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1、 项目范围管理概述项目范围管理概述 项目的起始工作项目的起始工作 项目范围的定义项目范围的定义 制定项目范围计划制定项目范围计划 项目范围的确认和变更控制项目范围的确认和变更控制第四章第四章 项目范围管理项目范围管理一、项目范围管理的原理一、项目范围管理的原理第一节第一节 项目范围管理的概述项目范围管理的概述已界定的已界定的项目范围项目范围业主期望的范围业主期望的范围实际完成范围实际完成范围二、项目范围和项目范围管理的概念二、项目范围和项目范围管理的概念 项目范围：项目范围：指为了成功达到项目的指为了成功达到项目的目标，项目所规定要做的。即定义项目目标，项目所规定要做的。即定义项目管理的工作边
2、界，确定项目的目标和主管理的工作边界，确定项目的目标和主要的项目可交付成果。要的项目可交付成果。 内涵：内涵： “范围范围” 一词指作为一个项目所一词指作为一个项目所提供的产品和服务的总和。提供的产品和服务的总和。可以是产品可以是产品范围，即一个产品或一项服务应该包含范围，即一个产品或一项服务应该包含的特征和功能；也可以是项目范围，即的特征和功能；也可以是项目范围，即为了交付具有特定特征和功能的产品所为了交付具有特定特征和功能的产品所必须要做的工作。必须要做的工作。 项目范围包括项目的项目范围包括项目的“产品范围产品范围”和项和项目的目的“工作范围工作范围”，二者的集成将保障项，二者的集成将保
3、障项目目标的实现。目目标的实现。 项目范围管理：项目范围管理：任何一个项目都需要任何一个项目都需要将项目产出物范围和项目工作范围很好地将项目产出物范围和项目工作范围很好地结合在一起进行全面识别、确认、控制的结合在一起进行全面识别、确认、控制的管理工作。管理工作。确定项目范围的意义确定项目范围的意义 (1)(1)保证了项目的可管理性保证了项目的可管理性 (2)(2)提高费用、时间和资源估算的准确性提高费用、时间和资源估算的准确性 (3)(3)确定进度测量和控制的基准确定进度测量和控制的基准 (4)(4)有助于清楚地分派责任有助于清楚地分派责任 (5)(5)可作为评价项目成败的依据可作为评价项目成
4、败的依据 三、项目范围管理的作用三、项目范围管理的作用 为项目实施提供任务范围框架为项目实施提供任务范围框架 对项目实施进行有效的控制对项目实施进行有效的控制 范围管理的核心活动是围偏差管理。范围管理的核心活动是围偏差管理。 若范围偏差是可允许的：若范围偏差是可允许的： 项目开始、继续、正常结束；项目开始、继续、正常结束； 采取措施纠正偏差；采取措施纠正偏差； v若范围偏差是不允许的：若范围偏差是不允许的： 采取措施纠正偏差；采取措施纠正偏差； 项目终止、放弃、无法结束；项目终止、放弃、无法结束； 为项目绩效度量提供基线为项目绩效度量提供基线 为项目最终交付提供依据为项目最终交付提供依据项目起
5、始项目起始项目范围界定项目范围界定项目范围确认项目范围确认项目范围计划项目范围计划项目范围变更控制项目范围变更控制项目提出项目提出项目决策项目决策产出物分解产出物分解工作包分解工作包分解范围正确范围正确范围认定范围认定工作范围计划工作范围计划范围管理计划范围管理计划四、项目范围管理的主要工作四、项目范围管理的主要工作一般情况下，在一般情况下，在项目的不同阶段项目的不同阶段都需要开展项目都需要开展项目范围管理。范围管理。第二节第二节 项目的起始工作项目的起始工作 一、项目起始的定义一、项目起始的定义 识别和确定一个项目或确识别和确定一个项目或确定一个已存在项目是否应该继定一个已存在项目是否应该继
