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1、邓智心邓智心图书馆信息咨询部图书馆信息咨询部 20132013年年1212月月5 5日日科研工作者面临的困境数据库越来越贵，机构图书馆购置数据库数量越来越少。（外文数据库以15%/每年涨价，我馆又砍了50种外文纸刊）不能及时、快速、免费的下载自己想要的文献文献购置费用昂贵，难以负担即使是自己的文章，也不能免费获得3开放存取资源v概念v起源v意义v特征v类型v版权要求v其他国家的OA政策vOA实现形式vOA对文献的影响v我国开放存取存在问题v国内外开存取取资源4概 念开放存取（Open Access,又称开放获取，简称OA，以下同）是一种基于互联网，一般采取作者（机构）支付出版费，读者免费使用的
2、新型学术交流和出版模式。是国际学术界、图书情报界和出版界为了促进科研成果的自由传播、免费供用户自由获取而发起的运动。起 源开放存取源于开放存取源于20世纪世纪90年代。年代。至今走过了近20年的历程。它的出现源于美国三位科学家物理学家PaulGinsparg、弗基尼亚理工学院认知科学教授StevenHamard和国家卫生研究院诺贝尔奖获得者HaroldVarmus倡导的“对知识的平等获取”理念的影响。1991年，PaulGinsparg建立了由物理学、数学、计算机科学和非线性科学组成的且遵循OAI协议（即网上资源共享范围和能力的互操作协议）的电子预印本资源库。这是免费的联机学术成果最早的知识库
3、之一，被誉为开放存取事业的里程碑。面临学术出版的危机面临学术出版的危机,许多图书馆许多图书馆、社会机构、甚至政府提出并支持开放、社会机构、甚至政府提出并支持开放存取。存取。以生命科学类文献为代表的期刊销售价格急剧增长,出版商利用其机构优势垄断了绝大部分学术信息资源的版权,获取大额的不合理利益。图书馆的购书预算就呈现出相对缩减的趋势,为了满足读者的文献需求和课程需要,图书馆只能在不超过预算的情况下,削减大量书目,购进一些质量相对较高的期刊。例：我国197家大学、机构购买SDOS都面临着9-22%不同程度的涨价，平均达18%，北大：2008年54万美元，2009年57万，2010年61万多，我校：
4、2008年6.3万美金，2009年7.2万，2010年8.3万；据美国研究型图书馆协会(ARL)最新数据统计,2003年美国研究型图书馆用于购买期刊的费用相对于1986年而言,涨幅高达260%,平均每份期刊在同期的价格涨幅为215%,而面对每年品种不断增加的期刊市场,美国研究型图书馆在2003年订阅的期刊总数只比1986年增加了14%）。截止2010年9月，已有16个国家53个研究机构和管理资助机构制定明确的开放存取政策。中科院中科院成为中国大陆首家支持开放发表开放存取论文的机构。成为中国大陆首家支持开放发表开放存取论文的机构。 2010年10月27日，中国科学院与Springer科技与商业媒
5、体集团签署开放存储合作框架协议。先驱者：保罗金斯帕格（PaulGinsparg）（CornellUniv.，物理学家），于1991年创建了互联网上第一个预印本服务器arXiv(http:/arxiv.org/)1994年6月，斯蒂万哈纳德（StevenHarnad）（VirginiaPolytechnicInstitute，认知科学家）获得“OA总设计师”的称号。1999年，哈罗德瓦穆斯（HaroldVarmus）（诺贝尔奖获得者,著名分子生物学家，NIH主任）提议并建成一个全新的生物医学研究文献服务器（E-BiomedProposal）。图书馆的有限经费图书馆的有限经费意 义将科技知识从少数
6、机构中解放出来。将科技知识从少数机构中解放出来。打破知识鸿沟，缩短研究、技术、应用和教育之间的转移进程，拓宽传播范围，提高研究成果转换为社会福祉和社会成员知识素养的速度，这同时也可以提高研究成果的显示度和影响力。OA文献从文献数量和类型上有效地弥补了高校文献文献从文献数量和类型上有效地弥补了高校文献资源特别是外文文献资源短缺，丰富了图书馆资源资源特别是外文文献资源短缺，丰富了图书馆资源。例：DONJ：9417，其中的4771种可以进行全文检索；HighWirePress：1775种刊等，其中超过2,061,144篇文章可免费获得全文；SDOS:2500多种；EBSCO-ASP:4600多种）加
