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1、 “证券从业人员资格考试证券从业人员资格考试”考前辅导考前辅导 证券交易证券交易 证券交易考前辅导09版计算题第十章第十章 计算题（公式）专集计算题（公式）专集本章主要内容：本章主要内容：l 应掌握的计算题（掌握公式和计算方法）应掌握的计算题（掌握公式和计算方法）l 要熟悉的计算题（了解公式）要熟悉的计算题（了解公式）证券交易考前辅导09版计算题第一部分第一部分 要求掌握的计算题要求掌握的计算题本部份的计算题内容：本部份的计算题内容：一、应计利息额的相关计算一、应计利息额的相关计算二、股票涨跌幅价格限制相关计算二、股票涨跌幅价格限制相关计算三、四、投资者交易盈亏相关计算三、四、投资者交易盈亏相
2、关计算五、六、上市开放式基金申购赎回相关计算五、六、上市开放式基金申购赎回相关计算七、权证相关计算七、权证相关计算八、可转换债券转股相关计算八、可转换债券转股相关计算九、证券除权除息相关计算九、证券除权除息相关计算十、债券回购交易清算与交收相关计算十、债券回购交易清算与交收相关计算证券交易考前辅导09版计算题一、第二章计算题一、第二章计算题 P41应计利息额应计利息额=债券面值债券面值票面利率票面利率365（天）（天）已计息天数已计息天数例题（一）某债券面值例题（一）某债券面值100元，票面利率为元，票面利率为5%，起息日，起息日日日8月月5日，交易日是日，交易日是12月月18日，求交易日挂牌
3、显示的应日，求交易日挂牌显示的应计利息？计利息？解：解：已计息天数已计息天数=（27+30+31+30+18）=136天天应计利息额应计利息额=1005%365136=1.86元元注：注：1.1.交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息交易日挂牌显示的每百元应付利息额是包括交易日当日在内的应计利息额。所以计算天数时要额。所以计算天数时要额。所以计算天数时要额。所以计算天数时要算头算尾算头算尾算头算尾算头算尾（起息日和交易日都要计算在内。）（起息日和交
4、易日都要计算在内。）（起息日和交易日都要计算在内。）（起息日和交易日都要计算在内。）2.2.若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）若债券持有到期，则应计利息额是自起息日至到期日（不包括到到期日）的应计利息额。（计算天数时要的应计利息额。（计算天数时要的应计利息额。（计算天数时要的应计利息额。（计算天数时要算头不算尾算头不算尾算头不算尾算头不算尾）证券交易考前辅导09版计算题二、第二章计算题二、第二章计算题 P51涨跌幅价格涨跌幅价格=前收盘价
5、前收盘价（1涨跌幅比例）涨跌幅比例）例题（二）例题（二）T日某日某X股票的收盘价为股票的收盘价为12.38元，某元，某Y股票的股票的交易特别处理（交易特别处理（ST），收盘价为），收盘价为9.66元。则元。则T+1日日X、Y股票的涨跌幅限制各是多少？股票的涨跌幅限制各是多少？解：解：X股票价格上限股票价格上限=12.38（110%）=13.62元元X股票价格下限股票价格下限=12.38（110%）=11.14元元Y股票价格上限股票价格上限=9.66（15%）=10.14元元Y股票价格下限股票价格下限=9.66（15%）=9.18元元注：注：特别处理股票（特别处理股票（特别处理股票（特别处理股票
6、（* *STST、STST）股票的涨跌幅限制为）股票的涨跌幅限制为）股票的涨跌幅限制为）股票的涨跌幅限制为5%5%证券交易考前辅导09版计算题三、第二章计算题三、第二章计算题 P55投资者的交易盈亏计算投资者的交易盈亏计算1。例题（三）某投资者某年例题（三）某投资者某年10月月17日在沪市买入日在沪市买入2手手X国债（该国债的起国债（该国债的起息日是息日是6月月14日，按年付息，票面利率为日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价），成交价132.75元；次年元；次年1月月16日卖出，成交价日卖出，成交价130.26元。然后，于元。然后，于2月月2日在深市买日在深市买入入Y股票（属股票（属
