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1、篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统科创板股票发行上市审核规则及上市筹划1篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统目录规则体系13审核内容4审核方式2审核理念5审核程序6自律管理7相关事项8工作要求一、规则解读一、规则解读二、上市筹划二、上市筹划2篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统3规则体系1.13篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系
2、统是一种得分类型的系统科创板规则体系科创板规则体系注册管理办法（试行）注册管理办法（试行）证监会发行承销实发行承销实施办法施办法科创板股票科创板股票上市规则上市规则科创板交易科创板交易特别规定特别规定上交所上市保荐上市保荐书指引书指引发行上市发行上市审核问答审核问答申请文件申请文件受理指引受理指引企业上市企业上市推荐指引推荐指引发行上市审发行上市审核规则核规则上市委员会上市委员会管理办法管理办法咨询委员会咨询委员会工作规则工作规则风险揭风险揭示书必示书必备条款备条款盘后固定盘后固定价格交易价格交易指引指引招股说明书准则招股说明书准则申请文件准则申请文件准则关于在上海证券交易所设立科创板并试点注
3、册制的实施意见关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见人大注：红筹企业还应符合证监会关于创新试点的相关规定。4篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统1精简优化发行条件6推进审核公开透明2设置多元包容的上市条件7建立市场化的发行承销机制3制定公布适应科创企业特点的上市审核标准8落实中介机构责任4贯彻以信息披露为中心的监管理念9完善持续披露、减持、退市等持续监管制度5优化发行上市审核程序10建立差异化的交易机制科创板试点注册制主要制度创新科创板试点注册制主要制度创新5篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决
4、定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核规则定位审核规则定位效力层级效力层级上交所基本业务规则，与上市、交易、会员管理规则并列规范内容规范内容适用范围适用范围科创板股票发行上市审核的实体与程序作出全面规定首次发行上市6篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统71.2审核理念7篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核理念审核理念n部分发行条件转化为信息披露要求例如：取消连续盈利、不存在未弥补亏损、无形资产占比限制等条件，通过招股书准则、
5、审核问答强化相关信息披露要求n信息披露机制扩大预先披露范围对投资者决策重要的信息进行“刨根问底”式问询及时公开问询与回复n信息披露责任发行人是第一责任人，中介机构承担核查把关责任n信息披露审核重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，是否符合招股书准则的要求，是否充分、一致、可理解，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策以信息披露为中心以信息披露为中心88篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核公开透明审核公开透明n标准统一与公开n过程公开、结果公开n电子化审核，全程留痕n时限明确9审核理念审核理念9篮球比
6、赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统n重要性中介机构是否勤勉尽责，是注册制试点能否顺利落地的重要基础n具体措施申报时：申请文件不齐备且未按要求补正即不予受理；受理后交存工作底稿审核中：要求补充核查；现场检查事后监管：“冷淡对待”等纪律处分与监管措施；执业质量评价发行承销环节：保荐人子公司跟投压严压实中介责任压严压实中介责任10审核理念审核理念10篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统n依法依规严格审核注册制不是不审不管，也不是只作“形式审核”，如出现不符合发行
7、条件、上市条件、信息披露要求等情形，将依法依规行使否决权n异常情况的检查审核中发现异常情况，必要时将启动现场检查n责任追究发行上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，将终止审核；发行人及其控股股东、实际控制人、中介机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的，将依法报证监会查处加强事前事中事后加强事前事中事后全过程监管全过程监管11审核理念审核理念11篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统121.3审核内容12篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内
8、容审核内容证监会发行条件交易所上市条件证监会交易所信息披露要求1313篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容14发行条件14篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容15发行条件15篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容16上市条件针对一般企业，构建以市值为中心的5套上市标准。序号指标类型预计市值其他要素1市值+盈利10亿元2年盈利且累计净利润
9、5000万元，或者1年盈利且营业收入1亿元2市值+收入+研发投入占比15亿元最近一年营业收入2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例15%3市值+收入+经营活动现金流量20亿元最近一年营业收入3亿元，且最近三年经营活动现金流净额累计1亿元4市值+收入30亿元最近一年营业收入3亿元5市值+技术优势40亿元主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。16篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是
10、一种得分类型的系统审核内容审核内容17针对红筹企业，上市条件有所放宽，共有4套上市标准可用。序号企业类型市值/估值其他要素1已在境外上市的大型红筹企业市值2000亿元-2尚未在境外上市的红筹企业估值200亿元最近一年营业收入30亿元3预计市值100亿元-营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位4预计市值50亿元最近一年营业收入5亿元上市条件17篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容18针对存在表决权差异安排的企业，共有2套上市标准可用。序号市值其他要素1预计市值100亿元-2
