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1、第二讲安全管理原理和方法主讲：王佰顺安徽理工大学安全工程教研室0554-6668753，主要内容主要内容uu事故致因理论uu安全管理的基本原理和原则uu我国煤矿安全管理的现状与对策第一章第一章 事故致因理论事故致因理论两个基本概念：n n事故：意外的变故或灾祸意外的变故或灾祸n n事故致因理论：事故机理或模型，它反映事故的本质或规律事故机理或模型，它反映事故的本质或规律一、事故致因理论综述一、事故致因理论综述n n19191919年，年，格林伍德格林伍德(M(M Greenwood)Greenwood)和伍兹和伍兹(H(H Woods)Woods)提出了提出了“ “事故倾向性格事故倾向性格”
2、”论论 n n19361936年，由美国人海因里希年，由美国人海因里希(W(W H H Heinrich)Heinrich)所提出的事故所提出的事故因果连锁理论（因果连锁理论（“ “多米诺骨牌多米诺骨牌” ”理论理论 ）n n19491949年，葛登年，葛登( (GordenGorden) )利用流行病传染机理来论述事故的发利用流行病传染机理来论述事故的发生机理，提出了生机理，提出了“ “用于事故的流行病学方法用于事故的流行病学方法” ”理论理论n n19611961年，由吉布森年，由吉布森(Gibson)(Gibson)提出，并在提出，并在19661966年由哈登年由哈登( (HaddenH
3、adden) )引伸的引伸的“ “能量异常转移能量异常转移” ”论论n n19691969年，由瑟利年，由瑟利(J.Surry)(J.Surry)提出的以人对信息的处理过程为基提出的以人对信息的处理过程为基础描述发生因果关系的一种事故模型。础描述发生因果关系的一种事故模型。n n19721972年，本尼尔年，本尼尔(Benner)(Benner)提出提出 的的“ “扰动扰动” ”导致事故的理论，导致事故的理论，即动态变化理论即动态变化理论 n n近十几年来，比较流行的事故致因理论是近十几年来，比较流行的事故致因理论是“ “轨迹交叉轨迹交叉” ”论论 二、事故因果连锁理论二、事故因果连锁理论管
4、理 缺 陷 博德事故因果连锁理论 个人的原因 工作条件原因 直 接 原 因 损 失 北川彻三事故因果连锁理论 基本原因间接原因直接原因事故伤害学校教育原因社会的原因历史的原因技术的原因教育的原因身体的原因精神的原因管理的原因不安全行为不安全状态三、三、能量意外转移理论能量意外转移理论 n n能量的概念能量的概念n n吉布森和哈登从能量的观点出发，指出：人受伤害的原吉布森和哈登从能量的观点出发，指出：人受伤害的原因只能是某种能量向人体的转移，而事故则是一种能量因只能是某种能量向人体的转移，而事故则是一种能量的异常或意外的释放。的异常或意外的释放。n n应用能量意外转移理论预防伤亡事故应用能量意外
5、转移理论预防伤亡事故n n用较安全的能源替代危险大的能源用较安全的能源替代危险大的能源 n n限制能量限制能量 n n防止能量蓄积防止能量蓄积 n n降低能量释放速度降低能量释放速度 n n开辟能量异常释放的渠开辟能量异常释放的渠 n n设置屏障设置屏障 n n从时间和空间上将人与能量隔离从时间和空间上将人与能量隔离 n n设置警告信息设置警告信息 四、轨迹交叉论 基础原因（社会因素）间接原因（管理缺陷）直接原因遗传、经济、文化、教育培训、民族习惯、社会历史、法律生理和心理状况、知识技能情况、工作态度、规章制度、人际关系、领导水平人的不安全行为设计、制造缺陷、标准缺乏维护保养不当、保管不良、故
