《第十二章 公司的治理结构》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第十二章 公司的治理结构（140页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第十二章第十二章 公司的治理公司的治理结构结构章节目录第一节第一节第一节第一节 公司治理结构概述公司治理结构概述公司治理结构概述公司治理结构概述第二节第二节第二节第二节 股东会股东会股东会股东会第三节第三节第三节第三节 董事会董事会董事会董事会第四节第四节第四节第四节 监事会监事会监事会监事会第五节第五节第五节第五节 经理经理经理经理第六节第六节第六节第六节 股东诉讼股东诉讼股东诉讼股东诉讼2 2第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第一节 公司治理结构概述3 3第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构一、公司治理结构的含义（一）公司治理结构的法律分析（一）公司治理结构的法律分析
2、1.公司治理结构的定义公司治理结构的定义2.公司的组织结构及其运行机制公司的组织结构及其运行机制（二）（二）公司治理结构与公司的组织结构公司治理结构与公司的组织结构（三）（三）公司治理结构的法律地位公司治理结构的法律地位4 4第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构二、确立公司治理结构的原则（一）资本支配与资本平等（确定公司治理结（一）资本支配与资本平等（确定公司治理结构的基石）构的基石）（二）权力分立与权力制衡（二）权力分立与权力制衡（决定公司治理结决定公司治理结构的形式架构构的形式架构）（三）效率优先与兼顾公平（是公司治理结构（三）效率优先与兼顾公平（是公司治理结构的价值取向）的价值
3、取向）5 5第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构三、公司治理结构的基本模式（一）大陆法系（一）大陆法系（二）英美法系（二）英美法系6 6第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第二节 股东会7 7第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构一、股东会的概念和职权（一）股东会的概念（一）股东会的概念1.股东会的定义股东会的定义2.股东会的特征股东会的特征（1 1）股东会须由全体股东组成股东会须由全体股东组成。（2 2）股东会是公司的最高权力机构股东会是公司的最高权力机构。（3 3）股东会是公司的法定但非常设机构股东会是公司的法定但非常设机构。（二）股东会的职权（二）股东会的职权
4、1.股东会的职权股东会的职权2.我国我国公司法公司法的相关规定的相关规定8 8第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构二、股东会的种类（一）（一）普通会议（定期会议）普通会议（定期会议）（二）特别会议（临时会议）（二）特别会议（临时会议）9 9第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构三、股东会的召集（一）（一）召集人召集人（二）（二）召集程序召集程序（三）参加股东会的人数（三）参加股东会的人数1010第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构四、股东表决权及其行使（一）股东表决权的含义（二）股东表决权行使的一般原则及例外1.股东行使表决权的一般原则2.股东行使表决权的例外3.我
5、国的立法（三）股东表决权行使的方式1.表决权的亲自行使1111第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构2.2.表决权的代理行使表决权的代理行使（1 1）代理人的资格问题）代理人的资格问题（2 2）代理人的人数问题）代理人的人数问题（3 3）委托书的效力期限问题）委托书的效力期限问题（4 4）应否对受委托的表决权的总量做出限制）应否对受委托的表决权的总量做出限制（5 5）招揽代理权问题）招揽代理权问题3.3.表决权的书面行使表决权的书面行使（1 1）表决权的书面形式制度）表决权的书面形式制度（2 2）书面表决权形式的方法和效果）书面表决权形式的方法和效果1212第十二章第十二章 公司的治理
6、结构公司的治理结构五、股东会决议（一）股东会决议的种类（一）股东会决议的种类1.普通决议普通决议2.特别决议特别决议（二）（二）股东会的议事记录股东会的议事记录（三）股东会决议的无效和撤销（三）股东会决议的无效和撤销1.股东会决议的无效股东会决议的无效2.股东会决议的撤销股东会决议的撤销3.股东诉讼的担保股东诉讼的担保1313第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第三节 董事会1414第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构一、董事会的概念和职权（一）董事会的概念（一）董事会的概念1.董事会的定义董事会的定义2.董事会的特征董事会的特征（1 1）董事会董事会是公司的业务执行机关是
