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1、Chapter-06-Chapter-06-第六章第六章- -反垄反垄断法解析断法解析参考文献参考文献1 1、黄勇：反垄断法经典判例选读、黄勇：反垄断法经典判例选读- -禁止垄断性协议；禁止垄断性协议；人民法院出版时间：人民法院出版时间：200820082 2、游劝荣：反垄断法比较研究，人民法院出版社，、游劝荣：反垄断法比较研究，人民法院出版社，200620063 3、曹士兵，反垄断法研究，法律出版社，、曹士兵，反垄断法研究，法律出版社，1996 1996 4 4、王晓晔，反垄断法与市场经济，法律出版社，、王晓晔，反垄断法与市场经济，法律出版社，1998 1998 一、反垄断法的概述一、反垄断
2、法的概述（一）（一）反垄断法的概念反垄断法的概念（二）（二）垄断的概念垄断的概念和种类和种类 重点重点 （三）（三）反垄断法的立法概况反垄断法的立法概况及目的及目的 重点重点 （一）反垄断法的概念（一）反垄断法的概念调整调整国家国家在在反对垄断反对垄断保护竞争保护竞争活动中产生的各活动中产生的各种社会关系的法律规范的总称。种社会关系的法律规范的总称。比项比项反不正当竞争反不正当竞争法法反垄断法反垄断法消法消法联系联系同为竞争法体同为竞争法体系，不正当竞系，不正当竞争行为是竞争争行为是竞争的副产品。的副产品。垄断源于竞垄断源于竞争，是竞争争，是竞争的异化。的异化。同为市场规制法同为市场规制法规制
3、行规制行为为不正当竞争行不正当竞争行为为垄断行为垄断行为损害消费者权益损害消费者权益的行为的行为保护角保护角度度其他经营者合其他经营者合法权益法权益保证整体的保证整体的市场运行市场运行保护消费者权益保护消费者权益（二）（二）垄断的概念和分类垄断的概念和分类1 1、经济学：、经济学： 一种市场结构一种市场结构产生：牟取超额利益产生：牟取超额利益自由竞争扭曲自由竞争扭曲利：促进竞争、提高生产力利：促进竞争、提高生产力危害：妨害市场竞争、损害消费者利益、损害整个社危害：妨害市场竞争、损害消费者利益、损害整个社会市场正常运行秩序会市场正常运行秩序。合法垄断非法垄断2 2、法学、法学经营者或其利益代表者
4、经营者或其利益代表者排除或限制竞争的排除或限制竞争的行为行为或状态或状态 产生：民商法无法弥补产生：民商法无法弥补3、垄断的分类、垄断的分类（1 1）按照垄断的成因来分：）按照垄断的成因来分：自自然然垄垄断断、经经济济垄垄断断、国国家家垄垄断断、行行政政垄垄断断、行行业业垄垄断等。断等。（2 2）按照经济垄断的具体组织形式来划分：）按照经济垄断的具体组织形式来划分： 短期价格协定短期价格协定 卡特尔卡特尔 辛迪加辛迪加 托拉斯托拉斯 康采恩康采恩 其他组织形式其他组织形式（三）反垄断法的立法目的与概况（三）反垄断法的立法目的与概况 立法概况：立法概况：1、国外、国外:美国美国:1890谢尔曼法
5、；谢尔曼法；1914克莱顿法克莱顿法德国：德国：1957年反限制竞争法年反限制竞争法2、我国、我国:20多年立法过程；多年立法过程；2008年年8月月1日实施日实施问题：无法操作问题：无法操作反垄断法立法目的：为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益。 二、反垄断法规制的对象二、反垄断法规制的对象 （一）（一）垄断协议垄断协议（二）（二）滥用市场支配地位滥用市场支配地位（三）（三）经营者集中经营者集中（四）（四）行政性垄断行政性垄断（一）（一）垄断协议垄断协议（案）（案）1 1、概念和特征、概念和特征 指排除、限制竞争的指排除、限制竞争的协议协议
6、、决定决定或者其他或者其他协同行为协同行为。 2 2、类型、类型（1 1）固定或者变更商品价格；（价格卡特尔）固定或者变更商品价格；（价格卡特尔）（2 2）限制商品的生产数量或者销售数量；（数量卡特尔）限制商品的生产数量或者销售数量；（数量卡特尔）（3 3）分割销售市场或者原材料采购市场；（地域卡特尔）分割销售市场或者原材料采购市场；（地域卡特尔）（4 4）限制购买或者限制开发新技术、新产品；）限制购买或者限制开发新技术、新产品；（与知识产权独占使用权区别）（与知识产权独占使用权区别）（5 5）联合抵制交易；）联合抵制交易；（6 6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。）国务院反垄断执法机
