型的因果型 。 即便是好的科学即便是好的科学问题问题, , 如果得不到深如果得不到深层思考层思考, , 得不到高度得不到高度凝练凝练, , 也是无法促进也是无法促进科学发展和技术进步科学发展和技术进步的。同样，一个不值的。同样，一个不值得进一步思考和凝练得进一步思考和凝练的问题的问题, , 其本身就不其本身就不具备科学价值。具备科学价值。根据答域的限定范围度, 可将其分为三种类型:全域、类域和特域全域对于解答范围不对于解答范围不给予任何限制的给予任何限制的科学问题科学问题, , 其答其答域称为全域域称为全域. . 例例如

8、如“瓦斯爆炸是瓦斯爆炸是由什么引起的由什么引起的”, , 这个问题肯这个问题肯定了瓦斯爆炸的定了瓦斯爆炸的存在存在, , 却没有规却没有规定答案的范围。定答案的范围。3科学问题的答域科学问题的答域限定为某个具体限定为某个具体的答案时的答案时, ,其答其答域称为特域域称为特域. . 是是研究者给出的尝研究者给出的尝试性解答或假说试性解答或假说. . 如如, ,“瓦斯突出瓦斯突出与瓦斯含量及地与瓦斯含量及地应力有关应力有关”, , 此此时也提出了判断时也提出了判断其是非的可能。其是非的可能。2对一个科学问题对一个科学问题有了初步认识有了初步认识, , 其解答范围就相其解答范围就相应地有了一定程应地

9、有了一定程度的限定度的限定, , 此种此种问题的答域被称问题的答域被称为类域为类域, , 如如“降降低瓦斯压力为什低瓦斯压力为什么能减小瓦斯突么能减小瓦斯突出危险性。出危险性。科研选题要遵循原则科研选题要遵循原则: 需要性（价值性、目的性）、需要性（价值性、目的性）、学术意义大，重要学术意义大，重要的新技术、新材料；客观效的新技术、新材料；客观效果果( (发展科学、新技术、发展科学、新技术、新材料新材料) )，对社会的贡献，对社会的贡献 创造性（先进性）、创造性（先进性）、新理论，新方法，新技术，新理论，新方法，新技术，部分创新或原始创新部分创新或原始创新 科学性（真实性、客观性）、科学性（真

10、实性、客观性）、 可行性（现实性、效能性）。可行性（现实性、效能性）。科学问题是科学研究的核心。科学问题是科学研究的核心。科学研究的过程，就是对科学问题作出解答的过程。科学研究的过程，就是对科学问题作出解答的过程。科学研究：科学研究： 运用观察、实验、比较、分析、归纳等方法，对运用观察、实验、比较、分析、归纳等方法，对感性材料加以研究，提高到理论水平的工作。感性材料加以研究，提高到理论水平的工作。 科学研究是一个继承与创新的过程，是从自然现科学研究是一个继承与创新的过程，是从自然现象的发现到技术发明的过程，是从原理到产品的过程，象的发现到技术发明的过程，是从原理到产品的过程，是从基础理论研究到

11、应用研究、开发研究的过程。科是从基础理论研究到应用研究、开发研究的过程。科学研究包括学研究包括两个两个部分：部分：一是整理知识一是整理知识，是继承、借鉴，是继承、借鉴，是对已产生的知识进行分析、鉴别和整理，是使知识是对已产生的知识进行分析、鉴别和整理，是使知识系统化；系统化；二是创造知识，二是创造知识，是发展、创新，是发现、发是发展、创新，是发现、发明，是解决未知的问题。国家自然科学基金的资助更明，是解决未知的问题。国家自然科学基金的资助更注重后者。注重后者。 三、创新表达三、创新表达创新是指研究者进人到科学领域中, 经过独特的思考, 为科学共同体提出有启发意义的思想, 为科学实践提供新的有效

12、技术或某种新的可靠依据。什什么么是是创创新新创新点创新点创新点是支撑和生发创新点是支撑和生发创新活动的基点。创创新活动的基点。创新点的表达新点的表达, , 在国家在国家自然科学基金的申请自然科学基金的申请和管理中起着举足轻和管理中起着举足轻重的作用重的作用, , 对多数角对多数角逐国家基金的人来讲逐国家基金的人来讲, , 是一项需要认真对待是一项需要认真对待, ,花一番功夫才能运用花一番功夫才能运用自如的重要技能。自如的重要技能。只有对创新点进行突出表达才能获得国家基金的资助什么是表达呢? 表达就是传递信息, 借助某种媒介, 使信息在信源和信宿之间流动。 创新点的表达就是要满足源宿双方对于创新

