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1、管理研究方法论管理研究方法论第五讲第五讲 案例研究方法案例研究方法管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5本讲内容本讲内容一、案例研究的起源、特征与类型一、案例研究的起源、特征与类型二、案例研究设计二、案例研究设计三、案例研究的案例三、案例研究的案例四、案例研究的资料收集四、案例研究的资料收集五、案例研究的分析模式五、案例研究的分析模式六、案例研究质量的测试六、案例研究质量的测试七、案例报告的例证性结构七、案例报告的例证性结构2管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5一、案例研究的起源、特征与类型一、案例研究的起源、特征与类型管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法
2、国在管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在1919世世纪时在医学、法学领域中运用，纪时在医学、法学领域中运用，2020世纪初，美国芝加哥世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。大学将这种方法用于社会科学研究。 2020世纪世纪3030年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（research methodologyresearch methodology
3、）中占据的地位开始下降。）中占据的地位开始下降。6060年代，年代， Strauss and Glaser Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。研究的热潮再次兴起。3管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例的含义案例的含义案案例例可可以以是是一一个个家家庭庭、机机构构、族族群群、社社团团、学学校校等等。简简言言之之，案案例例不不仅仅限限于于一一个个人人。案案例例研研究究是是指指对对特特别别的的个个人人或或团团体体，搜搜集集完完整整的的资资料料之之后后，再再对对其其问问题题的的前前因因后后果果做做深入的剖析。深入的剖
4、析。 进进一一步步而而言言，案案例例研研究究是是对对一一个个个个例例做做缜缜密密的的研研究究，广广泛泛的的搜搜集集个个例例的的资资料料，彻彻底底的的了了解解个个例例现现况况及及发发展展历历程程，予予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。4管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究的特点案例研究的特点案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；其中存在的因果关系；研究对象往
5、往由许多变量组成，这些变量之间的关研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）无法控制（这与实验研究刚好相反）。5管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究的特点（续）案例研究的特点（续）案例研究是深度的、重质的、精密的研究。案例研究是深度的、重质的、精密的研究。无须借助假设简化问题无须借助假设简化问题深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素相关的因素例：信息化对组织效率的影响例：信
6、息化对组织效率的影响大量的准确观察与记录，这是研究具有科学大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础性的基础6管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究的各种定义案例研究的各种定义定义定义出处出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研态或行为的因素，或诸因素
7、之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。究对象，作深入研究。 盖依盖依(Gay), ,1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。非常清楚的时候。 Jennifer Platt，1992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。 Jennifer Platt，19927管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)
8、Part 8-5案例研究的定义案例研究的定义定义定义出处出处案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。Robert YinRobert Yin，19941994案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。 叶重新著，叶重新著，教育研究教育研究法法P P196-197 案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予个例的资料，彻底的了解个例
9、现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议，以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议，其首重在个案发展的资料分析。其首重在个案发展的资料分析。 白锦门白锦门,“,“个案法之研究个案法之研究”, ,教育研究方法论文集，教育研究方法论文集，P P43-44案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，做深入研究。究对象，做深入研究。 王文科著，王文科著，教育研究教育研究法法，P P3898管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8
10、-5案例研究的类别案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什么What新的政府计划的结新的政府计划的结果是什么？果是什么？解释性研究解释性研究如何，为什么如何，为什么How, Why如何使计划发挥效如何使计划发挥效力，它为什么能够力，它为什么能够达到某些目标？达到某些目标？描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who, Where谁将执行这一计划？谁将执行这一计划？9管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5对案例研究的偏见对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研究混淆案例研究与案例教学与案例教学为科学概化提为科学概化提供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长
