企业安全文化建设导则课件

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1、AQ/T 90042008企业安全文化建设导则解读企业安全文化建设导则解读毛海峰安安 全全 与与 环环 境境 科科 学学 研研 究究 所所安安全全与与环环境境工工程程学学院院安安全全工工程程系系首都经济贸易大学首都经济贸易大学电话：电话： 65976089Email：博客：博客： 内内 容容1 引言引言2 企业安全文化建设导则的制定企业安全文化建设导则的制定3 导则适用范围与术语导则适用范围与术语4 导则内容解析导则内容解析1 引言引言1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出1.2 安全文化的发展过程安全文化的发展过程1.3 对安全文化的应有认识对安全文化的应有认识1.1 安全文化的正式提

2、出安全文化的正式提出工业化社会导致的恶性事故工业化社会导致的恶性事故 举例：举例：契尔诺贝利（契尔诺贝利（chernobyl）核电站事故核电站事故在安全问题上的反思在安全问题上的反思国际原子能机构提出国际原子能机构提出“安全文化安全文化”（1986年年 ） 在安全问题上的反思：在安全问题上的反思： chernobyl 核电站事故给了人类什么启示？核电站事故给了人类什么启示？（1）科学技术的发展与安全技术的制约性）科学技术的发展与安全技术的制约性（2）安全管理的有效性）安全管理的有效性（3）还有什么需要考虑和重视？）还有什么需要考虑和重视？1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出 1986年

3、，年，IAEA（国际原子能机构）和（国际原子能机构）和 OECD （经济合作发展组织）核能机构在对（经济合作发展组织）核能机构在对 chernobyl 事故调查后认为，事故调查后认为，“薄弱的安全文薄弱的安全文化化”是导致此次灾难的一个重要因素。是导致此次灾难的一个重要因素。 国际原子能机构提出国际原子能机构提出“安全文化安全文化”1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出 自此以后，安全文化在其他主要事故调查自此以后，安全文化在其他主要事故调查和系统失效分析中被讨论和采用。和系统失效分析中被讨论和采用。 比如比如 1988 年年 7 月月 6 日，在日，在英国英国北海的西北海的西方石油公司

4、（方石油公司（Occidental Petroleum）一号管钻）一号管钻油平台（油平台（Piper Alpha） 发生爆炸，有发生爆炸，有167人死人死亡，亡，34亿美元损失。此次事故调查中即讨论了亿美元损失。此次事故调查中即讨论了安全文化的因素问题。安全文化的因素问题。1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出 国际原子能机构（国际原子能机构（IAEA）在）在 1986 年提出年提出“安全文化安全文化”的概念以后，包括其下属的国际核安的概念以后，包括其下属的国际核安全咨询组（全咨询组（INSAG）在内，为使核能领域安全文）在内，为使核能领域安全文化不断向系统化发展，制定了一系列的指导文件

5、。化不断向系统化发展，制定了一系列的指导文件。 国际原子能机构提出国际原子能机构提出“安全文化安全文化”1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出1.1 安全文化的正式提出安全文化的正式提出 1991 年，国际原子能机构的国际核安全咨询年，国际原子能机构的国际核安全咨询组发表了组发表了 75-INSAG-4 报告：安全文化。报告：安全文化。 该报告对安全文化进行了详细的论述，首次该报告对安全文化进行了详细的论述，首次对安全文化的概念进行了定义，提出了安全文化对安全文化的概念进行了定义，提出了安全文化的要素，引起全世界对安全文化的关注。的要素，引起全世界对安全文化的关注。 标志着安全文化正式诞

6、生。标志着安全文化正式诞生。 国际原子能机构提出国际原子能机构提出“安全文化安全文化”1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况1）国际原子能机构）国际原子能机构 1991 安全文化安全文化 (75-INSAG-4) ； 1994 组织安全文化自我评估指南组织安全文化自我评估指南 (TECDOC 743) ； 1997 安全文化实例安全文化实例(Safety Reports 1)； 1998 在核活动中发展安全文化，帮助进步在核活动中发展安全文化，帮助进步的实际建议的实际建议(Safety Reports 11) 2002 加强安全文化的关键实践问题加强安全文化的关键实践问题 (INSAG-

7、15) 2）ILO 对安全文化的重视对安全文化的重视 2003 年第年第 91 届国际劳工大会上提出了届国际劳工大会上提出了“国家国家预防性安全与卫生文化预防性安全与卫生文化”的概念：的概念：“组织和个人的信念、价值观、态度和行为方式的组织和个人的信念、价值观、态度和行为方式的集合，预防据之被给予最高的优先权集合，预防据之被给予最高的优先权”。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 2）ILO 对安全文化的重视对安全文化的重视 好处：好处： 强有力的安全领导和对高标准的职业安全与强有力的安全领导和对高标准的职业安全与卫生的明显承诺。卫生的明显承诺。 普遍的安全意识。普遍的安全意识。 当事

8、故确实发生时，整个企业应具有一种以当事故确实发生时，整个企业应具有一种以吸取经验为主要目的的坦率态度。吸取经验为主要目的的坦率态度。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 2）ILO 对安全文化的重视对安全文化的重视 2004 年以来，国际劳工组织讨论制定了关于年以来，国际劳工组织讨论制定了关于促进职业安全与卫生框架的政策性文件，其中促进职业安全与卫生框架的政策性文件，其中将促进安全文化作为重要的内容之一。将促进安全文化作为重要的内容之一。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况2）ILO 对安全文化的重视对安全文化的重视 从从 2003年开始，国际劳工组织把每年的年开始，国际劳工组