6、续进行下去的工作。续进行下去的工作。项目起始工作在不同项目阶段有不同的内容：项目起始工作在不同项目阶段有不同的内容：项目的初始阶段：项目的初始阶段：正式识别和决策开始一个新正式识别和决策开始一个新项目，以及规定这个新项目的任务范围。项目，以及规定这个新项目的任务范围。各个后续阶段：各个后续阶段：确定项目是否应该继续进行下确定项目是否应该继续进行下一个阶段的工作，以及下一阶段的工作范围一个阶段的工作，以及下一阶段的工作范围和计划。和计划。 项目的起始过程通常发生在项项目的起始过程通常发生在项目业主目业主/ /客户遇到了某种使项目得以客户遇到了某种使项目得以开始的开始的“刺激刺激”的时候，这些的时
7、候，这些“刺刺激激”也叫也叫“问题或机遇问题或机遇”，所做出，所做出的回应或对策。的回应或对策。 市场需求：市场需求：如新建一个炼油厂如新建一个炼油厂竞争需求：竞争需求：如一项新开发管理咨询业务如一项新开发管理咨询业务消费需求：消费需求：衣着方面追求独特个性衣着方面追求独特个性科技进步：科技进步：如如DVDDVD的出现的出现VCDVCD的淘汰的淘汰法律要求：法律要求：新环境保护法对汽车排气要求新环境保护法对汽车排气要求二、选择和定义项目范围的依据二、选择和定义项目范围的依据 项目产出物描述项目产出物描述 项目产出物描述是一份描述一个项目产出物描述是一份描述一个项目的产品或服务的文件。项目的产品
8、或服务的文件。 组织的战略计划组织的战略计划 一个组织（项目业主一个组织（项目业主/客户）所开客户）所开展的任何项目都应支持组织的战略目展的任何项目都应支持组织的战略目标和战略计划。标和战略计划。 项目方案的选择标准项目方案的选择标准 在一系列项目备选方案，需要建立在一系列项目备选方案，需要建立一套项目方案评价和选择的标准，并对一套项目方案评价和选择的标准，并对其进行评价和选择。其进行评价和选择。 相关历史信息相关历史信息 指在以前的项目决策和选择中所生指在以前的项目决策和选择中所生成和使用过的各种信息，以及以前项目成和使用过的各种信息，以及以前项目实际实施情况的有关文件和资料。实际实施情况的
9、有关文件和资料。三、选择和定义项目的方法三、选择和定义项目的方法成本成本/ /效益分析法：效益分析法：指象项目财务评价指象项目财务评价方法和国民经济评价方法以及决策树方法和国民经济评价方法以及决策树之类的常规决策分析方法。之类的常规决策分析方法。专家判断法：专家判断法：指根据项目管理专家的指根据项目管理专家的比较判断做出项目的分析、评价和选比较判断做出项目的分析、评价和选择的方法，这包括专家打分法和层次择的方法，这包括专家打分法和层次分析法等具体的专家判断分析法。分析法等具体的专家判断分析法。四、选择和定义项目工作的结果四、选择和定义项目工作的结果 该项工作最终将给出有关既定该项工作最终将给出
10、有关既定项目的说明书和相关的各种信息。项目的说明书和相关的各种信息。其中项目说明书是正式确认的项目其中项目说明书是正式确认的项目范围说明文件。范围说明文件。1.1.项目说明书项目说明书 项目说明书是经项目业主项目说明书是经项目业主/客户客户等项目相关利益者正式确认的项目等项目相关利益者正式确认的项目范围说明文件。范围说明文件。2.2.项目经理的识别与指派项目经理的识别与指派 项目经理一般需要在项目开始项目经理一般需要在项目开始实施之前指派，最好是在各项目专实施之前指派，最好是在各项目专项计划制定出来之前指派。项计划制定出来之前指派。v项目说明书应包括：项目说明书应包括：项目所要解决的商业需要；
11、项目所要解决的商业需要；预算范围，资源，项目经理责任与授权；预算范围，资源，项目经理责任与授权；被资深管理层或投资方批准；被资深管理层或投资方批准；产品描述；产品描述；v项目经理应尽快指定项目经理应尽快指定v各种限制要充分考虑并备档各种限制要充分考虑并备档项项目目范范围围说说明明项目名称：项目名称：项目经理：项目经理：日期：日期：项目发起人：项目发起人：编号：编号：项目论证项目论证（商业需求、需解决的商业问题）（商业需求、需解决的商业问题）项目产品和可交付成果项目产品和可交付成果：目标目标（符合（符合S.M.A.R.T原则）：原则）： 时间：时间： 费用：费用：资源资源：约束约束条件条件：假设
