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1、第九章 一般均衡论 与福利经济学主要内容主要内容局部均衡与局部均衡与 一般均衡一般均衡经济效率与帕累托最优经济效率与帕累托最优帕累托最优应具备的条件帕累托最优应具备的条件完全竞争与帕累托最优状态完全竞争与帕累托最优状态社会福利函数社会福利函数本章核心内容本章核心内容由局部均衡分析过渡到一般均衡分析由局部均衡分析过渡到一般均衡分析讨论的问题是：讨论的问题是：一般均衡论的对象。即在市场经济体系一般均衡论的对象。即在市场经济体系中，一般均衡状态是否存在？中，一般均衡状态是否存在？福利经济学的内容。即如果存在一般均福利经济学的内容。即如果存在一般均衡状态，是否具有经济效率？衡状态，是否具有经济效率？第
2、九章第九章 一般均衡论和福利经济学一般均衡论和福利经济学第一节第一节 一般均衡一般均衡第二节第二节 经济效率经济效率第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态第七节第七节 社会福利函数社会福利函数第八节第八节 效率与公平效率与公平第一节第一节 一般均衡一般均衡一、局部均衡与一般均衡的涵义一、局部均衡与一般均衡的涵义二、一般均衡的存在性二、一般均衡的存在性三、实现一般均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探
3、过程”一、局部均衡与一般均衡的涵义一、局部均衡与一般均衡的涵义局部均衡分析局部均衡分析研究单个产品市场或要素研究单个产品市场或要素市场的均衡状态。市场的均衡状态。局部均衡分析建立在两个假定基础上：局部均衡分析建立在两个假定基础上：（1 1）假定各个市场是相互独立的。）假定各个市场是相互独立的。（2 2）在一个独立的市场中，该商品的需求）在一个独立的市场中，该商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格，其它商品的与供给仅仅取决于其本身价格，其它商品的价格则被假定为不变。价格则被假定为不变。局部均衡分析的方法由英国著名经济学局部均衡分析的方法由英国著名经济学家家马歇尔马歇尔创立。创立。1.局部均衡分析2
4、.2.一般均衡一般均衡一一般般均均衡衡分分析析是是研研究究经经济济中中所所有有市市场场同同时时处于均衡的一种状态。处于均衡的一种状态。 在在一一般般均均衡衡理理论论中中，每每一一商商品品的的需需求求和和供供给给不不仅仅取取决决于于该该商商品品本本身身的的价价格格，而而且且也也取决于所有其他商品的价格。取决于所有其他商品的价格。当当整整个个经经济济的的价价格格体体系系恰恰好好使使所所有有的的商商品品和和要要素素同同时时供供求求相相等等时时，市市场场就就达达到到了了一一般均衡。般均衡。一般均衡分析方法由一般均衡分析方法由瓦尔拉斯瓦尔拉斯创立。创立。二、一般均衡的存在性二、一般均衡的存在性所所谓谓一
5、一般般均均衡衡的的存存在在性性问问题题即即，是是否否存存在在一一组组均均衡衡价价格格，在在该该价价格格体体系系上上，所所有商品的供求均相等。有商品的供求均相等。瓦尔拉斯一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡理论 法国经济学家法国经济学家里昂里昂瓦尔拉斯瓦尔拉斯最先充分最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第一个认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还对般均衡的存在性问题。除此之外，他还对一般均衡的一般均衡的唯一性、稳定性及最优性唯一性、稳定性及最优性等问等问题也作了探索。题也作了探索。 尽管瓦尔拉斯最先
6、认识到一般均衡问题尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，但他关于一般均衡存在性的证的重要性，但他关于一般均衡存在性的证明却是错误的明却是错误的二、一般均衡的存在性二、一般均衡的存在性一一般般均均衡衡存存在在性性的的严严格格证证明明是是由由法法国国经经济济学学家家德德布布鲁鲁和和美美国国经经济济学学家家阿阿罗罗给给出出的的。他他们们利利用用集集合合论论、拓拓扑扑学学等等数数学学方方法法证证明明：在在极极为为严严格格的假定条件下，一般均衡是存在的。的假定条件下，一般均衡是存在的。而而且且这这种种均均衡衡解解处处于于稳稳定定状状态态，并并同同时时满满足足经经济效率的要求济效率的要求三、实现一般