13、的需求。根据创新点根据创新点 依托的层次依托的层次, , 可以归为二类可以归为二类创新点的类型和作用创新点的类型和作用另一类是另一类是内容创新、内容创新、技术创新技术创新或应用创新。或应用创新。一类是一类是方法创新、方法创新、原理创新、原理创新、基础创新基础创新前后照应前后照应, , 设问置疑设问置疑, , 巧答善解巧答善解, , 逻辑圆通。逻辑圆通。语言准确语言准确, ,高度提炼高度提炼, , 一目了然一目了然, , 让人省心。让人省心。创新点表达的几条原则文献翔实文献翔实, ,引介得体引介得体, , 坦诚说理坦诚说理, , 让人放心。让人放心。顺应主流顺应主流, 不逆大势不逆大势, 立题正

14、确立题正确, 选点得当。选点得当。 观点新颖观点新颖, , 主次分明主次分明, , 奇思妙想奇思妙想, ,联系实际。联系实际。围绕科学问题撰写围绕科学问题撰写国家自然科学基金申请书国家自然科学基金申请书1、立题依据和国内外动态2、研究目标3、研究内容4、拟解决的关键问题5、研究方案6、可行性分析7、项目特色和创新之处8、预期研究结果9、年度研究计划基金申请书的要求内容基金申请书的要求内容1、研究工作基础、研究工作基础2、工作条件、工作条件3、申请者简历、申请者简历4、承担科研项目情况、承担科研项目情况摘要摘要 摘要包括摘要包括研究方法、内容、目标、科学研究方法、内容、目标、科学意义等意义等 一

15、般结构：一般结构： 用用方法（手段）进行方法（手段）进行研究，探索研究，探索/ /证明证明问题，对阐明问题，对阐明机制机制 揭示揭示规律有重规律有重要意义，为要意义，为奠定基础提供奠定基础提供思路思路 。 注意：第三人称，不列举例证，不描述研究过程，注意：第三人称，不列举例证，不描述研究过程，不自我评价，不用图、表、化学结构式及数学公式不自我评价，不用图、表、化学结构式及数学公式等。等。摘要摘要摘要摘要“八股文八股文”三段式一、问题提出及论述一、问题提出及论述 二、研究方法及内容二、研究方法及内容 三、预三、预 期期 成成 果果以以众多工程众多工程为背景，以自然现象为基础，为背景，以自然现象为

16、基础，凝练、凝练、抽象、提出科学问题抽象、提出科学问题；围绕科学问题介绍国内、外动态（包括自己的工围绕科学问题介绍国内、外动态（包括自己的工作）。前期研究了什么科学问题；对前人的工作作）。前期研究了什么科学问题；对前人的工作予以评述，说明什么予以评述，说明什么科学问题还没有解决科学问题还没有解决。对没有解决的科学问题要研究什么，能够做什么对没有解决的科学问题要研究什么，能够做什么工作？基础研究需结合科学研究发展趋势来论述工作？基础研究需结合科学研究发展趋势来论述科学意义科学意义；应用基础研究需结合国民经济和社会；应用基础研究需结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其发展中迫切

17、需要解决的关键科技问题来论述其应应用前景用前景。附主要参考文献目录（尽可能使用最新的文献）。附主要参考文献目录（尽可能使用最新的文献）。立项依据立项依据立项依据立项依据对基础研究，着重结合国际科学发展趋势，论述项目科学意义。 对应用基础研究，着重结合学科前沿，围绕国民经济和社会发展中的重要科技问题论述其应用前景。研究内容、研究目标及关键问题研究内容、研究目标及关键问题存在问题：存在问题： 内容过多，一个研究周期难以完成；内容分散，内容过多，一个研究周期难以完成；内容分散，不能集中阐明研究目标。不能集中阐明研究目标。撰写要求：撰写要求： 内容要适当，重点突出，确保研究周期内完成；内容要适当，重点

18、突出，确保研究周期内完成；与目标相辅相成，为研究目标服务。篇幅要适度，与目标相辅相成，为研究目标服务。篇幅要适度，注意与技术路线区别。注意与技术路线区别。 1 1、研究内容、研究内容2、研究目标：、研究目标： 针对所研究的科学问题，探讨、揭示什么针对所研究的科学问题，探讨、揭示什么规律或发生机理，提出、建立什么理论（模型、规律或发生机理，提出、建立什么理论（模型、判据），阐明、阐述什么原理，证实什么结判据），阐明、阐述什么原理，证实什么结果，解决什么问题，达到什么目的。果，解决什么问题，达到什么目的。如：探索如：探索问题，明确问题，明确关系，揭示关系，揭示规律，阐明规律，阐明原理（机制），建立

