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1、外围调查与证据管理选题的背景和研究角度选题的背景和研究角度 1.1.六室高度重视纪检监察学院布置的课题任六室高度重视纪检监察学院布置的课题任务，安排集体承担研究任务，对课题成果进行了务，安排集体承担研究任务，对课题成果进行了严格审核把关，所举例子为了更好说明问题，均严格审核把关，所举例子为了更好说明问题，均作了后期加工，与具体专案没有对应关系。作了后期加工，与具体专案没有对应关系。 2.2.研究的总体思路是外围调查要坚持立足服研究的总体思路是外围调查要坚持立足服务全案，坚持证据导向，围绕线索排查、调查取务全案，坚持证据导向，围绕线索排查、调查取证、证据管理三项主要任务，体现执纪审查的特证、证据
2、管理三项主要任务，体现执纪审查的特色、展示纪检监察干部的优良作风。色、展示纪检监察干部的优良作风。1高级教育外围调查与证据管理 一、外围取证与线索排查一、外围取证与线索排查 （一）相互依托、验证关系。（一）相互依托、验证关系。 1.1.有可信度的线索，不完全有可查性，有可有可信度的线索，不完全有可查性，有可查性的线索，也不完全适合先从外围开展调查。查性的线索，也不完全适合先从外围开展调查。 2.2.线索排查是外围调查的基础性工作，外围线索排查是外围调查的基础性工作，外围调查推动线索排查向纵深发展，二者相互依托、调查推动线索排查向纵深发展，二者相互依托、相互验证。相互验证。 例如：某在押人员检举
3、揭发送给某领导干例如：某在押人员检举揭发送给某领导干部一块玉石籽料。此线索有一定可信度，研判可部一块玉石籽料。此线索有一定可信度，研判可查性时要考虑提取物证的可能性，一般不宜先从查性时要考虑提取物证的可能性，一般不宜先从外围取证。再如，举报反映某领导干部生活作风外围取证。再如，举报反映某领导干部生活作风问题，可查性不强，但巡视移交了某酒店楼道监问题，可查性不强，但巡视移交了某酒店楼道监控视频后，可查性就不一样了。控视频后，可查性就不一样了。2高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法：（二）线索排查的方式方法： 单个问题线索排查的单个问题
4、线索排查的“四要素四要素”： 1.1.线索来源渠道。主要是判断线索是否为线索来源渠道。主要是判断线索是否为知情人所提供。例如：审计要情反映某领导干部知情人所提供。例如：审计要情反映某领导干部滥用职权造成巨额国有资产损失，同时移送了一滥用职权造成巨额国有资产损失，同时移送了一封匿名举报信，信中写明了该领导干部使用某民封匿名举报信，信中写明了该领导干部使用某民营企业提供的营企业提供的3 3张银行卡卡号及开户行，并反映张银行卡卡号及开户行，并反映滥用职权背后存在内外勾结、权钱交易问题。滥用职权背后存在内外勾结、权钱交易问题。 3高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证
5、 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 2.2.反映内容。判断有无明确指向和具体情节；反映内容。判断有无明确指向和具体情节；有无从外围核查的切入点；有无获取到关键证据有无从外围核查的切入点；有无获取到关键证据的切入点。例如：反映某领导干部花的切入点。例如：反映某领导干部花800800买官，买官，卖官敛财上千万，儿子参与房地产开发，在某某、卖官敛财上千万，儿子参与房地产开发，在某某、某某项目中谋取暴利。再如，有些反应不是被反某某项目中谋取暴利。再如，有些反应不是被反映领导干部本人的问题，没有明确指向。映领导干部本人的问题，没有明确指向。什么叫什么叫线索笼统、道听途说、指向性不明确？线
6、索笼统、道听途说、指向性不明确？4高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 3.3.举报心理和动机。举报心理和动机虽不影举报心理和动机。举报心理和动机虽不影响事实认定，但影响执纪监督的综合效果，如，响事实认定，但影响执纪监督的综合效果，如，换届前后收到大量举报信，不提前准备，快查快换届前后收到大量举报信，不提前准备，快查快结，下不了结论，容易被动。结，下不了结论，容易被动。 出于打击报复和诬告心理，多为渲染情节引出于打击报复和诬告心理，多为渲染情节引起组织重视，形成恶劣评价，但又提供不出可查起组织重视，形成恶劣评
