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1、第二部分经济学基本原理 一一 经济学概念经济学概念定义定义socialscienceconcernedwiththeproduction,distribution,exchange,andconsumptionofgoodsandservices.Economistsfocusonthewayinwhichindividuals,groups,businessenterprises,andgovernmentsseektoachieveefficientlyanyeconomicobjectivetheyselect。经济学是关于选择的科学。将有限的资源合理分配在各种用途之中，以经济学是关于选
2、择的科学。将有限的资源合理分配在各种用途之中，以求取得最大的效益。求取得最大的效益。奠基者奠基者AdamSmith(1723-1790),Scottishphilosopherandeconomist,whosecelebratedtreatiseAn Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of NationswasthefirstseriousattempttostudythenatureofcapitalandthehistoricaldevelopmentofindustryandcommerceamongEuropeanAft
3、ertwocenturies,AdamSmithremainsatoweringfigureinthehistoryofeconomicthought.Knownprimarilyforasinglework。组成组成microeconomicsexplainshowtheinterplayofsupplyanddemandincompetitivemarketscreatesamultitudeofindividualprices,wagerates,profitmargins,andrentalchanges.Microeconomicsstudyofgoodsandservices:th
4、estudyoftheproduction,distribution,andconsumptionofgoodsandservicesMacroeconomicsbranchofeconomicsconcernedwiththeaggregate,oroverall,economy.dealswitheconomicfactorssuchastotalnationaloutputandincome,unemployment,balanceofpayments,therateofinflation。经济学体系的发展经济学体系的发展1古典经济学古典经济学政治经济学涵盖了今天我们称之为经济学和经济政
5、策的全部内政治经济学涵盖了今天我们称之为经济学和经济政策的全部内容。政治经济学研究的目的，是要使国富民强。财富的根源容。政治经济学研究的目的，是要使国富民强。财富的根源何为国何为国家财富的根源及其增长的决定性因素？政治经济如何建立合适的制度家财富的根源及其增长的决定性因素？政治经济如何建立合适的制度安排来适应贸易和经济增长？土地与劳动是财富之源？安排来适应贸易和经济增长？土地与劳动是财富之源？即即经济学要解决经济学要解决生产什么？生产多少？为谁生产？生产什么？生产多少？为谁生产？A.斯密斯密是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的创立者是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的创立者D.李嘉图李嘉图
6、是英是英国古典经济学的完成者古典经济学最主要的贡献是奠定了劳动价值论国古典经济学的完成者古典经济学最主要的贡献是奠定了劳动价值论的基础。的基础。西方经济学的基本理论思想，目前市场经济运行的理论基础即市场机西方经济学的基本理论思想，目前市场经济运行的理论基础即市场机制制市场机制如何实现自然资源的合理利用与配置？市场机制如何实现自然资源的合理利用与配置？2新古典经济学新古典经济学剑桥的马歇尔和牛津的埃奇沃斯（剑桥的马歇尔和牛津的埃奇沃斯（），他们俩毫无疑），他们俩毫无疑问是近年来英国乃至世界上最伟大的经济学家。他的问是近年来英国乃至世界上最伟大的经济学家。他的经济学原理经济学原理（）和）和工业与贸
7、易工业与贸易（）完成了经济学从古典的（）完成了经济学从古典的“斯密斯密李嘉图李嘉图穆勒穆勒”模式向现代模式的转换，成为现代西方正统经济学的基础之作。模式向现代模式的转换，成为现代西方正统经济学的基础之作。现代经济学的基础现代经济学的基础英国剑桥大学的马歇尔他在英国剑桥大学的马歇尔他在1890年出版的经济学原理以供求论、生产费用论、年出版的经济学原理以供求论、生产费用论、边际效用论、边际生产力论等融合在一起，边际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提、以建立了一个以完全竞争为前提、以“均衡价格论均衡价格论”为核心的相当完整的经济学体系为核心的相当完整的经济学体系，他用渐进的
8、观点分析经济现象；，他用渐进的观点分析经济现象；用力学的均衡概念和数学的增量概念分析商品和生产要素的供求均衡及其价格的用力学的均衡概念和数学的增量概念分析商品和生产要素的供求均衡及其价格的决定；用主观心理动机解释人类的经济行为；在静态、局部均衡分析的框框内引决定；用主观心理动机解释人类的经济行为；在静态、局部均衡分析的框框内引进时间因素等。用均衡价格论代替价值论，并在这个核心的基础上建立各生产要进时间因素等。用均衡价格论代替价值论，并在这个核心的基础上建立各生产要素均衡价格决定其在国民收入中所占份额的分配论。颂扬自由竞争，主张自由放素均衡价格决定其在国民收入中所占份额的分配论。颂扬自由竞争，主
9、张自由放任，认为资本主义制度可以通过市场机制的自动调节达到充分就业的均衡。新古任，认为资本主义制度可以通过市场机制的自动调节达到充分就业的均衡。新古典经济学从典经济学从19世纪末起至世纪末起至20世纪世纪30年代，一直被西方经济学界奉为经典年代，一直被西方经济学界奉为经典 。数学分析的工具数学分析的工具从根本上说，与其说马歇尔创造了还不如说他熟练地掌握了一种分析的工具，它从根本上说，与其说马歇尔创造了还不如说他熟练地掌握了一种分析的工具，它不是一个具体的真理，而是一个去发现真理的不是一个具体的真理，而是一个去发现真理的“机械机械”。马歇尔也应该是现代。马歇尔也应该是现代计量经济学的引路人。边际
10、理论计量经济学的引路人。边际理论 33宏观经济学的诞生宏观经济学的诞生凯恩斯凯恩斯就业、利息和货币通论是一部把货币理论过渡到是一部把货币理论过渡到“宏宏观经济学观经济学”的革命性的著作，是这样一个先知的鼓舞人心的声音，他发的革命性的著作，是这样一个先知的鼓舞人心的声音，他发现了一个新的真理，并且确信只有这个真理能挽救一个深深陷入各种危现了一个新的真理，并且确信只有这个真理能挽救一个深深陷入各种危机与痛苦之中的世界。机与痛苦之中的世界。 供给与需求供给与需求凯恩斯的经济理论认为，宏观的经济趋向会制约个人的特定行为。18世纪晚期以来的“政治经济学”或者“经济学”建立在不断发展生产从而增加经济产出，
11、而凯恩斯则认为对商品总需求的减少是经济衰退的主要原因。由此出发，他认为维持整体经济活动数据平衡的措施可以在宏观上平衡供给和需求。微观与宏观微观与宏观因此，凯恩斯的和其他建立在凯恩斯理论基础上的经济学理论被称为宏观经济学，以与注重研究个人行为的微观经济学相区别凯恩斯经济理论的主要结论是经济中不存在生产和就业向完全就业方向发展的强大的自动机制。自由与干预自由与干预这与新古典主义经济学所谓的萨伊法则相对，后者认为价格和利息率的自动调整会趋向于创造完全就业。试图将宏观经济学和微观经济学联系起来的努力成了凯恩斯通论以后经济学研究中最富有成果的领域，一方面微观经济学家试图找他他们思想的宏观表达，另一方面，
12、例如货币主义和凯恩斯主义经济学家试图为凯恩斯经济理论找到扎实的微观基础。二战以后，这一趋势发展成为新古典主义综合。萨缪尔森萨缪尔森的的经济学经济学的成功是数百年来发展起来的经济学的成功！作为在美国的成功是数百年来发展起来的经济学的成功！作为在美国摘取诺贝尔经济学奖的第一人（），萨缪尔森对经济学的贡献代表了过摘取诺贝尔经济学奖的第一人（），萨缪尔森对经济学的贡献代表了过去的年一代经济学家在将马歇尔经济学去的年一代经济学家在将马歇尔经济学体系的分析语言和图式转变成数理的体系的分析语言和图式转变成数理的推理方式方面所做的里程碑式的工作。推理方式方面所做的里程碑式的工作。4福利经济学福利经济学重视效率
