国际工程管理概论

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1、国际工程管理概论国际工程管理概论8/2/20241管理工程系国际工程管理概论第一章第一章 绪绪 论论通过本章的学习，了解国际工程管理的概念、国际工程市场的现状和特点介绍我国国际工程事业的发展现状。重点掌握国际工程的特点及内容。8/2/20242管理工程系国际工程管理概论第一节 国际工程国际工程的概念国际工程的特点8/2/20243管理工程系国际工程管理概论一、国际工程的概念一、国际工程的概念 工程（Engineering)是一个通用名词。有广义和狭义之分。项目（Project)是指在一定约束条件下，具有一定目标的一次性活动。国际工程项目还没有一个完整的学术定义一般理解为工程项目参与者来自不止一

2、个国家，并且按照国际上通用的工程管理模式进行管理的工程。国际工程（International Project)可以从两个方面去理解：国际工程包括咨询和承包两大领域；国际工程包含国内和国外两个市场。8/2/20244管理工程系国际工程管理概论1 1、国际工程咨询、国际工程咨询国际工程咨询（International Engineering Consulting)是指在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为客户提供的知识密集型的智力服务。它包括对工程前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件的编制、监理、管理、后评价等工作。8/2/20245管理

3、工程系国际工程管理概论2 2、国际工程承包、国际工程承包国际工程承包（International Engineering Contracting)是指工程公司或其他有工程实施能力的单位通过国际性投标竞争，接受业主委托，为工程项目或其中某些子项目所进行的建造、设备采购及安装调试、提供劳务等工作。按照业主的要求，有时也作施工详图设计和部分永久工程的设计。尽管国际工程可分为两大类，但两者可从事的业务范围并没有严格的划分。8/2/20246管理工程系国际工程管理概论二、国际工程的特点二、国际工程的特点 工程建设产品自身的特点 国际工程独有的特征国际性8/2/20247管理工程系国际工程管理概论工程建设

4、产品自身的特点工程建设产品自身的特点1、产品的固定性与生产的流动性2、产品生产与交易的统一性3、生产的个体性和产品的单件性4、产品的社会性和交易的长期性5、建筑产品的不可逆转性6、产品的价值量大、造价高7、工程项目的整体型和分部分项工程的相对独立性8/2/20248管理工程系国际工程管理概论国际工程独有的特征国际工程独有的特征国际性国际性 合同主体的多国性按照严格的合同条件和国际惯例管理工程政治、经济因素的风险增大规范标准庞杂8/2/20249管理工程系国际工程管理概论第二节第二节 国际工程市场国际工程市场国际工程市场的产生和发展国际工程市场的现状和特点8/2/202410管理工程系国际工程管

5、理概论一、国际工程市场的产生和发展一、国际工程市场的产生和发展现代国际工程市场的发展大致经历了以下几个阶段1、第二次世界大战后到20世纪60年代，一些发达国家在战后恢复时膨胀发展起来的工程公司，因国内任务相对减少而不得不转向国际市场。2、70年代中东石油市场的繁荣进一步推动了国际市场的蓬勃发展3、80年代以后出现分化并进入相对稳定的时期8/2/202411管理工程系国际工程管理概论二、国际工程市场的现状和特点二、国际工程市场的现状和特点国际承包市场现状特点：市场持续繁荣，规模相对稳定，出现多元化格局竞争激烈，盈利微薄资金缺乏，带资投标和实物支付盛行发展中国家的基础设施建设越来越多的采用BOT方

6、式技术密集型工程和资金密集型工程增多，项目趋于大型化和复杂化为增强公司实力，联合和兼并盛行8/2/202412管理工程系国际工程管理概论国际工程咨询市场现状和特点国际工程咨询市场现状和特点形式更加多样，工程咨询与工程承包相结合，形成大的集团企业，承包交钥匙的工程。与国际大财团紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询权，参与BOT等项目的咨询任务。以咨询为纽带，带动设备和劳务的出口。咨询的范围越来越广，其作用也愈加突出。收购兼并成为提高竞争优势的手段。8/2/202413管理工程系国际工程管理概论三、发展中的我国国际工程事业三、发展中的我国国际工程事业我国公司在国际工程市场中的地位我国国际承包公司存

7、在的不足我国国际承包公司发展的思考8/2/202414管理工程系国际工程管理概论1 1、我国公司在国际工程市场的地位、我国公司在国际工程市场的地位我国国际承包公司发展很快，从1994年开始，中国公司开始进入世界最大企业的行列，有39家公司跻身于世界承包225强，11家公司跻身于设计咨询200强。同国际工程承包相比，我国的国际工程咨询起步较晚，20世纪80年代获得的项目很少，自1993年2月成立“中国国际工程咨询协会”以来，局面有了很大的改变，有对外经营权的中国国际工程咨询协会的会员单位已有刚成立时的56家，发展到2002年的244家。8/2/202415管理工程系国际工程管理概论2 2、我国国

8、际承包公司存在的不足、我国国际承包公司存在的不足我国公司的规模普遍较小分散经营，各自为政经营范围狭窄，难以取得综合效益缺乏融资能力8/2/202416管理工程系国际工程管理概论3 3、我国国际承包公司发展的思考、我国国际承包公司发展的思考深化改革，加快我国对外经济合作公司的实业化集团化、多元化和国际化的步伐促进和发展各种联合，包括项目的联合投标、组建集团公司、合并与兼并、参股投资等方式扩大企业规模和经营规模创建有经营特点的经营实体实现多元化经营方针积极探索、研究、参与国内外的BOT项目实现国际化经营8/2/202417管理工程系国际工程管理概论第三节第三节 国际工程项目参与各方国际工程项目参与

9、各方业主业主代表承包商工程师建筑师分包商供应商工料测量师8/2/202418管理工程系国际工程管理概论一、业主一、业主业主（Owner)是指建设单位，有时也称雇主，我国习惯叫发包方或甲方。业主是工程项目的提出者、组织论证立项者、投资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产、经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门、社会法人、国有企业、股份公司私人公司以及个人。8/2/202419管理工程系国际工程管理概论二、业主代表二、业主代表业主代表（Owners Representative)指由业主方正式授权的代表，代表业主行使在合同中明文规定的或隐含的权利和职责。业主代

10、表无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。在传统的项目管理模式中，对工程项目的具体管理均由监理工程师负责。8/2/202420管理工程系国际工程管理概论三、承包商三、承包商承包商（Contractor)受雇于业主，是工程项目的承包单位，我国习惯叫承包方或乙方。承包商通常指承担工程项目施工及设备采购的公司、个人或他们的联合体。如果一家公司与业主签订合同将整个工程的全部实施过程或部分实施过程中的全部工作承包下来，则叫总承包商。8/2/202421管理工程系国际工程管理概论四、工程师建筑师四、工程师建筑师工程师建筑师（Engineer/Architect)均指不同领域和阶段负责咨询或设计的专业公司和

11、专业人员。在不同的国家其称为也有所差异。一般也称咨询工程师。咨询工程师一般简称工程师，指的是为业主提供有偿技术服务的独立的专业工程师，服务内容可涉及到各自专长的不同专业。8/2/202422管理工程系国际工程管理概论五、分包商五、分包商分包商（Subcontractor)是指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。业主和工程师不直接管理分包商，他们对分包商的工作有要求时，一般通过承包商处理。8/2/202423管理工程系国际工程管理概论六、供应商六、供应商供应商（Suppliers)是指为工程实施提供工程设备和建筑机械的公司或个人。一般供应商不参与工程的施工，但

12、是有些设备供应商由于设备安装要求比较高，往往既承担供货，又承担安装和调试工作。供应商既可以与业主直接签订供货合同，也可以直接与承包商或分包商签订供货合同，视合同类型而定。8/2/202424管理工程系国际工程管理概论七、工料测量师七、工料测量师工料测量师（Quantity Surveyor)是英国、英联邦国家以及香港对工程造价管理人员的称谓。在美国叫造价工程师或成本咨询工程师，在日本叫建筑测量师。工程测量师的主要任务是为委托人（一般是业主，也可以是承包商）进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标之内。8/2/202425管理工程系国际工程管理概论工程项目实施阶段各方关系图工程项目实

13、施阶段各方关系图建筑师咨询工程师建筑师咨询工程师建筑师咨询工程师建筑师咨询工程师（进行可研、设计（进行可研、设计等工作）等工作）监理工程师监理工程师业业主主贷贷款款方方业主代表业主代表承承包包商商承承包包商商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商供供应应商商合同关系合同关系管理协调关系管理协调关系8/2/202426管理工程系国际工程管理概论第二章第二章 国际工程咨询国际工程咨询通过本章的学习，应掌握国际咨询的概念从事国际工程咨询职业的工程师的素质与道德标准国际工程咨询服务的招标和投标的方式、程序和方法及国际惯例重点是国际工程咨询服务对象和内容及招投标的过程8/2/202427管理工

14、程系国际工程管理概论第一节第一节 国际工程咨询的概述国际工程咨询的概述咨询工程师的概念国际工程咨询公司国际工程咨询公司的业务范围（服务对象）8/2/202428管理工程系国际工程管理概论一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念 咨询（咨询（ConsultingConsulting）是以信息为基础，依靠专家是以信息为基础，依靠专家的知识和经营，对客户（的知识和经营，对客户（ClientsClients）委托的任务委托的任务进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种需要时协助实施的一种知识密集型知识密集型的的智力智力服务。服务。咨询工程师（

15、咨询工程师（Consulting EngineerConsulting Engineer）是从事工是从事工程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的统程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的统称称工程咨询行业的特点：独立性、公正性。综合性工程咨询行业的特点：独立性、公正性。综合性系统性。系统性。8/2/202429管理工程系国际工程管理概论二、国际咨询公司二、国际咨询公司 国际咨询公司是具有独立法人地位法人地位的经营实体。世界银行要求承担其贷款项目咨询服务的公司应具备：与所承担的工作相适应的经验和资历资历；与业主签订受法律约束的协议的法人资格法人资格。国际工程咨询业务的特点为：国际业务一般都采用

16、国际竞争性方式竞争性方式采购咨询服务国际业务必须适应客户所在国建设程序的规定和有关政策法规等要求外国客户在语言、文化、地理条件和习俗等方面与国内不同，因此在执行项目过程中与客户的关系和国内有很大的区别。8/2/202430管理工程系国际工程管理概论三、国际工程咨询服务的对象三、国际工程咨询服务的对象 咨询服务的对象可以是业主业主、承包商承包商和贷款贷款方或出资人方或出资人。1、为项目业主服务是咨询公司服务的最基本最基本、最广泛最广泛的形式之一。咨询工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计及施工中的质量、进度、成本等方面的工作进行监督和管理。2、为承包商服务。工程咨询公司

17、是作为投标者的设计分包商为之提供服务。3、为贷款方服务。为贷款银行服务、为国际组织贷款项目提供咨询。8/2/202431管理工程系国际工程管理概论为业主提供咨询服务为业主提供咨询服务全过程咨询全过程咨询服务包括：投资机会研究初步可行性分析可行性研究概念设计基本设计详细设计编制招标文件并评标合同谈判合同管理施工管理（监理）生产准备（人员培训）调试验收后评价阶段性咨询阶段性咨询服务是指为工程项目的某一阶段或某项具体工作提供咨询服务。8/2/202432管理工程系国际工程管理概论为承包商服务为承包商服务为工程项目提供设备的制造商和负责土建与设备安装为工程项目提供设备的制造商和负责土建与设备安装工程的

18、施工公司，业主多采用招标的方式选择。对于工程的施工公司，业主多采用招标的方式选择。对于大型与特大型的技术复杂项目，设备制造厂和施工公大型与特大型的技术复杂项目，设备制造厂和施工公司由于自身知识范围和技术能力所限，往往要和工程司由于自身知识范围和技术能力所限，往往要和工程咨询公司合作参与公司投标。咨询公司合作参与公司投标。工程咨询公司是作为投标者的设计工程咨询公司是作为投标者的设计分包商分包商为之提供技为之提供技术服务。工程咨询公司分包工程系统设计、生产流程术服务。工程咨询公司分包工程系统设计、生产流程设计，以及不属于承包商制造的设备选型与成套任务，设计，以及不属于承包商制造的设备选型与成套任务

19、，编制设备材料清册、工程进度计划等。编制设备材料清册、工程进度计划等。8/2/202433管理工程系国际工程管理概论为贷款方服务为贷款方服务为贷款银行服务：工程咨询公司常作与为贷款银行的顾问，对申请贷款的项目进行评估，以对贷款项目作出决策。咨询公司评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析为国际组织贷款项目提供咨询：为了保证贷款充分实现其目的，国际金融组织一般要求其借款人（业主）聘请咨询公司。8/2/202434管理工程系国际工程管理概论项目建设阶段划分与工程咨询业务内容和程序项目建设阶段划分与工程咨询业务内容和程序投资前阶段投资前阶

20、段 准备阶段准备阶段实施阶段实施阶段总结阶段总结阶段 业主业主（客户）（客户）工程项工程项目阶段目阶段项目规划项目规划项目选定项目选定 立项立项投资审定投资审定项目采购项目采购 招标招标实施监理实施监理验收、投产验收、投产 总总 结结工程咨询工程咨询公司公司咨询业咨询业务内容务内容规划研究规划研究投资机会研究投资机会研究预可行性研究、预可行性研究、评估评估可行性研究、评估可行性研究、评估基本设计基本设计详细设计详细设计编制招投编制招投标文件标文件评标评标合同谈判合同谈判供货合同监理供货合同监理施工监理或施施工监理或施工管理工管理 生产准备生产准备竣工验收竣工验收 后评价后评价承包商承包商供应商

21、供应商（客户）（客户）工作任工作任务务投标投标施工、供货施工、供货安装调试、竣安装调试、竣工、运行保证工、运行保证8/2/202435管理工程系国际工程管理概论第二节第二节 国际工程咨询服务的内容国际工程咨询服务的内容概述项目决策阶段的咨询内容建设准备阶段的咨询内容项目实施阶段的咨询内容项目总结阶段的咨询内容8/2/202436管理工程系国际工程管理概论一、概述一、概述工程咨询服务的内容随建设项目所处的阶段不同而不同。一工程咨询服务的内容随建设项目所处的阶段不同而不同。一个工程项目从开始酝酿、规划到建设一直到竣工投产，大体个工程项目从开始酝酿、规划到建设一直到竣工投产，大体上可分为上可分为4

22、4个阶段个阶段：即：即决策阶段决策阶段、建设准备阶段建设准备阶段、实施阶段实施阶段、总结阶段总结阶段。工程咨询服务就是紧紧围绕这工程咨询服务就是紧紧围绕这4 4个方面展开的。立项决策阶段个方面展开的。立项决策阶段主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确决主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确决策；建设准备阶段主要是为项目进行建设做好各种准备工作；策；建设准备阶段主要是为项目进行建设做好各种准备工作；项目实施阶段主要是按合同进行项目施工、竣工和投产，达项目实施阶段主要是按合同进行项目施工、竣工和投产，达到预期项目目标，实现投资效益；总结阶段主要是对项目的到预期项目目标，实现

23、投资效益；总结阶段主要是对项目的完成情况即项目的社会、经济、环境效益等进行评价。完成情况即项目的社会、经济、环境效益等进行评价。8/2/202437管理工程系国际工程管理概论二、项目决策阶段的咨询内容二、项目决策阶段的咨询内容也称投资前咨询，这个阶段的工作包括规划研究、机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估和决策等内容。该阶段研究工作的深度和质量直接影响项目的成败。工程咨询公司受客户委托运用各种理论，通过深入调查研究，采用先进的信息处理技术，帮助客户鉴别项目，从社会、经济、技术、财务、组织管理等方面进行分析论证，设计选择项目优化方案，减少投资风险，以达到实现最佳效益的目标项目决策阶段咨询

24、内容包括：规划咨询、项目选定咨规划咨询、项目选定咨询、项目决策咨询询、项目决策咨询三类。三类。8/2/202438管理工程系国际工程管理概论投资前项目咨询服务的类型及目的投资前项目咨询服务的类型及目的 层次层次 研究类型研究类型 研究目的研究目的1 1、规划咨询、规划咨询区域开发区域开发提出区域的中长期总体发展规划提出区域的中长期总体发展规划部门行业发展规划部门行业发展规划提出行业部门的的总体发展计划提出行业部门的的总体发展计划2 2、项目选定、项目选定机会研究机会研究发掘投资机会确定预可行性研究的重点和范围发掘投资机会确定预可行性研究的重点和范围预可行性研究预可行性研究初步分析项目是否有生命

25、力确定是否进行可行性研究初步分析项目是否有生命力确定是否进行可行性研究辅助研究辅助研究弄清某些关键问题弄清某些关键问题3 3、项目决策、项目决策 咨询咨询可行性研究可行性研究对项目方案的最终选择，确定项目是否可行性对项目方案的最终选择，确定项目是否可行性项目评估项目评估校验和完善项目，为最终投资决策提出决策校验和完善项目，为最终投资决策提出决策8/2/202439管理工程系国际工程管理概论1 1、规划咨询、规划咨询 包括：区域发展规划和部门发展规划两种。区域发展规划是根据宏观整体的发展要求和本地区的实际情况，制定本地区发展的总体战略目标部门发展规划是制定本部门（行业）发展战略目标和产业政策，合

26、理安排本部门的地区布局和重点建设项目等可持续发展战略部署。8/2/202440管理工程系国际工程管理概论2 2、项目选定咨询、项目选定咨询 包括：投资机会研究、初步可行性研究、辅助研究三种。投资机会研究：是为寻求有利投资方向的预备性调查研究，即在一个确定的地区或部门，通过对项目的背景、发展趋势、资源条件、市场需求等方面的基础条件的分析，进行初步的调查研究和预测，以发现有利的投资机会。预可行性研究是对项目方案进行初步的技术和经济分析对投资建议进行 鉴别和估价。辅助研究是对一个项目的预可行性研究中某些模糊不清，而有关系重大的特定问题进行的研究。8/2/202441管理工程系国际工程管理概论三、建设

27、准备阶段咨询三、建设准备阶段咨询 建设准备阶段的咨询是在项目确定之后,指导施工开始之前这个阶段。主要内容包括：工程设计、工程招标等。工程设计已批准的可行性研究报告为依据，一般为概念设计、基本设计和详细设计。咨询公司通过设计任务的完成为项目建设制定一个完整的方案，编制一整套设计图纸及施工方法和规划。8/2/202442管理工程系国际工程管理概论工程设计工程设计工程研究是可行性研究的深入和继续，是可行性研究确定项目可行的条件下解决怎样进行建设的具体具体工程技术和经济问题。因此，两者在内容上是大致相同的，但在工作深度上则存在明显不同。它分为概念设计、基本设计和详细设计三个阶段。8/2/202443管

28、理工程系国际工程管理概论概念设计概念设计概念设计是投资决策之后，由咨询单位将可行性研究提出的意见和问题，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的设计文件。概念设计的深度要求取决于可行性研究的结果和业主对项目任务的要求。8/2/202444管理工程系国际工程管理概论基本设计基本设计基本设计相当于国内的初步设计，是下一阶段详细设计的基础，由总包设计单位编制，有些国家可以作为招标文件用。基本设计的内容依项目的类型不同而有所变化，一般来讲，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计，土建工程量及费用的估算等。基本设计的深度应满足以下要求：设计方案的选择和确定；主

29、要设备、材料订货；土地征用；基本建设投资控制；详细设计编制的要求；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。8/2/202445管理工程系国际工程管理概论详细设计详细设计详细设计相当于我国的施工图设计。其主要内容是根据批准的基本设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸，包括建设项目各部分工程的详图和零部件结构明细表以及验收标准、方法、施工图预算等。项目在详细设计阶段的主要工作为补充修正基本设计采购用的设备及部件技术规格书和数据表。详细设计的深度应满足以下要求：设备材料的安排；非标准设备的制作；施工预算的编制；土建施工的设备安装要求。8/2/202446管理工程系国际工程管理概论四、项

30、目实施阶段的咨询四、项目实施阶段的咨询 它是在项目从开工到竣工投产这一阶段，为项目实施建设所提供的咨询服务。总的任务是保证项目按设计、计划的进度、质量和投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。在此阶段咨询公司受不同对象的委托，承担不同的咨询任务：主要受业主委托作为咨询工程师承担设备采购管理、工程施工监理、生产准备和竣工验收等工作；或者受业主或承包商的委托承担项目施工管理工作。8/2/202447管理工程系国际工程管理概论项目实施阶段的主要任务项目实施阶段的主要任务项目实施阶段的主要任务是通过建设施工，设备采购、安装、调试，生产准备和工程验收，在预定的进度、质量、造价范围内；将设计要求和

31、蓝图高效率地变成项目实体。在项目实施阶段，管理的核心是合同管理。项目实施阶段合同管理主要包括：设备采购合同和工程施工承包合同。8/2/202448管理工程系国际工程管理概论施工监理施工监理工程施工合同管理主要通过施工监理来实现的。因此施工监理在土木工工程施工合同管理主要通过施工监理来实现的。因此施工监理在土木工程施工中占据着非常重要的地位。程施工中占据着非常重要的地位。土木工程合同的管理，一般通称为施工监理。监理工程师受业主的委托土木工程合同的管理，一般通称为施工监理。监理工程师受业主的委托承担施工监理。施工监理工程师应根据工程承包合同，按照国际惯例，承担施工监理。施工监理工程师应根据工程承包

32、合同，按照国际惯例，遵循所在国家的有关法规和技术规范，对承包在施工过程中的遵循所在国家的有关法规和技术规范，对承包在施工过程中的技术经济技术经济活动，活动，进行综合的或专业的监督控制和检查，促使承包商采用最优化的进行综合的或专业的监督控制和检查，促使承包商采用最优化的施工方案和先进合理的措施，按合同要求进行工程建设和实现规定的目施工方案和先进合理的措施，按合同要求进行工程建设和实现规定的目标。标。施工监理的主要工作内容包括：合同管理、信息管理、质量控制、投资施工监理的主要工作内容包括：合同管理、信息管理、质量控制、投资控制、进度控制、施工协调等。控制、进度控制、施工协调等。监理工程师不属于业主

33、和承包商之间任何一方，而是受业主委托参与管监理工程师不属于业主和承包商之间任何一方，而是受业主委托参与管理的理的第三方第三方。根据合同授予它的职责代表业主处理项目中的有关问题，。根据合同授予它的职责代表业主处理项目中的有关问题，同时也是业主和承包商之间必不可少的联系纽带。同时也是业主和承包商之间必不可少的联系纽带。8/2/202449管理工程系国际工程管理概论设备采购合同管理设备采购合同管理设备采购合同管理的工作内容包括：设备质量控制，设备制造和供货进度控制，按进度控制付款，价格调整，决算后各种费用付款，越期供货、设备或其部件短缺和损坏的索赔等。质量控制就是要考虑和评价设备的采购、制造、质量控

34、制系统和程序，以保证供货商提供的设备达到合同的质量要求。进度控制就是要检查供货商（和分包商）的实际工作时间表是否符合合同计划，各方面是否调一致。价格调整是指在大型设备或其它需要较长时间制造的设备制造期间，由于设计变更、市场价格变化、汇率变化等因素引起的价格变化，咨询工程师要对供货商价格的调整进行协调。8/2/202450管理工程系国际工程管理概论五、项目总结阶段的咨询五、项目总结阶段的咨询 也称项目的后评价后评价，是指工程项目完成后所作的总结性评价，以区别于项目前期的评估。后评价是项目管理周期中最后一个重要阶段，咨询公司（工程师）根据客户委托，对已完成的项目或规划目标、执行过程、效益效益、作用

35、作用和影响影响进行系统、客观的分析，通过检查总结，确定目标是否达到，项目或规划是否合理有效，并通过可靠的信息反馈，为未来决策提供经验教训。后评价的基本目的有两个：一是检查投资项目或活动实现目标的程度实现目标的程度；二是为新的宏观导向、政策和管理程序反馈信息反馈信息。8/2/202451管理工程系国际工程管理概论后评价的基本内容后评价的基本内容其基本内容一般包括：过程评价、效益评价、影响评价、持续过程评价、效益评价、影响评价、持续性评价和综合性评价性评价和综合性评价五个方面。过程评价：一般要分析以下几个方面：项目的立项、准备和评估；项目内容和建设规模；工程进度和实施情况；配套设施和服务条件；受益

36、者范围及其反映；项目的管理和财务执行情况效益评价：即财务评价和经济评价，主要分析指标有内部收益率、净现值、贷款偿还期和敏感性分析等。影响评价：其内容包括经济影响、环境影响和社会影响等。持续性评价：是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否还能继续，项目是否可以持续地发展下去；项目是否有可重复性综合评价：是产生评价结论，经验教训和建议的依据和基础。8/2/202452管理工程系国际工程管理概论第三节第三节 国际工程咨询的招标国际工程咨询的招标概述国际性招标的程序投标的程序8/2/202453管理工程系国际工程管理概论一、概述一、概述招标的方式：国际上通行的咨询公司（咨询专家）的选聘方式

37、有三种：指定招标、国际竞争性招标和有限竞争招标。招标的程序：编写工作大纲、估计咨询费用咨询费用、准备短名单、制定评选方法和标准、给短名单上的公司发邀请函，征求建议书、评价建议书、合同谈判与签约等。投标的程序：组织咨询项目的投标班子、公司能力声明文件、建议书的编制、合同谈判等。8/2/202454管理工程系国际工程管理概论按照世界银行的要求并结合国际惯例，国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可分为7个步骤： 客户（业主）客户（业主） 咨询专家咨询专家 1 1、编写工作大纲、编写工作大纲 2 2、估算咨询服务费、估算咨询服务费 3 3、准备短名单、准备短名单 表示兴趣表示兴趣 4 4、确定评选

38、方法与标准、确定评选方法与标准 5 5、给短名单中各咨询专家、给短名单中各咨询专家 准备建议书准备建议书 发邀请函，征求建议书发邀请函，征求建议书 6 6、评价建议书，选择咨询专家、评价建议书，选择咨询专家 7 7、合同谈判与签约、合同谈判与签约 合同谈判与签约合同谈判与签约 8/2/202455管理工程系国际工程管理概论二、国际性竞争招标的程序二、国际性竞争招标的程序1、编制工作大纲： （Terms of Reference ) 是客户详细说明将要求被聘请的咨询专家完成的咨询任务的具体说明书具体说明书。 工作大纲一方面为咨询公司编制建议书参加投标提供了依据；另一方面TOR大部分内容要纳入合同

39、作为确定合同中关于“服务”的定义和内容的组成部分。因此，工作大纲将贯穿于咨询服务的全过程。 国际工程咨询服务选聘工作大纲的格式已基本固定。其基本内容如下8/2/202456管理工程系国际工程管理概论国际上常用的国际上常用的TORTOR的基本格式内容的基本格式内容、概述概述 （关于项目背景情况的简要介绍）、目标目标 （说明项目计划要达到的目标）、咨询服务范围咨询服务范围 （对预期咨询专家应完成的咨询服务工作及条件的详细说明和规定）、培训培训（适用时）（对咨询专家在培训人员方面的要求）、进度与报告进度与报告 （关于咨询任务的时间进度安排和完成任务的进展情况报告的要求）、为咨询专家提供的资料、当地服

40、务、人员和设施为咨询专家提供的资料、当地服务、人员和设施 （关于客户可为咨询专家提供的有关支持和条件的说明）8/2/202457管理工程系国际工程管理概论2 2、估计咨询费用、估计咨询费用费用的估计以TOR为基础，依据拟定的任务范围和目标，估算所需的人力、时间和费用人力、时间和费用。咨询服务费用的估算有时可按经验进行粗略的估 算。而编制咨询服务费用估算明细，必须根据咨询专家的工作期限和派遣人次等数据计算。其中，外币费用主要包括外国专业人员按人月月计算费用、咨询公司的本部人员按人日日计算的费用、国际旅费、办公设备费、通信费等。当地货币费用主要包括国内旅费、通信费、生活津贴、租金和办公费等。8/2

41、/202458管理工程系国际工程管理概论3 3、准备短名单、准备短名单 世界银行规定短名单一般为3 36 6家公司;亚洲开发银行规定为5 57 7家公司，其中来自同一个国家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之内以中标两个项目，就不再列入短名单。但允许以非牵头公司的角色同短名单中的其他公司联合投标。短名单准备好以后，一般还要经过项目主管部门的批准。8/2/202459管理工程系国际工程管理概论4 4、确定评选方法和标准、确定评选方法和标准 选择咨询公司的过程，实际上就是按照一定的程序和方法，依据评选标准对整个短名单上的公司提交的建议书进行比较、评价。评选的方法和标准必须在邀请咨询公司提交

42、建议书之前确定。常用的评选方法主要有：基于质量和费用质量和费用的评选方法、基于质量质量的选择方法、最低费用最低费用选择方法等。8/2/202460管理工程系国际工程管理概论 5 5、给短名单上的咨询公司发邀请、征求建议书、给短名单上的咨询公司发邀请、征求建议书短名单、邀请函文件、评选程序和标准及咨询公司草本准备齐全，并得到必要的批准之后，就可以进入下一个在步骤，邀请咨询公司准备和提交建议书，参加投标。国际上通用的邀请函的内容至少应包括8/2/202461管理工程系国际工程管理概论邀请函（邀请函（LOI)LOI)和工作大纲（和工作大纲（TOR)TOR)案例案例 某国利用亚行贷款高速公路项目给咨询

43、公司的邀请函某国利用亚行贷款高速公路项目给咨询公司的邀请函 （信头）（信头） 日期日期 （咨询公司名称及地址）（咨询公司名称及地址） _先生先生 关于：关于：s s市至市至c c市高速公路项目市高速公路项目 1 1、概述：（项目所在地，资金提供者、项目执行机构及咨询公司的条件、合同谈判的时、概述：（项目所在地，资金提供者、项目执行机构及咨询公司的条件、合同谈判的时间等）间等） 2 2、建议书内容：、建议书内容： 3 3、递交建议书的安排：、递交建议书的安排： 4 4、建议书的评价：、建议书的评价： 5 5、谈判：、谈判： 6 6、提交建议书的意向：、提交建议书的意向： 7 7、访问项目所在地：

44、、访问项目所在地： 8 8、提供额外信息的要求：、提供额外信息的要求： j j省高速公路公司省高速公路公司 （总经理签名）（总经理签名） 8/2/202462管理工程系国际工程管理概论施工和培训咨询服务工作大纲（施工和培训咨询服务工作大纲（TOR)TOR)（上）（上）1、概述：、概述： J省高速公路计划建设一条从S市至C市的高速公路，本项目包括建设一条长133公里的高速公路，共分15个合同段。此公司将聘请有资格和有经验的咨询公司就本项目的实施提供咨询服务。初步估算约需55个人月的国际咨询专家服务。2、目标：、目标： 本服务的目标是就下列领域提供专家建议和培训：（1）项目管理和土木合同管理，以确