7、构认定的其他垄断协议。亚当亚当斯密国富论：斯密国富论：“进行同一种贸易活动的人们甚至为了进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不是阴娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。谋对付公众便是筹划抬高价格。” 3、除外：、除外：经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不构经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不构成反垄断法中的垄断协议：（第成反垄断法中的垄断协议：（第15条）条）（一）为改进技术、研究开发新产品的；（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品
8、规（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（七）法律和国务院规定的其他情形。（七
9、）法律和国务院规定的其他情形。案案1:方便面案方便面案2007年年8月月16日，国家发改委经过调查认定：方便日，国家发改委经过调查认定：方便面中国分会面中国分会(中国食品科学技术学会中国食品科学技术学会)多次组织、策划、多次组织、策划、协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会议协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会议纪要在中国面制品杂志刊发，向全行业传递龙头企纪要在中国面制品杂志刊发，向全行业传递龙头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信息，致业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。上述行为，严重使部分地区不明真相的群众排队抢购。上
10、述行为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的正当竞争。扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的正当竞争。责令方便面中国分会立即改正错误；公开向社会作出正责令方便面中国分会立即改正错误；公开向社会作出正面说明，消除不良影响；宣布撤销三次会议纪要中有关面说明，消除不良影响；宣布撤销三次会议纪要中有关集体涨价的内容。集体涨价的内容。8月月20日，民政部对中国食品科学技术学会作出停止活日，民政部对中国食品科学技术学会作出停止活动两个月的行政处罚。动两个月的行政处罚。 案案2: Animal Science Products Inc.2: Animal Science Products Inc.等诉
11、华药集团等操纵价格案等诉华药集团等操纵价格案20052005、3 3、3030，美国加利福尼亚州旧金山地区高等法院，美国加利福尼亚州旧金山地区高等法院原原告告：美美国国Animal Animal Science Science Products Products Inc.Inc.、The The Ranis Ranis Company Inc.Company Inc.和一些个人向。和一些个人向。被告：维尔康（华药集团）、维生药业（石药集团）、被告：维尔康（华药集团）、维生药业（石药集团）、江山制药（华源集团）、东北制药江山制药（华源集团）、东北制药诉由：诉由：20012001年年1212月中国
12、医药保健品进出口商会西药部组月中国医药保健品进出口商会西药部组织会议，在会议上，中国织会议，在会议上，中国VCVC企业在达成了企业在达成了VCVC出口数量出口数量和价格方面的协议。形成和价格方面的协议。形成卡特尔卡特尔联盟，限产保价，联盟，限产保价，操纵市场价格。操纵市场价格。” VC” VC产品卖给美国买方的价格比未加产品卖给美国买方的价格比未加入入“价格联盟价格联盟”公司的价格高，致使两家原告公司蒙公司的价格高，致使两家原告公司蒙受损失，受损失，请求：向中国企业索取请求：向中国企业索取3 3倍的损害赔偿以及其他辅助赔偿。倍的损害赔偿以及其他辅助赔偿。1 1、关于垄断协议的行为？关于垄断协议
13、的行为？ 2 2、反垄断法的反垄断法的域外效力域外效力？（二）（二）滥用市场支配地位滥用市场支配地位（案）（案）1 1、市场支配地位的认定、市场支配地位的认定（1 1）市场支配地位（第）市场支配地位（第1717条）条）是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的者进入相关市场能力的市场地位市场地位。（2 2）认定市场支配地位的依据（第）认定市场支配地位的依据（第1818条）条）A A、市场份额及其标准市场份额及其标准 （第（第1919条