7、公司的业务执行机关。（2 2）董事会董事会是集体执行公司事务的机关是集体执行公司事务的机关。（3 3）董事会董事会是公司经营决策和领导机关是公司经营决策和领导机关。（4 4）董事会是公司的法定和常设机关董事会是公司的法定和常设机关。1515第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构（二）董事会的职权（二）董事会的职权1.对内经营管理权对内经营管理权2.对外代表权对外代表权3.我国立法的规定我国立法的规定1616第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构二、董事会的产生和组成（一）董事会的产生（一）董事会的产生1.董事的任职资格董事的任职资格: : 身份条件;年龄条件;国籍条件;兼职条件
8、;品行条件;其他条件2.董事的人数董事的人数3.董事的选任董事的选任4.董事的任期董事的任期1717第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构（二）董事会的组成（二）董事会的组成1.董事会结构的一般规定董事会结构的一般规定2.我国立法的规定我国立法的规定1818第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构 三、董事会会议（一）董事会会议的种类（一）董事会会议的种类（二）董事会会议的召集（二）董事会会议的召集（三）董事会会议的法定人数（三）董事会会议的法定人数（四）董事会会议的决议（四）董事会会议的决议（五）董事会会议记录（五）董事会会议记录1919第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治
9、理结构四、董事的义务和责任（一）董事的义务（一）董事的义务1.1.我国我国公司法公司法对于董事义务规定的基本原则对于董事义务规定的基本原则2.2.我国我国公司法公司法禁止董事、高级管理人员实施的行禁止董事、高级管理人员实施的行为为（1 1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入（2 2）不得侵占公司的财产）不得侵占公司的财产（3 3）不得擅自处分公司财产）不得擅自处分公司财产（4 4）不得使自己置身于与公司的利益冲突之中）不得使自己置身于与公司的利益冲突之中（5 5）不得擅自披露公司秘密）不得擅自披露公司秘密2020第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理
10、结构（二）董事的民事责任（二）董事的民事责任1.1.董事对公司的责任董事对公司的责任（1 1）董事参与董事会决议而产生的对公司的民事）董事参与董事会决议而产生的对公司的民事责任责任（2 2）董事违反董事会合法、有效的决议而产生的）董事违反董事会合法、有效的决议而产生的对公司的民事责任对公司的民事责任（3 3）董事越权行为而产生的对公司的民事责任）董事越权行为而产生的对公司的民事责任（4 4）董事违反竞业禁止的规定给公司造成损失而）董事违反竞业禁止的规定给公司造成损失而产生的民事责任产生的民事责任（5 5）董事对其在管理公司事务中故意或过失给公）董事对其在管理公司事务中故意或过失给公司造成严重损
11、失的，应负赔偿责任司造成严重损失的，应负赔偿责任2.2.董事对股东的责任董事对股东的责任2121第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第四节 监事会2222第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构一、监事会的概念和职权（一）监事会的概念（一）监事会的概念1.监事会的概念监事会的概念2.监事会设置的比较研究监事会设置的比较研究3.我国立法的规定我国立法的规定（二）监事会的职权（二）监事会的职权1.我国立法对监事会职权的规制我国立法对监事会职权的规制2.对监事会职权的法律分析对监事会职权的法律分析2323第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构 二、监事会的组成（一）监事会的人
12、数（一）监事会的人数（二）监事会的成员结构（二）监事会的成员结构2424第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构 三、监事的任免（一）监事的产生办法（一）监事的产生办法（二）监事的任职资格（二）监事的任职资格（三）监事的任期（三）监事的任期（四）监事的卸任与免职（四）监事的卸任与免职 监事会成员卸任与免职的原因和方法与董事基监事会成员卸任与免职的原因和方法与董事基本相同，即任期届满时卸任，本人请求辞职，本相同，即任期届满时卸任，本人请求辞职，因原选任机关罢免，因丧失任职资格而被解除因原选任机关罢免，因丧失任职资格而被解除等。等。2525第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构四、监
