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1、贸易壁垒知识一、贸易壁垒概念一、贸易壁垒概念外国（地区）政府实施或支持实施的贸易管理措施，具有贸易扭曲效果，即妨碍了贸易的自由流动，违反了多边或双边贸易协定或条约，对我国产品或服务进入该国（地区）市场构成不合理的阻碍或限制，或对我国产品或服务在该国（地区）市场的竞争力造成不合理的损害，则该措施构成贸贸易易壁壁垒垒。外国（地区）政府未履行与我国共同参加的多边贸易条约或与我国签订的双边贸易协定规定的义务的行为，也视为贸易壁垒贸易壁垒。简单地说， 所所有有具具有有贸贸易易扭扭曲曲效效果果的的立立法法和行政措施均属于贸易壁垒。和行政措施均属于贸易壁垒。二、贸易壁垒的分类二、贸易壁垒的分类 贸易管理措施
2、复杂多样，在国际贸易的教学中一般将其分为关税壁垒和非关税关税壁垒和非关税壁垒。壁垒。 非关税壁垒是指非关税壁垒是指除关税以外的一切除关税以外的一切限制进口的措施限制进口的措施。在贸易自由化的形势下，非关税壁垒比关税壁垒的限制作用更强、更有针对性和歧视性，更难进行协调或反报复。（一）关税壁垒关税壁垒（关税壁垒（Tariff BarrierTariff Barrier）概念）概念 是指一国或单独关税区在关税设定、计税方式是指一国或单独关税区在关税设定、计税方式及关税管理等方面的阻碍进口的措施，特别是对进及关税管理等方面的阻碍进口的措施，特别是对进口商品征收高额关税以保护国（境）内市场的措施。口商品
3、征收高额关税以保护国（境）内市场的措施。一国对进口商品征收高关税，会增加进口商品的成本，提高其销售价格，削弱其在国内市场的竞争力，从而限制了这些商品的进口，达到保护本国产品在国内市场竞争力的目的。高关税像高墙一样保护着国内市场，故被称为关税壁垒。WTO中可接受的关税措施不是关税壁垒。 其限制作用在减弱关税壁垒的形式关税壁垒的形式关税壁垒主要有以下几种形式：关税高峰、关税升级、关税配额、从价关税和从量关税。 关税壁垒关税壁垒1 1、关税高峰、关税高峰 关税高峰（关税高峰（Peak TariffsPeak Tariffs），是指在总体关），是指在总体关税水平较低的情况下少数产品维持的高关税。税水平
4、较低的情况下少数产品维持的高关税。这是对关税的现象描绘。当一个国家的关税表包含的关税税率被逐章的以连续线性图表示时，该线形图可能会呈现为被一系列尖峰所隔开的高原形状，每个尖峰意味着这个产品或这组产品比有高原表示的产品享受更高的保护，这些高峰构成较高的贸易壁垒。 八次谈判后，各国平均关税整体下降，但有些国家还对弱势产业保留了较高的关税。如超过15%，就是关税高峰。如印尼的酒进口关税达到170%，南非2002年汽车进口关税为40%。美国平均关税为3%，但1999年对进口的玻璃制品和瓷器的关税高达38%。 （二）关税升级 关税升级关税升级(Tariff Escalation)(Tariff Esca
5、lation)，是指是指关税税率随产品加工程度逐步深化而不断关税税率随产品加工程度逐步深化而不断提高的关税结构。提高的关税结构。世界各国的关税结构通常是制成品的关税税率高于中间产品的关税税率，中间产品的关税税率高于初级产品关税税率。因此，关税升级的关税结构关税升级的关税结构使关税的有效保护率大大高于税则中的关使关税的有效保护率大大高于税则中的关税税率。税税率。当一成员关税结构中对加工程度低的原材料或初级产品征收较低关税、对加工程度高的制成品征收较高关税时，就属于关税升级。有效保护率对某个工业每单位产品对某个工业每单位产品“增值增值”部分的从价税部分的从价税率，其税率代表着对本国同类产品的真正有
6、效的率，其税率代表着对本国同类产品的真正有效的保护程度。保护程度。计算公式： E=T/V E=(VE=T/V E=(V-V)/V -V)/V 100% (100% (定义式定义式) ) 或或 E=(T-Pt)/(1-P) (E=(T-Pt)/(1-P) (推导式推导式) ) 对一种产品国内、外增值差额与其国外增值的百分比（或一种加工产品在国内各种保护措施下的增值量和其在自由贸易条件下加工增值量的差额与自由贸易条件下加工增值量之比）。一个国家的整体保护措施使该行业每单位产出增加值提高的百分率。例题： 在自由贸易条件下，一件皮茄克（最终产品）的国内价格为1000元人民币，其中500元是进口皮革（原
7、材料）的价格。1 1、进口最终产品税率为、进口最终产品税率为20%20%，原材料免税，则有：，原材料免税，则有：V=1000-500=500 V=1000-500=500 V V=(1000+1000=(1000+100020%)-(500+50020%)-(500+5000%)=7000%)=700E=(VE=(V-V)/V -V)/V 100%=(700-500)/500100%=(700-500)/500100%=40%100%=40%2 2、进口最终产品税率为、进口最终产品税率为20%20%，原材料税率为，原材料税率为10%10%，则，则有：有：V V=(1000+1000=(1000
8、+100020%)-(500+50020%)-(500+50010%)=65010%)=650 E=(V E=(V-V)/V -V)/V 100%=(650-500)/500100%=(650-500)/500100%=30%100%=30%3、进口最终产品税率为10%，原材料税率为30%V=1000-500=500 V=1000-500=500 V V=(1000+1000=(1000+100010%)-(500+50010%)-(500+50030%)=45030%)=450E=(VE=(V-V)/V -V)/V 100%=(450-500)/500100%=(450-500)/50010