14、）条）B B、市场行为市场行为及其标准及其标准 C C、其他相关标准、其他相关标准2 2、滥用滥用支配地位行为的表现形式（第支配地位行为的表现形式（第1717条）条）（一）以不公平的（一）以不公平的高价销售高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；商品或者以不公平的低价购买商品；（二）没有正当理由，以（二）没有正当理由，以低于成本低于成本的价格销售商品的价格销售商品（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；能与其
15、指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由（五）没有正当理由搭售搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行易条件上实行差别待遇差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。为。 案案3:3:百度遭遇中国网络反垄断调查第一案百度遭遇中国网络反垄断调查第一案唐山人王冠珏创办了一个普及医药知识及招商的网站唐山人王冠珏创办了一个普及医药知识及招商的网站全
16、全民医药网。全民医药网和百度河北代理商签了一个竞价排民医药网。全民医药网和百度河北代理商签了一个竞价排名协议，参与时间为名协议，参与时间为2008年年3月至月至9月份，金额月份，金额8.9万元，排万元，排位于第位于第3名。点击一次最低价格为名。点击一次最低价格为0.55元，最高为元，最高为3.8元。元。最初几个月，在百度搜索排第一名。他们网站高峰时最初几个月，在百度搜索排第一名。他们网站高峰时日浏览量达日浏览量达80008000次。次。6 6月至月至8 8月因为全民医药网要改版，月因为全民医药网要改版，全民医药网把竞价支付价格调到最低时。全民医药网把竞价支付价格调到最低时。7 7月月5 5日在
17、百日在百度里输入全民医药网的网址，链接一下子突然少了，度里输入全民医药网的网址，链接一下子突然少了，以前的八万多条信息，只剩下了一个页面以前的八万多条信息，只剩下了一个页面4 4条记录。条记录。被百度被百度“屏蔽屏蔽” ” 。 律师认为：百度的屏蔽行为对其他网站之所以构律师认为：百度的屏蔽行为对其他网站之所以构成封杀是基于其获得的市场支配地位。成封杀是基于其获得的市场支配地位。 据相关资料表明，据相关资料表明，20082008年第年第2 2季度，百度占据中季度，百度占据中国搜索引擎市场份额的国搜索引擎市场份额的64.4%64.4%。第。第3 3季度，坐拥中国搜季度，坐拥中国搜索市场近索市场近2
18、/32/3份额。到今年份额。到今年1010月月2323日，百度网站发布日，百度网站发布公司新闻，已经在中国搜索引擎市场稳稳占据公司新闻，已经在中国搜索引擎市场稳稳占据70%70%以以上市场份额。上市场份额。 20072007年百度年收入为年百度年收入为17.44417.444亿元人民币，亿元人民币，20082008年第二年第二季度收入突破一亿美元。季度收入突破一亿美元。 百度对其他网站的封杀，造成两个严重的社会后百度对其他网站的封杀，造成两个严重的社会后果：其一、百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络果：其一、百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络经济中的市场竞争主体，从根本上破坏了公平的市场经济
19、中的市场竞争主体，从根本上破坏了公平的市场竞争秩序，严重损害了社会主义市场经济的活力；竞争秩序，严重损害了社会主义市场经济的活力； 其二、出于商业目的人工干预搜索结果的行为损其二、出于商业目的人工干预搜索结果的行为损害了社会大众的利益，不符合公众对于信息公开、客害了社会大众的利益，不符合公众对于信息公开、客观的要求。观的要求。要求：要求：1 1。执法机构执法机构对百度使用的搜索技术规则和搜对百度使用的搜索技术规则和搜索过程索过程进行调查进行调查；2 2。制定。制定搜索技术规范和搜索市场服务搜索技术规范和搜索市场服务规范规范，强化强化对对搜索引擎服务的管理；搜索引擎服务的管理；3 3。责令。责令
20、百度停止其滥用市场支配地位封杀其他网站百度停止其滥用市场支配地位封杀其他网站的违法行为，并处以的违法行为，并处以1.74441.7444亿元人民币的亿元人民币的罚款罚款。（三）（三）经营者集中经营者集中1 1、概念、概念 经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经营者业务经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经营者业务或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。 2 2、类型、类型 （第（第2020条）条）（一）经营者（一）经营者合并合并；（二）经营者通过（二）经营者通过取得股权取得股权或者或者资产资产的方式取得对其他经