9、织把每年的4月月28日定为世界工作安全健康日，着重工作场所的预防日定为世界工作安全健康日，着重工作场所的预防性安全措施并倡导安全文化。性安全措施并倡导安全文化。 4月月28日也是世界工会组织纪念那些因工事故和日也是世界工会组织纪念那些因工事故和疾病死亡的工人的日子。疾病死亡的工人的日子。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 在在澳大利亚澳大利亚的职业安全卫生战略中，工作场所各的职业安全卫生战略中，工作场所各方承认将安全与卫生作为其正常经营的一个组成部方承认将安全与卫生作为其正常经营的一个组成部分结合进来，承认安全文化是组织文化的组成部

10、分，分结合进来，承认安全文化是组织文化的组成部分，将被视为战略成功的一个指标。将被视为战略成功的一个指标。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 欧盟欧盟在其共同体战略中直接提到了加强并巩固在其共同体战略中直接提到了加强并巩固危险预防文化。危险预防文化。 匈牙利匈牙利将职业安全与卫生理解为要求广泛地考将职业安全与卫生理解为要求广泛地考虑人的因素，这是一种与作为一个整体的社会的利虑人的因素，这是一种与作为一个整体的社会的利益相一致的哲理。益相一致的哲理。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安

11、全文化发展 日本日本的的 5 年计划的一个基本政策是促进安全文年计划的一个基本政策是促进安全文化，使公司和个人重视安全并就促进职业安全与卫化，使公司和个人重视安全并就促进职业安全与卫生措施建立自我保持机制。生措施建立自我保持机制。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 韩国韩国，在其国家战略计划中，一个优先事项是，在其国家战略计划中，一个优先事项是在雇主和工人当中提高安全意识，部分是通过将学在雇主和工人当中提高安全意识，部分是通过将学校、家庭和社会联系在一起的终身培训制度。校、家庭和社会联系在一起的终身培训制度。1.2 安全文化的发展状

12、况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 马来西亚马来西亚在追求变成一个工业化国家的过程中，在追求变成一个工业化国家的过程中，将在全国开展创造安全文化的持续努力。寻求将安将在全国开展创造安全文化的持续努力。寻求将安全文化的促进作为所有职业安全与卫生活动和优先全文化的促进作为所有职业安全与卫生活动和优先事项的重要基础，以发展各种类别的认识提高计划。事项的重要基础，以发展各种类别的认识提高计划。它还将寻求促进自觉遵守。它还将寻求促进自觉遵守。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 新西兰新西兰在整个社会而不仅

13、仅是在工作中促进安在整个社会而不仅仅是在工作中促进安全文化，这是其伤害预防战略中所固有的内容。全文化，这是其伤害预防战略中所固有的内容。 南非南非正在寻求使职业安全与卫生成为一种生活正在寻求使职业安全与卫生成为一种生活方式。方式。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 在在英国英国，最近发起的，最近发起的“恢复卫生与安全恢复卫生与安全”的举的举措，旨在在工作场所文化面带来一种真正的变化，措，旨在在工作场所文化面带来一种真正的变化，卫生与安全委员会的一个主要目标是在日益变化的卫生与安全委员会的一个主要目标是在日益变化的经济中为建立并维持一

14、种有效的安全文化发展新的经济中为建立并维持一种有效的安全文化发展新的方法。在已经实现了这一点的企业中，将审议监察方法。在已经实现了这一点的企业中，将审议监察是否有必要。是否有必要。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 3）各国各行业安全文化发展）各国各行业安全文化发展 美国美国在其在其 5 年计划中寻求在朝着创造一种根深年计划中寻求在朝着创造一种根深蒂固的文化方面取得更大的进展，受参与自我管理蒂固的文化方面取得更大的进展，受参与自我管理计划（计划（VPP）的企业的显著成功的鼓舞，该文化重）的企业的显著成功的鼓舞，该文化重视并鼓励安全和卫生的企业。视并鼓励安全和卫生的企业。1.2 安全文

15、化的发展状况安全文化的发展状况 4）我国安全文化的发展）我国安全文化的发展 1991 年开始引进、研究和推广安全文化年开始引进、研究和推广安全文化 2001 年，由原国家经贸委安全生产监督管理局年，由原国家经贸委安全生产监督管理局在青岛市组织召开了第一届在青岛市组织召开了第一届“全国安全文化研讨全国安全文化研讨会会” 2002 年起，年起，“全国安全生产月全国安全生产月”，安全生产万，安全生产万里行活动里行活动 2003 年成立宣传教育中心，下设安全文化研究年成立宣传教育中心，下设安全文化研究所所1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 4）我国安全文化的发展）我国安全文化的发展 2005

16、 年，国家安全生产总局成立后，提出年，国家安全生产总局成立后，提出“五五要素要素”，安全文化为首个要素，安全文化为首个要素 2006 年，国家总局制定年，国家总局制定“十一五十一五”安全文化安全文化建设纲要，此后各省市相继发布安全文化建建设纲要，此后各省市相继发布安全文化建设纲要设纲要 2008年，颁布两个年，颁布两个AQ标准：标准： 企业安全文化建设导则（企业安全文化建设导则（AQ/T9004 2008） 企业安全文化建设评价准则企业安全文化建设评价准则 （AQ/T9005 2008） 1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 4）我国安全文化的发展）我国安全文化的发展 据不完全统计，我