9、0%=-10%100%=-10%由于对原材料实行保护由于对原材料实行保护, ,征收关税征收关税, ,结果对结果对皮茄克生产的有效保护降低了。皮茄克生产的有效保护降低了。有效保护有可能逆转有效保护有可能逆转负保护负保护例如，某国为保护国内汽车制造业，对适合做车身的钢材适用5的关税税率，而用同种钢材做成的车身零件的税率为15，成品汽车的税率则达到30。（三）关税配额是进口配额的一种 关税配额（关税配额（Tariff-rate Quota, Tariff-rate Quota, TRQTRQ）是指对商品进口的绝对数额没有限定，而对在一定时期内所规定的数量限制（配额）以内的进口商品，采用较低的税率，给
10、予关税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或罚款。 目前，俄主要是对肉类产品的进口实施目前，俄主要是对肉类产品的进口实施关税配额管理。关税配额管理。如：如：鲜、冷藏牛肉（俄税则鲜、冷藏牛肉（俄税则号列：号列：02010201）进口配额数量为）进口配额数量为2.892.89万吨。万吨。其中欧盟为其中欧盟为2.842.84万吨、其他国家万吨、其他国家500500吨。吨。 按商品进口的来源，可分为全球性关税配全球性关税配额和国别关税配额。额和国别关税配额。 按征收关税的目的，可分为优惠性关优惠性关税配额和非优惠性关税配额税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品，给
11、予较大幅度的关税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。如欧盟欧盟在实行的普遍优惠制中所采取的关税配额就属于这一类。非优惠性关税配额是在关税配额内仍征收原来的最惠国税，但超过配额的进口商品，就征收极高的附加税或罚款。俄罗斯对2005年12月5日实施的“2006年至2009年牛肉、猪肉和家禽肉进口令”进行修改，将超出配额范围进口的新鲜、冷藏、冷冻牛肉，按海关价值的30%征收海关关税，但每公斤不少于0.3欧元。同时将超出配额范围进口的新鲜、冷藏、冷冻猪肉进口关税由50%提高至60%，最低起征点也由每公斤0.83欧元提升至1欧元。进口禽肉、家禽食用屠宰副产品进口关税由50%提高至
12、60%，最低起征点也由每公斤0.4欧元提升至0.48欧元。 关税配额的管理和发放方式多种多样，如先来先领、招标、拍卖、行政分配等。配额确定、发放和管理过程中的某些不适当做法可能会造成对贸易的阻碍。在行政分配情况下，壁垒措施可能会出现在以下环节：配额量的确定。 配额发放和管理。配额发放和管理缺乏透明度和公正性，也会形成贸易壁垒。 （四）从量关税 从量关税是指以货物的计量单位作为从量关税是指以货物的计量单位作为征税标准，以每一计量单位的关税金额作征税标准，以每一计量单位的关税金额作为税率的关税。为税率的关税。因此对单位价格较低的低档产品的影响较大，能较为有效地削弱这类产品在国内市场上的竞争力，阻碍
13、其进口，进而对国内同类产品起到保护作用。实践中，从量关税被广泛应用于食品、饮料和动、植物油等初级产品。俄罗斯2008年12月1日至31日和2009年1月1日至5月31日的季节性原糖进口关税为每吨220美元至270美元。专家认为，此举主要是为了保护俄罗斯本土的糖生产商免受过度进口的危害。 n图例：征收关税的方法（2002年数据）（五）从价关税 从价关税是指以货物的价格作为征税标准的关税从价关税可能对加工程度高的产品或奢侈品的进口构成障碍。2009年3月5日，越南财政部决定提高部分乳制品的进口关税，以帮助本地的乳制品企业提高竞争力。新鲜牛奶的关税从7%增至20%，非凝固的牛奶、无糖牛奶以及奶油的关
14、税从5%增至15%。作为制成品的原材料无糖牛奶的关税从3%增至10%。其他奶粉产品和罐装奶产品的关税依旧保持为3%7%。该税率将从2009年3月9日开始实行。 （二）通关环节壁垒（二）通关环节壁垒通通 关关 环环 节节 壁壁 垒垒 (Goes Through Customs the Link Barrier)通常表现在：进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费，等等。 通 关 手 续 (Goe
15、s Through Customs the Procedure)，又称报关手续，是指出口商或进口商向海关申报出口或进口，接受海关的监督与检查，履行海关规定的手续。办完通关手续，结清应付的税款和其他费用，经海关同意，货物即可通关放行。 进出口货物基本通关可分为四个环节，用流程表示，即：申报查验征税放行结关。通关手续海关手续繁杂专断的海关估价制 海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制（Customs Valuation），有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的完税价格，来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。 （三）进口限制（三）进口限制1、进口禁令、进口禁
16、令进口禁令指超出进口禁令指超出WTOWTO规则中相关例外条款规规则中相关例外条款规定而实施的限制或禁止进口的措施。定而实施的限制或禁止进口的措施。关贸总协定第20条具体规定了可以免除成员义务的10种一般例外措施，第21条具体规定了可以免除成员义务的3种安全例外措施。如果某WTO成员以例外条款为由实施超出WTO规则中相关例外条款规定的限制或禁止贸易的措施，则这种限制或禁止贸易的措施构成贸易壁垒。关贸总协定第20条具体规定了可以免除成员义务的10种一般例外措施：1、为维护公共道德所必须的措施。2、为保障人类、动植物的生命或健康所必须的措施。3、与黄金或白银进出口有关的措施。4、为保证与1994年关
17、税与贸易总协定不相抵触的国内法律法规得到遵守所必须的措施。5、与监狱囚犯有关产品有关的措施。6、为保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施。7、保护可用竭的自然资源的措施，但此类措施应与限制国内生产或消费一同实施。8、为履行任何政府间商品协定项下义务而实施的措施，且其他成员方对该商品协定不持异议。9、在政府实施稳定计划，将国内原料价格控制在国际价格水平以下时期，为保证国内加工业获得基本的原料供应而采取的原料出口限制措施。但此类限制不得用于增加国内加工业的出口或保护，也不得违背非歧视原则。10、在供应短缺的情况下，为获取或分配产品所必须采取的措施。但其他成员方均有权在此类产品的供应中获得公