45、保项目按设计要求实施；（2）当地土木工程监理工程师的现场工程培训；（3）交叉路口交通量预测和道路安全设计；（4）结构设计（主要指桥梁）和结构施工做法；（5）项目完成后当地高速公路管理人员的培训。3、咨询服务范围：、咨询服务范围：（1）设计审查和土木工程监理；（2）工程培训；（3）运营和管理的培训。8/2/202463管理工程系国际工程管理概论施工和培训咨询服务工作大纲（施工和培训咨询服务工作大纲（TOR) (TOR) (中）中）4 4、咨询公司的人员配置：、咨询公司的人员配置： 具体讲，咨询公司应提供下列咨询人员：具体讲，咨询公司应提供下列咨询人员：C C市项目现场的项目经理和合同工程师；材料

46、检测工程师；结构市项目现场的项目经理和合同工程师；材料检测工程师；结构工程师、交通量工程师、运营和管理工程师等。本项目初步估算共需咨询服务工程师、交通量工程师、运营和管理工程师等。本项目初步估算共需咨询服务5555个人月，具体构成见下表。个人月，具体构成见下表。 人员构成表人员构成表 职 务 人 月 数项目经理和合同工程师 30材料测试工程师 9结构工程师 4交通量工程师 4运营和管理工程师 8总 数 555、设备：、设备：咨询专家将通过项目采购预算购置所有设备，以及施工承包商购置的办公室用品和设施不足的部分，承咨询专家将通过项目采购预算购置所有设备，以及施工承包商购置的办公室用品和设施不足的

47、部分，承包商将为咨询人员提供车辆，并负责车辆的维修、使用和司机的费用。包商将为咨询人员提供车辆，并负责车辆的维修、使用和司机的费用。8/2/202464管理工程系国际工程管理概论施工和培训咨询服务工作大纲（施工和培训咨询服务工作大纲（TOR) TOR) （下）（下） 6 6、记录资料和报告：、记录资料和报告： 咨询专家应协助总监编制并保存下列记录：定期的进度报告、财务状况报告和项目最终咨询专家应协助总监编制并保存下列记录：定期的进度报告、财务状况报告和项目最终报告；付款凭证；所有已完成的工程工作的记录，包括月进度报告；每一工程段开始前的报告；付款凭证；所有已完成的工程工作的记录，包括月进度报告

48、；每一工程段开始前的进度计划。在每月底编制的月度报告应包括以下三部分：工作说明（附照片）；进度图进度计划。在每月底编制的月度报告应包括以下三部分：工作说明（附照片）；进度图表；开支记录。表；开支记录。 报告应将承包商建议的进度与实际的进度加以比较，并说明较大改动的理由。报告应由报告应将承包商建议的进度与实际的进度加以比较，并说明较大改动的理由。报告应由咨询小组组长签名，并交给此公司和亚行。咨询小组组长签名，并交给此公司和亚行。 7 7、应提供给咨询专家的辅助服务：、应提供给咨询专家的辅助服务： 交通部和此公司应向咨询专家提供下列服务：交通部和此公司应向咨询专家提供下列服务：（1 1）咨询专家为

49、提供服务所需的签证、海关手续、以及其他一些必要的许可；）咨询专家为提供服务所需的签证、海关手续、以及其他一些必要的许可；（2 2）与咨询服务相关的各种报告和研究资料；）与咨询服务相关的各种报告和研究资料；（3 3）合格的当地同业人员；）合格的当地同业人员；（4 4）适当的办公地点、秘书和职员；）适当的办公地点、秘书和职员；（5 5）配备司机并负责当地交通；）配备司机并负责当地交通；（6 6）协助咨询人员得以使用必要的设备和设施，包括与中央和地方政府的联系。）协助咨询人员得以使用必要的设备和设施，包括与中央和地方政府的联系。 给咨询专家提供一笔项目采购预算费购买一套计算机和系统软件，咨询专家应注

50、意保护给咨询专家提供一笔项目采购预算费购买一套计算机和系统软件，咨询专家应注意保护这些设施，完成服务后，应将所有设备转交给此公司。这些设施，完成服务后，应将所有设备转交给此公司。8/2/202465管理工程系国际工程管理概论6 6、评价建议书，选择咨询公司、评价建议书，选择咨询公司这是选择咨询公司的关键步骤。为保证聘请到高水平和真正符合咨询任务需要的咨询公司，客户一般都要采用比较严密的程序和科学的评价方法，对建议书进行评价并据以评价结果选择确定将聘用的咨询公司。建议书的评价原则和标准比确定短名单的选择标准要详细得多以保达到评价的主要标准。技术建议书的评价工作有专门的评价委员会负责根据事先制定的

51、标准，进行逐项评估打分评估打分，用综合评估表的形式出现。8/2/202466管理工程系国际工程管理概论7 7、合同谈判和签约、合同谈判和签约这是聘用咨询公司的最后一项工作和关键环节。它是客户与咨询公司就咨询服务范围和咨询服务条件达成一致意见的过程。为使合同谈判顺利进行，谈判前应准备好合同草本，通常可根据项目的性质选用一种合同范本。8/2/202467管理工程系国际工程管理概论第四节第四节 国际工程咨询服务的投标国际工程咨询服务的投标 投标准备建议书的编制建议书的递交和合同谈判8/2/202468管理工程系国际工程管理概论一、投标准备一、投标准备 包括组织好项目咨询投标班子，编好公司的能力声明文

52、件、争取列入短名单。 这段工作相当重要，因为一方面只有被列入短名单才有参与竞争的可能；另一方面一旦进入了短名单，很快就会接到客户的邀请，在规定的期限内提交建议书。8/2/202469管理工程系国际工程管理概论二、建议书的编制二、建议书的编制 咨询公司提交的建议书一般有两类：一种是接到客户要求提交建议书的邀请函和工作大纲后，根据其任务内容编写的建议书；另一种则是在有关政府部门或潜在的投资者尚未确定投资项目、或虽已确定了项目但无工作大纲的情况下，咨询公司主动向他们提交的建议书。这类建议书无固定格式。建议书的编制工作主要有：准备工作、技术建议书的编制、财务建议书的编制。8/2/202470管理工程系

53、国际工程管理概论三、建议书的递交和合同谈判三、建议书的递交和合同谈判建议书编制好后，应按照邀请函中关于递交建议书的安排，按时将其递交给客户。送交建议书时，应有一份正式的“建议书递交函”。至此，咨询投标工作基本完成，接下来就是准备答疑和等待评标结果。在接到客户的谈判邀请通知后，应按时派出谈判小组前往指定地点参加合同谈判。谈判小组一般应有编写建议书负责人、财务与法律人员、项目组长等人组成。8/2/202471管理工程系国际工程管理概论第五节第五节 国际咨询费用的计算国际咨询费用的计算咨询服务费计费方法人月费单价计算方法各种计费方法使用的范围8/2/202472管理工程系国际工程管理概论一、咨询服务

54、费计算方法一、咨询服务费计算方法对于不同性质和内容的咨询项目，其服务费可采用不同的计费方法，常见的计费方法有六种：人月费单价法 P31按日计费法成本加固定酬金法总价法工程造价百分比法顾问费8/2/202473管理工程系国际工程管理概论二、人月费单价计算法二、人月费单价计算法 P32P32人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询费用的估算方法，估算费用由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成。酬金。咨询人员的酬金数额等于人月费率乘以人月数（即以月数计算的工作时间）可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用。包括P33不可预见费是指在酬金、可报销费用之外，在执行咨询任务等过程中发生的额外

55、费用。8/2/202474管理工程系国际工程管理概论酬金酬金因为酬金等于人月费乘以人月数，所以估算酬金的问题便成为估算人月费率和专业人员工作时间（人月数）的问题人月费率的计算：人月费率是有以下几项费用构成：基本工资、社会福利、公司管理费、利润、海外津贴组成。各项费用的取值范围是有规定的。如社会福利一般为基本工资的2060具体采用什么比例各个国家各不相同。公司管理费一般是基本工资的65150；利润即税前利润它通常用基本工资、社会福利、公司管理费三项费用总和的百分比来计算，一般为1017；海外津贴一般为基本工资的2060。将上述五项费用总计求和即得出人月费率。（举例）人月数的估算：根据TOR拟出咨

56、询任务详细的作业计划和相应的咨询人员安排进度计划，从而估算出完成规定的咨询任务所需的咨询专家人月数。先做出作业计划，然后做出人员安排计划，最后将TOR、作业计划和人员安排计划三个主要草案协议一致以后，便可以从人员安排计划得出具体的专家人员工作时间，从而很容易求出人月数，有了人月费率和人月数，也就很容易地求出酬金。8/2/202475管理工程系国际工程管理概论举例：举例： 如果一个咨询专家到另一个条件艰苦的国家去承担咨询任务，假定他的基本工资为6000美元月，而他所在的公司的社会福利费与基本工资的比例假定是30，公司管理费与基本工资的比例假定是110，公司的利润假定取基本工资、社会福利费和管理费

57、三项费用总和的20，海外津贴这一项，因为到条件比较艰苦的地方去，因此，这项费用应取值较高值，假定取基本工资的60，那么：基本工资 6000美元社会福利费：6000301800美元公司管理费：60001106600美元利润： （600018006600）202880美元海外津贴：6000603600美元总报价为：6000180066002880360020880美元8/2/202476管理工程系国际工程管理概论下面用咨询合同案例来说明某项咨询任务中各类型与各等级的咨询专家在公司本部及项目现场下面用咨询合同案例来说明某项咨询任务中各类型与各等级的咨询专家在公司本部及项目现场提供服务时的人月费率报价

58、值。提供服务时的人月费率报价值。 项目名称：某某公路项目 咨询公司的名称：咨询公司 咨询服务内容：初步工程经济可行性分析 咨询合同中人月费率细目（现场服务）咨询合同中人月费率细目（现场服务） 货币单位：美元货币单位：美元专家姓名 职务月基本工资 1 社会福利 2 1的41.5管理费 31的105前三项总和 4利润 54的15本部人月费率 6 45海外津贴 71的60现场人月费率 67 A项目经理、高速公路工程师 5102 2117 5357 12576 1886 14463 3061 17524 B交通专家 3485 1446 3659 8591 1289 9880 2091 11970 C桥

59、梁工程师 4471 1855 4659 11021 1653 12674 2683 15357 D规划师 4471 1855 4659 11021 1653 12674 2683 15357 E交通经济师 4471 1855 4659 11021 1653 12674 2683 15357 F排水专家 5102 2117 5357 12576 1886 14463 3061 17524 G工程师 2000 1000 3000 6000 900 6900 1000 79008/2/202477管理工程系国际工程管理概论咨询合同中人月费率细目（公司本部）咨询合同中人月费率细目（公司本部）货币单元：

60、美元货币单元：美元名称 职 务月基本工资 1社会福利费 2 1的35.6%管理费 31的75.42%报酬小计 4利润率 5 4的8海外津贴 6月固定费用 A项目经理 6449.40 2300.50 4864.1413614.041089.12 014703.17 B项目经理 6055.17 2159.88 4566.8112781.861022.55 013804.41 C机械工程师 4742.63 1691.69 3576.8910011.21 800.90 0 10812.10 D电气工程师 4334.49 1549.68 3276.61 9170.78 733.66 0 9904.45

61、E投资管理 5396.10 1926.79 4069.7411390.63 911.25 0 12301.88 F土地工程 5668.90 2022.10 4275.4811966.68 957.32 0 12923.79 G辅助协调 3467.53 1236.87 2615.21 7319.60 585.57 0 7905.17 H锅炉专家 7187.45 2563.76 5420.77 15171.99 1213.76 0 16385.75 I汽轮机专家 7097.61 2531.36 5352.27 14980.24 1198.42 0 16178.66 J施工管理 6322.19 22

62、55.31 4768.20 13345.52 1067.64 0 14413.16 K施工管理培训 4139.51 1476.56 3122.02 8738.10 699.05 0 9437.14 L运营检测专家 7177.23 2569.12 5413.06 15150.41 122.03 0 16362.448/2/202478管理工程系国际工程管理概论人月数的估算人月数的估算 根据TOR拟出咨询任务详细的作业计划和相应的咨询人员安排进度计划，从而估算出完成规定的咨询专家人月数，具体做法如下： 首先考虑咨询任务所涉及的活动，以及这些活动的顺序和时间长短，对咨询工作列出详细的作业计划，说明整

63、个咨询工作的期限，要做哪些工作等等。 有了作业计划，就可以进而做出“人员安排计划”。 将TOR、作业计划和人员安排计划三个主要草案协调一致以后，便可从人员安排计划得出具体的专业人员工作时间，从而很容易求出作为估计咨询服务费用依据的人月数。8/2/202479管理工程系国际工程管理概论可报销费用可报销费用可报销费用是指下列一些在执行项目期间发生的、可以据实报销的费用，他们是未包括在公司正常管理费中的直接成本。（1）国际旅费及其他旅行开支，包括：机票费、机场运输费、休息停留费、机场税、预防注射和签证费用、超重行李费、非随身行李托运费、物品财务费等。 （2）每日津贴 （3）通讯费用 （4）各种资料的

64、编制、复印和运输 （5）办公设备 （6）其他费用 上述费用均按实际开支给予报销。8/2/202480管理工程系国际工程管理概论不可预见费不可预见费 不可预见费是为了解决不可预见的工作量增加和由于价格调整而发生的费用上涨问题。国际金融组织贷款项目的不可预见费只能根据借款人的意见并在征得贷款人同意之后，咨询公司才能提款。 不可预见费用也应包括为执行价格调整而追加的费用。该项费用通常取酬金和可报销费用之和的515。如果工作量和价格都无调整，那么，咨询公司就不能提取这笔款项。 对于服务期限不超过一年的咨询公司，可不考虑价格调整因素。对于期限较长的咨询合同，人月费率和可报销费用应规定每年做一定幅度的价格

65、调整。 分别估算出咨询专家酬金、可报销费用和不可预见费用以后，将三项费用相加即得到总的咨询服务费用估算值。8/2/202481管理工程系国际工程管理概论三、各种计费方法的使用范围三、各种计费方法的使用范围人月费单价、按日计费和顾问费等三种方法是根据咨询专家提供服务发生的费用来确定收费的，不需要精确规定项目的范围，所以当项目范围不太明确时可以采用这三种方法。总价法或工程造价百分比法，完全以项目的大小为计算依据，而不考虑咨询专家工作发生的费用，比较适合于工作内容明确，且咨询专家便于控制其费用的项目。某些调研和设计咨询服务适用于这些方法计算费用成本价固定酬金的方法也要求项目内容明确，但比包干或工程造

66、价百分比法更加灵活，以适应变化。因此只有在项目范围比较明确的情况下才采用成本价固定酬金、工程造价百分比法和总价计酬三种方法。单价法虽然常用于咨询服务工作范围可以确定的项目，但它尤其适用于服务范围不难以明确的项目。单价法和总价法是咨询专家和客户最愿意使用的两种计费方法。对于内容尚不明确的服务，如采用单价法或成本加固定酬金的计酬方法时，最好不要在协议中就有关咨询服务费用的最高限额（指数量限额）提出建议。8/2/202482管理工程系国际工程管理概论第三章第三章 国际工程承包招投标国际工程承包招投标通过本章的学习，需掌握：国际工程招投标的概念及基本特征国际工程招投标方式和招投标程序。国际工程合同类型

67、。国际工程承包投标报价的实例 8/2/202483管理工程系国际工程管理概论第一节第一节 概述概述国际工程招投标的概念国际工程招投标的方式和程序国际工程承包合同的类型8/2/202484管理工程系国际工程管理概论一、国际工程招投标的概念一、国际工程招投标的概念招标是业主对将实施的工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评比选用的过程。投标也叫报价，即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争争取拿到承包项目的过程。8/2/202485管理工程系国际工程管理概论二、国际工程

68、招投标的特点二、国际工程招投标的特点1、国际工程招标的基本特征 招标是业主的择优方式：“优”至少表现在最优技术、最佳质量、最低价格和最短周期。招标是承包商通过竞争获得工程承包的良好机会招标是平等基础上的竞争。只有在平等基础上，才能分出真正的优劣。当然也有些工程业主为了获得更佳方案，在按统一的招标条件招标时，可能允许承包商提出自己的新建议，并附带提出自己的条件。这种方式可能破坏了竞争的平等基础，属于非平等基础竞争。因为承包商提出的条件和建议各不相同难以比较和评价，有一些国家和国际组织在他们的招标法规中是禁止这样做的或做出某些限制性规定。8/2/202486管理工程系国际工程管理概论咨询服务选聘与

69、工程和物质采购招标的区别咨询服务选聘与工程和物质采购招标的区别1、委托人在邀请之初提出的任务范围不同于已确定的合同条件，只是咨询公司据以提出建议书和进行合同谈判的基础。而招标时提出的采购则是正式的合同条件，招投标双方均无权随意更改，只能在必要时按规定予以更改。2、委托人可开列短名单，并且只向短名单内的咨询公司内直接发邀请，而竞争性招标则按惯例一般要求通过公开广告直接招标3、咨询公司（或专家）的选聘以技术方面的评审为主，不以价格最低为主要标准；而后者则以技术上达到标准为前提，一般将合同授予投标价最低的竞争者。4、咨询公司可以对委托人的任务大纲提出修改意见，而参加竞争性投标的标书，必须以招标书规定

70、的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的为废标。5、咨询公司的选聘不进行公开开标，不宣布应聘者的报价，对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布为无效而退回；招标则要求公开开标，宣布所有投标人的报价，迟到的投标书作为废标。8/2/202487管理工程系国际工程管理概论举例（举例（1 1） 菲律宾利用亚洲开发银行贷款为该国多个地区的小型碾米厂的发电站招标，电站的燃料是碾米厂稻壳。原设计方案是一家英国顾问公司提供的，采用稻壳为原料的管式锅炉蒸汽透平机发电机。招标文件规定，投资者在原方案报价的同时，可以提出自己的建议方案。一家中国公司参加了投标，在其投标书中建议采用以稻壳为燃料的煤气发生器内燃机发电

71、机。这种新方案投资省、建设周期短、生产和辅助工人少，稻壳灰还可以适当筛选加工后售给钢铁厂，用做钢坯的均匀降温的保护辅料。中国公司还在投标书中介绍这种成套设备已在中国江苏苏南地区广泛采用，并由联合国世界粮农组织专家签订会议推荐在发展中国家推广使用。由于这家中国公司在国内找不到用稻壳为燃料的小型锅炉，而未对原设计方案报价。尽管中国公司按新建议方案的投标报价最低，而且技术方案也切实可行，但令人遗憾的是，由于未对原招标方案报价而违反了招标文件的规定，被评标小组列为“废标”而失败。8/2/202488管理工程系国际工程管理概论举例（举例（2 2） 新加坡港务局为一座集装箱仓库的屋盖进行招标，该工程为60

72、000的仓库上面为六组拼连的屋盖，每组约为10000，原招标方案用大跨度的普通钢屋架、檁条和彩色涂层压型钢板的传统式屋盖。招标文件规定除按原方案报价外允许投标者提出新的建议方案和报价，但不能改变仓库的外形和下部的结构。一家中国公司参加了投标，除严格按照原方案报价外，提出的新建议是：将普通钢屋架条结构改为钢管构件的螺栓球接点空间网架结构。这个新方案不仅节约大量钢材，而且可以在中国加工制作构件和接点后，用集装箱运到新加坡现场进行拼装，从而大大降低工程造价，施工周期可以缩短两个月，尽管按原方案的报价，中国公司被列为第5名。但因其可供选择的建议方案报价最低、工期最短和技术先进而得标。 这次竞争性招标和

73、投标引起新加坡的工程界的很大震惊，也引起新加坡港务局的高度重视，他们派专家到中国进行实地考察，结果将这座仓库的大型屋盖工程以近2000万美元的承包价格授予这家中国工程公司。8/2/202489管理工程系国际工程管理概论2 2、国际工程投标的特点、国际工程投标的特点投标报价的竞争性。其目的是通过竞争中标通过实施工程获得经济效益。严格的约束力。其受招标文件的严格约束，报价项目名称是在招标文件的工程量表中规定的，投标人不随意增删，如果投标人认为标书中项目不全，只能把由此而发生的费用摊入其他项目中去项目划分的特殊性。国际工程投标报价的计价项目按照工程单项内容进行划分，主要目的是为了便于价款的结算。投标

74、报价的复杂性。国际工程的项目划分与国内有很大差别，其本身就反映了投标报价的复杂性。另外承包商在参与工程投标时，还应熟悉国外税收、银行、信贷、利率以及有关法规和法律的规定，还应了解海运和陆运、运输费用，订立运输和采购合同等，从而增加了报价编制的复杂性。8/2/202490管理工程系国际工程管理概论3 3、招标的限制条件、招标的限制条件有限制的自由竞争。招标名为自由竞争，实际上是由诸多限制的，称它为自由竞争，是因为业主可以根据自己的意图来确定其优胜条件和选择承包商；承包商业可以根据自身的选择来确定是否参加该项工程投标。但是一旦进入招投标程序，双方都要受到一定的限制。公开招标中对投标者的限制。接受投

75、标资格的审定、递交由银行出具的投标保证书（银行同意用一定的金额来保证投标者的报价在一定时期内的有效性）无条件的接受招标文件中的约束条件、招标者可按自己的意图选择中标者。公开招标中对招标者的限制。通常对招标者的限制是较少的。8/2/202491管理工程系国际工程管理概论三、国际工程招标的分类三、国际工程招标的分类 全过程招标勘探设计招标材料设备招标工程施工招标8/2/202492管理工程系国际工程管理概论四、国际工程招标的方式四、国际工程招标的方式国际工程项目的招标方式一般有3种：公开招标、邀请招标和议标。公开招标又称无限竞争性公开招标，其特点是投标单位的数量不受限制，凡通过资格预审的单位都可参

76、加投标。邀请招标又称有限竞争性招标，业主根据自己的经验和资料，或请咨询公司提供承包商的情况，邀请承包商来参加投标。议标也称谈判招标或指定招标，它是由业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件与标价的方式该方式的特点是节约时间，容易达成协议，迅速开展工作 8/2/202493管理工程系国际工程管理概论五、国际工程招标和投标程序国际工程招标程序可以分三大步骤，即对投标者进行资格预审；向有资格的投标人发售招标文件，以及投标者准备并递交投标文件；开标、评标、合同谈判和签订合同。国际工程投标全过程可分为投标决策和资格预审、报价前的基础工作、标价构成分析和标价计算、合同谈判和签订合同。8/2/

77、202494管理工程系国际工程管理概论六、国际工程承包的合同类型六、国际工程承包的合同类型国际工程承包合同一般分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三大类。总价合同是指支付给承包商的款项在合同中是一个“固定的金额”，即总价。总价合同按是否可以调值又分为固定总价合同和可调总价合同两种形式。单价合同当准备发包的工程项目的内容和设计指标、工程量不能十分确定则采用单价合同。其又分为：估算工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。成本加酬金合同是指业主向承包商支付实际工程成本中的直接费用，按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。其又分为：成本加固定百分比酬金合同成本加固定费用合同

78、、成本加奖罚合同、最高限额成本加固定最大酬金合同等。8/2/202495管理工程系国际工程管理概论第二节第二节 国际工程招标程序国际工程招标程序招标通告或招标邀请书资格预审招标文件标前会议投标人须知公开开标评标、决标和授标8/2/202496管理工程系国际工程管理概论一、招标程序一、招标程序工工程程业业主主确确定定项项目目委委托托设设计计组组织织招招标标机机构构招标广告或招招标广告或招标邀请标邀请投标人的资格投标人的资格预审预审选定和通知合选定和通知合格的投标人格的投标人承承包包商商跟跟 踪踪 项项 目目投投标标决决策策物物色色当当地地代代理理人人物色合作对象物色合作对象或分包商或分包商准准备

79、备投投标标资资格格获得合格投获得合格投标人资格标人资格标标前前会会议议考考 察察 、 介介 绍绍 现现 场场标前会议纪要、和标前会议纪要、和标书修改补充标书修改补充算算 标标 并并 准准 备备 投投 标标 保保 函函投投 标标 与与 开开 标标初初 步步 审审 标标澄澄 清清 投投 标标 书书 中中 的的 问问 题题评评 标标 初初 步步 决决 标标发发 出出 意意 向向 书书议议标标最最后后商商签签合合同同购购买买标标书书出出售售标标书书8/2/202497管理工程系国际工程管理概论二、国际工程承包招投标程序二、国际工程承包招投标程序1、国际工程招标程序 国际工程招标程序可以分为三大步骤：对

80、投标者进行资格预审；向有资格的投标人发售招标文件，以及投标者准备并递交投标文件；开标、评标、合同谈判和签订合同。8/2/202498管理工程系国际工程管理概论（一）对承包商进行资格预审（一）对承包商进行资格预审 对投标人进行资格预审是国际工程招标过程中的第一个重要步骤，而且也是现代国际工程招标必经的第一步。其目的是为了了解投标人的经历、人员、设备、施工方面的能力，财务状况，已确定有资格的公司名单。资格预审程序包括业主方编制资格预审文件，以刊登公告的方式公告的方式邀请承包商参加资格预审，向承包商出售资格预审文件，对其进行审查，确定通过资格预审的公司并通知所有申请人。8/2/202499管理工程系

81、国际工程管理概论资格预审的程序资格预审的程序（1）编制资格预审文件。一般由业主委托咨询公司或设计单位编制或由业主直接组织有关人员编制。资格预审文件的主要内容有工程项目介绍，对投标者的要求，各种附表等。（2）刊登资格预审公告。资格预审通告一般应包括：工程项目的名称、工程所在位置、概况和合同包含的工作范围、资金来源、资格预审文件的发售日期、地点和价格、递交资格预审文件的日期、地点等。8/2/2024100管理工程系国际工程管理概论（3）出售资格预审文件。 在指定的时间、地点出售资格预审文件。（4）对资格预审文件的答疑。在资格预审文件发售后，购买文件的投标者对资格预审文件提出各种疑问并以书面的形式提

82、交业主；业主应以书面的形式回答并通知所有购买资格预审文件者。（5）报送资格预审文件。投标者应在规定的截止日期之前报送资格预审文件，以报送的文件在规定的截止日期后不得修改。8/2/2024101管理工程系国际工程管理概论 （7）资格预审文件评审。业主方组成资格预审评审委员会对资格预审文件进行评审。 （8）向参加者以书面的形式通知评审结果。在规定的时间、地点向通过资格预审的投标者出售招标文件。 （6）资格预审文件澄清。业主可就报送的资 格预审文件中的疑点要求澄清，但不允许投标者修改资格预审文件中的实质性内容。8/2/2024102管理工程系国际工程管理概论资格预审文件的内容资格预审文件的内容 其内

83、容至少应包括资格预审通告、资格预审须知和资格预审申请书的表格。其内容至少应包括资格预审通告、资格预审须知和资格预审申请书的表格。投标申请书：主要说明承包商自愿参加该工程项目的投标，愿意遵守各项投投标申请书：主要说明承包商自愿参加该工程项目的投标，愿意遵守各项投标规则，接受对投标资格的审查。声明所有填写在资格预审表格中的情况和标规则，接受对投标资格的审查。声明所有填写在资格预审表格中的情况和数字都是真实的。数字都是真实的。工程简介：资格预审文件中的工程简介：资格预审文件中的“工程简介工程简介”比招标通告中介绍的情况更为详比招标通告中介绍的情况更为详细以便承包商更为事先了解某些重要情况，作出是否参

84、加投标资格预审和承细以便承包商更为事先了解某些重要情况，作出是否参加投标资格预审和承包此项工程的决策。包此项工程的决策。投标人的限制条件：说明对参加投标的公司是否有国别和等级的限制。投标人的限制条件：说明对参加投标的公司是否有国别和等级的限制。资格预审表格：要求参加投标资格预审的承包商如实地逐项填写表格，大致资格预审表格：要求参加投标资格预审的承包商如实地逐项填写表格，大致包括投标人的法人资格、公司的基本情况、财务情况、施工经验、施工设备包括投标人的法人资格、公司的基本情况、财务情况、施工经验、施工设备能力目前在手工程简况等。能力目前在手工程简况等。证明材料：在资格预审中可以要求承包商提供必要

85、的证明材料，例如，公司证明材料：在资格预审中可以要求承包商提供必要的证明材料，例如，公司的注册证书或营业执照，银行出具的资金和信誉证明函件，类似工程的业主的注册证书或营业执照，银行出具的资金和信誉证明函件，类似工程的业主过去签发的工程验收合格证书等。所有这些文件可以用复印件，但要求出具过去签发的工程验收合格证书等。所有这些文件可以用复印件，但要求出具公证部门核对与原件相符的和有关大使馆出具的认证书。公证部门核对与原件相符的和有关大使馆出具的认证书。8/2/2024103管理工程系国际工程管理概论报送资格预审材料的要求报送资格预审材料的要求 应写明报送材料的时间、地点和份数。例如有些工程应写明报

86、送材料的时间、地点和份数。例如有些工程项目的预审资格材料要求报送三份，分别直接寄送给招标项目的预审资格材料要求报送三份，分别直接寄送给招标机构、工程业主和咨询公司；还应填写表格和各种证明材机构、工程业主和咨询公司；还应填写表格和各种证明材料的文字要求，例如某些国家除要求用英文填写外，对于料的文字要求，例如某些国家除要求用英文填写外，对于证明资料还要求提供当地语的译文等。证明资料还要求提供当地语的译文等。 有些国家对于外国公司参加投标限制颇多，例如要求有些国家对于外国公司参加投标限制颇多，例如要求外国公司必须有当地的代理人，而且在报送资格预审材料外国公司必须有当地的代理人，而且在报送资格预审材料

87、的同时还要求报送代理人的基本情况，甚至要求递交代理的同时还要求报送代理人的基本情况，甚至要求递交代理协议的复印件以及投标人给代理人的授权书。协议的复印件以及投标人给代理人的授权书。 8/2/2024104管理工程系国际工程管理概论资格预审文件目录资格预审文件目录 1、资格预审邀请、资格预审邀请 2、资格预审申请人须知、资格预审申请人须知 （1 1）投标范围）投标范围 （4 4）利益冲突）利益冲突 （2 2）申请书的递交）申请书的递交 （5 5）资格预审材料的更新）资格预审材料的更新 （3 3）资格预审评选标准）资格预审评选标准 （6 6）国内优惠）国内优惠 （7 7）综述）综述 3 3、资格预

