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1、工程合同管理工程合同管理工程合同管理工程合同管理工程建设类专业毕业生职业化道路工程建设类专业毕业生职业化道路知识结构体系知识结构体系本课程主要内容：本课程主要内容：l 绪论绪论l 合同法基本理论合同法基本理论l 工程建设监理合同与管理工程建设监理合同与管理l 工程建设勘察与设计合同工程建设勘察与设计合同l 工程建设施工合同及其管理工程建设施工合同及其管理l 国际通用国际通用FIDIC合同合同(施工施工/分包条件）分包条件）l 工程建设合同索赔与管理工程建设合同索赔与管理l 工程合同争议及解决工程合同争议及解决本课程的重要作用本课程的重要作用通过本课程的学习，应掌握以下方面：通过本课程的学习，应
2、掌握以下方面：1、合同法的基本理论和方法、合同法的基本理论和方法2、工程建设领域内重要的专业合同的基本内容、工程建设领域内重要的专业合同的基本内容3、国际通用的土木工程施工合同条件（、国际通用的土木工程施工合同条件（FIDIC)的内容和的内容和运作方法运作方法4、熟悉并掌握土木工程合同索赔的理论、方法和实务、熟悉并掌握土木工程合同索赔的理论、方法和实务通过本课程的学习，能够应用合同管理理论、方法和技术，通过本课程的学习，能够应用合同管理理论、方法和技术，胜任工程建设各阶段的合同管理任务与索赔事件的处理。胜任工程建设各阶段的合同管理任务与索赔事件的处理。本课程的参考书目本课程的参考书目1、工程合
3、同管理、工程合同管理 成虎成虎 编著编著 建筑工业出版社建筑工业出版社2、 工程合同管理工程合同管理 杨平杨平 主编主编 人民交通出版社人民交通出版社3、99版建设工程施工合同示范文本版建设工程施工合同示范文本 4、FIDIC土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件工程合同工程合同一、工程合同的概念一、工程合同的概念1、合同的概念、合同的概念 中华人民共和国合同法：合同是指平等主体的自中华人民共和国合同法：合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。务关系的协议。2、工程合同：即建设工程合同、工程合同：即
4、建设工程合同 建设工程过程中参与到各项建设活动中的各个主体建设工程过程中参与到各项建设活动中的各个主体之间，为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确之间，为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确立相互权利和义务关系的协议。立相互权利和义务关系的协议。 工程合同工程合同一、工程合同的概念一、工程合同的概念3、工程合同的内涵、工程合同的内涵（1）广义的工程合同：一个合同体系，即工程项目实施）广义的工程合同：一个合同体系，即工程项目实施过程中所有与建筑活动有关的合同的总和，包括过程中所有与建筑活动有关的合同的总和，包括: 勘察设计合同、监理合同、施工合同、咨询合同、材勘察设计合同、监理合同、
5、施工合同、咨询合同、材料供应合同、贷款合同、担保合同等。料供应合同、贷款合同、担保合同等。（2）狭义的工程合同：施工合同）狭义的工程合同：施工合同 工程合同工程合同二、工程合同的作用二、工程合同的作用1、明确了工程实施和管理的主要目标、明确了工程实施和管理的主要目标l工程质量与工程规模工程质量与工程规模l工程价格工程价格l工期要求工期要求2、明确了双方的权利义务关系、明确了双方的权利义务关系3、是双方行为的法律准则、是双方行为的法律准则4、双方解决索赔和争端的依据、双方解决索赔和争端的依据 工程合同工程合同三、工程合同体系三、工程合同体系1、业主的合同关系业主的合同关系 工程合同工程合同三、工
6、程合同体系三、工程合同体系2、承包商的合同关系承包商的合同关系 工程合同工程合同三、工程合同体系三、工程合同体系项目的所有参与者参与项目所签订的不同层次、不同种类的项目的所有参与者参与项目所签订的不同层次、不同种类的合同构成了项目的合同体系。合同构成了项目的合同体系。工程合同管理工程合同管理一、工程合同管理的概念一、工程合同管理的概念 在工程项目建设过程中，参与项目的各方对工程合同在工程项目建设过程中，参与项目的各方对工程合同的签订、履行、变更、解除、终止进行监督检查，对产生的的签订、履行、变更、解除、终止进行监督检查，对产生的合同纠纷进行解决和处理，以保证合同的依法签订和全面履合同纠纷进行解