11、案例研究者案例研究者常常因为懒常常因为懒散而让模棱散而让模棱两可的观点两可的观点影响了结论影响了结论的方向的方向教学上可以慎教学上可以慎重地修改案例重地修改案例的材料，但在的材料，但在研究方法上绝研究方法上绝对禁止对禁止如何从一个单一如何从一个单一案例做推论？从案例做推论？从结果推论到理论结果推论到理论命题命题会产生大量且让会产生大量且让人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的文件文件10管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5二、案例研究设计二、案例研究设计研究的命题研究的命题案例研究设计案例研究设计的五个要素的五个要素研究的问题研究的问题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结解
12、释研究发解释研究发现的准则现的准则11管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究设计五要素案例研究设计五要素案例研究对于案例研究对于“如何如何”和和“为什么为什么”的问题可能是最合适的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。质。研究的问题研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。所应该要审视的事情上。定义何谓定义何谓“案例案例/个案个案”可能是个人，也可能是一些事可能是个人，也可能是一些事件或是个体。件或是
13、个体。Donald Campbell（1975）提出模式对比（）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。论的命题有关。研究的命题研究的命题分析单元分析单元资料与命题间资料与命题间的连结的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。解释研究发现解释研究发现的准则的准则12管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5分析单元分析单元分分析析单单元元
14、分析单元的定义与分析单元的定义与研究开始阶段问题研究开始阶段问题被定义的方式有关被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：扮演的角色：分析单元应从所研分析单元应从所研究现象对研究单元究现象对研究单元的需求出发的需求出发The Soul of a New Machine描描述了述了DGC公司的工程团队如何发明公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。明与小群体的研究。理清分析单元中的理清分析单元中的其他问题其他问题区分研究目前的主题与背景区分研究目前
15、的主题与背景定义案例的开始和结束定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。的流动。13管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5CampbellCampbell模式对比的例子模式对比的例子1 2 3 4 5 6 7 意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令1 2 3 4 5 6 7 意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令有功效的模型有功效的模型没
16、有功效的模型没有功效的模型51 52 53 54 55 56 57 58 59意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令实际观察实际观察32530027525022520014管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5理论发展理论发展完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。理论。对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被对某些主题，现有知识背景与文献都很
17、贫乏，可能被假设有作为假设有作为“探索性探索性”研究的特征。研究的特征。15管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5从案例研究推论至理论从案例研究推论至理论n发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。概化的层级。n理论发展在案例研究中是一种理论发展在案例研究中是一种“分析式概化分析式概化”，并非，并非“统计式概化统计式概化”。n每一个个案并不是每一个个案并不是抽样单位抽样单位，而且也不应该是，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。为了要选取抽样单位而被选取成为个案。16管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8
18、-5两个推论的层级两个推论的层级理论理论政策含义政策含义母体特征母体特征样本样本实验的发现实验的发现对立理论对立理论对立的政策含义对立的政策含义主体主体案例研究的发现案例研究的发现案例研究案例研究调查研究调查研究实验法实验法第一层第一层统计式概化统计式概化第二层第二层分析式概化分析式概化17管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究设计示例案例研究设计示例研究主题研究主题研究问题研究问题研究命题研究命题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结组织间的战略联盟组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？组织间建立战略
19、联盟的诱因是要取得共同利益组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益具有战略联盟关系的组织群具有战略联盟关系的组织群模式对比模式对比理论发展理论发展合作战略理论合作战略理论18管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究的设计类型案例研究的设计类型类型一类型一类型三类型三类型二类型二类型四类型四单一案例设计单一案例设计多重案例设计多重案例设计整体性的整体性的(单一分析单元单一分析单元)嵌入式的嵌入式的(多重分析单元多重分析单元)19管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5选择单一案例的原因选择单一案例的原因成熟理论的成熟理论的成熟理论的成熟理论的关键性案例关键性案
