固定资产投资项目档案管理.ppt

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1、基本概念内容提要内容提要项目档案管理的基本要求项目档案管理的基本要求项目档案（文件）管理的工作职责项目档案类别的划分项目文件归档的范围及要求项目档案整理、组卷要求项目档案管理应注意的问题一、基本概念一、基本概念 （一）国防军工固定资产投资项目：是国家发改委、国防科工委、总装（一）国防军工固定资产投资项目：是国家发改委、国防科工委、总装 备部等部门批准立项的、有国拨投资的军品专项工程建设项目。备部等部门批准立项的、有国拨投资的军品专项工程建设项目。 （二）国防军工固定资产投资项目档案：是指在项目立项、实施、验收（二）国防军工固定资产投资项目档案：是指在项目立项、实施、验收 等过程中形成的各种有保

2、存价值的不同载体形式的文件材料。具等过程中形成的各种有保存价值的不同载体形式的文件材料。具 体讲就是项目从提出、立项、设计、施工、竣工，以及配套工艺体讲就是项目从提出、立项、设计、施工、竣工，以及配套工艺 设备仪器申购、研制、安装、调试和维护使用等过程中形成的具设备仪器申购、研制、安装、调试和维护使用等过程中形成的具 有保存价值的各种形式、各种类别、各种载体的历史记录，是对有保存价值的各种形式、各种类别、各种载体的历史记录，是对 项目进行稽查、审计、监督、管理、验收以及使用、维护、改造项目进行稽查、审计、监督、管理、验收以及使用、维护、改造 的重要依据。的重要依据。 （三）国防军工固定资产投资

3、项目档案工作：是国防军工固定资产投资（三）国防军工固定资产投资项目档案工作：是国防军工固定资产投资 项目管理工作的重要组成部分，是一项以项目管理为中心内容，项目管理工作的重要组成部分，是一项以项目管理为中心内容， 以项目建设档案（文件）为管理对象的专业性和服务性工作。以项目建设档案（文件）为管理对象的专业性和服务性工作。（一）项目档案工作的性质（二）项目档案工作主要任务（三）项目档案工作的原则（四）项目档案工作主要内容（五）项目档案的特点（六）项目档案工作基本要求二、项目档案工作的基本要求二、项目档案工作的基本要求（一）项目档案工作的性质（一）项目档案工作的性质 项目档案工作是一项以项目管理为

4、中心内容的项目档案工作是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性工作。项目档案工作具有独立的工专业性和服务性工作。项目档案工作具有独立的工作对象、特定的工作内容和专门的工作方法，是项作对象、特定的工作内容和专门的工作方法，是项目建设中不可缺少的重要环节，是实现项目建设和目建设中不可缺少的重要环节，是实现项目建设和科学管理的技术基础和保障性工作。科学管理的技术基础和保障性工作。（二）项目档案工作主要任务（二）项目档案工作主要任务 项目档案工作是项目工作的重要组成部分，其项目档案工作是项目工作的重要组成部分，其主要任务是：按照国家、集团公司有关规定和要求，主要任务是：按照国家、集团公司有关规定和要

5、求，建立完善项目档案工作体制和有关规章制度，收集建立完善项目档案工作体制和有关规章制度，收集并科学管理固定资产投资项目档案，最大限度的发并科学管理固定资产投资项目档案，最大限度的发挥其作用。挥其作用。（三）项目档案工作的原则（三）项目档案工作的原则实行统一领导，分级管理保证项目档案的完整、准确、系统、安全；为项目建设、运行、维修、管理、 改扩建等提供服务。项目档案工作体制和制度建设（四）项目档案工作主要内容（四）项目档案工作主要内容档案部门对项目档案工作进行监督、检查和业务指导完成项目档案验收工作 主要工作内容是：成立有关档案机构、将项目档案工作纳入有关计划、建立健全项目档案岗位责任制、建立完

6、善项目档案工作管理网络、制定完善有关规章制度和标准。 主要工作内容是：组织进行项目文件材料的归档工作、参加有关的单项验收、组织完成项目档案验收工作、参加项目竣工验收、将竣工验收文件补充归档等。 主要工作内容是：制定项目档案工作计划、提出文件材料归档要求、定期对项目文件材料形成积累情况进行检查、参加项目专题会议及设备仪器的开箱验收等、对文件形成部门的预立卷工作进行指导等。（五）项目档案的特点（五）项目档案的特点 项目档案是在项目项目档案是在项目建设过程中形成的重要建设过程中形成的重要原始历史记录，由于固原始历史记录，由于固定资产投资项目多数投定资产投资项目多数投资规模较大、建设周期资规模较大、建