7、价，但又提供不出可查证的抓手。如，某人安排自己情妇以证的抓手。如，某人安排自己情妇以“被抛弃情被抛弃情妇妇”的口吻诬告本单位主要领导，又不敢留下真的口吻诬告本单位主要领导，又不敢留下真实的联系方式。出于正义心理，一般渲染情节少；实的联系方式。出于正义心理，一般渲染情节少；涉及个人利益的，多数敢署真名、留下联系方式。涉及个人利益的，多数敢署真名、留下联系方式。 5高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 4.4.重复举报的原因。对实名举报要联系举重复举报的原因。对实名举报要联系举报人，掌握进一步查证的抓手；对私人恩
8、怨导致报人，掌握进一步查证的抓手；对私人恩怨导致的，要坚持事实求是原则，既不回避问题，也不的，要坚持事实求是原则，既不回避问题，也不回避举报人。如，某企业党政主要领导不合，各回避举报人。如，某企业党政主要领导不合，各职能部门负责人选边站队互相检举揭发，要客观职能部门负责人选边站队互相检举揭发，要客观公正，向党委如实反映。再如，对某领导干部查公正，向党委如实反映。再如，对某领导干部查实了部分举报、澄清不实举报，令人心悦诚服，实了部分举报、澄清不实举报，令人心悦诚服，取得最佳效果。取得最佳效果。 6高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（
9、二）线索排查的方式方法 问题线索排查的问题线索排查的“三结合三结合”： 1.1.结合被反映人的职权范围、家庭成结合被反映人的职权范围、家庭成员从业、廉政档案。员从业、廉政档案。 2.2.结合实际生活、认知规律。结合实际生活、认知规律。 3.3.结合问题的隐蔽性与公开性。结合问题的隐蔽性与公开性。 7高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 问题线索排查的问题线索排查的“六体会六体会”： （1 1）送钱、送物经办人举报的问题线索可）送钱、送物经办人举报的问题线索可查性较强。例如：某民营企业老板反映应某领导查性较强。
10、例如：某民营企业老板反映应某领导干部要求向指定账户汇款干部要求向指定账户汇款300300万，名义签了投资万，名义签了投资协议，实际上什么也没参与。协议，实际上什么也没参与。8高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 （2 2）在押、）在押、“两规两规”人员检举、交代人员检举、交代线索可查性较强，但要注意防止假证、孤线索可查性较强，但要注意防止假证、孤证。例如，某领导干部受审查后，对主要证。例如，某领导干部受审查后，对主要领导心生怨恨，编造了自己向主要领导送领导心生怨恨，编造了自己向主要领导送钱的口供。再如，某保险
11、公司涉案人反映钱的口供。再如，某保险公司涉案人反映几年来共向某央企财务负责人送了几十万几年来共向某央企财务负责人送了几十万的购物卡，但是买卡的相关资料都销毁了，的购物卡，但是买卡的相关资料都销毁了，也提供不了其他信息。也提供不了其他信息。9高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 （3 3）巡视、审计、税务、海关、证监、反洗）巡视、审计、税务、海关、证监、反洗钱等监督和执法部门移交的问题线索可查性较强。钱等监督和执法部门移交的问题线索可查性较强。注重全面审核鉴别相关证据，不要轻信已有结论。注重全面审核鉴别相关证据
12、，不要轻信已有结论。 （4 4）附有录音、视频、照片、字据等关键证）附有录音、视频、照片、字据等关键证据的举报可查性较强。据的举报可查性较强。 例如：开房登记屏幕截例如：开房登记屏幕截图、歌厅视频、宾馆楼道监控视频；汇款的凭条、图、歌厅视频、宾馆楼道监控视频；汇款的凭条、发票等等。发票等等。10高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 （5 5）反映了涉案人员姓名、单位名称、银行）反映了涉案人员姓名、单位名称、银行账户、家庭住址、车牌号码、生活细节等重要信账户、家庭住址、车牌号码、生活细节等重要信息的举报可查性强
13、。息的举报可查性强。 （6 6）传来举报和纠葛举报可查性不强。传）传来举报和纠葛举报可查性不强。传来举报：道听途说，加上自己的盲目推断。纠葛来举报：道听途说，加上自己的盲目推断。纠葛举报：因为利益冲突，借向纪检监察机关举报，举报：因为利益冲突，借向纪检监察机关举报，打击竞争对手。打击竞争对手。 11高级教育外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法（二）线索排查的方式方法 总结：总结：立案前，线索排查主要是解决从外立案前，线索排查主要是解决从外围能否获取到相关证据，再决定采取哪种处置方围能否获取到相关证据，再决定采取哪种处置方式。要坚持事实求是原
