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1、ISO14001ISO14001标准条文讲解标准条文讲解 00-9610-96ISO14001ISO14001标准讲解标准讲解课程内容） 前言）范围）术语及定义）环境管理体系要求20-961 1、前言、前言 - - 标准之思路标准之思路 根椐法规要求和重要环境因素信息来 制定和实施环境方针与目标. 体系的成功有赖于各个层次及职能部门 的承诺，特别是最高管理层的承诺!30-96、前言、前言 目的目的支持环境保护和污染预防；协调组织与社会和经济需求的关系。40-96、 范围范围 适用于任何类型与规模的组织适用于任何类型与规模的组织; ; 适用于各种地理适用于各种地理, ,文化及社会条件文化及社会条
2、件. . 50-96、 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织：本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系；建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针； c) c) 通过下列方式展示对本标准的遵循：通过下列方式展示对本标准的遵循： 1) 1) 进行自我评价和自我声明；进行自我评价和自我声明； 2) 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认； 3) 3) 寻求外部对其自我声的以确认；寻求外部对其自我声的以确认； 4) 4) 寻求
3、外部组织对其环境管理体系进行认证寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册注册. . 60-96ISO14001:2004ISO14001:2004运行模式运行模式 4.2 环境方针4.3 策划(plan)4.3.1环境因素4.3.2法律和其它环境要求4.3.3目标、指标和方案4.4 实施与运行(Do)4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.6 管理评审(Action)持续改进1+3+5+7+1=171+3+5+7+1=174.5 检查与纠正措施(Check)4.5.1 监测与
4、测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合,纠正和预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核70-96、术语和定义、术语和定义3.1 3.1 审核员审核员 auditor auditor 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.9.93.9.9 评审员分为内审员及外审员评审员分为内审员及外审员( (内审员执行本公司内部内审员执行本公司内部评审评审, ,外审员包括第二方评审员及第三方评审员外审员包括第二方评审员及第三方评审员) ) 80-96、术语和定义、术语和定义3.2 3.2 持续改进持续改进 continual i
5、mprovementcontinual improvement 不断对环境管理体系进行不断对环境管理体系进行强化的过程强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。整体环境绩效的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 90-96、 术语和定义术语和定义3.3 3.3 纠正措施纠正措施 corrective action corrective action 为消除已发现的不符合的原因所为消除已发现的不符合的原因所采取的措施采取的措施。100-96、 术语和定义术语和定义 3.4 3.4 文件文件
6、document document 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.7.2 3.7.2 110-96、术语和定义、术语和定义3.5 3.5 环境环境 environment environment 组织运行活动的组织运行活动的外部存在外部存在，包括空气、水、土地、自然，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。资源、植物、动物、人，以
7、及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 120-96、术语和定义、术语和定义3.6 3.6 环境因素环境因素 environmental aspect environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互相互作用作用的要素。的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境 影响的环境因素。影响的环境因素。130-96、术语和定义、术语和定义3.7 3.7 环境影响环境影响 environme
8、ntal impact environmental impact 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何 有害或有益的变化有害或有益的变化。 140-96、 术语和定义术语和定义3.8 3.8 环境管理体系环境管理体系 （EMSEMS） 组织管理体系的一部分，用来组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，制定和实施环境方针，并管理其环境因素。并管理其环境因素。 注注1 1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些 目标的一系列相互关联的要素的集合。目标的一系列相互关联的要素的集合。 注注2
9、2：管理体系组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、：管理体系组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、 过程和资源。过程和资源。150-96、术语和定义、术语和定义3. 9 3. 9 环境目标环境目标 environmental objective environmental objective 组织依据其组织依据其环境方针规定环境方针规定的自己所要实现的总体环的自己所要实现的总体环境目的境目的。 160-96、术语和定义、术语和定义 3.10 3.10 环境绩效环境绩效 environmental performanceenvironmental performance 组织对其环境因素进行管理
10、所取得的组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针 、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。行测量。 170-96、术语和定义、术语和定义3.11 3.11 环境方针环境方针 environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图总体意图和方向。和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境注：环境方针为采取措