7、A股）股）500股，成交价股，成交价10.92元；元；2月月18日卖出，成交价日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的金额的0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则该投，则该投资者盈亏如何？资者盈亏如何？解：解：1.买入国债的实际付出。买入国债的实际付出。已计息天数已计息天数=（17+31+31+30+17）=126天天应计利息额应计利息额（2手）手） =100011.83%3651262=81.68元元（1手为手为1000元）元）买入国债成交金额买
8、入国债成交金额（2手）手）=净价交易额净价交易额+应计利息总额应计利息总额=21327.5+81.68=2655+81.68=2736.68元元买入国债佣金买入国债佣金=2736.680.2=0.547元元1元（按元（按1元算）元算）则：则：买入国债的实际付出买入国债的实际付出=2736.68+1=2737.68元元证券交易考前辅导09版计算题接上页解：接上页解：2.卖出国债的实际收入。卖出国债的实际收入。已计息天数已计息天数=（17+31+31+30+31+30+31+6）=207天天应计利息额应计利息额（2手）手） =100011.83%3652072=134.18元元卖出国债成交金额卖出
9、国债成交金额（2手）手）=净价交易额净价交易额+应计利息总额应计利息总额=21302.6+134.18=2605.20+134.18=2739.38元元卖出国债佣金卖出国债佣金=2739.380.2=0.548元元1元（按元（按1元算）元算）则：则：卖出国债的实际收入卖出国债的实际收入=2739.38-1=2738.38元元国债买卖差价国债买卖差价=卖出收入买入付出卖出收入买入付出=2738.382237.68=0.70元元0 说明是说明是盈利盈利证券交易考前辅导09版计算题接上页解：接上页解：3.买入股票的实际付出。买入股票的实际付出。Y股票成交金额股票成交金额（500股）股）=50010.
10、92=5460元元股票佣金股票佣金=54602.8=15.29元元深圳股票免深圳股票免A股过户费，买入不收印花税股过户费，买入不收印花税则则买入买入Y股票实际付出股票实际付出=成交金额成交金额+佣金佣金=5460+15.29=5475.29元元4.卖出股票的实际收入。卖出股票的实际收入。Y股票成交金额股票成交金额（500股）股）=50011.52=5760元元股票佣金股票佣金=57602.8=16.13元元印花税印花税=57601=5.76元元深圳股票免深圳股票免A股过户费，股过户费，则则卖出卖出Y股票实际收入股票实际收入=成交金额成交金额-佣金佣金-印花税印花税=5760-16.13-5.7
11、6=5738.11元元股票买卖差价股票买卖差价=卖出收入买入付出卖出收入买入付出=5738.115475.29=262.82元元0说明是说明是盈利盈利最终：国债盈利最终：国债盈利0.70元；股票盈利元；股票盈利262.82元。元。证券交易考前辅导09版计算题四、第二章计算题四、第二章计算题 P5556投资者的交易盈亏计算投资者的交易盈亏计算2。例题（四）某投资者在沪市以每股例题（四）某投资者在沪市以每股12元的价格买入某股票元的价格买入某股票（A股）股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本？（佣金按全部卖出该股票才能保本？（佣
12、金按2计收，印花税、过计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费。）户费按规定计收，不收委托手续费。）解：解：设卖出价格为每股设卖出价格为每股P元。元。卖出收入卖出收入=10000P10000P（0.0020.001）100000.001=（9970P10）元）元买入支出买入支出=100001210000120.002100000.001=120250元元保本即为：卖出收入保本即为：卖出收入-买入支出买入支出0则：则：9970P101202500得到：得到：P12.0622即：该投资者要最低以即：该投资者要最低以12.07元的价格全部卖出才能保本。元的价格全部卖出才能保本。证券交易考前辅导
13、09版计算题五、第三章计算题五、第三章计算题 P126上市开发式基金申购赎回计算。上市开发式基金申购赎回计算。例题（五）某投资者通过场内投资例题（五）某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值，申购当日基金份额净值为为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额各是多少？资金余额各是多少？解：解：净申购金额净申购金额=10000（1 1.5%）=9852.22元元申购手续费申购手续费=100009852.22=147.7