7、均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探过程”即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需解决即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需解决一个问题：一个问题：实际的经济体系是否会达到这样的实际的经济体系是否会达到这样的一般均衡状态一般均衡状态？实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实际经实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实际经济体系会处于一般均衡状态。但是如果现行价济体系会处于一般均衡状态。但是如果现行价格不等于均衡值，长时期的调整则不能保证一格不等于均衡值，长时期的调整则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么办？般均衡体系一定成立。怎么办？三、实现一般均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探过程”瓦尔拉斯假定，在市
8、场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任务是。该拍卖人的任务是寻寻找并确定能够使市场供求一致的均找并确定能够使市场供求一致的均衡价格衡价格。 方法如下方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价和厂商可以抽回自己的申报，而不
9、必在错误的价格上进行交易。格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。如拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。述过程，直到找到均衡价格为止。三、实现一般均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探过程”第二节第二节 经济效率经济效率一、实证经济学与规范经济学一、实证经济学与规范经济学二、判断经济效率的标准二、判断经济效率的标准一、一、实证经济学与规范经济学实证经济学与规范经济学1.1.实证经济学实证经济学实证经济学研究经济体系怎样运行。实证经济学实证经济学研究经济体系怎样运
10、行。实证经济学回答回答“是什么是什么”的问题。的问题。2.2.规范经济学规范经济学规范经济学回答规范经济学回答“应当是什么应当是什么”的问题，试图从一的问题，试图从一定的定的社会价值判断标准社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。福利经济学福利经济学福福利利经经济济学学属属于于规规范范经经济济学学范范畴畴，它它是是在在一一定定价价值值判判断断的的前前提提下下，提提出出经经济济行行为为的的标
11、标准准，并并探讨怎样才能使经济活动符合这个标准。探讨怎样才能使经济活动符合这个标准。福福利利经经济济学学研研究究整整个个经经济济的的资资源源配配置置与与个个人人福福利利的的关关系系，特特别别是是市市场场经经济济体体系系的的资资源源配配置置与与福福利利的的关关系系。即即研研究究要要素素在在不不同同厂厂商商之之间间的的最最优优分分配配以以及及产产品品在在不不同同家家户户之之间间的的最最优优分分配配。简而言之，简而言之，研究资源的最优配置研究资源的最优配置。二、判断经济效率的标准二、判断经济效率的标准 1. 1.帕累托最优状态标准帕累托最优状态标准在一个俩人社会中存在两种资源配置状态在一个俩人社会中
12、存在两种资源配置状态A A和和B B，如果至少有一人认为，如果至少有一人认为A A优于优于B B，而没有人认，而没有人认为为A A劣于劣于B B，则认为从社会的观点看，亦有，则认为从社会的观点看，亦有A A优优于于B B，简称为，简称为帕累托标准。帕累托标准。 利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任意变化做出意变化做出“好好”与与“坏坏”的判断。的判断。2.2.帕累托改进帕累托改进 如果既定的资源配置状态的改变使得至少如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态的变
13、化是状况变坏，则这种资源配置状态的变化是“好好”的，否则就是的，否则就是“坏坏”的。这种以帕的。这种以帕累托最优状态标准来衡量为累托最优状态标准来衡量为“好好”的状态的状态改变为改变为帕累托改进帕累托改进. . 3.3.帕累托最优状态帕累托最优状态资源在某种既定配置状态下，所有的帕累托资源在某种既定配置状态下，所有的帕累托改进均不存在。即在该状态上，任意改变都改进均不存在。即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的福利状况变好而不使不可能使至少一个人的福利状况变好而不使任何人的福利减少，则这种资源配置状态为任何人的福利减少，则这种资源配置状态为帕累托最优状态帕累托最优状态。帕累托最优状态又称