14、则和证据导向，避免轻易式。要坚持事实求是原则和证据导向，避免轻易放过、也要避免先入为主，更要防止进退失据。放过、也要避免先入为主，更要防止进退失据。12高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （一）外围取证的（一）外围取证的“三策略三策略” 一是先外围后正面。适用于初核阶段。一是先外围后正面。适用于初核阶段。 二是外查内审交替前进。适用于立案之后。二是外查内审交替前进。适用于立案之后。 三是先正面再抽查、初核。如对函询问题不三是先正面再抽查、初核。如对函询问题不如实说明情况的，改为初核。如实说明情况的，改为初核。 （二）外围取证的（二）外围取证的“三步骤三步骤
15、” 第一步是外围查询。第一步是外围查询。 第二步是向外围知情人了解情况，锁定第二步是向外围知情人了解情况，锁定“知知情圈情圈” 第三步是向关键证人谈话核实情况，锁定第三步是向关键证人谈话核实情况，锁定“朋友圈朋友圈”、掌握、掌握“钱袋子钱袋子”13高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）外围（三）外围“十五查十五查” 1.1.查工商：根据企业名称查档案或根据身份查工商：根据企业名称查档案或根据身份证号查注册或高管；股东身份、高管身份、资本证号查注册或高管；股东身份、高管身份、资本来源、基本账户、实际控制人。来源、基本账户、实际控制人。 2.2.查房产：根
16、据身份证号到房管部门查登记查房产：根据身份证号到房管部门查登记信息，根据登记信息到相应房管局查产权登记、信息，根据登记信息到相应房管局查产权登记、备案合同；到房地产公司查售房合同、付款、发备案合同；到房地产公司查售房合同、付款、发票；到物业查车位使用、紧急联系人、物业费缴票；到物业查车位使用、紧急联系人、物业费缴纳、维修登记，确定付款人、使用人、产权人。纳、维修登记，确定付款人、使用人、产权人。14高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）外围（三）外围“十五查十五查” 3.3.查股票、基金。根据姓名、身份证号到查股票、基金。根据姓名、身份证号到中国证券登
17、记结算公司查询股票基金持有变动情中国证券登记结算公司查询股票基金持有变动情况。况。 4.4.查保险投资。保监会纪委或有关保险公查保险投资。保监会纪委或有关保险公司，查出资人、受益人。司，查出资人、受益人。 5.5.查行程。公安部门或中国航信公司、航查行程。公安部门或中国航信公司、航空公司。空公司。 6.6.查住宿。公安部门。查住宿。公安部门。 7.7.查通信。短信、通话记录资料查通信。短信、通话记录资料6 6个月。个月。15高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）外围（三）外围“十五查十五查” 8.8.查税务登记。企业基本账户、经营人员查税务登记。企业基
18、本账户、经营人员联系方式。工商注销后，税务和基本账户还在继联系方式。工商注销后，税务和基本账户还在继续用。续用。 9.9.查账目：相关财务凭证、发票。查账目：相关财务凭证、发票。 10.10.查车辆：根据牌号查登记、发票、经办查车辆：根据牌号查登记、发票、经办人、违章记录；确定实际的产权人、付款人、使人、违章记录；确定实际的产权人、付款人、使用人。用人。 16高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）外围（三）外围“十五查十五查” 11.11.查人事档案及个人事项申报材料。查人事档案及个人事项申报材料。 12.12.反洗钱信息。形成大额资金往来的反洗钱信息
19、。形成大额资金往来的“网状联系网状联系”，从中梳理可疑资金往来、账号及身，从中梳理可疑资金往来、账号及身份信息，进一步追查。份信息，进一步追查。 13.13.查文件资料。谋利事项。查文件资料。谋利事项。 14.14.要求相关组织作出书面说明。要求相关组织作出书面说明。 15.15.查银行交易明细、开户资料，查明大查银行交易明细、开户资料，查明大额可疑资金的来源及去向。额可疑资金的来源及去向。17高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）与外围知情人谈话取证。（三）与外围知情人谈话取证。 外围知情人一般包括实名举报人、审查对外围知情人一般包括实名举报人、审查