11、施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个指标提供了一个框架框架。 180-96、术语和定义、术语和定义3.12 3.12 环境指标环境指标 environmental targetenvironmental target 由由环境目标环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体绩效要求具体绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。，它们可适用于整个组织或其局部。 190-96、术语和定义、术语和定义3.13 3.13 相关方相关方 interested partyinterested party 关注组织的环境绩效关注组织的环境绩效或受其环境绩效或受其环境
12、绩效 影响的影响的个人或团体个人或团体。 200-96、术语和定义、术语和定义3.14 3.14 内部审核内部审核 internal auditinternal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立系统的、独立的、形成文件的、形成文件的过程。的过程。 注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。210-96、术语和定义、术语和定义3.15 3.15 不符合不符合 non-conformity non-confor
13、mity 未满足要求。未满足要求。 220-96、 术语和定义术语和定义3.16 3.16 组织组织 organization organization 具有具有自身职能和行政管理自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否无论其是否具有法人资格，公营或私营。具有法人资格，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织运行
14、单位视为一个组织。 230-96、术语和定义、术语和定义3.17 3.17 预防措施预防措施preventive action preventive action 消除潜在不符合消除潜在不符合原因所采取的措施。原因所采取的措施。240-96、术语和定义、术语和定义3.18 3.18 污染预防污染预防 prevention of pollutionprevention of pollution 为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少以避免、减少或控制或控制任何
15、类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。利用、回收、再循环、再生和处理。 250-96、术语和定义、术语和定义3.19 3.19 程序程序 procedure procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 GB/T
16、19000GB/T 1900020002000，3.4.53.4.5 260-96、 术语和定义术语和定义3.20 3.20 记录记录 record record 阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件文件。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.7.6 3.7.6 270-96ISO14001标准条文讲解280-96 4.1 4.1 总要求总要求 组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持建立、实施、保持和和持续改进持续改进环境管理体系，确定如何实现这些环境管理体系，确定如何实现这些要求，要求，并形成文件
17、并形成文件。 组织应界定组织应界定环境管理体系范围环境管理体系范围，并形成文件。，并形成文件。290-964.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-1-1A A）环境管理体系总要求：环境管理体系总要求： a) a) 制定适宜的制定适宜的环境方针环境方针； b) b) 识别识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务其过去、当前或计划中的活动、产品或服务 中的中的环境因素环境因素，以确定其中的重大环境影响；，以确定其中的重大环境影响； c) c) 识别适用的法律法规及组织应遵守的其他要求；识别适用的法律法规及组织应遵守的其他要求； d) d) 确定优先事项并建立适宜的确定优先事项并建立适宜的环境目
18、标和指标环境目标和指标； e) e) 建立组织机构，制定方案建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，以实施环境方针， 实现目标和指标；实现目标和指标； f) f) 开展策划、控制、监测、预防措施和纠正措施、审核开展策划、控制、监测、预防措施和纠正措施、审核 和评审活动和评审活动，以确保对环境方针的遵守和环境管，以确保对环境方针的遵守和环境管 理体系的适宜性；理体系的适宜性； g) g) 有根据客观环境的变化做出调整的能力。有根据客观环境的变化做出调整的能力。 300-964.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-2-2B B）初始环境评审：初始环境评审： 一个尚未建立一个尚未建立EMSEMS的
19、组织，首先应进行初始环境评审，作为的组织，首先应进行初始环境评审，作为建立环境管理体系的基础。评审包括：建立环境管理体系的基础。评审包括： 1. 1. 识别环境因素；识别环境因素； 2. 2. 确定法律法规及其他应遵守其他环境要求；确定法律法规及其他应遵守其他环境要求； 3. 3. 评审所有现行环境管理惯例和程序；评审所有现行环境管理惯例和程序； 4. 4. 评价此前发生的紧急情况和事故。评价此前发生的紧急情况和事故。 310-964.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-3-3C C） 确定环境管理体系的确定环境管理体系的覆盖范围：覆盖范围： 1 1、组织有权自行灵活决定本标准的实施边界；、
20、组织有权自行灵活决定本标准的实施边界； 2 2、组织应当规定其、组织应当规定其EMSEMS的覆盖范围并形成文件；的覆盖范围并形成文件； 3 3、在确定范围时，环境管理体系的可信性取决于边界在确定范围时，环境管理体系的可信性取决于边界 的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系 之外，组织应当能做出解释。之外，组织应当能做出解释。320-964.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：理体系范围内，确保其： a) a) 适合适合于组织活动、
21、产品和服务的性质、规模和环境于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境 影响；影响； b) b) 包括对包括对持续改进和污染预防的承诺持续改进和污染预防的承诺； c) c) 包括对包括对遵守与其环境因素有关的适用的法律遵守与其环境因素有关的适用的法律法规和其法规和其 他要求的他要求的承诺承诺； d) d) 提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架； e) e) 形成文件形成文件，付诸实施，并予以保持；，付诸实施，并予以保持； f) f) 传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员；到所有为组织或代表组织工作的人员； g) g) 可为可为公众所获取公众所获取。 330-9