7、快科研人员获取相关信息的速度，提高科研效率。加快科研人员获取相关信息的速度，提高科研效率。特 征电子化（digital）、在线（Online）、免费（freeofcharge）、最大限度的版权自由（freeofmostcopyright）、没有许可限制（freeoflicensingrestrictions）10开放存取主要类型开放存取仓储（OpenAccessRepository（archives）a)对于有版权，但出版社允许进行自存储（self-archiving）的作品，作者可以放到信息开放存取仓库中，例如论文、专著等.b)对于没有版权的作品，作者可以直接放到信息开放存取仓储中，例如讲义
8、、PPT等。(nopeerreview）开放存取期刊（OpenAccessJournals）a)出版提供信息开放存取的杂志，或者将原有杂志改造为信息开放存取的杂志； b)期刊运行经费来源：一种是主办者全部筹集资金，杂志对作者和读者都是免费的；一种是作者付费，用户免费使用。其它个人网页a)对于有版权，但是出版社允许进行自存储的作品，作者可以放到个人网页上；b)对于没有版权的作品，作者可以直接放到个人网页上公共信息开放使用（如专利/标准等）公共论坛等版权要求11知识产权知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”，一般只在有限时间期内有效。版权版权指著作权人对其文学作品享有的署名
9、、发表、使用以及许可他人使用和获得报酬等的权利。著作权著作权一类是作者，即直接创作作品的人；另一类是非作者，即是通过某种法律关系获得著作权的公民、法人或者非法人单位。科技论文的版权科技论文的版权 1.作者完全拥有版权2.作者拥有部分版权3.作者的版权已经转让世界各国OA政策-美国美国：2004-9-3日：颁布“加强对NIH研究信息的公共获取”政策；2004年9月17日在联邦公报上再一次发布；2004年11月20日NIH的政策草案被参议院列入拨款法案中；于2004年12月16日最终确定了NIH公共获取政策(请求性政策)；2007年12月26日,布什总统签署了 2008年综合拨款法案 (Conso
10、lidatedAppropriationsActof2008)。该法案中包括一项规定,要求NIH将获得研究基金者的经同行评审的研究论文在出版后12个月之内提供开放获取。这是美国政府首次将政府提供基金的研究论文供公众在网上开放存取以法律的形式所做的规定。2008年1月,NIH遵照2008年综合拨款法案又发布了 政策 的修订版,要求NIH资助的所有研究人员都要向国立医学图书馆的PMC提交其经同行评价审并同意发表终稿的电子版,供公众利用的时间自正式出版之日起不得晚于12个月。美国总统奥巴马于2009年3月11日签署的2009年综合拨款法案 (the2009ConsolidatedAppropriat
11、ionsAct)使NIH的OA政策成为一项永久制度。世界各国OA政策-英国、瑞典英 国：英国公共科研项目的主要拨款机构RCUK（ResearchCouncilsUK）于2006年6月公布了其立场：要求接受RCUK资助的所有研究人员必须将其发表期刊论文或会议论文的电子版存入相关的E-print知识库,存入时间应该与发表时间同步或稍晚。瑞 典：1.瑞典教育与研究部(theMinistryofEducationandResearch)：已资助了有关科技出版的几个项目,例如2003-2005年瑞典大学、学院电子出版(SVEP)大型项目,并获得多项成果,像国家元数据标准和标准化主题目录等；2.瑞典高等教
12、育协会(TheAssociationofSwedishHigherEducation,SUHF)：在SUHF的支持下,许多大学正在为实现研究成果的开放获取做出了贡献。尤其是隆德大学(LundUniversity)的DOAJ；3.瑞典研究理事会(TheSwedishResearchCouncil)：2009年10月7日发公布了其OA政策,该政策要求从2010年开始,瑞典研究理事会资助的研究人员必须保证将他们的研究论文在出版后6个月内供公众利用。该OA政策只适用于经同行评审的期刊和会议论文,而不适用于专著或书籍章节。研究人员可将期发表的论文存入大型OA数据库,也可直接在因特网上的OA期。发表其论文
13、。世界各国OA政策-印 度2006年1月召开的第93届印度科学大会OA特别会议上,发布了“国家开放存取最佳政策建议”。2006年11月,印度科学协会又在班加罗尔召开了“电子出版和开放存取研讨会”,并在会议上发布了“发展中国家的国家开放存取政策”。该政策的具体内容为:第一,要求全部或部分获得政府资助的研究论文,在被同行评审期刊接受出版以后,立即将论文的电子版存储在机构的数字知识库中;第二,鼓励政府资助的研究人员在将论文存入知识库之后立即提供开放存取;第三,鼓励政府资助的研究人员在现有的、适合的OA期刊上发表论文。世界各国OA政策-中 国中国：2003年12月29日,中国科学院院长路甬祥院士代表中