11、预计市值50亿元最近一年营业收入5亿元发行人的表决权安排等应当符合上海证券交易所科创板股票上市规则等规则的规定。上市条件18篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容19上市条件19篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容信息披露20篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核内容审核内容是否达到真实、准确、完整的要求是否符合招股说明书内容与格式准则的要求信息披露
12、充分一致可理解是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平是否一致、合理和具有内在逻辑性是否简明易懂，是否便于一般投资者阅读和理解21篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核关注审核关注相关规则：上海证券交易所科创板企业上市推荐指引、上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答第9问。科创板定位22篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统231.4审核方式23篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜
13、负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统问询式审核问询式审核n以信息披露为中心，以投资者需求为导向，通过一轮或多轮审核问询让发行人充分披露与投资者投资决策相关的重要信息n发行人、中介机构要及时、逐项回复问询，对审核问询的回复是发行上市申请文件的组成部分，发行人、中介机构要保证回复的真实、准确、完整，审核问询采用书面方式，电子化留痕n审核问询和发行人及其中介机构的回复及时公开，使投资者能够清楚审核机构所关注的问题、风险点，引导投资者更好地理解公司审核方式审核方式24篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核方式审
14、核方式n审核部门根据不同科创行业的发展情况和风险特征设置若干行业审核小组，对发行上市申请实行分行业审核n通过开展行业研究培训、在审核中学习和积累行业知识等方式，加深审核人员对行业的理解，提高对科创行业企业的风险识别能力n每家企业至少由法律、会计专业人员各一名进行审核，审核人员除了对企业法律、会计问题进行判断外，将结合具体行业特征，督促发行人从财务与非财务信息、定性与定量、价值与风险等多角度为投资者提供决策信息分行业审核分行业审核25篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核方式审核方式n电子化审核：申请、受理、问询、回复等事
15、项通过发行上市审核业务系统办理n业务咨询、预约沟通均通过系统电子化办理n无纸化，节约资源n减少不必要的接触电子化审核电子化审核26篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统271.5审核程序27篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统主要流程概览主要流程概览受理申请文件齐备性检查、中介机构资质检查，决定是否受理审核机构审核向发行人发出首轮问询函向发行人发出多轮问询函（如有）向上市委出具审核报告上市委会议上市委审议审核报告及发行上市申请文件落实上市委意见（如有）结
16、合上市委审议意见，形成交易所审核意见向证监会报送向证监会报送交易所审核意见、审核资料及发行上市申请文件证监会注册程序中止与恢复审核终止审核复审会后事项总体时限6个月审核3个月回复3个月（特定情形除外）28篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统29受理决定齐备性检查中介机构资质检查发行人通过保荐人报送申请文件5个工作日（补正时间不计入）受理流程受理流程保荐代表人签字项目数量限制补正时限30个工昨日不予受理的主要情形文件不齐备且未按要求补正中介机构及相关人员执业资质存在问题相关规则：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42
17、号首次公开发行股票并在科创板上市申请文件科创板股票发行上市申请文件受理指引10个工作日报送保荐工作底稿和验证版招股说明书29篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核流程审核流程咨询委员会咨询约见董监高及相关人员调阅相关资料现场检查受理首轮问询多轮问询回复问询问题发行人及其保荐人完成问询豁免披露上市委审议会议落实会议意见形成交易所审核意见现场问询终止审核的决定同意的审核意见同意注册的决定不予注册的决定进一步问询退回补充审核20个工作日内10个工作日内证监会补充报送保荐工作底稿和验证版招股说明书沟通30篮球比赛是根据运动队在规
18、定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统科技创新咨询委员会科技创新咨询委员会定位咨询内容科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位本所科创板企业上市推荐指引等相关规则的制定发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题国内外科技创新及产业化应用的发展动态人员组成咨询委员会共40-60名委员由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成所有委员均为兼职每届任期两年，可以连任在本所科创板上市推广和发行上市审核工作中，提供专业咨询、政策建议相关规则：上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则31篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间
19、里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统上市委员会上市委员会2年每届任期30-40名组成人数主要为兼职兼职情况系统外为主人员构成合议制会议形式审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件审议内容审核责任主要由审核机构承担，适当优化上市委的功能定位审议发行上市申请，对不予受理、终止审核决定进行复审，咨询工作范围相关规则：上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法 32篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统信息披露信息披露招股说明书审核信息公开提交申请文件受理审核问询上市委会议交易所出具审核意见提交
20、注册证监会注册发行上市审核流程招股意向书信息披露在审企业信息审核工作进度申请文件（申报稿）问询函问询函回复申请文件（上会稿）上市委会议通知上市委审议结果现场问询问题申请文件（注册稿）33篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统中止与终止中止与终止中止审核发行人及其控股股东、实际控制人被立案调查或被司法侦查保荐人或签字保代、证券服务机构或签字人员被立案调查或被司法侦查保荐人或签字保代、证券服务机构或签字人员被中国证监会采取限制业务活动等监管措施保荐人或签字保代、证券服务机构或签字人员被本所“冷淡对待”财务资料已过有效期主动要求中
21、止审核终止审核申请文件存在重大缺陷发行人撤回申请或保荐人撤销保荐未在规定时限内回复问询申请文件被认定存在虚假陈述阻碍或拒绝本所检查以不正当手段严重干扰审核工作发行人的法人资格终止中止审核情形未能在3个月内消除或者未能在规定时限内完成相关事项审核不通过更换保荐人或者证券服务机构：3个月内更换签字保代或证券服务机构相关签字人员：1个月内财务资料补充：3个月内中止时限34篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统其他审核事项其他审核事项35篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得