12、条件：假设条件：主要风险主要风险： 3.3.项目限制条件项目限制条件 工期与日程限制；资金限制；工期与日程限制；资金限制； 范围限制；范围限制； 限制条件的变动会从整体上影响限制条件的变动会从整体上影响到项目；变动在可允许的范围内；到项目；变动在可允许的范围内； 牵一发而动全身；牵一发而动全身；4.4.项目的假设前提条件项目的假设前提条件项目环境的假定项目环境的假定项目可用资源和配备状况项目可用资源和配备状况项目的工期估算项目的工期估算项目的成本预算项目的成本预算项目的产出物项目的产出物第三节第三节 项目范围定义项目范围定义 一、项目范围定义的概念一、项目范围定义的概念 对项目产出物和项目工作
13、的全面细对项目产出物和项目工作的全面细化和界定。化和界定。 当项目范围定义不清或项目范围管当项目范围定义不清或项目范围管理的很糟糕时，项目的最终成本会比预理的很糟糕时，项目的最终成本会比预期的总成本高。期的总成本高。 目的：目的： 提高对项目成本估算、项目工期和提高对项目成本估算、项目工期和项目资源需求估算的准确性；项目资源需求估算的准确性； 为项目的绩效度量和控制确定一个为项目的绩效度量和控制确定一个基准；基准； 便于明确和分配项目任务与责任；便于明确和分配项目任务与责任； 二、项目范围定义的依据二、项目范围定义的依据 项目范围综述；项目范围综述； 项目的限制条件；项目的限制条件； 项目的假
14、设前提条件；项目的假设前提条件； 项目其它相关的信息；项目其它相关的信息； 需要说明需要说明 当一个项目依照合同由承包商实施当一个项目依照合同由承包商实施时，承包合同中确定的约束条款就是项时，承包合同中确定的约束条款就是项目范围定义过程中需要着重考虑的项目目范围定义过程中需要着重考虑的项目限制条件之一。限制条件之一。 在项目范围定义时还应该考虑利用历在项目范围定义时还应该考虑利用历史项目档案的资料和信息。史项目档案的资料和信息。 这些历史项目中的错误及疏忽（经验这些历史项目中的错误及疏忽（经验教训）对新项目的范围定义尤其有用。教训）对新项目的范围定义尤其有用。 1工作分解结构模板工作分解结构模
15、板 在很多专业应用领域中，均有标准在很多专业应用领域中，均有标准或半标准的项目工作分解结构，这些可或半标准的项目工作分解结构，这些可以作为新项目范围定义的模板使用。以作为新项目范围定义的模板使用。三、项目范围定义的方法和技术三、项目范围定义的方法和技术软件产品软件产品项目项目管理管理需求需求调查调查系统系统设计设计培训培训转轨转轨制作制作/测验测验工期工期质量质量成本成本业主业主调查调查用户用户调查调查结果结果分析分析逻辑逻辑设计设计物理物理设计设计总体总体设计设计模块模块编程编程系统系统集成集成各种各种测试测试软件软件手册手册用户用户文件文件培训培训转轨转轨使用工作分解结构模板编制的项目工作
16、分解结构实例使用工作分解结构模板编制的项目工作分解结构实例集成集成 2项目产出物分解技术项目产出物分解技术 按项目产出物和项目阶段可交付物逐按项目产出物和项目阶段可交付物逐层向下分解的方法。层向下分解的方法。 主要是将项目产出物（或者说是项目主要是将项目产出物（或者说是项目目标）逐层细分为更小、更易管理的子项目标）逐层细分为更小、更易管理的子项目或项目要素，直到将项目产出物分解成目或项目要素，直到将项目产出物分解成非常详尽，并能够支持下一步的项目活动非常详尽，并能够支持下一步的项目活动分析和定义工作为止。分析和定义工作为止。 在分解中需要确认：在分解中需要确认： 所有的项目产出物要素是否充所有