20、例关键性案例关键性案例极端或特例极端或特例极端或特例极端或特例典型案例典型案例典型案例典型案例关键性案例关键性案例极端或特殊案例极端或特殊案例n对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。 典型案例典型案例n少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。选择选择单一单一案例案例的的原因原因n关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。启示性案例启示性案例启示性案例启示性案例n作为进一步研究的开场。 启示性案例启示性案例n对同一案例在不同时点进行研究。 过程案例过程案例过程案例过程案例过程案例过程案例20管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)P
21、art 8-5类型一类型一/ /二：单一整体性二：单一整体性/ /嵌入式案例嵌入式案例同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。单元是比案例本身更小的分析单元。研究某个研究某个经营计划经营计划嵌入式分析单元嵌入式分析单元计划中的个别专案计划中的个别专案“过程过程”单元：单元：会议、事件节点会议、事件节点计划涉及的人员、计划涉及的人员、角色角色如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。（类型一）。21管理研究方法论
22、(南开大学,王迎军教授)Part 8-5单一案例设计易犯的错误单一案例设计易犯的错误整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。一无所知。嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。无法回到更大的分析单元。22管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5选择多重案例的优缺点选择多重案例的优缺点稳健性稳健性资源与时间的耗费资源与时间的耗费n无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。 无法满
23、足采用单一案例的原因无法满足采用单一案例的原因n执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。n多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。23管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5多重案例的复现逻辑多重案例的复现逻辑复复现现逻逻辑辑抽抽样样逻逻辑辑原样复现原样复现理论复现理论复现预测类似的结果：预测类似的结果：某个特定现象在哪些某个特定现象在哪些条件下可能被发现？条件下可能被发现？（一种原样复现）（一种原样复现）由可预测的理由，产由可预测的理由，产生不同的结果：生不同的结果：特定现象在哪些条件特定现象在哪些条件下不可能被发现？下不
24、可能被发现？（一种理论复现）（一种理论复现）A literal replicationA theoretical replication抽样逻辑：一定数量的样本可以代抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。表母体。复现逻辑：可重复的实验结果是可复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。靠的，可接受的。24管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5例：多重案例的复现逻辑例：多重案例的复现逻辑原样复现原样复现理论复现理论复现3-4个案例：电脑同时个案例：电脑同时使用使用3-4个案例：只用于行个案例：只用于行政管理政管理3-4个案例：只用于教个案例：只用于教学学命题：当电脑技术在学校命
25、题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用用时，电脑在学校的使用率会增加。率会增加。25管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5类型三类型三/ /四四 ：多重整体性：多重整体性/ /嵌入式案例嵌入式案例Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的所著的The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future 其中一个个案其中一个个案韩国的韩国的三星公司，这是一个关于三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关使该公司具有竞
26、争力的关键策略的个案。它包含一键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元个嵌入式分析单元三三星在微波炉上的发展。星在微波炉上的发展。另一个个案是关于苹果电另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，脑制造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单验就是一个嵌入式分析单元。元。多多重重嵌嵌入入式式案案例例类型三与四之间的差异决定于所类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。研究现象的类型。26管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5三、案例研究的案例
27、三、案例研究的案例2020世纪世纪9090年代末，为了适应管理科学年代末，为了适应管理科学“全球一村化全球一村化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使理论的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使理论“扎根扎根”的研究，案例研究即是主要的研究方法；的研究，案例研究即是主要的研究方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。“统一超商统一超商”即丛书第一部管理资本主义在台湾即丛书第一部管理资本主义在台湾中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。27管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5研究目的与问题研究目的与问题验证
28、验证“厚基型组织厚基型组织”的存在，的存在，进而说明（验证）产权本位理论的缺陷，进而说明（验证）产权本位理论的缺陷，研究人力资本对组织设计的影响，研究人力资本对组织设计的影响，发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、产发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、产权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是效率权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是效率的制度基础。的制度基础。28管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5对统一超商的观察对统一超商的观察研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员，研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员，特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统特