13、事的义务与责任各国公司法对监事会成员责任的规定基本与董事各国公司法对监事会成员责任的规定基本与董事相同，我国亦然。相同，我国亦然。依据我国依据我国公司法公司法的规定，监事与董事、高级的规定，监事与董事、高级管理人员一样，对公司负有忠实义务和勤勉义务。管理人员一样，对公司负有忠实义务和勤勉义务。疏于履行职责而给公司造成损害的，应对公司承疏于履行职责而给公司造成损害的，应对公司承担赔偿责任。担赔偿责任。2626第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第五节 经 理2727第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构 一、经理的概念和职权（一）经理的概念（一）经理的概念（二）经理的地位（二）
14、经理的地位（三）经理的法定职权（三）经理的法定职权2828第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构二、经理的选任与解聘 （一）经理的选任（一）经理的选任 （二）经理的解聘（二）经理的解聘2929第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构三、经理的义务与责任经理作为公司的高级管理人员在行使职权的同时，经理作为公司的高级管理人员在行使职权的同时，也必须履行相应的义务，承担相应的责任。作为也必须履行相应的义务，承担相应的责任。作为基于委任关系而产生的公司代理人，经理对公司基于委任关系而产生的公司代理人，经理对公司所负的义务与董事、监事基本相同，依法对公司所负的义务与董事、监事基本相同，依法
15、对公司负有忠实义务和勤勉义务。我国负有忠实义务和勤勉义务。我国公司法公司法对董对董事、高级管理人员（含经理）规定了相同的义务事、高级管理人员（含经理）规定了相同的义务与责任。与责任。 3030第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构第六节 股东诉讼3131第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构一、股东诉讼的概念与种类（一）股东诉讼的概念（一）股东诉讼的概念 股东诉讼是指由股东提起的诉讼。股东诉讼是指由股东提起的诉讼。（二）股东诉讼的种类（二）股东诉讼的种类（三）两种股东诉讼的区别（三）两种股东诉讼的区别3232第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构二、股东诉讼制度的作用（
16、一）赋予股东诉权有利于切实维护股东权益（一）赋予股东诉权有利于切实维护股东权益（二）赋予股东诉权有利于强化公司的治理结构（二）赋予股东诉权有利于强化公司的治理结构3333第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构三、股东诉讼的依据与条件（一）股东诉讼的法律依据（一）股东诉讼的法律依据（二）股东派生诉讼的要件（二）股东派生诉讼的要件1.股东派生诉讼的程序要件股东派生诉讼的程序要件2.股东派生诉讼的主体要件股东派生诉讼的主体要件（1 1）原告原告（2 2）公司公司（3 3）被告被告3434第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构四、股东派生诉讼的结果归属（一）原告胜诉（一）原告胜诉 在原
17、告胜诉的场合，我们主张原则上应由被告在原告胜诉的场合，我们主张原则上应由被告直接向公司补偿，胜诉股东可以要求公司为其直接向公司补偿，胜诉股东可以要求公司为其补偿合理支出的费用，如诉讼费用、律师费用补偿合理支出的费用，如诉讼费用、律师费用以及其他支出的必要费用等。其他补偿则应为以及其他支出的必要费用等。其他补偿则应为公司损失之弥补，应由公司支配。公司损失之弥补，应由公司支配。3535第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构（二）原告败诉（二）原告败诉 在原告败诉的场合，原告对诉讼费用应当自理。在原告败诉的场合，原告对诉讼费用应当自理。同时还要补偿被告因应诉讼所支出的合理费用。同时还要补偿被告因应诉讼所支出的合理费用。至于对公司，有的规定原告应向公司补偿诉讼至于对公司，有的规定原告应向公司补偿诉讼费用等损失，而费用等损失，而日本商法典日本商法典第第268268条则规定条则规定除非是恶意提起诉讼，否则对公司不负损害赔除非是恶意提起诉讼，否则对公司不负损害赔偿之责。偿之责。（三）和解撤诉（三）和解撤诉 在和解撤诉的场合，因和解协议可能影响全体在和解撤诉的场合，因和解协议可能影响全体股东，因此要求和解协议的内容必须向全体股股东，因此要求和解协议的内容必须向全体股东公开，并须经法官批准。东公开，并须经法官批准。 3636第十二章第十二章 公司的治理结构公司的治理结构