14、帕累托最优状态又称经济效率经济效率，该状态被认，该状态被认为是为是经济最有效率的状态经济最有效率的状态. .交换的最优状态：交换的最优状态：当社会生产、收入分配状况当社会生产、收入分配状况既定的条件下，通过产品所有者之间的交换，既定的条件下，通过产品所有者之间的交换，使得交换各方达到使得交换各方达到效用最大化的均衡状况效用最大化的均衡状况。交换的最优状态的实现过程：交换的最优状态的实现过程： 假定假定1 1：社会存在：社会存在A A、B B两人，进行两人，进行X X和和Y Y两种商两种商 品的交换，以实现各自的效用最大化；品的交换，以实现各自的效用最大化； 假定假定2 2：整个社会的商品（资源
15、）既定，即：整个社会的商品（资源）既定，即 X=X X=X0 0， Y=Y Y=Y0 0第三节交换的帕累托最优条件第三节交换的帕累托最优条件埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图从从W W 点移到点移到E E1 1 点为一种帕累托改点为一种帕累托改进：进：A A没变，没变，B B更好了。更好了。埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图从从W W 点移到点移到E E2 2 点也是一种帕累托点也是一种帕累托改进：改进：B B没变，没变，A A更好了。更好了。埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图从从W W 点移到点移到E E1 1和和E E2 2 点都是一种帕累托点都是一种帕累托改进：改进： W W点没有
16、实现帕累托效率。点没有实现帕累托效率。埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图从从E E1 1 变化到变化到E E2 2, ,尽管尽管A A变得更好变得更好, ,但但B B 却变得更糟了，这不是帕累托改善。却变得更糟了，这不是帕累托改善。埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图 E1和和E2点实现了帕累托交换效率：点实现了帕累托交换效率：两个消费者的无差异曲线相切两个消费者的无差异曲线相切。埃奇沃斯消费盒状图埃奇沃斯消费盒状图把满足交换总体均衡条件的所有点都把满足交换总体均衡条件的所有点都连接起来连接起来, ,便得到一条便得到一条交换契约曲线交换契约曲线。交换契约线交换契约线由两个消费者的无差异曲线相
17、切点的轨迹所由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线，称为组成的曲线，称为交换的契约曲线交换的契约曲线。在此线上实。在此线上实现了帕累托最优状态，资源配置最佳。现了帕累托最优状态，资源配置最佳。 在交换契约线上的任意一点，表示交换处在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。于均衡状态。 若沿着契约线进行交换，一方效用的增加若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；以另一方效用减少为代价； 若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。交换的帕累托条件交换的帕累托条件 任意两种商品的边际替代率对于任任意两种商品的边际替代率对于任 意的消费
18、者都相等。意的消费者都相等。 生产的最优状态生产的最优状态：当社会技术、资源总量状当社会技术、资源总量状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换，况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换，使得生产各方达到产量最大化的均衡状况。使得生产各方达到产量最大化的均衡状况。生产的最优状态的实现过程生产的最优状态的实现过程： 两个假定两个假定 假定假定1 1、社会存在、社会存在C C、D D两人，以两种要素两人，以两种要素L L、K K生产两种商品生产两种商品X X和和Y Y ，以实现产量最大化；，以实现产量最大化； 假定假定2 2、整个社会的要素（资源）既定，即、整个社会的要素（资源）既定，即L=LL=
19、L0 0， K=K K=K0 0 工具：构造艾奇沃斯盒状图工具：构造艾奇沃斯盒状图。第四节生产的帕累托最优条件第四节生产的帕累托最优条件 工具：构造艾奇沃斯盒状图工具：构造艾奇沃斯盒状图。 生产商生产商C C和和D D各有一组等产量曲线各有一组等产量曲线 艾奇沃斯盒状图中任意一点存在艾奇沃斯盒状图中任意一点存在： L LC C + L+ LD D= L= L K KC C+ K+ KD D= K= K 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹形成由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹形成生产契约曲线。生产契约曲线。生产契约线生产契约线E1E2E3OXOYKCKKLLLCAX1X2X3Y3Y1Y2KDLD