21、营者的的方式取得对其他经营者的控制权控制权；（三）经营者通过（三）经营者通过合同等方式合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响够对其他经营者施加决定性影响。中外合资中存在问题：资金、技术、民族品牌、市场垄断中外合资中存在问题：资金、技术、民族品牌、市场垄断法国法国SEBSEB与上海电熨斗总厂合资与上海电熨斗总厂合资-赛博公司案赛博公司案第一招第一招，控股合资、做亏、独资，控股合资、做亏、独资 逼中方公司亏损撤出（合资仅逼中方公司亏损撤出（合资仅3 3年）年）第二招第二招，鲸吞渠道。，鲸吞渠道。 法国法国SEBSEB借助借助红心红心强大的
22、销售队伍，将旗下的特福、强大的销售队伍，将旗下的特福、好运达进驻中国大中城市的数百个商场，低成本控制了好运达进驻中国大中城市的数百个商场，低成本控制了消费终端。消费终端。第三招第三招，品牌差异化操作。，品牌差异化操作。 把红心定位在低端，把特福、好运达定位在中高端。把红心定位在低端，把特福、好运达定位在中高端。 红心最后在市场慢慢消失了。红心最后在市场慢慢消失了。第四招，第四招，转移利润。转移利润。 合资后的赛博公司利用控股权合资后的赛博公司利用控股权(60%)(60%)，把红心变成了一，把红心变成了一个加工车间，国内低价采购，国际高价销售，国内亏、个加工车间，国内低价采购，国际高价销售，国内
23、亏、国外飞，利润被这样国外飞，利润被这样“合理合法合理合法”地拿走了。地拿走了。口可乐公司收购中国汇源公司口可乐公司收购中国汇源公司 3 3、经营者集中的控制制度、经营者集中的控制制度（1 1）对集中行为控制对集中行为控制： 审批或备案审查（第审批或备案审查（第2222、2424、2525条）条）国家安全审查（第国家安全审查（第3131条）条）（外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中的（外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中的）（2 2）对企业集中度的控制）对企业集中度的控制 限制董事兼任限制董事兼任 垄断企业公示或披露垄断企业公示或披露 分割企业或责令转让营业等方式分割企业或责令
24、转让营业等方式 4 4、反垄断法对经营者集中的产业政策考虑：、反垄断法对经营者集中的产业政策考虑： 两个不同结果的合并案两个不同结果的合并案OFFICE DEPOTSTAPLES联邦贸易委员会调查：联邦贸易委员会调查：同一城市中，同一城市中，STAPLES的价格要比的价格要比OFFICE DEPOT的价的价格低，而在没有格低，而在没有OFFICE DEPOT的城市里，的城市里，STAPLES的的价格要贵一些。结论两大办公家具连锁店合并后，很可能价格要贵一些。结论两大办公家具连锁店合并后，很可能提高价格。提高价格。法院没有批准这项合并法院没有批准这项合并1、家具连锁店的合并案、家具连锁店的合并案
25、案案4:两个不同结果的合并案两个不同结果的合并案2 2、波音与麦道的合并案、波音与麦道的合并案 波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第二，是世界航空制造业的第1 1位和第位和第3 3位。位。 1996 1996年底，波音公司用年底，波音公司用166166亿美元兼并了麦道公司。亿美元兼并了麦道公司。 在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。内市场的份额几
26、乎达百分之百。 美国政府没有阻止波音兼并麦道，反而促成了这一美国政府没有阻止波音兼并麦道，反而促成了这一兼并活动。兼并活动。（四）行政性垄断（四）行政性垄断1 1、行政性垄断的概念：、行政性垄断的概念： 行政主体（一般不包括中央政府）违反法律规定，滥行政主体（一般不包括中央政府）违反法律规定，滥用行政权力限制市场竞争的行为。用行政权力限制市场竞争的行为。2 2、行政性垄断的法律特征、行政性垄断的法律特征（1 1）行为主体）行为主体 A A、国务院各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、直属事、国务院各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、直属事业单位。业单位。 B B、地方各级人民政府、地方各