22、64.2 4.2 条文理解要点条文理解要点由最高管理者制定；由最高管理者制定； 三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）； 一个框架基础一个框架基础用于建立环境目标和指标；用于建立环境目标和指标；方针应定期评审与修订方针应定期评审与修订形成文件、传达全员，包括为其工作的合同方；形成文件、传达全员，包括为其工作的合同方；公众易于获取。公众易于获取。 注：最高管理者可以是个人，也可以是一个集体，他（们）从最高的层次上对组织进行领导和控制。340-964.3 4.3 策划策划原原则则：组组织织应应对对如如何何实实现现环环境境方方针针作作出出明明确确规规定定。
23、这这是是建建立环境管理体系的立环境管理体系的启动阶段。启动阶段。 需考虑的事项有：需考虑的事项有： 识别环境因素识别环境因素 分析环境因素的影响分析环境因素的影响 识别企业应遵循的法律法规和其他要求识别企业应遵循的法律法规和其他要求 确定环境因素管理的优先事项确定环境因素管理的优先事项 建立内部绩效的标准建立内部绩效的标准 建立目标、指标和测量参数建立目标、指标和测量参数 建立行动方案。建立行动方案。350-964.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应组织应建立并保持建立并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来: : a) a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服识别其
24、环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服 务中务中能够控制或施加影响的环境因素能够控制或施加影响的环境因素，此时应考虑到已，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；务等因素； b) b) 确定对环境具有或可能确定对环境具有或可能具有重大影响的因素具有重大影响的因素（即重要（即重要环境因素）。环境因素）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件并及时更新形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。要环境因素加以考虑。 360
25、-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-1-1 确定（识别）组织的环境因素；确定（识别）组织的环境因素； 评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）评价出重要环境因素（包含潜在环境因素） 环境目标要考虑重要环境影响因素；环境目标要考虑重要环境影响因素； 八字方针：识别、评价、考虑、更新。八字方针：识别、评价、考虑、更新。 组织内部组织内部 更新方法与依据更新方法与依据新的环境因素新的环境因素 外部社会外部社会 370-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-2-2A A）建立一个建立一个过程过程，供组织对环境因素进行识别，并从，供组织对环境因素进行识别，并从中确定应优
26、先考虑的那些重要环境因素。中确定应优先考虑的那些重要环境因素。B B）在进行环境因素识别时应考虑以下方面：在进行环境因素识别时应考虑以下方面： 1 1）环境管理体系覆盖）环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务范围内的活动、产品和服务； 2 2）组织）组织能够控制或能够施加影响能够控制或能够施加影响； 3 3）三种时态，包括：三种时态，包括： 过去过去 现在现在 将来；将来； 4 4）三种状态包括三种状态包括： 正常正常正常运行条件正常运行条件 异常异常关闭或启动时的条件关闭或启动时的条件 紧急紧急可合理预见的紧急情况；可合理预见的紧急情况；380-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文
27、理解要点-3-35 5）八种类型：八种类型： a) a) 向大气的排放；向大气的排放； b) b) 向水体的排放；向水体的排放； c) c) 向土地的排放；向土地的排放； d) d) 原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用； e) e) 能源使用；能源使用； f) f) 能量（如热、辐射、振动等）排放；能量（如热、辐射、振动等）排放； g) g) 废物和副产品；废物和副产品； h) h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 390-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点 -4 -4C C）组织应考虑可能施加影响的环境因素包括：组织
28、应考虑可能施加影响的环境因素包括： 1) 1) 设计和开发；设计和开发； 2) 2) 制造过程；制造过程； 3) 3) 包装和运输；包装和运输； 4) 4) 合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式； 5) 5) 废物管理；废物管理； 6) 6) 原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； 7) 7) 产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废； 8) 8) 野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。 400-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-5-5D D）建立判别重要环境因素和重大环境影响的准则和方法建立判别重要环境因素和
29、重大环境影响的准则和方法 1 1）不存在唯一的判别方法，原则是它应当能提供一致的不存在唯一的判别方法，原则是它应当能提供一致的结果，并规定评价准则和方法。结果，并规定评价准则和方法。 2 2）应当考虑到从事活动的地点、进行这些分析所需的时）应当考虑到从事活动的地点、进行这些分析所需的时间和成本，以及可靠数据的获取。间和成本，以及可靠数据的获取。 3 3）不要求作详细的生命周期评价不要求作详细的生命周期评价。另外，还可以利用出另外，还可以利用出于规章或其他要求所取得的信息。于规章或其他要求所取得的信息。 410-964.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-6-6E E）策划重大环境因素
30、控制的方案（包括优先顺序）策划重大环境因素控制的方案（包括优先顺序） 对重大环境因素的控制方案可包括：对重大环境因素的控制方案可包括： 1 1）目标、指标和方案目标、指标和方案 2 2）运行控制运行控制 3 3）应急准备和响应应急准备和响应 4 4）其他其他F F）定期更新以上信息，包括：定期更新以上信息，包括： 环境因素识别、评价与重大环境因素控制方案环境因素识别、评价与重大环境因素控制方案的策划的策划420-964.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来 a) a) 识别适用于其活动、产