17、国已有据不完全统计，我国已有2000家以上的企业家以上的企业在生产实践过程中开展了安全文化建设工作，行在生产实践过程中开展了安全文化建设工作，行业覆盖了矿山、石化、建筑、冶金、道路交通运业覆盖了矿山、石化、建筑、冶金、道路交通运输、铁路、航空、机械、电子、电力、建材等。输、铁路、航空、机械、电子、电力、建材等。企业管理人员和安全管理人员对安全文化的认知企业管理人员和安全管理人员对安全文化的认知程度超过了程度超过了70 %。1.2 安全文化的发展状况安全文化的发展状况 1）安全文化与安全管理的关系）安全文化与安全管理的关系 二者不能混为一谈；二者不能混为一谈； 二者关系密切，不能分离；二者关系密

18、切，不能分离； 安全文化建设是一种管理过程。安全文化建设是一种管理过程。1.3 对安全文化的应有认识对安全文化的应有认识 2）安全文化的存在性）安全文化的存在性 安全文化始终存在，有文化就有安全文化；安全文化始终存在，有文化就有安全文化； 从从 “无意识存在无意识存在” 到到 “有意识强化有意识强化” ； 安全文化有安全文化有 “劣劣”、“优优” 之分；之分； 安全文化存在的差异性和可变性。安全文化存在的差异性和可变性。1.3 对安全文化的应有认识对安全文化的应有认识 3）安全文化的发展阶段）安全文化的发展阶段 IAEA将企业安全文化发展分为三个阶段；将企业安全文化发展分为三个阶段； 杜邦公司

19、将企业安全文化分为四个阶段。杜邦公司将企业安全文化分为四个阶段。1.3 对安全文化的应有认识对安全文化的应有认识 4）安全文化的内部评估和审核）安全文化的内部评估和审核 对安全文化进行有效的评价，是使安全文化对安全文化进行有效的评价，是使安全文化发展具有可操作性、可比性、可持续改善性的必发展具有可操作性、可比性、可持续改善性的必要手段。要手段。1.3 对安全文化的应有认识对安全文化的应有认识2 企业安全文化建设导则的制定企业安全文化建设导则的制定2.1 制定安全文化建设标准的意义制定安全文化建设标准的意义2.2 导则出台的过程导则出台的过程2.3 编制标准所遵循的原则编制标准所遵循的原则 研究

20、企业安全文化建设的规范，就是研究企研究企业安全文化建设的规范，就是研究企业安全文化建设的规律，并将这种规律用一种标业安全文化建设的规律，并将这种规律用一种标准形式表现出来，以有效地指导企业安全文化建准形式表现出来，以有效地指导企业安全文化建设的实践。设的实践。 自安全文化的概念被正式提出并为大家所接自安全文化的概念被正式提出并为大家所接受以后，国内外许多企业都已经自觉地开始实践受以后，国内外许多企业都已经自觉地开始实践安全文化的建设过程，总结出了许多好的经验，安全文化的建设过程，总结出了许多好的经验，取得了显著的事故预防的成果。取得了显著的事故预防的成果。2.1 制定安全文化建设标准的意义制定

21、安全文化建设标准的意义 国家安全监管总局国家安全监管总局“十一五十一五”安全文化建安全文化建设纲要（安监总政法设纲要（安监总政法200688号）指出：我号）指出：我国安全生产形势严峻的重要原因之一是安全文化国安全生产形势严峻的重要原因之一是安全文化建设水平较低，全民的安全意识较为淡薄，一些建设水平较低，全民的安全意识较为淡薄，一些企业的安全文化行为不够规范，社会的安全舆论企业的安全文化行为不够规范，社会的安全舆论氛围不够浓厚等。氛围不够浓厚等。2.1 制定安全文化建设标准的意义制定安全文化建设标准的意义 具体到企业安全文化建设的问题上，我国安具体到企业安全文化建设的问题上，我国安全文化发展所存

22、在的不足主要表现在：全文化发展所存在的不足主要表现在： 对安全文化的内涵认识模糊。对安全文化的内涵认识模糊。 对安全文化的根本作用机制不清楚。对安全文化的根本作用机制不清楚。 对安全文化的建设无准绳。对安全文化的建设无准绳。 对安全文化的国情基础缺少研究。对安全文化的国情基础缺少研究。 对安全文化的系统性缺乏认识。对安全文化的系统性缺乏认识。2.1 制定安全文化建设标准的意义制定安全文化建设标准的意义 由于这些问题的存在，大家对本企业的安全由于这些问题的存在，大家对本企业的安全文化建设的状态产生不明确性，如：文化建设的状态产生不明确性，如： 企业安全文化建设是否达到系统化、全面化的企业安全文化