18、平的份额，且实施条件不复存在时应停止此类措施。 世界贸易组织判断成员所采取的一般例外措施是否符合规定，关键是看这些措施是不是必要的和无法替代的。安全方面的例外事项，主要是维护或者保护安全利益或者基本安全利益的政府措施。世界贸易组织沿用了关税与贸易总协定的安全例外，允许成员方在战争、外交关系恶化等紧急情况下，为保护国家安全利益采取必要的行动，对其他相关成员不履行世界贸易组织规定的义务。 一般来说，采取安全例外措施的成员，是其安全利益需要的惟一判断者。换言之，国家安全利益是否要求采取贸易限制措施，如贸易禁运、限制进出口乃至解除与其他成员方的权利义务关系，只有成员方自己有决定权，其他成员方的干预能力
19、有限，除非当事方所采取的措施明显地与国家安全无关。比如，1975年瑞典对鞋实行进口配额管理案。瑞典以国家安全为由，要求对重要工业维持最低的国内生产能力。瑞典认为，国内鞋业生产的下降对国防计划构成威胁，如本国无制鞋业，战时将面临鞋子匮乏。瑞典据此对进口鞋实施全球配额。当时，不少缔约方对瑞典实施进口限制的理由提出异议。两年后，瑞典取消了这项措施。2 2、对进口产品歧视性地征收国内税费、对进口产品歧视性地征收国内税费国国内内税税费费是是指指产产品品进进入入一一国国国国内内市市场场后后，在在流流通通领领域域发发生生的的税税费费。若若专专门门针针对对进进口口产产品品征征收收国国内内税税费费或或对对进进口
20、口产产品品征征收收高高于于国国内内产产品品的的国国内内税税费费，则则违违反反了了国国民民待待遇遇原原则则，构构成成对对进进口口产产品品的的限限制制，成成为贸易壁垒。为贸易壁垒。 新加坡海关法规定，进口商品分为应税货物和非应税货物，应税货物包括石油、酒类、烟类和机动车辆等4大类商品，非应税货物为上述4大类商品之外的所有商品。应税货物和非应税货物进口到新加坡都要征收7%消费税，应税货物除征收消费税外，还需征收国内货物税和关税。根据中新签署的自由贸易协议，2009年1月1日起，新加坡取消从中国进口货物的关税（主要为酒类），新加坡进口中国商品只需缴纳国内货物税和消费税。新加坡应纳税商品及国内货物税一览
21、表商品名称商品名称国内货物税国内货物税酒类商品酒类商品S$48 S$48 或或S$70 per S$70 per literliter烟草类商品烟草类商品S$181-352 per kgmS$181-352 per kgm石油类商品石油类商品S$3.7-7.1per dalS$3.7-7.1per dal机动车机动车20%20%带引擎的摩托车、带引擎的摩托车、自行车自行车12%12%进口非关税壁垒的作用非关税壁垒关税壁垒生态环境和国民健康保护的需要-经济可持续发展的要求。多边贸易体制允许采用正当的非关税“壁垒”。竞争的需要-保护本国市场。A灵活性针对性B限制进口目的C隐蔽性歧视性A灵活性针对性
22、B限制进口目的C隐蔽性歧视性A灵活性针对性B限制进口目的C隐蔽性歧视性UNCTAD列出的7类非关税壁垒n进口非关税壁垒的类别3 3、进口许可、进口许可进口许可是指一国政府规定某些商品的进口须事先申请领取政府有关机构颁发的许可证，才可进口，否则一律不准进口。从进口商品有无限制上看，进口许可证一般又可分为两种：自动许可和非自动许可。自动许可指不需要通过审批程序能获得的许可。非自动许可指必须通过审批程序才能获得的许可，具体可分为含数量限制的许可（通常为进口配额管理）和不含数量限制的许可（通常为单一的进口许可证管理）。例如我国上海特办2009年1-2月发放铜精矿自动进口许可证发证32万吨、金额3.8亿
23、美元、47份,同比分别减少101%、239%和85%。 2007年5月文莱卫生部和工业及主要资源部农业局29日联合发布公告，为防止疯牛病传入文莱，文莱决定自即日起暂停进口美国的牛肉及制品，包括牛肉、香肠、牛肉汤、肉类提取物和罐头，并宣布取消过去由有关部门签发的从美国进口牛肉及制品的进口许可证。英国进口许可证制度 英国的进口许可证主要由贸工部(department of trade and lndustry)负责管理，但是，对某些货物的限制或禁止则由政府的其他部门负责。例如，某些特定药品的进口就由英国内务部(home office)管理；进口濒临灭绝的野生动物由环境部(department of
24、 the environment)负责；一些有关农业、园艺或食品的进口则由农业、渔业及食品部负责。欧盟成员国之间大部分货物的进口，不需要进口许可证，但是，某些进口则需向有关部门申请许可证。在英国，负责进口许可证的具体部门是贸工部的进口许可证司(import licensing branch ilb)。在多数情况下，进口受到限制的货物，如已在欧盟内部流通，在进入英国时，则不再需要许可证。 实行进口许可证制度有多种原因，其中一些主要原因：保护英国或欧盟的工业；执行国际通用原则，以达到稳定市场，鼓励自由贸易的目的；用于信息监查目的，例如，通过进口许可证，可了解有关敏感货物进口的趋势；保障国人的健康与
25、安全。 4 4、进口配额、进口配额进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额所加的直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税、附加税或罚款后才能进口。进口配额有绝对配额与关税配额两种。绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。 全球配额 全球配额(Global Quotas;Unallocated Quotas)，属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的