31、品和服务中环境因素的识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法法律法规和其他应遵守的要求，律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的并建立获取这些要求的渠道渠道; ; b) b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规及其他环境要求加以考虑。这些适用的法律法规及其他环境要求加以考虑。430-964.3.2 4.3.2 条文解析条文解析-1-1法律法律 确定所需要的法律法规确定所需要的法律法规 确定所应遵守的要求确定所应遵守的要求 建立渠道建立渠道
32、及时获取以上信息及时获取以上信息法规法规条例条例规章规章制度制度产品标准产品标准上级规定上级规定设计规范设计规范与官方协议与官方协议公约公约省、市环保局省、市环保局社会媒体社会媒体咨询机构咨询机构网络下载网络下载公约公约客户要求客户要求440-964.3.24.3.2条文理解要点条文理解要点2 2C C）本条文实施要点：本条文实施要点： 1 1、建立环境法律法规及其他要求的获取方式建立环境法律法规及其他要求的获取方式，包括：，包括： 获取渠道；获取渠道； 收集频率；收集频率； 收集部门，等。收集部门，等。 2 2、收集与环境因素相关的法律法规与其他要求；、收集与环境因素相关的法律法规与其他要求
33、； 3 3、确定这些要求如何应用于组织的环境因素确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 4 4、形成本组织适用的环境法律法规及其他要求清单；形成本组织适用的环境法律法规及其他要求清单； 5 5、在进行环境因素识别、评价以及目标、指标和方案、在进行环境因素识别、评价以及目标、指标和方案 的制定时考虑相应的环境法律法规与其他要求。的制定时考虑相应的环境法律法规与其他要求。 备注：确定法规和环境因素之间的关联，不一定要专门为此建立程序！备注：确定法规和环境因素之间的关联，不一定要专门为此建立程序！450-964.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应对其内部各个有关职能和层次，
34、建立、实施并组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，如可行，目标和指标应可测量目标和指标应可测量。 目标和指标应符合环境方针目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺承诺。 方针目标指标方针目标指标460-964.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律法规法律法规和其他要求、以及自身的重要环境因素。此外，还应考和其他要求
35、、以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括： a) a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责职责； b) b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时间表方法和时间表。 470-964.3.3 4.3.3 条文理解要点条文理解要点-1-1环境目标的建立要考虑十一条要求：环境目标的建立要考虑十一
36、条要求：1 1）法律法规要求；）法律法规要求； 2 2）重要环境影响因素；）重要环境影响因素；3 3）可行的技术方案；）可行的技术方案； 4 4）财务；）财务；5 5）运行和经营要求；）运行和经营要求； 6 6）相关方的观点）相关方的观点; ; 7 7）如有可能）如有可能, ,要可测量要可测量; 8; 8）与方针相一致）与方针相一致; ;9 9）形成文件）形成文件; ; 10) 10) 制定方案制定方案, ,人员人员, ,方法及时间表方法及时间表11) 11) 三个承诺三个承诺( (污染预防污染预防, ,遵守法规遵守法规, ,持续改进持续改进) )。480-964.3.3 4.3.3 条文理解
37、要点条文理解要点2 2制定目标、指标、方案时可从（但不限于）以下方面考虑：制定目标、指标、方案时可从（但不限于）以下方面考虑： 1 1、未满足法规要求时制定（体现对遵守法规的承诺）：、未满足法规要求时制定（体现对遵守法规的承诺）： a) “a) “四废四废”（废水、废气、噪音、危险废物）的治理；（废水、废气、噪音、危险废物）的治理； b) ROHSb) ROHS环境管理物质的削减环境管理物质的削减, ,等等； 2 2、未满足相关方要求时制定（体现对污染预防的承诺）：、未满足相关方要求时制定（体现对污染预防的承诺）： a) a) 有害物质（如三氯乙烯、六价铬）的替代；有害物质（如三氯乙烯、六价铬
38、）的替代； b) b) 污染物（如污染物（如SSSS、SOSO2 2 ）排放总量的减少，等；）排放总量的减少，等； 3 3、组织自身的环境管理观点（体现对持续改进的承诺）：、组织自身的环境管理观点（体现对持续改进的承诺）： a)a)资源能源（如水、电、油、纸张等）的节约使用资源能源（如水、电、油、纸张等）的节约使用； b)b)废物的循环再利用（如废水、包装材料回用废物的循环再利用（如废水、包装材料回用) )，等。，等。490-964.3.3 4.3.3 条文理解要点条文理解要点E E）方案中应当说明如何实现组织的环境目标和指标，方案中应当说明如何实现组织的环境目标和指标，包括时间进度、所需的资
39、源和负责实施方案的人员。包括时间进度、所需的资源和负责实施方案的人员。 关键：做什么（关键：做什么（WHATWHAT），），谁来做（谁来做（WHOWHO），），何地实施何地实施（WHEREWHERE），），何时完成（何时完成（WHENWHEN），），如何做如何做( (HOW)HOW)。F F）在适当和可行时，方案中应当全面考虑计划、设计、在适当和可行时，方案中应当全面考虑计划、设计、生产、营销和处置等各个阶段。生产、营销和处置等各个阶段。 G G）按我国法律规定，新项目应落实环评报告中规定的按我国法律规定，新项目应落实环评报告中规定的治理措施并实现治理措施并实现“ “ 三同时三同时”。 500
40、-964.4 4.4 实施与运行实施与运行( (DO)DO)510-964.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持建立、实施、保持和和改进提供必要的资源。改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，和权限作出明确规定，形成文件形成文件，并予以传达。，并予以传达。 520-964.4.
41、1 4.4.1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 组织的最高管理者应任命专门的组织的最高管理者应任命专门的管理者代表管理者代表，无论他，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作明确规定其作用、职责和权限用、职责和权限，以便：，以便： a) a) 确保按照本标准的要求确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境建立、实施与保持环境管理体系；管理体系； b) b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并供评审，并提出改进建议提出改进建议。 530-964.4.1 4.4.1 条文理解要点条文理解要