20、对象班子成员、办公室、财务、人事部门工作人员象班子成员、办公室、财务、人事部门工作人员以及审查对象居住小区的物业管理人员、经常出以及审查对象居住小区的物业管理人员、经常出入的宾馆餐厅服务员；利益关联企业的经营管理入的宾馆餐厅服务员；利益关联企业的经营管理人员。人员。案例：某领导干部在本单位报销几百万高案例：某领导干部在本单位报销几百万高档商场的购物发票，说是走访有关单位的礼品，档商场的购物发票，说是走访有关单位的礼品，时间久了发票混在一起很难梳理清楚，但是为其时间久了发票混在一起很难梳理清楚，但是为其经手报销的办公室工作人员和副主任经手报销的办公室工作人员和副主任2 2人各记了人各记了一本帐，
21、特别注意向知情人收集书证或提供指向。一本帐，特别注意向知情人收集书证或提供指向。18高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （三）与关键证人谈话取证。（三）与关键证人谈话取证。关键证人大关键证人大多与案件有利害关系，有些本身就是共同违纪违多与案件有利害关系，有些本身就是共同违纪违法人员，他们提供的证言、证据指向性明确，多法人员，他们提供的证言、证据指向性明确，多为直接证据。注意要求其提供书证、旁证，增强为直接证据。注意要求其提供书证、旁证，增强真实性。真实性。19高级教育外围调查与证据管理 二、外围取证的方式方法二、外围取证的方式方法 （四）立案后的外围取证（
22、四）立案后的外围取证 1.1.暂扣、封存、冻结涉案款物。清理物品时暂扣、封存、冻结涉案款物。清理物品时要物证、书证、电子数据存储设备并重。切忌将要物证、书证、电子数据存储设备并重。切忌将暂扣涉案款物仅仅作为款物管理，而忽视其存在暂扣涉案款物仅仅作为款物管理，而忽视其存在的证据价值。的证据价值。 2.2.对审查谈话发现的问题线索迅速跟进取对审查谈话发现的问题线索迅速跟进取证。要对审查谈话中交代的有关问题和情况及时证。要对审查谈话中交代的有关问题和情况及时跟进核实，保障审查谈话逐步深入。加强内外配跟进核实，保障审查谈话逐步深入。加强内外配合，相互验证。合，相互验证。20高级教育外围调查与证据管理
23、三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （一）规范性依据：（一）规范性依据：党纪和法律的相关规定党纪和法律的相关规定 一是要坚持实事求是，对事实负责即是对一是要坚持实事求是，对事实负责即是对组织负责、对领导负责，对当事人负责、对自己组织负责、对领导负责，对当事人负责、对自己负责；负责； 二是要坚持高标准，体现纪法衔接的要求，二是要坚持高标准，体现纪法衔接的要求，工作标准跟上法律修改的最新要求。工作标准跟上法律修改的最新要求。21高级教育外围调查与证据管理三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （二）基本概念（二）基本概念 1.1.事实、证据与证据材料
24、：可以用于证明案件事实、证据与证据材料：可以用于证明案件事实的材料都是证据。实体过程到程序过程。事实的材料都是证据。实体过程到程序过程。2.2.证据收集、证据审查、证据核实、证据认定证据收集、证据审查、证据核实、证据认定证据收集是采取各种规定措施，发现和收集能够证据收集是采取各种规定措施，发现和收集能够证明违纪事实存在以及情节加重或减轻的各种证证明违纪事实存在以及情节加重或减轻的各种证据。据。证据审查是指对证据收集的合法性、关联性、真证据审查是指对证据收集的合法性、关联性、真实性的确认。实性的确认。证据核实是指证据的收集程序、方式有瑕疵，进证据核实是指证据的收集程序、方式有瑕疵，进行补正或作出
25、合理解释后才可以采用。行补正或作出合理解释后才可以采用。证据认定是指证据查证属实作为定案根据。证据认定是指证据查证属实作为定案根据。22高级教育外围调查与证据管理三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （三）基本要求（三）基本要求工作规则工作规则要求，严格依规收集、鉴别证据，要求，严格依规收集、鉴别证据，做到全面、客观，形成相互印证、完整稳定的证做到全面、客观，形成相互印证、完整稳定的证据链。据链。1.1.程序要求：严格依规。收集证据的主体、证据程序要求：严格依规。收集证据的主体、证据的表现形式、取证的手段和方法都必须合规。的表现形式、取证的手段和方法都必须合规。2.2.