14、8元元申购份额申购份额=9852.22 1.0250=9611.92份份因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，份，不足不足1份部分的申购资金零头返还投资者。份部分的申购资金零头返还投资者。实际净申购金额实际净申购金额=96111.0250=9851.28元元退款金额退款金额=0.921.0250=0.94元元即投资者投资即投资者投资1万元申购基金，可得万元申购基金，可得9611份基金单位，并得到份基金单位，并得到返还的申购资金零头返还的申购资金零头0.94元。元。证券交易考前辅导09版计算题六、第三章计算题六、第三章计算题 P1
15、27上市开发式基金申购赎回计算。上市开发式基金申购赎回计算。例题（六）某投资者赎回上市开放式基金例题（六）某投资者赎回上市开放式基金1 1万份基金单位，万份基金单位，持有时间为持有时间为1 1年半，对应的赎回费率为年半，对应的赎回费率为0.50%0.50%，假设赎回，假设赎回当日基金份额净值为当日基金份额净值为1.02501.0250元，则其可得到的净赎回份额元，则其可得到的净赎回份额金额是多少？金额是多少？解法解法1：赎回总金额赎回总金额=100001.0250=10250元元赎回手续费赎回手续费=102500.005=51.25元元净赎回金额净赎回金额=1025051.25=10198.7
16、5元元解法解法2：净赎回金额净赎回金额=10250（10.50%）=10198.75元元证券交易考前辅导09版计算题七、第三章计算题七、第三章计算题 P132权证相关计算。权证相关计算。1.涨幅价格涨幅价格=权证前一天收盘价（标的证券当日涨幅价格权证前一天收盘价（标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价）标的证券前一日收盘价）125%行权比例行权比例2.跌幅价格跌幅价格=权证前一日收盘价（标的证券前一日收盘价权证前一日收盘价（标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格）标的证券当日跌幅价格）125%行权比例行权比例3.计算结果计算结果0时，权证跌幅价格为时，权证跌幅价格为0。注：注：I.I.“
17、“标的证券当日涨幅价格标的证券当日涨幅价格标的证券当日涨幅价格标的证券当日涨幅价格” ”、“ “标的证券当日跌幅价格标的证券当日跌幅价格标的证券当日跌幅价格标的证券当日跌幅价格” ”是指标的证券的当日涨跌幅限制的最高、最低价；是指标的证券的当日涨跌幅限制的最高、最低价；是指标的证券的当日涨跌幅限制的最高、最低价；是指标的证券的当日涨跌幅限制的最高、最低价；II.II.在计算价格时，每一步的计算结算，需先四舍五入至最在计算价格时，每一步的计算结算，需先四舍五入至最在计算价格时，每一步的计算结算，需先四舍五入至最在计算价格时，每一步的计算结算，需先四舍五入至最小价格单位。小价格单位。小价格单位。小
18、价格单位。证券交易考前辅导09版计算题例题（七）南航例题（七）南航JTP1JTP1（580989580989）某日收盘价是）某日收盘价是1.221.22元，南方元，南方航空（航空（600029600029）收盘价是）收盘价是21.6121.61元，涨跌幅限制元，涨跌幅限制10%10%，行，行权比例为权比例为2 2：1 1（即（即2 2份认沽权证可向南航集团出售份认沽权证可向南航集团出售1 1份股票）。份股票）。求次交易日南方航空权证的涨跌幅限制比例是多少？求次交易日南方航空权证的涨跌幅限制比例是多少？解：解：标的证券当日标的证券当日涨幅价格涨幅价格=标的证券前一日收盘价标的证券前一日收盘价（1
19、10%）=21.61 1.1=23.771元元=23.77元（计算结果先四元（计算结果先四舍五入至最小单位）舍五入至最小单位）南航南航JTP1JTP1的涨幅限制价格的涨幅限制价格= =1.122（23.7721.61 ）125% 0.5=2.47元元涨幅比例涨幅比例=（2.471.221）100%=102%标的证券当日标的证券当日涨幅价格涨幅价格=标的证券前一日收盘价标的证券前一日收盘价（1-10%）=21.61 0.9=19.449元元=19.45元（计算结果先四元（计算结果先四舍五入至最小单位）舍五入至最小单位）南航南航JTP1JTP1的跌幅限制价格的跌幅限制价格= =1.122（ 21.
