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1、第二章第二章 对外贸易理论依据对外贸易理论依据（中）（中）1对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)今日作业今日作业劳动价值论、均衡价值论、边际效用价劳动价值论、均衡价值论、边际效用价值论值论里昂惕夫之谜的各种解释里昂惕夫之谜的各种解释2对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)第二章 对外贸易理论依据（中）第一节第一节 对外贸易与要素禀赋理论对外贸易与要素禀赋理论第二节第二节 “里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”及其解释及其解释第三节第三节 对外贸易与新贸易理论对外贸易与新贸易理论第四节第四节 要素禀赋理论与我国对外贸易要素禀赋理论与我国对外贸易3对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)要素禀赋理论要
2、素禀赋理论（H-O定理）定理）发展发展斯道尔珀萨缪尔森定理斯道尔珀萨缪尔森定理雷布钦斯基定理雷布钦斯基定理第一节第一节 对外贸易与要素禀赋理论对外贸易与要素禀赋理论4对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)赫俄理论的主要内容包括三个方面：赫俄理论的主要内容包括三个方面：认为国际贸易的原因是：生产要素供给的丰缺认为国际贸易的原因是：生产要素供给的丰缺认为国际贸易的影响是：要素价格均等化认为国际贸易的影响是：要素价格均等化认为国际贸易的结果是：各国收益增长认为国际贸易的结果是：各国收益增长Heckscher-Ohlin trade theory5对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)国际贸易的原
3、因国际贸易的原因成本差异成本差异价格差异价格差异要素价要素价格差异格差异要素丰要素丰裕程度裕程度国际分工国际分工生产密集使用本国丰富生产要素的产品生产密集使用本国丰富生产要素的产品出口密集使用本国丰富生产要素的产品出口密集使用本国丰富生产要素的产品国际贸易国际贸易进口密集使用别国丰富生产要素的产品进口密集使用别国丰富生产要素的产品6对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)国际贸易的影响国际贸易的影响要素价格均等化要素价格均等化生产要素的国际间移动生产要素的国际间移动商品的国际间移动商品的国际间移动7对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)国际贸易的结果国际贸易的结果国际贸易国际贸易国际生产国际
4、生产专业化专业化规模经济效应规模经济效应收益递增效果收益递增效果8对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)Stolper-Samuelson Theorem定理：定理：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。要素的实际价格或报酬则下降。推论：推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。降低稀缺要素所有者的实际收入。 政策主张：政策主张：一国可以通过关税保
5、护来提高稀缺要素的收入一国可以通过关税保护来提高稀缺要素的收入一国可以通过收入分配调节政策平衡国际贸易对收一国可以通过收入分配调节政策平衡国际贸易对收入分配的影响入分配的影响9对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)内容：内容：在商品相对价格不变的前提下，若一国由于各种原因使在商品相对价格不变的前提下，若一国由于各种原因使特定生产要素的数量增加，则该国密集使用该生产要素特定生产要素的数量增加，则该国密集使用该生产要素生产的商品数量及出口量会由此而增加。生产的商品数量及出口量会由此而增加。结论：结论：生产可进口商品的生产要素的增加，将会减少对进口商生产可进口商品的生产要素的增加，将会减少对进口商
6、品的需求，从而使其贸易条件得到改善。品的需求，从而使其贸易条件得到改善。而生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口而生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。意义：意义：对于劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地对于劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地发展资本密集型工业发展资本密集型工业,则可能导致比较利益的丧失。则可能导致比较利益的丧失。一个国家的比较利益并不是一成不变的一个国家的比较利益并不是一成不变的Rybczinski Theorem10对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)第二节第二节
7、“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”及及其解释其解释“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜“已有解释：已有解释：里昂惕夫本人的解释里昂惕夫本人的解释“人力资本理论人力资本理论”的解释的解释“自然资源特殊依赖理论自然资源特殊依赖理论”的解释的解释“要素密集倒转理论要素密集倒转理论”的解释的解释“技术差距理论技术差距理论”的解释的解释关税、汇率作用论的解释关税、汇率作用论的解释“偏好相似理论偏好相似理论”的解释的解释新解：新解：传统生产要素传统生产要素“活性活性” 增强增强技术、信息要素技术、信息要素形成与传统三要素形成与传统三要素“活性活性”增强增强组织、制度要素创新组织、制度要素创新与传统三要素与传统三要素“活性