42、点A A）所有人员的承诺所有人员的承诺; ; B B）可以有不止一个管理者代表可以有不止一个管理者代表; ;C C）最高管理者提供资源最高管理者提供资源; ; D D）传达到为组织或代表组织工作的所有人员传达到为组织或代表组织工作的所有人员; ; E E）确保基础设施满足法规要求。确保基础设施满足法规要求。 基础设施包括建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管道等基础设施包括建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管道等540-964.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事被确定为组织应确保所有为它、或代表它从事被确定为可能具可能具有重大环境影响的工作的人员有
43、重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。，都具备相应的能力。，该能力基于必要的教育、培训，或经历，并该能力基于必要的教育、培训，或经历，并保存相关保存相关的记录。的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训培训需求并提供培训，或采取其他措施需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。来满足这些需求。并并保存相关的记录保存相关的记录。 550-964.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：工作的人员
44、都意识到： a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) b) 他们工作中的他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重要环境因素和实际的或潜在的 环境影响，环境影响，以及个人工作的改进所能带来的以及个人工作的改进所能带来的环境效益环境效益； c) c) 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的偏离规定的运行程序的潜在后果潜在后果。 560-961)1)确定要求，提出培训计划确定要求，提出培训计划在本岗位胜任；在本岗位胜任； 2
45、)2)要有六种意识：要有六种意识： 符合环境文件的要求是如何重要；符合环境文件的要求是如何重要； 岗位所面临活动是否有重要环境影响；岗位所面临活动是否有重要环境影响； 如果改进将会带来环境效益是哪些；如果改进将会带来环境效益是哪些； 本岗位的环境职责是什么；本岗位的环境职责是什么； 如果有紧急状态，您知道该做什么；如果有紧急状态，您知道该做什么； 如果不按环境文件操作，后果有哪些。如果不按环境文件操作，后果有哪些。 重大环境影响的工作人员具备三个条件重大环境影响的工作人员具备三个条件教育教育培训培训经验经验4.4.2 4.4.2 条文理解要点条文理解要点570-964.4.3 4.4.3 信息
46、交流信息交流 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的其环境因素和环境管理体系的 a) a) 组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流；各层次和职能间的信息交流； b) b) 与与外部外部相关方联络的接收、形成文件和回应。相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定流，并将其决定形成文件形成文件。如决定进行外部交流，就。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。应规定交流的方式并予以实施。 580-964.4.3
47、 4.4.3 条文理解要点条文理解要点1 1A A）组织在对信息交流进行策划时，组织在对信息交流进行策划时，一般要考虑需要进行一般要考虑需要进行交流的环境因素、交流的对象、交流的主题和内容、交流的环境因素、交流的对象、交流的主题和内容、可采用的交流方式等方面问题。可采用的交流方式等方面问题。B B）内部交流对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。内部交流对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。内部交流可通过定期的碰头会、通讯简报、公告牌，内部交流可通过定期的碰头会、通讯简报、公告牌，互联网等手段或方法进行。互联网等手段或方法进行。 C C）在考虑就环境因素进行外部信息交流时，组织应当考在考虑就
48、环境因素进行外部信息交流时，组织应当考虑相关方的观点和信息需求。虑相关方的观点和信息需求。进行外部交流的手段可进行外部交流的手段可包括年度报告，通讯简报、互联网、供应商会议等包括年度报告，通讯简报、互联网、供应商会议等。 D D）在某些情况下，对相关方关注的响应，可包含组织运在某些情况下，对相关方关注的响应，可包含组织运行中的环境因素及其环境影响方面的内容，行中的环境因素及其环境影响方面的内容，还应当包还应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜。含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜。 590-964.4.3 4.4.3 条文理解要点条文理解要点2 2 内部内部纵向交流纵向
49、交流横向交流横向交流上级与下级上级与下级左部门与右部门左部门与右部门上级上级下级下级左部门左部门右部门右部门 注意重大环境影响因素注意重大环境影响因素接收接收记录记录答复答复 外部：外部：外部信息处理表外部信息处理表600-964.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b) b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以 及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径； d)
50、 d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e) e) 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效 策划、运行和控制所需的文件和记录。策划、运行和控制所需的文件和记录。 610-964.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解要点-1-1A A）不强求采取手册的形式，可与其他体系的文件合并。不强求采取手册的形式，可与其他体系的文件合并。B B）环境管理体系文件的多少及详尽程度的不同取决于：环境管理体系文件的多少及详尽程度的不同取决于： a) a) 组织及其活动、产品和服务的规模和类型；组织及其活动、产品和服务的规模和类型； b)
51、b) 过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度； c) c) 人员的能力。人员的能力。 620-964.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解要点-2-2C C）环境管理体系文件可包括：环境管理体系文件可包括： 1) 1) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； 2) 2) 重要环境因素信息；重要环境因素信息； 3) 3) 程序；程序； 4) 4) 过程信息；过程信息； 5) 5) 组织机构图；组织机构图； 6) 6) 内、外部标准；内、外部标准； 7) 7) 现场应急计划；现场应急计划； 8) 8) 记录。记录。 630-964.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解