20、6119.45 ）125% 0.5=-0.228元元0 跌幅价格为跌幅价格为0。证券交易考前辅导09版计算题八、第三章计算题八、第三章计算题 P134可转换债券转股相关计算。可转换债券转股相关计算。可转债转换股份数（股）可转债转换股份数（股）可转债转换股份数（股）可转债转换股份数（股）=（转债手数（转债手数（转债手数（转债手数10001000）当次初始当次初始当次初始当次初始转股价格转股价格转股价格转股价格注：若出现不足转换注：若出现不足转换1股的可转债余额时，在股的可转债余额时，在T+1日交收时公日交收时公司通过结算公司以现金兑付。司通过结算公司以现金兑付。例题（八）某投资者当日申报例题（八
21、）某投资者当日申报“债转股债转股”100手，当次转手，当次转股初始价格为每股股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为多少？司股票的股份数为多少？解：解：可转债转换股份数可转债转换股份数=（1001000）10=10000股股证券交易考前辅导09版计算题九、第四章计算题九、第四章计算题 P156证券除权除息相关计算。证券除权除息相关计算。除权（息）价除权（息）价=前收盘价现金红利配（新）股价格前收盘价现金红利配（新）股价格流通流通股份变动比例股份变动比例（1流通股份变动比例）流通股份变动比例）例题（九例题（九-1）某上市公司每）某上市公
22、司每10股派发现金红利股派发现金红利1.50元，同时按元，同时按10配配5的比例向现有股东配股，配股价格为的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司元。若该公司股票在除权除息日前的收盘价为股票在除权除息日前的收盘价为11.05元，则该股票的除权（息）元，则该股票的除权（息）报价应为多少？报价应为多少？解：解：除权（息）价除权（息）价=（11.050.156.400.5）（10.5）=9.40元元例题（九例题（九-2）如上题上市公司分红方案是每）如上题上市公司分红方案是每10股送股送3股转增股转增5股，该股股，该股票的除权（息）报价应为多少？票的除权（息）报价应为多少？解：解：除权（息
23、）价除权（息）价=11.05（10.8）=6.14元元注：注：注：注：方案是以方案是以方案是以方案是以1010股为基数，计算时要转换为每股所得；股为基数，计算时要转换为每股所得；股为基数，计算时要转换为每股所得；股为基数，计算时要转换为每股所得；例如，前题每例如，前题每例如，前题每例如，前题每1010股派股派股派股派1.501.50元，转换为每股为元，转换为每股为元，转换为每股为元，转换为每股为0.150.15元；每元；每元；每元；每1010股送股送股送股送3 3股转赠股转赠股转赠股转赠5 5股，转换为每股送股，转换为每股送股，转换为每股送股，转换为每股送0.30.3股转增股转增股转增股转增0
24、.50.5股，合计每股送股，合计每股送股，合计每股送股，合计每股送0.80.8股。股。股。股。证券交易考前辅导09版计算题十、第九章计算题十、第九章计算题 P278回购交易清算与交收相关计算。回购交易清算与交收相关计算。例题（十例题（十-1）某客户持有上证所上市）某客户持有上证所上市96国债（国债（6）现券）现券1万手。该国债万手。该国债当日收盘价为当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可。该客户最多可回购融入的资金是多少（不考虑交易费用）？回购融入的资金是多少（不考虑交易费用）？解：解：回购可融入资金回购可融入资金=10001.27=12
25、70万元万元（注：回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当（注：回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系。）时的市值无直接关系。）例题（十例题（十-2）某证券公司持有一种国债，面值）某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准折算万元，当时标准折算率为率为1.27。当日该公司有现金余额。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票万元。买入股票50万股，均价万股，均价为每股为每股20元；申购新股元；申购新股600万股，价格每股万股，价格每股6元。问：为保证当日资金元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少