88、审调查表、资格预审调查表 表表1 1 资格预审申请书资格预审申请书 表表 8 8 类似现场条件合同的经验类似现场条件合同的经验 表表2 2 一般情况一般情况 表表 9 9 拟派往本工程的人员表拟派往本工程的人员表 表表3 3 年营业额数据表年营业额数据表 表表10 10 拟派往本工程关键人员的经验拟派往本工程关键人员的经验 简历简历 表表4 4 目前在建合同工程一览表目前在建合同工程一览表 表表11 11 拟用于本工程的设备拟用于本工程的设备 表表5 5 财务状况表财务状况表 表表12 12 现场组织计划现场组织计划 表表6 6 联营体情况表联营体情况表 表表13 13 拟定分包人拟定分包人

89、表表7 7 类似工程合同经验类似工程合同经验 表表14 14 其他其他资料资料附件附件 项目概况项目概况附件附件 亚行成员名单亚行成员名单附件附件 项目缩图项目缩图 8/2/2024105管理工程系国际工程管理概论资格预审的主要审查内容资格预审的主要审查内容财务状况。投标者的财务状况将依据资格预审申请文件中提交的财务报表，以及银行开具的资金情况报告来判断。施工经验与过去履约情况。投标者提供在过去几年中所完成的相似类型和规模，以及复杂程度相当的工程项目的施工情况来判断。人员情况。依投标者填写拟选派人员判断。施工设备。依投标者填写拟用主要施工设备判断 资格预审评审委员会对评审结果要写出书面报告并上

90、报招标管理部门审核。8/2/2024106管理工程系国际工程管理概论（二）招标文件颁发到递送（二）招标文件颁发到递送编制和发售招标文件。对通过资格预审的投标人出售招标文件。招标文件的编制是在资格预审之前或与资格预审同时进行。现场考察。招标单位应在发售招标文件一段时间后组织投标单位进行现场考察，以便使投标单位去的有关编制标书所必需的一切资料和现场情况。组织标前会议并解答投标人的问题。接受投标书。业主方在接受投标书后，应有专人签收保存，开标之前不得启封。如投标书地叫迟于投标截止日期，一般将被原封不动地退回。8/2/2024107管理工程系国际工程管理概论招标文件招标文件 P48P48招标文件的准备

91、招标文件的准备：在正式招标之前，必须准备好正式的招标文件，多数在正式招标之前，必须准备好正式的招标文件，多数工程项目的招标文件是由咨询设计公司编制。工程项目的招标文件是由咨询设计公司编制。招标文件的内容：通常的招标文件至少包括以下内容：投标人须知；合招标文件的内容：通常的招标文件至少包括以下内容：投标人须知；合同的通用条件和专用条件；工程图纸；技术说明书；各种表格，包括工程同的通用条件和专用条件；工程图纸；技术说明书；各种表格，包括工程量及价格表、额外工程价格费率表、工程进度计划表；合同协议书格式；量及价格表、额外工程价格费率表、工程进度计划表；合同协议书格式；投标书格式和投标保函、履约保函格

92、式等。投标书格式和投标保函、履约保函格式等。招标文件的购买规定：招标文件是在资格预审之后才开始发售的，招标招标文件的购买规定：招标文件是在资格预审之后才开始发售的，招标机构或工程业主通常以书信方式通知获得投标资格的投标人，在规定的时机构或工程业主通常以书信方式通知获得投标资格的投标人，在规定的时间内到某指定地点购买招标文件。招标文件的发售通常规定：文件只售给间内到某指定地点购买招标文件。招标文件的发售通常规定：文件只售给业已获得投标资格的原申请投标人；招标文件通常按文件的工本费收费；业已获得投标资格的原申请投标人；招标文件通常按文件的工本费收费；招标文件的正本上一般均盖有招投机构的印章，这份正

93、本一般在投标时，招标文件的正本上一般均盖有招投机构的印章，这份正本一般在投标时，作为招标文件的正本交回通常不允许用自己的复印本投标；规定招标文件作为招标文件的正本交回通常不允许用自己的复印本投标；规定招标文件是保密的，不得转让他人。是保密的，不得转让他人。8/2/2024108管理工程系国际工程管理概论标前会议标前会议标前会议的目的标前会议的目的：对于较大的工程招标，通常在报送投标报价前由招标机构对于较大的工程招标，通常在报送投标报价前由招标机构召开一次标前会议以便向所有有资格的投标人澄清他们提出的各种问题。一般召开一次标前会议以便向所有有资格的投标人澄清他们提出的各种问题。一般来说，投标人应

94、当在规定的标前会议日期之前将问题用书面形式寄送招标构，来说，投标人应当在规定的标前会议日期之前将问题用书面形式寄送招标构，然后招标机构将其汇总起来研究提出统一的解答。公开招标的规则通常规定招然后招标机构将其汇总起来研究提出统一的解答。公开招标的规则通常规定招标机构不向任何投标人单独回答其提出的问题，只能统一解答。标机构不向任何投标人单独回答其提出的问题，只能统一解答。标前会议的时间和地点标前会议的时间和地点：通常在工程所在国境内召开，其开会日期和时间在：通常在工程所在国境内召开，其开会日期和时间在“投标人须知投标人须知”中写明；一般在标前会议期间可能组织投标人到拟建工程参观和中写明；一般在标前

95、会议期间可能组织投标人到拟建工程参观和考察。投标人也可以在该会议后到现场专门考察当地建设条件，以便正确做出考察。投标人也可以在该会议后到现场专门考察当地建设条件，以便正确做出投标报价。标前会议和现场考察的费用由投标人自行负担。如不参加可要求招投标报价。标前会议和现场考察的费用由投标人自行负担。如不参加可要求招标机构将会议记录寄来。标机构将会议记录寄来。标前会议记录标前会议记录：招标机构有责任将标前会议的记录和对各种问题的统一答复：招标机构有责任将标前会议的记录和对各种问题的统一答复或解释整理为书面文件，随后分别寄给所有的投标人，标前会议记录和答复问或解释整理为书面文件，随后分别寄给所有的投标人

96、，标前会议记录和答复问题应当被视为招标文件的补充。如果他们与原招标文件有矛盾，应当说明以会题应当被视为招标文件的补充。如果他们与原招标文件有矛盾，应当说明以会议记录与问题解答记录为准。议记录与问题解答记录为准。8/2/2024109管理工程系国际工程管理概论投标人须知（一）投标人须知（一） 招标须知是招标文件的重要组成部分，它是工程业主或招标机构对投标人招标须知是招标文件的重要组成部分，它是工程业主或招标机构对投标人如何报价的指导性文件，通常由招标机构和指定的咨询公司共同编制的，并如何报价的指导性文件，通常由招标机构和指定的咨询公司共同编制的，并附在招标文件内一起发送给投标人。投标人须知的主要

97、内容大致如下：附在招标文件内一起发送给投标人。投标人须知的主要内容大致如下：P49P49一般性说明一般性说明：说明投标人应当认真和充分阅读此项投标人须知，遵守规定：说明投标人应当认真和充分阅读此项投标人须知，遵守规定写明公开开标的日期、时间和地点，未能在规定的收标截至日期和时间内递写明公开开标的日期、时间和地点，未能在规定的收标截至日期和时间内递交的投标书不予接受的；投标书应该用墨水钢笔填写或打字在每一空白栏，交的投标书不予接受的；投标书应该用墨水钢笔填写或打字在每一空白栏，不得删改；投标书必须使用原招标文件的正本；说明填报标书时由于统计错不得删改；投标书必须使用原招标文件的正本；说明填报标书

98、时由于统计错误的处理办法。误的处理办法。招标文件的解释招标文件的解释：其解释权属于招标机构，任何投标人对招标文件中认为：其解释权属于招标机构，任何投标人对招标文件中认为需要解释的问题，不得向设计咨询公司或业主单位的工作人员查询；招标机需要解释的问题，不得向设计咨询公司或业主单位的工作人员查询；招标机构不得向任何投标人单独答复；要求投标人如果发现图纸、技术说明和其他构不得向任何投标人单独答复；要求投标人如果发现图纸、技术说明和其他合同条件有相互矛盾或遗漏或不清时，应当在开标日期之前书面请示招标机合同条件有相互矛盾或遗漏或不清时，应当在开标日期之前书面请示招标机构进行解释；说明投标报价使用的货币；

99、说明没有总价的投标时不予接受的构进行解释；说明投标报价使用的货币；说明没有总价的投标时不予接受的8/2/2024110管理工程系国际工程管理概论投标人须知（二）投标人须知（二）关于关于“实质性响应实质性响应”：如果该项目招标属于响应性招标，应当加以说明，如果该项目招标属于响应性招标，应当加以说明，在在响应招标中，任何对招标文件未逐项切实回答的投标书将被拒绝接受；说明响应招标中，任何对招标文件未逐项切实回答的投标书将被拒绝接受；说明本响应性招标是否允许投标人提出另外的建议，如允许投标人另提建议或副本响应性招标是否允许投标人提出另外的建议，如允许投标人另提建议或副标应说明只有对原招标做出完全和充分

100、响应回答后，才考虑其另外的建议；标应说明只有对原招标做出完全和充分响应回答后，才考虑其另外的建议；投标保证书：要求随投标书递交一份投标保证书，其可以规定为银行出具投标保证书：要求随投标书递交一份投标保证书，其可以规定为银行出具保函，或是有资格的保险公司出具的保证书；对此应当说明具体金额，可以保函，或是有资格的保险公司出具的保证书；对此应当说明具体金额，可以规定为一定数额或是相当于投标报价的一定的百分比金额；应当规定其有效规定为一定数额或是相当于投标报价的一定的百分比金额；应当规定其有效期并说明未能中标的投标人的保证书将在何时退还给投标人。期并说明未能中标的投标人的保证书将在何时退还给投标人。投

101、标风险的承担：通常写明投标人应当自行承担各种风险，招标机构对任投标风险的承担：通常写明投标人应当自行承担各种风险，招标机构对任何投标人参加此项投标花费的各项开支均无补偿责任；招标项目写明业主有何投标人参加此项投标花费的各项开支均无补偿责任；招标项目写明业主有权拒绝授标给最低报价者，而且不说明任何理由；某些中小型项目可能并不权拒绝授标给最低报价者，而且不说明任何理由；某些中小型项目可能并不进行资格预审，而是进行进行资格预审，而是进行“资格后审资格后审”即在评标的同时进行其承包工程资格审即在评标的同时进行其承包工程资格审查。查。8/2/2024111管理工程系国际工程管理概论投标人须知（三）投标人

102、须知（三）投标书的投寄：投标书的投寄：说明投标书必须以密封方式传递，密封办法说明投标书必须以密封方式传递，密封办法由投标人自行安排（例如用火漆、铅封、或骑缝印章等），由投标人自行安排（例如用火漆、铅封、或骑缝印章等），但密封包装的外部只允许写收信人地地址，不得写投标人的但密封包装的外部只允许写收信人地地址，不得写投标人的名字和地址，也不得有任何记号。投寄方式最好是在当地直名字和地址，也不得有任何记号。投寄方式最好是在当地直接手投，或委托当地代理人手投，以便及时获得招标机构已接手投，或委托当地代理人手投，以便及时获得招标机构已收到投标书的回执；投标书一经投递，不得撤销和更改，也收到投标书的回执；

103、投标书一经投递，不得撤销和更改，也可以规定，任何修改只能在开标日期之前以另一封密封信件可以规定，任何修改只能在开标日期之前以另一封密封信件投入招标机构的密封收标箱，以便在开标时一并拆开；投标投入招标机构的密封收标箱，以便在开标时一并拆开；投标保证书（银行出具的保函用单独的信封密封，与投标书同时保证书（银行出具的保函用单独的信封密封，与投标书同时投递。投递。8/2/2024112管理工程系国际工程管理概论（三）开标、评标、决标与签约（三）开标、评标、决标与签约 在进行工程项目承包的招标中，评标、决标和授标是业主方面在进行工程项目承包的招标中，评标、决标和授标是业主方面的最后的决策性工作，也是招标

104、活动中极为重要的工作，其中，的最后的决策性工作，也是招标活动中极为重要的工作，其中，评标则是关键环节。只有做出全面和客观的公正评价，才能选择评标则是关键环节。只有做出全面和客观的公正评价，才能选择出最佳的承包商，再通过授标与承包商签订合同，然后进入工程出最佳的承包商，再通过授标与承包商签订合同，然后进入工程的具体实施阶段。的具体实施阶段。开标：开标是指在规定的日期、时间、地点当众宣布所有投标开标：开标是指在规定的日期、时间、地点当众宣布所有投标文件中的投标人的名称、是否按要求开具了投标保函及报价使全文件中的投标人的名称、是否按要求开具了投标保函及报价使全体投标人了解各家投标价和自己在其中的顺序

105、。开标后即转入秘体投标人了解各家投标价和自己在其中的顺序。开标后即转入秘密评标阶段。密评标阶段。评标：此工作由招标机构组织的专门评标委员会或评审小组来评标：此工作由招标机构组织的专门评标委员会或评审小组来进行。一般情况下，评标委员会的权限仅限于评审、分析比较和进行。一般情况下，评标委员会的权限仅限于评审、分析比较和推荐，决标和授标的权力属于招标机构和工程项目的业主。推荐，决标和授标的权力属于招标机构和工程项目的业主。8/2/2024113管理工程系国际工程管理概论公开开标公开开标严格监督收标：一般是在投标地点的设置投标箱，招标机构收到投标书仅严格监督收标：一般是在投标地点的设置投标箱，招标机构

106、收到投标书仅注明收到的日期和时间，不作任何记号。投标箱的钥匙由专人保管，并贴上注明收到的日期和时间，不作任何记号。投标箱的钥匙由专人保管，并贴上封条只能在开标会议上启封打开；投标截止时间一到即封闭投标箱。封条只能在开标会议上启封打开；投标截止时间一到即封闭投标箱。开标会议：公开招标项目，通常由招标机构主持公开的开标会议，在开标开标会议：公开招标项目，通常由招标机构主持公开的开标会议，在开标会议上当众开启投标箱，通常是按投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋会议上当众开启投标箱，通常是按投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋并检查投标书的完整情况；当众宣读投标人在投标致函中的投标总报价，同并检查投标

107、书的完整情况；当众宣读投标人在投标致函中的投标总报价，同时还要宣布其投标保证书（银行出具的保函）的金额和开具保函银行的名称时还要宣布其投标保证书（银行出具的保函）的金额和开具保函银行的名称检查该项金额和银行是否招标文件的规定；所有投标人的报价总额及保证书检查该项金额和银行是否招标文件的规定；所有投标人的报价总额及保证书的金额均列表当场登记，表示不得再修改报价；通常在开标会议上说明开标的金额均列表当场登记，表示不得再修改报价；通常在开标会议上说明开标时标价的名次排列并非最终结果，有待详细评审，而且也不表示这些投标书时标价的名次排列并非最终结果，有待详细评审，而且也不表示这些投标书已被接受；如果公

108、开招标的项目仅有唯一的一家公司投标，则可宣布将另行已被接受；如果公开招标的项目仅有唯一的一家公司投标，则可宣布将另行招标或将由招标机构评审后再决定是否授标给这家公司；如果招标文件规定招标或将由招标机构评审后再决定是否授标给这家公司；如果招标文件规定投标者可以提交建议方案（或副标）则对其报价也按上述方法办理，但不宣投标者可以提交建议方案（或副标）则对其报价也按上述方法办理，但不宣布其建议方案的主要内容。一般来说，对于其的评审更加严格。布其建议方案的主要内容。一般来说，对于其的评审更加严格。8/2/2024114管理工程系国际工程管理概论评标的组织评标的组织评标是秘密进行的，通常在招标机构中设置专

109、门的评标委员会评标是秘密进行的，通常在招标机构中设置专门的评标委员会或评审小组进行这项工作。由于选定最佳的承包商不能仅从其总或评审小组进行这项工作。由于选定最佳的承包商不能仅从其总报价的高低来判断，还要审查投标报价的一些细目价格的合理性报价的高低来判断，还要审查投标报价的一些细目价格的合理性审查承包商的计划安排、施工技术、财务安排等等。因此评标委审查承包商的计划安排、施工技术、财务安排等等。因此评标委员会要聘请有关方面的专家参加。员会要聘请有关方面的专家参加。有些招标机构可以采用多途径评标的方式，即将所有投标书轮有些招标机构可以采用多途径评标的方式，即将所有投标书轮流和分别送给咨询公司、工程业

110、主的有关管理部门和专家小组，流和分别送给咨询公司、工程业主的有关管理部门和专家小组，由他们各自独立地评审并分别提出评审意见；而后由招标机构评由他们各自独立地评审并分别提出评审意见；而后由招标机构评审委员会进行综合分析写出分析报告，交委员会讨论决定。审委员会进行综合分析写出分析报告，交委员会讨论决定。一般情况下，评标组织的权限，只是评审、分析比较和推荐。一般情况下，评标组织的权限，只是评审、分析比较和推荐。决标授标的权力属于招标委员会和工程项目的业主。决标授标的权力属于招标委员会和工程项目的业主。8/2/2024115管理工程系国际工程管理概论评标过程评标过程 评标过程一般分为投标文件的初步审核

111、和正式评标两个阶段：对招标文件的初步审核。包括投标文件的实质性响应检查和报价的算术错误。正式评标。包括价格评比、施工方案比较、人员审核、其他优惠条件等。 评定的方法既可采用讨论协商的方法，也可采用评分的方法。用评分法评标时，评分的项目一般包括投标价、工期、采用的施工技术方案等。8/2/2024116管理工程系国际工程管理概论评标、决标和授标程序图评标、决标和授标程序图招标机构公开开标招标机构公开开标招标机构招标机构标书评审委员会（或小组）标书评审委员会（或小组）招标机构评审小组招标机构评审小组行政性评审行政性评审与投标人澄清问题与投标人澄清问题招标机构评审小组评审意见招标机构评审小组评审意见综

112、合分析评审报告综合分析评审报告招标机构、项目业主决标会议招标机构、项目业主决标会议招标机构、项目业主向中标者发出授标函招标机构、项目业主向中标者发出授标函咨询设计公司评审小组咨询设计公司评审小组技术性评审技术性评审咨询设计公司评审意见咨询设计公司评审意见业主管理部门评审小组业主管理部门评审小组商务性评审商务性评审业主管理部门评审意见业主管理部门评审意见8/2/2024117管理工程系国际工程管理概论投标文件的初步审核投标文件的初步审核 初步审核初步审核也称行政评审，其目的是从众多的标书中筛选出也称行政评审，其目的是从众多的标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书。以免浪费时间和精力去符合最低要

113、求标准的合格投标书。以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审（正式评审）任何承包商想获得进行技术评审和商务评审（正式评审）任何承包商想获得中标的机会。首先要保证自己投标书是合格的。中标的机会。首先要保证自己投标书是合格的。投标文件的实质性响应检查投标文件的实质性响应检查，就是要检查投标文件是否符，就是要检查投标文件是否符合招标文件的要求（投标书的有效性、完整性、一致性和合招标文件的要求（投标书的有效性、完整性、一致性和正确性）如果招标文件的内容及实质与招标文件不符，或正确性）如果招标文件的内容及实质与招标文件不符，或者某些特殊要求和保留条款事先未得到招标单位的同意，者某些特殊要求和保留条款事

114、先未得到招标单位的同意，则这类投标书将被视为废标。则这类投标书将被视为废标。计算核对计算核对，就是认真细致的和对投标报价的有关计算。对，就是认真细致的和对投标报价的有关计算。对所有发现的计算错误均应通知投标人，并以投标人书面确所有发现的计算错误均应通知投标人，并以投标人书面确认的投标价为准。若投标人不接受经校核后的正确投标价认的投标价为准。若投标人不接受经校核后的正确投标价格，则其投标书可被拒绝，并可没收其投标保证金。格，则其投标书可被拒绝，并可没收其投标保证金。8/2/2024118管理工程系国际工程管理概论正式评标正式评标价格评比价格评比。首先将投标货币折算为统一货币，然后再进行比首先将投

115、标货币折算为统一货币，然后再进行比较。对较。对“组合投标组合投标”投标人可能会提出有条件的折扣，因此投标人可能会提出有条件的折扣，因此业主方在评标时应以总合同包报价最低的原则选择授标的最业主方在评标时应以总合同包报价最低的原则选择授标的最佳组合。佳组合。施工方案比较施工方案比较。对投标文件中施工方案、技术特点、施工设。对投标文件中施工方案、技术特点、施工设备和施工进度等进行评议。备和施工进度等进行评议。人员审核人员审核。对该项目的主要管理人员及工程技术人员的数量。对该项目的主要管理人员及工程技术人员的数量及其经历进行比较。及其经历进行比较。其他优惠条件其他优惠条件。如施工设备的赠给、技术协作、

116、专利转让，。如施工设备的赠给、技术协作、专利转让，以及雇用当地劳务等。以及雇用当地劳务等。 正式评标也可以分为技术评审和商务评审。正式评标也可以分为技术评审和商务评审。8/2/2024119管理工程系国际工程管理概论技术评审技术评审技术评审的目的是确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及他们施技术评审的目的是确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及他们施工方案的可行性。这种技术评审主要是围绕投标书中有关施工方案、施工计工方案的可行性。这种技术评审主要是围绕投标书中有关施工方案、施工计划和各种技术措施进行的。划和各种技术措施进行的。技术评审的主要内容技术评审的主要内容（1 1）技术资料的完备

117、性技术资料的完备性，应当审核是否按招标文件，应当审核是否按招标文件要求提交了除报价外一切必要的技术文件资料；（要求提交了除报价外一切必要的技术文件资料；（2 2）施工方案的可行性施工方案的可行性，对，对各类施工方法的选择，应审查其技术的先进和可靠性；（各类施工方法的选择，应审查其技术的先进和可靠性；（3 3）施工进度计划的施工进度计划的可靠性，可靠性，审查其是否能满足业主对工程竣工时间的要求；（审查其是否能满足业主对工程竣工时间的要求；（4 4）施工质量的保施工质量的保证证，审查质量控制和管理措施；（，审查质量控制和管理措施；（5 5）工程材料和机器设备供应的技术性能符工程材料和机器设备供应的

118、技术性能符合设计技术要求合设计技术要求；（；（6 6）分包商的技术能力和施工经验分包商的技术能力和施工经验，招标文件可能要求承，招标文件可能要求承包商列出其拟指定的专业工程分包商，因此应当审查这些分包商能力和经验包商列出其拟指定的专业工程分包商，因此应当审查这些分包商能力和经验（7 7）审查投标书中对某些技术要求有何保留性意见；（）审查投标书中对某些技术要求有何保留性意见；（8 8）对于投标书中按）对于投标书中按招标文件规定提交的建议方案做出技术评审，这种评审主要是对建议方案的招标文件规定提交的建议方案做出技术评审，这种评审主要是对建议方案的技术可行性和优缺点进行评价，并与原方案进行对比分析技

119、术可行性和优缺点进行评价，并与原方案进行对比分析。8/2/2024120管理工程系国际工程管理概论商务评审商务评审 商务评审的目的，是从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确商务评审的目的，是从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和风险。在技术评审中合格或基本合格的投标人当中性、合理性、经济效益和风险。在技术评审中合格或基本合格的投标人当中究竟授标给谁，商务评审结论往往具有决定性的意见。究竟授标给谁，商务评审结论往往具有决定性的意见。 商务评审的主要内容：商务评审的主要内容：报价的正确合理报价的正确合理，审查全部报价数据计算的正确，审查全部报价数据计算的正确性

120、分析报价构成的合理性，审查投标人对报价中的外汇支付比例的合理性；性分析报价构成的合理性，审查投标人对报价中的外汇支付比例的合理性；投标书中支付和财务问题投标书中支付和财务问题，资金流量表的合理性，从而看出承包商的资金，资金流量表的合理性，从而看出承包商的资金管理水平和财务能力。审查投标人对支付工程款有何要求，或有何对业主的管理水平和财务能力。审查投标人对支付工程款有何要求，或有何对业主的优惠条件，如有些公司利用其本国对获得海外工程的公司资金赞助政策或其优惠条件，如有些公司利用其本国对获得海外工程的公司资金赞助政策或其他优惠条件，以向业主让利的办法来赢得中标机会；他优惠条件，以向业主让利的办法来

121、赢得中标机会；关于价格调整问题关于价格调整问题，如果招标文件规定该项目为可调价格合同，则应分析投标人对调价公式中采如果招标文件规定该项目为可调价格合同，则应分析投标人对调价公式中采用的基价和指数的合理性；用的基价和指数的合理性；审查投标保证书审查投标保证书（银行保函）尽管公开开标会（银行保函）尽管公开开标会议上以对此作了初步的检查，在商务评审过程中仍应详细审查投标保证书的议上以对此作了初步的检查，在商务评审过程中仍应详细审查投标保证书的内容特别是保证书有何附加条件；内容特别是保证书有何附加条件；对建议方案对建议方案（副标）的商务评审，应当（副标）的商务评审，应当与技术评审共同协调地审查建议方案

122、的可行性和可靠性，特别是接受之在财与技术评审共同协调地审查建议方案的可行性和可靠性，特别是接受之在财务方面可能发生的潜在风险。务方面可能发生的潜在风险。8/2/2024121管理工程系国际工程管理概论决标过程决标过程通常由招标机构和业主共同共同商讨决定中标者。对国际金融机构或财团贷款进行的项目，除借款人做出决定外，还要报送金融机构征询意见。在决定中标者后，业主向投标者发出中标通知书，中标通知书应直接写明该投标者的投标书已被接受，授标的价格是多少，应在何时何地与业主商签合同。8/2/2024122管理工程系国际工程管理概论业主商签合同协议书业主商签合同协议书投标者在接到中标通知书后，应立即向业主

123、提交履约保证并换回投标保证金。如果承包商不能按时提供履约保证，其投标保证金将被没收。同时业主将向第二投标人发出招标通知书也可宣布废标。对未能中标的其他投标者，业主应及时发出一份未中标通知书，不必说明未中标的原因，但应注明退回投标者投标保证金的方法。8/2/2024123管理工程系国际工程管理概论废标废标 在招标文件中一般规定业主有拒绝所有投标，一般在下述3种情况下，业主可以废标。实质响应性最低标价也大大超过投资估算（一般20%20%以上）业主无力接受投标。所有的投标文件都不符合招标文件要求。投标者过少（不超过3家），没有竞争力。 如因上述原因之一而废标时，业主应研究发生的原因，采取相应的措施。

124、但绝不允许为了压低标价随意废标，在以同样条件招标的做法。8/2/2024124管理工程系国际工程管理概论第三节第三节 国际工程投标程序国际工程投标程序 投标决策和参加资格预审。编写投标书并递送业主或招标人关键是核算工程量并计算投标的报价。与业主商签合同协议8/2/2024125管理工程系国际工程管理概论（一）投标决策与参加资格预审（一）投标决策与参加资格预审 投标决策投标决策 1、新市场开发时的决策新市场开发时的决策。包括关于工程所在国的政治形势、经济状况、当地法律法规、工程市场情况、基础设施状况、自然环境和条件和人力资源情况等。 2、具体项目的投标决策具体项目的投标决策。包括投标人方面的因素

125、、工程项目方面的因素、业主方面的因素等。 投标人应从战略角度全面对各个因素进行权衡之后再进行决策，以决定是否投标。8/2/2024126管理工程系国际工程管理概论参加资格预审参加资格预审 1、填报资格预审表格填报资格预审表格。包括公司一般性资料财务状况、工程经验记录、施工机械和设备、管理人员和技术人员的能力、工程的分包计划、施工方案和施工组织设计、其他证明文件等。2、资格评审资格评审。常见的方法是分三组，即财务能力、技术资格、施工经验，每组所占比重有的按4 4：3 3：3 3分配，有的按3 3：3 3 ： 4 4分配，也有的按其他比例分配。比例的选择是按项目性质而定。那一项内容重要，业主就会提

126、高该项的分数比。8/2/2024127管理工程系国际工程管理概论投标报价前的准备工作投标报价前的准备工作 资格预审结束，投标人接到业主发给的参加投标的通知后，承包商应最后决策是否参资格预审结束，投标人接到业主发给的参加投标的通知后，承包商应最后决策是否参加投标，如决策参加投标，就应立即着手各项准备工作。加投标，如决策参加投标，就应立即着手各项准备工作。开展调查工作：调查内容主要为，市场宏观政治经济环境调查；工程所在地区的环开展调查工作：调查内容主要为，市场宏观政治经济环境调查；工程所在地区的环境和工程现场考察；对工程业主的调查；对竞争对手公司的调查。境和工程现场考察；对工程业主的调查；对竞争对

127、手公司的调查。深入研究招标文件：招标文件的内容广泛，承包商要消化招标文件的内容不可放过深入研究招标文件：招标文件的内容广泛，承包商要消化招标文件的内容不可放过任何一个细节，重点应注意以下内容：任何一个细节，重点应注意以下内容：关于合同条件方面（核准规定的日期）关于保关于合同条件方面（核准规定的日期）关于保函的要求，关于保险要求和付款条件，关于物价调整条款关于税收和违约金的规定条款函的要求，关于保险要求和付款条件，关于物价调整条款关于税收和违约金的规定条款等；等；关于承包责任（工程）范围和报价要求方面；关于承包责任（工程）范围和报价要求方面；承包商可能获得补偿的权利（按承包商可能获得补偿的权利（

128、按国际惯例规定：项目在施工过程中无论是由于自然条件或由于人为原因，即发生作为一国际惯例规定：项目在施工过程中无论是由于自然条件或由于人为原因，即发生作为一个有经验的承包商也不可预见的变化时，承包商可要求延长工期）。个有经验的承包商也不可预见的变化时，承包商可要求延长工期）。市场商情调查和物资询价：包括同类建筑的一般造价，当地劳务价格水平，当地公市场商情调查和物资询价：包括同类建筑的一般造价，当地劳务价格水平，当地公共设施价格水平，当地生产的普通建筑材料的价格，近两年各类物资的涨价幅度，当地共设施价格水平，当地生产的普通建筑材料的价格，近两年各类物资的涨价幅度，当地施工设备的租赁费用等。施工设备

129、的租赁费用等。投标保函的准备：以保函金额同等的现汇存入当地银行作为抵押。或有中国一家国投标保函的准备：以保函金额同等的现汇存入当地银行作为抵押。或有中国一家国际性银行为承包商开具同等金额和同等内容的反担保给当地银行。际性银行为承包商开具同等金额和同等内容的反担保给当地银行。参加标前会议和察勘现场。参加标前会议和察勘现场。8/2/2024128管理工程系国际工程管理概论（二）编写投标书并递交业主或招标人（二）编写投标书并递交业主或招标人 报价前的基础工作1、熟悉和研究招标文件(P74)包括:投标者须知、投标书附件与合同条件、技术规范、关于责任范围和报价要求方面、承包商可能获得补偿的权利等。2、开