13、与公平从福利观点或最大化原则出发对经济体系的运行予以社会评价的经济学福利经济学属于规范经济学。是对经济体系的运行作出社会评价，回答是“好”和“不好”的问题。代表人物是英国剑桥大学的马歇尔，他在1890年出版的经济学原理。庇古（A.C.PIGOU）帕累托最优。A.C.庇古的福利经济学一书的出版是福利经济学产生的标志J.边沁的功利主义原则是福利经济学的哲学基础。V.帕累托的“最优状态”概念和A.马歇尔的“消费者剩余”概念是福利经济学的重要分析工具。还有外部经济理论，相对福利学说，公平和效率交替学说，宏观福利理论次优理论。观点国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收入分配愈是均等化，社会经济福利
14、就愈大。基本定律一:不管初始资源配置怎样，分散化的竞争市场可以通过个人自利的交易行为达到瓦尔拉斯均衡，而这个均衡一定是雷托有效的配置，既符合帕累托最优效应。基本定律二:每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过市场机制实现。人们所应做的一切只是使政府进行某些初始的总量再分配。基本定律三:也叫阿罗不可能性定理,其意思是说在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。6 6 行为经济学行为经济学1 1 “ “二鸟在林，不如一鸟在手二鸟在林，不如一鸟在手” ”，在确定的收益和，在确定的收益和“ “赌一赌一把把” ”之间，多数人会选择确定的好处。所谓之间，多数人会选择确定的好处。所
15、谓“ “见好就收，落见好就收，落袋为安。称之为袋为安。称之为“ “确定效应确定效应确定效应确定效应” ”。 2 2、在确定的损失和、在确定的损失和“ “赌一把赌一把” ”之间，做一个抉择，多之间，做一个抉择，多数人会选择数人会选择“ “赌一把赌一把” ”。称之为。称之为“ “反射效应反射效应反射效应反射效应” ”。 3 3、白捡的、白捡的100100元所带来的快乐，难以抵消丢失元所带来的快乐，难以抵消丢失100100元所元所带来的痛苦。称之为带来的痛苦。称之为“ “损失规避损失规避损失规避损失规避” ”。 4 4、很多人都买过彩票，虽然赢钱可能微乎其微，你的、很多人都买过彩票，虽然赢钱可能微乎
16、其微，你的钱钱99.99%99.99%的可能支持福利事业和体育事业了，可还是有人的可能支持福利事业和体育事业了，可还是有人心存侥幸搏小概率事件。称之为心存侥幸搏小概率事件。称之为“ “迷恋小概率事件迷恋小概率事件” ”。 5 5、多数人对得失的判断往往根据参照点决定，举例来、多数人对得失的判断往往根据参照点决定，举例来说，在说，在“ “其他人一年挣其他人一年挣6 6万元你年收入万元你年收入7 7万元万元” ”和和“ “其他人年其他人年收入为收入为9 9万元你一年收入万元你一年收入8 8万万” ”的选择题中，大部分人会选择的选择题中，大部分人会选择前者。称之为前者。称之为“ “参照依赖参照依赖参
17、照依赖参照依赖” ”。7环境生态经济学环境生态经济学将环境要素纳入到传统的经济系统中将环境要素纳入到传统的经济系统中肯尼思肯尼思布尔丁（布尔丁（KennethBoulding）1966年宇宙飞船经济其显著的特征是将经济系统看作是地球这个年宇宙飞船经济其显著的特征是将经济系统看作是地球这个更大的系统的子系统。生态经济学是基于对经济与环境系统相互依赖的认识，更大的系统的子系统。生态经济学是基于对经济与环境系统相互依赖的认识，以及根据上两个世纪以来自然科学，特别是热力学和生态学的发展，在研究以及根据上两个世纪以来自然科学，特别是热力学和生态学的发展，在研究共同的经济一环境系统的基础上产生的共同的经济
18、一环境系统的基础上产生的。若想在理解和论述环境问题上有所进步的话，必须以交叉学科的方式进行研若想在理解和论述环境问题上有所进步的话，必须以交叉学科的方式进行研究，并决定把该学科叫做究，并决定把该学科叫做“生态经济学生态经济学”。1989年发行了第一期以此为刊名年发行了第一期以此为刊名的杂志。的杂志。 一、需求 1.1.概念概念 消费者在某一特定时间内，在不同的价格水平上愿意而且消费者在某一特定时间内，在不同的价格水平上愿意而且能量购买的商品数量。能量购买的商品数量。 必备条件：消费者要有购买商品的愿望，且消费者要有支必备条件：消费者要有购买商品的愿望，且消费者要有支付能力。付能力。 需求曲线需
19、求曲线: : 指价格与购买数量之间的关系，它具有向下倾指价格与购买数量之间的关系，它具有向下倾斜的规律。斜的规律。 替代关系：即两种商品可以相互代替使用来满足消费者的替代关系：即两种商品可以相互代替使用来满足消费者的同一欲望。一种商品的价格和其代替品的需求量呈同向变动。同一欲望。一种商品的价格和其代替品的需求量呈同向变动。 互补关系：即两种商品共同使用才能满足消费者的一种欲互补关系：即两种商品共同使用才能满足消费者的一种欲望。望。 2. 2.自然资源的需求自然资源的需求 自然资源的需求具有无穷大的弹性，即在一定供给价格水自然资源的需求具有无穷大的弹性，即在一定供给价格水平下，总希望自然资源越多
20、越好。但人们对自然资源的需要程平下，总希望自然资源越多越好。但人们对自然资源的需要程度仍随时代和地区而有所不同，决定这种需要程度的大小有下度仍随时代和地区而有所不同，决定这种需要程度的大小有下列几个基本因素：人口及其生活水平、自然资源本身的品质、列几个基本因素：人口及其生活水平、自然资源本身的品质、技术进步、产业发展。技术进步、产业发展。二市场机制市场需求函数市场需求函数更重要是市场需求函数它是个体需求函数相加更重要是市场需求函数它是个体需求函数相加 市场需求函数市场需求函数 543210 5 10 15 20 25 30DADBDC市场需求曲线PQ 市场需求函数市场需求函数市场需求曲线反应了
21、消市场需求曲线反应了消市场需求曲线反应了消市场需求曲线反应了消费者对不同数量的商费者对不同数量的商费者对不同数量的商费者对不同数量的商品愿意支付的最高价品愿意支付的最高价品愿意支付的最高价品愿意支付的最高价格格格格, , 当商品的市场价当商品的市场价当商品的市场价当商品的市场价格变动时格变动时格变动时格变动时, , 对该商品的对该商品的对该商品的对该商品的需求会发生变动需求会发生变动需求会发生变动需求会发生变动, , 这变这变这变这变动是沿着需求曲线的动是沿着需求曲线的动是沿着需求曲线的动是沿着需求曲线的变动变动变动变动DPQO市场需求函数市场需求函数除了商品本身价格变化除了商品本身价格变化除
22、了商品本身价格变化除了商品本身价格变化外外外外, , 还有其它因素会还有其它因素会还有其它因素会还有其它因素会引起对商品需求的变化引起对商品需求的变化引起对商品需求的变化引起对商品需求的变化, , 如消费者的收入变如消费者的收入变如消费者的收入变如消费者的收入变化化化化, , 偏好变化偏好变化偏好变化偏好变化, ,相关商品相关商品相关商品相关商品的价格变化等等的价格变化等等的价格变化等等的价格变化等等. . 这时需求的变化是这时需求的变化是这时需求的变化是这时需求的变化是需求曲线的移动需求曲线的移动需求曲线的移动需求曲线的移动DPQO二、供给3.3.自然资源的供给的特点自然资源的供给的特点自然
23、资源的供给的绝对性自然资源的供给的绝对性自然资源的经济供给的相对性自然资源的经济供给的相对性自然资源的自然供给弹性的变化规律自然资源的自然供给弹性的变化规律 图表说明图表说明不同的资源自然资源经济供给的弹性大小不同不同的资源自然资源经济供给的弹性大小不同 1. 1.概念概念 指厂商（即生产者）在某一特定时间内，在不同的价格水指厂商（即生产者）在某一特定时间内，在不同的价格水平上愿意且能够出售的商品数量。平上愿意且能够出售的商品数量。 必备条件：生产者有出售的愿望，必备条件：生产者有出售的愿望， 生产者有供应能力。生产者有供应能力。 2.2.供给曲线供给曲线: :指市场价格和生产者愿意供给物品数
24、量之指市场价格和生产者愿意供给物品数量之间的关系，它是有向上倾斜的规律。间的关系，它是有向上倾斜的规律。 1.1.均衡价格均衡价格 指一种商品的需求价格（即消费者）对一指一种商品的需求价格（即消费者）对一定量商品所愿支付的价格和供给价格（即生产定量商品所愿支付的价格和供给价格（即生产者对一定量商品所愿接受的价格）相一致时的者对一定量商品所愿接受的价格）相一致时的价格，即市场出清的状态。价格，即市场出清的状态。 2.2.市场机制定义市场机制定义解决市场微观主体生产什么、生产多少和如何解决市场微观主体生产什么、生产多少和如何生产的问题。生产的问题。通过市场价格的波动、市场主体对利益的追求、通过市场