26、资金？库存国债是否足够？（不清算和交收，该公司需要回购融入多少资金？库存国债是否足够？（不考虑各项税项）考虑各项税项）解：解：买股票应付资金买股票应付资金=5020=1000万元万元申购新股应付资金申购新股应付资金=6006=3600万元万元应付资金总额应付资金总额=10003600=4600万元万元需回购融入资金需回购融入资金=46004000=600万元万元该公司标准券余额该公司标准券余额=5001.27=635万元万元库存国债足够用于回购融入库存国债足够用于回购融入600万元。（万元。（635600）证券交易考前辅导09版计算题例题（十例题（十-3）某证券公司持有国债余额为）某证券公司持
27、有国债余额为A券面值券面值1200万元，万元，B券面值券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和和1.25。当日该公司上午买入。当日该公司上午买入R028品种品种5000万元，成交价格万元，成交价格3.50%；下午卖出；下午卖出B券面值券面值4000万元，成交价格万元，成交价格126元元/百元。百元。计算（计算（1）回购交易资金清算；（）回购交易资金清算；（2）国债现货交易资金清算；）国债现货交易资金清算；（3）该券商国债标准券是否欠库，如欠库计算应扣款金额；）该券商国债标准券是否欠库，如欠库计算应扣款金额；（4）当日资金清算净额。（不考虑各项税费
28、）当日资金清算净额。（不考虑各项税费）解：解：（1）回购交易清算：）回购交易清算：应收资金应收资金=5000万元万元（2）国债现货交易清算：）国债现货交易清算：应收资金应收资金=40001.26=5040万元万元（3）是否欠库及欠库扣款清算：）是否欠库及欠库扣款清算：当日现货库存当日现货库存=120040004000=1200万元万元标准券余额标准券余额=12001.15=1380万元万元标准券库存余额标准券库存余额=13805000=-3620万元万元该券商国债标准券已欠库，该欠库金额即为应扣款金额。该券商国债标准券已欠库，该欠库金额即为应扣款金额。（4）当日资金清算净额当日资金清算净额=应
29、收资金应付资金应收资金应付资金=500050403620=6420万元（当日应收金额）万元（当日应收金额）证券交易考前辅导09版计算题第二部分第二部分 要求熟悉的计算题要求熟悉的计算题本部份的计算题内容：本部份的计算题内容：十一、证券交易公开信息相关计算十一、证券交易公开信息相关计算十二、十三、十四、融资融券相关计算十二、十三、十四、融资融券相关计算十五、十六、十七、证券交易结算相关计算十五、十六、十七、证券交易结算相关计算证券交易考前辅导09版计算题十一、第四章计算题十一、第四章计算题 P162证券交易公开信息相关计算。证券交易公开信息相关计算。收盘价涨跌幅偏离值收盘价涨跌幅偏离值= =单只
30、股票（基金）涨跌幅对应分单只股票（基金）涨跌幅对应分类指数涨跌幅类指数涨跌幅价格振幅价格振幅=（当日最高价格当日最低价格）（当日最高价格当日最低价格）当日最低当日最低价格价格100%100%换手率换手率=成交股数（份额）成交股数（份额）流通股数（份额）流通股数（份额）100%100%证券交易考前辅导09版计算题十二、第七章计算题十二、第七章计算题 P234235融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算1 1。融资融券保证金比例及计算。融资融券保证金比例及计算。客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%50%。v融资保证金比例：
31、指客户融资买入时交付的保证金与融资融资保证金比例：指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。交易金额的比例。融资保证金比例融资保证金比例=保证金保证金（融资买入证券数量（融资买入证券数量买入价买入价格）格）100%100%v融券保证金比例：指客户融券卖出时交付的保证金与融券融券保证金比例：指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。交易金额的比例。u客户融券卖出时，融券保证金不低于客户融券卖出时，融券保证金不低于50%50%。u融券保证金比例融券保证金比例=保证金保证金（融券卖出证券数量（融券卖出证券数量卖出价卖出价格）格）100%100%证券交易考前辅导09版计算题十三、第七章