23、建设是否达到系统化、全面化的要求，有什么缺陷或不足？要求，有什么缺陷或不足？ 与其他企业相比本企业的安全文化建设的特点与其他企业相比本企业的安全文化建设的特点和优势如何？和优势如何？ 企业安全文化持久深入发展的途径怎样实现？企业安全文化持久深入发展的途径怎样实现？2.1 制定安全文化建设标准的意义制定安全文化建设标准的意义 总之，安全文化建设存在目标不明确、内容总之，安全文化建设存在目标不明确、内容不系统、沟通不一致、深入不下去、改进不持续不系统、沟通不一致、深入不下去、改进不持续等问题。等问题。 这些问题不能有效解决，将会限制企业安全这些问题不能有效解决，将会限制企业安全文化的良性发展，使企

24、业安全文化建设原地踏步、文化的良性发展，使企业安全文化建设原地踏步、停滞不前，同时也不利于国家出台促进企业安全停滞不前，同时也不利于国家出台促进企业安全文化发展的政策。对企业安全文化建设规范的研文化发展的政策。对企业安全文化建设规范的研究就是为了解决上述问题。究就是为了解决上述问题。2.1 制定安全文化建设标准的意义制定安全文化建设标准的意义 2006年年 酝酿制订酝酿制订 2007年年 列入制订计划列入制订计划 2008年年 编写、评审、颁布编写、评审、颁布 2009年年 宣传贯标宣传贯标2.2 导则出台的过程导则出台的过程 原则一，严格区分安全文化和安全文化建设原则一，严格区分安全文化和安

25、全文化建设的概念。的概念。 原则二：突出基本要求，避免具体方法。原则二：突出基本要求，避免具体方法。 原则三：注重实际应用，自成严谨体系。原则三：注重实际应用，自成严谨体系。2.3 编制标准所遵循的原则编制标准所遵循的原则3 导则适用范围与术语导则适用范围与术语3.1 导则的适用范围导则的适用范围3.2 导则所用术语导则所用术语 标准的使用性质：标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文作为企业促进自身安全文化发展的工作指南化发展的工作指南”。 3 种特别的适用情况。种特别的适用情况。 第一种情况：以严格的安全生产规章或程序为第一种情况：以严格的安全生产规章或程序为基础，实现在法律和政府监管符合

26、性要求之上的安基础，实现在法律和政府监管符合性要求之上的安全自我约束，最大限度地减小生产安全事故风险。全自我约束，最大限度地减小生产安全事故风险。 这种情况侧重于强调企业开展安全文化建设是为了追这种情况侧重于强调企业开展安全文化建设是为了追求在良好的安全管理基础之上更加有效地控制事故风险，充求在良好的安全管理基础之上更加有效地控制事故风险，充分承担安全生产的主体责任和实现完全的自律。分承担安全生产的主体责任和实现完全的自律。 3.1 导则的适用范围导则的适用范围 标准的使用性质：标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文作为企业促进自身安全文化发展的工作指南化发展的工作指南”。 3 种特别的适用

27、情况。种特别的适用情况。 第二种情况：对寻求和保持卓越的安全绩效做第二种情况：对寻求和保持卓越的安全绩效做出全员承诺并付诸实践。出全员承诺并付诸实践。 这种情况强调了本标准对重视安全绩效的企业这种情况强调了本标准对重视安全绩效的企业的适用性。的适用性。3.1 导则的适用范围导则的适用范围 标准的使用性质：标准的使用性质：“作为企业促进自身安全文作为企业促进自身安全文化发展的工作指南化发展的工作指南”。 3 种特别的适用情况。种特别的适用情况。 第三种情况：使自己确信能从任何安全异常和第三种情况：使自己确信能从任何安全异常和事件中获取经验并改正与此相关的所有缺陷。事件中获取经验并改正与此相关的所

28、有缺陷。 这种情况强调本标准对安全学习型企业的适用这种情况强调本标准对安全学习型企业的适用性。性。3.1 导则的适用范围导则的适用范围术语之一术语之一 企业安全文化企业安全文化（enterprise safety culture） 被企业的员工群体所共享的安全价值观、态度、被企业的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。道德和行为规范组成的统一体。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之二术语之二 企业安全文化建设企业安全文化建设（developing enterprise safety culture） “通过综合的组织管理等手段，使企业的安全通过综合的组织管理等手段，使

29、企业的安全文化不断进步和发展的过程。文化不断进步和发展的过程。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之三术语之三 安全绩效安全绩效（safety performance） 参考参考GB/T280012001：“基于组织的安全承基于组织的安全承诺和行为规范，与组织安全文化建设有关的组织管诺和行为规范，与组织安全文化建设有关的组织管理手段的可测量结果。理手段的可测量结果。” 同时，也参考了该定义的注释给出了本定义的注释：同时，也参考了该定义的注释给出了本定义的注释：“安全绩效测量包括安全文化建设活动和结果的测量。安全绩效测量包括安全文化建设活动和结果的测量。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之

30、四术语之四 安全自我约束安全自我约束（self restricting in safety） “通过组织管理手段实现非被动服从的、高于通过组织管理手段实现非被动服从的、高于法律和政府监管要求的安全生产保障条件法律和政府监管要求的安全生产保障条件”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之五术语之五 安全承诺安全承诺（safety commitment） “由企业公开做出的、代表了全体员工在关注由企业公开做出的、代表了全体员工在关注安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示行动的明确表示”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之六术语之六