52、要点-3-3D) 对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑： i) i) 不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果； ii) ii) 用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要； iii) iii) 保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要； iv) iv) 形成文件的益处，例如形成文件的益处，例如 易于交流和培训，从而加以实施；易于交流和培训，从而加以实施； 易于维护和修订；易于维护和修订； 避免含混和偏离；避免含混和偏离； 提供证实功能和直观性。提供证实功能和直观性
53、。 v) v) 出于本标准的要求出于本标准的要求 640-964.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照记录是一种特殊类型的文件，应按照4.5.44.5.4的要求进行的要求进行控制。控制。 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：一个或多个程序，以规定： a) a) 在文件发布前进行审批，确保其在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性充分性和适宜性； b) b) 必要时对文件进行必要时对文件进行评审和修订评审和修订，并重新审批，并重新审批；
54、c) c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出确保对文件的更改和现行修订状态做出标识标识； 650-964.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 d) d) 确保在使用处能得到适用文件的有关确保在使用处能得到适用文件的有关版本版本； e) e) 确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别； f) f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的确保对策划和运行环境管理体系所需的 外来文件做出标识外来文件做出标识，并对其发放予以控制；，并对其发放予以控制； g) g) 防止对过期文件的非预期使用防止对过期文件的非预期使用。如须将其。如须将其保留，要做出适当的标识。保留，要做出适当的标识。66
55、0-964.4.5 4.4.5 条文理解要点条文理解要点1 1）查找方便；）查找方便；2 2）定期评审；）定期评审；3 3）发放文件；）发放文件；4 4）失效管理；）失效管理；5 5）保留标识；）保留标识；6 6）有日期，修改有权限。）有日期，修改有权限。备注备注: :有关的法律法规、标准及与环境因素有关的文件、有关的法律法规、标准及与环境因素有关的文件、化学品技术说明书（化学品技术说明书（MSDSMSDS）可按照外来文件控制要求进行可按照外来文件控制要求进行管理。管理。670-964.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的组织应根据其方针、目
56、标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行的条件下进行: : a)a)建立、实施并保持建立、实施并保持一个多个形成文件的程序一个多个形成文件的程序, ,以控制因以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) b) 在程序中规定在程序中规定运行准则运行准则； c) c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并将适用的程序和要求通应建立、实施并保
57、持一套程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。报供方及合同方。 680-964.4.6 4.4.6 条文理解要点条文理解要点-1-1是否需要制定成文的程序可从以下几方面考虑：是否需要制定成文的程序可从以下几方面考虑： 1 1、自身的重大环境因素、自身的重大环境因素 2 2、法律法规及与环境因素有关的其他要求、法律法规及与环境因素有关的其他要求供参考的运行控制系列程序可包括：供参考的运行控制系列程序可包括： a) a) 大气污染控制大气污染控制； b) b) 水体污染控制水体污染控制； c) c) 固体废物管理固体废物管理； d) d) 资源能源管理资源能源管理； e) e) 环境物质管理环
58、境物质管理； f) f) 危险化学品管理危险化学品管理； g) g) 相关方环境管理相关方环境管理，等。，等。 690-964.4.6 4.4.6 条文理解要点条文理解要点-2-2 1 1）控制对象：重要环境因素的运行与活动；）控制对象：重要环境因素的运行与活动； 2 2）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标； 3 3）控制手段：程序）控制手段：程序 如果这件事做不好如果这件事做不好 写程序写程序 使用的产品使用的产品/ /提供的服务如果有重要提供的服务如果有重要 环境因素要标识，并通报供方。环境因素要标识，并通报供方。 运行标准运行标准 操作要求操
59、作要求 定性定性定量定量700-964.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别一个或多个程序，用于识别确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应响应，并预，并预防和减少伴随的环境影响。防和减少伴随的环境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。别是在事故或紧急
60、情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应可行时，组织还应定期试验定期试验上述程序。上述程序。 710-964.4.7 4.4.7 条文理解要点条文理解要点 目的：能够响应、预防目的：能够响应、预防/ /减少环境影响；减少环境影响； 事前：确定潜在事故、紧急情况；事前：确定潜在事故、紧急情况； 事中：能够应对紧急情况；事中：能够应对紧急情况； 事后：要评审事后：要评审/ /修订应急措施；修订应急措施； 可行时，进行演习。可行时，进行演习。720-964.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施( (CHECK)CHECK)730-964.5.1 4.5.1 监视和测量监视和测量 组织应组织应
61、建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行程序、目标和指标中应规定将监测环境绩效、适用的运行程序、目标和指标符合情况的信息形成文件。符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测与测量设备经过组织应确保所使用的监测与测量设备经过校准和验证，校准和验证，并并予以妥善维护，并应保存相关的记录。予以妥善维护，并应保存相关的记录。 740-964.5.1 4.5.1 条文理解要点条文理解要点-1-1A A）一个组织的运行可