19、原理（机制），建立方法等方法等研究内容、研究目标及关键问题研究内容、研究目标及关键问题 3、 关键问题：关键问题： 是对于已经分解的科学问题中的研是对于已经分解的科学问题中的研究难点或重点问题，研究过程中对达预期究难点或重点问题，研究过程中对达预期目标有重要影响的某些研究内容或因素，目标有重要影响的某些研究内容或因素，为达预期目标所必须掌握的关键技术或研为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段。究手段。研究内容、研究目标及关键问题研究内容、研究目标及关键问题研究方案：包括围绕科学问题，采用的研究方法、研究方案：包括围绕科学问题，采用的研究方法、技术路线、实验手段和关键技术等。（技术路线、实验

20、手段和关键技术等。（目标实现目标实现的技术保证的技术保证）。）。 研究方法：研究方法：理论分析理论分析方法如数学方法如微分方程、方法如数学方法如微分方程、积分方程、数值方法、混沌方法、遗传算法、小积分方程、数值方法、混沌方法、遗传算法、小波分析、模糊分析等；波分析、模糊分析等； 理论方法理论方法如归纳方法，演绎方法等；还有统计分如归纳方法，演绎方法等；还有统计分析法、经验与半经验分析法，非线性分析法如系析法、经验与半经验分析法，非线性分析法如系统整合法、因果反馈法、信息演绎法、目标优化统整合法、因果反馈法、信息演绎法、目标优化法、突变理论法、协同理论法等；法、突变理论法、协同理论法等； 实验分

21、析方法实验分析方法如物理方法，力学方法，化学方法，如物理方法，力学方法，化学方法，生物方法等；生物方法等；模拟方法模拟方法如物理模拟、数值模拟、如物理模拟、数值模拟、比拟的方法等。比拟的方法等。研究方案和可行性分析研究方案和可行性分析 技术路线技术路线：强调以科学问题为主线，完成：强调以科学问题为主线，完成项目研究内容的流程、顺序、各项研究内容项目研究内容的流程、顺序、各项研究内容间的内在逻辑关系和步骤。（叙述过程流间的内在逻辑关系和步骤。（叙述过程流程图）程图） 实验手段和关键技术实验手段和关键技术：采用何种具体的实：采用何种具体的实验方法、手段，在阐明实验基本原理的基础验方法、手段，在阐明

22、实验基本原理的基础上，利用何种实验材料，测试何种物理、力上，利用何种实验材料，测试何种物理、力学、化学等量，宜适当介绍。学、化学等量，宜适当介绍。研究方案和可行性分析研究方案和可行性分析技术路线技术路线存在问题： 不清楚，不详细。撰写要求： 清晰、详细、注意逻辑性。撰写方法：以时间顺序为主线设计技术路线以研究内容为主线设计技术路线分大小标题，突出逻辑关系。详细地写清楚每个具体步骤。应详尽阐述研究方法和技术路线 的先进性和创新性对复杂的技术路线和研究方法采用流程图来说明 可行性分析：指是否具备顺利地进行项目研究的可行性分析：指是否具备顺利地进行项目研究的环境和条件。环境和条件。 （1）客观条件：

23、包括与项目相关的文献资料、实验设备、）客观条件：包括与项目相关的文献资料、实验设备、时间、经费、技术、学术信誉等方面的条件；已有的研究基时间、经费、技术、学术信誉等方面的条件；已有的研究基础，础，特别是进行项目研究在学术上的可能性。选择具有充分特别是进行项目研究在学术上的可能性。选择具有充分科学依据，而不是盲目地谈具不具备研究可能性。科学依据，而不是盲目地谈具不具备研究可能性。 （2）主观条件：指项目主持人和项目组成员的知识结构、）主观条件：指项目主持人和项目组成员的知识结构、科学品格、兴趣爱好、献身精神、学术专长等。要求主持人科学品格、兴趣爱好、献身精神、学术专长等。要求主持人不仅具有专深专

24、业知识、宽广的相关知识，还应具有良好的不仅具有专深专业知识、宽广的相关知识，还应具有良好的科学品德、组织协调能力和战略远见。科学品德、组织协调能力和战略远见。 （3）如果条件不具备，采用何种方法解决。）如果条件不具备，采用何种方法解决。研究方案和可行性分析研究方案和可行性分析围绕科学问题的提出在拟研究项目中的科学问围绕科学问题的提出在拟研究项目中的科学问题、研究内容、研究目标、研究方法或预期成题、研究内容、研究目标、研究方法或预期成果等方面的特色和在果等方面的特色和在学术上的新颖性学术上的新颖性。（可利。（可利用优先资助领域阐明项目研究特色）用优先资助领域阐明项目研究特色）具体、明确，避免把具