27、级人民政府 C C、地方各级人民政府各部门、直属机构和有行政权力的办事机、地方各级人民政府各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、构、直属事业单位直属事业单位 D D、其他经行政机关、其他经行政机关授权行使授权行使行政权力的非政府机构行政权力的非政府机构。（2 2）行为方式）行为方式A A、 行政性限制市场准入行政性限制市场准入 行政性限制进入市场：招投标、设立公司及分支机构行政性限制进入市场：招投标、设立公司及分支机构 行政性限制流通领域：行政性限制流通领域： （一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定准，或者规定歧视
28、性价格歧视性价格；（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性歧视性技术措施技术措施，限制外地商品进入本地市场；，限制外地商品进入本地市场；（三）采取专门针对外地商品的（三）采取专门针对外地商品的行政许可行政许可，限制外地商品进，限制外地商品进入本地市场；入本地市场；（四）设置（四）设置关卡或者采取其他手段关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；者本地商品运出；（五）妨碍商品在地区之间自由流通的（五）妨
29、碍商品在地区之间自由流通的其他行为其他行为。B、行政性强制交易：、行政性强制交易：C、行政性强制经营者限制竞争、行政性强制经营者限制竞争有待进一步完善政府管理体制改革。有待进一步完善政府管理体制改革。三、反垄断法实施三、反垄断法实施（一）适用原则（一）适用原则1 1、本身违法原则、本身违法原则 指任何企业只要出现结合或共谋等垄断状态或行指任何企业只要出现结合或共谋等垄断状态或行为就视为违法，就应加以限制或禁止。为就视为违法，就应加以限制或禁止。2 2、合理原则（个案）、合理原则（个案） 指企业的结合与共谋等垄断状态或行为本身不一指企业的结合与共谋等垄断状态或行为本身不一定构成违法，而只有当该状
30、态或行为确实限制了定构成违法，而只有当该状态或行为确实限制了竞争，造成垄断弊害时，才应加以禁止或限制。竞争，造成垄断弊害时，才应加以禁止或限制。 第第2828条条（二）、反垄断法的执法机关（二）、反垄断法的执法机关1 1、专门反垄断机关、专门反垄断机关 （1 1）行政权、准司法权、准立法权机关）行政权、准司法权、准立法权机关 美国：联邦贸易委员会；美国：联邦贸易委员会； 日本：公正交易委员会。日本：公正交易委员会。 欧盟：欧盟委员会欧盟：欧盟委员会 （2 2）行政机关）行政机关 大多数欧洲国家采取纯行政机关大多数欧洲国家采取纯行政机关 德国：卡特尔局德国：卡特尔局 英国：公平贸易办公室。英国：
31、公平贸易办公室。 2 2、法院：、法院：美国司法部反托拉斯局美国司法部反托拉斯局3 3、顾问委员会、顾问委员会 德国：垄断委员会；德国：垄断委员会； 英国：垄断与合并委员会英国：垄断与合并委员会 只是决策咨询机构，没有裁决权，对调查评价，向执法机关提出建议。只是决策咨询机构，没有裁决权，对调查评价，向执法机关提出建议。 我国：国务院反垄断执法机构：我国：国务院反垄断执法机构： 发改委、商务部、国家工商总局发改委、商务部、国家工商总局四、适用除外与域外适用四、适用除外与域外适用1 1、特定的部门和行业：、特定的部门和行业： 农业生产和农业组织农业生产和农业组织 （第第5656条条）国国民民经经济
32、济命命脉脉、国国家家安安全全的的行行业业、依依法法实实行行专专营专卖的行业营专卖的行业（第第7 7条条）2 2、法律特许的具有垄断性质的行为（第、法律特许的具有垄断性质的行为（第5555条）条） 行使合法知识产权，滥用知识产权除外行使合法知识产权，滥用知识产权除外3 3、反垄断法明文规定的行为（、反垄断法明文规定的行为（第第1515条条）4 4、特定时期和情况下的垄断和联合行动（、特定时期和情况下的垄断和联合行动（第第1515条条）5 5、属于特定组织的公益行为（、属于特定组织的公益行为（第第1515条条）（一）适用除外（一）适用除外（二）域外适用（二）域外适用指当位于本国领土以外的外国企业在
33、境指当位于本国领土以外的外国企业在境外实施的行为，对本国的相应的市场内的竞外实施的行为，对本国的相应的市场内的竞争产生了恶劣的影响时，在一定程度和范围争产生了恶劣的影响时，在一定程度和范围内，本国的反垄断法可以适用于该外国企业内，本国的反垄断法可以适用于该外国企业的行为。的行为。 第第2 2条条 世界第二大合并案：力拓并购案（世界第二大合并案：力拓并购案（20072007） 总部位于澳大利亚墨尔本的全球第二大铁矿石企业总部位于澳大利亚墨尔本的全球第二大铁矿石企业必和必和必拓必拓(BHP Billiton)(BHP Billiton)向总部位于伦敦的全球第向总部位于伦敦的全球第三大铁矿石企业三大
