三合一体系教材课件

《三合一体系教材课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三合一体系教材课件（207页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、1质量、环境、职业健康质量、环境、职业健康安全管理体系安全管理体系标准教程标准教程永宁金铅企划永宁金铅企划参加一体化管理体系内审员培训班参加一体化管理体系内审员培训班2ISO9001/ISO14001/OHSAS18001ISO9001/ISO14001/OHSAS18001背景知识背景知识ISO9001/ISO14001/OHSAS18001ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准讲解标准讲解质量过程质量过程/ /环境因素环境因素/ /危险源辨识、风险评危险源辨识、风险评价与控制价与控制环境环境/ /职业健康安全法律法规和相关控制标职业健康安全法律法规和相关控制标准准课程表

2、课程表3课前提醒n公共场所请关注他人健康！如果忍不住，请少抽点。n但是，一定要让您的手机不出声！4课中欢迎：n在讨论时，请踊跃发言，这样您可以引起大家关注。n提问时，请您一定要回答，这样会增加您的平时成绩。5课程部分课程部分n一体化管理体系的实施的必要性一体化管理体系的实施的必要性6三个标准的目的性三个标准的目的性n三个标准发布的对象和目的nISO 9001：对象是顾客，强调组织对顾客的质量承诺nISO 14001：对象是相关方，强调组织对社会的环境承诺nOHSAS 18001：对象是员工，强调组织对员工职业安全卫生的承诺 7标准特点n自愿性国家推荐性标准n预防性通过体系管理预防失误n广泛适用

3、性 8体系的属种关系n每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系列子体系所构成的管理体系列子体系所构成的管理体系n质量管理体系质量管理体系 ISO 9000ISO 9000n环境管理体系环境管理体系 ISO 14000ISO 14000n职业安全卫生管理体系职业安全卫生管理体系OHSAS 18000OHSAS 18000n信息安全管理体系信息安全管理体系ISO 17799ISO 17799n财务管理体系财务管理体系n其它管理体系其它管理体系9为什么要构筑整合型管理体系为什么要构筑整合型管理体系 n（1）组织总方针和目标要求相同。）组织总方针和目标要

4、求相同。n质量方针质量方针/目标目标 n环境方针环境方针/目标目标n职业健康安全方针职业健康安全方针/目标目标 10n（2）都使用过程）都使用过程模式，结构相似，便于模式，结构相似，便于整合。整合。 n（3）原理都是）原理都是PDCA循环过程：循环过程：n计划计划执行执行检查检查改进改进 1112环境环境/职业健康安全管理体系模式职业健康安全管理体系模式检查与检查与纠正措施纠正措施管理评审管理评审方针方针规划规划( (策划策划) )实施与运行实施与运行持续改进持续改进13（4）都需要建立文件化的管理体系。）都需要建立文件化的管理体系。nISO 9001：2000 4.2文件文件n环境管理体系文

5、件环境管理体系文件n文件文件 (5)都提出需要文件化的职责分工都提出需要文件化的职责分工nISO 9001：职责和权限：职责和权限n资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限n机构和职责机构和职责（6）都提出需要建立目标和指标）都提出需要建立目标和指标nISO 9001：质量目标：质量目标 n目标和指标目标和指标n目标目标 14（7）都提出要遵循法律法规要求）都提出要遵循法律法规要求nISO 9001:2000 5.1管理承诺管理承诺n法律及法规要求法律及法规要求n法律及法规要求法律及法规要求 (8)都提出要通过改进过程实现持续改进都提出要通过改进过程实现持续改进.n持续改进持续改进 nIS

6、O 14001:2004 3.2持续改进持续改进 nGB/T28001-2001 3.3持续改进持续改进 15（9）都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行）都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性，适宜性和充分性。的有效性，适宜性和充分性。n内部审核内部审核n 5.6管理评审管理评审n环境管理体系审核环境管理体系审核n 4.6管理评审持续改进管理评审持续改进n审核职业安全卫生方针审核职业安全卫生方针n 4.6管理评审管理评审 16(10)都要求对不符合项进行控制并加强培训教育都要求对不符合项进行控制并加强培训教育nISO 9001:2000 8.3不合格品控制规划不合格品控制规划（策

7、划）管理评审能力、意识和培训（策划）管理评审能力、意识和培训n不符合实施与运行培训、意识和能力不符合实施与运行培训、意识和能力n不符合检查与纠正措施培训、意识和能力不符合检查与纠正措施培训、意识和能力 17n(11)都要求对文件和记录进行控制都要求对文件和记录进行控制n文件和资料控制记录控制文件和资料控制记录控制 n文件控制记录文件控制记录n文件控制记录文件控制记录 18 (12)都要求组织在过程运行中进行沟通与交流都要求组织在过程运行中进行沟通与交流.n内部沟通内部沟通n 顾客沟通顾客沟通n信息交流信息交流n协商与交流协商与交流 19 (13)都要求组织的最高管理者任命管理者代表，都要求组织