25、价格的波动、市场主体对利益的追求、市场供求的变化，调节经济运行的机制，是市市场供求的变化，调节经济运行的机制，是市场经济机体内的供求、竞争、价格等要素之间场经济机体内的供求、竞争、价格等要素之间的有机联系及其功能。价格机制，供求机制，的有机联系及其功能。价格机制，供求机制，竞争机制的综合作用共同构成市场机制竞争机制的综合作用共同构成市场机制 。其中其中的核心是价格机制。的核心是价格机制。市场机制市场机制以价格作为纵坐标需求量以价格作为纵坐标需求量以价格作为纵坐标需求量以价格作为纵坐标需求量和供给量作为横坐标和供给量作为横坐标和供给量作为横坐标和供给量作为横坐标 需求曲线就象中国汉需求曲线就象中
26、国汉需求曲线就象中国汉需求曲线就象中国汉字的一捺字的一捺字的一捺字的一捺 供给曲线就象中国汉供给曲线就象中国汉供给曲线就象中国汉供给曲线就象中国汉字的一撇字的一撇字的一撇字的一撇 n n 这一撇一捺碰到一起这一撇一捺碰到一起这一撇一捺碰到一起这一撇一捺碰到一起 就就就就形成了市场形成了市场形成了市场形成了市场POQDS市场机制市场机制 市场就是研究这一撇和一捺的关系在市场上 一定的价格下 当供大于求时 价格要下降 供给量减少 需求量增加 资源退出 当求大于供时 价格要上升 供给量增加 需求量减少 资源进入 价格就像一只看不见的手段 指挥着资源的流动 市场机制市场机制 an invisible
27、handAdam Smith Adam Smith In his famous treatise, In his famous treatise, The Wealth of The Wealth of Nations,Nations, Adam Smith argued that private competition free Adam Smith argued that private competition free from regulation produces and distributes wealth better from regulation produces and d
28、istributes wealth better than government-regulated markets. Since 1776, when than government-regulated markets. Since 1776, when Smith produced his work, his argument has been used to Smith produced his work, his argument has been used to justify capitalism and discourage government intervention jus
29、tify capitalism and discourage government intervention in trade and exchange. Smith believed that private in trade and exchange. Smith believed that private businesses seeking their own interests organize the businesses seeking their own interests organize the economy most efficiently, “as if by an
30、invisible hand.”economy most efficiently, “as if by an invisible hand.”n n通过追逐个人的利益，他更经常地是增进了社会的利益，通过追逐个人的利益，他更经常地是增进了社会的利益，通过追逐个人的利益，他更经常地是增进了社会的利益，通过追逐个人的利益，他更经常地是增进了社会的利益，其效果要比他真正想增进社会利益时所得到的效果更好。其效果要比他真正想增进社会利益时所得到的效果更好。其效果要比他真正想增进社会利益时所得到的效果更好。其效果要比他真正想增进社会利益时所得到的效果更好。n n斯密（斯密（斯密（斯密（17761776），第
31、四卷，第），第四卷，第），第四卷，第），第四卷，第2 2章，第章，第章，第章，第477477页页页页n n人人为己，人人为他人人为己，人人为他人人为己，人人为他人人为己，人人为他亚当亚当亚当亚当史密斯的名言：史密斯的名言：史密斯的名言：史密斯的名言：“一只看不见的手一只看不见的手一只看不见的手一只看不见的手”( ( ( (“an an an an invisible handinvisible handinvisible handinvisible hand”) ) ) )。市场机制与资源的合理利用和开发市场机制与资源的合理利用和开发市场机制与资源的合理利用和开发市场机制与资源的合理利用和开发
32、计划经济运行的模式计划经济运行的模式计划经济运行的模式计划经济运行的模式目前世界现存的模式目前世界现存的模式目前世界现存的模式目前世界现存的模式 混合经济混合经济混合经济混合经济 3 3 3 3 市场机制的主要作用市场机制的主要作用市场机制的主要作用市场机制的主要作用促进效率提高。从理论上讲，完全竞争的市场机制能促进效率提高。从理论上讲，完全竞争的市场机制能促进效率提高。从理论上讲，完全竞争的市场机制能促进效率提高。从理论上讲，完全竞争的市场机制能够实现帕累托最优状态，即最优经济效率的状态够实现帕累托最优状态，即最优经济效率的状态够实现帕累托最优状态，即最优经济效率的状态够实现帕累托最优状态，
33、即最优经济效率的状态具体包括具体包括具体包括具体包括 信息传递信息传递信息传递信息传递刺激生产刺激生产刺激生产刺激生产择优汰劣择优汰劣择优汰劣择优汰劣配置资源配置资源配置资源配置资源4.4.市场机制运行的条件市场机制运行的条件市场经济的不同表述市场经济的不同表述市场经济就是私有制的经济；价值经济；自发性的经济、竞争市场经济就是私有制的经济；价值经济；自发性的经济、竞争的经济、优胜劣汰的经济、信用经济、法制经济等等。的经济、优胜劣汰的经济、信用经济、法制经济等等。 私有化私有化 资源的自由流动市场经济的核心就在于人力、物力的商资源的自由流动市场经济的核心就在于人力、物力的商品化，以及劳动力商品、
34、产品商品、资金商品的自由流动、流通品化，以及劳动力商品、产品商品、资金商品的自由流动、流通法制化法制化 遵循的游戏规则遵循的游戏规则各种秩序，或者说各种社各种秩序，或者说各种社会约定是人们在万千次交易、竞争中总结出来的。人们在市场交易的实践会约定是人们在万千次交易、竞争中总结出来的。人们在市场交易的实践中逐步懂得，建立秩序是有利于所有市场参与者的利益的。约束所有的人，中逐步懂得，建立秩序是有利于所有市场参与者的利益的。约束所有的人，也保护所有的人也保护所有的人民主化民主化 监督监督 5 5 5 5 市场机制的缺陷与政府的经济职能市场机制的缺陷与政府的经济职能市场机制的缺陷与政府的经济职能市场机
35、制的缺陷与政府的经济职能有形的手有形的手有形的手有形的手 a visible handa visible hand缺陷缺陷市场机制以优胜劣汰，适者生存为原则，这市场机制以优胜劣汰，适者生存为原则，这种竞争的原则有可能导致收入分配的两极分种竞争的原则有可能导致收入分配的两极分化现象。为了公平和稳定，必须由政府进行化现象。为了公平和稳定，必须由政府进行适当调节，以实现公平和效率的统一，提供适当调节，以实现公平和效率的统一，提供公共产品的资源配置职能。公共产品的资源配置职能。政府职能政府职能政府职能所涉及的领域，正是市场失效的领政府职能所涉及的领域，正是市场失效的领域。包含公共品、外部性、自然垄断、
36、信息域。包含公共品、外部性、自然垄断、信息偏在、收入分配不公，风险及不确定以及经偏在、收入分配不公，风险及不确定以及经济波动等市场缺陷问题济波动等市场缺陷问题自然资源市场机制与资源的合理利用自然资源的自然资源的供给与需求受供求定律的支配。供给与需求受供求定律的支配。需求大于供给，价格将会上升；需求小于供给，价格将会下降。供给与需求大于供给，价格将会上升；需求小于供给，价格将会下降。供给与需求达到平衡，才会存在一种稳定状态。此时的价格为均衡价格供求需求达到平衡，才会存在一种稳定状态。此时的价格为均衡价格供求数量称为均衡数量。自然资源开发利用作为一种经济活动也不例外，尽数量称为均衡数量。自然资源开