29、别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了厚基的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了厚基组织是一种有效率的组织。组织是一种有效率的组织。厚基组织厚基组织 ：致力于蓄积专质性组织资本，并将公：致力于蓄积专质性组织资本，并将公司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式。司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式。29管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5理论模式的推演理论模式的推演大前提：大前提：资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本的制度安排；的制度安排；小前提：小前提：人力资
30、产（知识资本）的重要性；人力资产（知识资本）的重要性；专门人才的交易特征（交易成本高）；专门人才的交易特征（交易成本高）；结论：结论：影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责任任30管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5厚基组织的操作化厚基组织的操作化厚基厚基组织组织专质专质组织组织（知（知识）识）资产资产人员的资历人员的资历知识水平和知识水平和能力能力组织制度组织制度文化和培训文化和培训31管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5证据链证据链直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较直营店与由直营店转委托加
31、盟店型态者业绩比较两类店长的工作时间比较两类店长的工作时间比较委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社会委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社会人士经营者业绩比较人士经营者业绩比较由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资历由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资历长短不同者的业绩比较长短不同者的业绩比较32管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5对理论的发展对理论的发展专质性知识基础是厚基组织的关键能力专质性知识基础是厚基组织的关键能力对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经营对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经营知识中，
32、总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正的控制力来源知识中，总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正的控制力来源却是专业的经营管理知识。却是专业的经营管理知识。连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。由连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。由少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩展其少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩展其网络规模网络规模连锁体系的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是由连锁体系的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是由于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加
33、强连结执行力的唯一法门。于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法门。33管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5四、案例研究的资料收集四、案例研究的资料收集使用多重的证据来源使用多重的证据来源建立个案研究数据库建立个案研究数据库( (其它的研究者原则上可以直接查阅其它的研究者原则上可以直接查阅) )个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该有足够的引证）有足够的引证）让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题
34、，跟随着相让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。34管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5六种证据来源六种证据来源证据来源证据来源优点优点缺点缺点文件文件稳定、非涉入式、确切的、范围广泛稳定、非涉入式、确切的、范围广泛 可检索性（可能低）；如果收集不完整，可检索性（可能低）；如果收集不完整，会产生有偏见的选择；报告的偏见；使会产生有偏见的选择；报告的偏见；使用的权力可能受限用的权力可能受限档案纪录档案纪录同上，加之精确和量化的特点同上，加之精确和量化的特点 同上，加之由于个人隐私权
35、的原因而不同上，加之由于个人隐私权的原因而不易接触易接触访谈访谈有目标的、见解深刻有目标的、见解深刻因问题建构不佳而造成的偏见；回应的因问题建构不佳而造成的偏见；回应的偏见；因无法回忆而产生的不正确性；偏见；因无法回忆而产生的不正确性；反射现象反射现象直接观察直接观察真实、包含情景的真实、包含情景的消耗时间；节选过的；反射现象；成本消耗时间；节选过的；反射现象；成本较高较高参与观察参与观察同上，加之对于人际间的行为和动机能同上，加之对于人际间的行为和动机能有深刻的认识有深刻的认识同上，加之由于调查者操控事件所造成同上，加之由于调查者操控事件所造成的偏见的偏见实体物品实体物品对于文化特征能有深刻