7、设周期较长、技术要求高，因较长、技术要求高，因此在整个项目建设中形此在整个项目建设中形成的档案数量大、种类成的档案数量大、种类多，主要有三个特点。多，主要有三个特点。成套性专业性动态性 成套性成套性 这是项目档案最突出的特点。建设项目档案这是项目档案最突出的特点。建设项目档案形成于整个项目建设工作，反映了项目从提形成于整个项目建设工作，反映了项目从提出、调研、可行性评估、审批、计划、勘测、出、调研、可行性评估、审批、计划、勘测、设计、施工到竣工、投产等专业领域的内容。设计、施工到竣工、投产等专业领域的内容。项目档案记载了项目活动的全过程和成果。项目档案记载了项目活动的全过程和成果。这些专业领域

8、之间既不同，又相联系，构成这些专业领域之间既不同，又相联系，构成了一个固定资产投资项目档案的成套性的完了一个固定资产投资项目档案的成套性的完整整体。整整体。 专业性专业性 固定资产投资项目档案是众多专业技术活动固定资产投资项目档案是众多专业技术活动的真实记录，包括了工程勘察、设计、建筑的真实记录，包括了工程勘察、设计、建筑施工、地质、水文、测绘、设备仪器管理、施工、地质、水文、测绘、设备仪器管理、地下管道、科研等，是专业技术人员智慧和地下管道、科研等，是专业技术人员智慧和劳动的结晶。经过规范整理的项目档案，反劳动的结晶。经过规范整理的项目档案，反映了工程建设的指导思想、技术水平、进展映了工程建

9、设的指导思想、技术水平、进展实况，是检验工程建设质量必不可少的依据实况，是检验工程建设质量必不可少的依据和凭证。和凭证。 动态性动态性 这是项目档案一个比较明显的特点，决这是项目档案一个比较明显的特点，决定了项目档案工作的难度，从项目的提定了项目档案工作的难度，从项目的提出、设计到施工、评审、验收等，档案出、设计到施工、评审、验收等，档案工作一直处于活跃的动态中，直至验收工作一直处于活跃的动态中，直至验收以后，才能相对稳定。以后，才能相对稳定。（六）项目档案工作基本要求（六）项目档案工作基本要求 1.总体要求 项目档案工作应与项目建设工作同步进行，同步开展。项目建设单位应将项目档案工作纳入项目

10、建设管理程序，建立项目档案管理制度，明确项目档案工作领导责任制和相关人员的岗位责任制。项目档案验收是项目竣工验收的必备条件之一。未经项目档案验收或项目档案验收不合格的，不得进行或者通过项目竣工验收。 国家有关要求国家有关要求: :国务院办公厅国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知关于加强基础设施工程质量管理的通知（国办发（国办发199916199916号）第二十四条明确规定号）第二十四条明确规定“所有建设项目都要按照所有建设项目都要按照中华人民共和国中华人民共和国档案法档案法有关规定，建立健全项目档案。从项目筹划到工程竣工验收各环节的有关规定，建立健全项目档案。从项目筹划到工程竣工验收

11、各环节的文件资料，都要严格按照规定收集、整理、归档，项目档案管理单位和档案管文件资料，都要严格按照规定收集、整理、归档，项目档案管理单位和档案管理人员要严格履行职责。对失职的单位和人员，要依法严肃处理。理人员要严格履行职责。对失职的单位和人员，要依法严肃处理。” 国家档案局制定了一系列的关于项目档案工作的文件，有国家档案局制定了一系列的关于项目档案工作的文件，有建设项目（工建设项目（工程）档案竣工验收办法程）档案竣工验收办法、国家重点建设项目档案管理登记办法国家重点建设项目档案管理登记办法、国家国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范重大建设项目文件归档要求与档案整理规范等。等。 2007