14、国科学家签署了关于自然科学与人文科学资源的开放获取的柏林宣言；2004年5月,中国科学院院长路甬祥教授、中国国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署了柏林宣言；2005年6月22-24日,由中国科学院和国际科学院组织(IAP)联合主办的“科学信息开放获取战略与政策国际研讨会”于在北京中国科学院文献情报中心隆重召开;在2006年10月23-25日在北京召开的第20届国际科技数据委员会(CODATA)会议上,中国科技部原部长徐冠华提出,到2020年,80%以上的公益性、基础性科研数据资源将通过因特网面向全社会共享,这些基础性科研包括理论数学、物理学和化学等。我
15、国没有官方制定明确的开放存取政策个人文献OA实现形式GoldRoads发表在OA刊上GreenRoads1.不发表在OA刊，但是放在开放存取仓储中。2.放在自己的博客、网站或通过各类论坛交流。放在信息开放存取仓储中OA对作者及文献的影响提升作者影响力。提高文献的被引次数。非OA文献不易获取和使用，从而失去了很多潜在的用户。国外研究表明：OA文献比非OA文献拥有更高的被引次数（citedcounts)1，2.利用OA方式可以扩大文献的被阅览范围，增加文献的被引次数，扩大论文的影响。1.StevanHarnad，TimBrody,FranoisVallire,et,al.TheAccess/Imp
16、actProblemandtheGreenandGoldRoadstoOpenAccessJ.SerialsReview,2004,30(4):310-314.2.Jean-ClaudeGudon.The“Green”and“Gold”RoadstoOpenAccess:TheCaseforMixingandMatchingJ.OriginalResearchArticle,Serials Review,2004,30(4): 315-328目前OA期刊发表存在的主要问题解疑OA是否收是否收费？需要指出的是：并不是所有的OA期刊都要求作者支付出版费用，笔者通过对被DOAJ4收录的我国30种OA
17、刊期刊以及美国的1361种OA期刊研究发现：我国被收录的30种OA刊中，有6种刊不需要作者支付出版费，而美国有626种OA期刊不需要作者支付出版费用。由此可见，只要期刊能找到合适的赞助，在OA刊发文也并不会在金钱上给作者带来额外的负担。OA质量如何？量如何？我国被DOAJ收录的30多种OA刊都是从已有的正规刊转型而成，并且都有中、英文两种版本，有相当数量的期刊还是我国相关专业的核心期刊，如生态学报、动物学报、生物多样性、植物生态学报等，国外的大部分开放存取期刊也均是从正规刊转化而来，很多已经被EI、SCI收录。高校包括科技查新人员在内的信息服务人员应该深入研究和正确理解OA资源，向我国用户传达
18、正确的关于OA的正确信息，消除OA用户对OA质量的顾忌和疑虑，为推动OA的建设和利用建立良好的开端。相较于发达国家轰轰烈烈的发展，我国的OA进程缓慢。截止2012年10月28日，在OpenDOAR（由英国的诺丁汉大学和瑞典的伦德大学图书馆于2005年2月共同创建的开放存取机构资源库、学科资源库目录检索系统）注册的OA仓库2217个，其中亚洲387个，中国（包括港、澳）33个，中国台湾58个，日本138个;澳洲59;非洲52个，欧洲1045个，其中英国208，德151，法66，西班牙91，意大利59，瑞典41，葡萄牙37，比利时30个，俄罗斯12;北美洲共473，其中美国395，加拿大57；南美
19、洲169，其中巴西62，哥伦比亚18，阿根廷19；在DOAJ中共有124个国家的9988种刊，其中美国1261，巴西783，英国572，印度450，西班牙426，德国256，加拿大248，罗马尼亚177，智利127，澳大利亚121，日本105，中国34名列第44名.阻碍我国OA发展的瓶颈到底是什么？经济？观念？学术评价体制？技术？我国开放存取存在问题各洲开放存取所占的比率世界各国开放存取建设所占的比率世界各国开放存取期刊建设一览表世界各国开放存取期刊建设一览表科研人员在OA中发展中的促进作用OA的发展源于科研人员的需求美国三位科学家物理学家PaulGinsparg、弗基尼亚理工学院认知科学教授