26、额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。 国别配额 国别配额(Country Quotas)，是指在一定时期的总配额内，按国别和地区对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。 进口配额制进口配额管理中的贸易壁垒经常表现为：配额量不合理；配额发放不合理，如放空进口配额（指将配额分配给根本不从事配额产品的贸易商）。单一进口许可证管理中的贸易壁垒表现为：管理程序不透明；审查及发放许可证的程序过于复杂或要求提供不必要的文件，审批时间过长等。日本对未纳入原GATT规定的农产品有数量限制，如奶牛、炼乳、大米、淀粉、糖浆等；美国对外国糖、花生、乳酪产品设定进口上限美国
27、对我纺织品进口设限21个品种， (四）技术性贸易壁垒TechnicalBarrierstoTrade-TBT一、含义：超越公认的不合理和非科学的强制性或超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。成的贸易障碍。TBT有狭义和广义之分 WTOTBT协议规定的技术法规、标和合格评定程序还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（SPS）
28、包装和标签及标志要求、绿色贸易壁垒1、技术性贸易壁垒的主要种类 技术法规：强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。主要包括国家政府部门或经授权的非政府机构制定技术法规。 技术标准:经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 合格评定程序指任何直接或间接用以确定是否满足技术规定或技术标准中相关要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。n2、特点n技术性贸易壁垒具有社会法规的特征。n通常技术法规、标准由政府部门制定。n根据OEC
29、D1997年的分类，法规可以分为经济法规、社会法规与管理法规，其中经济法规直接干预市场决策，如定价、竞争、市场进入或退出；社会法规保护公共利益，如健康、安全、环境以及社会内聚力；管理法规则指文书工作与管理形式。与社会法规相对应的贸易措施是食品安全措施、环境贸易措施、质量标准，通过实施这些标准和措施限制不符合要求的外国商品进入来实现一定的社会公共目标。n 技术法律具有强制性特点。n包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。工业发达国家颁发的技术法规种类繁多，如食品、药品和化妆品法、消费产品安全法、进口牛奶法、设备安全法、防
30、毒包装法、易烧织物法、防爆器材法、高频设备干扰法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物质限制法等。n许多世贸组织成员为了保护其国内产业和市场，凭借世贸组织规则，纷纷采取技术性贸易措施，提高市场准入要求。据世贸组织统计，从1995年2007年5月31日，各成员通报影响贸易的新规则总量23897件，其中技术性贸易措施16974件，占总量的71%。 n从一国技术性贸易壁垒产生的社会和技术背景看，其对国内外市场和贸易具有“双刃剑”的作用。正面负面n技术性贸易壁垒具有广泛性，工业制成品特别是高新技术产品所受到壁垒制约程度较高。n 2006年，我国有31.4%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响，比2
31、005年增长了6.3个百分点。受影响较大的行业分别是：机电、农食产品、化矿、塑料皮革和纺织鞋帽，分别占我国因技术性贸易措施造成的直接损失总额的24.20%、23.77%、23.76%、9.30%和7.72%。出口行业遭受直接损失达758亿美元，机电高新领域成为受损最严重的行业，直接损失462亿美元，占当年全部直接损失的60.95%。 WTO WTO成员国通报的技术性贸易壁垒成员国通报的技术性贸易壁垒（1995-20021995-2002年）年）资料来源：资料来源：www.fda.govwww.fda.gov项目项目 199519951996199619971997199819981999199
32、9200020002001200120022002合计合计TBTTBT38938950150184684668068069769763763757157161561549364936SPSSPS19819824124129829833533544544546846877277281481435713571合计合计58758774274211441144101510151142114211051105134313431429142985078507行业行业 1999199920002000200120012002200220032003合计合计 农产品、食农产品、食品品 120120110110
33、131131151151250250765765机电产品机电产品 18418420020018418420020029829810661066纺织品服装纺织品服装6 64 41 11111医药医药 16162626161632324545135135轻工轻工 60604444212128285555208208石油、化工石油、化工 1031037777525278789898129129冶金冶金 2222252521216868建材建材 444437378181其他其他 1861861511511451458282212212776776合计合计 69769763763757157161561
34、599599535153515n WTO成员国TBT通报的行业分布（1999-2003年）2008年全年WTO主要成员通报技术性贸易措施情况2009-03-04 10:47公平贸易局据统计，2008年全年WTO主要成员共向WTO通报了2503项技术性贸易措施。其中通报技术性贸易壁垒（TBT）1241项，涉及最多的产品类别依次为农食产品、机电产品、化学品，分别占通报总数的30% 、23.4% 、14.5%；通报动植物卫生及检验检疫措施（SPS）1262项，其中约有924项对我国出口可能造成直接影响。2008年中国共通报技术性贸易壁垒（TBT）185项，动植物卫生及检验检疫措施（SPS）7项。 W