7、决和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。行。分为两个层次：分为两个层次：n 政府及金融机构对合同的管理：外部管理政府及金融机构对合同的管理：外部管理n 合同当事人及监理单位对合同的管理：内部管理合同当事人及监理单位对合同的管理：内部管理n 律师：企业的法律顾问，对合同进行合法性审查和控制，律师：企业的法律顾问，对合同进行合法性审查和控制，解决合同争执。更注重合同的法律问题。解决合同争执。更注重合同的法律问题。工程合同管理工程合同管理二、合同管理在工程项目管理中的作用二、合同管理在工程项目管理中的作用 合同管理与其他管理职能的关系图：合同管理与其他管理职能的关系图： 合同管理合同管理(人的管理
8、人的管理)进度管理进度管理成本管理成本管理质量管理质量管理项目管理项目管理索赔管理索赔管理信息管理信息管理物资管理物资管理安全管理安全管理工程合同管理工程合同管理二、合同管理在工程项目管理中的作用二、合同管理在工程项目管理中的作用 合同管理作为整个项目管理的关键，主要表现在以下几合同管理作为整个项目管理的关键，主要表现在以下几个方面：个方面： (1)合同管理是项目管理的核心；合同管理是项目管理的核心； (2)合同管理对项目承包的经济效益有重大的影响；合同管理对项目承包的经济效益有重大的影响； (3)合同确定了各方的项目实施目标。合同确定了各方的项目实施目标。工程合同管理工程合同管理三、市场经济
9、条件下的合同管理三、市场经济条件下的合同管理(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体(2)建筑产品是特殊建筑产品是特殊(复杂复杂)的商品，建设合同更加复杂的商品，建设合同更加复杂(3)建筑市场主体的合同建筑市场主体的合同(索赔索赔)意识极待提高和加强意识极待提高和加强(4)重视管理效益重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场工程合同管理工程合同管理四、我国建设工程合同管理存在的问题四、我国建设工程合同管理存在的问题（一）我国建筑市场中的问题（一）
10、我国建筑市场中的问题1业主对于承包商：日益激烈的市场竞争使建筑市场向买方业主对于承包商：日益激烈的市场竞争使建筑市场向买方倾斜，在签订合同的过程中，承包商被迫接受业主提出的苛倾斜，在签订合同的过程中，承包商被迫接受业主提出的苛刻的合同条件。如业主盲目压价、制定不平等的合同，或要刻的合同条件。如业主盲目压价、制定不平等的合同，或要求承包商垫资承包等。在合同实施中，业主不履行合同条款，求承包商垫资承包等。在合同实施中，业主不履行合同条款，拖欠承包商工程付款等。拖欠承包商工程付款等。2承包商对业主：有些建筑企业不采取投标方式，而是采取承包商对业主：有些建筑企业不采取投标方式，而是采取行贿方式获得承包
11、合同。在投标报价过程中，有意哄抬承包行贿方式获得承包合同。在投标报价过程中，有意哄抬承包价格。有的承包商不按合同履约，偷工减料，造成工期拖延，价格。有的承包商不按合同履约，偷工减料，造成工期拖延，工程质量不合格。工程质量不合格。 工程合同管理工程合同管理四、我国建设工程合同管理存在的问题四、我国建设工程合同管理存在的问题（二）合同管理水平普遍落后（二）合同管理水平普遍落后1 1建筑企业普遍缺乏合同意识，不重视合同管理。建筑企业普遍缺乏合同意识，不重视合同管理。l 许多建筑企业未按照合同示范文本签订施工合同，许多建筑企业未按照合同示范文本签订施工合同，“私下合同私下合同”屡禁不止。屡禁不止。l
12、对于同一个工程项目，有两份合同，即对于同一个工程项目，有两份合同，即“私下合同私下合同”和和“正规合正规合同同”。“正规合同正规合同”按照按照施工合同文本施工合同文本起草，形式正规，内容起草，形式正规，内容合法，但双方当事人并不真正去履行它，它仅用于应付管理部门的合法，但双方当事人并不真正去履行它，它仅用于应付管理部门的审查。而审查。而“私下合同私下合同”则是双方主要负责人出自私利另行订立的，则是双方主要负责人出自私利另行订立的，它在形式上很不完备，实际上属于不平等合同，给国家和集体的利它在形式上很不完备，实际上属于不平等合同，给国家和集体的利益带来了很大损失。益带来了很大损失。 工程合同管理