37、发利用作为一种经济活动也不例外，尽管自然资源有区别于其他商品相生产要素的特点，供给与需求平衡的基管自然资源有区别于其他商品相生产要素的特点，供给与需求平衡的基本经济机制仍服从供求定律。本经济机制仍服从供求定律。如何对自然资源进行合理的配置？如何对自然资源进行合理的配置？价格升高后生产者消费者价格升高后生产者消费者的反应及其对资源的合理利用于配置：的反应及其对资源的合理利用于配置：首先，消费者转向较便宜的替代品，或采取节约、经济的措施，需求会减首先，消费者转向较便宜的替代品，或采取节约、经济的措施，需求会减 少。少。对于金属资源来说，由于循环利用在经济上更有利，废料就更有价值因而更值对于金属资源
38、来说，由于循环利用在经济上更有利，废料就更有价值因而更值得收购，对原始资源的需求也会减少。得收购，对原始资源的需求也会减少。其次，价格的上涨和对稀缺的担忧都会为技术革新和发明提供一种刺激。由此其次，价格的上涨和对稀缺的担忧都会为技术革新和发明提供一种刺激。由此导致的技术变化很可能增加资源的可得性，降低替代品的成本，并促进资源节导致的技术变化很可能增加资源的可得性，降低替代品的成本，并促进资源节约方法。约方法。然后，这些变化又会通过价格机制反馈来抑制需求，从而减少原产品的稀缺压然后，这些变化又会通过价格机制反馈来抑制需求，从而减少原产品的稀缺压力。力。第三，价格的上涨将使原来开采起来不合算的矿藏
39、变成经济的，将鼓励探寻新第三，价格的上涨将使原来开采起来不合算的矿藏变成经济的，将鼓励探寻新的资源供给源，并将促进萃取技术的发展从而提高已知矿藏的有效产量。的资源供给源，并将促进萃取技术的发展从而提高已知矿藏的有效产量。自然资源市场机制与资源的合理利用资源价格的意义资源价格的意义价格的高低在完全竞争的市场里，代表价值及其资源或商价格的高低在完全竞争的市场里，代表价值及其资源或商品对经济和社会系统所带来的效益品对经济和社会系统所带来的效益资源的合理利用目的在于确定合理的价格资源的合理利用目的在于确定合理的价格请分析讨论请分析讨论中国石油市场、广州水资源市场中国石油市场、广州水资源市场价格升降生产
40、者消费者的反应及其对资源的合理利用于配价格升降生产者消费者的反应及其对资源的合理利用于配置：置：供求关系的案例分析1水资源市场、水资源市场、2旅游资源旅游资源2旅游资源旅游资源2.2.市场机制调查案例市场机制调查案例I.I.目的目的 非科研的非科研的 通过微观解剖，理解市场机制与空间的相互作通过微观解剖，理解市场机制与空间的相互作用用II.II.原则原则 注意注意 个体与整体市场个体与整体市场 个别市场与区域配置的关系个别市场与区域配置的关系 经济经济与地理空间之关系与地理空间之关系III.III.内容内容A.A.供需平衡机制供需平衡机制 需求与供给曲线需求与供给曲线 均衡点均衡点 季节变化季
41、节变化 菜肉菜肉瓜果瓜果B.B. 成本与利润成本与利润 投资成本投资成本 摊位费摊位费 税收税收 人工人工 工资工资 利利润润 C.C.最优决策最优决策 买什么买什么 买多少买多少 定价定价 其他决策其他决策D.D.市场空间区位的分布与竞争模型市场空间区位的分布与竞争模型 每个市场的购买力每个市场的购买力 市场人数市场人数 服务半径服务半径 重叠关系重叠关系 市场之间的价格差距是模型变化的最主要市场之间的价格差距是模型变化的最主要因子距离与价格因子距离与价格E.E.主要的问题归类主要的问题归类 数据表格数据表格 图表图表 供需平衡图供需平衡图 人数人数 交易额交易额 总利润总利润 服务半径图服
42、务半径图 2.2.市场机制调查案例市场机制调查案例I.I.目的目的 非科研的非科研的 通过微观解剖，理解市场机制与空间的相互作通过微观解剖，理解市场机制与空间的相互作用用II.II.原则原则 注意注意 个体与整体市场个体与整体市场 个别市场与区域配置的关系个别市场与区域配置的关系 经济经济与地理空间之关系与地理空间之关系III.III.内容内容A.A.供需平衡机制供需平衡机制 需求与供给曲线需求与供给曲线 均衡点均衡点 季节变化季节变化 菜肉菜肉瓜果瓜果B.B. 成本与利润成本与利润 投资成本投资成本 摊位费摊位费 税收税收 人工人工 工资工资 利利润润 C.C.最优决策最优决策 买什么买什么
43、 买多少买多少 定价定价 其他决策其他决策D.D.市场空间区位的分布与竞争模型市场空间区位的分布与竞争模型 每个市场的购买力每个市场的购买力 市场人数市场人数 服务半径服务半径 重叠关系重叠关系 市场之间的价格差距是模型变化的最主要市场之间的价格差距是模型变化的最主要因子距离与价格因子距离与价格E.E.主要的问题归类主要的问题归类 数据表格数据表格 图表图表 供需平衡图供需平衡图 人数人数 交易额交易额 总利润总利润 服务半径图服务半径图 三几个重要的经济学概念1微分导数斜率边际1 1导数导数 微分微分 斜率斜率导数的概念导数的概念 数学含义数学含义 曲线上曲线上切点切线的斜率切点切线的斜率边
44、际指某一要素增加或减少一个单边际指某一要素增加或减少一个单位而引起另一个要素变化的数量。位而引起另一个要素变化的数量。Marginal y/x Marginal y/x 导数的概念导数的概念 总产量与效益的概念（养猪理论）总产量与效益的概念（养猪理论）边际问题是古典经济学的核心问题边际问题是古典经济学的核心问题边际成本边际成本mcmc、边际效益、边际效益mrmr、边际收、边际收入入mbmb、边际产量、边际产量mpmp。2 弹性借用物理学的一个名词 弹性弹性 elasticityelasticity弹性是测量自变量变化对因变量变化的影响程度 经济学中广泛应用弹性这一概念 这里重点研究需求价格弹性
45、需求价格弹性 需求收入弹性需求收入弹性 需求交叉价格弹性需求交叉价格弹性需求价格弹性 需求价格弹性需求价格弹性 当商品的价格发生变动时 需求量也会发生变动 需求量的相对变化率与价格的相对变化率之比 称作需求价格弹性 1 .定义定义 E dp = PQ需求价格弹性 Edp= 需求价格弹性 通常为负值 需求价格弹性的大小是指绝对值大小 2 . 2 . 分类分类 不同的商品的需求价格弹性是不一样的弹性的计算2 . 弧弹性的计算弧弹性的计算是计算价格在某一变动范围内的需求价格弹性这称作中点公式 Pp1p2OQq1q2D需求价格弹性 1 .） 缺乏弹性 0 Edp - 1 日常用品 柴米油 缺乏替代品P
46、OQ需求价格弹性2 .） 富有弹性 - 1 Edp - 奢侈品 替代品丰富POQ 需求价格弹性 3 .） 单一弹性E dp = - 1 特殊商品 住房商品价格住房商品价格变化变化 在该商品上的支出不变在该商品上的支出不变 4 .） 完全弹性 Edp= - 特殊情况 价格变动一点 需求量变动无限大 在完全竞争市场上有此情形PQODPODQ 需求价格弹性 5 .） 完全无弹性 Edp 特点情况 价格的变动对需求量完全无影响 丧葬费POQD需求价格弹性也有例外情况 需求价格弹性大于零 不符合需求法则 主要是指选炫耀商品 珍宝 古玩等POQD长期发生了重大的调整：替代能源、新能源、或节能措施等长期发生
47、了重大的调整：替代能源、新能源、或节能措施等。时间越长，潜在的影响越大时间越长，潜在的影响越大购房欲望购房欲望3 3 折旧折旧 depreciationdepreciationA decrease or loss in value, as because of A decrease or loss in value, as because of age, wear, or market conditions.age, wear, or market conditions.降价，减值：由于老化、磨损或市场条件而造成降价，减值：由于老化、磨损或市场条件而造成价值上的减少或损失价值上的减少或损失固定
48、资产的损耗分为有形损耗和无形损耗两种有形损耗指固定资产在使用过程中由于使用和自有形损耗指固定资产在使用过程中由于使用和自然力的影响而引起的使用价值和价值上的损耗；然力的影响而引起的使用价值和价值上的损耗；无形损耗指由于科学技术进步、劳动生产率的提无形损耗指由于科学技术进步、劳动生产率的提高而使原有固定资产再使用已不经济或其生产出高而使原有固定资产再使用已不经济或其生产出的产品已失去竞争力而引起的价值损失的产品已失去竞争力而引起的价值损失 净残值是指预计的固定资产报废时可以收回的残余价值扣净残值是指预计的固定资产报废时可以收回的残余价值扣除预计清理费用后的数额除预计清理费用后的数额 直线法和加速
49、折旧法直线法和加速折旧法 年次年次 年初账面净年初账面净值值折旧折旧率率折旧折旧额额累计折旧累计折旧额额期末账面净期末账面净值值1 12 23 34 45 510000100006000600036003600216021601180118040%40%40%40%40%40%- - -4000400024002400144014409809809809804000400064006400784078408820882098009800600060003600360021602160118011802002004 4 利息与贴现利息与贴现 rate of interestrate of int