130、展对工程所在国市场宏观经济政治环境及工程业主等调查，并进行现场考察和参加标前会议。(P76)3、核算工程量和制定施工规划。投标人应根据图纸仔细核算工程量。施工规划内容一般包括施工技术方案、施工进度计划、施工机械设备和劳动力计划安排及临时设施规划。具体来说主要由工程进度计划和选定施工方案。(P78)8/2/2024129管理工程系国际工程管理概论标价计算的程序标价计算的程序 熟悉招标文件熟悉招标文件各项调查研究各项调查研究参参加加标标前前会会议议核核算算工工程程量量制订计划进度和施工方案制订计划进度和施工方案工日、材料、设备基础单价的计算工日、材料、设备基础单价的计算分分包包工工程程询询价价分摊

131、费用计算和各细目的单价分析分摊费用计算和各细目的单价分析按工程量表细目计算标价和汇总标价按工程量表细目计算标价和汇总标价标价分析和投标报价决策标价分析和投标报价决策编制正式工程报价单编制正式工程报价单写好投标致函和整理装订投标书写好投标致函和整理装订投标书办理银行开具的投标保函办理银行开具的投标保函报送投标文件报送投标文件8/2/2024130管理工程系国际工程管理概论核算工程量核算工程量工程量的核算是依据招标文件中给出构成其核心部分之一的工程量的核算是依据招标文件中给出构成其核心部分之一的“工程量表工程量表”。当发现遗漏或相差较大时，投标者不能随意改动工程量，仍应按照招标文件当发现遗漏或相差

132、较大时，投标者不能随意改动工程量，仍应按照招标文件的要求填报自己的报价，另在投标致函中适当予以说明。的要求填报自己的报价，另在投标致函中适当予以说明。在核算完全部工程量表中细目后，投标者可按大项分类汇总主要工程总在核算完全部工程量表中细目后，投标者可按大项分类汇总主要工程总量，使对这个工程项目的施工规模有一个全面清楚的概念，并用以研究施工量，使对这个工程项目的施工规模有一个全面清楚的概念，并用以研究施工方法，选用适用经济的施工机具设备。方法，选用适用经济的施工机具设备。对于一般土建工程项目主要工程量汇总的分类大致如下：对于一般土建工程项目主要工程量汇总的分类大致如下：建筑面积，通建筑面积，通常

133、不用建筑面积作为计价单位，因此这一汇总只是为了内部进行分析比较。常不用建筑面积作为计价单位，因此这一汇总只是为了内部进行分析比较。土方工程，包括总挖方量、填方量等。土方工程，包括总挖方量、填方量等。钢筋混凝土工程。钢筋混凝土工程。砌筑工程。砌筑工程。钢结构工程。钢结构工程。门窗工程。门窗工程。木作工程、装修工程。木作工程、装修工程。设备及安装工程、设备及安装工程、管道安装工程、电气安装工程。管道安装工程、电气安装工程。其他，如铁路专用线、公路支线、绿化及其他，如铁路专用线、公路支线、绿化及重要的室外工程等。重要的室外工程等。8/2/2024131管理工程系国际工程管理概论安排施工进度计划安排施

134、工进度计划 在投标阶段编制的工程进度计划并非作业计划可以粗略一些，如招标文件在投标阶段编制的工程进度计划并非作业计划可以粗略一些，如招标文件中没有特殊规定的，一般使用直线条即可，但至少应当考虑和满足以下条件中没有特殊规定的，一般使用直线条即可，但至少应当考虑和满足以下条件1 1、总工期应符合招标文件的要求总工期应符合招标文件的要求，如合同允许分期分批竣工交付使用，应标，如合同允许分期分批竣工交付使用，应标明分批交付的时间和数量。明分批交付的时间和数量。2 2、表示各项主要工程表示各项主要工程（如土方工程、基础工程等）的（如土方工程、基础工程等）的开始和结束时间开始和结束时间。3 3、体现主要工

135、序相互衔接的合理安排体现主要工序相互衔接的合理安排。4 4、有利于基本上均衡安排劳动力有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落。这，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落。这样可以提高工效和节省临时设备（如工人居住营地、临时生产性建筑等）样可以提高工效和节省临时设备（如工人居住营地、临时生产性建筑等）5 5、有利于充分有效的利用机械设备有利于充分有效的利用机械设备，减少机械设备占用周期。，减少机械设备占用周期。6 6、便于相应的编制资金流动计划便于相应的编制资金流动计划，如果计划进度安排得比较合理，可以降低，如果计划进度安排得比较合理，可以降低流动资金占用量，节省资金利息。流动资

136、金占用量，节省资金利息。 从以上看出，进度计划安排是否合理，关系到工程成本和造（报）价，至从以上看出，进度计划安排是否合理，关系到工程成本和造（报）价，至于施工方案，对报价的影响更大。于施工方案，对报价的影响更大。8/2/2024132管理工程系国际工程管理概论选定施工方案选定施工方案 弄清工程分项的内容和工程量，考虑到工程计划进度的各项要求，即可研究和拟定合理的施弄清工程分项的内容和工程量，考虑到工程计划进度的各项要求，即可研究和拟定合理的施工方案，以确定重要的施工原则，特别是与标价计算有关的施工方法。施工方法要合理和现实，工方案，以确定重要的施工原则，特别是与标价计算有关的施工方法。施工方

137、法要合理和现实，不能只为降低标价争取中标，而造成在实施中的被动局面。不能只为降低标价争取中标，而造成在实施中的被动局面。1 1）根据分类汇总的程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期，合同技术规范要求以及施工）根据分类汇总的程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期，合同技术规范要求以及施工条件和其他情况选择和确定每项工程的主要施工方法。条件和其他情况选择和确定每项工程的主要施工方法。2 2）根据各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数量和使用周期，研究确定是）根据各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数量和使用周期，研究确定是采购还是调进或在当地租赁。采购还是调进或在当

138、地租赁。3 3）研究确定哪些工程由自己组织施工，哪些分包。）研究确定哪些工程由自己组织施工，哪些分包。4 4）用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排。）用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排。5 5）用概略指标估算主要和大宗的建筑材料的需用量，并加以合理的安排。）用概略指标估算主要和大宗的建筑材料的需用量，并加以合理的安排。6 6）根据现场设备、高峰人数和一切生产生活方面的需要，估算现场用水电量）根据现场设备、高峰人数和一切生产生活方面的需要，估算现场用水电量7 7）考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车辆的需要和来源。）考虑外部和内部材料供应的

139、运输方式，估计运输和交通车辆的需要和来源。8 8）考虑其他临时工程的需要和建设方案。如进场道路、停车场地等。）考虑其他临时工程的需要和建设方案。如进场道路、停车场地等。9 9）提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。如排出和降低地下水，冬雨季施工措施）提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。如排出和降低地下水，冬雨季施工措施1010）其他必要的临时设施安排。如现场保卫设施等。）其他必要的临时设施安排。如现场保卫设施等。 上述施工方案中的数字，都是按汇总工程量和概略定额指标估算的，在计算标价过程中，上述施工方案中的数字，都是按汇总工程量和概略定额指标估算的，在计算标价过程中，需要按陆续计算得出的详细

140、计算数字予以修正、补充和订正。需要按陆续计算得出的详细计算数字予以修正、补充和订正。8/2/2024133管理工程系国际工程管理概论投标报价构成分析投标报价构成分析 P79P79工程直接费工程直接费。是指成为工程实体及工程施工所用的设备、材料和人工费用。间接费间接费（待摊费）（待摊费）包括：施工管理费、建点费（场地的租用、平整、厂内道路、供水供电设施和其他临时设施及营地建设等费用）临时工程费、投标期间开支的费用、保函手续费、保险费、税金、贷款利息、代理费、不可预见费、上级管理费和计划利润等。暂定金额暂定金额也称待定金额或备用金。是业主在筹集资金是考虑的一笔备用金，并计入工程总价。8/2/202

141、4134管理工程系国际工程管理概论工程直接费用工程直接费用人工费又称劳务费，包括对作业人员的一切津贴和所有的各种支付。材料与永久设备费：前者包括材料及安装部件的采购价格及销售税、使用税、运费、保险费、码头费、关税及其它费用。这里的设备费是指成为工程实体一部分的设备的采购费用及其他有关费用。施工机械费：此为用于施工的机械和重要工器具的费用，工程建成后不构成业主的固定资产，其内容包括：（1）固定费用：机械折旧、运保费、关税及杂费、机械购置费，不是工程成本的内容，但涉及资金运用分析，需单独计算。（2）运输等费用：包括安装拆卸费、修理费、燃料费、操作人员费。8/2/2024135管理工程系国际工程管理

142、概论工程的间接费工程的间接费 此系指上述直接费用以外的其他经常性费用。通常有以下几种：（1）投标期间开支的费用。把这部分费用单列出来有利于积累投标费用方面的数据。（2）保函手续费，都是以保函金额15按年收取手续费，不足一年按一年计。（3）保险费一般包括工程保险、第三责任险、人身意外保险还有机械设备及运输保险，其中后两项保险的费用也可计入人工、料、机单价（4）税金，常见的课税项目有：所得税、营业税、社会福利税、社会安全税养路和车辆牌照税等。（5）业务费包括监理工程是费、代理人佣金和法律顾问费等。（6）临时设施费，其大概占直接费的28。（7）贷款利息承包商支付利息有两种情况一是承包商本身资金不足，

143、要用银行贷款组织施工另一种情况是业主一时缺乏资金，要求承包商先垫付部分或全部工程款，在工程完工后偿还。（8）施工管理费用这部分费用包括的项目多，费用额度也较大一般占到总价的10以上。（9）上级单位管理费、盈余（利润及风险）上级单位的管理费是指上级管理部门或公司总部对现场施工单位收取的管理费，但不包括工地现场的管理费，通常约为工程总成本的25。8/2/2024136管理工程系国际工程管理概论暂定金额暂定金额 这是业主在招标文件中明确规定了数额的一笔金额，它实际上是业主在筹集资金是考虑的一笔备用金。承包商在投标报价时均应将此暂定金额数按投标文件要求列出，并计入工程总报价。但承包商无权使用此金额。

144、暂定金额可用于工程施工、提供物资、购买设备、技术服务指定增加的子项以及其他意外开支等，均须按照工程师的指令决定，可能全部或部分动用这笔款项，也可能完全不用。8/2/2024137管理工程系国际工程管理概论单价的组成单价的组成 在国际工程承包中一般惯例是，业主根据承包商实际完成的工作量付款，除了完成暂定项目和按工日和机械台班计价的零星工程可以得到额外付款外，其他所有费用都必须计入完成工作量的付款单中。除非另有规定，工程单价中应包括：工程直接费：工、料、施工机械费；工程间接费：待摊费用及利润；暂定金额：即待定金额或备用金8/2/2024138管理工程系国际工程管理概论各类基础单价的计算各类基础单价

145、的计算在国际工程承包报价单中的单价一般为综合单价，分解后的单价组成如下：工资单位工程的用工量（以工日计）工日基础价格材料或货品费单位工程的材料或货品消耗量材料（或货品）单位基础价格施工机具使用费将工程施工中使用的机械设备、工具及其动力消耗等按不同类别的子项工程分别摊销。各种管理费和其他一切间接费用分别摊入每一子项工程。利润指预期税前利润，根据不同的工程情况和竞争激烈程度等具体情况，在报价前确定预期利润计入每个子项工程的单价中。8/2/2024139管理工程系国际工程管理概论工日基价的组成工日基价的组成 工日基价：指国内派出的工人和在工程所在国招募的工人，每个工作日的平均工资。一般来说，在分别计

146、算出这两类工人的工资单价后，在考虑工效和其他一些有关因素，以及人数，加权平均既可算出工日工资基价。国内派出人员费用包括：国内工资、派出工人的企业收取的管理费、置装费、国内旅费、国际旅费、国外零用费及艰苦地区补贴、国外伙食费、人身意外保险费、加班费及奖金。雇用当地人员费用包括：日基本工资、带薪法定假日和公休日工资、夜间施工或加班应增加的工资、按规定应由雇主支付的税金、和保险费、招募费和解雇时应支付的解雇费、上下班交通费等8/2/2024140管理工程系国际工程管理概论1 1、工、料、机基础单价及待摊费的计算、工、料、机基础单价及待摊费的计算 （1）人工单价的计算一是国内派出大量工人和当地工人共同

147、施工；另一是国内仅派出管理人员和工程师，现场工人则以当地招募为主。 对第一种情况人工单价计算如下： 平均工资单价=国内派出工人工资单价国内派出工人工日占总工日的百分比+当地雇用工人工资单价当地工人工日占总工日的百分比对第二种情况人工单价的计算是工资组合的总汇8/2/2024141管理工程系国际工程管理概论（2）材料、工程设备基价的计算 国际承包工程材料与设备的采购方式有三个，即当地采购、国内采购和第三国采购。后两种方式的价格计算方法类似当地采购的材料、工程设备的单价计算公式： 材料单价材料单价= =市场价市场价+ +运杂费运杂费+ +运输保管损耗的运输保管损耗的费用费用国内和第三国采购材料、设

148、备单价计算公式： 材料单价材料单价= =到岸价到岸价+ +关税关税+ +港口费港口费+ +运保费运保费+ +运保运保管损耗的费用管损耗的费用+ +其他费用其他费用8/2/2024142管理工程系国际工程管理概论（3 3）施工机械台班单价计算）施工机械台班单价计算 施工机械使用费用构成包括基本折旧费。维修费：可按定额中规定的比例计算。燃料动力费：按当地的燃料动力基价与消耗定额乘积计算。机上人工费：一般指司机按工日基价与操作人员数的乘积计算。8/2/2024143管理工程系国际工程管理概论 （4 4）待摊费用的计算）待摊费用的计算待摊费用主要包括：初始费用初始费用（现场勘察费、现场清理费、进场临时

149、道路费、业主代表和现场工程师设施费、现场试验设施费、施工用水电费、施工机械费、现场保卫设施和安全费用、其他费用）现场管理费用现场管理费用（投标费用、保函手续费、保险费、税金、当地法律顾问和会计师审计师聘用费、管理人员费、行政办公费、生活设施费、劳动保护用品费、交通车辆使用费、办公人员差旅费、广告宣传费、其他固定资产使用费、竣工清理费等）其其他待摊费用他待摊费用（流动资金利息、上层机构管理费、代理人佣金、利润、风险系数和降价系数、物价上涨系数等）三部分。总的原则就是要深入细致，不重算不漏算。8/2/2024144管理工程系国际工程管理概论2 2、待摊系数的确定、待摊系数的确定所谓待摊系数就是项目

150、的所有间接费与全部直接费之比。求待摊系数的目的就是要在直接费单价中摊入间接费，以得到一个完整的分项工程综合单价。经过单价分析得到工作量表各分项工程的直接费单价后，用此单价乘以各分项工程的工程量并汇总清单中所有分项即为直接费总金额。正确的做法应当事先求出工程总报价，用总报价乘以用百分比表示的间接费的比例得到各项间接费，然后用所有的间接费总和除以直接费，才是待摊系数。8/2/2024145管理工程系国际工程管理概论计算待摊费用举例：计算待摊费用举例： 假定在经过单价分析并汇总工程量清单中所有直接费用后，得到工假定在经过单价分析并汇总工程量清单中所有直接费用后，得到工程直接费为程直接费为1 0001

151、 000万美元，其他费用计日工万美元，其他费用计日工2020万美元；暂定金额万美元；暂定金额3030万万美元；间接费（待摊费）：美元；间接费（待摊费）：A A项为项为3030万美元，万美元，B B项为项为5050万美元，万美元，C C项为项为7070万美元，占直接费用的百分比分别为万美元，占直接费用的百分比分别为3%3%，5%5%，7%,7%,间接费间接费DEFDEF项占项占总价比例分别为总价比例分别为1%1%，4%4%，5%5%。则项目的总报价应为：。则项目的总报价应为： 总价总价= = 所有直接计算得到费用所有直接计算得到费用+ +总价总价 所有占总价的百分比所有占总价的百分比 总价总价=

152、 =（1 000+20+30+30+50+70)/1-(1%+4%+5%)1 333(1 000+20+30+30+50+70)/1-(1%+4%+5%)1 333(万美元）万美元） 则则D D项待摊费为：项待摊费为：1 3331 3331% 13.31% 13.3（万美元）（万美元） E E项待摊费为：项待摊费为：1 333 1 333 4% 53.5 4% 53.5（万美元）（万美元） F F项待摊费为：项待摊费为：1 333 1 333 5% 66.7 5% 66.7（万美元）（万美元）该项目的待摊系数应为该项目的待摊系数应为(30+50+70+13.5+53.5+66.7)/1000

153、28%(30+50+70+13.5+53.5+66.7)/1000 28%8/2/2024146管理工程系国际工程管理概论3 3、单价分析、单价分析 在确定了人工料基础单价，选定了施工定额，还算出了各项费用的分摊系数，就可以编制单价分析，有的招标文件还要求在投标文件中附上单价分析表。单价分析是计算工程量清单计算工程量清单中各分项工作内容直接费单价直接费单价的基本方法。是通过分析完成一定数量（定额单位）工作需要消耗多少人工、多少材料，使用多少台各类施工机械，并分别乘以所需工、料、机的基础单价，汇总后即为所分析数量的直接费，除以所分析的数量即为单位分项工程的直接分单价。下图为工程单价分析计算表。8

154、/2/2024147管理工程系国际工程管理概论工程量表工程量表分项编号分项编号 工程量内容名称工程量内容名称单位单位工程量工程量序号序号 工料内容工料内容 单位单位基价（美元）基价（美元） 定额消耗定额消耗量量单位工作量计单位工作量计价价分项计价分项计价 -1 -2 -3 -4 -5 -6 -7 -8材料费（包括损耗，现场价）材料费（包括损耗，现场价）（水泥）（水泥）（沙）（沙）（石）（石） （零星材料）（零星材料）材料小计材料小计（1-1）（1-5）上涨系数上涨系数（1-6）系数系数材料管理费材料管理费（1-6）+（1-7）管理系数管理系数 t t t -1 -2 -3劳务费劳务费生产工人工

155、资生产工人工资辅助工人工资辅助工人工资劳务管理费劳务管理费（-1）+（-2） 管理系数管理系数 工日工日 工日工日 机械设备费机械设备费 直接费用直接费用 + 分摊费用分摊费用 费用分摊系数费用分摊系数 计算单价计算单价 + 考虑降价系数后的单价考虑降价系数后的单价=/-降价系数降价系数拟填入工程量计价单的最后单价拟填入工程量计价单的最后单价本分项总价：最后单价本分项总价：最后单价本分项工程量本分项工程量=工程单价分析计算表工程单价分析计算表8/2/2024148管理工程系国际工程管理概论4 4、标价汇总、标价汇总求得待摊系数后，将单价分析得到的分项工程直接费单价全部乘以（1+待摊系数）即为各

156、分项工程的综合单价综合单价，也即工程量清单的单价。它包含了该分项工程的直接费和所有应摊销的费用。将清单各分项的工程量与该综合单价相乘即得出该分项工程的费用。将所有各分项各项费用汇总，并加上暂定金额和计日工表总金额，即可得到总标价。8/2/2024149管理工程系国际工程管理概论报价决策的影响因素报价决策的影响因素期望利润期望利润。承包商可以事先提出一个预期利润的比率进行计算，它不受工程自身因素的影响。风险的承受能力风险的承受能力。风险金和降价系数等因素。竞争对手的估计竞争对手的估计优劣势分析报价计算的准确度报价计算的准确度。取决于算标人的指导思想、经验和科学态度。8/2/2024150管理工程

157、系国际工程管理概论标价分析标价分析标价分析标价分析是由算标人员算出待定的暂时标价基础上，对这个标价再进行多方面分析。分析的目的分析的目的是探讨这个标价的盈利和风险，从而作出最终报价决策。分析的方法可为静态和动态分析。静态分析静态分析是分析标价各项组成和其合理性。首先首先、分项统计计算书中汇总数据；其次其次、从宏观方面研究标价结构的合理性；再次再次、探讨平均人月产值和人均年产值的合理性和可行性；第四第四、参照实施同类工程的经验分析单位面积价格和用工量、用料量的合理性；第五第五、从宏观方面得到初步印象后，对明显不合理的标价构成部分进行微观方面的分析检查；最后最后、将暂定标价方案整理出对比分析资料，

158、提交内部的投标决策人或决策小组研讨。8/2/2024151管理工程系国际工程管理概论标价的动态分析标价的动态分析通过假定某些因素变化，测算标价的变化幅度，特别是对工程计划利润的影响。其分析的因素主要有：工期延误的影响工期延误的影响。主要分析工期拖延的时间及对利润的影响；物价和物价和工资上涨的影响；其他可变因素的影响工资上涨的影响；其他可变因素的影响。如外汇汇率变化趋势及测算报价中的支付外汇比例变动对工程利润的影响等。8/2/2024152管理工程系国际工程管理概论标价的调整标价的调整这是报价的技巧，是指在投标报价中采用什麽手法使业主可以接受，而中标后又能获得更多的利润。不平衡报价法不平衡报价法

159、。是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后如何调整内部各个基础上的报价，以期既不提高总价，不影响中标，能在结算时得到更理想的利润。突然降价法突然降价法。在报价时采用迷惑对手的方法。即先按一般情况报价，到投标截至时再突然降价。多方案报价法。先针对原招标文件报一个价，然后提出建议，报一个低价，吸引业主。增加建议方法。针对招标文件允许提建议的规定，可以提一个建议方案，但不要写得太具体。8/2/2024153管理工程系国际工程管理概论采用不平衡报价法的几种做法采用不平衡报价法的几种做法适当提高施工前期报价，降低后期报价，目的是为了提前回收资金。对图纸不明确或有错误估计今后会有修改项目，单价可以报的

160、高一些；对工程内容说明不清楚的，价格可以报的低一些，以利于将来索赔。对于只填单价而无工程量的项目，单价宜高一些，因为它不会影响投标总价。对暂定工程，估计今后会发生变化的工程，报价可以定得高一些，否则，则低些。报分项工程单价时，对常见的项目单价可定得低一些，反之可适当提高。8/2/2024154管理工程系国际工程管理概论不平衡报价举例：不平衡报价举例： 某投标商投标的工程中有四个分项工程的报价见表，现采用按施工顺序调整价格的不平衡报价法调整各分项工程的单价。 某工程按施工顺序调整价格的不平衡报价表某工程按施工顺序调整价格的不平衡报价表 单位：万美元单位：万美元报价方式前期分项工程后期分项工程AB

161、小计小计CD小计小计正常报价正常报价222850262450100不平衡报价不平衡报价24.230.85523.421.645100合计合计若将若将A、B两个分项工程的报价增加两个分项工程的报价增加10，C、D两个分项工程的报价减少两个分项工程的报价减少10，则这时的，则这时的报价为：报价为：A,22（110）24.2B，=28（110）30.8C，26（110）23.4D，24（110）21.6调整后的四个分项工程的总报价为调整后的四个分项工程的总报价为A,B,C,D,24.2+30.8+23.4+21.6=1008/2/2024155管理工程系国际工程管理概论 若分项工程若分项工程A、B与

162、与C、D的时间间隔为一年，银行利息为的时间间隔为一年，银行利息为5，则可减少利息支出，则可减少利息支出 1550.25（万美元），占总报价的（万美元），占总报价的0.25；若时间间隔为三年，按复利计算若时间间隔为三年，按复利计算 15（15）350.788（万美元），占总报（万美元），占总报价的价的0.788； 由此可见，当金额较大且时间差较长时，仅节约的利息支由此可见，当金额较大且时间差较长时，仅节约的利息支出就相当可观，如果承包商以向银行借款的方式筹集流动资出就相当可观，如果承包商以向银行借款的方式筹集流动资金的话，这种流动资金的利息支出差将会更大。金的话，这种流动资金的利息支出差将会更大

163、。8/2/2024156管理工程系国际工程管理概论突然降价法的运用突然降价法的运用报价是一件保密的工作，但对手往往通过各种渠道手段来刺探情报，因之在报价时可以采用迷惑对手的方法，即先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到快投标截止时，再突然降价。采用这种方法时，一定要在准备投标报价的过程中考虑好降价的幅度，在临近投标截止日期前，根据情报信息与分析判断，再作最后决策。如果由于突然降价法而中标，因为开标只降总价在签订合同后可采用不平衡报价的设想调整工程量表内的各项单价或价格，以期取得更高的效益。8/2/2024157管理工程系国际工程管理概论多方案报价法运用时注意的问题多方案报价法运用时注

164、意的问题对于有的工程招标项目，可以对工程项目进行优化，在主报价的基础上，同时提供选择性报价，为吸引业主，选择性方案的报价一般低于主报价。增加建议方案时，不要将方案写得太具体，保留方案的技术关键，防止业主将此方案交给其他承包商建议方案一定要比较成熟，或过去有这方面的实践经验，因为投标时间不长，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的建议方案，可能引起很多后患。8/2/2024158管理工程系国际工程管理概论无利润算标技巧无利润算标技巧所谓无利润算标，即在投标报价时不计算利润的报价形式。采用这种技巧完全是迫不得已的。因为承包工程的主要目的就是要获得利润，但是一些没有竞争能力的承包商如果将利润将计入报价

165、中，其报价就会很高，根本就不可能中标。因此，他们为了中标就只得不考虑利润。对于这些承包商一旦中标也有一定的好处，如果它们能找到索价更低的分包商，就可能有一定的利润；同时，如果它在很长时间内没有工程项目，还不得不支付一定费用维持公司运转，那么通过此工程中标，就可以暂渡难关、以待时机。8/2/2024159管理工程系国际工程管理概论影响中标率的主要因素影响中标率的主要因素技术实力。主要指你在某一领域中所拥有的技术水平。价格因素。它是获得合同至关重要的因素，但价格尺度价格竞争性受诸多因素的制约，不同的投资主体对其的评判有不同的标准。有的业主并不完全看中价格。标书编制的质量。包括内在质量和外在质量。业

166、主的倾向。它是指在合同授予之前，业主固有的或通过外界影响而形成的一种观念。竞争对手的状况。（个数、实力、拥有的任务情况等）承包商过去的业绩及其社会影响。承包商的财务状况。情感因素8/2/2024160管理工程系国际工程管理概论提高中标率应重点作好的几项工作提高中标率应重点作好的几项工作高度重视编标的组织和管理工作。认真拟定编标计划；合理确定编标组织和人员；仔细阅读招标文件；深入考察和调研现场情况；要适度把握问题的澄清；要精益求精编制标书；严格审核投标书。严格把握投标报价编制依据及报价技巧。其依据：一是招标文件的商务条件；二是招标文件的技术资料、技术条款及规范；三是投标人编制的施工组织设计计划；

167、四是人、机的工效指标和材料消耗指标的选定；五是基础价格依据和取费标准依据；六是现行法律、法规依据。其报价技巧有前面讲到的。认真科学地进行投标报价决策。决策前应收集和掌握的基本信息。（业主意图、竞争对手、评标专家的组成、评标办法及标准等）报价决策分析。8/2/2024161管理工程系国际工程管理概论国际工程投标报价的实例国际工程投标报价的实例 P86其步骤分为：其步骤分为：1、招标项目工程介绍招标项目工程介绍。包括工程内容、招标文件概要、现场调查简况。2、标价计算前的数据准备标价计算前的数据准备。包括核算工程量、确定主要施工方案、基础价格计算（工日基价、材料基价、设备基价、分摊费用及各种计算系数

168、）3、单价分析和总标价的计算单价分析和总标价的计算。包括单价分析、汇总标价（工程价格、可供选择的项目报价、暂定备用金）4、标价分析资料标价分析资料。为使领导人决策，应整理出供内部讨论使用的资料，说明可供选择项目未计利润。仅计入必要的管理费；暂定备用金是按标书要求填报的。8/2/2024162管理工程系国际工程管理概论合同谈判的内容（一）合同谈判的内容（一）关于工程的范围关于工程的范围：必须明确合同中的工程范围，免除或避免某些模糊不必须明确合同中的工程范围，免除或避免某些模糊不清的工程内容。如清的工程内容。如“除另有规定外的一切工程除另有规定外的一切工程”等。等。对于可供选择的项对于可供选择的项

169、目应力争在签订合同前予以明确。否则会影响材料的订购承包商可能会受目应力争在签订合同前予以明确。否则会影响材料的订购承包商可能会受到损失。到损失。争取写明争取写明“未列入本合同的工程量表和价格清单的工程内容，未列入本合同的工程量表和价格清单的工程内容，不包括在合同总价中不包括在合同总价中”。对于现场监理工程师的办公建筑、家具设备、对于现场监理工程师的办公建筑、家具设备、车辆和各项服务如果已包含在投标价格中而且招标文件规定得比较清楚，车辆和各项服务如果已包含在投标价格中而且招标文件规定得比较清楚，则应当在签合同时予以审定和确认。则应当在签合同时予以审定和确认。关于合同文件关于合同文件：应当由双方同

170、意将投标前业主对各投标人质疑的书面答应当由双方同意将投标前业主对各投标人质疑的书面答复作为合同的组成部分。复作为合同的组成部分。应使业主同意将谈判中双方一致同意的修改和应使业主同意将谈判中双方一致同意的修改和补充意见整理为正式的附录。补充意见整理为正式的附录。对于作为付款和结算工程价款的工程量及对于作为付款和结算工程价款的工程量及价格清单，应当根据谈判阶段做出的修订重新审查并经双方签字。价格清单，应当根据谈判阶段做出的修订重新审查并经双方签字。施工施工图纸是正式的合同文件的组成部分。图纸是正式的合同文件的组成部分。无论是采用标准合同格式还是重新无论是采用标准合同格式还是重新拟定的合同，在签字前

171、都应重新审核，不能有任何差错。拟定的合同，在签字前都应重新审核，不能有任何差错。关于劳务关于劳务：就是对外籍和本地劳工的规定。：就是对外籍和本地劳工的规定。8/2/2024163管理工程系国际工程管理概论合同谈判的内容合同谈判的内容 （二）（二）关于合同一般义务部分：包括关于关于合同一般义务部分：包括关于“工作必须使工程师满意工作必须使工程师满意”的条款，应写得具体；的条款，应写得具体；关于履约保证，应争取业主同意接受本国银行直接开具的履约保函；关于工程保险关于履约保证，应争取业主同意接受本国银行直接开具的履约保函；关于工程保险最好在合同中不做国别限制；关于不可预见的自然条件和人为障碍问题，应

