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1、行政执法基础知识讲座2010.11.08一、行政执法基本理论（一）行政执法概述（二）行政执法原则（三）行政执法要件（四）行政执法效力（一）行政执法概述什么是行政执法？什么是行政执法？ 行行政政执执法法, ,是是指指实实现现国国家家公公共共行行政政管管理理职职能能的的过过程程中中，行行政政执执法法主主体体依依照照法法定定程程序序实实施施行行政政法法律律规规范范，以以达达到到维维护护公公共共利利益益和和服服务务社社会会的的目目的的的的行行政政行行为为。包包括括抽抽象象行行政政行行为为，也也包包括具体行政行为。括具体行政行为。 我们所讲的行政执法，主要指具体行政行为。我们所讲的行政执法，主要指具体行
2、政行为。我们所讲的行政执法，主要指具体行政行为。我们所讲的行政执法，主要指具体行政行为。1 1、四方面特征：、四方面特征：（1 1）主动性。）主动性。特别注意必须依法主动，并依法进特别注意必须依法主动，并依法进行，行，“ “没有法律便没有行政没有法律便没有行政” ”的原则精神。的原则精神。（2 2）广泛性。）广泛性。（3 3）具体性。与行政立法的抽象性和普遍性特征）具体性。与行政立法的抽象性和普遍性特征相比，特定的人和事。相比，特定的人和事。（4 4）强制性。）强制性。强制性必须依法进行，必须依法强强制性必须依法进行，必须依法强制。制。2 2、分类：、分类：（1 1）羁束裁量的行政执法和自由裁
3、量的行政执法。）羁束裁量的行政执法和自由裁量的行政执法。法律、法规明确而具体的规定执行（羁束）；法法律、法规明确而具体的规定执行（羁束）；法律、法规虽有规定，但范围、方式、种类等有一律、法规虽有规定，但范围、方式、种类等有一定幅度（自由裁量）；定幅度（自由裁量）；-违法或不当。救济权。违法或不当。救济权。（2 2）依职权和依申请的行政执法行为。）依职权和依申请的行政执法行为。（3 3）需要受领与不需要受领的行政执法行为。）需要受领与不需要受领的行政执法行为。（4 4）单方性的与双方性的行政执法行为。）单方性的与双方性的行政执法行为。意思表意思表示示“ “合意合意” ”，行政合同。，行政合同。（
4、二）行政执法原则1 1、合法性原则、合法性原则 （1 1）主体合法。）主体合法。行政执法主体资格的具备。行政执法主体资格的具备。 （2 2）权限合法。在法定职权范围内执法。）权限合法。在法定职权范围内执法。 （3 3）程序合法。）程序合法。 （4 4）滥用、越权等违法行为应当被依法撤销）滥用、越权等违法行为应当被依法撤销或宣布无效，违法者应承担相应法律责任。或宣布无效，违法者应承担相应法律责任。 2 2、合理性原则、合理性原则 （1 1）执法行为符合行政的基本目的，手段方）执法行为符合行政的基本目的，手段方式有助于行政目的实现。式有助于行政目的实现。 （2 2）公平基础之上，体现一致性。）公平
5、基础之上，体现一致性。 （3 3）执法决定合情理、适度。）执法决定合情理、适度。 （4 4）执法行为既能有效实现行政目的，又能）执法行为既能有效实现行政目的，又能最大限度减少行政相对人损害。最大限度减少行政相对人损害。（价值位阶、个（价值位阶、个案平衡、比例原则）案平衡、比例原则）3 3、应急性原则、应急性原则 特殊紧急情况下，根据维护国家安全、社会秩特殊紧急情况下，根据维护国家安全、社会秩序或公共利益以及保障公民生命财产安全的需要，序或公共利益以及保障公民生命财产安全的需要，行政机关可以采取没有法律依据的或与现行法律行政机关可以采取没有法律依据的或与现行法律规定相抵触的行为。（例外原则：非典
6、、规定相抵触的行为。（例外原则：非典、5.125.12）注意：必须存在明确无误的紧急状态；只能由法注意：必须存在明确无误的紧急状态；只能由法定有权机关或由其委托，无权机关的事后追认定有权机关或由其委托，无权机关的事后追认 ；法定特别程序；适当合理。法定特别程序；适当合理。 4 4、时效性原则、时效性原则 执法过程中必须遵守时间和讲求效率。执法过程中必须遵守时间和讲求效率。5 5、责任制原则、责任制原则 行政主体及其工作人员对其所实施的行政执法行政主体及其工作人员对其所实施的行政执法行为应当承担法律责任。行为应当承担法律责任。（行政执法责任制）（行政执法责任制）（三）行政执法要件1 1、实体要件