35、TOWTO关于技术性贸易壁垒诉讼案统计表关于技术性贸易壁垒诉讼案统计表 单位：件单位：件标准化对象标准化对象 诉讼来源和诉讼案件数诉讼来源和诉讼案件数 发达国家发达国家 发展中国家发展中国家 其它其它 总计总计 对劳动对象及劳动保护的要求对劳动对象及劳动保护的要求 15315328282 2183183对商品标志及包装容器的要求对商品标志及包装容器的要求 60603838- -9898产品的技术参数产品的技术参数 67673 31 17171药品和医疗器械药品和医疗器械 464622221 16969产品零配件的安装产品零配件的安装 31318 8- -3939对产品注册的要求对产品注册的要求
36、 15152 2- -1717对制定标准的要求对制定标准的要求 9 95 5- -1414计量制度和测试手段计量制度和测试手段 12122 2- -1414商品标签商品标签 6 64 4- -1010对包装的要求对包装的要求 3 32 2- -5 5各国提出诉讼的数量各国提出诉讼的数量 4024021141144 4520520诉讼来源数量占总数的比例诉讼来源数量占总数的比例% % 77.377.321.921.90.80.8100100n技术性贸易壁垒从商品流通领域扩大到生产、加工领域，从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。n 从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工
37、、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节。n 最典型的例证是强制推行HACCP管理体系。HACCP为危害分析和关键控制点的英文简称，其宗旨是将可能发生的食品安全危害消除在生产过程中，而不是靠事后检验来保证产品的可靠性。建立HACCP体系的目的是控制从“农场到餐桌”整个食品生产、加工、储运、销售过程中可能出现的食品安全危害，食品加工企业可以通过它确保提供给消费者的食品更加安全。 技术性贸易壁垒存在“非对称性”现象，难以进行国际协调。n-所谓“非对称性”现象，是指发达国家可以采用技术性贸易壁垒来限制发展中国家的商品进口，而发展中国家很难采用同样的办法来限制发达国家的商品进口。其主要原因是发达国家
38、和发展中国家之间存在技术差距和需求层次差异。n3、技术性贸易壁垒对出口国的影响（1）影响商品出口的数量和销售。巴西农业部的分析报告指出，由于发达国家设置的技术性贸易壁垒，使巴西的出口每年蒙受至少78亿美元的损失。（2）达到技术要求要付出高成本，提高了出口商品价格。（3）在国际贸易中引起贸易摩擦，谈判中难以协调。（4）技术性贸易壁垒对发达国家的影响要小于发展中国家。发展中国家处于被动地位。4、目前影响较大的技术性贸易壁垒（1）欧盟2002年5月12日通过的“生态纺织品标签”指令(2002/371/EC)。该指令一方面扩大了检测目标的数量，对棉花种植生长过程中限制使用的农药残留从原先的11种增加到
39、22种，规定了农药含氯有机化合物的总量限制，对纺织品染料禁用从原先的27种增加到了29种，检测的氯化物有机载体从1种增加至11种。另一方面，该指令提高了检测的要求，对某些物质的含量要求达到了ppb级。 （2）美国规定自1997年12月18日起，所有对美国出口的水产品的生产企业必须建立并运行HACCP，就此将HACCP从原来的生产企业自发的安全卫生控制行为演变成官方对食品安全卫生管理的强制性要求。 许多发达国家均采用HACCP体系 ，现已成为世界上最权威的食品安全质量控制体系之一 （3） RoHS指令和WEEE指令 。电器与电子设备废料指令- WEEE和关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指
40、令- RoHS。指令的目的是为使欧盟各成员国在限制电气和电子设备中使用有害物质，将废旧汽车义务回收制度扩大到了电气电子信息产品、信息通讯器材及电动玩具等几乎所有家电产品领域。规定自2006年1月起，只有达到按产品分类规定的再回收利用率指标的家电产品才能进入欧盟市场。其中，对空调、冰箱、洗衣机、微波炉等大型家用电器规定再生率必须达到80%，再使用率必须达到75%。（4）2007年6月1日欧盟实施 REACH法规。REACH法规打着确保人类健康和环境安全的旗号，将欧盟自产或出口到欧盟市场上约3万种化工产品，以及涉及所有使用化工产品的下游产品，如纺织、轻工、玩具、机电等产品分别纳入注册、评估、许可等
41、几个管理监控系统，以规范欧盟市场上化学品的制造、使用和流通。按照欧盟拟订的时间表，REACH法规实施后，产量在1000吨以上的化学物质，应于3年内完成注册；产量在1001000吨的化学物质，6年内完成注册；产量在1100吨的化学物质于11年内完成注册，未能按期纳入该管理系统的产品不能在欧盟市场上销售。这将意味着，我国每年数百亿欧元的输欧消费品、机电产品等将受到影响。如果我国对欧盟出口的化学品及其相关产品，不能满足REACH规定，参照相关统计数据和产业实际，预计每年对欧出口将减少37亿欧元。 5、从2006年5月始日本制定了“肯定列表制度”（Positive List System）。是日本为加
42、强食品(包括可食用农产品，下同) 中农业化学品(包括农药、兽药和饲料添加剂，下同) 残留管理而制定的一项新制度。该制度要求：食品中农业化学品含量不得超过最大残留限量标准；对于未制订最大残留限量标准的农业化学品，其在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0.01毫克/公斤。该制度于2006年5月29日起执行。 2009年2月10日，西班牙通过欧盟食品和饲料委员会对中国产什锦蔬菜发出预警通报，原因是蔬菜中滋生霉菌和昆虫，产品（将）重新发货或销毁。 日本检出我国产辣椒经过放射线辐射作者：TBT-SPS发布时间：2008年12月19日来源：日本厚生劳动省2008年11月19日，日本厚生劳动省发布食安输发