31、 安全价值观安全价值观（safety values） “被企业的员工群体所共享的、对安全问题的被企业的员工群体所共享的、对安全问题的意义和重要性的总评价和总看法意义和重要性的总评价和总看法”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之七术语之七 安全愿景安全愿景（safety vision） “用简洁明了的语言所描述的企业在安全问题用简洁明了的语言所描述的企业在安全问题上未来若干年要实现的志愿和前景。上未来若干年要实现的志愿和前景。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之八术语之八 安全使命安全使命（safety mission） “简要概括出的、为实现企业的安全愿景而必简要概括出的、为实现企业的

32、安全愿景而必须完成的核心任务须完成的核心任务”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之九术语之九 安全目标安全目标（safety goal） “为实现企业的安全使命而确定的安全绩效标为实现企业的安全使命而确定的安全绩效标准，该标准决定了必须采取的行动计划准，该标准决定了必须采取的行动计划”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十术语之十 安全志向安全志向（safety aspiration） “在企业组织和个人的安全绩效上追求卓越的在企业组织和个人的安全绩效上追求卓越的意愿和决心意愿和决心”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十一术语之十一 安全态度安全态度（safety attitud

33、e） “在安全价值观指导下，员工个人对各种安全在安全价值观指导下，员工个人对各种安全问题所产生的内在反应倾向问题所产生的内在反应倾向”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十二术语之十二 安全事件安全事件（safety incident） 引用于国家标准职业健康安全管理体系审核引用于国家标准职业健康安全管理体系审核规范（规范（GB/T 280012001）中）中3.6条的定义：条的定义：“导导致或可能导致事故的情况致或可能导致事故的情况”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十三术语之十三 安全异常安全异常（safety abnormity） “可导致安全事件的不正常情况可导致安全事件的不

34、正常情况” 3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十四术语之十四 安全缺陷安全缺陷（safety defect） “可被识别和改进的、对组织和个人追求卓越可被识别和改进的、对组织和个人追求卓越安全绩效造成阻碍的不完善之处安全绩效造成阻碍的不完善之处”。3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十五术语之十五 不安全实践不安全实践（unsafe practice） “由于计划、指挥、控制或行为人自身的差错由于计划、指挥、控制或行为人自身的差错而产生的不安全过程。而产生的不安全过程。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十六术语之十六 不符合不符合（non-conformance） 引用于国家标准职

35、业健康安全管理体系审核引用于国家标准职业健康安全管理体系审核规范（规范（GB/T 280012001）中）中3.8条的定义：条的定义：“任任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十七术语之十七 保守决策保守决策（conservative decision making） “在企业进行生产经营决策时，从多个备选行在企业进行生产经营决策时，

36、从多个备选行动方案中选取伤害风险为最小的方案的过程。动方案中选取伤害风险为最小的方案的过程。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十八术语之十八 相关方相关方（interested parties） 参考两个与管理体系有关的国家标准参考两个与管理体系有关的国家标准 ，“与组与组织的安全绩效有关的或受其安全绩效影响的个人或织的安全绩效有关的或受其安全绩效影响的个人或团体。团体。”3.2 导则所用术语导则所用术语术语之十九术语之十九 战略规划战略规划（strategic program） “指导企业全局的、较为长远的安全计划指导企业全局的、较为长远的安全计划”。3.2 导则所用术语导则所用术语4

37、 导则内容解析导则内容解析4.1 企业安全文化建设的总体模式企业安全文化建设的总体模式4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素4.1 企业安全文化建设的总体模式企业安全文化建设的总体模式安全承诺安全承诺自主学习与改进自主学习与改进安全行为激励安全行为激励行行为为范范规规与与程程序序信信息息传传播播与与沟沟通通安安全全事事务务参参与与审审核核图图1 1 企业安全文化建设的总体模式企业安全文化建设的总体模式评评估估 7个个一一级级要要素素4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素核心性要素：核心性要素：安全承诺安全承诺 企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全企业应建立包括安

38、全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺。安全承诺应：使命和安全目标等在内的安全承诺。安全承诺应： 切合企业特点和实际，反映共同安全志向；切合企业特点和实际，反映共同安全志向； 明确安全问题在组织内部具有最高优先权；明确安全问题在组织内部具有最高优先权； 声明所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越；声明所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越； 含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解。含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解。 4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素核心性要素：核心性要素：安全承诺安全承诺 5.1.2 企业的领导者企业的领导者 5.1.3

39、 企业的各级管理者企业的各级管理者 5.1.4 企业的员工企业的员工 5.1.5 企业相关方企业相关方 4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素准则性要素：准则性要素：行为规范与程序行为规范与程序 企业内部的行为规范是企业安全承诺的具体体企业内部的行为规范是企业安全承诺的具体体现和安全文化建设的基础要求。企业应确保拥有能现和安全文化建设的基础要求。企业应确保拥有能够达到和维持安全绩效的管理系统，建立清晰界定够达到和维持安全绩效的管理系统，建立清晰界定的组织结构和安全职责体系，有效控制全体员工的的组织结构和安全职责体系，有效控制全体员工的行为。行为。 安全文化建设的过程就是让安全行为

40、规范和程安全文化建设的过程就是让安全行为规范和程序成为员工内化的行为准则。序成为员工内化的行为准则。4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素引导性要素：引导性要素：安全行为激励安全行为激励 实际上，引导员工行为的过程就是对员工的安实际上，引导员工行为的过程就是对员工的安全行为进行有效激励的过程。在此所谓的全行为进行有效激励的过程。在此所谓的“行为行为”是指人的可观察的动作，包括肢体动作和语言动作。是指人的可观察的动作，包括肢体动作和语言动作。行为激励要素与下面的三个要素处于同一个层面上，行为激励要素与下面的三个要素处于同一个层面上，属于企业安全文化建设的保障要素之一。属于企业安全文