7、、实体要件 （1 1）主体合法。）主体合法。依法组成，拥有行政管理权，依法组成，拥有行政管理权，职权范围内。职权范围内。 （2 2）内容合法。）内容合法。执法内容合法。（如税务，执法内容合法。（如税务，执法有据）执法有据） （3 3）意思表示真实。）意思表示真实。（非暴力、协迫）（非暴力、协迫） （4 4）相对方必须有法定的行为能力和责任能）相对方必须有法定的行为能力和责任能力。（力。（未满未满14 14 周年）周年） （5 5）执法行为指向标的物合法。）执法行为指向标的物合法。（建筑文物）（建筑文物） 2 2、程序要件、程序要件 （1 1）法定步骤、顺序、方式、形式、时限。）法定步骤、顺序、
8、方式、形式、时限。 （2 2）回避。（任何人不得成为审理自己案件）回避。（任何人不得成为审理自己案件的法官）。的法官）。 （3 3）公平、公正。居中裁决给予当事人双方）公平、公正。居中裁决给予当事人双方同等机会的申辩权。同等机会的申辩权。 （4 4）决定前的陈述申辩或听证权告知。）决定前的陈述申辩或听证权告知。 （5 5）决定后的行政或司法的救济权。）决定后的行政或司法的救济权。（四）行政执法效力1 1、公定力（先定力）、公定力（先定力） 一经依法作出，推定合法有效，并应执行，非一经依法作出，推定合法有效，并应执行，非经有权机关法定程序不得变更或撤销。经有权机关法定程序不得变更或撤销。2 2、
9、确定力（不可变更力）、确定力（不可变更力） 行政管理相对方、行政执法主体均具约束力行政管理相对方、行政执法主体均具约束力（复议、诉讼）（复议、诉讼）3 3、约束力、约束力 必须履行义务，行政执法主体也有义务执法。必须履行义务，行政执法主体也有义务执法。4 4、执行力、执行力 依法强制或提请法院强制执法。复议或诉讼不依法强制或提请法院强制执法。复议或诉讼不停止执行。（例外情况）停止执行。（例外情况） 二、行政执法依据（一）依据的概念及特点（二）依据的种类（三）依据的效力（四）依据的适用（一）依据的概念及特点（一）依据的概念及特点什么是行政执法依据？什么是行政执法依据？ 行行政政执执法法依依据据,
10、 ,是是国国家家有有权权机机关关制制定定或或认认可可，由由国国家家强强制制力力保保证证实实施施的的，用用于于调调整整行行政政执执法法过程中发生的各种关系的法律规范。过程中发生的各种关系的法律规范。特点：特点：（1 1）行政执法依据是行政执法机关及其执法人员）行政执法依据是行政执法机关及其执法人员对社会公共事务实施管理所遵循的行为规范。对社会公共事务实施管理所遵循的行为规范。（2 2）国家有权机关依照法定）国家有权机关依照法定权限权限权限权限和法定和法定程序程序程序程序制定制定或认可的法律文件。或认可的法律文件。（立法权限范围内、依法定（立法权限范围内、依法定程序制定、对外公布并予以实施）程序制
11、定、对外公布并予以实施）（3 3）具有普遍约事力和后及力。）具有普遍约事力和后及力。（特殊情况下前（特殊情况下前溯）溯）（4 4）具国家强制力。）具国家强制力。（5 5）表现为实体性）表现为实体性（职责、权力义务）（职责、权力义务）规范与程规范与程序性序性（步骤、顺序、方式和时间）（步骤、顺序、方式和时间）规范相互交织规范相互交织的规范体系。的规范体系。（二）依据的种类（二）依据的种类1 1、法律规范、法律规范( (最主要的依据）最主要的依据） （1 1）宪法：一切法律规范的渊源，即母法。）宪法：一切法律规范的渊源，即母法。 （2 2）法法律律：基基本本法法律律（人人大大）、一一般般法法律律（
12、人大常委会）（人大常委会） （3 3）行政法规）行政法规 （4 4）地方性法规）地方性法规 （5 5）自治条例和单行条例）自治条例和单行条例 （6 6）行政规章：）行政规章：国务院部门、地方政府规章。国务院部门、地方政府规章。 （7 7）法法律律解解释释：分分为为非非正正式式解解释释（没没有有普普遍遍约约束束力力的的解解释释，主主要要为为理理论论研研究究等等）和和正正式式解解释释（有有权权机机关关具具有有普普遍遍约约束束力力的的解解释释，包包括括立立法法解解释释全全国国人人大大、地地方方人人大大常常委委会会界界限限和和补补充充规规定定解释，行政解释，司法解释）。解释，行政解释，司法解释）。 （
