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1、第十章第十章 市场规制法一般原理市场规制法一般原理 1教学目的教学目的掌握市场规制法的基本原则掌握市场规制法的基本原则了解市场规制法的理论基础了解市场规制法的理论基础熟悉市场规制法的目标熟悉市场规制法的目标关键词：市场关键词：市场 市场规制市场规制 公平竞争公平竞争 授课学时：授课学时：2学时学时 2案例：内蒙古案例：内蒙古“小肥羊小肥羊”商标案商标案创建于创建于1999年的内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司，年的内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司，依托内蒙古的传统资源，及其独特配方的火锅汤依托内蒙古的传统资源，及其独特配方的火锅汤料很快便受到消费者的青睐，料很快便受到消费者的青睐，2001及及2002年
2、小肥年小肥羊飞速发展，被连续评为全国餐饮百强企业第二羊飞速发展，被连续评为全国餐饮百强企业第二名。名。2003年，年，“小肥羊小肥羊”便以便以35.3亿元的营业额，亿元的营业额，稳居中餐连锁老大的位置。但随着稳居中餐连锁老大的位置。但随着“小肥羊小肥羊”的名的名气越来越大，市场上出现了众多气越来越大，市场上出现了众多“小肥羊小肥羊”，一时，一时间真假难辨。对中式餐饮连锁本土品牌形象、美间真假难辨。对中式餐饮连锁本土品牌形象、美誉度等无形资产造成了无法估量的损失。誉度等无形资产造成了无法估量的损失。3目前目前“小肥羊小肥羊”凭借凭借698家的连锁规模已经超过了家的连锁规模已经超过了“麦当劳麦当劳
3、”，并已经在美国、日本、澳大利亚等，并已经在美国、日本、澳大利亚等60多多个国家申请注册了个国家申请注册了“小肥羊小肥羊”商标、在商标、在16个国家拿个国家拿到了注册证书。到了注册证书。2004年年12月月8日，日，“小肥羊小肥羊”被国家被国家工商行政管理局认定为工商行政管理局认定为“驰名商标驰名商标”。4“小肥羊小肥羊”商标纷争由来已久商标纷争由来已久 早在早在1999年年12月月14日，向商标局提交了日，向商标局提交了“小肥羊小肥羊”商标商标注册申请。但遭到驳回，理由是直接表述了服务内容和特注册申请。但遭到驳回，理由是直接表述了服务内容和特性。性。2001年年-2003年间，市场上大量的经
4、营者开始出现，年间，市场上大量的经营者开始出现，不断有人试图抢注不断有人试图抢注“小肥羊小肥羊”商标，但都被以相同理由驳回。商标，但都被以相同理由驳回。但是由于利益驱动，市场上开始有人恶意歪曲事实真相，但是由于利益驱动，市场上开始有人恶意歪曲事实真相，以小肥羊是以小肥羊是“通用名称通用名称”不能注册的说法，扰乱市场。不能注册的说法，扰乱市场。2001年年12月月18日，内蒙小肥羊再次提交了小肥羊商标注册申请。日，内蒙小肥羊再次提交了小肥羊商标注册申请。2003年年2月月14日日“小肥羊小肥羊”商标获得初审公告，就在公告期商标获得初审公告，就在公告期即将结束之时，即将结束之时，2003年年5月月