17、的项目产出物要素是否充分和必要的；分和必要的； 所有的项目工作包是否充分和所有的项目工作包是否充分和必要；必要； 如果不是，就应该重新修订如果不是，就应该重新修订整个项目分解工作。整个项目分解工作。项目分解技术的主要步骤项目分解技术的主要步骤 识别主要的项目要素：识别主要的项目要素： 按照按照“项目实际上将如何开展和管理项目实际上将如何开展和管理”的形式去分解得到的项目工作。的形式去分解得到的项目工作。 项目构成要素的分解：项目构成要素的分解： 为使项目绩效度量容易进行，识别出为使项目绩效度量容易进行，识别出的项目主要要素需要进一步分解成更为细的项目主要要素需要进一步分解成更为细化和详细的项目
18、构成要素。化和详细的项目构成要素。 构成要素分解结果的正确性检验：构成要素分解结果的正确性检验：软件产品软件产品项目项目管理管理计划计划会议会议管理管理产品产品要求要求软件软件用户文用户文件件培训程序培训程序材料材料详细详细设计设计软件软件用户文用户文件件培训程序培训程序材料材料制作制作软件软件用户文用户文件件培训程序培训程序材料材料综合综合测试测试软件软件用户文用户文件件培训程序培训程序材料材料 按照项目阶段分解的工作分解结构实例按照项目阶段分解的工作分解结构实例工厂建设工厂建设建造项目管理建造项目管理范围管理范围管理时间管理时间管理成本管理成本管理使用产出物分解技术得到的工厂建设项目工作分
19、解结构使用产出物分解技术得到的工厂建设项目工作分解结构工厂设计工厂设计工厂建造工厂建造集成管理集成管理建造项目工作建造项目工作土建施工土建施工安装施工安装施工验收交工验收交工三通一平三通一平设计项目管理设计项目管理范围管理范围管理时间管理时间管理成本管理成本管理集成管理集成管理设计项目工作设计项目工作结构图纸结构图纸施工图纸施工图纸安装图纸安装图纸建筑图纸建筑图纸 1项目工作分解结构项目工作分解结构 2项目工作分解结构字典项目工作分解结构字典 3. 更新后的项目范围说明更新后的项目范围说明 4. 其他项目范围定义文件其他项目范围定义文件四、项目范围定义的工作结果四、项目范围定义的工作结果 面向
20、可交付成果的项目工作单元面向可交付成果的项目工作单元的集合，这些集合决定了项目的总体的集合，这些集合决定了项目的总体工作范围。工作范围。 没有在没有在WBS中的工作不属于项目中的工作不属于项目的范围的范围。工作分解结构工作分解结构(WBS) 对每一活动包括的详细内容对每一活动包括的详细内容进行表述，包括：任务编号、名进行表述，包括：任务编号、名称、如何做、投入资源、结果、称、如何做、投入资源、结果、完成的标准完成的标准/质量、由谁做。质量、由谁做。WBS字典字典第四节第四节 项目范围确认项目范围确认 一、项目范围确认的概念一、项目范围确认的概念 指项目相关利益者对于界定的项目指项目相关利益者对
21、于界定的项目工作范围，和实施结果的项目范围的进工作范围，和实施结果的项目范围的进行审查正式认可和接受的工作过程。行审查正式认可和接受的工作过程。 内涵：内涵： 项目范围确认既可以是对一个项目整项目范围确认既可以是对一个项目整体的范围确认，也可以是对一个项目阶段体的范围确认，也可以是对一个项目阶段的任务范围确认。的任务范围确认。 项目围工作任务的正式和官方认可与项目围工作任务的正式和官方认可与接受。接受。二、项目范围确认的对象和依据二、项目范围确认的对象和依据 对象：对象： 项目范围定义中生成的主要文件，这项目范围定义中生成的主要文件，这包括在项目定义、选择和项目范围定义给包括在项目定义、选择和