20、生产契约线生产契约线由两种产品的等产量曲线相切点的轨由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。 在生产契约线上的任意一点，表示生产在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。处于均衡状态。 若沿着契约线分配要素，一种产品的产若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；量增加以另一种产品的产量减少为代价；（帕累托最优状态）（帕累托最优状态） 离开契约线分配要素，总产量将减少。离开契约线分配要素，总产量将减少。生产的帕累托条件生产的帕累托条件 任意两种要素的边际技术替代率任意两种要素的边际技术替代率 等产量曲等产量曲线的斜率线的斜率 对于所有的生
21、产者都相等。对于所有的生产者都相等。 第五节交换和生产的帕累托最优条件第五节交换和生产的帕累托最优条件交换的帕累托最优状态，说明的是消费的效交换的帕累托最优状态，说明的是消费的效率法则；生产的帕累托最优状态说明的是生产率法则；生产的帕累托最优状态说明的是生产的效率法则。但是，不能就此说明，当将交换的效率法则。但是，不能就此说明，当将交换和生产综合起来看时，也达到了最优。和生产综合起来看时，也达到了最优。要使得生产与交换同时最优，要求生产出来要使得生产与交换同时最优，要求生产出来的的X X与与Y Y的数量组合等于消费者所要求的数量组的数量组合等于消费者所要求的数量组合。既定的资源在两种产品的配置
22、所提供的效合。既定的资源在两种产品的配置所提供的效用最大。用最大。一、假定一、假定两个消费者两个消费者A A和和B B；两个生产者两个生产者C C和和D D；两种要素两种要素L L和和K K；生产两种产品生产两种产品X X和和Y Y；C C生产生产X X，D D生产生产Y Y；消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。二、生产可能性曲线二、生产可能性曲线生产可能曲线生产可能曲线又称产品转换曲线，表示在现有又称产品转换曲线，表示在现有技术条件下，现有资源得到充分利用，所能
23、生技术条件下，现有资源得到充分利用，所能生产的各种产品的最大数量组合。产的各种产品的最大数量组合。生产可能性曲线上各点与生产可能性曲线上各点与生产的埃齐沃思盒状生产的埃齐沃思盒状图图中效率曲线上的各点是一一对应的。中效率曲线上的各点是一一对应的。 1.1.生产可能性曲线的涵义生产可能性曲线的涵义2.2.从生产契约线推导出生产可能性曲线从生产契约线推导出生产可能性曲线生产契约线上的每一点均表示两种投入在两生产契约线上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的最优分配。也表示了一定量个生产者之间的最优分配。也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产
24、出。的产出。将契约线上的每一点表示的最优产出集合在将契约线上的每一点表示的最优产出集合在一个坐标图中得到一个坐标图中得到生产可能性曲线或产品转生产可能性曲线或产品转换曲线。换曲线。2 2. .从从生生产产契契约约线线到到生生产产可可能能性性曲曲线线3.3.生产可能性曲线的特点生产可能性曲线的特点（1 1）向右下方倾斜）向右下方倾斜原因：两种产品之间存在着转换关系原因：两种产品之间存在着转换关系. .（2 2）向右上方凸出）向右上方凸出即产品的边际转换率即产品的边际转换率 MRT MRT （The The marginal rate of transformationmarginal rate
25、of transformation，MRTMRT）递增。递增。4.4.边际转换率边际转换率边际转换率边际转换率指一个经济社会沿着生产可能性曲线，指一个经济社会沿着生产可能性曲线，调整其产量组合时，增产一单位某产品所必须牺牲调整其产量组合时，增产一单位某产品所必须牺牲的另一种产品的数量，亦即边际机会成本。的另一种产品的数量，亦即边际机会成本。 设产出设产出X X的变动量为的变动量为XX，产出产出Y Y的变动量为的变动量为YY，则，则|Y/X|Y/X|表示表示1 1单位单位X X商品转换为商品转换为Y Y商品的比率。取商品的比率。取极限：极限： limx0dYdXYXMRT =4.4.边际转换率边
26、际转换率产品的边际转换率就是生产的可能性曲产品的边际转换率就是生产的可能性曲线的斜率的绝对值。线的斜率的绝对值。为什么产品的边际转换率是递增的？是为什么产品的边际转换率是递增的？是因为要素的边际报酬在递减。因为要素的边际报酬在递减。5.5.生产可能性曲线的变动生产可能性曲线的变动变动原因：变动原因：资源数量变动资源数量变动技术变动技术变动cPOXPY2X2YX1Y1cPP三、生产和交换的三、生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条件 对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任