50、erest储蓄存款利率由国家统一规定，人民银行挂牌公告。利率也储蓄存款利率由国家统一规定，人民银行挂牌公告。利率也称为利息率，是在一定日期内利息与本金的比率，一般分为称为利息率，是在一定日期内利息与本金的比率，一般分为年利率、月利率、日利率三种。储蓄存款利息计算时，本金年利率、月利率、日利率三种。储蓄存款利息计算时，本金以以“元元”为起息点，元以下的角、分不计息，利息的金额算为起息点，元以下的角、分不计息，利息的金额算至分位，分位以下四舍五入。分段计息算至厘位，合计利息至分位，分位以下四舍五入。分段计息算至厘位，合计利息后分以下四舍五入。后分以下四舍五入。银行按季度结算或计算复利。银行按季度结
51、算或计算复利。单利与复利单利与复利simple interest simple interest compound interestcompound interest利息利息= =本金本金利率利率时间时间 单利是以资本本金为基数计算利息的方法，每个计息周期的利息是不变的。其公式为：单利是以资本本金为基数计算利息的方法，每个计息周期的利息是不变的。其公式为：F FP P（1 1i in n）F F第第n n年的本利之和；年的本利之和；P P本金现值；本金现值；i i利率；利率；n n计息周期。计息周期。复利计息就是按本金和前期累计的利息总额之和计算利息的方法，即把上一年的利息作复利计息就是按本金
52、和前期累计的利息总额之和计算利息的方法，即把上一年的利息作为下一年的本金再计息，也就是利上加利的计算方法。为下一年的本金再计息，也就是利上加利的计算方法。F F。=p F=p F1 1=p+ pi=p=p+ pi=p（1+i1+i）F F2 2=p =p （1+i1+i）+ p + p （1+i1+i）i= p i= p （1+i1+i）2 2F F3 3= p = p （1+i1+i）2+ p 2+ p （1+i1+i）2i= P2i= P（1 1i i）3 3F Fn nP P（1 1i i）n n 或或 贴现公式贴现公式 P P F Fn n / /（1 1i i）n n利率的意义利率的
53、意义利率的实质利率的实质 对节俭的报酬对节俭的报酬利率与生活利率与生活 存款与投资存款与投资 利率与资源的开发利率与资源的开发 抑制与促进同时并存抑制与促进同时并存现值现值(present value)(present value) 是未来一个时期收入流现在的货币价值。计算现是未来一个时期收入流现在的货币价值。计算现值的过程称为贴现值的过程称为贴现(discounting), i(discounting), i称为贴现率称为贴现率永久性资产的现值永久性资产的现值永久性资产是一种像土地一样的资产，每年永久性资产是一种像土地一样的资产，每年支付支付N美元，直到永远。利息率是美元，直到永远。利息率是
54、i，那么现值计算是：，那么现值计算是：/iR R0 0（1-a1-a）扣除利息增量）扣除利息增量社会社会贴现率贴现率l实质为社会投资回报率实质为社会投资回报率在费用效益分析中，上述折合比率即社会折现率又被称为社会在费用效益分析中，上述折合比率即社会折现率又被称为社会机会成本率。社会折现率又被称为影子利率或社会贴现率，但机会成本率。社会折现率又被称为影子利率或社会贴现率，但它涉及的是资金收益率而非利率。贴现率具有多种多样的表现它涉及的是资金收益率而非利率。贴现率具有多种多样的表现形式形式 作为经济运作过程少的利息率，它构成了宏观经济政策作为经济运作过程少的利息率，它构成了宏观经济政策的的 重要部
55、分。重要部分。折现率实质是一种资本投资的收益率，它与报酬率、利润率、回报率、盈利率和利率在本质上是相同的l国家统一公布国家统一公布社会折现率是费用效益分析小对方案进行比较与选择的判别依社会折现率是费用效益分析小对方案进行比较与选择的判别依据。在实际工作个，它由国家汁委根据我国投资收益水平、资据。在实际工作个，它由国家汁委根据我国投资收益水平、资金机会成本、资金供求状况等因素统一制定发布。在对不同金机会成本、资金供求状况等因素统一制定发布。在对不同项目方案进行比较时其出发点应该是整个社会而非单个厂商项目方案进行比较时其出发点应该是整个社会而非单个厂商的机会成本。的机会成本。通常在通常在4一一7.
56、折现率水平应以行业平均收益率为基础l复杂性复杂性 随着贴现率的提高进而会减慢经济济发展的速度。时间的偏好随着贴现率的提高进而会减慢经济济发展的速度。时间的偏好问题比较复杂问题比较复杂 1. 1.目标分析目标分析 社会价自然资源再开发基本原理是社会价自然资源再开发基本原理是地租和利地租和利润最大化目标润最大化目标。此外，包括各种精神享受、个人满。此外，包括各种精神享受、个人满足和社会价值。足和社会价值。 自然资源开发决策的特点是它关注自然资源开发决策的特点是它关注长期经济长期经济生产力生产力。自然资源开发者及投资者对未来预期的收。自然资源开发者及投资者对未来预期的收益流、成本流和地租流很关心，他
57、们力图保证在扣益流、成本流和地租流很关心，他们力图保证在扣除成本之后能连续获得某种收益和满足的剩余，从除成本之后能连续获得某种收益和满足的剩余，从而使长期投资收益和满足最大化。而使长期投资收益和满足最大化。 自然资源开发者希望弄清恰当的自然资源开发者希望弄清恰当的开发时机与开发时机与时序。时序。四自然资源开发的基本原理PTR=TRPTR=TR0 0+TR+TR11/(1+r)/(1+r) TRTR2 2/(1+r)/(1+r)2 2+TR+TRt t/(1+r)/(1+r)t tPTC=TCPTC=TC00+TC+TC11/(1+r)/(1+r) TCTC2 2/(1+r)/(1+r)2 2+
58、TC+TCt t/(1+r)/(1+r)t t 这利润不仅是现期利润这利润不仅是现期利润 而且是长期的总而且是长期的总利润的现值利润的现值P PV V2生产函数生产函数Productionfunction定义定义在一定的技术条件下，各种生产要投入量的某一组合与其可能生产的最大产在一定的技术条件下，各种生产要投入量的某一组合与其可能生产的最大产量之间的关系，称生产函数量之间的关系，称生产函数即投入和产出之间的关系。即投入和产出之间的关系。自然资源的投入自然资源的投入(通过开采或相应的方式通过开采或相应的方式)，直到所需资源产品，直到所需资源产品(经过加工与增经过加工与增值值)的产出，二者之间存在
59、的数量关系，规范了自然资源与资源产品之间平衡的产出，二者之间存在的数量关系，规范了自然资源与资源产品之间平衡关系。如何把这种数量关系以函数形式表达出来，我们就称之为资源过程系关系。如何把这种数量关系以函数形式表达出来，我们就称之为资源过程系统的生产函数。统的生产函数。生产函数可以表示为生产函数可以表示为：研究目的研究目的通过生产函数的研究中，重点研究以下三个问题：通过生产函数的研究中，重点研究以下三个问题：1.产量最大。资源过程系统中输入产量最大。资源过程系统中输入(各类自然资源各类自然资源)与输出与输出(资源产品资源产品)之间之间的数量关系，如何在经济效益的原则下，去确定资源的最适投入量。的
60、数量关系，如何在经济效益的原则下，去确定资源的最适投入量。2.成本最小。在生产某种定额的产品时，去确定资源投入的适当比例成本最小。在生产某种定额的产品时，去确定资源投入的适当比例以取得以取得“生产成本最低生产成本最低”3.投入比例最佳。在规定某一定额的资源投入时，如何去确定有关资源投入比例最佳。在规定某一定额的资源投入时，如何去确定有关资源产品之间的数量关系。在一定数量资源的支持下，如何利用资源产品的产品之间的数量关系。在一定数量资源的支持下，如何利用资源产品的可代替性，去获取各类资源产品的适当比例，以取得最大的经济效益。可代替性，去获取各类资源产品的适当比例，以取得最大的经济效益。基本的假设
61、基本的假设1.时间。不考虑转换周期的影响。从资源的开时间。不考虑转换周期的影响。从资源的开采直到它被投入经济过程，而后经过系统的转采直到它被投入经济过程，而后经过系统的转换并最终变成资源产品，需要一定的时间，即换并最终变成资源产品，需要一定的时间，即通常所谓的通常所谓的“转换周期转换周期”。在一般的讨论中，。在一般的讨论中，暂不考虑周期长短的变化并且均处理为暂不考虑周期长短的变化并且均处理为“及时及时”的响应。的响应。2.地域。将系统内部的结构考虑为均匀状态，地域。将系统内部的结构考虑为均匀状态，同时把输入过程也处理为无空间差异，在这样同时把输入过程也处理为无空间差异，在这样的条件下，去解释资