22、项目范围定义给出的项目说明书、项目范围综述、项目工出的项目说明书、项目范围综述、项目工作分解结构和项目分解结构字典等等。作分解结构和项目分解结构字典等等。 依据：依据： 项目定义和项目范围定义的各种依项目定义和项目范围定义的各种依据和据和项目实施工作的结果以及有关项目项目实施工作的结果以及有关项目产出物的文件等。产出物的文件等。 1.1.项目实施工作结果项目实施工作结果 指在项目各项计划实施中所生成的产指在项目各项计划实施中所生成的产出物情况，它反映了项目按照计划进行实出物情况，它反映了项目按照计划进行实施的动态情况。主要是在某个项目阶段的施的动态情况。主要是在某个项目阶段的范围确认中使用。范
23、围确认中使用。 2.2.项目产出物说明文件项目产出物说明文件 指有关项目和项目阶段产出物的全面指有关项目和项目阶段产出物的全面描述。描述。 项目产出物说明文件有助于项目双方项目产出物说明文件有助于项目双方对于一个项目的目标、项目产出物和项目对于一个项目的目标、项目产出物和项目范围有一个共同的理解。范围有一个共同的理解。三、项目范围确认方法和技术三、项目范围确认方法和技术 项目范围确认的方法和技术主要是项目范围确认的方法和技术主要是使用核检表确认的技术。使用核检表确认的技术。 项目范围的核检表项目范围的核检表 项目工作分解结构的检核表项目工作分解结构的检核表 项目目标和项目目标和项目产出项目产出
24、物要求是否清楚、完善和准确。物要求是否清楚、完善和准确。 项目项目约束条件是否真实和假设前提条件是否合理。约束条件是否真实和假设前提条件是否合理。 项目产出物是否都是为实现项目目标服务的。项目产出物是否都是为实现项目目标服务的。项目项目工作包是否都为形成项目产出物服务的。工作包是否都为形成项目产出物服务的。 项目项目工作是否都有合理和具体的可度量指标。工作是否都有合理和具体的可度量指标。 项目项目风险是否可以接受，效益是否高于成本。风险是否可以接受，效益是否高于成本。核检的主要内容包括：核检的主要内容包括： 1 1项目界定范围的确认项目界定范围的确认 包括对整个项目范围和工作分解包括对整个项目
25、范围和工作分解结构的确认。这种确认多数是有条件结构的确认。这种确认多数是有条件的，项目实施中会有变更和再确认。的，项目实施中会有变更和再确认。 四、项目范围确认的结果四、项目范围确认的结果 2 2项目结果范围的确认项目结果范围的确认 包括对于项目实施结果的范围包括对于项目实施结果的范围和项目产出物结果的范围两方面和项目产出物结果的范围两方面的确认。但它不是对项目工作和的确认。但它不是对项目工作和项目产出物最终质量的确认。项目产出物最终质量的确认。第五节第五节 制定项目范围计划制定项目范围计划 一、制定项目范围计划的概念一、制定项目范围计划的概念 指编写一个书面的项目范围说明指编写一个书面的项目
26、范围说明以及项目范围管理计划的工作。以及项目范围管理计划的工作。 项目范围计划将作为未来项目范项目范围计划将作为未来项目范围管理与决策的基础。围管理与决策的基础。 二、编制项目范围计划的依据二、编制项目范围计划的依据v 项目产出物描述和项目说明书项目产出物描述和项目说明书v 各种支持细节文件各种支持细节文件v 项目限制条件项目限制条件v 项目的假设前提条件项目的假设前提条件三、制定项目范围计划的方法三、制定项目范围计划的方法 1 1项目范围计划备选方案的方法项目范围计划备选方案的方法 2 2项目产出物结构分析方法项目产出物结构分析方法 3 3项目成本项目成本/ /收益分析方法收益分析方法 4
27、4专家判断法专家判断法1 1项目范围说明项目范围说明2 2项目范围管理计划项目范围管理计划 3 3相关的支持细节相关的支持细节四、制定项目范围计划的结果四、制定项目范围计划的结果第六节第六节 项目范围变更控制项目范围变更控制 一、项目范围变更控制的概念一、项目范围变更控制的概念 对于项目的目标、产出物和项对于项目的目标、产出物和项目工作范围的全面控制。目工作范围的全面控制。 包括：项目范围变更请求和实际包括：项目范围变更请求和实际发生的项目范围变更。发生的项目范围变更。变变更更的的来来源源v需求变更需求变更v设计变更设计变更v技术变更技术变更v商务变更商务变更v人员变更人员变更v法律法规变更法