172、尽量定最好在合同中不做国别限制；关于不可预见的自然条件和人为障碍问题，应尽量定的明确、具体，不可含混不清。的明确、具体，不可含混不清。关于工程的开工和工期：规定的应具体明确并写明费用由谁负担、工程款的支关于工程的开工和工期：规定的应具体明确并写明费用由谁负担、工程款的支 付时间、规定工期延期竣工罚款的最高限额和由于工程变更承包商应有的权利等付时间、规定工期延期竣工罚款的最高限额和由于工程变更承包商应有的权利等问题。问题。关于施工机具设备和材料的进口：应写明业主协助的义务。关于施工机具设备和材料的进口：应写明业主协助的义务。关于材料和操作工艺：关于材料和操作工艺：关于工程变更和增减：工程变更应有

173、一个适当的限额（国际上通用的合同范本关于工程变更和增减：工程变更应有一个适当的限额（国际上通用的合同范本 中规定为中规定为1515、2020和和2525）超过这个限额时承包商有权修改单价。）超过这个限额时承包商有权修改单价。关于工程维修：应当明确维修工程的范围和维修责任。关于工程维修：应当明确维修工程的范围和维修责任。关于争端、法律依据及其他：应争取采用双方都接受的国际仲裁机构和仲裁程序解关于争端、法律依据及其他：应争取采用双方都接受的国际仲裁机构和仲裁程序解决争端。决争端。 8/2/2024164管理工程系国际工程管理概论国际工程承包招、投标的全过程（程序国际工程承包招、投标的全过程（程序)

174、 招标人（业主方）招标人（业主方） 编制预审文件编制预审文件 刊登广告方式邀请承包方刊登广告方式邀请承包方 参加资格预审参加资格预审 1.1.资格预审资格预审 向承包商出售资格预审文件向承包商出售资格预审文件 由承包商填写资格预审文件由承包商填写资格预审文件 并送交业主并送交业主 业主审查确定通过资格预审的公司业主审查确定通过资格预审的公司 并通知所有人并通知所有人 投标人（承包方）投标人（承包方） 投标决策投标决策 1.1.参加资格预审参加资格预审 购买资格预审文件购买资格预审文件 参加资格预审参加资格预审 8/2/2024165管理工程系国际工程管理概论国际工程承包招、投标的全过程（程序）

175、国际工程承包招、投标的全过程（程序） 编制和发售招标文件编制和发售招标文件 2.2.招标文件领发招标文件领发 组织现场考察组织现场考察 到签发到签发 组织标前会议并解答组织标前会议并解答 投标人问题投标人问题 综合现场考察综合现场考察 购买并熟悉招标文购买并熟悉招标文 件并递交件并递交 参加标前会参加标前会 招标文件分析及核算工程量招标文件分析及核算工程量 制定施工规划制定施工规划 2.编制投标文件编制投标文件 并递交并递交 标价构成分析标价构成分析 标价计算及报价决策标价计算及报价决策 整理投标函整理投标函 编制正式工程报价单编制正式工程报价单 整理装订投标书整理装订投标书 办理银行投标保函

176、办理银行投标保函 报送投标文件报送投标文件 8/2/2024166管理工程系国际工程管理概论国际工程承包招、投标的全过程（程序）国际工程承包招、投标的全过程（程序） 开标（公开）开标（公开） 初步审核初步审核 评标评标 3.3.开标评标决签约开标评标决签约 正式审核正式审核 决标决标 业主商洽合同协议书业主商洽合同协议书 得到中标通知，并准备履约保证金得到中标通知，并准备履约保证金 与业主签订合同协议书，并提与业主签订合同协议书，并提 交履约保证金交履约保证金 3 3、签约、签约8/2/2024167管理工程系国际工程管理概论第四章第四章 国际工程设备材料招标与投标国际工程设备材料招标与投标

177、通过本章的学习应掌握1、国际工程设备采购的性质、特点和采购方式2、国际工程设备采购的招投标程序。3、明确国际工程承包与设备采购的区别与联系8/2/2024168管理工程系国际工程管理概论第一节 国际工程设备材料采购 P99一、国际工程设备材料采购的含义二、国际工程设备材料采购的重要性 三、国际工程设备材料采购的特点四、国际工程设备材料采购的方式 8/2/2024169管理工程系国际工程管理概论一、含义 一般指国际工程项目业主通过招标、询价等形式选择合格的供货方，购买国际工程项目所需的设备和材料的过程。 一般工程所需材料设备约占工程合同总价的60以上，大致分为：工程用料、暂设工程用料、施工用料、

178、工程机械、永久工程的机电设备、其它辅助办公和实验设备等。8/2/2024170管理工程系国际工程管理概论二、重要性1、能否经济有效地进行采购，直接关系到能否降低项 目成本，也关系到项目建成后的经济效益。2、整个项目的计划和规划必须体现工程物质供应的内 容。3、设备材料供应工作的优劣直接影响到工程的质量。4、良好的采购工作可以有效避免在设备材料制造、运 输、移交、检验等过程中的各种纠纷的发生。5、周密的设备材料采购程序和制度可以最大限度的抑 制浪费现象的出现。8/2/2024171管理工程系国际工程管理概论四、国际工程设备材料采购方式 P100招标采购招标采购。通过公开招标或邀请招标的方式选择供

179、货商适用于购买大宗建筑材料或大型设备询价采购询价采购。询问几个供货商的设备或材料价格，然后进行比较，选择其中一家签订购货合同。适用于价格较小的建筑材料、设备等。直接订购直接订购。属于非竞争性采购方式，一般适用于标准零部件采购、所购产品具有专卖性、工程要求从指定购货商处购买、特殊情况下的小批量采购等。8/2/2024172管理工程系国际工程管理概论三、国际工程设备材料采购的特点1、技术性强技术性强。在国际工程设备材料采购中，对适用于该工程的材料和设备等都有详尽的说明。采用不同的技术标准，因而要求采购人员的素质较高。2、程序复杂程序复杂。包括：计划；初步选择货源；初步询价；比价；收集样品或样本；报

180、送工程师认可；还盘、议价和订货；申请进口许可证；开具银行支付信用证；清关现场物资管理和使用等。3、货源广泛货源广泛。供货渠道十分广阔，竞争激烈。4、价格浮动价格浮动。价格不仅受供求影响，而且还受到诸多因素的影响，如订货数量、规格、质量和服务要求等。5、资信不稳资信不稳。包括资金、信誉、经营方式和作风等。8/2/2024173管理工程系国际工程管理概论国际工程物资采购的程序国际工程物资采购的程序 国际工程的物资供应程序和手续复杂，大致包括： （1）计划； （9）开具银行支付信用证 （2）初步选择货源； （10）港口接收和检验； （3）初步询价问盘； （11）清关； （4）比价； （12）银行付款

181、或索赔； （5）收集样品或样本； （13）陆运和仓储； （6）报送工程师认可； （14）现场物资管理和使用； （7）还盘、议价和订货； （8）申请进口许可证； 8/2/2024174管理工程系国际工程管理概论五、招标方式 Page 101公开招标公开招标。即竞争性招标，由招标人在公开媒体上刊登招标广告，吸引供货商参加投标 。这是最常用的招标方式。但有些情况下不得采用。邀请招标邀请招标。即有限竞争性招标，指招标人选择一定数量的供货商并向他们发出投标邀请函邀请其参加投标的方式。不管采用哪种招标方式都应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。8/2/2024175管理工程系国际工程管理概论第二节 国际

182、工程设备材料招标程序一、招标流程图 P102二、招标工作的主要内容。分为三个阶段即 1、招标准备阶段。包括准备招标条件、委托招标代理机构、编制招标文件、计算标底价格。 2、招标投标阶段。包括发布招标公告、资格预审、发售招标文件、招标文件的澄清和修改、编制和提交招标文件。 3、决标成交阶段。包括开标、评标和定标、签订合同。8/2/2024176管理工程系国际工程管理概论第三节 招标文件的编制 Page 107一、编制招标文件的准备工作。二、招标文件的内容。包括投标邀请书、投标人须知、投标资料表、通用合同条款（详细列明了卖买双方在合同实施期间各自的权利义务）、专用合同条款（是对通用条款的补充）、货

183、物需求一览表、技术规范、格式范例。8/2/2024177管理工程系国际工程管理概论招标文件的编制招标文件的编制 招标文件的内容一般包括招标文件的内容一般包括七个方面七个方面的内容：投标邀请书、投标者须知、合同条的内容：投标邀请书、投标者须知、合同条件、货物需求一览表、技术规格、合同格式和各类附件。件、货物需求一览表、技术规格、合同格式和各类附件。投标邀请函：它是买方向投标人发出的邀请供货商对项目所需的货物进行密封式投标邀请函：它是买方向投标人发出的邀请供货商对项目所需的货物进行密封式投标在此中一般明确所附的全部招标文件、投标书所送的地点、截止日期和开标时间投标在此中一般明确所附的全部招标文件、

184、投标书所送的地点、截止日期和开标时间等。（详见等。（详见P108 P108 投标邀请书的内容及格式）投标邀请书的内容及格式）投标者须知：投标者须知：包括说明（文件的适用范围、合格的投标人、概念定义和投标费包括说明（文件的适用范围、合格的投标人、概念定义和投标费用）用）招标文件；招标文件；投标文件的编写（语言及度量衡、其组成、投标价格、货币和汇投标文件的编写（语言及度量衡、其组成、投标价格、货币和汇率、投标人和货物的合格证明文件、对投标保证金的规定、标书的格式及有效期）率、投标人和货物的合格证明文件、对投标保证金的规定、标书的格式及有效期）投标文件的递交：采用密封投标用内外信封密封投标文件的正本

185、和副本；投标文件的递交：采用密封投标用内外信封密封投标文件的正本和副本；开标；开标；投标文件的审查评估（首先审查有无实质性响应，接着比较投标文件考虑价格服务优投标文件的审查评估（首先审查有无实质性响应，接着比较投标文件考虑价格服务优惠条件等）惠条件等）授予合同（进行资格预审之后合格的人）授予合同（进行资格预审之后合格的人）合同条件：（依据的合同条件、装运条款、包装、支付、价格、质量保证、检验）合同条件：（依据的合同条件、装运条款、包装、支付、价格、质量保证、检验）货物需求一览表：（见下表）货物需求一览表：（见下表）技术规格技术规格（包括：总则、说明、评标准则和技术要求等）（包括：总则、说明、评

186、标准则和技术要求等）8/2/2024178管理工程系国际工程管理概论货物需求一览表货物需求一览表项目号货物名称 规格 数 量 交货期 目的港（1）项目号。由分标号、分包号和分项三个数组成。）项目号。由分标号、分包号和分项三个数组成。（2）货物名称。要写明准确的、国际通用的专业术语英文名称。）货物名称。要写明准确的、国际通用的专业术语英文名称。（3）规格。应规定得具体准确。应尽量避免以商标、商标目录作为规格。）规格。应规定得具体准确。应尽量避免以商标、商标目录作为规格。（4）数量。首先注意单位，）数量。首先注意单位，“一组一组”“一对一对”“一份一份”等。等。（5）交货期。一般交货期规定若干个月

187、，由合同签字或合同生效日算起。）交货期。一般交货期规定若干个月，由合同签字或合同生效日算起。（6）目的港。指货物运送要求抵达的港口。）目的港。指货物运送要求抵达的港口。8/2/2024179管理工程系国际工程管理概论第四节 国际工程设备材料评标方法一、评标价比较法评标价比较法。Page 128可分为最低报价法、综合评标价法、寿命期费用评标价法。二、评分法评分法。指将各评分因素按其重要性确定权重（所占百分比），再按其权重分别对各投标文件的报价和各项服务进行评分，累计得分最高者中标。三、国际工程招投标实例。其程序是：采购项目背景及相关信息、项目采购的评标、评标价格、决标。8/2/2024180管理

188、工程系国际工程管理概论评标评标 P128P128评标与工程承包的评标要求基本一致，即对投标文件的符合性检验的内容和要求；评标与工程承包的评标要求基本一致，即对投标文件的符合性检验的内容和要求；对投标报价的核算准则和要求；对评标价格货币折算的规定和要求等。对投标报价的核算准则和要求；对评标价格货币折算的规定和要求等。货物采购评标主要考虑因素包括：货物采购评标主要考虑因素包括：投标价（对投标者的报价进行分析比较）投标价（对投标者的报价进行分析比较）国国内运输条件（包括运费保费和其他费用）内运输条件（包括运费保费和其他费用）交货期；交货期；设备的性能和质量（主要比较设备的性能和质量（主要比较其生产效

189、率和适应能力）其生产效率和适应能力）支付要求；支付要求；备件价格；备件价格；在买方国内的售后服务（备件在买方国内的售后服务（备件和维修）和维修）各类技术服务费如培训费、调试费各类技术服务费如培训费、调试费其他与招标文件偏离或不符的因素等其他与招标文件偏离或不符的因素等货物采购的评比方法有两种：一是综合评标价法，二是打分法。前者即是综合考虑货物采购的评比方法有两种：一是综合评标价法，二是打分法。前者即是综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各种因素的评标价。后者各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各种因素的评标价。后者是将各评分因素按其重要性确定得分标准，按

190、此标准选出中标人。是将各评分因素按其重要性确定得分标准，按此标准选出中标人。评分因素包括：投标价、各种费用、交货期、偏离合同条件规定的付款条件、备件评分因素包括：投标价、各种费用、交货期、偏离合同条件规定的付款条件、备件价格、技术服务和培训费、设备的性能、产量和质量、在买方国提供所报设备备件及价格、技术服务和培训费、设备的性能、产量和质量、在买方国提供所报设备备件及售后服务情况。评分法的好处是比较简单，可将各种因素数量化后进行比较，缺点各售后服务情况。评分法的好处是比较简单，可将各种因素数量化后进行比较，缺点各评分人独立评分，对评分人的水平和知识面要求高。评分人独立评分，对评分人的水平和知识面

191、要求高。8/2/2024181管理工程系国际工程管理概论世界银行贷款项目国际招标评分因素打分比例世界银行贷款项目国际招标评分因素打分比例货物投标价：货物投标价：60607070分分标准备件价格：标准备件价格：0 02020分分技术性能、维修及运行费用：技术性能、维修及运行费用：0 02020分分服务和备件的提供：服务和备件的提供：0 02020分分设计标准化：设计标准化：0 02020分分 总计：总计：100100分分 如采用评分法评标，对评分因素和各个因素分数分配均应在招标文件中说明。如采用评分法评标，对评分因素和各个因素分数分配均应在招标文件中说明。 不论是土建工程还是货物采购，评标之后均

192、要求写评标报告，其内容包括：评不论是土建工程还是货物采购，评标之后均要求写评标报告，其内容包括：评标情况介绍（项目简况、招投标过程、评标过程等）评标意见（包括对每份投标标情况介绍（项目简况、招投标过程、评标过程等）评标意见（包括对每份投标文件的符合性审查、有关技术、商务资料比较和分析、评标结果和推荐意见等）文件的符合性审查、有关技术、商务资料比较和分析、评标结果和推荐意见等）作为资料的各种明细附表（如评标小组、委员会成员名单）。作为资料的各种明细附表（如评标小组、委员会成员名单）。 评标报告应报上级有关部门批准。如世行、亚行等国际金融组织贷款项目还要评标报告应报上级有关部门批准。如世行、亚行等

193、国际金融组织贷款项目还要报有关金融组织批准。报有关金融组织批准。 8/2/2024182管理工程系国际工程管理概论货物采购招标评标案例分析 我们以亚开发行贷款项目为例分析招标评标过程中出现的典型问题。我们以亚开发行贷款项目为例分析招标评标过程中出现的典型问题。 实例实例1 1：项目执行机构收到了一份传真投标，其中包含投标的一些细节：项目执行机构收到了一份传真投标，其中包含投标的一些细节并说明书面投标被当地海关当局所耽搁。开标时，宣读了此传真。随后收并说明书面投标被当地海关当局所耽搁。开标时，宣读了此传真。随后收到了书面标书，但发现有几处重要地方与传真不同，尽管如此项目执行机到了书面标书，但发现

194、有几处重要地方与传真不同，尽管如此项目执行机构还是接受了该投标。构还是接受了该投标。 评述评述：项目执行机构应该拒绝传真投标并且不能在开标时宣读。书面标：项目执行机构应该拒绝传真投标并且不能在开标时宣读。书面标书应被视作逾期投标。即废标。书应被视作逾期投标。即废标。 实例实例2 2：项目执行机构公布的采购化肥的招标文件没有注明评标是以离项目执行机构公布的采购化肥的招标文件没有注明评标是以离岸价格为准还是以到岸价格为准。项目执行机构提议以离岸价格为基础进岸价格为准还是以到岸价格为准。项目执行机构提议以离岸价格为基础进行评标，而亚行却坚持以到岸价格为基础进行评标。行评标，而亚行却坚持以到岸价格为基

195、础进行评标。 评述评述：以到岸价格或货价加运费价格为基础的评标是亚行一贯坚持的政：以到岸价格或货价加运费价格为基础的评标是亚行一贯坚持的政策，如果借款人在特殊情况下有自己的理由选择另一种评标基础，在项目策，如果借款人在特殊情况下有自己的理由选择另一种评标基础，在项目评估时就应该单独列出有关的合同，而且这些合同只能使用亚行贷款以外评估时就应该单独列出有关的合同，而且这些合同只能使用亚行贷款以外的资金。的资金。8/2/2024183管理工程系国际工程管理概论 实例实例3 3：招标文件中要求为招标文件中要求为3万吨的化肥投标，并且规定不予考虑少于此货万吨的化肥投标，并且规定不予考虑少于此货物量的投标

196、。因此他拒绝了一个报价最低但只能供物量的投标。因此他拒绝了一个报价最低但只能供2万吨化肥的投标。万吨化肥的投标。 评述评述：使用租赁的成批船只运输所采购的大宗货物是最经济的。因此为了使用租赁的成批船只运输所采购的大宗货物是最经济的。因此为了避免昂贵的运输费用，有必要按照船只运输量购买货物。然而单只船和数只避免昂贵的运输费用，有必要按照船只运输量购买货物。然而单只船和数只船的运价通常没有什么差异，所以如果价格优惠的话，买方没有理由拒绝提船的运价通常没有什么差异，所以如果价格优惠的话，买方没有理由拒绝提供规定的最小量货物（如供规定的最小量货物（如1万吨）的投标。尤其是采购化肥，报价较低的投标万吨）

197、的投标。尤其是采购化肥，报价较低的投标所提供的货物量经常少于规定的货物总需求量，这为买方提供了一个购买报所提供的货物量经常少于规定的货物总需求量，这为买方提供了一个购买报价最低货物的机会，而接受报价较高的投标只是报价最低的投标没有提供的价最低货物的机会，而接受报价较高的投标只是报价最低的投标没有提供的那部分货物量。因此，那部分货物量。因此，项目执行机构有利的做法是项目执行机构有利的做法是，在招标文件中应当规定，在招标文件中应当规定一是只拒绝拟提供的货物量低于某一数量的投标，如一是只拒绝拟提供的货物量低于某一数量的投标，如500吨或吨或1000吨，而非吨，而非拒绝所提供的货物量低于总货物量的投标

198、；二是以所规定的最低货物量的报价拒绝所提供的货物量低于总货物量的投标；二是以所规定的最低货物量的报价为基础评标；三是买方有权授予少于此要求的货物量的合同。为基础评标；三是买方有权授予少于此要求的货物量的合同。这类程序也这类程序也适用于采购其他货物，如铝锭，但所规定的最低货物量通常不少于单只船运适用于采购其他货物，如铝锭，但所规定的最低货物量通常不少于单只船运载量。载量。8/2/2024184管理工程系国际工程管理概论 实例实例4 4：招标文件要求固定的价格。项目执行机构拒绝了一个提出价格自动：招标文件要求固定的价格。项目执行机构拒绝了一个提出价格自动上调条款的投标，并且亚行准许了这一拒绝。上调

199、条款的投标，并且亚行准许了这一拒绝。 评价评价：当要求固定价格时，含有价格自动上调条款的投标不能与固定价格：当要求固定价格时，含有价格自动上调条款的投标不能与固定价格的投标相比较。项目执行机构对价格可能自动上调的任何估算必然以其对各的投标相比较。项目执行机构对价格可能自动上调的任何估算必然以其对各不同国家的未来通胀率的任何假设为基础，如果项目执行机构要免除任何投不同国家的未来通胀率的任何假设为基础，如果项目执行机构要免除任何投标商的原有风险，就会对提出固定价格的投标商不公平。因此，对待与招标标商的原有风险，就会对提出固定价格的投标商不公平。因此，对待与招标文件中的固定价格条款的偏差不同与前面段

200、落中所讨论的其他偏差，这种投文件中的固定价格条款的偏差不同与前面段落中所讨论的其他偏差，这种投标应被废除。标应被废除。 实例实例5 5：有很多项目执行机构废除了没有附带投标担保金的投标。亚行认有很多项目执行机构废除了没有附带投标担保金的投标。亚行认为这种废标是有效的。为这种废标是有效的。 评述评述：招标文件应当永远包含这一条款，条款规定对于没有附带投标担保：招标文件应当永远包含这一条款，条款规定对于没有附带投标担保金的投标将不经审查即給予废标。切记在开标时宣读并记录所提供的投标担金的投标将不经审查即給予废标。切记在开标时宣读并记录所提供的投标担保金及其金额。保金及其金额。8/2/2024185

201、管理工程系国际工程管理概论 实例实例 6 6：招标文件包含了推土设备的详细规范，包括可接受的发动机最低额：招标文件包含了推土设备的详细规范，包括可接受的发动机最低额定功率。招标文件还注明了在生产量方面所要求的性能。某一提供了最低标定功率。招标文件还注明了在生产量方面所要求的性能。某一提供了最低标价的投标商，提供的发动机的额定功率比规定的低价的投标商，提供的发动机的额定功率比规定的低25，但声称其设备达到，但声称其设备达到了规定的生产量的标准。项目执行机构相信该投标商的声明是正确的，并建了规定的生产量的标准。项目执行机构相信该投标商的声明是正确的，并建议将合同授予该投标商。亚行不同意这种做法：认

202、为项目执行机构在评标时议将合同授予该投标商。亚行不同意这种做法：认为项目执行机构在评标时已经采用了性能标准，尽管招标文件规定了所要求的生产量，但没有提及把已经采用了性能标准，尽管招标文件规定了所要求的生产量，但没有提及把性能指标作为评标唯一标准，相应地，不得不拒绝报价明显低的地投标，并将性能指标作为评标唯一标准，相应地，不得不拒绝报价明显低的地投标，并将合同授予了符合发动机功率规范、评标报价最低的投标商。合同授予了符合发动机功率规范、评标报价最低的投标商。 评价评价：尽管报价明显低的投标商提出的设备有技术上的优势，但接受一个：尽管报价明显低的投标商提出的设备有技术上的优势，但接受一个与大部分规

203、范有偏差的投标会损害其他投标商。如果项目执行机构已经有意与大部分规范有偏差的投标会损害其他投标商。如果项目执行机构已经有意识的决定要购买符合一定性能标准且报价最低的设备，它就应该填写上性能识的决定要购买符合一定性能标准且报价最低的设备，它就应该填写上性能规范，而不是详细规范，并且让投标商去决定所需的发动机的规格。规范，而不是详细规范，并且让投标商去决定所需的发动机的规格。 8/2/2024186管理工程系国际工程管理概论 实例实例7 7：无线电通讯系统投标开标后，项目执行机构建议无线电通讯系统投标开标后，项目执行机构建议 废除所有投标废除所有投标原因是只收到两份投标，其中只有一份合乎要求，建议

204、废标的依据是竞争条原因是只收到两份投标，其中只有一份合乎要求，建议废标的依据是竞争条件不足。亚行不同意该建议，理由之一是以刊登广告，即使第二轮招标，也件不足。亚行不同意该建议，理由之一是以刊登广告，即使第二轮招标，也不会收到更多份数投标；理由之二是报价在技术人员预定金额之内的合格标不会收到更多份数投标；理由之二是报价在技术人员预定金额之内的合格标就可以被确定为低价合格标；理由之三是重新招标将对合理报价符合要求的就可以被确定为低价合格标；理由之三是重新招标将对合理报价符合要求的投标不公平。投标不公平。项目执行机构收到对采购铸铁水管的投标后，发现工程实际要项目执行机构收到对采购铸铁水管的投标后，发

205、现工程实际要的是钢管，为此建议与低价投标商谈判改换钢管。亚行认为应修改技术规范要的是钢管，为此建议与低价投标商谈判改换钢管。亚行认为应修改技术规范要求，重新招标。不同意谈判修改合同。求，重新招标。不同意谈判修改合同。 评价评价：假如已经达到广告刊出的要求，而且最低投标价格公道，符合要假如已经达到广告刊出的要求，而且最低投标价格公道，符合要求就应予授标，不考虑收到标书的数量。只有当投标机会不足时，才可以说求就应予授标，不考虑收到标书的数量。只有当投标机会不足时，才可以说出现了缺乏竞争的情况。出现了缺乏竞争的情况。如仅需对技术规范作微小调整就可满足项目执行如仅需对技术规范作微小调整就可满足项目执行

206、机构所需，可以考虑项目执行机构与低价投标商谈判解决这一问题。但如果机构所需，可以考虑项目执行机构与低价投标商谈判解决这一问题。但如果招标文件所述的是一种评标时被确定为与实际需要不同的产品，则应立即废招标文件所述的是一种评标时被确定为与实际需要不同的产品，则应立即废除所有投标，并在修改技术规范的基础上重新招标。除所有投标，并在修改技术规范的基础上重新招标。8/2/2024187管理工程系国际工程管理概论实例实例8 招标文件提出了售后服务是一种评标因素，但没招标文件提出了售后服务是一种评标因素，但没有解释怎样判断服务的质量。在评标时项目执行机有解释怎样判断服务的质量。在评标时项目执行机构决定应当将

207、合同授予标价第二低的投标商，这是构决定应当将合同授予标价第二低的投标商，这是应为它提供了国内了良好的售后服务。应为它提供了国内了良好的售后服务。 要求：评述分析一下这样的做法是否合适？要求：评述分析一下这样的做法是否合适？ 8/2/2024188管理工程系国际工程管理概论评述：评述： 有必要规定能够客观判断的标准。有必要规定能够客观判断的标准。合理的标准可能是合理的标准可能是：所有的备用部件的：所有的备用部件的最低价值；可提供所规定的技工的最少数量；具有特定规模或能力的维修设最低价值；可提供所规定的技工的最少数量；具有特定规模或能力的维修设施；所要求的服务的详细情况等等。项目执行机构具有相同设

208、备的经验，与施；所要求的服务的详细情况等等。项目执行机构具有相同设备的经验，与制造厂商及其当地代理商的协商可以计算成适当的衡量方法，这不仅能客观制造厂商及其当地代理商的协商可以计算成适当的衡量方法，这不仅能客观的判断所提供服务的适当性，而且也为与中标商所达成有关合同，奠定了一的判断所提供服务的适当性，而且也为与中标商所达成有关合同，奠定了一个坚实的基础。个坚实的基础。 对单个投标使用售后服务标准时，根据所提供服务的不同方面的质量，就对单个投标使用售后服务标准时，根据所提供服务的不同方面的质量，就像对投标商进行资格预审时采用的评比程序那样，使用像对投标商进行资格预审时采用的评比程序那样，使用“合

209、格或不合格合格或不合格”鉴定鉴定法，或划分不同的建议并确定其要点。然而在这种情况下，评标结果必须以法，或划分不同的建议并确定其要点。然而在这种情况下，评标结果必须以货币价值来表示，以便调整标价，该价值必须是标价的一个预定百分数。货币价值来表示，以便调整标价，该价值必须是标价的一个预定百分数。 在任何情况下，项目执行机构都不能要求在投标时，服务设施已经齐备。在任何情况下，项目执行机构都不能要求在投标时，服务设施已经齐备。如果这样做，是不会阻止新的制造商打入某国的市场并且和其他已有网点的如果这样做，是不会阻止新的制造商打入某国的市场并且和其他已有网点的厂商展开有效的竞争。厂商展开有效的竞争。8/2

210、/2024189管理工程系国际工程管理概论第五章 国际工程承包常用合同条件学习本章应掌握的内容：FIDIC合同条件的主要内容。1999版FIDIC合同条件的简介8/2/2024190管理工程系国际工程管理概论第一节 FIDIC合同条件 Page134FIDIC条件的简要介绍FIDIC合同条件的主要内容FIDIC合同条件历史演变8/2/2024191管理工程系国际工程管理概论一、FIDIC合同条件简介 Page 134 FIDICFIDIC是国际咨询工程师联合会（是国际咨询工程师联合会（International Federation International Federation of Co

211、nsulting Engineersof Consulting Engineers）的法文名称的缩写。是指各国咨询工的法文名称的缩写。是指各国咨询工程师协会的国际联合会。程师协会的国际联合会。FIDICFIDIC创建于创建于19131913年，最初是由欧洲几年，最初是由欧洲几个国家的独立咨询工程师协会创建的。其目标是共同促进成员协个国家的独立咨询工程师协会创建的。其目标是共同促进成员协会的专业影响，并向各成员协会传播他们感兴趣的信息。第二次会的专业影响，并向各成员协会传播他们感兴趣的信息。第二次世界大战后，成员数目迅速增加，现在已成为拥有遍布全球世界大战后，成员数目迅速增加，现在已成为拥有遍布

212、全球6767个个国家和地区的成员协会。是世界上最具权威性的国际咨询工程师国家和地区的成员协会。是世界上最具权威性的国际咨询工程师组织。组织。 FIDICFIDIC下属有两个地区成员协会，即下属有两个地区成员协会，即FIDICFIDIC亚洲与太平洋地亚洲与太平洋地区成员协会（区成员协会（ASPAC)ASPAC)与与FIDICFIDIC非洲成员协会集团（非洲成员协会集团（CAMACAMA）。）。FIDICFIDIC下设许多专业委员会，与世界银行等国际金融组织有着密下设许多专业委员会，与世界银行等国际金融组织有着密切的联系。另外，切的联系。另外，FIDICFIDIC专业委员会编制了许多规范性文件，这