12、2007年，原国防科工委制定了年，原国防科工委制定了国防科技工业固定资产投资项目档案验收国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法办法（科工办（科工办20071612007161号），对验收组织、验收要求、验收程序等方面进号），对验收组织、验收要求、验收程序等方面进行了全面的规定。行了全面的规定。集团公司的要求集团公司的要求: : 中国航天科工集团公司固定资产投资项目档案工作管理办法中国航天科工集团公司固定资产投资项目档案工作管理办法( (法法办字办字201320135555号号) )具体要求如下具体要求如下: :各单位要坚持以项目管理工作为中心，贯彻执行国家、集团公司关于项目管理各单位要坚持以

13、项目管理工作为中心，贯彻执行国家、集团公司关于项目管理和档案工作的法律法规和各项方针、政策，实现项目档案收集完整、管理科学、和档案工作的法律法规和各项方针、政策，实现项目档案收集完整、管理科学、保管安全、利用方便。保管安全、利用方便。 各单位要坚持项目档案工作与项目管理工作同步进行、同步开展。各单位要加各单位要坚持项目档案工作与项目管理工作同步进行、同步开展。各单位要加强项目档案工作统筹策划，在制定项目管理工作计划、工作程序、岗位职责与强项目档案工作统筹策划，在制定项目管理工作计划、工作程序、岗位职责与考核制度时，应将项目文件归档与项目档案管理工作纳入其中，并把项目文件考核制度时，应将项目文件

14、归档与项目档案管理工作纳入其中，并把项目文件收集归档工作作为项目管理工作的重要内容进行考核。收集归档工作作为项目管理工作的重要内容进行考核。 各单位要建立健全项目档案管理制度，加强对项目档案工作的领导，建立项目各单位要建立健全项目档案管理制度，加强对项目档案工作的领导，建立项目档案工作领导责任制和相关人员的岗位责任制，保证开展项目档案工作所必备档案工作领导责任制和相关人员的岗位责任制，保证开展项目档案工作所必备的条件，收集并科学管理项目档案，最大限度的发挥其作用，及时有效的为项的条件，收集并科学管理项目档案，最大限度的发挥其作用，及时有效的为项目管理和航天工业服务。目管理和航天工业服务。 项目

15、档案验收工作是确保项目档案完整的有效措施，是项目管理工作的重要内项目档案验收工作是确保项目档案完整的有效措施，是项目管理工作的重要内容。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或者通过项目竣工验收。容。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或者通过项目竣工验收。 (2013-55)(2013-55)中中国航天科工集团公司标准国航天科工集团公司标准固定资产投资项目档案管理规范固定资产投资项目档案管理规范(Q/QJB237-(Q/QJB237-2014)2014)具体规定如下具体规定如下: : 项目档案管理工作是项目管理工作的重要组成部分。项目建设单位在制定项目档案管理工作是项目管理工作

16、的重要组成部分。项目建设单位在制定项目管理工作计划、工作程序、岗位职责与考核制度时，应将项目文件归档与项项目管理工作计划、工作程序、岗位职责与考核制度时，应将项目文件归档与项目档案管理工作纳入其中，并把项目文件收集归档工作作为项目管理工作的重要目档案管理工作纳入其中，并把项目文件收集归档工作作为项目管理工作的重要内容进行考核。内容进行考核。 项目管理责任人是项目文件归档第一责任人，要将档案工作要求纳入工程质项目管理责任人是项目文件归档第一责任人，要将档案工作要求纳入工程质量领导责任制、项目法人责任制、招标投标责任制、工程监理制和合同管理制，量领导责任制、项目法人责任制、招标投标责任制、工程监理

17、制和合同管理制，确保项目档案工作有效开展。确保项目档案工作有效开展。 项目文件的收集、整理、移交、归档应与项目的立项准备、实施和竣工验收项目文件的收集、整理、移交、归档应与项目的立项准备、实施和竣工验收同步进行。项目档案应完整、准确、系统、有效、安全。同步进行。项目档案应完整、准确、系统、有效、安全。 项目建设单位要利用合同要约的形式，规定双方在文件资料方面的责任与义项目建设单位要利用合同要约的形式，规定双方在文件资料方面的责任与义务，将文件资料的收集积累、整理归档有关要求作为合同是否履行完成的重要条务，将文件资料的收集积累、整理归档有关要求作为合同是否履行完成的重要条件。件。 未经项目档案验