28、律法规变更v项目变更的请求项目变更的请求变更请求的原因变更请求的原因v某个外部事件；某个外部事件；v在定义项目范围时的某个错在定义项目范围时的某个错误或疏漏；误或疏漏；v增加项目价值的变更；增加项目价值的变更；1.1.分析和确定影响项目范围变动的因分析和确定影响项目范围变动的因素和环境条件。素和环境条件。2.2.管理和控制那些能够引起项目范围管理和控制那些能够引起项目范围变动的因素和条件。变动的因素和条件。3.3.分析和确认各方提出项目变动要求分析和确认各方提出项目变动要求的合理性和可行性。的合理性和可行性。项目范围变更控制注意问题项目范围变更控制注意问题4. 4. 分析和确认项目范围变动是否
29、已分析和确认项目范围变动是否已发生及其风险和内容。发生及其风险和内容。5. 5. 当项目范围变动发生时对其进行当项目范围变动发生时对其进行管理和控制。管理和控制。6. 6. 设法使这些变动朝有益的方向发设法使这些变动朝有益的方向发展。展。二、项目范围变更控制的依据二、项目范围变更控制的依据 项目工作分解结构项目工作分解结构 项目的实施情况报告项目的实施情况报告 项目范围变更的请求项目范围变更的请求 项目范围管理计划项目范围管理计划三、项目范围变更控制方法和技术三、项目范围变更控制方法和技术 项目范围变更控制系统项目范围变更控制系统 项目实施情况的度量项目实施情况的度量 追加计划法追加计划法 项
30、目三角形法项目三角形法项项目目质质量量项目三角形项目三角形项目预算项目预算项目时间项目时间项目范围项目范围主要做法主要做法v调整项目三角形的时间边调整项目三角形的时间边v调整项目三角形的成本边调整项目三角形的成本边v调整项目三角形的范围边调整项目三角形的范围边v资源在项目三角形中的作用资源在项目三角形中的作用v质量与项目三角形的关系质量与项目三角形的关系四、项目范围变更控制的结果四、项目范围变更控制的结果v项目范围变更控制文件项目范围变更控制文件v项目变更控制中的行动项目变更控制中的行动v从项目变更中学到的经验与教训从项目变更中学到的经验与教训刘先生：刘先生： 您好！您好！ 经经研研究究决决定
31、定，原原地地铁铁基基站站建建立立项项目目的的服服务务范范围围需需扩扩展，三大商场的电梯基站建立项目纳入本项目范围。展，三大商场的电梯基站建立项目纳入本项目范围。 王王 X年年X月月X日日王里先生：王里先生： 您好！您好！ 将将地地铁铁基基站站建建立立项项目目服服务务范范围围改改变变的的函函件件受受到到，服服务范围的改变使计划发生下列改变：务范围的改变使计划发生下列改变：1、增加负责实施人员、增加负责实施人员5人。人。2、增加办公设施一套。、增加办公设施一套。3、增加、增加4个月工作量。个月工作量。 4、原计划进度会推迟、原计划进度会推迟2个月。个月。5、预算增加、预算增加40万元。万元。 致礼
32、！致礼！ 刘刘 X年年X月月X日日变变更更管管理理示示例例1.1.准准备备需需求求建建议议书书的的目目的的是是什什么么？需需求建议书中可能会包括哪些因素？求建议书中可能会包括哪些因素？2.2.确确定定项项目目范范围围对对项项目目管管理理有有何何意意义义？3.3.项目范围管理有哪些内容？项目范围管理有哪些内容？4.4.项项目目选选择择的的准准则则与与方方法法有有哪哪些些？应应用的条件？用的条件？本本 章章 习习 题题5.5.项项目目范范围围规规划划的的依依据据是是什什么么？其其结结果果范围说明书包括哪些主要内容？范围说明书包括哪些主要内容？6.6.什什么么是是“范范围围蔓蔓延延”，会会造造成成什什么么影影响？响？7. 7. 项项目目范范围围控控制制的的目目标标和和内内容容是是什什么么？如何做好范围变更控制。？如何做好范围变更控制。