13、8 8）国国际际条条约约：我我国国同同外外国国缔缔结结的的双双边边多多边边条约、协定和其他具有条约、协定性质的文件。条约、协定和其他具有条约、协定性质的文件。2 2、其他规范性文件、其他规范性文件 （1 1）全全国国人人大大及及其其常常委委会会作作出出的的决决议议或或决决定定 关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定 （2 2）中中共共中中央央和和国国务务院院联联合合发发布布的的政政策策性性的的规规范性文件范性文件 （3 3）国国务务院院发发布布的的带带有有规规范范性性内内容容和和性性质质的的行行政政措施、决定和命令等。措施、决定和命令等。（4 4）地地方方各各级级人人
14、大大及及常常委委会会的的决决议议、决决定定和和命命令令等。等。（5 5）国国务务院院各各部部门门和和地地方方政政府府各各级级人人民民政政府府发发布布的命令、指示和决定等。的命令、指示和决定等。（三）依据的效力（三）依据的效力1 1、依据的效力层次、依据的效力层次 （1 1）一一般般规规则则：宪宪法法法法律律-行行政政法法规规-地地方性法规方性法规-行政规章行政规章-其他规范性文件。其他规范性文件。 （2 2）特殊规则）特殊规则 A A、特特别别法法优优于于一一般般法法。治治安安管管理理处处罚罚法法与与行政处罚法行政处罚法 B B、新新法法优优于于旧旧法法( (同同等等效效力力层层次次）。 a
15、a、新新法法改改废废旧旧法法。b b、旧旧法法未未废废止止，冲冲突突部部分分适适用新法。用新法。C C、法律文本优于法律解释。、法律文本优于法律解释。2 2、依据的对象效力、依据的对象效力 我我国国采采用用结结合合主主义义原原则则，以以属属地地主主义义为为主主，与与属人主义和保护主义相结合的原则。属人主义和保护主义相结合的原则。 凡凡是是具具有有中中国国国国籍籍的的人人，都都是是中中国国公公民民，中中国国公公民民在在中中国国领领域域内内一一律律适适用用中中国国法法律律。中中国国公公民民在在国国外外视视情情结结合合国国际际条条约约、协协定定和和国国内内法法的的规规定定。外外国国人人在在中中国国境
16、境内内一一般般适适用用中中国国法法律律，除除法法律律另另有规定的除外（外交特权、豁免权等）。有规定的除外（外交特权、豁免权等）。 3 3、依据的空间效力、依据的空间效力 （1 1）全国性的法律规范。）全国性的法律规范。 （2 2）地区性的法律规范。）地区性的法律规范。 （3 3）国际条约和协定。声明保留的除外。）国际条约和协定。声明保留的除外。 4 4、依据的时间效力、依据的时间效力 （1 1）生效时间）生效时间 （2 2）终止生效）终止生效 （3 3）溯及力）溯及力 ： “法不溯及既往法不溯及既往” （四）依据的适用（四）依据的适用1 1、适用基本原则、适用基本原则 （1 1）合法原则：）合
17、法原则：适用的依据和内容适用的依据和内容 （2 2）合合理理原原则则：裁裁量量客客观观、适适度度符符合合常常理理，公平正义不损害相对人法益。公平正义不损害相对人法益。 （3 3）公开公正原则）公开公正原则 （4 4）行政高效原则）行政高效原则2 2、依据的选择适用、依据的选择适用 依据的竞合依据的竞合 （1 1）不同位阶的法律规范的选用次序）不同位阶的法律规范的选用次序 （2 2）相同位阶法律规范的选用次序）相同位阶法律规范的选用次序 特别规定优于普通规定；后法优于前法；特别规定优于普通规定；后法优于前法；条约优于法律。条约优于法律。 另外：上级规章、命令优于下级；另外：上级规章、命令优于下级
18、； 紧急行政命令优于一般；紧急行政命令优于一般； 外部优于内部。外部优于内部。 3 3、依据适用的裁量规则、依据适用的裁量规则 （1 1）对）对“应当应当”与与“可以可以”的把握的把握 （2 2）对从轻、减轻与从重的把握）对从轻、减轻与从重的把握 （3 3）不予处罚与免予处罚）不予处罚与免予处罚 不予处罚：法定事由不予处罚：法定事由 免予处罚：法定特殊情况。免予处罚：法定特殊情况。三、行政执法主体（一）行政执法主体资格（二）行政执法主体种类（三）行政执法人员资格（一）行政执法主体资格（一）行政执法主体资格1 1、定义、定义 依依法法具具有有行行政政执执法法职职权权，能能以以自自己己名名义义实实