41、化建设的保障要素之一。 4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素引导性要素：引导性要素：安全行为激励安全行为激励 使用旨在对安全绩效给予直接认可的积极指标使用旨在对安全绩效给予直接认可的积极指标 员工挑战所遇到的潜在不安全实践，并识别所存员工挑战所遇到的潜在不安全实践，并识别所存在的安全缺陷在的安全缺陷 将安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度。将安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度。 审慎对待员工的差错审慎对待员工的差错 宜树立安全榜样或典范宜树立安全榜样或典范 4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素媒介性要素：媒介性要素：安全信息传播与沟通安全信息传播与沟通 该要素涉及

42、企业各级各类人员之间、企业与外该要素涉及企业各级各类人员之间、企业与外部相关方之间进行安全意识、安全信息和安全经验部相关方之间进行安全意识、安全信息和安全经验的交流和沟通。目前在企业安全文化建设实际中，的交流和沟通。目前在企业安全文化建设实际中，是应用最广泛的要素。是应用最广泛的要素。4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素媒介性要素：媒介性要素：安全信息传播与沟通安全信息传播与沟通 建立安全信息传播系统建立安全信息传播系统 优化安全信息的传播内容优化安全信息的传播内容 建立良好的沟通程序建立良好的沟通程序 4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素改进性要素：改进性要素

43、：自主学习与改进自主学习与改进 企业实现企业实现“安全第一，预防为主安全第一，预防为主”方针的最有方针的最有效的途径就是建立自主学习与改进的机制，从自己效的途径就是建立自主学习与改进的机制，从自己和他人的和他人的安全经验安全经验中主动寻找可供改进的机会，企中主动寻找可供改进的机会，企业安全绩效方可不断改进，安全文化建设才能真实业安全绩效方可不断改进，安全文化建设才能真实有效。有效。4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素改进性要素：改进性要素：自主学习与改进自主学习与改进企业安全自主学习过程模式企业安全自主学习过程模式既有知识和能力既有知识和能力预知与反思预知与反思概念与方案概念与

44、方案实践与实施实践与实施新的知识和能力新的知识和能力评估与总结评估与总结4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素改进性要素：改进性要素：自主学习与改进自主学习与改进 5.5.2 ：岗位适任资格评估和培训：岗位适任资格评估和培训 5.5.3 ：安全事件经验学习过程：安全事件经验学习过程 5.5.4 ：员工自我学习和自主改进过程员工自我学习和自主改进过程 5.5.5 ：培训效果问题：培训效果问题4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素责任性要素：责任性要素：安全事务参与安全事务参与 企业要尽最大可能鼓励员工参与安全相关事务，企业要尽最大可能鼓励员工参与安全相关事务，主动分担

45、安全责任，形成有效的合作伙伴关系。在主动分担安全责任，形成有效的合作伙伴关系。在这种氛围中，员工的安全态度和安全行为可以被不这种氛围中，员工的安全态度和安全行为可以被不断强化，最终形成内在的习惯。断强化，最终形成内在的习惯。4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素责任性要素：责任性要素：安全事务参与安全事务参与 5.6.1 ：员工参与意识：员工参与意识 5.6.2 ：员工参与形式：员工参与形式 5.6.3 ：承包方参与：承包方参与4.2 企业安全文化建设的要素企业安全文化建设的要素判断性要素：判断性要素：安全审核与评估安全审核与评估 这里所谓的审核是指企业内部对安全文化建设这里所谓

46、的审核是指企业内部对安全文化建设的效果进行考评，而评估是指对企业安全文化的状的效果进行考评，而评估是指对企业安全文化的状况进行判断。评估可以委托外部机构进行，其结果况进行判断。评估可以委托外部机构进行，其结果作为制定安全文化发展规划和审核安全文化建设效作为制定安全文化发展规划和审核安全文化建设效果的依据。审核与评估要素处于要素结构的最外层。果的依据。审核与评估要素处于要素结构的最外层。 附附1 文化的概念文化的概念 “文化文化”一词，可以有多种理解。有人对一词，可以有多种理解。有人对 1871年至年至 1951 年年 80 年间所收集的年间所收集的“文化文化”定义定义作为统计，据说有作为统计，

47、据说有 160 余种之多。余种之多。 我国大体有三种说法：我国大体有三种说法： 广义说广义说 狭义说狭义说 更狭义说更狭义说 广义说广义说：文化是人类在社会实践过程中所创：文化是人类在社会实践过程中所创造的一切物质财富和精神财富的总和。造的一切物质财富和精神财富的总和。 狭义说狭义说：人们在日常生活和工作中使用：人们在日常生活和工作中使用“文文化化”时，一般并不涉及物质，而往往特指人类精时，一般并不涉及物质，而往往特指人类精神方面的事物，如文学、艺术、教育等。神方面的事物，如文学、艺术、教育等。 更狭义说更狭义说：仅指一个人的知识水平或运用语言：仅指一个人的知识水平或运用语言文字的能力，如文字