18、收或项目档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目竣工未经项目档案验收或项目档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目竣工验收。验收。 项目档案验收后的文件纳入各门类档案管理，有关要求按本单位相关档案管项目档案验收后的文件纳入各门类档案管理，有关要求按本单位相关档案管理规范执行。理规范执行。 (Q/QJB237)(Q/QJB237)2 2、项目文件归档管理要求、项目文件归档管理要求 确保归档文件的完整性，须按照规定的归档范围，将项目应该归档的文件确保归档文件的完整性，须按照规定的归档范围，将项目应该归档的文件 材料全部移交归档，各种文件资料原件齐全；材料全部移交归档，各种文件资料原件齐全； 保证归

19、档文件的准确性，使归档文件的内容真实反映项目竣工时的实际保证归档文件的准确性，使归档文件的内容真实反映项目竣工时的实际 情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备；情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备； 保证档案的系统性，使项目档案分类科学、组卷合理，反映其形成规律，保证档案的系统性，使项目档案分类科学、组卷合理，反映其形成规律， 保持各部分之间的有机联系；保持各部分之间的有机联系； 项目文件的收集归档应符合国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）的有关要求； 归档文件照综合类、基建类、设备和仪器类、科技研究类、特殊载体类等

20、进行分类收集和整理。项目文件材料归档范围和保管期限按固定资产投资项目档案管理规范(Q/QJB237-2014)附录A.1“项目文件收集、积累范围保管期限表”执行。注：此表含盖(法办字201355号)附件1固定资产投资项目文件材料归档范围及保管期限表的全部内容。 2 2、项目文件归档管理要求、项目文件归档管理要求 归档的纸质文件应是原件，因故无原件的可将具有凭证作用的复制件归档，归档的纸质文件应是原件，因故无原件的可将具有凭证作用的复制件归档，复制件需经有效确认，确认方式按各单位相关规定执行；归档文件应字迹清楚，复制件需经有效确认，确认方式按各单位相关规定执行；归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表

21、整洁，签署完备、准确有效。；照片应同时归档数字形式照片图样清晰，图表整洁，签署完备、准确有效。；照片应同时归档数字形式照片和冲洗或打印成册的纸质照片。单张数码照片分辨率应不低于和冲洗或打印成册的纸质照片。单张数码照片分辨率应不低于300300万像素。纸万像素。纸质照片尺寸应不小于质照片尺寸应不小于8.9cm8.9cm12.7cm12.7cm。按照。按照QJ 2009QJ 2009的要求，每张纸质照片应编的要求，每张纸质照片应编制照片文字说明，每个照片单元应编制单元说明。制照片文字说明，每个照片单元应编制单元说明。2 2、项目文件归档管理要求、项目文件归档管理要求3 3、项目档案实体管理要求、项

22、目档案实体管理要求 项目档案库房保管条件应符合国家对档案库房的要求，配备相应的安防与消防设施、设备，库容量满足未来档案增长的需要，特殊载体档案应设专库、专柜保管。 归档的项目文件应按照档案门类、文件类型、项目批复内容、配套关系和文件之间的内在联系进行系统整理、组卷和编目。4 4、项目档案验收工作要求、项目档案验收工作要求 项目档案验收是项目竣工验收的必备条件之一。未项目档案验收是项目竣工验收的必备条件之一。未经项目档案验收或项目档案验收不合格的，不得进行或经项目档案验收或项目档案验收不合格的，不得进行或者通过项目竣工验收。者通过项目竣工验收。（1 1）项目档案验收的组织）项目档案验收的组织 国

23、防科工局组织竣工的验收项目，档案验收由国防科工局组织实施，或授权符合军工资质的档案机构实施；国防科工局委托有关部门（单位）组织竣工的验收项目，档案验收由有关部门（单位）组织竣工的验收实施。 项目档案验收组人数为不少于5人的单数。组长由验收组织单位人员担任。 主要生产性工程、辅助工程和公用工程已按文件批准的内容建主要生产性工程、辅助工程和公用工程已按文件批准的内容建成，能满足生产或使用的需要；成，能满足生产或使用的需要； 主要工艺设备已安装配套并且联动负荷运行指标考核合格，能主要工艺设备已安装配套并且联动负荷运行指标考核合格，能够研制、生产出符合设计文件规定的合格产品或代表产品；够研制、生产出符