22、分类型的系统361.6自律管理36篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统董、监、高自律监管控股股东实际控制人及相关人员发行人证券服务机构及相关人员保荐人保荐代表人及相关人员自律管理自律管理37篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统一般违规情形自律管理自律管理38篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统发行人自律管理自律管理39篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此
23、，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统控股股东、实际控制人董监高自律管理自律管理40篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统保荐人、保荐代表人及相关责任人员未勤勉尽责，致使申请文件被认定存在虚假陈述1年至3年内不接受发行上市申请文件、信息披露文件伪造、变造签字、盖章重大事项未报告或者未披露以不正当手段干扰审核3个月至3年内不接受发行上市申请文件、信息披露文件内控、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行通过相关业务谋取不正当利益不履行其他法定职责保荐人报送的发行上市申请在1年内累计两次被本所不予受理保荐人再次申报限制：3个月利润
24、实现数未达盈利预测的80%、50%保荐代表人通报批评、公开谴责或者“冷淡对待”自律管理自律管理41篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统证券服务机构及相关人员在对盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责注册会计师通报批评、公开谴责或者“冷淡对待”未勤勉尽责，致使申请文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假陈述伪造、变造签字、盖章重大事项未报告或者未披露以不正当手段干扰审核内控、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行通过相关业务谋取不正当利益不履行其他法定职责3个月至3年内不接受发行上市申请文件、信息披露文件自律管理自律
25、管理42篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统431.7相关事项43篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统申请与受理申请与受理熟悉系统抓紧领取E-KEY，熟悉发行上市审核业务系统操作审慎推荐对照科创板定位，推荐符合科创板定位的企业文件齐备申报文件齐备，格式规范，避免忙中出错报送底稿按照规则要求制作并及时报送保荐工作底稿保代双签每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业，但存在最近三年内有过违规记录的、未曾担任过已完成的首发或再融资项目签字保代的，仅可负责
26、一家44篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统科创板定位科创板定位面向世界科技前沿面向经济主战场面向国家重大需求优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合把握好目标与现实、重点与一般、优先与包容的关系45篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，
27、因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统审核标准审核标准n为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，上交所按照“急用先行”原则，于3月3日正式发布了上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答，就科创企业发行条件和上市条件相关事项予以解答。n后续还将陆续制定发布发行上市审核标准。46篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统咨询沟通渠道咨询沟通渠道n业务咨询、预约沟通均可通过发行上市审核业务系统办理n在提交发行上市申请文件前，对于重大疑难、无先例事项等涉及本所业务规则理解与适用的问题，发行人及保荐人可以进行咨询。47
28、篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统481.8工作要求48篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统工作要求工作要求切实学好改革文件和配套规则尽快熟悉规则、吃透规则精神和要求理解改革理念、各主体责任提高专业能力和执业素养切实把好科创板公司质量入口关选择优质公司尽职调查充分内部控制有效辅导工作到位切实做好承担严格把关责任的准备充分发挥资本市场守门人作用尽职履责、审慎推荐切实遵循廉洁执业的纪律要求遵守证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定关于加强证券公司在投资
29、银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见等规定49篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统严格把关严格把关50篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统工作纪律工作纪律业务咨询在线办理；确需当面咨询的，通过系统预约。切勿干扰审核以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作的，终止审核：向本所审核人员或上市委委员提供资金、物品等馈赠，或进行其他形式的不正当利益输送；违反有关规定，与审核人员或上市委委员私下接触。避免礼节性拜访51篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时
30、间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统522.1上市筹划52篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统主营业务筹划主营业务筹划规划经营、聚焦主业、突出科创、精化业务、细化模式，做实做大科创主营业务，为实现科创板上市提供坚实业务基础。公司治理筹划公司治理筹划严格按照上市公司标准，设置公司治理架构，建立健全公司治理制度，保证制度有效实施；建立健全的内控制度，有效实施。健全会计核算制度健全会计核算制度按照企业会计准则及相关制度，建立健全会计核算制度，和规范的会计核算体系。53篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统54谢谢54篮球比赛是根据运动队在规定的比赛时间里得分多少来决定胜负的，因此，篮球比赛的计时计分系统是一种得分类型的系统知识回顾知识回顾Knowledge Knowledge ReviewReview