13、工程合同管理四、我国建设工程合同管理存在的问题四、我国建设工程合同管理存在的问题（二）合同管理水平普遍落后（二）合同管理水平普遍落后 2 2在索赔管理方面，目前国内施工企业存在四个主要问题：在索赔管理方面，目前国内施工企业存在四个主要问题：不想索赔不想索赔没有意识到这种权利；不敢索赔没有意识到这种权利；不敢索赔怕得罪业主方；不怕得罪业主方；不会索赔会索赔基础工作差，资料证据不完善；不准索赔基础工作差，资料证据不完善；不准索赔业主压制承业主压制承包商或行政干预。包商或行政干预。 3 3合同管理不规范。目前我国大多数建筑企业尚未制订出一合同管理不规范。目前我国大多数建筑企业尚未制订出一套科学合理的
14、合同管理工作程序。合同管理缺乏严格的规章制度，套科学合理的合同管理工作程序。合同管理缺乏严格的规章制度，合同文档管理混乱。合同文档管理混乱。 4 4合同管理未达到专业化管理的程度。在我国大多数建筑施合同管理未达到专业化管理的程度。在我国大多数建筑施工企业中通常被认为是经营部门或预算部门的一项兼职工作。合工企业中通常被认为是经营部门或预算部门的一项兼职工作。合同管理分工不合理，工作责任划分不明确。同管理分工不合理，工作责任划分不明确。工程合同管理工程合同管理四、我国建设工程合同管理存在的问题四、我国建设工程合同管理存在的问题（二）合同管理水平普遍落后（二）合同管理水平普遍落后 5 5我国强制实施
15、工程监理制度。我国强制实施工程监理制度。 按照国际工程项目管理的要求，监理工程师的职责之一就是按照国际工程项目管理的要求，监理工程师的职责之一就是合同管理，监理工程师应具有较高的合同管理水平。而我国大多数合同管理，监理工程师应具有较高的合同管理水平。而我国大多数监理工程师自身的合同管理水平不高，在工程监理中经常向承包商监理工程师自身的合同管理水平不高，在工程监理中经常向承包商提出一些不符合合同规定的要求，处理工程问题不以合同为依据，提出一些不符合合同规定的要求，处理工程问题不以合同为依据，使建筑企业的合同管理工作变得更加困难。使建筑企业的合同管理工作变得更加困难。工程合同管理工程合同管理四、我
16、国建设工程合同管理存在的问题四、我国建设工程合同管理存在的问题（二）合同管理水平普遍落后（二）合同管理水平普遍落后6 6建筑企业施工项目管理系统不完备，缺少合同管理职能，建筑企业施工项目管理系统不完备，缺少合同管理职能，表现在：表现在：l 投标报价不分析和研究合同，仅按图纸预算；投标报价不分析和研究合同，仅按图纸预算；l 合同签订前不对合同作全面研究，不进行合同风险预测合同签订前不对合同作全面研究，不进行合同风险预测并采取对策；并采取对策；l 在工程施工前只有图纸交底，没有在工程施工前只有图纸交底，没有“合同交底合同交底”工作；工作；l 工程施工不看合同，按图施工，而不是按合同施工工程施工不看
17、合同，按图施工，而不是按合同施工l 项目结束时对合同签订和实施的经验教训不作总结。项目结束时对合同签订和实施的经验教训不作总结。 工程合同管理工程合同管理五、政府加强工程合同管理的措施与手段五、政府加强工程合同管理的措施与手段u 在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制、建设监理制和在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制、建设监理制和合同管理制度。合同管理制度。u 为规范双方合同行为，发布了一系列合同示范文本。为规范双方合同行为，发布了一系列合同示范文本。u 在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。u 在北京
