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1、证券公司风险处置条例证券公司风险处置条例市市场部部课程大纲课程大纲p 概述概述p 风险处置方法风险处置方法 停业整顿停业整顿 托管和接管托管和接管 行政清理行政清理 撤销撤销 破产清算和重整破产清算和重整p 监督协调及法律责任监督协调及法律责任一 概述学习意义学习意义自身利益公司利益公众利益监管机构监管机构国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构二 风险处置方法 停业整顿停业整顿 托管和接管托管和接管 行政清理行政清理 撤销撤销 破产清算和重整破产清算和重整1 停业整顿 适用情形：适用情形：证券公司风险指标不符合相关规定，在规定期限内未完成整改的 主要影响：主要影响：在规定期限内将其证券经
2、济业务委托给其他证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司停业整顿期限不超过3个月2 托管和接管 适用情形适用情形 治理混乱，管理失控治理混乱，管理失控 挪用客户资产且不能挪用客户资产且不能自行弥补自行弥补 在证券交易结算中多在证券交易结算中多次交收违约且不能自行次交收违约且不能自行弥补弥补 风险控制指标不合规风险控制指标不合规定，发生重大财务危机定，发生重大财务危机后果后果托管 经纪业务被托管 公司风险被核查 支付托管费用 期限不超过12个月 延期不超过12个月接管 公司财产被接管 公司财产被清查 核查公司有关人员的违法行为 接管期限不超过12个月 延期不超过12个月3 行政重组情形情形1、
3、公司出现重大风险2、财务信息真实、完整3、省级人民政府或者有关方面予以支持4、整改措施具体，有可行的重组计划5、证券公司被停业整顿、托管、接管适用情形适用情形 当同时出现前四种情形或后四种情形时，需要进行行政重组3 行政重组 主要影响：主要影响： 采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、和并或其他方式进行重组 行政重组期限不超过12个月，延长期限不超过6个月案例分析 1 海通证券某营业部职员桂某自海通证券某营业部职员桂某自19971997年开始，以海通年开始，以海通“自营需要自营需要资金资金”为名，以为名，以10%-20%10%-20%的高息吸引客户保证金用于自己炒股。一的高息吸引客户保证金用
4、于自己炒股。一个极端案例是，在客户存入个极端案例是，在客户存入1010万元保证金的同时，就让客户提走万元保证金的同时，就让客户提走1 1万元利息，等于剩下万元利息，等于剩下9 9万元进行操作。在投资出师不利的情况下，万元进行操作。在投资出师不利的情况下，桂某本想将漏洞补上，遂让中间人介绍客户和资金，然而，操作不桂某本想将漏洞补上，遂让中间人介绍客户和资金，然而，操作不利反而令资金缺口越来越大。除了炒作股票之外，桂某还借职务之利反而令资金缺口越来越大。除了炒作股票之外，桂某还借职务之便将客户保证金提现，并开设境外期货账户，炒外盘股。便将客户保证金提现，并开设境外期货账户，炒外盘股。 桂某先后共挪
5、用保证金约桂某先后共挪用保证金约86008600万元，股票和期货共计亏损了约万元，股票和期货共计亏损了约30003000万元万元。 证券监督管理机构裁定暂停西安西新街证券营业部业务。证券监督管理机构裁定暂停西安西新街证券营业部业务。案例分析 1 富友证券的前身是开封证券，注册资本仅富友证券的前身是开封证券，注册资本仅50605060万元。万元。20012001年底年底，富友于当年年底将其在，富友于当年年底将其在A A股交易市场的占有率由股交易市场的占有率由1 1左右增至左右增至3 3，增长近，增长近200%200%。 富友通过国债回购方式获得了富友通过国债回购方式获得了3939亿元的资金，并把
6、这部分资亿元的资金，并把这部分资金用于徐工科技金用于徐工科技(000425)(000425)的炒作。这的炒作。这3939亿元回购余额所需的国债亿元回购余额所需的国债现券，均为富友以代客理财的名义，以高价从社会融集而来，其现券，均为富友以代客理财的名义，以高价从社会融集而来，其主要客户为上海农信社等。为保证较长期地获得资金来源，富友主要客户为上海农信社等。为保证较长期地获得资金来源，富友经常采取经常采取“借新还旧借新还旧”、“归还利息、本金续借归还利息、本金续借”等方法滚动进等方法滚动进行。行。 从从20032003年年6 6月月2 2日起，徐工科技连续出现七个跌停板，股价从日起，徐工科技连续出