32、计算题十三、第七章计算题 P234235 融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算2 2。保证金可用余额及计算。保证金可用余额及计算。 保证金可用余额保证金可用余额= =现金现金（冲抵保证金的证券市值（冲抵保证金的证券市值折算率）折算率） （融资买入证券市值融资买入金额）（融资买入证券市值融资买入金额）折算率折算率 （融券卖出融券卖出融券卖出融券卖出金额融券卖出证券市值）金额融券卖出证券市值）金额融券卖出证券市值）金额融券卖出证券市值）折算率折算率折算率折算率 融券卖出金额融券卖出金额融券卖出金额融券卖出金额融资融资买入证券市值买入证券市值融资保证金比例融资保证金比例融
33、券卖出证券市值融券卖出证券市值融券卖出证券市值融券卖出证券市值融券保证融券保证融券保证融券保证金比例金比例金比例金比例利息及费用利息及费用融券卖出金额融券卖出金额= =融券卖出证券的数量融券卖出证券的数量卖出价格卖出价格融券卖出证券市值融券卖出证券市值= =融券卖出证券数量融券卖出证券数量市价市价融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量“（融资买入证券市值融资买入金额）（融资买入证券市值融资买入金额）折算率折算率”和和“ （融券卖出金额融券卖出证券市值）融券卖出金额融券卖出证券市值）融券卖出金额融券卖出证券市值）融券卖出金额融券卖出证券市值）
34、折算率折算率折算率折算率”中的中的“折算率折算率”，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率。当融资买入证券，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率。当融资买入证券市值低于买入金融或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算市值低于买入金融或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按率按100%100%计算。计算。证券交易考前辅导09版计算题十四、第七章计算题十四、第七章计算题 P234235融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算融资融券相关计算3 3。v维持担保比例：维持担保比例：指客户担保物价值与其融资融券债务之指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。间的比例。uu维持担保比例
35、维持担保比例维持担保比例维持担保比例= = = =（现金信用证券帐户内证券市值）（现金信用证券帐户内证券市值）（现金信用证券帐户内证券市值）（现金信用证券帐户内证券市值）（融资买入金额融券卖出证券数量（融资买入金额融券卖出证券数量（融资买入金额融券卖出证券数量（融资买入金额融券卖出证券数量市价利息及费用）市价利息及费用）市价利息及费用）市价利息及费用）u客户维持担保比例不得低于客户维持担保比例不得低于130%130%。当该比例低于。当该比例低于130%130%时，券商应通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限时，券商应通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过不得超过2 2个交易日、客户
36、追加担保物后的维持担保比例个交易日、客户追加担保物后的维持担保比例不得低于不得低于150%150%。u比例超过比例超过300%300%时，客户可提取保证金可用余额中的现金时，客户可提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后的比例或冲抵保证金的有价证券，但提取后的比例300%300%。证券交易考前辅导09版计算题十五、第九章计算题十五、第九章计算题 P264266证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算1 1。1.1.1.1.最低结算备付金限额最低结算备付金限额最低结算备付金限额最低结算备付金限额= = = =（上月证券买入额（上月证券买入