26、内容要求：客观、全面。内容要求：客观、全面。3.3.结果要求：相互印证、完整稳定的证据链。结果要求：相互印证、完整稳定的证据链。充分认识到书证、物证的客观性、间接性；人证充分认识到书证、物证的客观性、间接性；人证的直接性、复杂性，形成相互印证、完整稳定的的直接性、复杂性，形成相互印证、完整稳定的证据链条。从要素上区分，物证是一元的，书证证据链条。从要素上区分，物证是一元的，书证是两元的，人证是三元的。是两元的，人证是三元的。23高级教育外围调查与证据管理三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“六排除六排除”1.1.排除违规。书证物证来源不
27、清；言证要素不全；排除违规。书证物证来源不清；言证要素不全；提取方法不当。提取方法不当。2.2.排除笔误、雷同。关键要素笔误；同类问题认识排除笔误、雷同。关键要素笔误；同类问题认识雷同；关键情节模棱两可。雷同；关键情节模棱两可。3.3.排除伪证、假证。有攻守同盟的供述。排除伪证、假证。有攻守同盟的供述。4.4.排除矛盾。前后矛盾、相互矛盾。排除矛盾。前后矛盾、相互矛盾。5.5.排除隐患。防止为翻供埋下的伏笔。排除隐患。防止为翻供埋下的伏笔。6.6.排除合理怀疑。收受现金（人民币、外币）银行排除合理怀疑。收受现金（人民币、外币）银行卡、购物卡，导致的合理怀疑不同，所以证据标准卡、购物卡，导致的合
28、理怀疑不同，所以证据标准不同。不同。24高级教育外围调查与证据管理三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （五）证据管理的（五）证据管理的“五验证五验证”1.1.主要事实验证：能否归纳出主要事实。主要事实验证：能否归纳出主要事实。2.2.构成要件验证：主体身份、谋利事项、主观认识方面容构成要件验证：主体身份、谋利事项、主观认识方面容易遗漏。易遗漏。3.3.主客观相一致验证：主客观相一致验证：“借借”还是以借为名的受贿等在主还是以借为名的受贿等在主观上回避责任现象；讲客观时不要加主观词语，讲主观时观上回避责任现象；讲客观时不要加主观词语，讲主观时要针对客观事实。要针对客观事
29、实。4.4.情理验证：如，拒贿情节；多年交往仅送一次钱；收受情理验证：如，拒贿情节；多年交往仅送一次钱；收受“对立面对立面”干部钱物等不合情理的现象。干部钱物等不合情理的现象。5.5.相反证据验证：一个说送了，一个说没有，谁是真，谁相反证据验证：一个说送了，一个说没有，谁是真，谁是假，要验证。是假，要验证。25高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 1.1.对一切案件的定性量纪都要重证据，重调对一切案件的定性量纪都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被调查人陈述，没有查研究，不轻信口供。只有被
30、调查人陈述，没有其他证据的，不能认定被调查人存在错误事实和其他证据的，不能认定被调查人存在错误事实和作出处分；没有被调查人陈述，证据确实、充分作出处分；没有被调查人陈述，证据确实、充分的，可以认定。如，行贿人说送了，受贿人妻子的，可以认定。如，行贿人说送了，受贿人妻子在家，证明行贿人来了，她就进屋了，行贿人走在家，证明行贿人来了，她就进屋了，行贿人走后，丈夫交给她一张卡，卡被用于买房子了，有后，丈夫交给她一张卡，卡被用于买房子了，有书证和证言印证，零口供标准。书证和证言印证，零口供标准。26高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理