6、障、使用错误物的不安全状态事故发生的深层次原因 五、动态变化理论五、动态变化理论n n扰动引起事故理论n n变化失误理论1、扰动引起事故理论、扰动引起事故理论 由本尼尔提出，外界对系统影响的变化为“扰动”，扰动将作用于行为者。产生扰动的事件称为起源事件。当行为者能够适应不超过其承受能力的扰动时，生产活动可以维持动态平衡而不发生事故。如果其中的一个行为者不能适应这种扰动，则自动平衡过程被破坏，开始一个新的事件过程，即事故过程。即将事故看作是由事件链中的扰动开始，以伤害或损害为结束的过程。 2、变化、变化失误理论失误理论变化是事故的潜在致因变化是事故的潜在致因n n企业外部社会环境的变化企业外部社
7、会环境的变化 n n企业内部的宏观变化和微企业内部的宏观变化和微观变化观变化n n计划内与计划外的变化计划内与计划外的变化 n n实际的变化和潜在的变化实际的变化和潜在的变化n n时间的变化时间的变化 n n技术上的变化技术上的变化 n n人员的变化人员的变化 n n劳动组织的变化劳动组织的变化 n n操作规程的变化操作规程的变化 六、基于人体信息处理的人失误事故模型 n n这类事故理论都有一个基本的观点，即：人失误会导致事故，而人失误的发生是由于人对外界刺激(信息)的反应失误造成的。n n威格里斯沃思模型n n瑟利模型1、威威格格里里斯斯沃沃思思模模型型2、瑟利模型主要原理和理论：主要原理和
8、理论：n n系统原理系统原理n n人本原理人本原理n n预防原理预防原理n n强制原理强制原理n n需要层次论需要层次论 n n双因素理论双因素理论 n n强化理论强化理论n n挫折理论挫折理论 n n期望理论期望理论 n n公平理论公平理论 安全管理学针对人的安全管理理论管理学第第2章章 安全管理的基本原理安全管理的基本原理1、系统原理、系统原理n n系统的概念：系统的概念：n n系统是由相互作用和相互依赖的若干部分结合而成、系统是由相互作用和相互依赖的若干部分结合而成、具有某种特定功能、并处于一定环境中的有机整体。具有某种特定功能、并处于一定环境中的有机整体。n n系统的属性系统的属性n
9、n集合性集合性n n相关性相关性n n目的性目的性n n整体性整体性n n层次性层次性n n适应性适应性 n n系统分析n n即从系统观点出发，利用科学的分析方法，对即从系统观点出发，利用科学的分析方法，对所研究的问题进行全面的分析和探索，确定系所研究的问题进行全面的分析和探索，确定系统目标，列出实现目标的若干可行方案，通过统目标，列出实现目标的若干可行方案，通过分析对比提出可行建议，为决策者选择最优方分析对比提出可行建议，为决策者选择最优方案提供依据。案提供依据。n n 系统分析的内容：系统分析的内容：n n界定系统范围界定系统范围n n确定系统的结构、组成要素及其相互间的联系确定系统的结构
10、、组成要素及其相互间的联系n n明确系统目标明确系统目标n n明确系统为完成目标所需的系统功能明确系统为完成目标所需的系统功能n n明确系统在外界环境影响下可能发生的变革明确系统在外界环境影响下可能发生的变革n n运用系统原理的原则运用系统原理的原则n n动态相关性原则动态相关性原则：即构成企业安全管理系统的各个要素：即构成企业安全管理系统的各个要素是运动和发展的，而且是相互关联的，它们之间相互联是运动和发展的，而且是相互关联的，它们之间相互联系又相互制约。系又相互制约。 n n整分合原则整分合原则：即现代高效率的安全管理必须在整体目标：即现代高效率的安全管理必须在整体目标下明确分工，在分工基
11、础上进行有效的综合，这就是整下明确分工，在分工基础上进行有效的综合，这就是整分合原则。分合原则。 n n反馈原则反馈原则：有效的安全管理，应该及时捕捉、反馈各种：有效的安全管理，应该及时捕捉、反馈各种安全信息，及时采取行动，消除或控制不安全因素，使安全信息，及时采取行动，消除或控制不安全因素，使系统保持安全状态，达到安全生产的目标系统保持安全状态，达到安全生产的目标 n n封闭原则封闭原则：该原则的基本精神是企业系统内各种管理机：该原则的基本精神是企业系统内各种管理机构之间，各种管理制度、方法之间，必须具有相互制约构之间，各种管理制度、方法之间，必须具有相互制约的关系，管理才能有效。这种制约关