48、的能力，如“提高文化水平提高文化水平”、“学习文化学习文化”等。等。 英文为英文为“Cultrue”，中文一般译为，中文一般译为“文化文化”，但是该词还含有，但是该词还含有“教养、陶冶、修养、培养教养、陶冶、修养、培养”等意思。等意思。 附附2 安全文化的有关定义安全文化的有关定义 有许多种，介绍三种：有许多种，介绍三种： IAEA的定义的定义 HSCASNI的定义的定义 我国学者提出的广义定义我国学者提出的广义定义 国际原子能机构（国际原子能机构（IAEA）的国际核安全咨）的国际核安全咨询组（询组（INSAG）在）在 75-INSAG-4 报告中对安全文报告中对安全文化的定义为：化的定义为：

49、 存在于单位和个人中的种种素质和态度的总存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性，要保证得到应有的的安全问题由于它的重要性，要保证得到应有的重视。重视。 英国健康安全委员会核设施安全咨询委员会英国健康安全委员会核设施安全咨询委员会（HSCASNI）对）对 INSAG 的定义进行了修正：的定义进行了修正： 一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于健态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于健康安全管理上的承诺、工作

50、作风和精通程度。康安全管理上的承诺、工作作风和精通程度。 我国安全生产学者的广义定义：我国安全生产学者的广义定义： 人类在生产生活的实践过程中，为保障身心人类在生产生活的实践过程中，为保障身心健康安全而创造的一切安全物质财富和安全精神健康安全而创造的一切安全物质财富和安全精神财富的总和财富的总和 。 1998 年，国际原子能机构发布了安全报告第年，国际原子能机构发布了安全报告第 11号：在核活动中发展安全文化，帮助进步的号：在核活动中发展安全文化，帮助进步的实际建议。实际建议。 该报告指出该报告指出企业发展和强化安全文化要经过企业发展和强化安全文化要经过三个典型的阶段三个典型的阶段： 附附3

51、企业安全文化发展阶段论企业安全文化发展阶段论第一阶段，第一阶段，安全是被动的，受符合性驱动，并且安全是被动的，受符合性驱动，并且主要基于法律法规的约束。在这一阶段，安全被主要基于法律法规的约束。在这一阶段，安全被认为是技术问题，因此主要是服从外部施加的法认为是技术问题，因此主要是服从外部施加的法律法规。律法规。第一阶段的特征：第一阶段的特征：主要通过实体防护系统的完善，以及主要通过实体防护系统的完善，以及控制危害的基本系统和程序的引进来实现改进。这些改控制危害的基本系统和程序的引进来实现改进。这些改进往往手满足监管要求的需要所驱动，而且通常通过管进往往手满足监管要求的需要所驱动，而且通常通过管

52、理指令的方式来实现，靠专职安全人员推动。员工一般理指令的方式来实现，靠专职安全人员推动。员工一般认为安全是管理层的责任，是由别人强加给他们的。认为安全是管理层的责任，是由别人强加给他们的。第二阶段第二阶段，良好的安全绩效成为组织的目标，并，良好的安全绩效成为组织的目标，并且从根本上以安全策略或安全目标的形式给出组且从根本上以安全策略或安全目标的形式给出组织的目标。织的目标。第二阶段特征：第二阶段特征：组织应该建立了用清晰的语言描述的安组织应该建立了用清晰的语言描述的安全价值观或安全目标，并且建立了实现这一目标的方法全价值观或安全目标，并且建立了实现这一目标的方法和程序。企业的每一位员工都会注意

53、到，系统化、文件和程序。企业的每一位员工都会注意到，系统化、文件化的操作规程和规章制度规定了哪些能做哪些不能做，化的操作规程和规章制度规定了哪些能做哪些不能做，工作被计划得很好并且优先考虑安全。工作被计划得很好并且优先考虑安全。 然而，第二发展阶段的安全对于员工个人来然而，第二发展阶段的安全对于员工个人来说仍然处于被动的状态，其原因是员工说仍然处于被动的状态，其原因是员工没有参与没有参与安全事务的商讨和决策安全事务的商讨和决策，并且，并且被安全专职人员监被安全专职人员监视和监督视和监督。虽然在这一发展阶段上，能够产生要。虽然在这一发展阶段上，能够产生要求工作于安全环境之中的意识，但是并不是在员

54、求工作于安全环境之中的意识，但是并不是在员工个人和班组水平上的对安全的自觉承诺和认识。工个人和班组水平上的对安全的自觉承诺和认识。第三阶段第三阶段，安全被认为是一个人人都有责任的不，安全被认为是一个人人都有责任的不断改进的过程。断改进的过程。第三阶段特点：第三阶段特点：安全的安全的愿景愿景和和价值观价值观被要求充分共享；被要求充分共享；组织中绝大部分员工始终如一地、自觉地、积极地参与组织中绝大部分员工始终如一地、自觉地、积极地参与到强化安全的事务当中；安全是组织内的到强化安全的事务当中；安全是组织内的“血脉血脉”，不，不安全的作业条件和行为被所有人认为是不可接受的并且安全的作业条件和行为被所有