31、的（四）证据管理的“七运用七运用” 2. 2. 在没有物证、书证的情况下，仅凭言词在没有物证、书证的情况下，仅凭言词证据认定错误事实时，必须有两个以上（含两个）证据认定错误事实时，必须有两个以上（含两个）直接证据，才能认定。根据被调查人的供述、指直接证据，才能认定。根据被调查人的供述、指认提取到了隐蔽性很强的物证、书证，且被调查认提取到了隐蔽性很强的物证、书证，且被调查人的供述与其他证明违纪事实发生的证据相互印人的供述与其他证明违纪事实发生的证据相互印证，并排除串供、逼供、诱供等可能性的，可以证，并排除串供、逼供、诱供等可能性的，可以认定被调查人存在错误事实。认定被调查人存在错误事实。 27高
32、级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 3.3.没有直接证据，但间接证据同时符合下列没有直接证据，但间接证据同时符合下列条件的，可以认定被调查人有错误事实：证据条件的，可以认定被调查人有错误事实：证据已经查证属实；证据之间相互印证，不存在无已经查证属实；证据之间相互印证，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问；全案证据已法排除的矛盾和无法解释的疑问；全案证据已经形成完整的证明体系；根据证据认定案件事经形成完整的证明体系；根据证据认定案件事实足以排除合理怀疑，结论具有唯一性；运用实足以排除合理怀疑，结
33、论具有唯一性；运用证据进行的推理符合逻辑和经验。证据进行的推理符合逻辑和经验。28高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 4.4.确认合法（即排除非法）取得的证据，可以作确认合法（即排除非法）取得的证据，可以作为认定案件事实的根据；确认非法取得的证据，如采用为认定案件事实的根据；确认非法取得的证据，如采用体罚或变相体罚等非法方法收集的被调查人陈述和采用体罚或变相体罚等非法方法收集的被调查人陈述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、受侵害人陈述，暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、受侵害人陈述
34、，应当无条件予以排除；不能确认合法也不能排除非法的应当无条件予以排除；不能确认合法也不能排除非法的证据，可以通过补正或者作出合理解释方式确认是否排证据，可以通过补正或者作出合理解释方式确认是否排除。除。 29高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 5.5.生效的刑事司法判决认定的证据和事实，可以作生效的刑事司法判决认定的证据和事实，可以作为党纪政纪案件的事实直接予以认定。党员或行政监察为党纪政纪案件的事实直接予以认定。党员或行政监察对象依法受到刑事追究的，党组织或监察机关应当根据对象依法受到刑事
35、追究的，党组织或监察机关应当根据司法机关的生效判决、裁定和决定及认定的事实、性质司法机关的生效判决、裁定和决定及认定的事实、性质和情节，给予党纪政纪处分或组织处理。和情节，给予党纪政纪处分或组织处理。 30高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 6.6.如果未经生效的司法判决、裁定、决定认如果未经生效的司法判决、裁定、决定认定的，纪检监察机关应经核实后才能使用。人民定的，纪检监察机关应经核实后才能使用。人民检察院作出不起诉决定的，其收集的证据，纪检检察院作出不起诉决定的，其收集的证据，纪检监察机
36、关经核实后可以直接使用。公安机关在履监察机关经核实后可以直接使用。公安机关在履行刑事侦查职能时收集的证据，纪检监察机关收行刑事侦查职能时收集的证据，纪检监察机关收集后可以直接使用。集后可以直接使用。31高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （四）证据管理的（四）证据管理的“七运用七运用” 7.7.对行政执法机关收集的物证、书证和本人亲笔材对行政执法机关收集的物证、书证和本人亲笔材料，纪检监察机关鉴别后可以作为证据使用；对行政执料，纪检监察机关鉴别后可以作为证据使用；对行政执法机关的谈话笔录，不能作为证据直接使用，应由纪检法机关的谈话笔录，不能