25、体、明确，避免把“创新创新”扩大化。扩大化。提出申请人的研究特色和新颖的学术思想（和提出申请人的研究特色和新颖的学术思想（和“拟解决的关键问题拟解决的关键问题”相呼应相呼应）不要泛泛谈多学科交叉。不要泛泛谈多学科交叉。填补国内外空白不能说是创新和特色。填补国内外空白不能说是创新和特色。项目的特色与创新之处项目的特色与创新之处36 预期研究结果预期研究结果 对应研究目标对应研究目标阐明阐明机制（机理）机制（机理）揭示揭示规律规律发表论文发表论文篇，篇，SCISCI篇，中文核心篇，中文核心篇篇申报发明专利申报发明专利项项培养研究生培养研究生名，博士生名，博士生名，硕士名，硕士名名研究基础与工作条件

26、研究基础与工作条件1、工作基础、工作基础2、工作条件、工作条件3、申请人简历、申请人简历4、承担科研项目情况、承担科研项目情况5、完成自然科学基金项目情况、完成自然科学基金项目情况研究基础与工作条件1、研究基础、研究基础存在问题：存在问题：内容过简；与申请项目无关。内容过简；与申请项目无关。 撰写要求：撰写要求：要介绍与申请项目直接相关的研究结果；要介绍与申请项目直接相关的研究结果；提供有关的研究论文、成果及专利等材料；提供有关的研究论文、成果及专利等材料；以往应用与申请项目有关的技术方法的经历。以往应用与申请项目有关的技术方法的经历。工作积累也要包括项目组成员的所有信息。工作积累也要包括项目

27、组成员的所有信息。备注：前期研究的预实验结果附图说明备注：前期研究的预实验结果附图说明2、工作条件 包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家重点实验件和拟解决的途径，包括利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。室和部门开放实验室的计划与落实情况。本校能使用的仪器都列上，没有的仪器要写本校能使用的仪器都列上，没有的仪器要写明解决的办法或合作的学校（单位）。明解决的办法或合作的学校（单位）。尚缺少的实验条件避而不谈不是好办法。尚缺少的实验条件避而不谈不是好办法。3、申请人简历包包括括申申请请者者和和项项目目组组主主要要成成员

28、员的的学学历历和和研研究究工工作作简简历历，近近期期已已发发表表与与本本项项目目有有关关的的主主要要论论著著目目录录和和获获得得学学术术奖奖励励情情况况及及在在本本项项目目中中承担的任务。承担的任务。申请人和主要成员情况都要介绍。申请人和主要成员情况都要介绍。背景情况尽可能具体，符合申请书要求及本学科的特殊要求。背景情况尽可能具体，符合申请书要求及本学科的特殊要求。4、承担科研项目情况、承担科研项目情况 申申请请者者和和项项目目组组主主要要成成员员正正在在承承担担的的科科研研项项目目情情况况，包包括括自自然然科科学学基基金金的的项项目目，要要注注明明项项目目的的名名称称和和编编号号、经经费费来

29、来源源、起起止年月、负责的内容等。止年月、负责的内容等。不说不是好办法不说不是好办法应适当说明与本申请的关系和区别应适当说明与本申请的关系和区别5、完成自然科学基金项目情况、完成自然科学基金项目情况 对对申申请请者者负负责责的的前前一一个个已已结结题题科科学学基基金金项项目目（项项目目名名称称及及批批准准号号）完完成成情情况况、后后续续研研究究进进展展及及与与本本申申请请项项目目的的关关系系加加以以详详细细说说明明。另另附附该该已已结结题题项项目目研研究究工工作作总总结摘要和相关成果的详细目录。结摘要和相关成果的详细目录。基金申请管理前期前期申请过程中申请过程中后期后期培育培育指导指导审查审查沟通沟通资助资助正确处理好教学与科研关系正确处理好教学与科研关系1、高等学校教学科研的共同目标：人才培养。2、科研院所科研工作与高校科研工作的联系与区别：前者重视科技成果；后者在重视科技成果的同时，重视人才培养。3、高等学校教学与科研的关系：相互促进。4、高等学校是一个学术共同体，学术是师生的共同追求。预祝各位预祝各位NSFC申请成功！申请成功！