213、专业委员会编制了许多规范性文件，这些文件被广泛采用。些文件被广泛采用。8/2/2024192管理工程系国际工程管理概论二、FIDIC合同条件的主要内容FIDIC是目前在国际上最通用的合同条件，广泛运用于国际工程领域。一般分为两大部分：第一部分是通用条款；第二部分是专用条款。前者是指对某一类工程都通用。后者是针对某一项具体工程项目，依据工程项目的特点和业主对合同实施的不同要求，对通用条件进行的具体补充和修改。FIDIC系列合同条件：土木工程施工合同条件（简称“红皮书”）业主咨询工程师标准服务协议书（简称“白皮书”）电气与机械工程合同条件（简称“黄皮书”）设计建造和交钥匙工程合同条件（简称“橘皮书

214、”）土木工程分包合同条件是与土木工程施工合同条件配套使用的。FIDIC系列合同条件的特点：国际性、广泛的适用性和权威性；公正合理；程序严谨、易于操作；强化了工程师的作用8/2/2024193管理工程系国际工程管理概论FIDIC条款的组成部分FIDIC包括两部分以及一套标准格式。第一部分通用条款包括25个主体，72条，194款全面规定了合同双方的权利和义务，风险和责任，确定了合同管理的内容及做法，这部分可以不做任何改动附入招标文件。第二部分专用条款。其作用是对第一部分通用条款进行修改和补充，它的编号与其所修改或补充的通用条款的各条相对应。如果通用条款和专用条款有矛盾，则专用条款优先于通用条款。标

215、准格式有两个：“协议书”和“投标书及其附件”供参考选用。8/2/2024194管理工程系国际工程管理概论三、三、FIDICFIDIC合同条件的历史演变合同条件的历史演变FIDIC条件经历了漫长的发展过程，FIDIC合同条件的第一版是由国际咨询工程师联合会于19571957年颁布年颁布的。由于当时国际承包工程迅速发展，需要一个统一的、标准的国际工程施工合同条件。FIDIC合同第一版是以英国土木工程施工合同条件（ICE）的格式为蓝本。1963年FIDIC第二版问世，它没有改变第一版所包含的条件，仅对通用条款作了一些具体变动，同时在第一版的基础上增加了疏浚和填筑工程的合同条件作为第三部分。19771

216、977年年，FIDIC合同条件作了再次修改，同时配套出版了一本解释性文件，即“土木工程合同文件注释”。19841984年FIDIC执行委员会要求他所属的土木工程合同委员会对FIDIC条件第三版作重新修改直到19871987年才颁发颁发了FIDIC第四版。并于1989年出版了土木工程施工合同条件应用指南该应用指南不仅包括对FIDIC第四版合同条件的应用解释和说明，而且介绍了按国际惯例进行招投标程序及主要工作、文件的内容、业主、监理工程师和承包商的主要责权利关系。使运用更加方便。1999年FIDIC又将这些合同条件作了重大修改并颁布了四个合同条件文本8/2/2024195管理工程系国际工程管理概论

217、国际承包工程行业涉及到的FIDIC合同 国际承包工程行业涉及到的FIDIC合同包括四种：主要是土木工程施工方面的，正式名称为土木工程施工合同条件（红皮书）机电工程方面的，正式名称为机电工程合同条件（黄皮书）；设计咨询方面的，正式名称为业主与咨询工程师服务模式协议（白皮书）；交钥匙项目专用的，正式名称为设计、施工及交钥匙合同条件（橙皮书）。 红皮书主要适用于土建部分比重大的工程，其特点主要是土建部分为单价合同单价合同，通过验工计价的方式支付工程款；而黄皮书的付款方式部分是采用信用证方式信用证方式，其特点预付款的比例大。按照国际惯例红皮书规定预付款的最大极限为15。而黄皮书规定材料到货验收后承包商

218、可以拿到80左右的货款。8/2/2024196管理工程系国际工程管理概论FIDIC条款的适用条件必须要由独立的监理工程师来进行施工监理管理。从某种意义上讲，可以说FIDIC条款是专门为监理工程师进行施工管理而编写的。业主应采用竞争性招标方式选择承包商。可以采用公开招标（无限制招标）或邀请招标（有限制招标）。适用于单价合同。要求有较完整的设计文件（包括规范、图纸、工程量清单等）。 FIDIC条款从狭义上讲，主要指土木工程施工合同条款。8/2/2024197管理工程系国际工程管理概论FIDIC条款的实施条件 它适用于工程规模大、技术复杂、建设周期较长的建设工程项目，运用FIDIC条款是有条件的，这

219、些条件包括：（1）采用无限制招标选择承包商（2）合同履行中建立以工程师为核心的管理模式（3）施工承包合同采用单价合同 这三个条件是实施FIDIC合同条件的前提。若他们不能全部得到保证，FIDIC条款必然被走形变样或肢解。8/2/2024198管理工程系国际工程管理概论如何运用FIDIC编制的合同条件 P135国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用。对比分析采用。各国编制的合同条件其条目和内容都以FIDIC为基础，只是在处理问题的程序上与FIDIC合同条件有所不同。合同谈判时采用。即用FIDIC条件作为“国际惯例”，在合同谈判时要求对方修改和补充某些条款。局部选择采用。即编制招标文件时，或是总承

220、包商编制分包项目招标文件时，可以局部选择FIDIC条件中的某些部分、条款、思路、程序或某些规定。也可以用之去处理实际遇到的问题。8/2/2024199管理工程系国际工程管理概论第二节 1999年版FIDIC合同条件简介 P137概述新增内容介绍8/2/2024200管理工程系国际工程管理概论一、概述1999年适应国际工程出现的许多新的状况及要求，FIDIC又重新颁发了如下几个合同文件文本：施工合同条件施工合同条件、生产设备和设计施工合同生产设备和设计施工合同条件条件、设计采购施工交钥匙工程合同条件设计采购施工交钥匙工程合同条件、简明合同条件简明合同条件等四个文本。新版本的文件更加符合现代国际工

221、程合同的基本要求（完备性在合同中强调双方良好地合作体现双方利益的一致性、符合工程管理的需要）灵活性，使合同文本的使用范围广、现代国际工程合同的同化的趋势（主要体现在：各国标准合同趋FIDIC化，同时FIDIC合同又在吸收各国合同的优点，如我国原示范本的索赔程序规定了对承包商索赔的答复期的限制，原FIDIC条件缺少这方面的规定，而99版的FIDIC增加了相似的规定。将过去在国际工程中常用的隐含条款明示化，例如：承包商对业主提供的放样参照项目，原始基准点、基准线和基准标高）中明显的错误承担责任等。8/2/2024201管理工程系国际工程管理概论二、总体特点概述：1、编排格式上统一化（通用部分均为2

222、0条，条款的内容能一致的，尽量一致使之更标准化、系统化）。2、语言上更简明、编排上更合理。3、分工更加明晰、应用范围更广、覆盖面更宽。4、对一些关键术语的定义更为科学、严密。8/2/2024202管理工程系国际工程管理概论过去我们习惯上称红皮书为过去我们习惯上称红皮书为FIDIC-72FIDIC-72条。在条。在19771977年第三版到年第三版到19871987第四版修第四版修改时，保持了总量改时，保持了总量7272条不变，虽然内容，分款有许多增加。这次，减少为条不变，虽然内容，分款有许多增加。这次，减少为2020条。为什么？主要是为了方便检索。使得条。为什么？主要是为了方便检索。使得FID

223、ICFIDIC诸合同文件在条数和内容都诸合同文件在条数和内容都对应起来。下表列出了各种合同文本的条款目录，可以看出其相同和不同之对应起来。下表列出了各种合同文本的条款目录，可以看出其相同和不同之处：处：次序次序红皮书红皮书黄皮书黄皮书银皮书银皮书1 1总则总则 总则总则总则总则2 2发包人发包人 发包人发包人发包人发包人3 3工程师工程师 工程师工程师发包人的管理发包人的管理4 4承包人承包人 承包人承包人承包人承包人5 5指定分包人指定分包人设计设计设计设计6 6员工和劳力员工和劳力员工和劳力员工和劳力员工和劳力员工和劳力7 7 施工机械，施工机械， 施工机械，施工机械， 施工机械，施工机械

224、， 材料和手工工艺材料和手工工艺 材料和手工工艺材料和手工工艺 材料和手工工艺材料和手工工艺 8 8开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停9 9完工测试完工测试完工测试完工测试完工测试完工测试1010发包人接收工程发包人接收工程发包人接收工程发包人接收工程发包人接收工程发包人接收工程1111缺陷责任缺陷责任缺陷责任缺陷责任缺陷责任缺陷责任1212计量和计价计量和计价完工后的测试完工后的测试完工后的测试完工后的测试1313变更和调整变更和调整变更和调整变更和调整变更和调整变更和调整1414合同价格和支付合同价格和支付合同价格和支付合同价格

225、和支付合同价格和支付合同价格和支付1515发包人终止合同发包人终止合同发包人终止合同发包人终止合同发包人终止合同发包人终止合同1616承包人暂停和终止合同承包人暂停和终止合同承包人暂停和终止合同承包人暂停和终止合同承包人暂停和终止合同承包人暂停和终止合同1717风险和其责任风险和其责任风险和其责任风险和其责任 风险和其责任风险和其责任1818保险保险 保险保险 保险保险1919不可抗力不可抗力 不可抗力不可抗力 不可抗力不可抗力2020索赔，争议和仲裁索赔，争议和仲裁索赔，争议和仲裁索赔，争议和仲裁索赔，争议和仲裁索赔，争议和仲裁8/2/2024203管理工程系国际工程管理概论各文件的优先顺序

226、按以下排列：各文件的优先顺序按以下排列：（1 1）合同协议书（如有的话），合同协议书（如有的话），（2 2）中标通知书，中标通知书，（3 3）投标书，投标书，（4 4）专用条件，专用条件，（5 5）所有通用条件，所有通用条件，（6 6）设计说明书，设计说明书，（7 7）图纸，图纸，（8 8）计划表和任何构成合同组成部分的其他文件。计划表和任何构成合同组成部分的其他文件。“如发现任何矛盾或不一致，工程师应发出必要的澄清或指示。如发现任何矛盾或不一致，工程师应发出必要的澄清或指示。”8/2/2024204管理工程系国际工程管理概论三、FIDIC合同条件文本1、施工合同条件（“新红皮书”）合同的适用

227、范围：推荐用于雇主或其委托的工程师设计的建筑或工程项目。合同的主要内容：共分两部分，通用条件和专用条件。前者是一般规定共20条，后者附有投标函、合同协议书和争端裁决协议书格式。新特点：采用单价合同，并规定了调价公式。由工程师负责合同管理工作，其地位相对独立。其划分风险责任的原则是：一般由雇主承担政治风险、社会风险、经济风险、法律风险和外界风险等以及不可抗力出现时的直接损失。对工程质量控制是通过对工程的检查来进行。争端解决的程序是将争端提交争端裁决委员会，由其作出裁决。8/2/2024205管理工程系国际工程管理概论 2、设计采购施工交钥匙工程合同条件 （新银皮书）适用范围：推荐用于在交钥匙的基

228、础上进行的工程项目的设计和施工。合同的主要内容：类似新红皮书的内容。特点：在价格上，采用总价合同总价合同方式；在管理上承包商承包商要承担较大的风险；在质量管理上对工程质量的控制是通过对工程的检验来进行的，其中竣工后的检验是此合同（即EPC合同)中的一项特殊要求。8/2/2024206管理工程系国际工程管理概论3、生产设备和 设计施工合同条件 （新“黄皮书”）适用范围：推荐用于电气和机械设备供货和建筑或工程设计与施工。主要内容：类似前两个合同条款，但其中设计和竣工后的检验两条与施工合同条件有着最大的差异。特点：在价格方式上与“新红皮书”下由独立的工程师管理合同模式基本相同；在风险管理方式上也与“

229、新红皮书”的规定基本类似；在质量管理方面与前两个合同形式基本相同。8/2/2024207管理工程系国际工程管理概论4、简明合同格式（新绿皮书） P167其目的是编写一个简单、灵活的文件，该文件包括全部基本的商务规定并可用于具有多种管理安排的各种形式的工程。适用范围：投资相对较低的，一般不需要分包的建筑或工程施工。主要内容：其通用条件15条。没有专用条件部分，只是在备注中提供了一些特殊情况下可选用的范例措词。考虑到项目的实际需要用户可自行编制“专用条件”部分。特点：价格方式其没有规定计价的方式；管理方式与“新银皮书”中模式基本相同；风险管理上此合同雇主承担了较大的风险。8/2/2024208管理

230、工程系国际工程管理概论四、FIDIC施工合同（99版）新增内容的介绍FIDICFIDIC工程施工合同的应用范围：适用于一般工程施工而不是原来的土木工工程施工合同的应用范围：适用于一般工程施工而不是原来的土木工程施工。业主与承包商作为合同的当事人双方，实行以工程师为核心的管程施工。业主与承包商作为合同的当事人双方，实行以工程师为核心的管理模式。合同的签定，确定了业主、承包商和工程师之间稳定的关系。理模式。合同的签定，确定了业主、承包商和工程师之间稳定的关系。对业主责权利的新规定对业主责权利的新规定：业主应按规范的要求向承包商提供业主设备，供：业主应按规范的要求向承包商提供业主设备，供承包商在工程

231、实践中使用。如承包商提出进度及资金等方面要求，业主应承包商在工程实践中使用。如承包商提出进度及资金等方面要求，业主应在收到后在收到后2828天内向承办商提出他的合理证明，承包商责任造成工期和竣工天内向承办商提出他的合理证明，承包商责任造成工期和竣工时间拖延，缺陷通知期延长应由承包商赔偿。时间拖延，缺陷通知期延长应由承包商赔偿。对工程师权责的新规定对工程师权责的新规定：工程师受业主的任命，在形式上属于业主人员。：工程师受业主的任命，在形式上属于业主人员。工程师可以书面任命助理，将他一部分任务和权利委托给助理。工程师可以书面任命助理，将他一部分任务和权利委托给助理。对承包商权责的新规定对承包商权责

232、的新规定：他们就合同的履行向业主承担责任，并且未经业：他们就合同的履行向业主承担责任，并且未经业主事先同意，不得改变其组成或法律地位。强调了承办商的预警责任。主事先同意，不得改变其组成或法律地位。强调了承办商的预警责任。工程中的合作与沟通工程中的合作与沟通：增加了对日常交流所使用语言的要求，在合同的执：增加了对日常交流所使用语言的要求，在合同的执行过程中，业主和承包商互相承担合作责任。强调了工程师的地位。行过程中，业主和承包商互相承担合作责任。强调了工程师的地位。8/2/2024209管理工程系国际工程管理概论FIDICFIDIC施工合同（施工合同（9999版）新增内容的介绍版）新增内容的介绍

233、进度管理进度管理：强调了合同的重要阶段和几个重要的定义，（投标期限、投标报价：强调了合同的重要阶段和几个重要的定义，（投标期限、投标报价的基准日期为的基准日期为2828天、在颁发中标函后天、在颁发中标函后2828天天内承包商向业主提交履约保函、开工内承包商向业主提交履约保函、开工日期应在承包商收到中标函后日期应在承包商收到中标函后4242天天内，工程师应在开工内，工程师应在开工7 7天前向承包商发出开天前向承包商发出开工通知、缺陷通知期满后工通知、缺陷通知期满后2828天天内，工程师颁发履约证书承认承包商的合同义务内，工程师颁发履约证书承认承包商的合同义务已经完成、在履约证书颁发后已经完成、在

234、履约证书颁发后2121天天内，业主归还承包商的履约保函，则双方的内，业主归还承包商的履约保函，则双方的合同责任全部结束）竣工时间的延长的规定。合同责任全部结束）竣工时间的延长的规定。质量管理质量管理：承包商应建立质量保证体系，工程师有权对体系进行任何方面的审：承包商应建立质量保证体系，工程师有权对体系进行任何方面的审查。如果工程和其部分未通过竣工试验，工程师有权拒收；由于业主的原因妨查。如果工程和其部分未通过竣工试验，工程师有权拒收；由于业主的原因妨碍承包商进行竣工检验已达碍承包商进行竣工检验已达1414天天以上，则认为业主已在竣工检验本应完成日接以上，则认为业主已在竣工检验本应完成日接受了工

235、程或区段，工程师应颁发相应的接收证书。受了工程或区段，工程师应颁发相应的接收证书。合同的价格管理合同的价格管理：包括对中标合同价、合同价格和预付款（应按规定的百分比：包括对中标合同价、合同价格和预付款（应按规定的百分比扣还）工程的变更，扣还）工程的变更，FIDICFIDIC合同扩大了工程变更的范围包括对工程的任何更改，合同扩大了工程变更的范围包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。经工程师指示或批准作为变更。违约责任和合同的解除违约责任和合同的解除：强调了双方解除的合同的权利。：强调了双方解除的合同的权利。索赔和争执的解决：包括业主的索赔和承包商的索赔。争端解决的途径。索赔和争执的解

236、决：包括业主的索赔和承包商的索赔。争端解决的途径。8/2/2024210管理工程系国际工程管理概论第六章 国际工程合同管理学习本章应掌握的内容合同管理基础及其地位和作用各项合同管理的内容工程合同争端解决的国际惯例及其索赔 8/2/2024211管理工程系国际工程管理概论第一节 合同管理基础一、合同及合同法的概述二、合同管理在国际工程项目中的地位 和作用三、合同管理的目标8/2/2024212管理工程系国际工程管理概论一、合同及合同法的概述合同与合同法：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同法是调整平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终

237、止民事权利义务关系的法律规范的总称。合同法的基本内容是由合同当事人确定的。有标准的合同条件文本格式。合同的订立、履行、变更、转让和终止。合同争议的解决：主要有协商、调解、仲裁和诉讼等8/2/2024213管理工程系国际工程管理概论建设工程合同的基本特征建设工程合同的基本特征建设工程合同的承包主体只能是法人建设工程合同的标的仅限于建设工程（土木工程、建筑工程、线路管道、设备安装工程和装修工程等）国家管理的特殊性建设工程合同为要式合同。（要式合同是指法律对合同的签订形式、方式有一定要求的合同）8/2/2024214管理工程系国际工程管理概论 二、合同管理在国际工程项目管理中的作用和地位二、合同管理

238、在国际工程项目管理中的作用和地位 合同在现代工程项目中的作用：1、合同确定了工程施工和工程管理的主要目标，是合同双方在工程施工过程中进行各项经济活动的依据。 工程目标主要有三个：工期、工程质量和价格工期、工程质量和价格。2、合同是协调和调解双方关系的核心手段和依据。3、合同是工程施工过程中双方的最高行为准则，因为工程施工活动就是为了履行合同。4、一个合同项目体系反应同时也决定该项目的管理机制。8/2/2024215管理工程系国际工程管理概论三、合同管理的目标三、合同管理的目标工程合同管理为工程项目总目标服务，合同管理不仅是项目管理的一部分而且贯穿于项目管理的全过程，合同管理的目标就是项目管理的

239、目标。保证项目三大目标的实现，使整个工程在预定的投资、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能要求。合同中包括了进度要求、质量标准、工程价格以及双方责权利关系，贯穿了项目的三大目标。成功的合同管理，还在于能使合同各方都感到满意，使合同争执降到最低顺利履行合同，而不是钻合同的空子或利用合同迫使对方让步。8/2/2024216管理工程系国际工程管理概论第二节第二节 合同管理的内容合同管理的内容 一、业主的合同管理 二、承包商的合同管理 三、工程师的合同管理8/2/2024217管理工程系国际工程管理概论一、业主的合同管理一、业主的合同管理 对于一个大型的工程项目，业主作为投资者和所有者应确定一对

240、于一个大型的工程项目，业主作为投资者和所有者应确定一些根本性和方向性的问题。（业主的合同管理工作更多的是委些根本性和方向性的问题。（业主的合同管理工作更多的是委托咨询工程师来进行的）托咨询工程师来进行的）1 1、分阶段单独招标与设计建造总承包招标的选择。、分阶段单独招标与设计建造总承包招标的选择。2 2、工程施工项目的分标（横向分标）、工程施工项目的分标（横向分标）3 3、合同类型的选择。、合同类型的选择。4 4、招标方式的确定。、招标方式的确定。5 5、合同条件的选择。、合同条件的选择。6 6、关键性合同条款的选择。、关键性合同条款的选择。7 7、承包商的选定标准。、承包商的选定标准。8 8

241、、施工阶段的合同管理工作、施工阶段的合同管理工作8/2/2024218管理工程系国际工程管理概论二、承包商的合同管理二、承包商的合同管理 P180投标前的合同管理工作的内容：投标项目的选择和合作方式的选择。承包商在投标阶段的合同管理：1、承包商在投标阶段面临的合同困境。2、投标阶段承包商应加强合同文件的研究。3、合同风险分析和防范。项目实施阶段的合同管理：包括按时提交各种保证；按时开工；提交施工进度实施计划；保证工程质量；设计、协商、分包；保险、安全。承包商提交报表的要求。8/2/2024219管理工程系国际工程管理概论三、工程师的合同管理三、工程师的合同管理 P185 根据FIDIC合同条件

242、，工程师的层次划分为工程师、工程师代表和助理。工程师进行施工承包合同管理的内容：1、按承包商的工程进度计划对项目进行进度控制。2、工程计量与支付管理3、工程质量监督与验收4、工程变更管理5、工程索赔管理6、分包管理7、合同文件的澄清8/2/2024220管理工程系国际工程管理概论合同的内容合同的内容当事人的情况标的。表现为劳务，物，行为和智力成果数量和质量。价款或报酬履行期限和地点方式违约责任解决争议的方法8/2/2024221管理工程系国际工程管理概论第三节第三节 工程合同变更管理工程合同变更管理 一、工程变更的概念 二、工程变更的原因 三、工程变更的程序 四、工程变更的估价 五、工程变更的

243、应注意的问题 8/2/2024222管理工程系国际工程管理概论一、工程变更的概念一、工程变更的概念 工程变更是指监理工程师认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更（必要时报业主批准）并指令承包商实施这些变更的工作。按FIDIC条款，这些工作有： 1、增加或减少合同中所包括的任何工作的数量。 2、省略任何这类工作。 3、改变这类工作的性质、质量或类型。 4、改变工程任何部分的标高、基线、位置或尺寸。 5、实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作。 6、改变工程任何部分规定的施工顺序或时间安排。 8/2/2024223管理工程系国际工程管理概论工程变更实质上是合同变更工程变更实质

244、上是合同变更合同变更是指依法对原合同进行进行修改或补充。但合同的变更通常不能免除或改变承包商的合同责任。但对合同实施影响很大。主要表现在：导致设计图纸、成本计划、工期计划等变化。引起合同双方之间合同责任的变化。有些工程变更还会引起一些已完工程的返工、现场工程施工的停滞，施工秩序打乱、已购材料的损失等。8/2/2024224管理工程系国际工程管理概论二、工程变更的原因二、工程变更的原因 P1881、工程合同变更的原因：包括施工条件的变化；工程范围发生变化；设计原因；合同文件本身有缺陷；工程项目所在国法律法规的变化；由于合同实施出现问题等。2、工程变更的影响：表现在定义工程目标和实施情况的各种文件

245、都应作相应的修改；引起合同双方、总承包商和分包商之间合同责任的变化；有些工程变更还会引起已完工程的返工且造成已购原材料的浪费。工程变更导致的最直接的结果工程项工程变更导致的最直接的结果工程项目费用增减和工期的变化。目费用增减和工期的变化。8/2/2024225管理工程系国际工程管理概论三、工程合同变更的范围三、工程合同变更的范围工程合同变更范围：涉及合同条款的变更，这是狭义的合同变更；工程变更，即质量、数量、性质、功能、施工次序和施工方案的变化。不管怎样说，工程师发布的变更指令内容，必须是属于合同范围内的变更。否则承包商可以拒绝。工程变更有两大类变更：设计变更和施工方案的变更。前者会引起工程量

246、的增减，工程质量和进度的变化；后者分析较为复杂。8/2/2024226管理工程系国际工程管理概论工程变更的程序工程变更的程序工程合同变更程序：FIDIC合同条件对变更程序作了如下的规定：1、提出变更要求（承包商、业主和工程师）；2、工程师审查变更；3、编制工程变更文件（工程变更令、工程量清单、设计图纸和其他有关文件）；4、发出变更指示对工程师发出的变更指令应进行识别。因为工程变更不能免除承包商的合同责任，但对超出工程师权限范围的变更，则要求出具发包人的书面批准文件。8/2/2024227管理工程系国际工程管理概论四、工程变更的估价四、工程变更的估价工程变更估价的步骤：工程变更一般会引起费用的增

247、减，所以工程师应把全部情况通报业主对变更费用的批准。一般遵循以下步骤：1、工程师准备授权申请；2、雇主批准了授权申请后，工程师确定变更的价格并上报雇主。工程变更估价的方法：1、如果工程师认为适当，应以合同中规定的费率及价格进行估价；2、如果工程师在颁发整个工程的移交证书时，发现由于工程变更和工程量表上实际工程量的增加和减少合计超过有效合同价的有效合同价的1515，应予业主、承包商协商后修改。8/2/2024228管理工程系国际工程管理概论工程变更单价或价格的确定原则：工程变更单价或价格的确定原则： 工程变更报价是工程师审核工程变更的重要内容。FIDIC条款规定应遵循以下原则：1）如项目相同，则

248、用工程量清单中已有已有的单价单价；2）如果没有适用于该变更工程的单价，则可以用清单中类似项目的单价并加以修正；3）如果做不到1）、2）中所述，或工程师认为原单价已不合理或不适用时，则工程师应和业主、承包商进行协商确定新的单价；4）如仍不能达成一致，工程师有权独立决定他认为合适的价格，并相应地通知承包商，将一份副本呈交业主；5）如由于确定价格的过程延续时间较长，工程师有时可先确定暂时价格，以便在适当的月份反映在付款证书中。8/2/2024229管理工程系国际工程管理概论合同价的调整合同价的调整当发生的工程变更数量或款额超过当发生的工程变更数量或款额超过一定的界量一定的界量时，必须进行时，必须进行

249、合同价的调合同价的调整整。这是因为，承包商在投标时，将工程的各项成本和管理费用以及利。这是因为，承包商在投标时，将工程的各项成本和管理费用以及利润全部分摊到各项单价之中，承包商的成本和利润均随工程量的增减而润全部分摊到各项单价之中，承包商的成本和利润均随工程量的增减而增减。然而其中有一部分固定费用，如承包商的总部管理费、启动费动增减。然而其中有一部分固定费用，如承包商的总部管理费、启动费动员费等，与工程量的增减无关，而在工程变更的支付中会因为采用固定员费等，与工程量的增减无关，而在工程变更的支付中会因为采用固定的单价合同这种支付方式而发生增减。因此，当所有工程量变更的价款的单价合同这种支付方式

250、而发生增减。因此，当所有工程量变更的价款总数超出一定限度时，应扣除这些固定费和包干费用的增加部分。反之总数超出一定限度时，应扣除这些固定费和包干费用的增加部分。反之应给承包商补偿。应给承包商补偿。在在FIDICFIDIC合同条款第四版中，将此限度规定为合同条款第四版中，将此限度规定为1515的有效合同价的有效合同价（合同价（合同价减去暂定金额及计日工）减去暂定金额及计日工）FIDICFIDIC合同条款专用条款中又进一步补充规定：即当某一项工程变更涉及合同条款专用条款中又进一步补充规定：即当某一项工程变更涉及的款额的款额超过有效合同价的超过有效合同价的2 2，且其实际工程量且其实际工程量超出或少

251、于超出或少于工程量清单中工程量清单中规定工程量的规定工程量的2525以上时以上时，允许对合同价进行调整。，允许对合同价进行调整。合同价调整的办法是：经过协商和计算，考虑现场费用和总管理费之后合同价调整的办法是：经过协商和计算，考虑现场费用和总管理费之后给承包商增加或减少一定的数额。给承包商增加或减少一定的数额。8/2/2024230管理工程系国际工程管理概论五、工程变更责任分析五、工程变更责任分析 工程变更责任分析是进行工程变更问题处理、确定赔偿问题的依据。 1、设计变更；由于业主、政府部门、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致设计的修改必须由业主负责。由于承包商施工过程、施工方案出现问题、疏

252、忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。 2、施工方案的变更：其责任分析一般比较复杂。8/2/2024231管理工程系国际工程管理概论六、合同变更中应注意的问题六、合同变更中应注意的问题对业主（工程师）的口头变更指令，按施工合同规定，承包对业主（工程师）的口头变更指令，按施工合同规定，承包商也必须遵照执行，但应在商也必须遵照执行，但应在7 7天内天内向工程师索取书面确认。向工程师索取书面确认。业主和工程师的认可权必须受到限制。业主和工程师的认可权必须受到限制。虽然对业主工程师的变更指令承包商必须坚决执行是国际承虽然对业主工程师的变更指令承包商必须坚决执行是国际承包工程的惯例，但作为承包商必须注意

253、工程变更不能超过合包工程的惯例，但作为承包商必须注意工程变更不能超过合同规定的范围。同规定的范围。应注意工程变更的实施、价格谈判和业主批准三者之间在时应注意工程变更的实施、价格谈判和业主批准三者之间在时间上的矛盾性。间上的矛盾性。在施工过程中，承包商不能擅自进行工程变更。在施工过程中，承包商不能擅自进行工程变更。8/2/2024232管理工程系国际工程管理概论8/2/2024233管理工程系国际工程管理概论七、工程合同争端解决的国际惯例七、工程合同争端解决的国际惯例引起国际工程承包争端的原因：1、由于国际工程设计的内容众多且极为复杂难以完全和清晰的用合同作出明确规定。2、合同是在对未来预计和建

254、设的前提下签订的，由此引起的争端是不可避免的。3、合同各方的利益期望值相悖。常见的国际工程合同争端主要集中在承包商和业主之间的经济利益方面。FIDIC条件下的争端解决程序：1、争端提交工程师解决；2、友好解决；3、仲裁；4、不遵守工程师的决定8/2/2024234管理工程系国际工程管理概论第四节第四节 工程计量与支付管理工程计量与支付管理 一、工程计量清单与工程计量 二、工程计量的对象与方法 三、支付类型与支付程序 四、支付款项及内容8/2/2024235管理工程系国际工程管理概论一、工程计量清单与工程计量一、工程计量清单与工程计量P190计量是指监理工程师根据合同规定，对承包商已完成工程量及

255、进场材料等所进行的核查和测量并对工程记录和图纸等作检查。工程量清单是施工合同的重要组成部分它将承包合同所规定的工程、按部位、性质等进行分解，采用表格形式详细列出包括具体的施工项目及其计量单位、数量、单价、合价等项内容的一份清单，由业主填写项目及数量栏，承包商填入单价与合价。工程量清单可用作投标报价和中标后计算工程价款的依据。工程量清单中的单价，是进行工程计量支付的依据。它是由投标单位经过对清单中所列项目的逐一分析，通过计算确定的。8/2/2024236管理工程系国际工程管理概论二、工程计量的对象和方法二、工程计量的对象和方法计量对象指计量对象指应予以支付的工程项目的工程量应予以支付的工程项目的