5、13日，日，“小肥羊小肥羊”商标被他人提商标被他人提出异议。注册事宜再次搁浅。出异议。注册事宜再次搁浅。5“保护未注册商标保护未注册商标”的典型的典型 “小肥羊小肥羊”商标虽至今未能获准注册，但该企业商标虽至今未能获准注册，但该企业在短短五年中发展为拥有在短短五年中发展为拥有600多家店、走向世界的多家店、走向世界的连锁企业，足见连锁企业，足见“小肥羊小肥羊”的品牌效应非同一般。的品牌效应非同一般。商标局为保护在使用中产生显著性并已成为商标局为保护在使用中产生显著性并已成为知名商标的知名商标的“小肥羊小肥羊”，依商标法、商标法实施细，依商标法、商标法实施细则、驰名商标认定办法的相关规定，认定其
6、为中则、驰名商标认定办法的相关规定，认定其为中国驰名商标。由此，国驰名商标。由此，“小肥羊小肥羊”成为我国商标法保成为我国商标法保护驰名的未注册商标的典型。护驰名的未注册商标的典型。6法律问题法律问题“小肥羊小肥羊”为什么被侵权？侵权的手段有哪为什么被侵权？侵权的手段有哪些？些？“小肥羊小肥羊”应该如何维护自身的合法权益？应该如何维护自身的合法权益？本案对你有什么启示？本案对你有什么启示？7第一节第一节 市场规制法概述市场规制法概述 一、市场规制法的对象一、市场规制法的对象 1、市场及其调节机制、市场及其调节机制 市场的涵义：市场的涵义： 传统市场概念。市场是指聚集买卖双方以交传统市场概念。市
7、场是指聚集买卖双方以交换商品和劳务的实际场所；换商品和劳务的实际场所； 经济学概念：市场是商品交换关系的总和；经济学概念：市场是商品交换关系的总和； 市场营销学概念：市场是指某项产品或劳务市场营销学概念：市场是指某项产品或劳务的现实的或潜在的购买者的集合。的现实的或潜在的购买者的集合。82、市场调节机制、市场调节机制 市场调节机制是指市场机体内的价格、市场调节机制是指市场机体内的价格、供求、竞争、风险、利率、工资等要素之供求、竞争、风险、利率、工资等要素之间互为因果、互相制约的联系和作用。间互为因果、互相制约的联系和作用。9 3、市场规制法的对象、市场规制法的对象 市场规制法是诸如反垄断法、反
8、不正当竞争市场规制法是诸如反垄断法、反不正当竞争法、产品质量法、消费者权益保护法、价格法等法、产品质量法、消费者权益保护法、价格法等旨在规范特定市场行为、保护特定市场主体的法旨在规范特定市场行为、保护特定市场主体的法律制度的总和。律制度的总和。 “市场规制市场规制”（Market Regulation或或Market Discipline)一词，其本意指为公平、有序和有效率一词，其本意指为公平、有序和有效率的市场而设定并保持市场参与者的行为准则。的市场而设定并保持市场参与者的行为准则。10市场规制法调整范围市场规制法调整范围市场竞争关系市场竞争关系产品质量关系产品质量关系价格关系价格关系保护消
9、费者权益关系保护消费者权益关系广告管理关系广告管理关系计量关系计量关系标准化关系标准化关系11二、市场规制法的目标二、市场规制法的目标保护公平竞争关系保护公平竞争关系保护消费者权益保护消费者权益12第二节第二节 市场规制法的理论基础市场规制法的理论基础市场规制法的经济学基础市场规制法的经济学基础市场失灵理论市场失灵理论信息不对称理论信息不对称理论市场规制法的法学基础市场规制法的法学基础行为矫正理论行为矫正理论权利冲突理论权利冲突理论法律的社会性法律的社会性保护弱者原则保护弱者原则13市场失灵理论市场失灵理论古典经济学代表亚当古典经济学代表亚当斯密斯密1776年年国富论国富论：强：强调自由放任的