62、能包括多种特性。例如，废水监视一个组织的运行可能包括多种特性。例如，废水监视和测量相关的：和测量相关的：SSSS， COD COD， BOD BOD，PH PH 等。等。 B B）对监视和测量取得的数据进行分析，能够识别类型并对监视和测量取得的数据进行分析，能够识别类型并获取信息。获取信息。这些信息可用于实施纠正和预防措施。这些信息可用于实施纠正和预防措施。 C C）关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑的那些现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑的那些特性。特性。 D D）为了保证测量结果的有效性
63、，应当按规定的时间间隔，为了保证测量结果的有效性，应当按规定的时间间隔，或在使用前，根椐测量标准对测量仪器进行校准或验或在使用前，根椐测量标准对测量仪器进行校准或验证。测量标准要以国家标准或国际标准为依据。如果证。测量标准要以国家标准或国际标准为依据。如果无上述标准，应当保存对校准依据的记录。无上述标准，应当保存对校准依据的记录。 750-964.5.1 4.5.1 条文理解要点条文理解要点-2-2E E）组织实施本条文的要点：组织实施本条文的要点：1 1、对污染物（废水、废气、噪音等）因子进行定期检测；对污染物（废水、废气、噪音等）因子进行定期检测； a)a)被动监视与测量：由执法部门强制实
64、施；被动监视与测量：由执法部门强制实施； b) b)主动监视与测量：由组织自身申请实施。主动监视与测量：由组织自身申请实施。2 2、对环境目标、指标完成情况进行定期统计分析对环境目标、指标完成情况进行定期统计分析；3 3、对环境管理方案实施状况进行跟踪检查对环境管理方案实施状况进行跟踪检查；4 4、对运行程序实施状况进行定期检查；对运行程序实施状况进行定期检查；5 5、对监视和测量装置进行定期校准对监视和测量装置进行定期校准（参见（参见ISO9001 7.6)ISO9001 7.6)760-964.5.1 4.5.1 条文理解要点条文理解要点-3-3 监测对象监测对象 监测设备：核准、维护、记
65、录；监测设备：核准、维护、记录； 评价：法律、法律遵循情况评价：法律、法律遵循情况 有重大环境影响的关健特性有重大环境影响的关健特性环境绩效环境绩效运行控制运行控制环境目标和指标环境目标和指标770-964.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适一个或多个程序，以定期评价对适用的用的法律法规的遵守情况法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定期评价结果的记录记录。 4.5.2.2 4.5.2.2
66、 组织应评价对其它要求的遵守情况。这可以组织应评价对其它要求的遵守情况。这可以和和4.5.2.14.5.2.1所要求的评价一起进行，也可以另外制定程所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定期评价结果的记录记录。 780-964.5.2 4.5.2 条文理解要点条文理解要点A A）组织应当能证实它已就遵守法律法规及其他应遵守的组织应当能证实它已就遵守法律法规及其他应遵守的要求进行了评价。要求进行了评价。 B B）组织在进行合规性评价时应考虑开展如下工作：组织在进行合规性评价时应考虑开展如下工作： 1 1、建立法律
67、法规和其他要求与环境因素之间的关系；、建立法律法规和其他要求与环境因素之间的关系； 2 2、明确法律法规和其他要求如何作用于环境因素；、明确法律法规和其他要求如何作用于环境因素； 3 3、收集法律法规和其他要求的符合性证据；、收集法律法规和其他要求的符合性证据； 4 4、对收集到的证据进行逐项评价，并记录评价结果。、对收集到的证据进行逐项评价，并记录评价结果。790-964.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。实际或潜在的不符合，
68、采取纠正措施和预防措施。 程序中应规定以下方面的要求：程序中应规定以下方面的要求： a) a) 识别和纠正识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；境影响； b) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；施避免再次发生；( (预防措施预防措施) )800-964.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施 c) c) 评价预防措施的需求；实施所制定的适当措施评价预防措施的需求；实施所制定的适当措施 ，以避免不符合发生；，以避免不符合发生； d) d) 记录记录采取纠正
69、措施和预防措施的采取纠正措施和预防措施的结果结果； e) e) 评审评审所采取的纠正措施和预防措施的所采取的纠正措施和预防措施的有效性有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。810-964.5.3 4.5.3 条文理解要点条文理解要点-1-1实施实施不发生不发生验收验收不再发生不再发生验收验收必要时，修改文件必要时，修改文件 必要时，修改文件必要时，修改文件监测和测量监测和测量应急试验应急试验内审内审投诉投诉管理评审管理评审外部监测外部监测外部审核
70、外部审核不符合不符合纠正当前问题纠正当前问题责任部门、纠正措施责任部门、纠正措施调查现状、分析原因调查现状、分析原因收集信息、分析原因收集信息、分析原因必要时，其他部门，预防措施必要时，其他部门，预防措施制定纠正措施制定纠正措施制定预防措施制定预防措施实施实施820-964.5.3 4.5.3 条文理解要点条文理解要点-2-2A A）组织在制定执行本部分要求的程序时，根据不符合的组织在制定执行本部分要求的程序时，根据不符合的性质，性质，有时可能只须制定少量的正式计划，即能达到有时可能只须制定少量的正式计划，即能达到目的，而有时可能涉及到长期、复杂的活动目的，而有时可能涉及到长期、复杂的活动。文
71、件的。文件的制定应当和这些措施的规模相适应。制定应当和这些措施的规模相适应。B B）建立发现不符合的机制，种类有环境行为不符合、体建立发现不符合的机制，种类有环境行为不符合、体系运行不符合、文件性不符合、操作性不符合、设备系运行不符合、文件性不符合、操作性不符合、设备设施不符合要求、人员资源不充分等；设施不符合要求、人员资源不充分等；C C）纠正与预防措施的实施可按照纠正与预防措施的实施可按照ISO9001ISO9001：2000 8.5.22000 8.5.2及及8.5.38.5.3的要求实施，包括分析不符合的原因，采取纠的要求实施，包括分析不符合的原因，采取纠正和预防措施，实施并验证评价，
72、提交管理评审等。正和预防措施，实施并验证评价，提交管理评审等。830-964.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组织应根椐需要，组织应根椐需要，建立并保持必要的记录建立并保持必要的记录，用来证实对环，用来证实对环境管理体系和本标准的要求的符合，以及所实现的结果。境管理体系和本标准的要求的符合，以及所实现的结果。 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性可追溯性。 840-964.5.