62、源过程系统的行为。的条件下，去解释资源过程系统的行为。3.技术。不考虑技术水平的差异，即认为该资技术。不考虑技术水平的差异，即认为该资源经济过程系统为同一技术水平下，所进行的源经济过程系统为同一技术水平下，所进行的物质与能量运动和传输。物质与能量运动和传输。柯布柯布-道格拉斯生道格拉斯生产函数函数由于在由于在20年代后期，美国有两位经济学家科布年代后期，美国有两位经济学家科布(CWCobb)和道格拉斯和道格拉斯(P.H.Douglas)美国经济学家科布和道格拉斯从美国经济学家科布和道格拉斯从1899-1922年美国经济年美国经济发展资料中，用经验估计方法得出美国在这一期间的生发展资料中，用经验
63、估计方法得出美国在这一期间的生产函数为：产函数为：劳动每增加劳动每增加1%，产量增，产量增加加0.75%，而资本增加，而资本增加1%产量增长产量增长0.25%。对柯布对柯布道格拉斯生产函数所做的改进道格拉斯生产函数所做的改进柯布柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数Cobb-DouglasproductionfunctionY是工业总产值，是工业总产值，At是综合技术水平，即效率系是综合技术水平，即效率系数，数，L是投入的劳动力数（单位是万人或人）是投入的劳动力数（单位是万人或人）,K是投入是投入的资本，一般指固定资产净值（单位是亿元或万元，的资本，一般指固定资产净值（单位是亿元或万元，但必须
64、与劳动力数的单位相对应，如劳动力用万人作但必须与劳动力数的单位相对应，如劳动力用万人作单位，固定资产净值就用亿元作单位）单位，固定资产净值就用亿元作单位）,是劳动力产是劳动力产出的弹性系数出的弹性系数,是资本产出的弹性系数是资本产出的弹性系数,表示随机干扰表示随机干扰的影响。的影响。如果如果K增长增长1%，产量将增长，产量将增长；如果；如果L增长增长1，产量将增长，产量将增长。假设：生产中只有资本和劳动两种投入。（假设：生产中只有资本和劳动两种投入。（2）资本和）资本和劳动可以相互替代。（劳动可以相互替代。（3）资本和劳动均存在边际收益）资本和劳动均存在边际收益递减。（递减。（4）规模报酬不变
65、）规模报酬不变与规模无关。与规模无关。 3.3.报酬递减律报酬递减律在技术不变的条件下，在一定的土地面积上，当一个可变要素在技术不变的条件下，在一定的土地面积上，当一个可变要素同不变要素相配合进行生产时，如果可变要素的投入量连续增同不变要素相配合进行生产时，如果可变要素的投入量连续增加，则总产量的变化先是递增，然后转为递减。加，则总产量的变化先是递增，然后转为递减。 “报酬递减律报酬递减律”（The Law of diminishing returnsThe Law of diminishing returns）。）。威廉威廉佩蒂（佩蒂（William PettyWilliam Petty，1
66、623-16871623-1687）。）。在自然和社会、生产和消费过程中所遵循的普在自然和社会、生产和消费过程中所遵循的普遍规律。遍规律。 有关概念有关概念 总自然产量总自然产量totalphysicalproduct，TP1.平均自然产量平均自然产量averagephysicalproduct，AP平均生产力是指资源经平均生产力是指资源经济过程所获得总产量与所投入的资源量之比值。济过程所获得总产量与所投入的资源量之比值。2.边际自然产量边际自然产量marginalphysicalproduct，MP每增加一个单位的资源每增加一个单位的资源投入，致使总产出的投入，致使总产出的“增量增量”或或“
67、减量减量”。它意味着增加资源投入时，。它意味着增加资源投入时，所引起的总产出的所引起的总产出的“变化率变化率”3.生产弹性系数它是生产弹性系数它是“边际生产力边际生产力”与与“平均生产力平均生产力“之比之比这是一个普遍存在的现象1)是以经验为依据的一般性概括绝大多数情况都适用2).法则作了技术不变的假定3).强调其它投入要素都不变马尔萨斯马尔萨斯1798年的预言年的预言他的错误在于忽略了技术投入的作用他的错误在于忽略了技术投入的作用 技术进步引起了总产量技术进步引起了总产量曲线的变动曲线的变动 掩盖了边际掩盖了边际实物报酬递减法则实物报酬递减法则四个时代四个时代1.计算机农业计算机农业2.袁隆
68、平种子袁隆平种子 3.工业时代化肥与农药工业时代化肥与农药农田水利、土地平整农田水利、土地平整4.传统农业传统农业 二牛抬杠二牛抬杠QL4 企业收益和利润最大化企业决策是否真的以利润最大化为目标企业决策是否真的以利润最大化为目标 一直一直存在争议存在争议 ，所有者自己管理的小企业，所有者自己管理的小企业， 利润几乎决利润几乎决定了企业的全部决策定了企业的全部决策 大公司的经理有某种程度的偏离，可能短期大公司的经理有某种程度的偏离，可能短期要求的不是利润，而是市场的全方位投入甚至可以接要求的不是利润，而是市场的全方位投入甚至可以接受亏损，但长期企业要生存受亏损，但长期企业要生存 ， 长远利润长远
69、利润 是最优先考虑目标是最优先考虑目标 利润最大化假设利润最大化假设 是是合理的的企业收益和利润最大化企业收益企业企业(生产者生产者)按一定价格出售一定数量按一定价格出售一定数量的产品的产品,得到一定数量的货币收入称之为收得到一定数量的货币收入称之为收益益(revenue)总收益总收益TR(totalrevenue)是企业出售是企业出售一定数量的商品所得到的货币总额一定数量的商品所得到的货币总额数量上数量上等于单位商品的价格乘以出售商品的数量等于单位商品的价格乘以出售商品的数量TR=PQ企业利润最大化的必要条件企业利润最大化的必要条件企业的利润是等于企业的总收益减去企业的利润是等于企业的总收益
70、减去企业的总成本。企业的总成本。=TR-TC利润最大化的必要条件利润最大化的必要条件极大值、极小值条件极大值、极小值条件导数为零导数为零d/dQ=dTR/dQ-dTC/dQ=0MR=MC边际收益边际收益MR等于边际成本等于边际成本MC 通称为MR=MC定理 组合比例性（组合比例性（proportionalityproportionality）它指各个生产要素的最优组合或比例。它指各个生产要素的最优组合或比例。 从经济学观点来看，自然资源从经济学观点来看，自然资源开发利用行为是由报酬最大化的愿望所推动的。要获得最大报酬，开发开发利用行为是由报酬最大化的愿望所推动的。要获得最大报酬，开发利用者总是
71、力图将其各种生产要素作最有利的组合。根据不同的条件，利用者总是力图将其各种生产要素作最有利的组合。根据不同的条件，便有不同的投入组合便有不同的投入组合如如 成本一定时成本一定时 对应的最优组合对应的最优组合 不同投入之间的技术替代率要相同不同投入之间的技术替代率要相同 现实生活中，更加流行的准则现实生活中，更加流行的准则 合理行为带（合理行为带（ zone of rational actionzone of rational action）缺乏足够的数据缺乏足够的数据生产者在给定的生产函数中可望使其报酬可能达最大的投入生产者在给定的生产函数中可望使其报酬可能达最大的投入产出的组合会范围。产出的
72、组合会范围。 企业收益和利润最大化的决策企业收益和利润最大化的决策第一阶段仍可继续增加资源的投入，以促进其获得最大值的到来仍可继续增加资源的投入，以促进其获得最大值的到来第二阶段第二阶段资源投入的最佳阶段此时的平均生产力达到最大，总产出亦达到最大资源投入的最佳阶段此时的平均生产力达到最大，总产出亦达到最大第三阶段第三阶段负效益负效益5 5 均等边际原则均等边际原则 5 5 均等边际原则均等边际原则 当当当当我们利用有限资源时，应将它适当地供给各种用途，使其在我们利用有限资源时，应将它适当地供给各种用途，使其在我们利用有限资源时，应将它适当地供给各种用途，使其在我们利用有限资源时，应将它适当地供
73、给各种用途，使其在每一种用途中所获得的边际报酬大致相等，这样才能使各每一种用途中所获得的边际报酬大致相等，这样才能使各每一种用途中所获得的边际报酬大致相等，这样才能使各每一种用途中所获得的边际报酬大致相等，这样才能使各种用途的总报酬最高。种用途的总报酬最高。种用途的总报酬最高。种用途的总报酬最高。 Mp1=mp2=mp3=mp4Mp1=mp2=mp3=mp4Mp1=mp2=mp3=mp4Mp1=mp2=mp3=mp45 5 均等边际原则均等边际原则 基本步骤基本步骤基本步骤基本步骤1 1 1 1 不同用途边际效益的比较，依大小依次投入，不同用途边际效益的比较，依大小依次投入，不同用途边际效益的