37、额（上月证券买入额（上月证券买入额上月交易天数）上月交易天数）上月交易天数）上月交易天数）最低结最低结最低结最低结算备付金比例算备付金比例算备付金比例算备付金比例上月证券买入额包括在证交所上市交易的上月证券买入额包括在证交所上市交易的A A股、基金、股、基金、ETFETF、LOFLOF、权证、债券及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入权证、债券及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额；回购到期购回金额；对于最低结算备付金比例，债券品种（包
38、括现券和回购交易）按对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券和回购交易）按10%10%计收，债券以外的其他证券品种按计收，债券以外的其他证券品种按20%20%计收。计收。2.2.T+1T+1日可用余额日可用余额日可用余额日可用余额=帐户余额（帐户余额（帐户余额（帐户余额（T+0T+0应收应付资金净额）冻结应收应付资金净额）冻结应收应付资金净额）冻结应收应付资金净额）冻结金额最低备付限额金额最低备付限额金额最低备付限额金额最低备付限额可用余额可用余额可用余额可用余额0 0时，即为该帐户时，即为该帐户时，即为该帐户时，即为该帐户T+1T+1日可划出的最大金额。可用余额日可划出的最大金额。可用余额
39、日可划出的最大金额。可用余额日可划出的最大金额。可用余额0 0时，结算参与人须在时，结算参与人须在时，结算参与人须在时，结算参与人须在T+1T+1日日日日1616：0000交收前补足差额。交收前补足差额。交收前补足差额。交收前补足差额。证券交易考前辅导09版计算题十六、第九章计算题十六、第九章计算题 P269270证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算2 2。1.1.深圳市场深圳市场深圳市场深圳市场AA股、基金、债券等品种的清算与交收股、基金、债券等品种的清算与交收股、基金、债券等品种的清算与交收股、基金、债券等品种的清算与交收结算参与人最大可提款金额
40、结算参与人最大可提款金额结算参与人最大可提款金额结算参与人最大可提款金额=资金交收帐户余额冰结余额最低结算备资金交收帐户余额冰结余额最低结算备资金交收帐户余额冰结余额最低结算备资金交收帐户余额冰结余额最低结算备付金限额付金限额付金限额付金限额2.2.证交所质押式回购的清算与交收相关计算证交所质押式回购的清算与交收相关计算证交所质押式回购的清算与交收相关计算证交所质押式回购的清算与交收相关计算到期清算交收。到期清算交收。到期清算交收。到期清算交收。uu回购交易到期清算日收市后，结算公司按到期购回金额将到期购回回购交易到期清算日收市后，结算公司按到期购回金额将到期购回回购交易到期清算日收市后，结算
41、公司按到期购回金额将到期购回回购交易到期清算日收市后，结算公司按到期购回金额将到期购回的应收、应付资金数据，与其到期清算当日其他应收、应付资金数的应收、应付资金数据，与其到期清算当日其他应收、应付资金数的应收、应付资金数据，与其到期清算当日其他应收、应付资金数的应收、应付资金数据，与其到期清算当日其他应收、应付资金数据合并清算，轧差计算出结算参与人净应收应付资金余额。据合并清算，轧差计算出结算参与人净应收应付资金余额。据合并清算，轧差计算出结算参与人净应收应付资金余额。据合并清算，轧差计算出结算参与人净应收应付资金余额。到期购回金额到期购回金额到期购回金额到期购回金额=购回价格购回价格购回价格
42、购回价格成交金额成交金额成交金额成交金额100100购回价格购回价格购回价格购回价格=100=100成交年收益率成交年收益率成交年收益率成交年收益率100100回购天数回购天数回购天数回购天数3603603.3.违约处理违约处理违约处理违约处理违约金违约金违约金违约金=质押券欠库量等额金额质押券欠库量等额金额质押券欠库量等额金额质押券欠库量等额金额违约天数违约天数违约天数违约天数违约金比例违约金比例违约金比例违约金比例证券交易考前辅导09版计算题十七、第九章计算题十七、第九章计算题 P280证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算证券交易结算相关计算3 3。1.1.全国银行