12、系包括各管理职能的关系，管理才能有效。这种制约关系包括各管理职能部门之间和上级对下级的制约。上级本身也要受到相应部门之间和上级对下级的制约。上级本身也要受到相应的制约，否则会助长主观臆断、不负责任的风气。的制约，否则会助长主观臆断、不负责任的风气。2、人本原理 n n人人本原理的含义本原理的含义n n一切管理活动均以人为本体展开的，管理活动离不开人。一切管理活动均以人为本体展开的，管理活动离不开人。n n充分发挥人的积极性和创造性、内在潜力。充分发挥人的积极性和创造性、内在潜力。n n保证人的健康和生命安全是最为重要的。保证人的健康和生命安全是最为重要的。n n运用人本原理的原则运用人本原理的
13、原则n n动力原则动力原则管理活动要有能激发人的工作能力的动力管理活动要有能激发人的工作能力的动力n n能级原则能级原则要按能量的大小分配其职位和任务，做到才要按能量的大小分配其职位和任务，做到才职相称。职相称。n n激励原则激励原则利用某种外部诱因的刺激调动人的积极性和利用某种外部诱因的刺激调动人的积极性和创造性。创造性。 做好内在动力、外在压力和吸引力的有机统一。做好内在动力、外在压力和吸引力的有机统一。3、预防原理、预防原理n n预防：在事故发生前采取有效的管理和技术措施，使事故的发生概率降到最低。n n运用预防原理的原则:n n偶然偶然损损失原失原则则1 1: :29:30029:30
14、0法则法则n n因果关系原则因果关系原则 砍断事故因素的环链砍断事故因素的环链n n3E3E原则原则 ( (工程技术工程技术(Engineering)(Engineering)对策、教育对策、教育(Education)(Education)对策和法制对策和法制(Enforcement)(Enforcement)对策对策) )n n本质安全化原则本质安全化原则n n失误失误安全安全n n故障故障安全安全4、强制原理、强制原理n n含义：n n采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使个人的活动、行为等受到安全管理要求的约束，个人的活动、行为等受到安全管理要求
15、的约束，从而实现有效的安全管理从而实现有效的安全管理。n n安全管理更需要具有强制性。原因：n n事故损失的偶然性事故损失的偶然性n n人的人的“ “冒险冒险” ”心理心理n n事故损失的不可挽回性事故损失的不可挽回性n n强制管理不同于唯长官意志的独裁管理，它强调规范化、制度化、标准化。 n n与强制原理有关的原则n n安全第一原则安全第一原则n n监督原则监督原则n n国家监察国家监察n n企业监督企业监督n n群众监督群众监督 5、针对人的安全管理理论针对人的安全管理理论 5.1 需要层次论需要层次论马斯洛(AbrahanH.Maslow)在1943年提出，虽较为合理，但也有例外。应用时
16、注意：u注重调查分析本企业职工需要层次结构的状况，为安全管理提供科学的依据；u针对不同层次的需要，提出相应的安全管理措施；u注意职工需要层次结构的变化，适时调整满足职工需要的管理方法；u把职工的安全需要与其它需要作为一个需要体系综合考虑，以提高安全管理的有效性。安全需要生理需要社交需要尊重需要求知需要审美需要自我实现需要5.2 5.2 双因素理论双因素理论 n n又称“激励因素保健因素”理论，由美国心理学家赫茨伯格(Fherzberg)于1957年提出。 n n保健因素是人的基本需求（生理、安全、社交）保健因素是人的基本需求（生理、安全、社交）n n激励因素是人的更高层次的需求。激励因素是人的