43、第1119004号通知：根据最近检查得知中国产辣椒经过了放射线辐射。此次根据进口时的自主检查，再次检出该生产商生产的辣椒经过放射线辐射，因此厚生劳动省计划在注册检查机关对放射线辐射检查的受托体制完备后，将其转为命令检查。1.产品名称：干燥辣椒 2.出口国：中国3.检查结果：检出经过放射线辐射（不符合生产、加工、烹调标准）4.检疫所：名古屋检疫所（申报号：第3005892010号1栏） 5.进口商：八木通商 株式会社v 反倾销、反补贴和保障措施是世贸组织允许的三大贸易救济措施，以反倾销措施的采用最为普遍。v自1979年欧共体首开对华反倾销调查以来，迄今为止中国已遭到各国600多起反倾销调查并被征
44、收反倾销税，损失几百亿美元，且逐年增加，我国成为国际反倾销的最大受害者。v世界各国的商品倾销与反倾销之争，对世界经济与贸易带来了严重的影响。我们必须学习和掌握反倾销的有关规则，采取措施保护自身利益。（五）反倾销调查（五）反倾销调查出口倾销是企业以低于正常价值出口产品，对进口方相关产业造成损害的行为。这种行为违背了公平竞争与公平贸易的准则，一直被认为是典型的不公平贸易行为，因而必须予以制止。受到倾销产品损害的进口国进行调查称为反倾销调查，为消除倾销对本国相关产业的影响而采取的措施称之为反倾销措施。据世界贸易组织网站最新消息，1995年至今2008年上半年，全球共发起反倾销调查3305起，最主要的
45、六类产品(占案件总数百分比)分别为：金属产品和制品（27）、化工品和合成工业品（20）、塑料和橡胶产品（13）、机械电子产品（9）、纺织品（8）、纸制品和木材产品（5）。1 1、构成反倾销的三个基本要件、构成反倾销的三个基本要件倾销 以低于正常价值的价格进入进口国的市场。损害对进口国同类产品的产业造成实质性损害或遭受实质损害的威胁或实质性阻碍。因果关系能证明这种损害与进口商品之间存在着直接的因果关系。世贸组织1994年反倾销协议规定，一成员要实施反倾销措施，必须遵守三个条件：首先，确定存在倾销的事实倾销的事实；第二，确定对国内产业造成了实质损害实质损害或实质损实质损害的威胁害的威胁，或对建立国
46、内相关产业造成实质阻碍；第三，确定倾销和损害之间存在因果关系因果关系。反倾销措施是针对外国倾销进口产品对本国国内产业造成损害而采取的一种保护手段，一般包括临时反倾销措施、出口经营者或其政府作出价格承诺、征收最终反倾销税等形式。（1 1）倾销的确定）倾销的确定 主要取决于对出口价格和正常价值的确定以及对二者进行比较的规则。 确定正常价值（正常贸易）出口国国内销售价格（优先）出口国对第三国的出口价格结构价格确定出口价格（正常贸易）确定出口价格（正常贸易）出口商出售商品给进口商的价格，以商业发票表示的金出口商出售商品给进口商的价格，以商业发票表示的金额为准，用贸易术语表示。额为准，用贸易术语表示。
47、须对两种价格进行调整，使之具有可比性，才可确须对两种价格进行调整，使之具有可比性，才可确定是否倾销及倾销幅度。定是否倾销及倾销幅度。 比较两者的差额比较两者的差额出口价格低于正常价值的差额越大，倾销幅度？出口价格低于正常价值的差额越大，倾销幅度？“替代国替代国”价格问题价格问题 正常价值出口价格倾销幅度（2 2）损害的确定）损害的确定 实质性损害实质性损害威胁-可以明显预见倾销将对相关产业造成实质性损害。实质性阻碍-倾销阻碍了新产业的实际建立过程。进口数量增长倾销对进口国内价格影响对进口国同类产品、产业的影响（3 3）因果关系的认定）因果关系的认定 必须证明产业的损害是由相关倾销产品直接造成的
48、，而非其他原因。思考： 进口国某一产业出现产业损害，是否意味着必然存在相关商品的进口倾销？ 哪些因素可能对该产业造成损害？2 2、反倾销措施反倾销措施 反倾销措施包括以下形式：临时反倾销措施：征收临时反倾销税最终反倾销措施：征收进口反倾销税追溯征税：反倾销税追溯到能够适用临时措施的时候开始计征价格承诺：提高出口价格其中最基本的形式是临时反倾销措施和最终反倾销措施3 3、实施反倾销措施的基本程序、实施反倾销措施的基本程序反倾销调查基本程序：申请人提出申请调查当局审查立案并公布反倾销调查和损害调查下列情况下调查应停止：倾销与国内产业损害之间不存在直接因果关系。微量忽略原则：（1）倾销幅度小不到该产
49、品出口价格的2%；（2）倾销产品的数量不到该产品总进口量的3%。4 4、实例、实例欧盟欧盟 1991年对我国小彩电征收15.3%的最终反倾销税 1995年对我国42厘米以上彩电征收25.6%的最终反倾销税 1998年对我国彩电一律征收44.6%的最终反倾销税 2002年价格承诺中国是世界反倾销的头号目标国2006年涉及湖南企业的贸易摩擦案件数全年国外新立案的对华贸易救济调查案件涉及湖南企业有欧盟对华彩色显像管反倾销调查、中国台湾对原产于大陆的毛巾反倾销调查、澳大利亚对华空心钢管反倾销调查、印尼对华热轧板卷反倾销调查、墨西哥对华油漆刷反倾销调查、巴西对华SDS钻头反倾销调查、欧盟对华压缩机反倾销
50、调查等17起。 （六）反补贴调查（六）反补贴调查 出口补贴是政府对本国特定出口产品提供资助，出口补贴是政府对本国特定出口产品提供资助，人为增加产品竞争优势，使进口方同类产品处于人为增加产品竞争优势，使进口方同类产品处于不平等竞争地位，对其产业造成损害的行为。不平等竞争地位，对其产业造成损害的行为。补贴只有满足下列三个条件时才成立：第一，补贴是由政府或公共机构提供；第二，政府提供了财政资助或任何形式的收入或价格支持；第三，补贴使产业或企业得到了利益。这种行为也同样违背了公平竞争与公平贸易的准则，一直被认为是典型的不公平贸易行为，因而也必须予以制止。受受到到出出口口补补贴贴产产品品损损害害的的进进