27、意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：代率等于边际产品转换率。即： MRSXY= MRTXY消消费费者者生生产产者者X生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡总总 结结 给定两种要素的既定数量给定两种要素的既定数量L L、K K（两个生产者（两个生产者C C、D D），构造一个盒状图，图中加进等产量线，得），构造一个盒状图，图中加进等产量线，得到到生产契约线生产契约线，线上任何点满足生产帕累托最优，线上任何点满足生产帕累托最优条件。此外，契约线上任一点表示一个最优的产条件。此外，契约线上任一点表示一个最优的产出组合（出组
28、合（X X，Y Y）。所有最优产出组合的轨迹即为）。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线生产可能性曲线。总总 结结在该线上任选一点在该线上任选一点E E，以最优产出（以最优产出（X XE E，Y YE E）构造）构造一个交换的盒状图，加进消费者的无差异曲线，一个交换的盒状图，加进消费者的无差异曲线，得到交换的契约线，该线上任一点满足交换的得到交换的契约线，该线上任一点满足交换的帕累托最优。如果交换契约线上任一点如帕累托最优。如果交换契约线上任一点如EE，其边际替代率恰好等于生产可能性曲线上点其边际替代率恰好等于生产可能性曲线上点E E的边际转换率，则的边际转换率，则EE满足生产和交换的最优
29、。满足生产和交换的最优。第六节完全竞争和帕累托最优状态第六节完全竞争和帕累托最优状态完全竞争经济在一定假设条件下存在着一完全竞争经济在一定假设条件下存在着一般均衡状态般均衡状态. .一般均衡状态满足帕累托的最优应具备三一般均衡状态满足帕累托的最优应具备三个条件个条件. .完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优？帕累托最优？结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时任意帕累托最优状态都可由一套竞争同时任意帕累托最优状态都可由一套竞争价格来实现价格来实现帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现 完全竞争是实现帕累托最
30、完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要条件。 只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。的三个边际条件。一、整个经济的帕累托最优条件一、整个经济的帕累托最优条件任何两种产品的边际替代率对所有的消费者任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是：都相等。用公式表示就是：MRSMRSXYXY= =MRSMRSXYXY1.1.交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件AB2.2.生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件任何两种要素的边际技术替代率对所任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用
31、公式表示就是：有生产者都相等。用公式表示就是：MRTSMRTSLKLK= =MRTSMRTSLKLKCD D任何两种产品的边际转换率等于它们的边际任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：替代率。用公式表示即是：MRSMRSXYXY=MRT=MRTXYXY当上述三个边际条件均得到满足时，整个经当上述三个边际条件均得到满足时，整个经济达到了帕累托最优状态。济达到了帕累托最优状态。3.3.生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件二、完全竞争经济能够实现二、完全竞争经济能够实现帕累托最优状态帕累托最优状态假定完全竞争市场存在一组均衡价格：假定完全竞争市场存在一组均衡价
32、格：P PX X，P PY Y，P PL L，P PK K，。其中，其中，P PX X，P PY Y，表示商品表示商品X X，YY的均衡价格，的均衡价格， P PL L，P PK K，表示要素表示要素L L，KK的均衡价格。的均衡价格。在完全竞争下，每个消费者和每个生产在完全竞争下，每个消费者和每个生产者均是者均是价格的接受者价格的接受者。1.1.看消费者的情况看消费者的情况任意一个消费者如任意一个消费者如A A在完全竞争经济中的效用最大化在完全竞争经济中的效用最大化条件是条件是: : MRS MRSXYXY=P=PX X/P/PY Y对对B B消费者，同理得消费者，同理得MRSMRSXYXY