17、更高层次的需求。n n激励和保健因素很难截然分开，要防止激励因素转变为保健因素5.3 强化理论强化理论n n又称行为又称行为“ “矫正理论矫正理论” ”，由美国心理学家斯金纳，由美国心理学家斯金纳提出。此理论强调人的行为与影响行为的环境刺提出。此理论强调人的行为与影响行为的环境刺激之间的关系，认为管理者可以通过不断改变环激之间的关系，认为管理者可以通过不断改变环境的刺激来控制人的行为。境的刺激来控制人的行为。n n强化模式主要由强化模式主要由“ “前因前因” ”、“ “行为行为” ”和和“ “后果后果” ”三个部分组成三个部分组成。n n强化包括正强化、负强化和自然消退三种类型强化包括正强化、
18、负强化和自然消退三种类型。n n应用注意：应用注意：n n以正强化方式为主以正强化方式为主n n采用负强化采用负强化( (尤其是惩罚尤其是惩罚) )手段要慎重手段要慎重n n注意强化的时效性注意强化的时效性n n因人制宜，采用不同的强化方式因人制宜，采用不同的强化方式n n利用信息反馈增强强化的效果利用信息反馈增强强化的效果5.4 挫折理论挫折理论n n挫折是指人类个体在从事有目的的活动过程中，指向目标的行为受到障碍或干扰，致使其动机不能实现，需要无法满足时所产生的情绪状态。n n挫折理论主要揭示人的动机行为受阻而未能满足需要时的心理状态，并由此而导致的行为表现，力求采取措施将消极性行为转化为
19、积极性、建设性行为。 n n人的挫折容忍能力因人而异人的挫折容忍能力因人而异n n挫折对人影响的两面性挫折对人影响的两面性n n防止产生挫折心理的措施：防止产生挫折心理的措施：n n帮助职工用积极的行为适应挫折，如合理调整无法实帮助职工用积极的行为适应挫折，如合理调整无法实现的行动目标；现的行动目标；n n改变受挫折职工对挫折情境的认识和估价，以减轻挫改变受挫折职工对挫折情境的认识和估价，以减轻挫折感；折感；n n通过培训提高职工工作能力和技术水平，增加个人目通过培训提高职工工作能力和技术水平，增加个人目标实现的可能性，减少挫折的主观因素；标实现的可能性，减少挫折的主观因素；n n改变或消除易
20、于引起职工挫折的工作环境，如改进工改变或消除易于引起职工挫折的工作环境，如改进工作中的人际关系、实行民主管理、合理安排工作和岗作中的人际关系、实行民主管理、合理安排工作和岗位、改善劳动条件等，以减少挫折的客观因素；位、改善劳动条件等，以减少挫折的客观因素；n n开展心理保健和咨询，消除或减弱挫折心理压力。开展心理保健和咨询，消除或减弱挫折心理压力。 5.5 期望理论期望理论n n1964年，佛隆提出了管理中的期望理论：激励水平目标效价期望值 目标效价是指个人对某一工作目标对自身重要性的估价；目标效价是指个人对某一工作目标对自身重要性的估价；期望值是指个人对实现目标可能性大小的主观估计。期望值是
21、指个人对实现目标可能性大小的主观估计。 n n同一目标的效价和期望值因人而异n n企业设置的安全目标和激励程度要对职工有真正的吸引力。5.6 公平理论公平理论n n该理论认为：人的工作积极性不仅与个人实际报该理论认为：人的工作积极性不仅与个人实际报酬多少有关，而且与人们对报酬的分配是否感到酬多少有关，而且与人们对报酬的分配是否感到公平更为密切。公平更为密切。n n不公平感是当事人心理上的主观感受，不一定反不公平感是当事人心理上的主观感受，不一定反映客观实际情况，而且公平的观念实际上是一种映客观实际情况，而且公平的观念实际上是一种价值观，公平与否的个人标准，与个人的价值观价值观，公平与否的个人标