74、比较，依大小依次投入，不同用途边际效益的比较，依大小依次投入，2 2 2 2 直到所有用途单位投入量所获的边际效益相等为止。直到所有用途单位投入量所获的边际效益相等为止。直到所有用途单位投入量所获的边际效益相等为止。直到所有用途单位投入量所获的边际效益相等为止。城市土地利用的例子城市土地利用的例子城市土地利用的例子城市土地利用的例子条件条件条件条件 5 5 5 5种用途之间的竞争种用途之间的竞争种用途之间的竞争种用途之间的竞争 商业商业商业商业 住宅住宅住宅住宅 公园公园公园公园 文文文文化化化化 工业用地工业用地工业用地工业用地 空间面积有限空间面积有限空间面积有限空间面积有限 土地利用效益
75、最大土地利用效益最大土地利用效益最大土地利用效益最大在市场经济条件下，无政府干涉，竞争的结果是单位在市场经济条件下，无政府干涉，竞争的结果是单位在市场经济条件下，无政府干涉，竞争的结果是单位在市场经济条件下，无政府干涉，竞争的结果是单位面积面积面积面积 土地的边际效益相等，达到稳定状态。相应土地的边际效益相等，达到稳定状态。相应土地的边际效益相等，达到稳定状态。相应土地的边际效益相等，达到稳定状态。相应的，此时，为最佳的土地利用配置与结构。的，此时，为最佳的土地利用配置与结构。的，此时，为最佳的土地利用配置与结构。的，此时，为最佳的土地利用配置与结构。 1 1 定义与特点定义与特点 对一个项目
76、经济决策估计其短期和长期的成本（损失）对一个项目经济决策估计其短期和长期的成本（损失）和效益并加以比较，称为成本一效益分析。和效益并加以比较，称为成本一效益分析。特点特点 宏观宏观 全面全面 长期长期 一般指通过权衡收益与成本来一般指通过权衡收益与成本来评价公共项目是否可取的一种系统经济分析方法。它不同于从个别评价公共项目是否可取的一种系统经济分析方法。它不同于从个别企业角度出发的投资赢利分析，而是从公共项目对整个社会的影响企业角度出发的投资赢利分析，而是从公共项目对整个社会的影响来进行考虑，来进行考虑，它还需要分析那些不具有市场价格的收益和成本它还需要分析那些不具有市场价格的收益和成本，而，
77、而对那些被市场价格歪曲了的收益和成本则要进行对那些被市场价格歪曲了的收益和成本则要进行“还原还原”。 成本收益分析，可用于评估一个项目或方案的社会经济成本收益分析，可用于评估一个项目或方案的社会经济价值，比较几个方案的社会经济收益的差别，分析论证同一领域的价值，比较几个方案的社会经济收益的差别，分析论证同一领域的不同项目或不同领域的各个项目的社会经济收益，为有效的决策提不同项目或不同领域的各个项目的社会经济收益，为有效的决策提供大量有用的信息和参考性的意见。供大量有用的信息和参考性的意见。 2.2.历史历史 首次出现在首次出现在19 19 世纪世纪法国法国经济学家经济学家朱乐斯朱乐斯帕帕特的著
78、作中，被定帕帕特的著作中，被定义为义为“社会的改良社会的改良”。其后，这一概念被意大利经济学家帕累托重新界定。到。其后，这一概念被意大利经济学家帕累托重新界定。到19401940年，美国经济学家尼古拉斯年，美国经济学家尼古拉斯 卡尔德和约翰卡尔德和约翰希克斯对前人的理论加以提希克斯对前人的理论加以提炼，形成了炼，形成了“成本成本效益效益”分析的理论基础即卡尔德分析的理论基础即卡尔德希克斯准则。也就是希克斯准则。也就是在这一时期，在这一时期，“成本成本效益效益”分析开始分析开始广泛渗透到政府活动中。广泛渗透到政府活动中。五五cost-benefitanalysiscba3.3.成本效益指标的组成
79、成本效益指标的组成涉及经济、社会、生态诸方面，主要包括涉及经济、社会、生态诸方面，主要包括直接与间接直接与间接有形与无形有形与无形短期与长期短期与长期局部与整体局部与整体成本一般包括基本费用、辅助费用、无形费用等三个部分，成本一般包括基本费用、辅助费用、无形费用等三个部分，收益也包括基本收益、派生收益、无形收益等三个部分。收益也包括基本收益、派生收益、无形收益等三个部分。无形费用和无形收益都是难以用货币计量的。无形费用和无形收益都是难以用货币计量的。案例案例三峡大坝的的成本效益框架三峡大坝的的成本效益框架效益效益直接效益直接效益1.发电发电2.防洪防洪3.灌溉灌溉4.航运航运5.旅游旅游间接效
80、益（无形、长期）间接效益（无形、长期）区域经济发展、中国的发区域经济发展、中国的发电机、摆脱对石油的依赖电机、摆脱对石油的依赖水电水平国际地位的奠定水电水平国际地位的奠定成本成本直接成本直接成本基本投资基本投资库区淹没损失库区淹没损失移民移民间接成本（无形、长期）间接成本（无形、长期）1.生态损失生态损失地震滑坡泥石流物种灭地震滑坡泥石流物种灭绝水库淤积绝水库淤积下游咸水入侵下游咸水入侵2.历史文化遗迹的掩埋历史文化遗迹的掩埋3.财政的亏损影响其他投资建设财政的亏损影响其他投资建设4.移民失败的社会风险移民失败的社会风险5.区域利益冲突国际河流引起的冲区域利益冲突国际河流引起的冲突突案例案例企
81、业内部企业内部的成本效益框架的成本效益框架1.东部某污水处理厂运营成本测算东部某污水处理厂运营成本测算(1)项目总投资项目总投资该项目总投资由固定资产投资和铺底流动资金组成，其中：固定资产投资总该项目总投资由固定资产投资和铺底流动资金组成，其中：固定资产投资总额为额为19,392万元，铺底流动资金为万元，铺底流动资金为112万元，共计万元，共计19,504万元，项目工程投资见万元，项目工程投资见下表：下表：固定资产投资估算总览固定资产投资估算总览序号序号内容内容百分比（）百分比（）估算合价（万元）估算合价（万元）1建筑安装工程费用建筑安装工程费用35.286841.22设备购置设备购置34.7
82、26733.23待摊费用待摊费用25.344913.34其他费用其他费用0.4384.15建设期利息建设期利息4.22820合计合计10019392（2）项目资金来源）项目资金来源该项目总投资为该项目总投资为19,765万元，其中万元，其中建设部建设部、财政部拨款、财政部拨款190万元；省、市财万元；省、市财政拨款政拨款5,936万元；奥地利政府贷款万元；奥地利政府贷款5,278万元，利率按万元，利率按4.75计算，还款期限为计算，还款期限为17年；建设银行贷款年；建设银行贷款2,800万元，利率按万元，利率按7.4计算（其中：计算（其中：1000万元万元4年期，年期，1800万元万元10年期
83、）；开行贷款年期）；开行贷款2,700万元，利率按万元，利率按7.4计算（计算（3年期），国债资年期），国债资金金2,200万元，利率按万元，利率按5.5计算（计算（10年期）。年期）。(3）污水处理厂项目计算期及经营负荷）污水处理厂项目计算期及经营负荷由于项目实际建设及运行情况较为复杂，本次测算将简化处理，项目计算期由于项目实际建设及运行情况较为复杂，本次测算将简化处理，项目计算期定为定为22年，其中建设期为年，其中建设期为2年，经营期为年，经营期为20年。经营期第一年负荷为年。经营期第一年负荷为70，第二，第二年为年为85，第三年起为满负荷运转。，第三年起为满负荷运转。（4）总成本估算）总
84、成本估算估算说明：本项目成本估算除折旧费和财务费用外，其余各项是根据估算说明：本项目成本估算除折旧费和财务费用外，其余各项是根据1999年实年实际运营所发生数额为依据。际运营所发生数额为依据。A、原材料、燃料、动力、原材料、燃料、动力正常年份为正常年份为768.7万元万元B、折旧、摊销费、折旧、摊销费折旧费采用分类直线折旧法计提，固定资产中建筑物（预备费并入该项）按折旧费采用分类直线折旧法计提，固定资产中建筑物（预备费并入该项）按40年折算，残值率年折算，残值率5。计算本项目建筑物年折旧费用计算本项目建筑物年折旧费用162.5万元万元设备费用设备费用6817.285万元，按万元，按10年折算，
85、残值率年折算，残值率5。计算本项目设备年折旧费用计算本项目设备年折旧费用647.64万元万元递延资产按递延资产按5 5年摊销，项目运营年摊销，项目运营1 15 5年递延资产摊销费为年递延资产摊销费为982.7982.7万元。万元。 C、人员、人员工资工资根据项目的规模，项目定员为根据项目的规模，项目定员为150人，考虑目前当地人民人，考虑目前当地人民生活生活水平，经营期每人水平，经营期每人平均年工资、福利平均年工资、福利14500元计，每年工资、福利费用总计元计，每年工资、福利费用总计217万元。万元。D、修理费用、修理费用按固定资产折旧的按固定资产折旧的10估算估算E、管理费用、管理费用项目
86、管理项目管理费用及其他费用参照该公司的实际支出情况结合本项目的经营方式按费用及其他费用参照该公司的实际支出情况结合本项目的经营方式按销售（营业）收入的销售（营业）收入的20估算。估算。F、财务费用、财务费用财务费用对本项目来说就是固定资产投资和流动资金利息。本项目固定资产投财务费用对本项目来说就是固定资产投资和流动资金利息。本项目固定资产投资借款来源复杂，且利率不同，还款年限各异，已分别计算了各种贷款的利息。资借款来源复杂，且利率不同，还款年限各异，已分别计算了各种贷款的利息。以上六项构成项目的总成本费用，经测算，该项目经营期年平均总成本为以上六项构成项目的总成本费用，经测算，该项目经营期年平