36、的理解，对于技对于文化特征能有深刻的理解，对于技术的操作能有深刻的理解术的操作能有深刻的理解节选过的；可取得性节选过的；可取得性35管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5使用多重数据来源使用多重数据来源n单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。使使用用多多重重证证据据来来源源的的原原因因三角三角检定检定法法资料三角检定资料三角检定调查者三角检定调查者三角检定理论三角检定理论三角检定方法论三角检定方法论三角检定36管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5三角检定法三角检定法三角测量或三角检定是收集
37、资料时提高信度的一般三角测量或三角检定是收集资料时提高信度的一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一事物，原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一事物，以确保观察的准确、可靠。以确保观察的准确、可靠。资料三角检定（多种证据来源）资料三角检定（多种证据来源）研究者三角检定（不同的评估者）研究者三角检定（不同的评估者）理论三角检定（同一资料集合的不同维度）理论三角检定（同一资料集合的不同维度）方法论三角检定（运用不同的方法观察）方法论三角检定（运用不同的方法观察）37管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5收敛的和不收敛的多重证据收敛的和不收敛的多重证据事事 实实文件文件档案记录
38、档案记录开放式访谈开放式访谈事实观察事实观察直接的或参与的直接的或参与的结构化访谈结构化访谈或调查或调查焦点访谈焦点访谈结论结论访谈访谈研究发现研究发现结论结论文件分析文件分析研究发现研究发现结论结论问卷调查问卷调查研究发现研究发现38管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5建立案例研究资料库建立案例研究资料库n资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。n每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。纪录纪录文件文件表格表格叙事叙事资料库四维度资料库四维度建立文件的注解建立文件的注解书目书目根据案例研究计划根
39、据案例研究计划书所列大纲将纪录书所列大纲将纪录依主题分类保存依主题分类保存包含调查报告或包含调查报告或其他量化资料其他量化资料要对案例研究计划要对案例研究计划书中的问题撰写开书中的问题撰写开放式的答案放式的答案39管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5发展一连串的证据链发展一连串的证据链A Chain of Evidencen要求让案例研究的外部观察者，能够从一开始的研究问题跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。n外部观察者还应该要能够从不同的方向追踪。报告本身对报告本身对于案例研究于案例研究资料库相关资料库相关的部份应该的部份应该有足够的引有足够的引证。证。 在需要
40、检验时，在需要检验时，资料库应该要资料库应该要能显示出真实能显示出真实的证据，并且的证据，并且也能指出这些也能指出这些证据是在什么证据是在什么样的情况下收样的情况下收集的集的 。这些情况也这些情况也应该与案例应该与案例研究计划书研究计划书中计划的具中计划的具体步骤和问体步骤和问题一致。题一致。 阅读计划书阅读计划书应该能够指应该能够指出计划书的出计划书的内容和研究内容和研究起始问题之起始问题之间的关联。间的关联。 40管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5一条证据链一条证据链何人何人何时何时何地何地何事何事何因何因何果何果41管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-
41、5五、案例研究的分析模式五、案例研究的分析模式模式对比是案例研究中主要运用的分模式对比是案例研究中主要运用的分析技术。析技术。这种逻辑（这种逻辑（Trochim，1989）比较了比较了以实证为基础的模式和理论或假说所以实证为基础的模式和理论或假说所预测的模式。预测的模式。如果是解释性的案例研究，这些模式如果是解释性的案例研究，这些模式可能会和研究的自变量或因变量有关可能会和研究的自变量或因变量有关（或是两者）。如果是描述性的案例（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集资料之前就先定义研究，只要在收集资料之前就先定义好特定变量间所预期的模式，模式对好特定变量间所预期的模式，模式对比仍可用
42、。比仍可用。资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假说假说模模式式对对比比42管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5案例研究分析模式案例研究分析模式案例研究案例研究分析模式分析模式模式对比模式对比建立解释建立解释时间序列时间序列程序逻辑模式程序逻辑模式主要分析模式主要分析模式分析嵌入式单元分析嵌入式单元重复观察重复观察跨个案的次级分析跨个案的次级分析次要分析模式次要分析模式43管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5以不相等的因变量作为一种模式以不相等的因变量作为一种模式q根据这个设计，分
43、析中可能会有多个因变量，每个因变量都会有不同的结果。对任何一个结果而言，如果出现了一开始所预测的值，而未出现其他的“模式”所预测的值，那么就可以得到较强的因果推论了。q如果已有理论命题，则模式对比方式较为容易可用。搜集许多的X X，推出不同的Y Y，再依据命题去检查Y Y，从而发现不同理论的解释程度。44管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5例：例：不相等的因变量不相等的因变量企业通过进入新事业而获得成企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响长，新事业对现有事业的影响主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管理者在新事业领域
44、缺乏经验，新事业将会对现有理者在新事业领域缺乏经验，新事业将会对现有事业产生负面影响。事业产生负面影响。影响影响消极协同消极协同现有事业分配的资源减少现有事业分配的资源减少绩效降低绩效降低因变量因变量用不同的方法用不同的方法和工具评价和工具评价包含所有变量结果的整体模型包含所有变量结果的整体模型质疑初始命题质疑初始命题若结果与预测模式不一致若结果与预测模式不一致第一个案例第一个案例可靠的结论可靠的结论一致一致45管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5例：例：不相等的因变量（续）不相等的因变量（续）企业通过进入新事业而获得成企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响长，