256、工程量，根据该量乘以，根据该量乘以单价来确定支付金额。予以支付的工程量，必须单价来确定支付金额。予以支付的工程量，必须满足满足下列三下列三个条件：个条件：内容上：它必须是工程量清单中所列的、工程变内容上：它必须是工程量清单中所列的、工程变更包含的或建立工程是专门予以批准的项目；更包含的或建立工程是专门予以批准的项目；质量上：必质量上：必须是已经通过检验，质量合格的项目的工程量；须是已经通过检验，质量合格的项目的工程量；数量上：数量上：必须是按合同规定的计量原则和方法所确定的工程量，称为必须是按合同规定的计量原则和方法所确定的工程量，称为支付工作量支付工作量。支付工作量并不是工程量清单中所表明的

257、工程量（称估计工支付工作量并不是工程量清单中所表明的工程量（称估计工程量）估计工程量是招标时根据图纸估算的。程量）估计工程量是招标时根据图纸估算的。支付工程量也不是承包商实际所完成的工程量（实际工程量）支付工程量也不是承包商实际所完成的工程量（实际工程量）一般情况下估计工程量与实际工程量应该是相等的，但在某一般情况下估计工程量与实际工程量应该是相等的，但在某些情况下由于计量方法或承包商工作中的失误，应由承包商些情况下由于计量方法或承包商工作中的失误，应由承包商承担而使两者有可能不相等。承担而使两者有可能不相等。8/2/2024237管理工程系国际工程管理概论计量的方法计量的方法 P193P19

258、3所有工程项目的计量都要执行一定的测量和计算方法这是关系到计所有工程项目的计量都要执行一定的测量和计算方法这是关系到计量准确性的一个重要因素。实际计量方法必须与合同文件中规定的量准确性的一个重要因素。实际计量方法必须与合同文件中规定的计量方法相一致。一般情况下，有以下几种方法：计量方法相一致。一般情况下，有以下几种方法：现场测量现场测量，即根据现场实际完成的工程情况，按规定的方法进行丈，即根据现场实际完成的工程情况，按规定的方法进行丈量、测算，最终确定支付工程量。量、测算，最终确定支付工程量。按设计图纸测算按设计图纸测算，即根据施工图对完成的工程进行计算，以确定支，即根据施工图对完成的工程进行

259、计算，以确定支付的工程量。付的工程量。仪表测量仪表测量即指通过使用仪表对算完成的工程进行计量即指通过使用仪表对算完成的工程进行计量按单据计算指根据工程实际发生的发票、收据等，对所完成工程进按单据计算指根据工程实际发生的发票、收据等，对所完成工程进行的计量。行的计量。按工程师批准计量按工程师批准计量指在工程实施中，监理工程师批准确认的工程量指在工程实施中，监理工程师批准确认的工程量直接作为支付工程量，承包商据此进行支付申请工作。直接作为支付工程量，承包商据此进行支付申请工作。工程计量一般由监理工程师负责，也可以由承包商在工程师监督和工程计量一般由监理工程师负责，也可以由承包商在工程师监督和管理下

260、进行。采用那种方法应事先在合同中加以明确规定。管理下进行。采用那种方法应事先在合同中加以明确规定。8/2/2024238管理工程系国际工程管理概论三、支付的类型和支付程序1 1、支付的类型：、支付的类型：P195P195 FIDIC FIDIC条款的支付类型有四种：条款的支付类型有四种： 动员预付款支付动员预付款支付：在施工：在施工开始之前，由业主在其满意的条件下支付给承包商一定数额的无开始之前，由业主在其满意的条件下支付给承包商一定数额的无息资金以供承包商完成施工准备之用。但必须在承包商提交议或息资金以供承包商完成施工准备之用。但必须在承包商提交议或认可的履约保证书或保函之后，有工程师开具证

261、明支付给承商。认可的履约保证书或保函之后，有工程师开具证明支付给承商。中期进度付款或临时支付中期进度付款或临时支付：在施工中承包商根据一定时间内实：在施工中承包商根据一定时间内实际完成的支付工作量与投标时的单价进行计算并提出支付申请，际完成的支付工作量与投标时的单价进行计算并提出支付申请，经工程师审核后签发支付证书，最后由业主向承包商支付。经工程师审核后签发支付证书，最后由业主向承包商支付。竣竣工支付工支付：在整个过程完工通过验收并颁发移交证书后，承包商应：在整个过程完工通过验收并颁发移交证书后，承包商应结算到竣工日期为止它所完成所有工作的价值，以及业主应进一结算到竣工日期为止它所完成所有工作

262、的价值，以及业主应进一步支付的款额，提出支付申请。步支付的款额，提出支付申请。最终支付最终支付：在缺陷责任期满，：在缺陷责任期满，监理工程师对承包商在此期间的工作表示满意并签发缺陷责任证监理工程师对承包商在此期间的工作表示满意并签发缺陷责任证书后，承包商就按合同已完成所有工作的价值即业主尚应支付的书后，承包商就按合同已完成所有工作的价值即业主尚应支付的款额，提出支付申请由工程师审核同意，签发最终支付证书，由款额，提出支付申请由工程师审核同意，签发最终支付证书，由业主向承包商支付。业主向承包商支付。8/2/2024239管理工程系国际工程管理概论2 2、支付程序、支付程序月支付程序：中期支付常采

263、用按月支付工程款的方式，称月支付。月支付的程序主要有以下四个步骤：承包商和监理工程师按照合同规定的方式，对质量合格的工程进行计量确定支付工程量。承包商根据计量结果和合同条款申报本月应得的款额。建立工程是审核承包商的申报资料签发月付款证书。业主收到由监理工程师签发的证明文件后向承包商付款。竣工支付程序：在颁发有关整个工程移交证书之后84天内，承包商应向监理工程师承包一份竣工报表该报表应付由按工程师批准的格式编写的证明文件，详细的说明以下内容：到移交证书注明的日期为止，根据合同所完成的所有工程量的最终价值；承包商认为还应支付的任何进一步的款项；承包商认为根据合同将支付给他的估计数额（应单独列出）最

264、终支付程序：在颁发缺陷责任证书56天内，承包商应按工程师批准的格式，提交一份最终报表，详细说明以下内容：根据合同所完成的全部工作的价值；承包商认为还应支付给他的款项。在提交最终报表是，承包商还应向业主提交一份书面结清单。工程师在接到最终报表后28天内应向业主发出一份最终支付证书，说明工程师认为按照合同最终应支付的总数额。8/2/2024240管理工程系国际工程管理概论四、支付款项及内容四、支付款项及内容 P195P195一般项目一般项目：是指工程量清单内明确表示有有工程量的项目，如土方、混凝土、：是指工程量清单内明确表示有有工程量的项目，如土方、混凝土、灌浆等。这类项目的支付即按实际完成的支付

265、工程或工程师确认的数量和合灌浆等。这类项目的支付即按实际完成的支付工程或工程师确认的数量和合同规定单价进行计算。同规定单价进行计算。暂定金额暂定金额：是指包含在合同总价中，并在工程量表中用该名称标明的，它是：是指包含在合同总价中，并在工程量表中用该名称标明的，它是用于工程的任何部分施工；或用于提供货物、材料设备或服务；或用作指定用于工程的任何部分施工；或用于提供货物、材料设备或服务；或用作指定分包商；或供不可预测事件之费用的一项金额。分包商；或供不可预测事件之费用的一项金额。计日工计日工：是指工程师认为工程的某些变动有必要，或认为按计日工作制适宜：是指工程师认为工程的某些变动有必要，或认为按计

266、日工作制适宜于承包商开展工作，从而以工作天数为基础进行计量和支付。于承包商开展工作，从而以工作天数为基础进行计量和支付。工程变更工程变更：价格调整价格调整是指以合同条款为依据根据工程实践中实际发生的情况，通过计算是指以合同条款为依据根据工程实践中实际发生的情况，通过计算所得的调整款额。由承包商报请工程师审批。所得的调整款额。由承包商报请工程师审批。索赔索赔：往往是指承包商向业主提出的索赔。：往往是指承包商向业主提出的索赔。预付款预付款：在工程施工中，预付款可分为动员预付款和材料预付款两类。：在工程施工中，预付款可分为动员预付款和材料预付款两类。保留金保留金：业主在月支付证书中按工程款的某一百分

267、数扣除一笔款项。：业主在月支付证书中按工程款的某一百分数扣除一笔款项。奖励与赔偿奖励与赔偿：其他项目其他项目：如业主超过规定期限未予支付，则应按投标书附件中规定的利率：如业主超过规定期限未予支付，则应按投标书附件中规定的利率向承包商支付迟付款利息。向承包商支付迟付款利息。8/2/2024241管理工程系国际工程管理概论支付款项的内容支付款项的内容 款项工程量清单内一般项目一般项目暂定金额暂定金额计日工计日工工程量清单外工程量清单外工程变更工程变更价格调整价格调整索索赔赔预付款预付款保留金保留金奖励与赔偿奖励与赔偿其他其他工程费用工程费用暂付费用暂付费用8/2/2024242管理工程系国际工程管

268、理概论暂定金额暂定金额暂定金额可以是一笔估计数，也可以是若干笔预计目标款项估计数。暂估金额的使用特点是：按工程师的指令可全部或部分地使用，也可根本不需动用。承包上仅有权使用于由工程师决定的与上述暂定金额有关的工作、供应或不可预见事件等项上。工程师根据合同决定使用暂定金额时，应以书面方式通知承包商，并将一份副本提交业主备案，必要时还需得到业主的同意。暂定金额用于某一项工程施工，提供货物材料设备或服务时，其单价或价格的确定应依据下列原则：按工程量清单中列出的相对应项目的单价或价格确定。如果合同中无适用的单价或价格时，可经工程师与业主、承包商协商后确定一合适的单价或价格；如工程师与承包商之间未达成一

269、致意见，可由工程师暂定单价或价格支付，待结算前再议定。工程师认为必要时，承包商应出示有关暂定金额支出的所有报价单、发票、凭证和账单、收据等。8/2/2024243管理工程系国际工程管理概论价格调整价格调整申请价格调整支付时，应遵循的原则有：当发生或可能发生导致合同价格调整之任何事件时，承包商应及时通知工程师。承包商应保存合同价格调整前必须的账簿、账单及其他文件和记录，并在工程师提出要求时能够提供所需信息。对任何时间出现承包商一方不够勤勉、违纪或玩忽职守等情况，而导致价格费用增加时，将不予考虑做价格调整；对本来可以降低的价格费用，由于上述承包商的行为以致未能降低时，则应从合同价款中扣除这笔金额。

270、价格调整支付申请的计算方法一般有三种，即：按发票调整、按法令调整按调价公式调整，国际工程中通常采用调价公式方法。8/2/2024244管理工程系国际工程管理概论举例举例 我国某公司承担非洲毛里塔尼亚一农田整治工程，合同规定的调价公式为：我国某公司承担非洲毛里塔尼亚一农田整治工程，合同规定的调价公式为： K KP/PP/P0 00.150.150.15SL0.15SLSLSL0 00.20M0.20MM M0 00.40G/G0.40G/G0 0+0.10SE/SE+0.10SE/SE0 0 式中：式中：K K价格调整系数价格调整系数 P P调整值调整值 P P0 0有效价值有效价值 SLSL毛

271、里塔尼亚毛里塔尼亚BTBBTB合作协会在努瓦克肖特公布的代表性施工队月工资指数合作协会在努瓦克肖特公布的代表性施工队月工资指数（s s3 3类工人类工人2 2人，人，m m2 2类工人类工人1 1人，人，m m5 5类工人类工人1 1人）；人）； M M法国建筑及公共工程行业通报公布的材料价格指数；法国建筑及公共工程行业通报公布的材料价格指数； G G努瓦克肖特加油站的百升柴油不含税价格（每次加油在努瓦克肖特加油站的百升柴油不含税价格（每次加油在1000L1000L以上以上 SESE外籍人员所在国工资指数；外籍人员所在国工资指数； SLSL0 0、M M0 0、G G0 0、SESE0 0分别

272、采用以上各项目在合同实施一年后，即分别采用以上各项目在合同实施一年后，即19921992年年1010月价格指数（合同于月价格指数（合同于19911991年年9 9月签订，月签订，19911991年年1010月开工）其中：月开工）其中： SLSL2SL2SLS S3 3SLSLm m2 2SLSLm m5 527316273161120261120261150161150164167441674 M M0 01.1055 G1.1055 G0 039.54 SE39.54 SE0 0123.6123.6（中国（中国省职工工资指数）省职工工资指数）8/2/2024245管理工程系国际工程管理概论

273、在合同实施过程中，从在合同实施过程中，从19931993年年1 1月起当地工人工资普遍进行调整，增加月起当地工人工资普遍进行调整，增加1500um1500um月月. .人人 ，所以：，所以： SLSL22（7316731615001500）11（120261202615001500）11（150161501615001500）4767447674 根据承包商在施工期间搜集的各种资料，其价格指数的变化情况如下：根据承包商在施工期间搜集的各种资料，其价格指数的变化情况如下： 项目时间 SL M G SE K1992.1112 1993.16 1993.712 1994.15 41674 47674

274、 47674 47674 1.1031 1.10088 1.1204 1.1250 39.54 39.54 39.54 39.54 186.9 161.8 190.9 294.3 1.050779 1.051666 1.078742 1.163238毛尼塔尼亚工程价格指数统计表毛尼塔尼亚工程价格指数统计表8/2/2024246管理工程系国际工程管理概论 根据调价公式在工程结束时对已结工程款项进行一次性调价，其调价增加额的计算公式为： AB（K1.00） 式中：A调整增加额 B已结工程款额 其计算结果见下表： 期 限 账单号 B（um） K A（um)1992.11121993.161993.7

275、121994.15 8.9 1015 1621 2126 44671226 114876451 106307773 136200345 1.050779 1.051666 1.078742 1.1632308 2268360 5935206 8370886 22232091 合合 计计 38806543按合同规定，支付中货币的分配额为：美元占60，当地货币（um）占40。因此，调整额中：美元部分计算：388065436023283926（um）（按1us兑换83.12um计），则：2328392683.12280124（us） 当地货币部分计算： 388065434015522617（um）

276、所以从该项目中承包商获得了美元280124及15522617（um）的价格调整增加额。8/2/2024247管理工程系国际工程管理概论分析分析1）该项目的施工过程中，油料价格一直没有变化，而其加权系数选用的有较大，这对承包商索取价格调整是不利的；2）该项目是最后一次性进行价格调整，承包商还应在获得价格调整的同时，申请其属于1992年11月到1993年12月期间的调整额的利息补偿；3）该项目的价格调整公式中基本价格指数的选择为工程施工一年后的各项目价格指数，这做法与一般工程项目不同。即使合同规定施工一年后开始进行价格调整，承包商仍应争取按一般惯例将投标时的价格指数作为调价时的基本价格指数，这样做

277、承包商可以获得更多的调整款。8/2/2024248管理工程系国际工程管理概论预付款预付款 在工程施工合同中，预付款可分为动员预付款和材料预付款两类。在工程施工合同中，预付款可分为动员预付款和材料预付款两类。1 1、动员预付款动员预付款：其数额的确定，采用先由业主在招标文件的附表中提出一个幅度，：其数额的确定，采用先由业主在招标文件的附表中提出一个幅度，一般为合同价的一般为合同价的1515左右左右；承包商在投标书中可提议一适当的百分比；业主对；承包商在投标书中可提议一适当的百分比；业主对承包商的报价可在评标时予以斟酌并做出确定。承包商的报价可在评标时予以斟酌并做出确定。动员预付款的支付条件：业主

278、与承包商之间的协议书已签订并生效；承包商根动员预付款的支付条件：业主与承包商之间的协议书已签订并生效；承包商根据合同条款，在收到中标通知书后据合同条款，在收到中标通知书后2828天内天内已向业主提供了履约担保；承包商根已向业主提供了履约担保；承包商根据合同的格式与要求已提交了等同于动员预付款额和币种的银行保函。据合同的格式与要求已提交了等同于动员预付款额和币种的银行保函。动员预付款的支付：在满足以上条件之后的动员预付款的支付：在满足以上条件之后的1414天内天内，工程师应向业主发出动员，工程师应向业主发出动员预付款支付证书，而业主应在收到动员预付款支付证书后预付款支付证书，而业主应在收到动员预

279、付款支付证书后3535天内向天内向承包商支付承包商支付动员预付款。动员预付款。动员预付款的扣回：当月（中期）支付证书的累计工程量价款数额已超过中标动员预付款的扣回：当月（中期）支付证书的累计工程量价款数额已超过中标通知书中表明的合同价的某一百分数时，可以开始扣回；扣回的方式可采用通知书中表明的合同价的某一百分数时，可以开始扣回；扣回的方式可采用每每月均摊扣回或按每月完成工程量的比例扣回。月均摊扣回或按每月完成工程量的比例扣回。8/2/2024249管理工程系国际工程管理概论2 2、材料预付款、材料预付款 材料预付款是由业主材料预付款是由业主以无息贷款形式，在每月支付工程款的同时以无息贷款形式，

280、在每月支付工程款的同时，出借出借给承包商的一笔用以购买材料与设备的价款。给承包商的一笔用以购买材料与设备的价款。 1 1）材料预付款的支付条件：材料与设备符合永久工程规范要求；这些材）材料预付款的支付条件：材料与设备符合永久工程规范要求；这些材料与设备已运送到工地，且具有令工程师满意的良好储存，并有防止损毁料与设备已运送到工地，且具有令工程师满意的良好储存，并有防止损毁或变质的措施；承包商有一套完整的记录供工程师检查；按工程师要求提或变质的措施；承包商有一套完整的记录供工程师检查；按工程师要求提供现场材料和设备估价值的月报表，含其的成本、运费和存储费等。供现场材料和设备估价值的月报表，含其的成

281、本、运费和存储费等。 2 2）其支付与扣回办法：由承包商提供月底到达现场的材料和设备清单，）其支付与扣回办法：由承包商提供月底到达现场的材料和设备清单，清单中应包含：材料品种、产地、单价、数量、价格、运费、合价及存放清单中应包含：材料品种、产地、单价、数量、价格、运费、合价及存放地点；根据上述清单的总价及合同中写明的应支付该总价的百分数（一般地点；根据上述清单的总价及合同中写明的应支付该总价的百分数（一般为为75759595）计算材料预付款的支付数额；在月支付证书中还应扣除已）计算材料预付款的支付数额；在月支付证书中还应扣除已用于永久工程的材料和设备的价格，即实际本月应支付（或回扣）的是指用于

282、永久工程的材料和设备的价格，即实际本月应支付（或回扣）的是指在本月内实际增加或减少的库存材料的百分比；材料预付款的支付数额应在本月内实际增加或减少的库存材料的百分比；材料预付款的支付数额应在工程竣工之前一段时间（一般为在工程竣工之前一段时间（一般为3 3个月个月）予以扣清。）予以扣清。8/2/2024250管理工程系国际工程管理概论材料预付款支付举例：材料预付款支付举例： 某一工程材料预付款支付计算情况如下表：某一工程材料预付款支付计算情况如下表： 单位：万元单位：万元月月 份份月地材料库存数月地材料库存数需支付数（需支付数（75）上月累计支付上月累计支付本月支付数额本月支付数额 1 2 3

283、4 5 6 100 120 80 240 100 竣工前竣工前3个月个月 75 90 60 180 75 0 0 75 90 60 180 75 75 15 30 120 105 75负数表示扣回数负数表示扣回数8/2/2024251管理工程系国际工程管理概论保留金保留金 按照国际惯例，为了确保在施工中，工程的一些缺陷能及时得到修补承包商违约造成的损失能获得及时赔偿，业主有权在月支付证书中按工程款的某一百分比（如10）扣除一笔款项，这就是保留金。 FIDIC条款中，对保留金的扣除及支付采用的办法一般为：1）在每月的支付证书中，扣除当月工程款的10。2）当工程款已达合同价款的50时，即保留金的累

284、计扣除已达到合同价的5或合同专用条款所确定的额度百分数时，即停止扣除。3）在签发工程移交证书时，或在签发永久工程一个区段或部分工程移交证书时工程适应将该永久工程部分的相应保留金的一半开具证书返还给承包商。4）在工程缺陷责任期满，或当工程不同区段有不同的缺陷责任期，则在最后一个缺陷责任期满时，如无剩余工程，工程师应向业主开具证明，将保留金的另一半退还给承包商。8/2/2024252管理工程系国际工程管理概论奖励与赔偿奖励与赔偿 如果因为承包商的原因而使工程降低了成本或缩短了工期，或产生了其他收益等以至令业主感到满意，工程师可依据有关合同条款或业主的指示，给与承包商奖励；同样，如果因为承包商的原因

285、延误了工期或增加了不必要的成本，则承包商应该赔偿损失。例如，一般对每拖延工期一天赔偿合同价的0.01%0.05，对于奖励和赔偿金额均应填入月付款证书中的应付或应扣款栏目内。8/2/2024253管理工程系国际工程管理概论第五节第五节 国际工程施工索赔国际工程施工索赔一、索赔的概述二、索赔的依据和程序三、国际工程中常见的索赔问题四、工期索赔值的确定五、费用索赔六、反索赔8/2/2024254管理工程系国际工程管理概论一、索赔的概述一、索赔的概述 P200索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

286、 建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。8/2/2024255管理工程系国际工程管理概论索赔是发包方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发索赔是发包方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务。建设工程索赔包括狭义的建生而且普遍存在的合同管理业务。建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程索赔。设工程索赔和广义的建设工程索赔。 狭义的建设工程索赔，是指人们通常所说的工程索赔或施工狭义的建设工程索赔，是指人们通常所说的工

287、程索赔或施工索赔。工程索赔是指建设工程承包商在由于索赔。工程索赔是指建设工程承包商在由于发包人的原因发包人的原因或发或发生承包商和发包人生承包商和发包人不可控制的因素不可控制的因素而遭受损失时，向发包人提而遭受损失时，向发包人提出的补偿要求。这种补偿包括出的补偿要求。这种补偿包括补偿损失费用补偿损失费用和和延长工期延长工期。 广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合同对方的广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提出的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提出的补偿要求。这种补偿可以是损失费用索赔，也可以是索赔实物。补偿

288、要求。这种补偿可以是损失费用索赔，也可以是索赔实物。它不仅包括承包商向发包人提出的索赔，而且还包括承包商向它不仅包括承包商向发包人提出的索赔，而且还包括承包商向保险公司、供货商、运输商、分包商等提出的索赔。保险公司、供货商、运输商、分包商等提出的索赔。8/2/2024256管理工程系国际工程管理概论索赔具有的基本特征索赔具有的基本特征索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权

289、利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。索赔是一种未经对方确认的单方行为。这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认(如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现8/2/2024257管理工程系国际工程管理概论索赔的作用索赔的作用索赔是合同有效实施的一项保证措施。合同一经签订合同双方即产生权利与义务关系，它受法律的保护和制约。索赔是合同法律效力的具体体现。索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对承包商来说是一种保护自己权利和利益的手段。8/2/2024258管理工程系国际工程管理概论索赔的原因索赔的原因引起施

290、工索赔的引起施工索赔的原因原因：1 1、国际工程承包项目的特、国际工程承包项目的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。由此而影响施工工期和成本。高、工期长。由此而影响施工工期和成本。2 2、承包合、承包合同签订是基于对未来的预测，不可能对所有的工程作同签订是基于对未来的预测，不可能对所有的工程作出准确的说明。出准确的说明。3 3、正是由于合同的内容是基于设想或、正是由于合同的内容是基于设想或设计，难免导致大量的工程变更。设计，难免导致大量的工程变更。4 4、大型国际工程项、大型国际工程项目参加者众多，各方面技术和经济关系错综复

291、杂，管目参加者众多，各方面技术和经济关系错综复杂，管理上的失误是不可避免的。理上的失误是不可避免的。5 5、合同双方对合同理解的、合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调和管理的失误造成合差异造成工程实施中行为的失调和管理的失误造成合同争执。同争执。8/2/2024259管理工程系国际工程管理概论索赔成立的前提索赔成立的前提索赔条件的成立：索赔条件的成立：与合同对照，事件已造与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或成了承包人工程项目成本的额外支出，或直直接工期损失接工期损失； 造成费用增加或工期损失造成费用增加或工期损失的原因，按照合同约定的原因，按照合同约定不属于承包

292、商不属于承包商的行为的行为责任或风险责任；责任或风险责任；承包人按合同规定的程承包人按合同规定的程序提交序提交索赔意向通知索赔意向通知和索赔报告。和索赔报告。8/2/2024260管理工程系国际工程管理概论常见的索赔常见的索赔合同引起合同引起的索赔、因的索赔、因意外风险意外风险和和不可不可预见因素预见因素引起的索赔、引起的索赔、设计图纸或工设计图纸或工程量表中的错误程量表中的错误引起的索赔、引起的索赔、业主违业主违约引起约引起的索赔、的索赔、监理工程师工作的差监理工程师工作的差错错引起的索赔。引起的索赔。8/2/2024261管理工程系国际工程管理概论国际工程中常见的索赔问题国际工程中常见的索

293、赔问题1、现场施工条件变化索赔：2、工程范围变更索赔；3、工期拖期索赔；4、加速施工索赔；5、业主风险及特殊风险引起的索赔；6、暂停施工或终止合同引起的索赔；7、业主拖期付款和业主违约引起的索赔；8、制定分包商和其他承包商引起的索赔；9、政策法令变更引起的索赔。8/2/2024262管理工程系国际工程管理概论通常可能提出索赔的干扰事件主要有通常可能提出索赔的干扰事件主要有 (1)发包人没有按合同规定的时间交付设计图纸数量和资料，未按时交付合格的施工现场等，造成工程拖延和损失。 (2)工程地质条件与合同规定、设计文件不一致。 (3)发包人或监理工程师变更原合同规定的施工顺序，扰乱了施工计划及施工

294、方案，使工程数量有较大增加。 (4)发包人指令提高设计、施工、材料的质量标准。 (5)由于设计错误或发包人、工程师错误指令，造成工程修改、返工、窝工等损失。 (6)发包人和监理工程师指令增加额外工程，或指令工程加速。 (7)发包人未能及时支付工程款。 (8)物价上涨，汇率浮动，造成材料价格、工人工资上涨，承包商蒙受较大损失。 (9)国家政策、法令修改。 (10)不可抗力因素等8/2/2024263管理工程系国际工程管理概论二、索赔的程序和依据二、索赔的程序和依据 索赔的程序：包括：提出索赔要求；报送索赔资料；工程师答复；友好协商解决；提交仲裁和诉讼。 索赔的依据：包括:构成合同的原始文件；工程

295、师的指示；来往函件；会议记录；施工现场记录；工程财务记录；现场水文气象记录；市场信息记录；政策法令文件等。 索赔报告的报送是有一定期限的，过期索赔无效。8/2/2024264管理工程系国际工程管理概论提交索赔要求提交索赔要求按照通用合同条件规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，或由于其他非承包商原因，造成工期拖期或费用增加时，承包商有权提出索赔。但应在合同规定的期限内，向工程师发出索赔意向通知。按照FIDIC土木工程施工条件的规定：当出现索赔事件时，承包商应在引起索赔的事件第一次发生之后的2828天内天内将其索赔意向通知工程师，同时承办商应继续施工。如不在规定的时间

296、内提出索赔，工程师有权拒绝接受承包商提出的索赔8/2/2024265管理工程系国际工程管理概论索赔的要求索赔的要求在承包工程中，索赔要求通常有两个： (1)合同工期的延长承包合同中都有工期(开始期和持续时间)和工程拖延的罚款条款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，则他必须承担责任，接受合同规定的处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，取得发包人对合同工期延长的认可，则在这个范围内可免去对他的合同处罚。 (2)费用补偿由于非承包商自身责任造成工程成本增加，使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，他可以根据合同规定提出费用赔偿要求。如果该要求得到发包人的认可，发包人应向他追加支付这笔

297、费用以补偿损失。这样，实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补损失，而且能增加工程利润。8/2/2024266管理工程系国际工程管理概论索赔的依据：合同文件：这是索赔的最主要的依据，包括：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同通用、专用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。订立合同所依赖的法律法规：适用的法律法规；适用标准、规范（双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称）相关证据：证据是指能够证明案件事实的一切材料。可以作为证据使用的材料主要有以下七种：书证书证（指以其文字或数字记载的内容起证明作用的书面文书和其他载体如财务账册、合同文

298、本、往来信函、欠据和收据等）物证物证（指以其存在、存放的地点外部特征及物质特征来证明案件事实真相的证据。如购买过程中的封存样品等）证人证言证人证言（指知道和了解事实真相的人所提供的证词或向司法机关所作的陈述）视视听材料听材料（能够证明案件真实情况的音像资料，如录音、录像带等）被告人供述和有被告人供述和有关当事人陈述关当事人陈述；鉴定结论；勘探、检验笔录。鉴定结论；勘探、检验笔录。在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他各种签约（备忘录、修正在工程索赔中的证据：招标文件、合同文本及附件，其他各种签约（备忘录、修正案等）发包人认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等；来往信函；各种案

299、等）发包人认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等；来往信函；各种会议纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；会议纪要；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告、工程中的各种检查检验报告和各种技术鉴定报告；工程的交接记录；建气候报告、工程中的各种检查检验报告和各种技术鉴定报告；工程的交接记录；建筑材料设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录凭证报表；市场行情资料筑材料设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录凭证报表；市场行情资料包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各包括市场价格、官方的物价指

300、数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；各种会计核算资料；国家法令法规政策文件等。种会计核算资料；国家法令法规政策文件等。8/2/2024267管理工程系国际工程管理概论报送索赔资料报送索赔资料承包商应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料。一般说对大型复杂工程的索赔报告应分别编写和报送，对小型工程可合二为一。一个完整的索赔报告应包括：总论部分；概括地叙述索赔事项。发生的时间、地点、原因、产生持续影响的时间。索赔权的论证；索赔值的量化；证据部分等。8/2/2024268管理工程系国际工程管理概论索赔文件的编制方法索赔文件的编制方法 索赔文件包括以下几部分内容：总论部分：概要论述索赔事项发生的日

301、期和过程；承包人的具体索赔要求；论证部分：这是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键；索赔款项（或工期）计算部分：如果说合同论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能获多少款项。证据部分：要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。8/2/2024269管理工程系国际工程管理概论工程师答复工程师答复工程师在收到承包商送交的索赔报告的有关资料后，于2828天内天内给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。如果工程是在收到承包商送交的索赔报告的有关资料后28天未予答复或未对承包商做进一步要求，视为该项索赔已经