10、市场经济，调自由放任的市场经济，“看不见的手看不见的手”即市场机即市场机制自动调节资源配置，政府只是制自动调节资源配置，政府只是“守夜人守夜人”。福利经济学代表韦尔弗雷多福利经济学代表韦尔弗雷多帕累托帕累托1897年提出：年提出：在具备完全竞争、没有公共物品、不存在规模经在具备完全竞争、没有公共物品、不存在规模经济、没有外部性等假设条件下的竞争价格机制，济、没有外部性等假设条件下的竞争价格机制，可以使整个社会达到资源配置的帕累托最优。可以使整个社会达到资源配置的帕累托最优。141993年，斯蒂格利茨年，斯蒂格利茨经济学经济学总结了总结了“市场失灵市场失灵”理论。市场失灵的根源在于没有人对市场负
11、责，理论。市场失灵的根源在于没有人对市场负责，没有人干预市场。不要把市场和政府对立起来，没有人干预市场。不要把市场和政府对立起来，而要在市场和政府之间保持恰当的平衡。而要在市场和政府之间保持恰当的平衡。 启示：启示：启示：启示：市场凭借自身价格机制保持有序和有效率市场凭借自身价格机制保持有序和有效率的竞争，往往是做不到的，需要政府的介入克服的竞争，往往是做不到的，需要政府的介入克服妨碍公平竞争的消极因素。因此，法律除了界定妨碍公平竞争的消极因素。因此，法律除了界定产权和保护契约自由，还必须建立市场的行为规产权和保护契约自由，还必须建立市场的行为规则和政府干预市场行为的职权。则和政府干预市场行为
12、的职权。15市场失灵理论提出了政府干预市场的活动市场失灵理论提出了政府干预市场的活动边界。边界。只有市场机制自身不能排除的异常因素，才需只有市场机制自身不能排除的异常因素，才需要借助政府的作用加以克服；要借助政府的作用加以克服；如果市场本身能够解决的问题，政府就不需要如果市场本身能够解决的问题，政府就不需要干预。干预。过度的政府管制和政府干预，往往造成市场机过度的政府管制和政府干预，往往造成市场机制不能有效发挥作用。制不能有效发挥作用。16信息不对称理论信息不对称理论2001年度诺贝尔经济学奖的三位得主阿克尔洛夫、年度诺贝尔经济学奖的三位得主阿克尔洛夫、斯彭斯、斯蒂格利茨形成了现代信息经济学的
13、核斯彭斯、斯蒂格利茨形成了现代信息经济学的核心。心。17阿克尔洛夫阿克尔洛夫1970年的论文年的论文柠檬市场：质量不柠檬市场：质量不确定性和市场机制确定性和市场机制。由于信息不对称，二手。由于信息不对称，二手车市场发生劣车驱除好车现象。车市场发生劣车驱除好车现象。18斯彭斯在斯彭斯在劳动市场的信号劳动市场的信号一文指出，由于一文指出，由于信息不对称，人才市场出现了信息不对称，人才市场出现了“劣币驱除良币劣币驱除良币”现象。现象。19斯蒂格利茨将信息不对称理论应用到保险市场和斯蒂格利茨将信息不对称理论应用到保险市场和金融市场。金融市场。启示启示：市场中的各种欺诈和不正当竞争行：市场中的各种欺诈和
14、不正当竞争行为都在一定程度上利用甚至制造着信息不为都在一定程度上利用甚至制造着信息不对称。所以，法律的对策在于设法建立交对称。所以，法律的对策在于设法建立交易中的信息对称。易中的信息对称。20行为矫正理论行为矫正理论设定行为准则；设定行为准则；依据准则纠正行为偏差。依据准则纠正行为偏差。21权利冲突理论权利冲突理论市场竞争实际是权利者之间的竞赛；市场竞争实际是权利者之间的竞赛；优胜劣汰；优胜劣汰；“一物二卖一物二卖”如何处理？如何处理？社会利益至上。社会利益至上。22法律的社会性法律的社会性市场规制法不是私法与公法冲突的结果，市场规制法不是私法与公法冲突的结果，而是私法与公法相联系的例证；而是