8、活性”增强增强11对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)Leontief Paradox要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是二战后，美国经济学家里昂劳动密集型商品。但是二战后
9、，美国经济学家里昂惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与验证的结果却与H-O理论预测相悖。理论预测相悖。 12对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)第三节第三节 对外贸易与新贸易理论对外贸易与新贸易理论新贸易理论产生的背景新贸易理论产生的背景新贸易理论的发展新贸易理论的发展新贸易理论的政策主张新贸易理论的政策主张新贸易理论的贡献新贸易理论的贡献新贸易理论的缺陷新贸易理论的缺陷新贸易理论新贸易理论13对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易理论的缺陷新贸易理论的缺陷一是从理论上看，由于理论模型是建立在对竞争行为、公司数量、一
10、是从理论上看，由于理论模型是建立在对竞争行为、公司数量、寡头所得超额利润的大小、分析的局部均衡性质、工具的选择等假寡头所得超额利润的大小、分析的局部均衡性质、工具的选择等假设条件下，这些假设条件的些微判别都有会导致政策选择工具的很设条件下，这些假设条件的些微判别都有会导致政策选择工具的很大变化，有时还会得出相反的政策结论。大变化，有时还会得出相反的政策结论。二是从实践上看，由于理论模型所要求的假设条件很多，再加上信二是从实践上看，由于理论模型所要求的假设条件很多，再加上信息存在不对称，政府在支持某些行业时无法对市场结构、公司行为息存在不对称，政府在支持某些行业时无法对市场结构、公司行为和公司预
11、期利润等进行较为准确的把握，其对经济的干预也就不太和公司预期利润等进行较为准确的把握，其对经济的干预也就不太可能做出客观的评价。可能做出客观的评价。三是如同克鲁格曼本人所承认的那样，新贸易理论之所以产生的根三是如同克鲁格曼本人所承认的那样，新贸易理论之所以产生的根本原因之一就是对外贸易是在美国经济中的地位和美国在世界经济本原因之一就是对外贸易是在美国经济中的地位和美国在世界经济中的地位已经发生改变，该理论却是美国经济学家主要针对美国对中的地位已经发生改变，该理论却是美国经济学家主要针对美国对外贸易发展而得出的结论，而并没有站在发展中国家的视角去考察、外贸易发展而得出的结论，而并没有站在发展中国
12、家的视角去考察、分析和解释贸易现象。分析和解释贸易现象。14对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易理论的贡献新贸易理论的贡献新贸易理论的提出及其在新形势下的继续发展，对国际贸易发展具有重要新贸易理论的提出及其在新形势下的继续发展，对国际贸易发展具有重要的指导意义，其贡献主要有：的指导意义，其贡献主要有：一是正如克鲁格曼所说的那样，一是正如克鲁格曼所说的那样，“新贸易理论最重要的理论创新在于引入新贸易理论最重要的理论创新在于引入了产业组织理论，使国际贸易理论从完全竞争这一假设条件的束缚下摆脱了产业组织理论，使国际贸易理论从完全竞争这一假设条件的束缚下摆脱出来，市场中的不完全竞争是普遍现象
13、，完全竞争才是特例，而且产业领出来，市场中的不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例，而且产业领域也存在规模经济报酬递增现象，并非是规模经济报酬不变。将规模经济域也存在规模经济报酬递增现象，并非是规模经济报酬不变。将规模经济作为国际贸易研究的假定条件，可以提示国际分工格局形成和国际贸易的作为国际贸易研究的假定条件，可以提示国际分工格局形成和国际贸易的新动因。新动因。”克鲁格曼的这一新提示，对人们的启示意义地分深刻，即应将克鲁格曼的这一新提示，对人们的启示意义地分深刻，即应将规模报酬递增作为国际贸易新理论的基本考察点。规模报酬递增作为国际贸易新理论的基本考察点。二是提出国际贸易新理论的经济学家们已
14、充分证明，战略性国际贸易政策二是提出国际贸易新理论的经济学家们已充分证明，战略性国际贸易政策所倡导的政府干预，能使经济福利最大化，其系列政策的重点是通过保护所倡导的政府干预，能使经济福利最大化，其系列政策的重点是通过保护进口促进出口，但其他可启用的配套政策同样具有现实意义。进口促进出口，但其他可启用的配套政策同样具有现实意义。三是新贸易理论将研发要素、技术创新改变经济函数关系的变化正式引入三是新贸易理论将研发要素、技术创新改变经济函数关系的变化正式引入国际贸易，并作为一个极为重要的规模报酬变量，用来论证二战后及国际贸易，并作为一个极为重要的规模报酬变量，用来论证二战后及20世世纪纪 70年代后
15、世界经济发展的急剧变化后，科学技术创新对国际贸易动态发展年代后世界经济发展的急剧变化后，科学技术创新对国际贸易动态发展的影响。从技术这一最新要素的特点出发，寻找到了国际贸易与规模报酬的影响。从技术这一最新要素的特点出发，寻找到了国际贸易与规模报酬递增之间的关系，并给予充分的证明，从而使这一动态分析成为国际贸易递增之间的关系，并给予充分的证明，从而使这一动态分析成为国际贸易新理论的一种重要支撑。新理论的一种重要支撑。15对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易理论的政策主张新贸易理论的政策主张战略性贸易政策战略性贸易政策外部经济论外部经济论16对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易