24、合设计文件规定的合格产品或代表产品； 消防、环保、职业卫生、劳动安全、人防、审计、工程质量备消防、环保、职业卫生、劳动安全、人防、审计、工程质量备案等已按规定获得单项验收文件；案等已按规定获得单项验收文件； 完成了项目建设全部文件材料的归档和分类、编目等档案整理完成了项目建设全部文件材料的归档和分类、编目等档案整理工作。工作。（2 2）项目档案验收的前提条件）项目档案验收的前提条件（3 3）项目档案验收的依据）项目档案验收的依据 国家批准的项目可行性研究报告、初步设计，包括批准的设计变更、方案或概算调整以及相关文件，下达的年度投资计划； 国家和集团公司制定的有关法律、法规及相关规定、标准； 经

25、审计确认的项目建设、实施、完成内容；（4 4）验收工作形式）验收工作形式 项目档案验收以验收组织部门（单位）召集会议的形式进行。会议议程主要包括： 项目建设单位汇报项目建设概况、项目档案工作概况； 验收组提出质询，组长提出检查验收的有关要求； 验收组检查项目文件归档情况、项目档案实体管理情况； 验收组汇总项目档案检查情况，对项目档案的完整性、准确性、系统性和安全有效情况进行综合评价； 验收组形成并宣布验收意见。 三、项目档案类别的划分三、项目档案类别的划分固定资产投资项目档案涉及的档案门类有：文书、基建、设备仪器、科学研究和特殊载体（照片、光盘、录像带等）等五个档案门类。 文书 项目档案 基建

26、科学研究特殊载体设备仪器四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（一）投资管理部门负责项目综合类文件收集、归档工作。 投资管理部门应按照阶段，对项目从立项、实施、验收、后评估等全过程形成的各类管理性文件及时进行收集、整理、配套和归档。 投资管理部门在签定项目可研、设计、咨询等项目合同、协议时，应明确合同方需要提交的项目文件材料范围、份数等。四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（二）档案管理部门负责综合类文件收集、积累、预立卷及归档工作的监督、检查和业务指导；负责归档文件的整理、组卷、保管与利用，并做好项目档案验收的准备工作。

27、档案部门（或专兼职档案人员）应参加设备仪器的开箱验收，对随机资料进行清点和详细登记； 档案部门要参加自行研制或委托研发设备仪器和有关研制的鉴定、验收会，对提供的研制文件是否齐全完整进行审查。（三） 设备仪器部门负责从设备仪器从购置、安装调试、验收和运行维护等阶段形成的全套文件的收集、整理、配套和归档。 设备仪器管理部门在签定购置、委托研制合同时，应在合同中明确供方必须提供的技术文件，并在设备仪器验收时进行清点和核对。 设备仪器使用、维护阶段形成的文件，应按照阶段及时整理归档。四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（四）基建管理部门负责基建工程从勘察设计到工程验

28、收全过程形成的全套文件收集、整理、配套和归档。 基建管理部门在基建单体工程竣工交付时，负责对施工、监理等单位移交的基建档案进行检查，办理有关的检查交接手续。在重大改建、扩建、改造工程涉及原有工程项目变更时，负责将变更过的有关基建文件统一整理归档。四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（五）技术安全管理部门职责：负责项目有关环境保护、职业卫生、劳动安全等相关备案、审批及验收文件的收集，并向投资管理部门移交或向档案管理部门归档相关文件。（六）保卫部门职责：负责有关项目消防申报（备案）、审批及验收相关文件的收集，并向投资管理部门移交或向档案管理部门归档相关文件。四、

29、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（七）审计管理部门职责：负责收集项目审计相关文件，并向投资管理部门移交或向档案管理部门归档相关文件。（八）财务管理部门职责：负责项目建设资金管理、竣工决算等相关财务文件的收集工作，并向投资管理部门移交或向档案管理部门归档相关文件。四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求（九）文书文件管理部门职责：负责收集与项目建设相关的文书文件，并向投资管理部门移交或向档案管理部门归档相关文件。（十）声像资料摄制部门负责建设过程中重大事件、建设过程声像资料收集、整理和归档工作。 归档的项目声像资料应全面准确，画

30、面清晰，并能反映出项目的有关特征，如：建筑物外景、外貌和内建；设备仪器外观；建设、研制过程以及与项目有关的重大活动场景等。四、项目档案（文件）管理的职责及要求四、项目档案（文件）管理的职责及要求五、项目文件的归档范围五、项目文件的归档范围 项目文件的收集归档应符合项目文件的收集归档应符合国家重大建设项目文件归档要求与档国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范案整理规范（DA/T28-2002DA/T28-2002）的有关要求，并按照综合类、基建类、的有关要求，并按照综合类、基建类、设备和仪器类、科技研究类、特殊载体类等进行分类收集和整理。设备和仪器类、科技研究类、特殊载体类等进行分类收集和整