15、私法与公法相联系的例证；市场规制法导入政府干预的目的不是要建市场规制法导入政府干预的目的不是要建立或实现某种公法秩序，而是要维护正常立或实现某种公法秩序，而是要维护正常的私法秩序。的私法秩序。23保护弱者原则保护弱者原则效率和公平是法律的基本价值目标；效率和公平是法律的基本价值目标；保护弱者是现代法律的一项重要原则；保护弱者是现代法律的一项重要原则；保护弱者往往意味着法律对现有的利益分配格局保护弱者往往意味着法律对现有的利益分配格局的干预和匡正；的干预和匡正；要保持法律制度的道德感召力和社会凝聚力，使要保持法律制度的道德感召力和社会凝聚力，使之有足够的权威去维持社会关系的平衡；之有足够的权威去
16、维持社会关系的平衡；要实现社会的公平价值，建立和谐的市场关系，要实现社会的公平价值，建立和谐的市场关系，降低交易成本，减少市场风险，增进普遍福利。降低交易成本，减少市场风险，增进普遍福利。24第三节第三节 市场规制法的原则和作用市场规制法的原则和作用市场规制法的基本原则市场规制法的基本原则尊重价值规律、供求规律、竞争规律，依法适尊重价值规律、供求规律、竞争规律，依法适度管理原则；度管理原则；统一规划、分级监管原则；统一规划、分级监管原则；维护公平竞争原则；维护公平竞争原则；保护弱者和消费者合法权益原则；保护弱者和消费者合法权益原则；违法行为法定原则。违法行为法定原则。25市场规制法的作用市场规
17、制法的作用创造公平竞争的市场环境，协调经营者相互之创造公平竞争的市场环境，协调经营者相互之间的利益关系；间的利益关系；维护消费者合法权益，协调经营者与消费者之维护消费者合法权益，协调经营者与消费者之间的利益关系；间的利益关系；为政府对市场进行管理提供法律依据，规范和为政府对市场进行管理提供法律依据，规范和约束政府管理市场的行为；约束政府管理市场的行为；促进社会主义市场经济体制的完善，推动社会促进社会主义市场经济体制的完善，推动社会主义市场经济的健康发展。主义市场经济的健康发展。26第四节第四节 市场规制法的体系结构和地位市场规制法的体系结构和地位市场规制法是一个集合概念，任何国家都没有制市场规
18、制法是一个集合概念，任何国家都没有制定一部统一的市场规制法；定一部统一的市场规制法；市场规制法是个有机的统一的整体。在这个有机市场规制法是个有机的统一的整体。在这个有机整体中，以市场规制法基本原则为指导，各个组整体中，以市场规制法基本原则为指导，各个组成部分相互协调、相互配合，以实现政府维护市成部分相互协调、相互配合，以实现政府维护市场秩序和公平交易的目的。场秩序和公平交易的目的。2728相关链接：欧盟竞争法体系及主要内容相关链接：欧盟竞争法体系及主要内容欧共体条约欧共体条约有关竞争的规则有关竞争的规则,属于一级立法。该条约的属于一级立法。该条约的248个条文中个条文中,直接涉及竞争法规范的有
19、直接涉及竞争法规范的有17个条款个条款,有实体法有实体法规范规范,也有程序法规范。也有程序法规范。欧盟有关机构制定的法规、指令、决定、通令等。欧盟部欧盟有关机构制定的法规、指令、决定、通令等。欧盟部长理事会是欧盟的主要立法机构长理事会是欧盟的主要立法机构, 欧盟法院的判决及先行裁决。欧盟法院的判决及先行裁决。29禁止限制竞争协议、决议或者协同行为禁止限制竞争协议、决议或者协同行为,即卡特尔即卡特尔 ;禁止滥用市场支配禁止滥用市场支配(独占独占)地位的行为地位的行为 ;控制集中或者购并控制集中或者购并 。30复习思考题复习思考题什么是市场规制和市场规制法？什么是市场规制和市场规制法？市场规制法的基本原则有哪些？市场规制法的基本原则有哪些？市场规制法的目标是什么？市场规制法的目标是什么？31