22、准，与个人的价值观密切相关。密切相关。 n n在对职工进行奖酬时，力求做到客观、实事求是，在对职工进行奖酬时，力求做到客观、实事求是，以避免职工心理上可能滋生的不公平感。以避免职工心理上可能滋生的不公平感。 第第3章章我国煤矿安全管理的现状与对策我国煤矿安全管理的现状与对策n n国家安全管理体制上n n企业安全管理机制上一、安全管理体制的现状及对策一、安全管理体制的现状及对策n n现状：n n企业负责，企业负责，行业管理行业管理，国家监察，群众监督，国家监察，群众监督，劳动者遵章守纪，劳动者遵章守纪，地方政府督察，评价中介地方政府督察，评价中介。n n问题：n n企业真正负责了吗？企业真正负责
23、了吗？企业中的哪些人负责企业中的哪些人负责？该负多大的责？该负多大的责？n n国家监察究竟起到了多大作用？国家监察究竟起到了多大作用？监察能真监察能真正到位吗？失察了有没有责任？多大责任？正到位吗？失察了有没有责任？多大责任？n n群众监督渠道真正畅通吗？群众监督的积极性群众监督渠道真正畅通吗？群众监督的积极性真正调动起来了吗？真正调动起来了吗？n n问题：n n劳动者真正能自觉遵章守纪吗？怎样才能使之劳动者真正能自觉遵章守纪吗？怎样才能使之？企业领导们真正坐下来好好研究过这个问题？企业领导们真正坐下来好好研究过这个问题吗？吗？n n政府对企业的安全研究该不该负责任？该负什政府对企业的安全研究
24、该不该负责任？该负什么样的责任？引咎辞职或坐牢就真正有用吗？么样的责任？引咎辞职或坐牢就真正有用吗？n n中介评价机构和企业、政府之间究竟是什么关中介评价机构和企业、政府之间究竟是什么关系？中介机构的利益和责任对等吗？其安全评系？中介机构的利益和责任对等吗？其安全评估的内容合理吗（人的安全意识和素质）？估的内容合理吗（人的安全意识和素质）？n n对策：n n加大对企业和企业领导的事故赔偿和处罚力度加大对企业和企业领导的事故赔偿和处罚力度n n建立监察人员失监处罚制度建立监察人员失监处罚制度n n建全对安全隐患的举报奖励制度建全对安全隐患的举报奖励制度n n企业设置安全管理研究机构企业设置安全管
25、理研究机构n n提高煤炭企业立项上的安全准入条件提高煤炭企业立项上的安全准入条件n n评估机构必须对其评估结果负有一定的责任评估机构必须对其评估结果负有一定的责任二、煤矿企业内部安全管理机制评析二、煤矿企业内部安全管理机制评析n n现状：（各种安全责任制）n n矿长、总工负责，安监处监督，通防部门落实，矿长、总工负责，安监处监督，通防部门落实，各区队配合各区队配合n n问题1：重安全部门，轻基层区队n n对策：分级（部门）负责和全员负责相结合，对策：分级（部门）负责和全员负责相结合，安全部门负责技术指导安全部门负责技术指导n n问题2：重安全措施制定，轻措施落实n n对策：严肃措施审批，谁审批
26、谁落实和负责对策：严肃措施审批，谁审批谁落实和负责n n问题3：重生产、轻安全n n对策：重奖，重罚对策：重奖，重罚 ？n n问题4：安全教育重形式，轻实效n n对策：全员岗位轮训，考评在实际工作中对策：全员岗位轮训，考评在实际工作中n n问题5：重日常事务管理，轻安全对策研究n n对策：建立安全研发机构，系统研究管理方法对策：建立安全研发机构，系统研究管理方法n n问题6：重白班安全管理，轻夜班安全检查n n对策：建立夜班巡检制度，生物节律对策：建立夜班巡检制度，生物节律n n问题7：重命令，轻安全意识和素质培养n n对策：加强安全意识和安全素质的培养对策：加强安全意识和安全素质的培养n n问题8：重大事故预防，轻小事故隐患n n对策：大事故寓于小隐患之中，不放过小隐患对策：大事故寓于小隐患之中，不放过小隐患n n问题9：重惩罚，轻奖励n n对策：以正激励为主对策：以正激励为主n n问题10：重检查形式，轻整改效果n n要查出问题，并检查整改效果要查出问题，并检查整改效果