31、理。 中国航天科工集团公司中国航天科工集团公司固定资产投资项目档案工作管理办法固定资产投资项目档案工作管理办法中中“固定资产投资项目文件材料归档范围固定资产投资项目文件材料归档范围”含盖含盖DA/T28-2002DA/T28-2002的归档范围。的归档范围。 中国航天科工集团公司标准中国航天科工集团公司标准固定资产投资项目档案管理规范固定资产投资项目档案管理规范中中“项目文件收集、积累范围保管期限表项目文件收集、积累范围保管期限表”是根据国家和集团公司相关规是根据国家和集团公司相关规定编制的。定编制的。 综合类文件归档范围 项目前期文件：上级关于项目立项的通知、文件；建设单位项上级关于项目立项

32、的通知、文件；建设单位项目立项申请报告；项目建议书及批复文件；可行性研究报告、请示目立项申请报告；项目建议书及批复文件；可行性研究报告、请示及批复文件；项目评估、论证、招投标文件；项目初步设计、请示及批复文件；项目评估、论证、招投标文件；项目初步设计、请示和批复文件或评审意见；实施方案及评审意见；环保、劳动安全、和批复文件或评审意见；实施方案及评审意见；环保、劳动安全、职业卫生、消防、人防、绿化等请示、批复文件；安全、职业卫生、职业卫生、消防、人防、绿化等请示、批复文件；安全、职业卫生、环保等预评价和后评价文件等；法人授权书；其他项目前期建设有环保等预评价和后评价文件等；法人授权书；其他项目前

33、期建设有关的文件。关的文件。 实施过程文件：实施过程文件： 项目调整报告、评审报告、请示及批复文件；项目调整报告、评审报告、请示及批复文件；项目年度投资计划文件。项目年度投资计划文件。 项目验收文件：项目验收文件： 环保、消防、劳动安全、职业卫生、人防等环保、消防、劳动安全、职业卫生、人防等专项验收文件；项目文件材料归档情况报告、批复；档案验收登记专项验收文件；项目文件材料归档情况报告、批复；档案验收登记表、验收意见等；审计报告和审计意见书；项目验收申请报告及批表、验收意见等；审计报告和审计意见书；项目验收申请报告及批复文件；项目质量评审材料；项目验收总结报告；竣工验收纪要、复文件；项目质量评

34、审材料；项目验收总结报告；竣工验收纪要、结论等；项目验收会议文件；归档文件专题目录；项目建设大事记；结论等；项目验收会议文件；归档文件专题目录；项目建设大事记；其他项目验收文件。其他项目验收文件。综合卷文件（Q/QJB237） 基建类文件归档范围基建类文件归档范围 基建文件：决策立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、基建文件：决策立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；工程招投标及承包合同文件；工程开工文件；商测绘、设计文件；工程招投标及承包合同文件；工程开工文件；商务文件；工程竣工验收及备案文件；其他文件。务文件；工程竣工验收及备案文件；其他文件。基建文件基建文件 监理

35、文件：监理管理文件；监理工作记录；竣工验收文件；其监理文件：监理管理文件；监理工作记录；竣工验收文件；其他文件。他文件。 监理文件监理文件 施工文件：工程管理与验收文件；施工技术文件；施工测量记录；施工文件：工程管理与验收文件；施工技术文件；施工测量记录；施工物资文件（各种出厂质量证明文件、检测报告、复试报告等）；施工物资文件（各种出厂质量证明文件、检测报告、复试报告等）；施工记录（建筑与结构工程、电梯工程）；施工试验记录（建筑与结施工记录（建筑与结构工程、电梯工程）；施工试验记录（建筑与结构工程、给排水及采暖工程、建筑电气工程、智能建筑工程、通风与构工程、给排水及采暖工程、建筑电气工程、智能

36、建筑工程、通风与空调工程、电梯工程）；施工质量验收记录。空调工程、电梯工程）；施工质量验收记录。施工文件施工文件 竣工图：按照建筑工程专业，绘制建筑与结构工程、给排水及采竣工图：按照建筑工程专业，绘制建筑与结构工程、给排水及采暖工程、建筑电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、室外工程暖工程、建筑电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、室外工程竣工图。竣工图。 竣工图竣工图 设备、仪器类文件归档范围（外购或引进）：设备、仪器类文件归档范围（外购或引进）： 计划购置阶段文件包括：引进报审表、购置申请单、申购请示及批计划购置阶段文件包括：引进报审表、购置申请单、申购请示及批复；选型、选厂调研报告、