33、=P=PX X/P/PY Y 于是得于是得MRSMRSXYXY= = MRSMRSXYXY因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。交换的帕累托最优状态。ABAB任意一个生产者如任意一个生产者如C C的利润最大化条件之一是：的利润最大化条件之一是：MRTSMRTSLKLK=P=PL L/P/PK K对对D D消费者，同理得消费者，同理得MRTSMRTSLKLK=P=PL L/P/PK K 于是得于是得MRTSMRTSLKLK= = MRTSMRTSLKLK因此，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了因此，在完全竞争经济中，要素
34、的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。生产的帕累托最优状态。CDCD2.2.看生产者的情况看生产者的情况3.3.看生产者和消费者综合在一起的情况看生产者和消费者综合在一起的情况已知已知X X产品对产品对Y Y产品的边际转换率就是：产品的边际转换率就是：MRTMRTXYXY=|Y/X|=|Y/X|如果用如果用MCMCX X和和MCMCY Y分别代表产品分别代表产品X X和和Y Y的边际成的边际成本，则本，则X X产品对产品对Y Y产品的边际转换率可以定义产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率：为两种产品的边际成本的比率：MRTMRTXYXY=|Y/X| = | MC=|Y/X| =
35、| MCX X / MC / MCY Y | |在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是：在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是：P PX X=MC=MCX X，P PY Y=MC=MCY Y 即有：即有： MCMCX X/MC/MCY Y=P=PX X/P/PY Y再由再由MRSMRSXYXY=P=PX X/P/PY Y得：得： MRTMRTXYXY= P= PX X/P/PY Y =MRS=MRSXYXY因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。生产和交换的帕累托最优状态。3.3.看生产者和消费者综合在一起的情况看生产
36、者和消费者综合在一起的情况第七节第七节社会福利极大化社会福利极大化消费者的行为目标是效用极大化、生产消费者的行为目标是效用极大化、生产者的行为目标是利润极大化一样者的行为目标是利润极大化一样, ,一个经一个经济社会的行为目标被假定为济社会的行为目标被假定为社会福利极社会福利极大化大化。为此为此, ,我们需要我们需要总效用可能性边界和社会总效用可能性边界和社会福利函数福利函数作为基础性的分析工具。作为基础性的分析工具。一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线我们可以从交换契约我们可以从交换契约曲线推导出曲线推导出效用可能效用可能性曲线性曲线。左图的左图的E E1 1点对应于右点对应于右图图Z Z1
37、1点。点。效用可能性曲线效用可能性曲线n给定给定某一商品价格比某一商品价格比, ,效用可能性曲线可以从效用可能性曲线可以从交换契约曲线推导出。交换契约曲线推导出。n效用可能性曲线效用可能性曲线描述了在给定某一商品价格描述了在给定某一商品价格比情况下比情况下, ,实现了交换总体均衡条件下不同消实现了交换总体均衡条件下不同消费者最大可能的效用组合。费者最大可能的效用组合。给定另一价格比给定另一价格比, ,又可推导另一条效用可能性又可推导另一条效用可能性曲线。曲线。每一条效用可能性曲线只有一点实现了生产每一条效用可能性曲线只有一点实现了生产和交换总体均衡。和交换总体均衡。总效用可能性曲线总效用可能性
38、曲线把这些点连接起来便把这些点连接起来便可以推导出可以推导出总效用可总效用可能性曲线能性曲线, ,它是不同它是不同的效用可能性曲线的的效用可能性曲线的上包络线上包络线, ,曲线上每曲线上每一点都同时实现了生一点都同时实现了生产和交换效率。产和交换效率。n效用可能性曲线和总效用可能性曲线有什么联效用可能性曲线和总效用可能性曲线有什么联系和区别呢系和区别呢? ?效用可能性曲线效用可能性曲线上任何一点均实现了交换效率上任何一点均实现了交换效率, ,在给定价格比下在给定价格比下, ,只有一点实现了交换和生产效只有一点实现了交换和生产效率。率。总效用可能性曲线总效用可能性曲线是所有实现了生产和交换效是所
39、有实现了生产和交换效率的点的轨迹，它是不同的效用可能性曲线的率的点的轨迹，它是不同的效用可能性曲线的上包络线。上包络线。现在的问题是现在的问题是: :面对如此之多的总体均衡点面对如此之多的总体均衡点, ,该该经济应该坐落在哪一点才能实现经济应该坐落在哪一点才能实现社会福利的极社会福利的极大化大化呢呢? ?二、社会福利函数二、社会福利函数社会福利函数是社会所有个人的效用社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数水平的函数如果经济中只有如果经济中只有2 2 个消费者个消费者A A 和和B,2 B,2 种商品种商品x x 和和y,y,那么那么, ,社会福利函数则可写成社会福利函数则可写成: :社会无