20、StevenHamard和国家卫生研究院诺贝尔奖获得者HaroldVarmus倡导的“对知识的平等获取”理念的影响。OA的发展离不开科研人员的参与与推动发达国家倡导“开放存取”运动的领军人物中，不乏诺贝尔奖获得者、大学教务长等群体代表，而在国内，比较积极的人士大多来自图书馆系统，很少看到有科学家、院士们努力参与其中。“就这一点来说，它恰恰反映了国内科学界在观念上的惰性，更大程度上是由于科学家们公共意识的缺失未明了自身所从事科研活动的终极意义。”在发展中国家，大多数优秀研究成果在国外商业性学术期刊上发表，不仅使科研成果成为国外出版社向产出国索取高额垄断利润的工具，国家自主知识资产保存也难以实现。
21、所以，保证研究成果的公共可获得性，对科学家、科研机构、政府及其科研资助部门来说，是一种社会责任！OA的发展可促进科研工作者快速、方便、便宜地获取科研信息资源，提高科研效率OA期刊PloSBiology（http:/www.plos.org/） 2003年10月13日创建科学公共图书馆（Public Library of Science，PLoS），是一份生物领域的OA期刊。目前，PLoS已出版了7种生命科学与医学领域的期刊，分别为PLoS Biology、PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Genetics、PLoS Pathogens、
22、PLoS ONE和PLoS Neglected Tropical Diseases，全部可以免费获取全文。这7种期刊可以说是国际上顶级水平的科学期刊，尤其是Plos Medicine ，5年影响因子指数（5-Year Impact Factor）达14.662。PLoS始终致力于为全球的科技人员和医学人员提供可免费存取的高质量期刊，因此，所有期刊在出版前都将经过严格的同行专家评审。OA期刊33http:/www.doaj.org/DOAJ是由瑞典兰德大学图书馆整理的一份开放期刊目录。该项服务涵盖了免费的、可获取全文的、高质量的科学和学术期刊(Thisservicecoversfree,full
23、text,qualitycontrolledscientificandscholarlyjournals)。他们的目标是涵盖所有学科和语言的开放期刊，目前一共有9988种期刊被收录到了该目录中，其中的5691种可以进行全文检索。(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)OA期刊34HighWirePresshttp:/www.highwire.org/lists/freeart.dtlHighWirePress是全球最大的提供免费全文的学术文献出版商，于1995年由美国斯坦福大学图书馆创立。目前已收录电子期刊1700多种，其中超过2,147,716篇文章可免费获得全文；这些数
24、据仍在不断增加。通过该界面还可以检索Medline收录2千多万篇文章，可看到文摘题录，部分还有免费全文。HighWirePress收录的期刊覆盖以下学科：生命科学、医学、物理学、社会科学。(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)OA期刊35FreeFullTFreeFullText是一个日文的网站，提供网上可以免费获取全文（部分）的7000多种学术期刊的链接，全部按字顺排列。收录的期刊涉及政治、经济、医学、生物学、农业、计算机、物理、数学、教育等广泛领域。(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)OA期刊36TheOpenAccessPublisher(B
25、ioMedCentral)生物医学中心开放存取期刊http:/ content Open Access目前BMC已经拥有244种开放存取期刊，收录的期刊范围涵盖了生物学和医学的主要领域，包括麻醉学、生物化学等57个分支学科。部分被MEDLINE收录。OA期刊37http:/www.pubmedcentral.nih.gov/about/openftlist.html由美国国家卫生研究院（NIH）下属的美国国立图书馆(NLM)的国家生物技术信息中心(NCBI)于2000年创建的生命科学期刊文献（由NIH收藏）的数字化存档库，与BioMedCentral不同，PubMedCentral并不是出版商。PMC目前收录有1217种期刊，其中大部分为开放存取其数据来源：BlackwellOnlineOpenSpringerOpenChoice(SDOS:1700多种；EBSCO-ASP:4600多种)OA期刊38http:/www.openj- so onElsevier，EBSCO-ASP，Oxford，等，等，见图书馆数据库页见图书馆数据库页DOAJ，HighWire Press ，Open Access Library，等，等管理全文获取一点点付出无限的收获60