34、铁矿石企业力拓力拓(Rio Tinto)(Rio Tinto)收购。收购。关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定第关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定第4条条地区封锁的具体表现形式有：地区封锁的具体表现形式有：(1)限限定定、变变相相限限定定单单位位或或者者个个人人只只能能经经营营、购购买买、使使用用本本地地生生产产的的产产品品或或者者只能接受本地企业、指定企业、其他经济组织或者个人提供的服务；只能接受本地企业、指定企业、其他经济组织或者个人提供的服务；(2)在在道道路路、车车站站、港港口口、码码头头或或者者本本行行政政区区域域边边界界设设置置关关卡卡，阻阻碍碍外外地地产产品品进入或
35、者本地产品运出；进入或者本地产品运出；(3)对对外外地地产产品品或或者者服服务务设设定定歧歧视视性性收收费费项项目目、规规定定歧歧视视性性价价格格，或或者者实实行行歧歧视性收费标准；视性收费标准；(4)对对外外地地产产品品或或者者服服务务采采取取与与本本地地同同类类产产品品或或者者服服务务不不同同的的技技术术要要求求、检检验验标标准准，或或者者对对外外地地产产品品或或者者服服务务采采取取重重复复检检验验，重重复复认认证证等等歧歧视视性性技技术术措措施施，限制外地产品或者服务进入本地市场；限制外地产品或者服务进入本地市场；(5)采采取取专专门门针针对对外外地地产产品品或或者者服服务务的的专专营营
36、、专专卖卖、审审批批、许许可可等等手手段段，实实行行歧视性待遇，限制外地产品或服务进入本地市场；歧视性待遇，限制外地产品或服务进入本地市场；(6)通通过过设设定定歧歧视视性性资资质质要要求求、评评审审标标准准或或者者不不依依法法发发布布信信息息等等方方式式限限制制或或排排斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地的扪投标活动：斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地的扪投标活动：(7)以以采采取取同同本本地地企企业业、其其他他经经济济组组织织或或者者个个人人不不平平等等的的待待遇遇等等方方式式，限限制制或或排排斥斥外外地地企企业业、其其他他经经济济组组织织或或者者个个人人在在本本地地投投资资或或
37、者者设设立立分分支支机机构构。或或者者对对外外地地企企业业、其其他他经经济济组组织织或或者者个个人人在在本本地地的的投投资资或或设设立立的的分分支支机机构构实实行行歧歧视性待遇，侵害其合法权益；视性待遇，侵害其合法权益；(8)实行地区封锁的其他行为。实行地区封锁的其他行为。 反垄断法第反垄断法第2条条本中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，本中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。本法。对本法规定的垄断行为，有关法律、行政法规对
38、本法规定的垄断行为，有关法律、行政法规另有规定的，依照其规定。另有规定的，依照其规定。反垄断法第反垄断法第3、8条条第第3条条本法规定的垄断行为包括：本法规定的垄断行为包括：(一一)经营者达成垄断协议；经营者达成垄断协议；(二二)经营者滥用市场支配地位；经营者滥用市场支配地位；(三三)具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。中。前款第前款第(一一)项所称垄断协议，是指排除、项所称垄断协议，是指排除、限制竞争的限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。协议、决定或者其他协同行为。第第8条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务条行政机关和法律、法
39、规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。反垄断法第反垄断法第17条条本法所称市场支配地位，是指一个经营者或者本法所称市场支配地位，是指一个经营者或者数个经营者作为整体在相关市场内具有能够控数个经营者作为整体在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。市场地位。反垄断法第反垄断法第19条条有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支