7、现七个跌停板，股价从18.3618.36元暴跌至元暴跌至8.398.39元，跌幅达元，跌幅达54%54%，富友的资金链很快断裂，富，富友的资金链很快断裂，富友的账上资金已经远不足以赎回这笔国债。友的账上资金已经远不足以赎回这笔国债。6 6月月5 5日，中信证券受日，中信证券受命托管富友证券。命托管富友证券。案例分析 1请思考：请思考： 案例中涉及到了哪几种处理方法？分别案例中涉及到了哪几种处理方法？分别是什么？是什么？ 这样处理的理由是什么？这样处理的理由是什么？4 撤销 适用情形适用情形 主要影响主要影响（1） 适用情形情形情形1违法情节严重，存在巨大经营风险2不能清偿到期债务，资产不足以清
8、偿全部债务或者明显缺乏清偿能力3不能清偿到期债务4经停业整顿、托管、接管或者行政重组仍没有达到正常经营条件当同时出现前三种或后三种情形时，会造成撤销的处理。（2） 主要影响 经纪业务经纪业务被托管被托管 证券资产证券资产被转让被转让 清理费用清理费用随时清偿随时清偿 清理期限清理期限不超过不超过1212个月，如果延期，个月，如果延期，延长期限不超过延长期限不超过1212个月个月5 破产清算和重整适用情形适用情形破产清算的处理规定破产清算的处理规定重整的处理规定重整的处理规定（1） 适用情形情形情形申请破产申请破产清算清算申请重整申请重整证券公司被依法撤销、关闭有企业破产法第二条规定的情形（2）
9、 破产清算的处理规定 提出破产申请提出破产申请无需动用证券投资者保护基金 撤销证券业务许可撤销证券业务许可批准破产清算批准破产清算需要动用证券投资者保护基金不予批准不予批准撤销证券公司撤销证券公司进行行政清理进行行政清理（3） 重整的处理规定 未批准未批准终止重整计划终止重整计划宣告证券公司破产宣告证券公司破产提出申请重整计划提出申请重整计划被批准被批准进行重整进行重整重整终止，宣告破产的重整终止，宣告破产的对证券公司做出撤销决定对证券公司做出撤销决定组织破产清算组织破产清算案例分析 2 鞍山证券从鞍山证券从19961996年到年到20002000年，每个营业部都挪用了客户的保证年，每个营业部
10、都挪用了客户的保证金，违规操作太严重，由于挽救鞍山证券成本太大，金，违规操作太严重，由于挽救鞍山证券成本太大，20012001年年3 3月，月，央行决定，要求当月底以前，鞍山证券的所有央行决定，要求当月底以前，鞍山证券的所有“外围资产外围资产”须就近须就近并入直属的营业部。并入直属的营业部。19881988年成立的鞍山证券，就此成为中国第一家年成立的鞍山证券，就此成为中国第一家被撤消的证券公司。被撤消的证券公司。 鉴于新华证券有限公司严重违规经营，为维护证券市场稳定，鉴于新华证券有限公司严重违规经营，为维护证券市场稳定，保护投资者和债权人合法权益，根据国家有关法律规定，中国证监保护投资者和债权
11、人合法权益，根据国家有关法律规定，中国证监会决定自会决定自1212月月5 5日起撤销新华证券。日起撤销新华证券。 新华证券被关闭的原因是新华证券被关闭的原因是 “ “严重违规经营严重违规经营”。导致新华证券。导致新华证券被撤销的直接原因是公司在深圳的一家营业部出问题，该营业部挪被撤销的直接原因是公司在深圳的一家营业部出问题，该营业部挪用客户保证金数额甚巨而无法填补这个窟窿，最终东窗事发。但是用客户保证金数额甚巨而无法填补这个窟窿，最终东窗事发。但是新华证券违规经营绝对不只深圳一家营业部新华证券违规经营绝对不只深圳一家营业部。 案例分析 21 1、哪些案例是关于撤销和破产清算的？、哪些案例是关于撤销和破产清算的？2 2、造成这样处置的具体原因是什么？、造成这样处置的具体原因是什么？五 监督协调和法律责任 监督协调监督协调 国务院证券监督管理机构 地方人民政府 国务院公安机关 证券投资者保护基金委员会 被处置证券公司的股东、实际控制人等 托管组、接管组、行政清理组 法律责任法律责任讨论 相关案例中，对于相关的人员是如何相关案例中，对于相关的人员是如何处理的？为什么？处理的？为什么？Thank You!