73、4 4.5.4 条文理解要点条文理解要点-1-1环境记录可包括：环境记录可包括： a) a) 投诉记录；投诉记录； b) b) 培训记录；培训记录； c) c) 过程监测记录；过程监测记录； d) d) 检查、维护和校准记录；检查、维护和校准记录； e) e) 有关的供方与合同方的记录；有关的供方与合同方的记录； f) f) 偶发事件报告；偶发事件报告； g) g) 应急准备试验记录；应急准备试验记录； h) h) 审核结果；审核结果； i) i) 管理评审结果；管理评审结果；j) j) j) j) 和外部进行信息交流的决定；和外部进行信息交流的决定；和外部进行信息交流的决定；和外部进行信息交
74、流的决定； k) k) k) k) 适用环境法律法规要求记录；适用环境法律法规要求记录；适用环境法律法规要求记录；适用环境法律法规要求记录；l) l) l) l) 重要环境因素记录；重要环境因素记录；重要环境因素记录；重要环境因素记录；m) m) m) m) 环境会议记录；环境会议记录；环境会议记录；环境会议记录；n) n) n) n) 环境绩效记录；环境绩效记录；环境绩效记录；环境绩效记录；o) o) o) o) 合规性记录；合规性记录；合规性记录；合规性记录； p) p) p) p) 和相关方的交流和相关方的交流和相关方的交流和相关方的交流。 应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑
75、。应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑。注：记录不是证明符合本注：记录不是证明符合本注：记录不是证明符合本注：记录不是证明符合本标准的唯一证据来源。标准的唯一证据来源。标准的唯一证据来源。标准的唯一证据来源。850-964.5.4 4.5.4 条文理解要点条文理解要点-2-2 要求有哪些？要求有哪些？ 1 1）字迹清楚；）字迹清楚； 2 2）标识明确；）标识明确； 3 3）保存良好；）保存良好； 4 4）便于查寻；）便于查寻； 5 5）保存期限；）保存期限； 目的：目的： 1 1）自我改进时，提供方便；）自我改进时，提供方便； 2 2）各方评审时，提供证据。）各方评审时，提供证据。8
76、60-964.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组织应确保组织应确保按照计划的间隔按照计划的间隔对环境管理体系进行内部对环境管理体系进行内部审核。目的是：审核。目的是： a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 1) 是否符合组织对于环境管理工作的预定安排和是否符合组织对于环境管理工作的预定安排和本标准要求；本标准要求； 2) 2) 是否得到了妥善的实施和保持。是否得到了妥善的实施和保持。 870-964.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 b) b) 向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案，此时组织应策划、制定和保持一个或多个审
77、核方案，此时应考虑到相关运行的环境重要性能超群以往的审核结应考虑到相关运行的环境重要性能超群以往的审核结果。果。 应制定、实施和保持应制定、实施和保持审核程序，用来规定：审核程序，用来规定： 策划和实施审核以及报告审核结果、保存相关记策划和实施审核以及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。性和公正性。 880-964.5.5 4.5.5 条文理解要点条文理解要点 为什么进行审核：为什么进行审核：1 1）判定是否改进
78、：环境绩效；）判定是否改进：环境绩效；2 2）判定是否符合：计划、安排、要求；）判定是否符合：计划、安排、要求；3 3）判定是否有效：实施情况和保持情况；）判定是否有效：实施情况和保持情况； 4 4）判定是否交流：报送审核结果。）判定是否交流：报送审核结果。 要规定：要规定： 1 1）审核范围、频次、方法、职责；）审核范围、频次、方法、职责； 2 2）明确审核方案。）明确审核方案。890-964. 6 4. 6 管理评审管理评审 最高管理者应最高管理者应按规定的时间间隔按规定的时间间隔，对组织的环境管理，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效适
79、宜性、充分性和有效性。性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修修改改的需求。应保存管理评审的需求。应保存管理评审记录记录。 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： - - 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； - - 和外部相关方交流的信息，包括抱怨；和外部相关方交流的信息，包括抱怨； - - 组织的环境绩效；组织的环境绩效； 900-964. 6 4. 6 管理评审管理评审- - 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； -
80、- 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； - - 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； - - 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；法规和其他要求的发展变化； - - 改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为管理评审的输出应包括为实现持续改进实现持续改进而做出的，与而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。修改有关的决策和行动。910-96 评审目的：适宜性、充分性、有效性评审目的：适宜性、充分性、有效性 评审
81、周期：规定的周期评审周期：规定的周期 评审者：最高管理者和管理者评审者：最高管理者和管理者 评审信息评审信息 体系审核结果体系审核结果产品变化产品变化组织结构变化组织结构变化相关方要求相关方要求环境改进承诺环境改进承诺4. 64. 6条文理解要点条文理解要点-1.1-1.1920-964. 64. 6条文理解要点条文理解要点-1.2-1.2 形成管理评审报告形成管理评审报告 评审依据评审依据 内审结果内审结果客观证据客观证据持续改进绩效持续改进绩效 评审结果评审结果 环境方针环境方针环境目标和指标环境目标和指标体系的适宜性、充分性、有效性体系的适宜性、充分性、有效性体系改进需要修改什么体系改进
82、需要修改什么930-964.6 4.6 条文理解要点条文理解要点-2-2 原则：原则： 一个组织应该评审和持续改进其环境管理体系，一个组织应该评审和持续改进其环境管理体系，以实现整体环境行为改善的目标。以实现整体环境行为改善的目标。 管理评审不意味着体系运行的终结，而是下一轮管理评审不意味着体系运行的终结，而是下一轮持续改进的开始。持续改进的开始。 提示：提示： 1 1、定期评审以一年为期是认证机构可以接受的；、定期评审以一年为期是认证机构可以接受的； 2 2、管理评审应当覆盖整个环境管理体系，但不必管理评审应当覆盖整个环境管理体系，但不必在一次评审中对环境管理体系的所有要素都进行评审，在一次
83、评审中对环境管理体系的所有要素都进行评审，同时评审过程可以延续一段时期同时评审过程可以延续一段时期。940-96环境方针环境因素环境因素法律和其它要求目标、指标和方案资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流运行控制应急准备和响应文件文件控制不符合，纠正和预防措施监测和测量记录控制管理评审 内部审核环境管理体系各要素逻辑关系图环境管理体系各要素逻辑关系图合规性评价950-96您可以联系我们您可以联系我们客服热线：客服热线：400-26-8006400-26-8006服务热线电话：服务热线电话：0755-827940500755-82794050电子邮件电子邮件: :网址网址: : http:/www. http:/www. 960-96