51、口口国国为为消消除除补补贴贴产产品品对对本本国国相相关关产产业业的的影影响响而而采采取取的的措措施施称称之之为为反反补补贴措施。贴措施。1、反补贴的三大要件2、反补贴措施、反补贴措施补贴与反补贴措施协定允许进口成员方对出口补贴产品采取反补贴措施，反补贴措施有临时措施、补救承诺、反补贴税，临时措施、补救承诺、反补贴税，以抵消出口补贴对本国产业造成的实质损害或实质损害威胁。如果不合理地使用或者滥用反补贴调查这种救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。（七）保障措施和特别保障措施（七）保障措施和特别保障措施 1、保障措施、保障措施 因进口产品数量大量增加，对进口国生产同因进口产品数量大量增加，对进口国
52、生产同类产品或者与其直接竞争的产品的国内产业造类产品或者与其直接竞争的产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁的，进口国可以成严重损害或者严重损害威胁的，进口国可以采取必要的保障措施，消除或者减轻这种损害采取必要的保障措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁，并可以对该产业提供必要的或者损害的威胁，并可以对该产业提供必要的支持支持。保障措施的实施必须满足以下条件:第一，某项产品进口激增；第二，进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行WTO义务的结果；第三，进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业造成了严重损害或严重损害威胁。保障措施的救济形式：增加进口关税，数量限制、进口配额（协商，以
53、某种形式分配、调整配额） 临时保障措施：不能超过200天 补偿与报复 期限：一般规定：4年，最长不超过8年，发展中国家10年 保障措施应适用于某一进口产品，而不管其来源。实施保障措施应无歧视性。 2 2 特殊保障措施特殊保障措施也称为“特定产品过渡性保障机制特定产品过渡性保障机制” 或或“特保特保”中华人民共和国加入WTO议定书第16条规定：中国产品在出口有关WTO成员国时，如果数量增加幅度过大，以至于对这些成员的相关产业造成“严重损害”或构成“严重损害威胁”时，那么这些WTO成员可单独针对中国产品采取保障措施。“特保”实施的期限为2001年12月11日至2013年12月11日。WTO成员还专
54、门针对中国的纺织品设置了特别保障规则。在2008年之后，WTO成员对我国纺织品只能使用“特定产品过渡性保障机制特定产品过渡性保障机制”。 （八）知识产权（八）知识产权 WTO与贸易有关的知识产权协定对知识产权保护做了比较全面的规定。知识产权保护所涉及的内容涵盖版权、商标、版权、商标、专利、工业设计、地理标志、集成电路外专利、工业设计、地理标志、集成电路外观设计、未披露的信息等，观设计、未披露的信息等，与贸易有关的知识产权措施涉及立法、行政、司法等多个层面。 2004年以前涉及湖南企业的只有反倾销案件，而2004以来除反倾销案件外，国外对华反补贴调查、保障措施调查、特保调查和337调查等类型案件
55、都涉及湖南企业。2004年以前最多每年三、四起，2004年上升到9起，2005年上升到13起，2006年又上升到了17起，2007年增加到20起，2008年上半年已达10起。2004年欧盟对华铸铁井盖反倾销调查案，湖南涉案金额2400万美元；2005年美国对华普盘条反倾销调查案，湘潭钢铁集团有限公司涉案金额达1.25亿美元。 如欧盟对华铸铁井盖反倾销调查案，湖南省工艺品进出口公司是涉案金额最大的企业；印尼对华一次性打火机保障措施调查案，湖南生产的一次性打火机占全国出口印尼的近一半；美国对华普盘条反倾销案，湘钢涉案金额占全国的40.5；2007年度美国对华电解二氧化锰反倾销案和印度对华阴极射线彩
56、色显像管反倾销案，湘潭电化科技股份有限公司和乐金飞利浦曙光电子有限公司分别是全国最大的涉案企业。 欧盟对华铸铁井盖反倾销调查案，湖南韶山环球铸造厂通过积极应诉获得了市场经济地位并获得零税率，长沙雨花区莲湖铸铁制品厂和长沙金龙铸造有限公司通过应诉达成价格承诺。加拿大对华复合木地板反倾销反补贴再调查案，长沙菱格木业有限公司通过积极应诉取得了反倾销和反补贴税率双双为零的理想结果。在进口产品反倾销调查方面，湖南参与发起的6起调查案件都实施了反倾销措施，有效地保护了湖南相关产业和企业的利益。一些WTO成员因知识产权措施方面不符合与贸易有关的知识产权协定的规定并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：立法不
57、完善。对与贸易有关的知识产权协定要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反与贸易有关的知识产权协定的基本原则。行政执法程序繁琐。例如，某国专利权审批过程过长且效率低下，并不合理地要求申请者提供各种资料和文件，导致专利权的批准被无端延迟。司法救济措施不力。例如，某国虽然承诺采取有效措施制止对电视节目的盗版，但事实上却难以保证通过司法程序处理有关案件。第三节 对知识产权的保护一、国家单边保护1、美国1930年关税法的第337条款规定“对一切形式的对知识产权的不公平做法提供法律上的救济与保护。如：专利权、商标权、如：专利权、商标权、著作权受到侵害、擅自著作权受到侵害、擅自使用贸易秘密、盗用商品
58、使用贸易秘密、盗用商品外观、冒充真货、错误外观、冒充真货、错误广告等广告等停止侵权令、禁止侵权令停止侵权令、禁止侵权令2007年上半年美国对贸易伙伴知识产权类扣押商品情况2007年上半年美国知识产权类扣押商品情况 美国知识产权情况2009年2月26日，美国国际贸易委员会决定接受美嘉吉公司申请，对中美6家生产、进口和在美销售植物性葡萄糖胺产品的企业发起337项下的专利侵权调查。这是今年美对华发起的第一起337调查案。 2008年11月17日，美国飞索半导体公司（Spansion)向美国国际贸易委员会（ITC)提起337调查申请，指控全球33家对美出口，在美进口或销售三星闪存芯片（Certain