302、认可。当索赔事件持续进行时承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关材料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。8/2/2024270管理工程系国际工程管理概论友好协商解决友好协商解决这就要求工程师公正处理索赔事宜。争取能通过友好协商来解决。一是按FIDIC条件，有工程师主持，在充分协商的基础上由工程师作出裁决。二是要求中间人调解。当争议双方在工程师主持下直接谈判无法取得一致意见，为了争取通过友好协商的方式解决索赔争端，根据国际工程施工索赔的经验，可由争议双方协商邀请中间人进行调停

303、已能够比较满意地解决索赔争端。8/2/2024271管理工程系国际工程管理概论提交仲裁和诉讼提交仲裁和诉讼对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼来解决，它虽然不是一个理想的解决办法，但当一切协商和调停都不能奏效时仍不失为一个有效的最终解决途径。就仲裁和诉讼而言，在国际工程施工的实践中，许多国家和国际组织都提倡通过仲裁解决索赔争端，而不主张通过法院诉讼的途径。在FIDIC合同条件中，只列有仲裁条款，没有把诉讼列为合同争端的最终解决办法。8/2/2024272管理工程系国际工程管理概论三、工期索赔三、工期索赔工期索赔就是取得发包人对于合理延长工期的合法性的确认。在工程施工中，常常会发

304、生一些未能遇见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，结果造成工期延长。8/2/2024273管理工程系国际工程管理概论工期索赔的目的工期索赔的目的免去或推卸承包商对已经产生的工期延长合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的违约金进行因工期延长而造成的费用损失的赔偿。对已经产生的工期延长，发包人通常采用两种解决办法：一是不采取加速措施，将合同工期顺延，工期施工仍然按原定方案和计划实施；二是指令承包商采取加速措施，以全部或部分地弥补已经损失的工期。承认工期索赔和费用索赔8/2/2024274管理工程系国际工程管理概论工期索赔的原则工期索赔的原则工期延误的影响因素，可归纳为两

305、大类：合同双方均无过错的原因而引起的延误。主要指恶劣天气和不可抗力事件等；另一类是由于发包人或工程师原因造成的延误。对于第一类的原因造成工期延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求发包人赔偿损失；而对第二类原因，假定发包人的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿，反之承包商不能要求延长工期，但完全可能要求费用赔偿。8/2/2024275管理工程系国际工程管理概论工期索赔值计算思路工期索赔值计算思路1、工期索赔的计算依据；2、工期索赔分析的基本思路：通过对比分析得到工期索赔值。3、工期索赔分析的步骤：确定索赔事件对某道工序或活动的影响；分析由于某工序或活

306、动的持续时间变化，对总工期产生的影响。4、索赔事件对对应工序或活动的影响分析：工期拖延影响分析、工期变更的影响分析和暂停施工或工程中断影响分析。5、索赔事件对整个工期的影响分析。8/2/2024276管理工程系国际工程管理概论工期索赔分析工期索赔分析在在FIDICFIDIC合同条款中，工期的概念是：原合同所规定的竣工期加合同条款中，工期的概念是：原合同所规定的竣工期加上工程延期。其中工期延期是指：按合同有关规定，由于并非承上工程延期。其中工期延期是指：按合同有关规定，由于并非承包商自身原因所造成的，经工程师书面批准的合同竣工期限的延包商自身原因所造成的，经工程师书面批准的合同竣工期限的延长。长

307、。导致工期延长的原因有：任何形式的额外或附加工程；合同条款导致工期延长的原因有：任何形式的额外或附加工程；合同条款所提到的任何延误理由，如延期交图、工程暂停、延迟提供现场所提到的任何延误理由，如延期交图、工程暂停、延迟提供现场等；异常恶劣的气候条件；由业主造成的任何延误、干扰和阻碍；等；异常恶劣的气候条件；由业主造成的任何延误、干扰和阻碍；非承包商的原因或责任的其他不可预见的事件。非承包商的原因或责任的其他不可预见的事件。其解决的办法：一是批准工期延期，相应延长竣工期，按原定方其解决的办法：一是批准工期延期，相应延长竣工期，按原定方案和计划实施；二是指令承包商加速施工，以弥补损失的工期，案和计

308、划实施；二是指令承包商加速施工，以弥补损失的工期，承包商可以提出因采取加速措施而增加了费用的索赔。承包商可以提出因采取加速措施而增加了费用的索赔。工期索赔分析几个问题：工期索赔分析几个问题：1 1）分清工期延误的性质；）分清工期延误的性质；2 2）工期延误）工期延误指的是总工期的延误；指的是总工期的延误；3 3）事件重叠影响工期延误的分析；）事件重叠影响工期延误的分析；4 4）合）合理选用参数及计算方法。理选用参数及计算方法。8/2/2024277管理工程系国际工程管理概论1 1、分清工期延误的性质、分清工期延误的性质 通常将工期延误分成两大类：由承包商的原因造成的和由承包商以外的原因造成的工

309、期延误。 当工期延误是由于承包商的原因所造成的称为不可原谅的工期延误，这种工期延误是不能索赔的当然也就不能得到工程延期。 当工期延误不是由于承包商的原因和责任的工期延误，称为可原谅的工期延误。允许承包商进行工期索赔，并得到工程延期。这种延期如果同时也造成了承包商的经济损失和费用增加，则还可得到费用补偿。8/2/2024278管理工程系国际工程管理概论施工现场条件变化的含义施工现场条件变化的含义 在施工过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商无法预见的不利的自然条件或认为障碍”，因而导致承包商为完成合同要花费超出计划的额外开支。按照国际工程承包惯例，这些额外开支应该得到业主方面的补偿。 施工现场

310、条件变化主要是指：施工现场的地下条件（地质、地基、地下水及土壤条件）的变化，给项目实施带来严重困难。8/2/2024279管理工程系国际工程管理概论2 2、工期延误是指总工期的延误、工期延误是指总工期的延误可以索赔的工期延误指的是总工期的延误，也可以指重要的阶段工期。在实际工作中工期延误总是发生在一项具体的工序或工作上，因此工期索赔分析必须要判断发生在工序或工作上的延误是否会引起总工期或重要阶段工期的延误。一般说，发生在关键线路上关键工序的延误，会影响到总工期，因此是可以索赔的。反之是不能索赔的。对于这个问题的分析的基本思路是：假设工程施工一直是按原网络计划确定的施工顺序和工期进行的，现发生了

311、一件或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干扰而延长了持续时间。将这些活动受干扰后的持续时间代入网络中，重新进行计算，得到一新的工期，则新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，也即为工期索赔值。通常如果受干扰的活动在关键线路上，则该活动的持续时间的延长即为总工期的延长值。如果该活动在非关键线路上，则这个干扰事件则对工期无影响，故不能提出工期索赔。8/2/2024280管理工程系国际工程管理概论3 3、事件重叠影响工期延误的分析、事件重叠影响工期延误的分析当同时发生几个事件，都引起了工期延误，在具体日期上出现了重叠情况这时分析原则是：当不可原谅延误与可原谅延误重叠时，以不可原谅的工期

312、延误计；当可原谅延误互相重叠时，工期延长只记一次。例如：某工程在一段时间中发生了设备损坏以及大雨、图纸供应延误三个事件，都造成了工期延误，分别是6天（7月16日）、9天（7月412日）和7天（7月915日）。试分析其应延长工期的天数。解题思路（1）分清工期延误属于可原谅的还是不可原谅的。 （2）具体分析三个事件的重叠影响期。（3）最后计算出应补偿的天数，即延长竣工期的天数。8/2/2024281管理工程系国际工程管理概论分析指导分析指导（1）设备损坏是承包商的过失，属于不可原谅的工期延误，后两事件为不可预见的及工程师的差错，属可原谅工期延误，应予以工期赔偿。（2）如图所示： 设备损坏的延误 1

313、 2 3 45 6大雨的延误大雨的延误4 56789101112图纸供应误期的延期图纸供应误期的延期91011121314151）13日为不可原谅延误，不予补偿。日为不可原谅延误，不予补偿。2）46日为不可原谅延误与可原谅延误的重叠期，按不可原谅延误计，不予赔偿日为不可原谅延误与可原谅延误的重叠期，按不可原谅延误计，不予赔偿3）78日为可原谅延误，补偿日为可原谅延误，补偿2天；天；4）912日为两个可原谅延误重叠，可予赔偿，但只计一次，故补偿日为两个可原谅延误重叠，可予赔偿，但只计一次，故补偿4天；天；5）1315日为可原谅延误，补偿日为可原谅延误，补偿3天。天。故总计应赔偿故总计应赔偿9天，

314、即延长竣工期天，即延长竣工期9天。天。8/2/2024282管理工程系国际工程管理概论四、费用索赔四、费用索赔1、费用索赔的原则：实际损失原则、合同原则、合理性原则2、费用索赔的构成：直接费（人工费、材料费、施工机械使用费）管理费（上级管理费、现场管理费）利润、续开保函与延长保险发生费用的索赔、融资成本的索赔计算。3、工期延期引起的费用索赔：包括工期延期时承包商可索赔的费用和非关键线路上活动拖延的费用索赔。4、工期变更的费用索赔。包括工程量变更和工程质量变化。5、加速施工的费用索赔。6、工程中断和合同终止的费用索赔。8/2/2024283管理工程系国际工程管理概论索赔费用项目索赔费用项目索赔费

315、用分析的原则和方法：在确定赔偿金额时应遵循下列两个原则：（1）所有赔偿金额，都应该是承包商为履行合同所必需支出的费用。（2）按此金额赔偿后，应使承包商恢复到未发生事件前的财务状况，即承包商不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外利益。索赔金额的计算方法主要有三种：总费用法、修正总费用法和实际费用法。索赔费用项目：人工费、材料费、机械设备费、现场管理费、总部管理费、保险费和担保费、融资成本、现场延期管理费、总部延期管理费、其他、所失利润等。（见下表）8/2/2024284管理工程系国际工程管理概论索赔费用索赔费用实际损失实际损失所失利润所失利润由事件直接引由事件直接引起的额外成

316、本起的额外成本由事件干扰造成由事件干扰造成生产效率降低引生产效率降低引起的额外成本起的额外成本由合同延期带来的由合同延期带来的额外时间相关成本额外时间相关成本由事件间接引起由事件间接引起的额外成本的额外成本其他其他终止合同引起终止合同引起削减工程量引起削减工程量引起合同延期引起人工费人工费材料费材料费机械设备费机械设备费其他其他现场管理费现场管理费总部管理费总部管理费现场延期管理费现场延期管理费总部延期管理费总部延期管理费保险费，担保费保险费，担保费融资成本融资成本借款利息借款利息垫支利息垫支利息迟付款利息迟付款利息8/2/2024285管理工程系国际工程管理概论索赔类型和索赔费用成分关系表索

317、赔类型和索赔费用成分关系表索赔费用成分与索赔类型延期索赔工作范围索赔加速施工索赔不利现场条件索赔增加直接工时 N Y N N生产率损失增加的直接工时 Y P Y P增加的劳动费率 Y P Y P增加材料数量 N Y P P增加材料单价 Y Y P P增加的分包商工作 N Y N P增加的分包商的费用 Y P P Y设备出租的费用 P Y Y Y自有设备的使用费用 Y Y P Y增加自有设备费率的费用 P N P P现场工作管理费（可变） P Y P Y现场工作管理费（固定） Y N N P总部管理费（可变） P P P P总部管理费（固定） Y P N P资金成本利息 Y P P P利润 P

318、Y P Y机会利润损失 P P P P8/2/2024286管理工程系国际工程管理概论一些不可索赔的费用一些不可索赔的费用 部分与索赔事件有关的费用，按照国际惯例是不可索赔的，它们包括：承包商为进行索赔所花的费用。因事件影响而使承包商调整施工计划，或修改分包合同等而花的费用。因承包商的不适当行为或未能尽最大的努力而扩大的部分损失。索赔金额在索赔处理期间的利息，除非确有证据证明工程师有意拖延处理时间。8/2/2024287管理工程系国际工程管理概论案例案例 某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前

319、1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘探没有标明的孤石。由于排出孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨季进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及以施工的部分基础被冲坏施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走乙方数名工作人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求 问题：你认为乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？8/2/2024288管理工程系国际工程管理概论分析思路分析思路首先应分析所发生事件索赔是否成立。简单地说就是引起事件发生的原因

320、。索赔的性质是补偿，是对承包商实际遭受损失的补偿。因此在计算费用索赔时，要合理的确定承包商的损失。其损失主要有：人工费（因设计变更、业主指令等新增的人工费按人工费预算单价计算；因工期延误而导致的人工窝工费，按双方约定的窝工人工补偿费计算）材料费、机械台班费（按额外或折旧、租赁费计算）现场管理费、公司管理费及利润（因设计变更、施工条件变化等原因引起的索赔该项费用应成立。至于因工程单纯延误引发的索赔一般不计算此项费用）8/2/2024289管理工程系国际工程管理概论分析分析 对于处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地理条件的变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。 对于天气条件

321、变化引起的索赔应分两种情况处理：（1）对于前期的季节性大雨，这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给与补偿。（2）对于后期特大暴雨引发的山洪暴发，不能视为一个有经验的承包商预先可以合理估计的因素，应按不可抗力处理因此引起的索赔问题。被冲坏的临时现场道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方负担；受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担，工期顺延。8/2/2024290管理工程系国际工程管理概论案例案例某建筑公司于某年4月20日与某厂签订了修建建筑面

322、积3000m2工厂厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获工程师批准，该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假定直接费单价为4.2元/m3，综合费用率为直接费的20，该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工（租赁费450台班）甲乙双方合同规定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生了如下事件：事件1：因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工作日。8/2/2024291管理工程系国际工程管理概论事件2：施工过程中，因遇软土层，接到工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工作日；事件3：5月19日接到工程师5月2

323、0日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3；事件4：5月205月22日，因下几十年一遇的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工作日；事件5:5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：1、建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔？说明原因。2、每项事件工程索赔各是多少天？总计工期索赔是多少天？3、假定人工费单价为23元/工日，因增加用于所需的管理费用为增加人工费的30%，则合理的费用索赔是多少？8/2/2024292管理工程系国际工程管理概论1、对索赔的判定：事件1索赔不成立。因发生的原因

324、是承包商责任事件2-5索赔成立。2、工期索赔的计算。事件2索赔工期5d。事件3索赔工期2d，因增加工程量引起工期延长原计划每天完成工程量：450010=450m3 现增加工程量900m3，因此因增加工期2d。事件4索赔工期3d。事件5索赔工期1d。故索赔工期总计11d 3、合理的索赔费用的计算：事件2:人工费：1523=345元8/2/2024293管理工程系国际工程管理概论机械费：4505=2250元管理费：34530%103.5元事件3：可直接按土方开挖单价计算9004.2（1+20%）4536元事件4费用索赔不成立。事件5:人工费：3023=690元机械费:4501=450元管理费：69

325、030%207元总计：345+2250+103.5+4536+690+450207=8581.5元8/2/2024294管理工程系国际工程管理概论六、反索赔六、反索赔反索赔是对提出索赔一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向向承包人的反索赔建设工程反索赔的特点：索赔与反索赔的同时性；技巧性强，处理不当将会引发诉讼；在反索赔时，发包人处于处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。发包人相对承包商反索赔的内容：工程质量缺陷反索赔拖延工期反索赔；保留金的反索

326、赔；发包人其他损失反索赔。8/2/2024295管理工程系国际工程管理概论第七章 BOT项目 P219 通过本章的学习应掌握：BOT项目的概念、产生的背景及意义。BOT项目的法律问题。BOT项目的担保等。8/2/2024296管理工程系国际工程管理概论第一节 BOT项目的概述一、BOT项目的概述 P219-222二、BOT项目产生的背景三、BOT项目的特点四、BOT项目的操作程序五、BOT项目的资本结构和融资来源8/2/2024297管理工程系国际工程管理概论一、BOT项目的概念BOTBOT项目的概念项目的概念：BOT即Build（建设）Operate（经营）Transfer （转让）的英文缩

327、写，是20世纪80年代以来兴起的一种新型利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式，其含义是指政府通过合同授予企业以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润，特许经营期间届满时，该基础设施无偿交给政府。BOTBOT项目的具体形式项目的具体形式 P219 BOOT 、BOO等8/2/2024298管理工程系国际工程管理概论二、BOT项目产生的背景 8080年代以来，随着世界经济性产业结构调整的步伐加快，各国对交通、能源、年代以来，随着世界经济性产业结构调整的步伐加快，各国对交通、能源、供水等基础设施的需求急剧

328、膨胀，但经济危机和债务危机使许多国家的投资能力大为供水等基础设施的需求急剧膨胀，但经济危机和债务危机使许多国家的投资能力大为减弱，迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政策，同时转而寻求私人资本的投资减弱，迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政策，同时转而寻求私人资本的投资在这种情况下，土耳其总理奥扎尔率先在在这种情况下，土耳其总理奥扎尔率先在19841984年正式提出年正式提出BOTBOT的，试图采用的，试图采用BOTBOT这这种市场化的运作方式进行融资和建设基础设施，由于种市场化的运作方式进行融资和建设基础设施，由于BOTBOT同时迎合了各国基础设施建同时迎合了各国基础设施建设的迫切需求和国

329、际私人资本投资的目的，目前，设的迫切需求和国际私人资本投资的目的，目前，BOTBOT方式已被广泛应用于发展中国方式已被广泛应用于发展中国家的基础设施建设中，著名的横贯英法之间的欧洲隧道，澳大利亚的悉尼港口隧道等家的基础设施建设中，著名的横贯英法之间的欧洲隧道，澳大利亚的悉尼港口隧道等都用了都用了BOTBOT方式。土耳其、菲律宾、马来西亚、印度、新加坡、泰国等发展中国家都方式。土耳其、菲律宾、马来西亚、印度、新加坡、泰国等发展中国家都有有BOTBOT投资方式的项目。投资方式的项目。 其基本思路是其基本思路是：由一国财团或投资人作为项目的发起人从一个国家的政府或所属：由一国财团或投资人作为项目的发

330、起人从一个国家的政府或所属的机构获得某项基础设施的建设特许权，然后由其独立或联合其他方组建项目公司，的机构获得某项基础设施的建设特许权，然后由其独立或联合其他方组建项目公司，负责项目的融资、设计、建造和营运，整个特许期内项目公司通过项目的运营来获得负责项目的融资、设计、建造和营运，整个特许期内项目公司通过项目的运营来获得利润，并用此利润来偿还债务。在特许期满之时，整个项目由项目公司无偿或以极少利润，并用此利润来偿还债务。在特许期满之时，整个项目由项目公司无偿或以极少的名义价格转交给东道国政府。的名义价格转交给东道国政府。 BOTBOT项目的好处项目的好处：在于促进东道国基础设施的建设并缓解东道

331、国的财政负担和资：在于促进东道国基础设施的建设并缓解东道国的财政负担和资金困难。此外，它对东道国培养管理人才，发展经济等都有很大好处。金困难。此外，它对东道国培养管理人才，发展经济等都有很大好处。8/2/2024299管理工程系国际工程管理概论三、BOT项目的特点 P222 1、通常采用BOT模式进行的基础设施建设项目包括道路、桥梁、轻轨、隧道、铁路、地铁、水利、发电厂和水厂等特许期内项目及生产的产品或提供的服务可能销售给国有单位或直接向最终使用者收取费用。 2、能够减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款负债义务。所有的项目融资负债责任都被转移给项目发起人，政府无需保证或承诺支付项目的借款避免

332、了政府的债务风险 3、有利于转移和降低风险。国有部门把项目风险转移给项目发起人通过发起人的投资与他们的履行合同的情况相联系，以防超支。 4、有利于提高项目的运作效率。 5、BOT融资方式可以使社会急需的项目提前建成投产，满足社会需要 6、BOT项目通常都由外国的公司来承包，这会给项目所在国带来先进的技术和管理经验，既较多的发展机会给本国的承包商带来较多的发展机会，也促进了国际经济的融合。8/2/2024300管理工程系国际工程管理概论四、BOT项目的操作程序 P223第一个阶段准备阶段准备阶段：主要是选定BOT项目，通过资格预审和招标，选定项目承办人。第二个阶段实施阶段实施阶段：包含BOT项目

333、建设与运营阶段。在建设阶段项目公司通过顾问咨询机构对项目组织设计与施工；在运营阶段，项目公司的主要任务是要求运营公司尽可能边建设边运营争取早投入早收益。第三个阶段移交阶段移交阶段：在特许期期满时，项目公司把项目移交给东道国政府。项目移交包括资产评估、利润分红、债务清偿、纠纷仲裁等。8/2/2024301管理工程系国际工程管理概论五、BOT项目的资本结构：BOT项目的资本结构中包含了所有者权益、债务和中间资本三部分。P224BOT项目各方对资本结构的要求是不尽相同的，确定合理的资本结构有助于降低资本成本，减少风险和促成项目。BOT项目资本结构的确定。这是BOT项目前期工作的重要组成部分，最后形成

334、的资本结构应该能够满足政府、权益投资者和债务投资者的要求，否则项目无法实施。8/2/2024302管理工程系国际工程管理概论六、BOT项目的资金来源：提供权益资金的来源：最初是对项目感兴趣的主动投资者，最近出现了用于基础设施的专家权益资金，投资这是具有专业技术的管理人员，他们希望得到比被动投资者更高的回报。商业银行：大多数商业银行贷款主要是中短期浮动利率贷款，不是很适应BOT项目。提供债务融资的出口信贷机构：它是BOT项目资金的重要来源。提供权益资金、债务资金和中间资金的双边和多边机构。提供债务、权益和中间资金的机构投资者。8/2/2024303管理工程系国际工程管理概论BOT项目的融资思路由

335、项目所在国政府或所属机构对项目的建设和经营提供一种特许权协议（Concession Agreement)作为项目融资的基础，由本国公司或外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资承担风险，开发建设项目并在有限的时间内经营项目获得商业利润，最后，根据协议将该项目转让给相应的政府机构。其所以如此，有以下三个原因：各国政府试图通过BOT方式挖掘私营部门的能动性和创造性以利益驱动机制提高效率和生产率。基础设施建设项目固定成本或沉淀成本太高，建设周期长，政府财力状况不佳，通过BOT方式可在一定程度上解决资金不足的问题。通过BOT方式为公共事业、公共设施提供足够的资金。8/2/2024304管理工程系国际工

336、程管理概论BOT项目的融资安排和计划BOT项目的总投资构成包括：投资前费用，即确立项目和初步项目设计所发生的费用；招投标费用，即政府准备招标文件和发起人准备投标文件进行谈判所发生的费用建设费用，即项目进行土建施工、设备购置和安装所发生的费用；运营费用；移交费用。项目投资前费用实质属于风险投资，计入项目的权益成本。招投标费用由政府和发起人分别负担。项目建设费用支付的顺序是：发起人注入的权益资本；商业银行的贷款；双边机构和出口信贷机构注入购入设备和服务所需的资本；在建筑工程结束后营运工作开始前，机构投资者的长期债务、权益资本和中间资本开始注入。偿还短期商业银行贷款，这实质属于项目的再融资。8/2/

337、2024305管理工程系国际工程管理概论第二节 BOT项目的立项和法律谈判一、BOT项目的必要性二、BOT项目立项的可行性研究三、BOT项目的法律谈判8/2/2024306管理工程系国际工程管理概论一、BOT项目的必要性 P230 1、转移政府债务，弥补资金缺口 2、改善项目的管理水平，提高项目的效率 3、改善外商的投资结构 4、其他方面的社会效益8/2/2024307管理工程系国际工程管理概论二、BOT项目立项的可行性研究 BOT项目的可行性研究包括的内容有： （1）市场可行性：从市场的预测和调研开始，并对未来需求和供应的发展趋势进行预测。 （2）技术可行性：主要进行技术评估，得出项目的适应

338、性可靠性、操作的可能性和培训计划。 （3）建设、生产可行性：主要是对项目的建设条件和生产条件的评估，主要有内部条件和外部条件。 （4）法律可行性：即法律法规的适应性、更改法律法规的可能性和可行性、特殊立法的可能性和可行性。 （5）经济可行性：包括国民经济的可行性和财务可行性。 （6）环境可行性：主要指的内容是环境污染和生态平衡。8/2/2024308管理工程系国际工程管理概论三、BOT项目的法律谈判 P234BOT项目一般采用有限追索项目融资形式筹集资金，资金大部分将通过银行贷款获得（一般在70以上），这种融资仅以项目本身作为抵押，其运营期的现金流量是正常偿还债务的唯一保证。其法律谈判的特点其

339、法律谈判的原则其法律谈判的方法其法律谈判的内容8/2/2024309管理工程系国际工程管理概论第三节 BOT项目的合同条款 一、BOT项目的参与方 二、BOT项目的主要合同 三、特许权协议8/2/2024310管理工程系国际工程管理概论一、BOT项目的参与方 P2391、东道国政府：它是东道国政府：它是BOT BOT 项目的最终拥有者，也是项目成功与否的最关项目的最终拥有者，也是项目成功与否的最关键角色之一，对键角色之一，对BOTBOT项目的态度以及在项目实施中给与的支持将直接影项目的态度以及在项目实施中给与的支持将直接影响项目的成败。响项目的成败。2 2、项目公司：它通常是由一些国际投资公司

340、、国际承包公司、设备供应、项目公司：它通常是由一些国际投资公司、国际承包公司、设备供应商、运营公司组成，依照东道国政府的法律而建立。它是整个商、运营公司组成，依照东道国政府的法律而建立。它是整个BOTBOT项目项目的核心，是项目的主办者。的核心，是项目的主办者。3 3、投资人：根据资金注入的目的不同分为：股东和发起人。前者不直接、投资人：根据资金注入的目的不同分为：股东和发起人。前者不直接参与项目的经营管理；后者是项目公司的主要组建人。参与项目的经营管理；后者是项目公司的主要组建人。4 4、贷款人：它对贷款的使用进行监督。、贷款人：它对贷款的使用进行监督。5 5、承包商。、承包商。6 6、运营

341、公司、运营公司7 7、用户：、用户：BOTBOT项目所提供产品或服务的对象。项目所提供产品或服务的对象。8 8、供应商、供应商9 9、信托银行、信托银行1010、保险公司、保险公司8/2/2024311管理工程系国际工程管理概论二、BOT项目的主要合同 P240咨询协议：这是政府与咨询公司之间签署的。咨询公司是政府聘用的有经验的专业公司。帮助进行BOT项目的立项可行性研究，资格预审、编制招标文件、安排招标、评标协助政府和项目发起人与贷款人进行谈判。项目公司协议：项目发起人组建的项目公司（包括建设承包商、设备和物质供应商、运营商、股本投资者和金融机构）内部成员之间的协议。特许权协议：这个协议是B

342、OT项目的依据。股东协议：股东之间签署的协议。贷款协议：借款人与贷款人之间的协议。总承包合同：项目公司与工程承建商之间的协议。 此外还有购买协议、供应合同、运营合同、保险合同和托管协议。8/2/2024312管理工程系国际工程管理概论三、特许权协议 P243BOT项目融资的关键性文件是特许权协议。特许权协议说明了特许权的授予者与被授予者双方的权责，权责，这是整个BOT融资的基础。特许权协议（Concession Agreement）是一个BOT项目在法律上的存在基础。一般地说所谓特许权（Concession）是指政府机构授予个人从事某种事物的权力。在国际BOT实践中，特许权是指东道国政府授予国

343、内外的项目主办者在其境内或土地区内从事某一BOT项目的建设、经营、维护和转让的权力。在BOT中，特许协议的实质是业主政府将本国或本地区的哪些本该由其公营机构自行承担建设和经营的基础项目，通过授权方式特许给国内外的某个或某些私营机构来建设和经营。8/2/2024313管理工程系国际工程管理概论特许权协议的主要内容 P244 它是东道国政府与该项目的私营机构之间的相互权利义务关系的一种法律文件它是东道国政府与该项目的私营机构之间的相互权利义务关系的一种法律文件, ,也是也是BOTBOT项目的所有协议的核心和依据。其主要内容是：项目的所有协议的核心和依据。其主要内容是： 特许权的范围：主要包括三方面

344、内容：一是权力的授予；二是授权的范围，即特许权的范围：主要包括三方面内容：一是权力的授予；二是授权的范围，即项目的建设、运营、维护和转让；三是特许期限：即业主政府许可主办者在该项目项目的建设、运营、维护和转让；三是特许期限：即业主政府许可主办者在该项目建成后运营合同设施的期限。建成后运营合同设施的期限。项目建设方面的规定；项目建设方面的规定；项目融资及其方式；项目融资及其方式；项目的经营及其维护；项目的经营及其维护；项目的收费水平及其计算方法；项目的收费水平及其计算方法；能源供应条款；能源供应条款；项目的移交；项目的移交；合同义务的转让：此条款的一个特殊性在于：在一般的经济合同中，按照普遍的合

345、同义务的转让：此条款的一个特殊性在于：在一般的经济合同中，按照普遍的国际商法原则在一个合同关系成立后，合同的任何一方在未经另一方同意后不得擅国际商法原则在一个合同关系成立后，合同的任何一方在未经另一方同意后不得擅自将其在本合同项下的权利义务转让给第三方。但在国际自将其在本合同项下的权利义务转让给第三方。但在国际BOTBOT实践中，通常规定：实践中，通常规定：项目的主办者一方不得将其在本协议项下的合同义务转让给第三方，而业主政府则项目的主办者一方不得将其在本协议项下的合同义务转让给第三方，而业主政府则可因其国内情况将其在本协议项下的合同义务转让给期给法定的继承人或第三方。可因其国内情况将其在本协

346、议项下的合同义务转让给期给法定的继承人或第三方。当然，业主合同义务的转让，应事先通知对方并做好相应的准备工作等。当然，业主合同义务的转让，应事先通知对方并做好相应的准备工作等。8/2/2024314管理工程系国际工程管理概论特许权协议双方的权责政府部门的权责 作为特许权协议的授予者业主政府部门的权责： 授予给项目公司在特许期内建设、经营项目的特许权应该是排他性的，即不能再将该项目授予其他的项目投资者 提供必要的承诺和保证。 提供与项目有关的基本服务，如公路交通等。 授予一定的税收优惠政策。 可能的话，提供项目所需的关键原材料和作为产品用户购买产品。 可能的话对项目公司提供一定的风险担保给一定的补偿 授予项目公司在特许权授予者违约条件下单方面终止特许经营协议的权利。8/2/2024315管理工程系国际工程管理概论