37、技术经济论证报告（国产单台价值复；选型、选厂调研报告、技术经济论证报告（国产单台价值1010万元以万元以上，进口单台价值上，进口单台价值2 2万美元以上）；购货合同；外汇审批表、征免税单万美元以上）；购货合同；外汇审批表、征免税单等文件；商检报告、报关单。等文件；商检报告、报关单。 开箱验收、安装调试阶段文件包括：开箱验收记录；图样、图册、开箱验收、安装调试阶段文件包括：开箱验收记录；图样、图册、软盘、使用说明书等随机资料；装箱单、产品合格证；安装调试记录、软盘、使用说明书等随机资料；装箱单、产品合格证；安装调试记录、试车记录、验收鉴定记录；安装竣工图（基础工程图、电气接线图、地试车记录、验收

38、鉴定记录；安装竣工图（基础工程图、电气接线图、地下管线图）；试用期间记录；固定资产交接单。下管线图）；试用期间记录；固定资产交接单。 使用维修阶段文件包括：履历书或履历卡；检定证书及检定记录；使用维修阶段文件包括：履历书或履历卡；检定证书及检定记录；修理、维修任务书，记录及验收报告（单）修理、维修任务书，记录及验收报告（单）；重大事故分析及处理重大事故分析及处理报告；精、大、贵、关设备仪器机时统计表等。报告；精、大、贵、关设备仪器机时统计表等。 外购设备、仪器（标准）外购设备、仪器（标准）外购软件外购软件 设备、仪器类文件归档范围（自研或外研）：设备、仪器类文件归档范围（自研或外研）： 合同、

39、任务书；方案报告；测试、试验记录及报告；设计、工合同、任务书；方案报告；测试、试验记录及报告；设计、工艺文件；安装、调试记录；配套软件研制需求分析、设计、测试、艺文件；安装、调试记录；配套软件研制需求分析、设计、测试、源程序、使用说明等文件；研制总结报告；鉴定、定型评审文件；源程序、使用说明等文件；研制总结报告；鉴定、定型评审文件；成果申报、审批文件。成果申报、审批文件。自研设备、仪器（非标）自研设备、仪器（非标）自研或外研软件自研或外研软件 特殊载体类归档范围：特殊载体类归档范围： 照片及照片说明、单元照片说明；录像带及解说词、成果及照片及照片说明、单元照片说明；录像带及解说词、成果及专利获

40、奖证书等实物和电子文件（磁带或光盘）。专利获奖证书等实物和电子文件（磁带或光盘）。 特殊载体特殊载体 科学研究类文件归档范围：科学研究类文件归档范围： 技术研究：任务书、合同；调研报告；方案论证及评审；配套技术研究：任务书、合同；调研报告；方案论证及评审；配套软件研制需求分析、设计、测试文件、源程序、使用说明、操作手软件研制需求分析、设计、测试文件、源程序、使用说明、操作手册；技术总结报告；鉴定、定型评审文件；专利、成果申报、审批册；技术总结报告；鉴定、定型评审文件；专利、成果申报、审批文件。文件。 标准：立题报告；征求意见稿；送审稿、意见汇总表及编制说标准：立题报告；征求意见稿；送审稿、意见

41、汇总表及编制说明；报批稿及批准件。明；报批稿及批准件。六、项目档案的整理六、项目档案的整理 形成的全部综合类文件在归档后应根据国家有关规定并按档案管理的要求，由档案部门进行整理。 （一）项目档案的分类（一）项目档案的分类 档案分类按照档案分类按照QJ2595A-2004QJ2595A-2004标准执行标准执行 综合类文件、基建类文件、设备仪器类文件和特殊载体类文件设备仪器类文件和特殊载体类文件 六、项目档案的整理六、项目档案的整理（二）项目档案的组卷（二）项目档案的组卷 以遵循形成规律，保持案卷内文件的有机联系便于档案的保管和利以遵循形成规律，保持案卷内文件的有机联系便于档案的保管和利用为原则