16、理论产生的背景新贸易理论产生的背景国际政治经济关系的变化与国际经济发展的不平衡国际政治经济关系的变化与国际经济发展的不平衡世界各国贸易与投资不断增加世界各国贸易与投资不断增加世界各国经济相互依赖和相互协调的加强世界各国经济相互依赖和相互协调的加强GATT与与WTO的实践作用的实践作用17对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易理论的发展新贸易理论的发展新增长理论新增长理论竞争优势理论竞争优势理论相互倾销贸易理论相互倾销贸易理论18对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新增长理论新增长理论新增长理论是由美国经济学家保罗新增长理论是由美国经济学家保罗罗默尔和罗默尔和R卢卡斯卢卡斯两位学者相
17、继发表论文而提出来的。其基本观点是：经两位学者相继发表论文而提出来的。其基本观点是：经济增长是经济系统内生因素作用的结果，而不是外部力济增长是经济系统内生因素作用的结果，而不是外部力量推动的结果。新经济增长理论主流思路认为，内生的量推动的结果。新经济增长理论主流思路认为，内生的技术进步是推动经济增长的决定因素。新增长理论所蕴技术进步是推动经济增长的决定因素。新增长理论所蕴含的政策含义是，政府的某些经济政策，如产业政策和含的政策含义是，政府的某些经济政策，如产业政策和贸易政策，对一国经济的长期增长具有重要影响。贸易政策，对一国经济的长期增长具有重要影响。19对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中
18、)竞争优势理论竞争优势理论美国经济学家迈克尔美国经济学家迈克尔波特在波特在竞争优势竞争优势一书中提出了竞争优势一书中提出了竞争优势这一概念，这是对传统国际贸易理论这一概念，这是对传统国际贸易理论比较优势理论比较优势理论的完善的完善与发展。竞争优势理论在现代国际贸易理论体系中具有十分重要的与发展。竞争优势理论在现代国际贸易理论体系中具有十分重要的地位和作用。竞争优势理论认为，一个国家的竞争优势，就是企业、地位和作用。竞争优势理论认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势；一国兴衰的根行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势；一国兴衰的根本原因在于能否在国
19、际市场中取得竞争优势，竞争优势形成的关键本原因在于能否在国际市场中取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于提高生产效在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制。从宏观经济率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制。从宏观经济角度来看，一个国家的竞争优势来源于四个基本因素：生产要素、角度来看，一个国家的竞争优势来源于四个基本因素：生产要素、国内需要、相关与支撑产业、企业的战略与竞争；两个辅助因素：国内需要、相关与支撑产业、企业的战略与竞争；两个辅助因素：竞争的机制、政府的作用。竞争的机制、政
20、府的作用。20对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)相互倾销贸易理论相互倾销贸易理论相互倾销贸易理论是布兰德和克鲁格曼于相互倾销贸易理论是布兰德和克鲁格曼于1983年在年在国际贸易的国际贸易的相互倾销模型相互倾销模型中提出的。该模型认为，寡头垄断厂商为实现企业中提出的。该模型认为，寡头垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产量以低于本国市场上产品的销售价格销往利润最大化，将增加的产量以低于本国市场上产品的销售价格销往国外。从表面上看，在国外市场上产品的销售价格是降低了，但是国外。从表面上看，在国外市场上产品的销售价格是降低了，但是从全部产品所获得利润最大化的角度来看，如果这种销售不影响在从全
21、部产品所获得利润最大化的角度来看，如果这种销售不影响在本国销售该产品的价格，那么厂商所获得的总利润水平却提高了。本国销售该产品的价格，那么厂商所获得的总利润水平却提高了。同理，其他国家的厂商也会采取同样的策略将增加的产量销往对方同理，其他国家的厂商也会采取同样的策略将增加的产量销往对方国家市场中。这样，在相互倾销贸易理论中，各国开展对外贸易的国家市场中。这样，在相互倾销贸易理论中，各国开展对外贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。因此，在不完全原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。因此，在不完全竞争市场结构中，具有垄断厂商的国家之间即使在产品技术等各方竞争市场结构中，具有垄断
22、厂商的国家之间即使在产品技术等各方面没有差异的情况下，也会产生产业内贸易。面没有差异的情况下，也会产生产业内贸易。21对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)新贸易理论是指新贸易理论是指8080年代初以来，以保罗年代初以来，以保罗克鲁格曼为克鲁格曼为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑实证的方法解释贸易格局，添补
23、传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。两大支柱的完整的经济理论体系。New trade theory22对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)第四节第四节 要素禀赋理论与我要素禀赋理论与我国对外贸易国对外贸易我国传统生产要素禀赋分析我国传统生产要素禀赋分析我国新要素禀赋及传统要素的流动性分析我国新要素禀赋及传统要素的流动性分析自由贸易思想对我国的意义自由贸易思想对我国的意义要素禀赋理论的价格分析方法对我国的意义要素禀赋理论的价格分析方法对我国的意义规模经济和不完全竞争概念的意义规模经济和不完全竞争概念的意义23对外贸易理论依据对外贸易理论依据(中中)