45、新事业对现有事业的影响企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管理者在新事业领域具有经验。理者在新事业领域具有经验。影响影响无消极协同作用无消极协同作用现有事业资源未减少现有事业资源未减少绩效得到改善绩效得到改善不相等的因变量不相等的因变量用不同的方法用不同的方法和工具评价和工具评价与案例一不同的整体模型与案例一不同的整体模型第二个案例第二个案例46管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5两个案例的理论复现两个案例的理论复现资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假
46、说假说资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假说假说模模式式对对比比案例一案例一案例二案例二模式不同模式不同案例一的新事业案例一的新事业类型对现有事业类型对现有事业的负面影响得到的负面影响得到更强的证实。完更强的证实。完成了一个在不同成了一个在不同案例间的案例间的“理论理论复现复现”模式不同模式不同47管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5对效度的威胁对效度的威胁q前述案例中，如果企业的现有事业所属产业发生了变化，因此，研究结果所显示的新事业对现有事业的影响，可能实际上是来自于现有事业的产业演变，而不是
47、来自于新事业。q为了处理这个威胁，你可能必须要在一开始的因变量中定出一个子集合，并显示如果产业演变才是造成影响的真正原因的话，这个子集合的模式会有所不同。q你的根本目标是要找出所有对效度的威胁，进行重复对比，以显示这些威胁无法解释在两个假设的案例中呈现的双重模式。48管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5模式对比：以对立的解释为模式模式对比：以对立的解释为模式q这种分析需要发展对立的理论命题，并以可操作化的方式加以说明。这些对立解释的重要特征是，每一个都包含了一种自变量的类型，而且彼此是互斥的。q在对立解释中，如果其中一个解释有效，其他的解释就不会是有效的了。这表示存在某些自变
48、量会排除其他自变量的出现。q案例都已经确知有某些特定的结果，而调查则着重在说明如何以及为什么每一个案例中会产生这些结果。q此类型的研究关心的依然是：结果所呈现的整体模式，以及这种模式和所预测的模式间的匹配程度。49管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5以对立的解释为模式（续）以对立的解释为模式（续）对单一案例来说，成功地吻合其中一个对立解释的对单一案例来说，成功地吻合其中一个对立解释的模式，就可以得出这个解释正确的结论。模式，就可以得出这个解释正确的结论。如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么应如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么应该就完成了单一案例的原样复现。如果由
49、于预期中该就完成了单一案例的原样复现。如果由于预期中的环境差异，第二组案例中无法得到相同的结果，的环境差异，第二组案例中无法得到相同的结果，那么就完成了理论复现，一开始所得到的结果就会那么就完成了理论复现，一开始所得到的结果就会更为稳健。更为稳健。50管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5模式对比的精确性模式对比的精确性就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含精确的比较。精确的比较。在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含数量的或统计的标准。数量的或统计的标准。由于无法进行精确的比较
50、，就留下了研究者诠释结由于无法进行精确的比较，就留下了研究者诠释结果的空间。果的空间。注：对比的模式不要太细微，对比要显著注：对比的模式不要太细微，对比要显著51管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5建立解释建立解释q要要“解释解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。建立解释的循环本质建立解释的循环本质提出初始理提出初始理论叙述或初论叙述或初始命题始命题 将理将理论或命论或命 题与题与初始案初始案 例结例结果比较果
51、比较 修订修订理论理论或命题或命题 修订修订后的结后的结果与案果与案例其例其他细节他细节比较比较 用更用更多案例多案例的事实的事实与修与修订版比订版比较较 再次再次修订理修订理论或命论或命题题 如有如有需要，需要， 重复这重复这个个过程过程最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的52管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5在多重案例中建立解释在多重案例中建立解释Martha DerthickMartha Derthick的的New Towns In-Town: Why A Federal Program New Towns In
52、-Town: Why A Federal Program FailedFailed(1972)(1972)一书是关于一书是关于Lyndon JohnsonLyndon Johnson总统提出的住宅计划。总统提出的住宅计划。DerthickDerthick的报告先分析了在七个地点中发生的事件，而后发现了一般的报告先分析了在七个地点中发生的事件，而后发现了一般解释的原因，即解释的原因，即“这些计划无法得到地方足够的支持这些计划无法得到地方足够的支持”。然而，这并。然而，这并非计划在所有城市中都失败的主要原因，因此这个解释无法令人满意。非计划在所有城市中都失败的主要原因，因此这个解释无法令人满意。根
53、据根据DerthickDerthick的说法，虽然当地的支持的确存在，的说法，虽然当地的支持的确存在，“然而，联邦官员然而，联邦官员已经说明，对如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失败已经说明，对如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失败”(p91)(p91)。因此，。因此， DerthickDerthick提出了修改过的解释，认为提出了修改过的解释，认为“计划之所以计划之所以失败，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达失败，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达到的高目标到的高目标”53管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5时间序列分析时