40、配地位：()()一个经营者在相关市场的市场份额达到一个经营者在相关市场的市场份额达到1 12 2以上的；以上的；( (二二) )两个经营者作为整体在相关市场的市场份额达到两个经营者作为整体在相关市场的市场份额达到2 23 3以上以上的；的；( (三三) )三个经营者作为整体在相关市场的市场份额达到三个经营者作为整体在相关市场的市场份额达到3 34 4以上以上的。的。有前款第有前款第( (二二) )项、第项、第( (三三) )项规定的情形，其中有的经营者市场项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足份额不足l l1010的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。的，不应当推定该经营者具有市场支配地位
41、。反垄断法第反垄断法第25、26、22条条第二十五条国务院反垄断执法机构应当自收到经营者第二十五条国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合本法第二十三条规定的文件、资料之日起提交的符合本法第二十三条规定的文件、资料之日起三十日三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。国是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。国务院反垄断执法机构作出务院反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集决定前，经营者不得实施集中。中。第二十六条国务院反垄断执法机构决定实施第二十六条国务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，
42、应当自决定之日起进一步审查的，应当自决定之日起九十日九十日内审内审查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。作出禁止经营者集中的决定，书面通知经营者。作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由。审查期间，经营者不得实施集应当说明理由。审查期间，经营者不得实施集中。中。第二十八条经营者集中具有或者可能具第二十八条经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生但是，经营者能够证明该集中对竞
43、争产生的的有利影响明显大于不利影响有利影响明显大于不利影响，或者，或者符合符合社会公共利益社会公共利益的，国务院反垄断执法机构的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定可以作出对经营者集中不予禁止的决定。第五十六条农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。 第十五条经营者能够证明所达成的协议属于下第十五条经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：规定：（一）为改进技术、研究开发新产品的；（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为
44、提高产品质量、降低成本、增进效率，（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；营者竞争力的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；社会公共利益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；者生产明显过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；利益
45、的；（七）法律和国务院规定的其他情形。（七）法律和国务院规定的其他情形。第第2 2条：中华人民共和国境内经济活动中的条：中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法限制影响的，适用本法第七条国有经济占控制地位的关系国民经济命第七条国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营并对经营者的经营行为行为及其商品和服务的及其商品和服务的价格价格依依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。进步。前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。结束结束