37、作为证据直接使用，应由纪检监察机关重新制作谈话笔录。监察机关重新制作谈话笔录。 32高级教育外围调查与证据管理 三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （五）证据审核的要点（五）证据审核的要点 1.1.物证、书证的审查要点：物证、书证的审查要点： 应当排除的情形：如在暂予扣留、封存过程中收集应当排除的情形：如在暂予扣留、封存过程中收集的物证、书证，未附笔录或者清单，不能证明物证、书的物证、书证，未附笔录或者清单，不能证明物证、书证来源的。证来源的。33高级教育外围调查与证据管理三、调查期间证据管理的方式方法三、调查期间证据管理的方式方法 （五）证据审核的要点五）证据审核的
38、要点 2.2.对证人证言的审查要点对证人证言的审查要点 ：应当排除的情形：证人猜测性、评论性、推断性的应当排除的情形：证人猜测性、评论性、推断性的证言，不得作为证据使用，但根据一般生活经验判证言，不得作为证据使用，但根据一般生活经验判断符合事实的除外；采用暴力、威胁等非法方法收断符合事实的除外；采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言，应予以排除。集的证人证言，应予以排除。 3.3.对被调查人陈述和辩解的审查要点对被调查人陈述和辩解的审查要点: :审查其交代审查其交代或申辩前后是否一致，有无矛盾，与其他证据相对或申辩前后是否一致，有无矛盾，与其他证据相对照，看是否合情合理，是否属实。应当结合所有
39、证照，看是否合情合理，是否属实。应当结合所有证据以及被调查人的全部陈述和辩解进行。据以及被调查人的全部陈述和辩解进行。34高级教育外围调查与证据管理 四、外围调查突破的方式方法四、外围调查突破的方式方法 （一）突破口的判断标准（一）突破口的判断标准 对案件突破具有关键意义而又易于攻破的薄对案件突破具有关键意义而又易于攻破的薄弱环节或薄弱对象。一是关键，二是薄弱。弱环节或薄弱对象。一是关键，二是薄弱。 薄弱环节：能取到证据的事。薄弱环节：能取到证据的事。 薄弱对象：能做通思想工作的人。薄弱对象：能做通思想工作的人。 关键意义：可以获取到有错证据，证明存在关键意义：可以获取到有错证据，证明存在违纪
40、行为。违纪行为。35高级教育外围调查与证据管理 四、外围调查突破的方式方法四、外围调查突破的方式方法 （二）选取突破口的具体方法。（二）选取突破口的具体方法。 薄弱环节：薄弱环节： 1.1.证据比较确实、充分的违纪违法事实或情节。证据比较确实、充分的违纪违法事实或情节。2.2.与主要违纪违法事实有关联的事实或情节。与主要违纪违法事实有关联的事实或情节。3.3.较为公开暴露的违纪违法事实或情节。如。较为公开暴露的违纪违法事实或情节。如。4.4.被调查人防备薄弱的违纪违法事实或情节。被调查人防备薄弱的违纪违法事实或情节。5.5.能触发被调查人心理向良性转变的事实或道理。唤能触发被调查人心理向良性转
41、变的事实或道理。唤醒党章党规党员意识。醒党章党规党员意识。6.6.被调查人为掩盖违纪违法事实而暴露的矛盾心态。被调查人为掩盖违纪违法事实而暴露的矛盾心态。 36高级教育外围调查与证据管理 四、外围调查突破的方式方法四、外围调查突破的方式方法 （二）选取突破口的具体方法。（二）选取突破口的具体方法。 薄弱对象：薄弱对象： 1.1.已经掌握其部分违纪事实的；已经掌握其部分违纪事实的； 2.2.对全案或主要违纪人情况，或某一项重大对全案或主要违纪人情况，或某一项重大违纪事实了解较多；违纪事实了解较多； 3.3.与主要违纪人有矛盾冲突的；与主要违纪人有矛盾冲突的； 4.4.性格脆弱，或者是有悔改和立功愿望的；性格脆弱，或者是有悔改和立功愿望的； 5.5.经验不足，或者被胁迫参加违纪违法的。经验不足，或者被胁迫参加违纪违法的。37高级教育外围调查与证据管理谢谢大家。谢谢大家。38高级教育