54、间序列分析简单时间序列简单时间序列优点优点n单一的变量可能会有多次改变，而且不会有很清楚开始及结束的时间点。 缺点缺点n追踪在一段时间中发生改变的能力，不局限于对某特定状况跨横断面或静态的评价。n时间序列中可能只有单一的自变量或因变量。复杂时间序列复杂时间序列Louise Kidder(1981)指出某些类型的参与指出某些类型的参与观察研究，实际上已观察研究，实际上已采用了时间序列的设采用了时间序列的设计，但其原来的研究计，但其原来的研究者对此却毫不知情。者对此却毫不知情。吸食大麻吸食大麻产品生命周期产品生命周期产业演变产业演变n案例中所假定的时间趋势较复杂。 54管理研究方法论(南开大学,王
55、迎军教授)Part 8-5时间序列分析的逻辑时间序列分析的逻辑一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度：一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度：研究一开始就提出且具有理论意义的趋势研究一开始就提出且具有理论意义的趋势事先提出的一些对立的趋势事先提出的一些对立的趋势任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件间一些有关的间一些有关的“如何如何”以及以及“为什么为什么”的问题，而不仅仅是观察时的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。间的趋势
56、。在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间区隔，在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间区隔，以及这段时间中所要追踪的特定目标。以及这段时间中所要追踪的特定目标。55管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5程序逻辑模式程序逻辑模式是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式对比的结果，会是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式对比的结果，会得到自变量和因变量间主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的得到自变量和因变量间主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的假定了这个自变量与因变量间的关系，是发生在一段时间中（时间假定了这个自变量与因变量间的关系，是发
57、生在一段时间中（时间序列）的一连串复杂事件（模式）。下面是一个简单的模型。序列）的一连串复杂事件（模式）。下面是一个简单的模型。 初始初始条件条件变革变革动因动因企业企业转型转型过程过程转型转型初期初期绩效绩效转型转型中期中期绩效绩效企业战略的调整企业战略的调整外部环境变化外部环境变化56管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5次要的分析模式：分析嵌入式单元次要的分析模式：分析嵌入式单元嵌入嵌入单元单元类型类型问卷调查的结果问卷调查的结果档案记录的指标档案记录的指标某些服务的结果某些服务的结果企业员工、政府官企业员工、政府官员、居民员、居民关于住宅供给或关于住宅供给或市场的资料市
58、场的资料组织在一段时间内组织在一段时间内服务的顾客服务的顾客对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，分析的结果需要在单一案例层次解释。分析的结果需要在单一案例层次解释。遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较每一个单一案例中的模式或解释。每一个单一案例中的模式或解释。由多重案例所引出的推论会成为整个研究由多重案例所引出的推论会成为整个研究的结论。的结论。n此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。n分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。分析程序分析程序57管理研究方法论(南开大学,王迎军教
59、授)Part 8-5次要的分析模式：重复观察次要的分析模式：重复观察如果是要观察一段时间，这类型的分析可以视为是如果是要观察一段时间，这类型的分析可以视为是时间序列分析的一种特殊形式。时间序列分析的一种特殊形式。重复观察也可以以跨区域（重复观察也可以以跨区域（cross-sectionalcross-sectional）的）的方式进行。方式进行。由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所有议题，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。有议题，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。58管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5六、案例研究质
60、量的测试六、案例研究质量的测试测试测试含义含义个案研究作法个案研究作法作法应用的作法应用的研究阶段研究阶段 建构效度建构效度对所研究的观念，对所研究的观念，建立正确的操作建立正确的操作性衡量方法性衡量方法使用多重证据来源使用多重证据来源建立一个证据链建立一个证据链请关键资料提借者，检视请关键资料提借者，检视案例研究报告的草稿案例研究报告的草稿 资料收集资料收集资料收集资料收集写作写作 内在效度内在效度自变量是否是导自变量是否是导致因变量的真正致因变量的真正原因原因进行模式对比进行模式对比进行建立解释进行建立解释进行时间序列分析进行时间序列分析 资料分析资料分析资料分析资料分析资料分析资料分析
61、外在效度外在效度发现是否可推论发现是否可推论到案例之外到案例之外在多重案例研究中使用复在多重案例研究中使用复现逻辑现逻辑 研究设计研究设计 信度信度使用案例研究计划书使用案例研究计划书发展案例研究资料库发展案例研究资料库 资料收集资料收集资料收集资料收集 59管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5七、案例报告的例证性结构七、案例报告的例证性结构线性分析式：常用的学术文章结构，从文献分析、方法设线性分析式：常用的学术文章结构，从文献分析、方法设计、资料收集与分析到结论。计、资料收集与分析到结论。比较式：将同一案例重复两次以上，从不同角度描述或与比较式：将同一案例重复两次以上，从不
62、同角度描述或与不同理论比较。不同理论比较。时间顺序结构：分阶段陈述，注重对因果关系的阐述和分时间顺序结构：分阶段陈述，注重对因果关系的阐述和分析。析。理论建构式：章节按照一些理论建构的逻辑安排，每一章理论建构式：章节按照一些理论建构的逻辑安排，每一章或节都应揭示理论论证的新颖部分。或节都应揭示理论论证的新颖部分。悬念式：先讲答案，再讲案例研究中如何形成了这种结果，悬念式：先讲答案，再讲案例研究中如何形成了这种结果，适合于解释性案例研究。适合于解释性案例研究。无顺序（混合）式：顺序并不重要，读者可按照自己决定无顺序（混合）式：顺序并不重要，读者可按照自己决定的顺序阅读，如彼德斯合沃特曼的的顺序阅读，如彼德斯合沃特曼的追求卓越追求卓越。60管理研究方法论(南开大学,王迎军教授)Part 8-5