55、人认为是不可接受的并且被公开反对。这种被公开反对。这种“自律自律”的安全文化可以创造出的安全文化可以创造出“安安全自我学习全自我学习”的组织。的组织。 实现安全文化发展的第三个阶段，是许多组织正在实现安全文化发展的第三个阶段，是许多组织正在为之努力奋斗的理想。达到这个阶段是一个不断改进的为之努力奋斗的理想。达到这个阶段是一个不断改进的过程。过程。 IAEA 还认为，一个组织在向安全文化发展还认为，一个组织在向安全文化发展的第三阶段努力时，不能幻想跨越前两个阶段而的第三阶段努力时，不能幻想跨越前两个阶段而直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实现良好的

56、安全绩效需要有基于服从的文化的规章现良好的安全绩效需要有基于服从的文化的规章制度和高质量的工程技术的保障。制度和高质量的工程技术的保障。 杜邦公司安全文化发展阶段论杜邦公司安全文化发展阶段论 杜邦将安全文化的发展划分为杜邦将安全文化的发展划分为 4 个阶段。个阶段。（1）自然本能阶段自然本能阶段。企业和员工对安全的重视。企业和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应；员工对安全是仅仅是一种自然本能保护的反应；员工对安全是以服从为目的；安全缺少高级管理层的参与，职以服从为目的；安全缺少高级管理层的参与，职责委派给安全经理；承诺仅是口头的；遵章的原责委派给安全经理；承诺仅是口头的；遵章的原因是

57、怕违章要罚款。因是怕违章要罚款。 杜邦公司安全文化发展阶段杜邦公司安全文化发展阶段（2）严格监督阶段严格监督阶段。各级管理层对安全责任做。各级管理层对安全责任做出承诺；建立必要的组织和规章制度；各级管理出承诺；建立必要的组织和规章制度；各级管理者知道自己的职责；员工处于从属和被动状态；者知道自己的职责；员工处于从属和被动状态；依靠管理人员严格监管保证生产安全。依靠管理人员严格监管保证生产安全。 安全绩效会大大提高，处于良好的管理状态，安全绩效会大大提高，处于良好的管理状态，但要实现零目标仍缺乏员工的积极意识。但要实现零目标仍缺乏员工的积极意识。 杜邦公司安全文化发展阶段杜邦公司安全文化发展阶段

58、（3）独立自主管理阶段独立自主管理阶段。此阶段企业已具有良。此阶段企业已具有良好的安全管理体系，各级管理者对安全尽责；员好的安全管理体系，各级管理者对安全尽责；员工已经具备了良好的安全意识，了解安全隐患、工已经具备了良好的安全意识，了解安全隐患、具备安全知识、承诺安全行为、把安全视为个人具备安全知识、承诺安全行为、把安全视为个人成就。成就。 杜邦公司安全文化发展阶段杜邦公司安全文化发展阶段（4）互助团队管理阶段互助团队管理阶段。此阶段员工不但自己。此阶段员工不但自己遵守各项规章制度，而且帮助别人遵守；不但观遵守各项规章制度，而且帮助别人遵守；不但观察自己岗位上的不安全行为和条件，而且留心观察自

59、己岗位上的不安全行为和条件，而且留心观察其它岗位上的员工；把自己掌握的安全知识和察其它岗位上的员工；把自己掌握的安全知识和经验分享给其他同事；关心其他员工的异常变化；经验分享给其他同事；关心其他员工的异常变化；员工将安全视为一项集体荣誉。员工将安全视为一项集体荣誉。Safety Culture Characteristics Management Commitment Condition of Employment Fear/Discipline Rules/Procedures Supervisor Control, Emphasis, and Goals Value All People

60、Training Personal Knowledge, Commitment, and Standards Internalization Personal Value Care for Self Practice, Habits Individual Recognition Help Others Conform Others Keeper Networking Contributor Care for Others Organizational Pride Dependent Dependent Independent IndependentReactiveReactiveSafety

61、by Natural InstinctCompliance is the GoalDelegated to Safety ManagerLack of Management InvolvementNatural Instincts SupervisionSelfTeams Injury Rates Interdependent Interdependent 还有一些人对安全文化的发展过程提出了不还有一些人对安全文化的发展过程提出了不同的阶段划分方法。同的阶段划分方法。 重要的是表明了建设企业中的安全文化不是重要的是表明了建设企业中的安全文化不是“从无到有从无到有”的过程，而是的过程，而是“从劣

62、到优从劣到优”的过程。的过程。结束语结束语 随着全社会对安全文化越来越关注，积极推随着全社会对安全文化越来越关注，积极推行安全文化建设的企业也越来越多，并且取得了行安全文化建设的企业也越来越多，并且取得了越来越显著的成果。为了进一步促进企业安全文越来越显著的成果。为了进一步促进企业安全文化建设在全国各行业、各企业深入地、良性地开化建设在全国各行业、各企业深入地、良性地开展，颁布安全文化建设标准是必要和及时的。展，颁布安全文化建设标准是必要和及时的。结束语结束语 安全文化建设的安全文化建设的具体形式和具体内容应根据具体形式和具体内容应根据企业自身的实际情况而定企业自身的实际情况而定，表现得丰富多彩，但，表现得丰富多彩，但是其是其本质和核心要素应该是一致的本质和核心要素应该是一致的，而且可以通，而且可以通过企业的组织管理过程加以规划、控制和测量。过企业的组织管理过程加以规划、控制和测量。正是基于这种观点，才有企业安全文化建设的规正是基于这种观点，才有企业安全文化建设的规范可言。范可言。