40、差异曲线社会无差异曲线n两个人的社会福利函数可以在效用空间两个人的社会福利函数可以在效用空间以以社会无差异曲线社会无差异曲线的形式表现出来的形式表现出来, ,它表它表明不同的个人效用组合具有相同的社会明不同的个人效用组合具有相同的社会偏好。偏好。n社会无差异曲线的性质与无差异曲线的社会无差异曲线的性质与无差异曲线的性质相类似。性质相类似。社会无差异曲线社会无差异曲线社会福利函数几种形式社会福利函数几种形式社会福利函数有以下几种形式。社会福利函数有以下几种形式。 1)1)古典功利主义者的福利函数或者古典功利主义者的福利函数或者边沁福边沁福利函数利函数它表明它表明, ,一个社会福利函数是社会每个同
41、等重一个社会福利函数是社会每个同等重要的社会成员效用水平之和。要的社会成员效用水平之和。社会福利函数几种形式社会福利函数几种形式上述函数的一般形式便是上述函数的一般形式便是效用加权和的效用加权和的福利函数福利函数: : 2)2)效用加权和的福利函数效用加权和的福利函数 式中式中,a,a1 1,a,a2 2 0, 0,且有且有a a1 1 +a +a2 2 =1, =1,这些权数分别代表这些权数分别代表A A 和和B B 的效用函数在社会福的效用函数在社会福利函数中的重要程度。利函数中的重要程度。社会福利函数几种形式社会福利函数几种形式3)3)最小最大福利函数最小最大福利函数, ,或称为或称为罗
42、尔斯罗尔斯( Rawls) ( Rawls) 福利函数福利函数: :某种配置的社会福利仅仅取决于那个拥有最某种配置的社会福利仅仅取决于那个拥有最小效用的人的福利水平。它有点像小效用的人的福利水平。它有点像“木桶效应木桶效应”一个木桶能装多少水一个木桶能装多少水, ,完全取决于那一完全取决于那一块最短的木桶边。块最短的木桶边。三、社会福利极大化三、社会福利极大化: :图示法图示法对个人的偏好无法进行简单地相加对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿，由阿罗在罗在19631963年的社会选择与个人价值一年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。书作了无法推翻的严格证明。阿罗不可能性定理说明，在
43、非独裁的情况阿罗不可能性定理说明，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数的社会福利函数. .四、阿罗不可能性定理四、阿罗不可能性定理第八节第八节 效率与公平效率与公平1.1.公平：公平：指将社会的商品平均地分配给社会指将社会的商品平均地分配给社会的所有成员，使得大家都有完全相同的商品。的所有成员，使得大家都有完全相同的商品。 2.2.效率：效率：是指经济资源的合理配置和有效配是指经济资源的合理配置和有效配置，它是研究帕累托最优问题的核心内容。置，它是研究帕累托最优问题的核心内容。一、效率与公平的含义一、效率与公平的含义3.3.效率与
44、公平的关系效率与公平的关系在资源配置与收入分配问题上，平等与效率是一在资源配置与收入分配问题上，平等与效率是一个两难的选择。如果只强调平等而忽视效率，就个两难的选择。如果只强调平等而忽视效率，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷；会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷；如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影响社会安定。根据世界各国的经验，处理好两影响社会安定。根据世界各国的经验，处理好两者关系的原则是，在者关系的原则是，在保障效率的基础上，实现社保障效率的基础上，实现社会的平等会的平等。- “效率优先效率优先”和和“兼顾公平兼顾公平”
45、“效率优先效率优先”和和“兼顾公平兼顾公平”兼顾公平兼顾公平减少和消除不合理的收入减少和消除不合理的收入促进机会均等促进机会均等限制某些行业、某些个人的垄断性收限制某些行业、某些个人的垄断性收入入实现生存权利和消灭贫穷实现生存权利和消灭贫穷二、二、 收入分配平等化政策收入分配平等化政策1.1.税收政策税收政策主要是个人所得税（累进所主要是个人所得税（累进所得税）、遗产和赠予税、财产税、消费税得税）、遗产和赠予税、财产税、消费税（征富人的税）（征富人的税）2.2.社会福利政策（补助穷人）社会福利政策（补助穷人）第一，各种形式的社会保障与社会保险第一，各种形式的社会保障与社会保险第二，向贫困者提供就业机会与培训第二，向贫困者提供就业机会与培训第三，医疗保险与医疗援助第三，医疗保险与医疗援助第四，对教育事业的资助第四，对教育事业的资助第五，各种保护劳动者的立法第五，各种保护劳动者的立法第六，改善住房条件。第六，改善住房条件。