43、间市场债券回购的清算与交收相关计算全国银行间市场债券回购的清算与交收相关计算全国银行间市场债券回购的清算与交收相关计算全国银行间市场债券回购的清算与交收相关计算资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。到期资金清算额到期资金清算额到期资金清算额到期资金清算额= = = =首次资金清算额首次资金清算额首次资金清算额首次资金清算额（1 1回购利回购利回购利回购利率率率率回购期限回购期限回购期限回购期限365365）回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金
44、清算单回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。位为元，保留两位小数。位为元，保留两位小数。位为元，保留两位小数。2.2.权证的的清算与交收相关计算。权证的的清算与交收相关计算。权证的的清算与交收相关计算。权证的的清算与交收相关计算。 P290权证交收履约保证金最低限额权证交收履约保证金最低限额= =MAX（上月权证日均买入金额，（上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入额）上月权证单日最高净买入额）20%20%证券交易考前辅导09版计算题证券从业资格考试注意事
45、项证券从业资格考试注意事项 q以下是对考生的一些建议，仅供参考：以下是对考生的一些建议，仅供参考：1、不要忘了、不要忘了带身份证和打印的准考证带身份证和打印的准考证带身份证和打印的准考证带身份证和打印的准考证，切记！，切记！2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；自己的准考证上查阅；4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在
46、计、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；算题时使用；5、使用过（证券考试网）机考模拟题的朋友，已经见识、使用过（证券考试网）机考模拟题的朋友，已经见识过机考的式样，做题时注意按顺序做题，先找简单的做，过机考的式样，做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的可先点不会做的可先点“标记标记”符号，待回头再做；符号，待回头再做； 6 6、做题时要注意审题，特别是多选题（做题时要注意审题，特别是多选题（正确答案至少有正确答案至少有正确答案至少有正确答案至少有2 2 2 2个或个或个或个或2 2 2 2个以上，全部正确选出方能得分，多选、少选、个以上，全部正确选出方能得分，多选、
47、少选、个以上，全部正确选出方能得分，多选、少选、个以上，全部正确选出方能得分，多选、少选、错选均不得分错选均不得分错选均不得分错选均不得分）；）；证券交易考前辅导09版计算题7 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；人做题的速度； 8 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。等回头再去看，这样的话不会影响
48、其他的题目的做答。9 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；有可能弄巧成拙；1010、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会也应把全选完，如果没有做完的话那确实不应该！）也应把全选完，如果没有做完的话那确实不应该！）1111、考试采用标准化客观试题，题型为单选、多选和判断题。、考试采用标准化客观试题，题型为单选、多选和判断题。每科目总分每科目总分10
49、0100分。每科目总题量为分。每科目总题量为160160道试题，其中单选道试题，其中单选题和判断各是题和判断各是6060题，每题题，每题0.50.5分；多选分；多选4040道，每题道，每题1 1分，考分，考试时间为试时间为120120分钟（其中分钟（其中1010分钟用来照相）。（分钟用来照相）。（考试题型、考试题型、评分标准和考试时间以正式考试时为准，以上仅供参考评分标准和考试时间以正式考试时为准，以上仅供参考。）根据考试大纲要求看书，根据习题把书上的知识点画出来，根据考试大纲要求看书，根据习题把书上的知识点画出来，书至少要看二遍。很累，但很有效。书至少要看二遍。很累，但很有效。证券交易考前辅导09版计算题证券交易考前辅导09版计算题