59、Flash Memory Chips and Products Containing the Same)及相关产品（包括含有此类芯片的下游产品等）的企业侵犯其4项专利，该申请同时要求ITC对被调查产品发布普遍排除令和停止令。我北京、上海、广东等地8家企业涉案。这是今年以来美对我企业提起的第11起337调查申请。 （九）新贸易壁垒（九）新贸易壁垒所谓新贸易壁垒，是相对于传统贸易壁垒（关税壁垒和配额、许可证、反倾销、反补贴等传统非关税壁垒）而言，指包括国外指包括国外环境壁垒、劳工标准壁垒和动物福利壁垒环境壁垒、劳工标准壁垒和动物福利壁垒等在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒，发达国家近几
60、年使用较多。新贸易壁垒则往往着眼于商品数量和价格等商业利益以外的东西，更多地考虑商品对于人类的健康、安全以及环境的影响，体现的是社会利益和环境利益，采取的措施不仅是边境措施，而且还涉及国内政策和法规。1 1、国外动物福利壁垒、国外动物福利壁垒所谓动物福利，即人类应该合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献的动物享有最基本的权利，如在饲养时给它一定的生存空间，在宰杀时要尽量减轻动物的痛苦等。 动物处于突然的恐怖和痛苦状态时，肾上腺激素会大量分泌，从而形成毒素，使成品肉的质量下降，达不到有关国家的进口标准进口标准。越来越多的国家尤其是发达国家已经开始将动物福利与国际贸易紧密挂钩。 2、国
61、外劳工标准壁垒、国外劳工标准壁垒劳工标准壁垒指以劳动者劳动环境和生存劳工标准壁垒指以劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施，也名称权利为借口而采取的贸易保护措施，也名称社会壁垒社会壁垒。劳工标准壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称 目前在劳工标准壁垒方面引人注目的标准是SA8000（Social Accountability 8000 International Standard）是1997年由总部设在美国的社会责任国际（Social Accountability Internationa
62、l）发起并联合欧美跨国公司和其他国际组织制定的。SA8000标准由9个要素组成，其主要内容是：不使用或不支持使用年龄在15周岁以下的童工。不使用或不支持使用强迫劳动：严禁强迫劳动，包括强迫犯人及契约劳力；不可要求员工在受雇之时交纳押金或存放身份证于公司。健康与安全：提供健康和安全的工作环境，对员工有系统地进行健康和安全培训，采取必要措施以防止工伤。结社自由及集体谈判权利，尊重员工建立和参加工会并集体谈判的权利；在那些有法律限制这些自由的地方，雇佣方要提供相似的方式以给予结社和集体谈判的权利。不从事或不支持歧视：禁止基于人种、社会阶层、出身、宗教、残疾、性别、同性恋倾向、社团或政治身份及年龄方面
63、的歧视，禁止性骚扰。惩戒性措施：禁止体罚，精神或肉体的压迫或言语辱骂。工作时间，每周不得超过48小时，每7天至少有一天休息时间；自愿加班应得到比正常工作更多的工资且每周加班不得超过12小时。工资报酬必须达到法律或行业规定的最低标准，并且必须足够满足员工及其家庭基本的生活需要，不得因纪律惩罚而被削减。管理体系：必须有一套管理系统以保证对标准中各要求的长期贯彻执行；制定并签署一份社会责任政策，并承诺遵守SA8000标准、法律法规，并持续改善，这一政策必须公开透明。 SA8000作为全球第一个可用于第三方认证的社会责任管理体系标准，为发达国家对内向企业提供了社会责任规范，任何企业或组织可以通过SA8
64、000认证，向客户、消费者和公众展示其良好的社会责任表现和承诺，SA8000是社会价值引入企业实践的重要标志；对外向发展中国家设立了一种新的国际贸易壁垒。 3、国外环境壁垒、国外环境壁垒国国外外环环境境壁壁垒垒是是指指那那些些以以保保护护环环境境名名义义，直直接接或或间间接接采采取取的的限限制制甚甚至至是是禁禁止止贸贸易易的的措措施施。这些措施可通过技术法规和技术标准的形式颁布，也可以采取认证与合格评定的方式。环境壁垒往往是广义的技术性贸易壁垒的一种特殊形式。从从构构成成环环境境壁壁垒垒的的实实质质性性内内容容看看，环环境境壁壁垒垒有有环环境境技技术术标标准准、多多边边环环境境协协议议、环环境
65、境标标志志、环环保保包包装、环保认证、绿色补贴等。装、环保认证、绿色补贴等。二、环境贸易壁垒的形式环境许可证 制度禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准产品技术标准 增多苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度实施卫生与植物卫生措施协议-SPS协议（十）其它壁垒（十）其它壁垒1、政府采购中对进口产品的歧视、政府采购中对进口产品的歧视 政府采购协定是一个诸边协定，我国目前不是该协定的签署方，但已启动加入该协定的谈判。该协定规定签署方必须保持政府采购的透明度，并给其他成员在参与政府采购方面同等的待遇一些签署方往往阻碍外国产品公平参与采购，如对采购本国产品给予
66、某些特殊优惠；制定复杂的采购程序使国外产品无法公平地参与采购竞标；以国家安全为由剥夺外国产品参与采购的机会，等等，这些都构成贸易壁垒。2、出口限制、出口限制一些国家还常常以国家安全为由任意扩大对有关产品的出口限制，以保持本国产品在国际竞争中的优势单边出口管制单边出口管制出口管制确立的基本原则：出口管制确立的基本原则：国家安全原则执行对外政策短缺物资不或缺原则履行国际义务原则出口管制的商品内容 （1）战略物资与先进技术 （2）有关国计民生的商品 （3）“自限”商品 （4）许可证商品 （5）禁止出口商品 （6）国家保护文物等。 出口管制的措施 （1）一般许可证 （2）单项有效许可证 （3）特殊许可证多边出口管制（一）国际性组织（二）联合国成员实施的多边管制3、出口补贴和进口替代补贴、出口补贴和进口替代补贴WTO补贴与反补贴措施协定对成员方使用补贴作出了比较严格的规定，出口补贴和进口替代补贴被明确地列入禁止范围，但在实践中，一些WTO成员仍采用各种出口补贴或进口替代补贴，损害他国的竞争优势，构成贸易壁垒。