19、施施行行政政执执法法行行为为并并独独立立承承担担法法律律责责任任的的行行政政机机关关和和法法律律、法法规规授授权权组组织织。（并并非非法法律律概概念念，而而是是理理论概念）论概念）2 2、分类、分类 行政机关和法律、法规授权组织行政机关和法律、法规授权组织3 3、主体资格、主体资格 决定决定和和纲要纲要均有要求健全制度。均有要求健全制度。 （1 1）行政机关：）行政机关：合法批准、法定职权、编制、合法批准、法定职权、编制、经费、公告。经费、公告。 （2 2）法律、法规授权组织：）法律、法规授权组织：明确授权、具备明确授权、具备一定条件、职权范围内行使。一定条件、职权范围内行使。 “委托委托”与
20、与“授权授权” 森林防火条例森林防火条例“由县级以上林业主管部门或者其授权的单位决定由县级以上林业主管部门或者其授权的单位决定” （二）执法人员资格（二）执法人员资格1 1、含含义义：行行政政机机关关，法法律律、法法规规授授权权的的组组织织以以及及行行政政机机关关依依法法委委托托的的组组织织中中从从事事行行政政执执法法工工作作的人员。的人员。2 2、资资格格管管理理。纲纲要要：没没有有取取得得执执法法资资格格的的不不得得从从事事行行政政执执法法工工作作。决决定定：对对拟拟上上岗岗行行政政执执法法的的人人员员要要进进行行法法律律知知识识考考试试，经经考考试试合合格格才能授予其行政执法资格、上岗执
21、法。才能授予其行政执法资格、上岗执法。四、行政执法行为（一） 行政征收：行政主体根据法律规定以强制方式无偿取得相对方财产所有权的一种具体行政行为。F：税收、资源费、建设资金（养路费）、排污费管理费、滞纳金。 （二）行政许可：行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。 F：食品卫生许可；音像制品生产、经营许可（三）（非许可）行政审批：与行政许可的区别，主要在于法律、法规依据。 行政许可、审批，我市主要由审改办负责确认，并以政府文件公布。（四）行政确认：行政主体依法对相对方的法律地位、法律关系、法律事实进行甄别，给予确定、认可、证明并予以宣告的具体行政行为。与
22、许可联系密切。常为一行为两步骤：如食品商贩，健康证明，从业许可。 F：房产登记、户口登记、婚姻登记、烈军属和优抚对象证明。 （五）行政处罚：行政机关或其他行政主体依照法定权限和程序对违反行政法规范尚未构成犯罪的相对方给予行政制裁的具体行政行为。 F：法律、行政法规规定的其他处罚。 （六）行政强制：行政主体为保障行政管理顺利进行，通过依法采取强制手段迫使拒不履行行政法义务的相对方履行义务或达到与履行义务相同的状态，或者出于维护社会秩序或保护公民人身健康安全需要，对相对方的人身或财产采取紧急性、即时性强制措施的具体行政行为的总称。 F：强制拘留、强制隔离、强制拆除/扣留/代履行/查封 与行政处罚密
23、切。（七）行政给付:行政机关对管理相对人在疾病、丧失劳动能力等情况或其他特殊情况下，依照有关法律、法规规定，赋予其一定物质权益或与物质有关权益的具体行政行为。 F：对无劳动能力人发放救济金；贫困户救助（八）行政奖励：行政主体依法定程序和条件，对国家和社会作出重大贡献的单位和个人，给予物质或精神奖励的行政行为。 F：发给奖金或奖品；劳动模范；（九）行政裁决（九）行政裁决：行政主体依照法律授权，对平等主体之间发生的与行政管理活动密切相关的、特定的民事纠纷（争议）进行审查并作出裁决的具体行政行为。 F：损害赔偿裁决：卫生部门裁决违法食品厂赔偿相对人误工费。权属纠纷裁决：国土部门对土地使用权归属裁决。
24、侵权纠纷裁决：假冒商权的裁决。易与行政复议、行政诉讼混淆。（十）行政征用：行政主体为了公共利益的需要，依法定程序强制征用相对方财产和劳务的具体行政行为。 与征收区别：法律后果、行为目的（劳务和财产）、能否补偿。五、行政执法文书（一）文书功能（二）文书种类（三）文书要求 （一）文书的功能（一）文书的功能1、工具作用 执执法法活活动动主主要要借借助助执执法法文文书书传传达达、贯贯彻彻和和实现。实现。2、规范和准绳作用 一经制定，具约束力和准绳作用。一经制定，具约束力和准绳作用。3、依据作用4、宣传教育作用5、记录、凭据作用（二）文书的要求（二）文书的要求1、内容真实、合法 2、主题鲜明3、语言庄重、准确、简洁 4、格式规范5、及时归档 （三）文书的种类（三）文书的种类1、行政许可文书 2、行政处罚文书3、行政确认文书 4、行政强制文书5、其他行政行为文书 谢谢大家 ！