42、。用为原则。(Q/QJB-237)(Q/QJB-237)（三）项目档案档号的编制（三）项目档案档号的编制 (Q/QJB-237)(Q/QJB-237) 七、项目档案管理过程中须注意的问题七、项目档案管理过程中须注意的问题（一）项目档案管理中存在的问题（一）项目档案管理中存在的问题1 1项目档案管理与项目管理融合度不高，在项目实施过程中，档案部门对项目进展了项目档案管理与项目管理融合度不高，在项目实施过程中，档案部门对项目进展了解不足，监督、检查与指导职能不能充分发挥；解不足，监督、检查与指导职能不能充分发挥；项目档案管理未实现项目档案管理未实现“前端介入，过程控制前端介入，过程控制”管理，项目

43、档案验收又处于项目管理管理，项目档案验收又处于项目管理工作的末端，前端重视不足，加大了项目文件材料收集的难度，出现文件材料收集不全，工作的末端，前端重视不足，加大了项目文件材料收集的难度，出现文件材料收集不全，文件有效性不符合要求现象，导致项目档案的完整性、有效性出现问题；文件有效性不符合要求现象，导致项目档案的完整性、有效性出现问题；标准的不统一和对标准以及上级要求理解不足，再加之项目文件归档把关不严，整标准的不统一和对标准以及上级要求理解不足，再加之项目文件归档把关不严，整理理规范性规范性程度不高，大量问题在档案验收环节中显现，使档案验收质量不高；程度不高，大量问题在档案验收环节中显现，使

44、档案验收质量不高；项目档案管理的激励机制未能完善，导致在项目档案管理过程中的约束力不足；项目档案管理的激励机制未能完善，导致在项目档案管理过程中的约束力不足；“重验收、轻整改重验收、轻整改”，未能做到，未能做到“举一反三举一反三”，导致问题重复出现。，导致问题重复出现。七、项目档案管理过程中须注意的问题七、项目档案管理过程中须注意的问题（二）项目档案管理中须注意的问题（二）项目档案管理中须注意的问题1 1提高对项目档案管理的认识，把项目档案管理工作纳入项目管理之中，项目档案工作要提高对项目档案管理的认识，把项目档案管理工作纳入项目管理之中，项目档案工作要与项目管理同步规划、同步实施。与项目管理

45、同步规划、同步实施。2 2完善制度、明确分工、落实责任、相互配合、促进工作。档案部门要在项目管理中充分完善制度、明确分工、落实责任、相互配合、促进工作。档案部门要在项目管理中充分发挥监督、检查与指导职能。发挥监督、检查与指导职能。3 3重视工作策划，要把项目档案工作策划与项目管理策划融为一体，分析工作难点，识别重视工作策划，要把项目档案工作策划与项目管理策划融为一体，分析工作难点，识别工作风险，提出工作要求，制定工作措施，确保项目档案工作顺利开展。工作风险，提出工作要求，制定工作措施，确保项目档案工作顺利开展。4 4项目档案管理要实现全过程管理，项目档案管理要实现全过程管理，“前端介入，过程控

46、制前端介入，过程控制” 。在项目立项开始，对项。在项目立项开始，对项目档案管理工作提出要求。在项目实施过程中，档案部门随时对项目文件收集提出要求，目档案管理工作提出要求。在项目实施过程中，档案部门随时对项目文件收集提出要求，并及时对项目文件预立卷工作进行检查，确保项目文件完整、准确。在项目竣工验收时，并及时对项目文件预立卷工作进行检查，确保项目文件完整、准确。在项目竣工验收时，档案部门要做好项目档案验收的准备工作，确保项目档案整理规范、保管安全。档案部门要做好项目档案验收的准备工作，确保项目档案整理规范、保管安全。5 5理解国家及地方标准，了解项目管理、基建工程建设及相关管理工作流程和有关规定，理解国家及地方标准，了解项目管理、基建工程建设及相关管理工作流程和有关规定，实施实施“精细化精细化”管理。管理。6 6加强项目档案工作考核，将考核纳入项目考核之中加强项目档案工作考核，将考核纳入项目考核之中7 7引进质量管理理念，梳理优化工作流程，识别控制点，加强管理过程质量控制，并通过引进质量管理理念，梳理优化工作流程，识别控制点，加强管理过程质量控制，并通过过程检查、制定措施、问题整改、举一反三等工作，提高项目档案管理质量。过程检查、制定措施、问题整改、举一反三等工作，提高项目档案管理质量。