87、均总成本为3355.99万元，年平均经营成本万元，年平均经营成本2033.6万元。万元。（分别计算了各种贷款的利息。分别计算了各种贷款的利息。以上六项构成项目的总成本费用，经测算，该项目经营期年平均总成本为以上六项构成项目的总成本费用，经测算，该项目经营期年平均总成本为3355.99万万元，年平均经营成本元，年平均经营成本2033.6万元。万元。（5）营业收入）营业收入本项目建成后日处理污水本项目建成后日处理污水16.5万吨万吨/日，一年按日，一年按300个工作日计算，则正常生产全年共个工作日计算，则正常生产全年共计处理污水计处理污水4950万吨。万吨。A、污水处理单价为、污水处理单价为0.5
88、85元元/吨，则全年的经营收入为吨，则全年的经营收入为2895.75万元。此时，项目在经万元。此时，项目在经营期内，自有资金的财务内部收益率为营期内，自有资金的财务内部收益率为0，投资回收期为，投资回收期为15.77年（含建设期年（含建设期2年）；全年）；全部投资财务内部收益率为部投资财务内部收益率为0.2，投资回收期，投资回收期20.71年（含建设期年（含建设期2年）。项目能够按期还年）。项目能够按期还本付息，企业能够维持正常的生产经营。本付息，企业能够维持正常的生产经营。B、污水处理单价为、污水处理单价为0.888元元/吨，则全年的经营吨，则全年的经营收入为收入为4395.6万元。此时，项
89、目在经营期内，自有资金的财务内部收益率为万元。此时，项目在经营期内，自有资金的财务内部收益率为11.38，投，投资回收期为资回收期为11.89年（含建设期年（含建设期2年）；全部投资财务内部收益率为年）；全部投资财务内部收益率为7.63，投资回收期，投资回收期10.9年（含建设期年（含建设期2年）。项目能够按期还本付息，企业既能够保持正常的生产经营，又年）。项目能够按期还本付息，企业既能够保持正常的生产经营，又有一定的赢利能力。有一定的赢利能力。（6）实际运营成本分析）实际运营成本分析污水处理厂自运行以来，各年的污水处理量见表，预计污水处理厂自运行以来，各年的污水处理量见表，预计2000年达到
90、日处理年达到日处理16.5万吨的万吨的总体设计规模。目前污水处理厂是全额拨款的事业单位，不考虑各类借款的还本付息，运总体设计规模。目前污水处理厂是全额拨款的事业单位，不考虑各类借款的还本付息，运行管理费用中也没有考虑固定资产折旧等费用。由于配套管网未建，雨污不分流，使得目行管理费用中也没有考虑固定资产折旧等费用。由于配套管网未建，雨污不分流，使得目前单位运行成本不高。前单位运行成本不高。若按企业化运营，若按企业化运营，2000年污水处理厂运行管理费用预计约年污水处理厂运行管理费用预计约1400万元，借款本金余额万元，借款本金余额11,578万元，正常情况下需偿还利息万元，正常情况下需偿还利息6
91、78.91万元，万元，2000年共需资金年共需资金2078.91万元，污水处万元，污水处理成本为理成本为0.43元元/吨，尚低于吨，尚低于0.585元元/吨的还本付息、正常运营的成本价。该市吨的还本付息、正常运营的成本价。该市2000年应年应征收的污水处理费为征收的污水处理费为2200万元，应该可以满足污水处理厂的资金需要。万元，应该可以满足污水处理厂的资金需要。4决策依据决策依据n现值法现值法b-c将各方案在经济分析期内各年的效益和费用，以政府公布的考虑投资收将各方案在经济分析期内各年的效益和费用，以政府公布的考虑投资收益水平及资金供需关系的社会折现率折算为工程投产年年初的现值，并益水平及资
92、金供需关系的社会折现率折算为工程投产年年初的现值，并求其代数和，称为净现值。求其代数和，称为净现值。n年金法年金法NPv/n年年效益和费用的折算现值之和，分别换算为经济分析期中各年均等的费用效益和费用的折算现值之和，分别换算为经济分析期中各年均等的费用和效益年金值，它们之差即为净效益年金和效益年金值，它们之差即为净效益年金。n内部回收率法内部回收率法调整资金的折现率，使工程方案在经济分析期内的净现值（或净效益年调整资金的折现率，使工程方案在经济分析期内的净现值（或净效益年金）等于零，这时的折现率称为内部回收率。项目的投资回报率应该大金）等于零，这时的折现率称为内部回收率。项目的投资回报率应该大
93、于折现率。于折现率。 n效益费用比法效益费用比法以工程方案在经济分析期中的各年效益的折算现值之和（或年值），与以工程方案在经济分析期中的各年效益的折算现值之和（或年值），与各年费用的折算现值之和（或年值）之比作为经济评价指标。当效益费各年费用的折算现值之和（或年值）之比作为经济评价指标。当效益费用比大于或等于用比大于或等于1.0的方案，是经济上可行的。的方案，是经济上可行的。B/Cn投资回收年限投资回收年限n投资净效益率投资净效益率 评价原则评价原则 在成本相同的情况下，比较收益的大小在成本相同的情况下，比较收益的大小 在收益相同的情况下，比较成本的大小在收益相同的情况下，比较成本的大小 当成
94、本与收益都不相同的情况下，以成本当成本与收益都不相同的情况下，以成本与收益与收益的比率和变化关系确定。的比率和变化关系确定。5 5影响效益和成本分析的主要因子影响效益和成本分析的主要因子 价格价格 必须采用一致的价格水平必须采用一致的价格水平 涨价前后涨价前后 贴现贴现 利率的高低利率的高低 风险折扣，有些项目风险可以预测，并且能由保险费和风险折扣，有些项目风险可以预测，并且能由保险费和适当的费用予以补偿。适当的费用予以补偿。对待不确定性和风险，常用的简单方法是对对待不确定性和风险，常用的简单方法是对不确定的收益在社会贴现率上加上一个风险系数，或者是有意对项目的不确定的收益在社会贴现率上加上一
95、个风险系数，或者是有意对项目的使用年限进行低估，以尽快地回收投资，避免远期的不确定性。使用年限进行低估，以尽快地回收投资，避免远期的不确定性。 预期经济寿命预期经济寿命 6 6 成本成本效益分析存在的问题效益分析存在的问题成本成本效益分析方法也确实为项目的合理性论证提供了一个合效益分析方法也确实为项目的合理性论证提供了一个合乎逻辑的有效手段，但存在许多争论。乎逻辑的有效手段，但存在许多争论。u 目标。决策是一个政治问题而不是一个经济问题，开发项目目标。决策是一个政治问题而不是一个经济问题，开发项目的依据，国防、外交政策和其他方面的理由也起着决定性的作的依据，国防、外交政策和其他方面的理由也起着
96、决定性的作用。用。 u精度。所采用的数据往往不能满足结果分析的需要。精度。所采用的数据往往不能满足结果分析的需要。u利益集团的矛盾。应用于自然资源保护和环境保护方面有一些利益集团的矛盾。应用于自然资源保护和环境保护方面有一些问题。企业家更重视近期的效益，而资源保护者更强调将来的问题。企业家更重视近期的效益，而资源保护者更强调将来的效益和价值。经济与环境、近期与远期的关系效益和价值。经济与环境、近期与远期的关系 在不同的利益在不同的利益集团卷入时，效益和成本经常离异集团卷入时，效益和成本经常离异 富裕阶层与中下层、富裕阶层与中下层、上游与下游的利益。上游与下游的利益。u货币化的困难。所评价的很多
97、事情是不能折算成货币的货币化的困难。所评价的很多事情是不能折算成货币的 环境、环境、物种的价值，人的生命物种的价值，人的生命77完善的建议完善的建议完善的建议完善的建议 要求所有的研究都使用统一的标准。要求所有的研究都使用统一的标准。要求所有的研究都使用统一的标准。要求所有的研究都使用统一的标准。 明确陈述所有前提和假设。明确陈述所有前提和假设。明确陈述所有前提和假设。明确陈述所有前提和假设。 显示根据每一前提和假设而得出的全部不同的显示根据每一前提和假设而得出的全部不同的显示根据每一前提和假设而得出的全部不同的显示根据每一前提和假设而得出的全部不同的预期成本。预期成本。预期成本。预期成本。
98、要估算对全部受影响人群的短期和长期效益与要估算对全部受影响人群的短期和长期效益与要估算对全部受影响人群的短期和长期效益与要估算对全部受影响人群的短期和长期效益与成本。成本。成本。成本。 要评估所分析项目或法规的执行情况，而不是要评估所分析项目或法规的执行情况，而不是要评估所分析项目或法规的执行情况，而不是要评估所分析项目或法规的执行情况，而不是像往常那样假设所有项目和法规都能像往常那样假设所有项目和法规都能像往常那样假设所有项目和法规都能像往常那样假设所有项目和法规都能 100100100100有效有效有效有效地执行。地执行。地执行。地执行。 公开评价结果，让公众参与评价过程。公开评价结果，让公众参与评价过程。公开评价结果，让公众参与评价过程。公开评价结果，让公众参与评价过程。