18、，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。u 为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。u 成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。u 重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。u 借鉴国外工程合同管理经验，引进借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA),ADR(UK)DRB(USA),
19、ADR(UK)等作法。等作法。u 颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法招标投标法、合同合同法法、建筑法建筑法、工程建设施工招标投标管理办法工程建设施工招标投标管理办法等。等。六、工程施工合同寿命期中的阶段划分六、工程施工合同寿命期中的阶段划分 1、合同的准备阶段、合同的准备阶段 2、合同的签订阶段、合同的签订阶段3、合同的执行阶段、合同的执行阶段 合同执行合同执行合同签订合同签订合同准备合同准备工程施工工程施工合同谈判合同谈判投标报价投标报价工程保修工程保修取得标书取得标书开标开标签约签约验收验收合同结束合同结束图图1工程施工合同寿命期的阶段划
20、分工程施工合同寿命期的阶段划分七、工程合同管理的过程七、工程合同管理的过程 合同总体策划合同总体策划工程招投标与签约管理工程招投标与签约管理合同分析合同分析合同交底合同交底合同监督合同监督合同跟踪合同跟踪合同诊断合同诊断变更管理变更管理索赔管理索赔管理合同后评价合同后评价 项目决策项目决策项目计划、实施准备项目计划、实施准备 项项目目实实施施阶阶段段项目结束阶段项目结束阶段工程合同各方的权利、义务工程合同各方的权利、义务一、合同管理的三个方面一、合同管理的三个方面合同签订前的准备工作合同签订前的准备工作 业主；承包商业主；承包商合同实施阶段合同实施阶段提倡协作精神提倡协作精神 一个成功的项目，
21、必定是业主、承包商以及工程师按照一一个成功的项目，必定是业主、承包商以及工程师按照一种项目伙伴关系（种项目伙伴关系（Partnership),Partnership),以协作的团队精神来共同以协作的团队精神来共同努力完成项目。努力完成项目。工程合同各方的权利、义务工程合同各方的权利、义务业主：全过程全方位的总负责人业主：全过程全方位的总负责人业主方的合同管理业主方的合同管理 业主对项目前期的管理业主对项目前期的管理（一）选择高水平的咨询（一）选择高水平的咨询（二）确定项目是否立项（二）确定项目是否立项（三）选定项目的实施方式（三）选定项目的实施方式工程合同各方的权利、义务工程合同各方的权利、义
22、务业主：全过程全方位的总负责人业主：全过程全方位的总负责人业主方的合同管理业主方的合同管理业主对项目实施期的管理业主对项目实施期的管理 实施期：项目的勘察、设计、招标投标、施工设备采实施期：项目的勘察、设计、招标投标、施工设备采购、安装、直至调试竣工验收。购、安装、直至调试竣工验收。工程合同各方的权利、义务工程合同各方的权利、义务承包商的合同管理承包商的合同管理 一、承包商在合同签订前的准备工作一、承包商在合同签订前的准备工作（一）投标阶段（一）投标阶段可分为两个阶段：资格预审阶段；可分为两个阶段：资格预审阶段； 投标报价阶段。投标报价阶段。（二）合同谈判阶段（二）合同谈判阶段 工程合同各方的
23、权利、义务工程合同各方的权利、义务二、承包商在项目实施阶段的合同管理二、承包商在项目实施阶段的合同管理 在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的规定，保证质量、按规定的工期完成工程并负责维的规定，保证质量、按规定的工期完成工程并负责维修。修。（一）按时提交各类保证（一）按时提交各类保证（二）按时开工（二）按时开工（三）提交施工进度实施计划（三）提交施工进度实施计划（四）保证工程质量（四）保证工程质量（五）设计（五）设计当进行全部（采用设计当进行全部（采用设计/ /建造或交钥匙合同时）或部分建造或交钥匙合同时）或部分永久工程的设计或绘制施工详图，承包商要对所设计永久工程的设计或绘制施工详图，承包商要对所设计的永久工程负责。的永久工程负责。（六）协调、分包（六）协调、分包（七）保险（七）保险（八）安全（八）安全