8、的最高管理者任命管理者代表，负责建立、实施和保持管理体系。负责建立、实施和保持管理体系。nISO 9001：管理者代表：管理者代表nISO 14001:2004 4.4.1 组织机构和职责组织机构和职责n机构和职责机构和职责 20一体化管理体系模式一体化管理体系模式21ISO9001：2000标准标准2000年发布年发布质量管理体系质量管理体系-要求要求22ISO14001：2004标准标准2004年发布年发布环境管理体系环境管理体系-规范及使用指南规范及使用指南23n减废减废n 减费减费ISO14001建立目的建立目的24GB/T28001-2001标准标准2001年发布年发布职业健康安全管

9、理体系职业健康安全管理体系-规范规范25OHSASOHSAS期望期望 减灾减灾 减费减费 遵守规范遵守规范 提高意识提高意识26国际标准化组织国际标准化组织n ISO：国际标准化组织的英文简称：国际标准化组织的英文简称n（INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION）n 成立日期：成立日期：1946年年n 办公总部：瑞士日内瓦办公总部：瑞士日内瓦n 成员国数：成员国数： 118个个n 组织性质：非政治性国际组织组织性质：非政治性国际组织 n 承担职能：制定各类国际标准承担职能：制定各类国际标准n 标准制订：由相关标准制订：由相关TC（TECHNI

10、CAL COMMITTEES）技术委员会）技术委员会n 颁布标准：超过颁布标准：超过20000个（个（ISO9000是该组织颁布是该组织颁布的序列号标准之一）的序列号标准之一）27国际标准化管理体系由来国际标准化管理体系由来ISO9000ISO9000质量管理体系：质量管理体系：n美美 国：国：n二二 战战 军火供应商的质量保证要求军火供应商的质量保证要求n19591959年年 国防部颁布国防部颁布MIL-Q-9858AMIL-Q-9858A质量大纲要求质量大纲要求n19711971年年 机械协会颁布机械协会颁布ASME-4000ASME-4000锅炉与压力容器质量锅炉与压力容器质量保证标准保

11、证标准n19791979年年 国家颁布国家颁布ANSI/ASQC Z-1.15ANSI/ASQC Z-1.15质量体系的通用指南质量体系的通用指南n英英 国：国：19791979年年 国家颁布一套质量保证标准，国家颁布一套质量保证标准，n 即：即：BS5750BS5750：Part1Part1质量体系质量体系-设计、制造和安装规范设计、制造和安装规范n BS5750 BS5750：Part2Part2质量体系质量体系-制造和安装规范制造和安装规范n BS5750 BS5750：Part3Part3质量体系质量体系-最终检验和试验规范最终检验和试验规范28ISO9000质量管理体系加拿大：加拿大

12、：19791979年年 国家颁布一套质量保证标准国家颁布一套质量保证标准 ISOISO： 19711971年年 成立认证委员会，下设质量保证工作组成立认证委员会，下设质量保证工作组 19791979年年 成立质量保证委员会成立质量保证委员会 19801980年年 成立质量保证技术委员会（成立质量保证技术委员会（ISO/TC176ISO/TC176） 19861986年年 正式颁布正式颁布ISO8402-1986ISO8402-1986质量质量-术语术语标准标准 19871987年年 正式颁布正式颁布ISO9000-1987ISO9000-1987系列标准（共五套标系列标准（共五套标准）并规定五

13、年修订一次准）并规定五年修订一次 19941994年年 正式颁布正式颁布ISO9000-1994ISO9000-1994族标准族标准 20002000年年 正式颁布正式颁布ISO9001-2000ISO9001-2000标准标准 29ISO14000ISO14000系列标准的产生系列标准的产生n产生背景产生背景n上世纪中期发达国家公害事件n80年代大规模的全球环境问题n-结论：否定以人为中心的发展观，结论：否定以人为中心的发展观， 追求人与自追求人与自然的和谐然的和谐n87年挪威前首相布伦特兰夫人：“可持续发展”的概念n92年巴西里约热内卢“环境与发展”大会：强调人与自然的共存与和谐30n93

14、年6月成立ISO/TC207：着手制定环境管理标准n英国环境管理体系规范（ BS7750）n欧盟生态管理和审核规则（EMAS）nISO9000系列标准在全球的巨大成功ISO14000系列标准的产生系列标准的产生31OHSAS产生背景产生背景n1996年年英英国国标标准准协协会会（BSI）率率先先制制订订了了职职业业安安全卫生管理体系指南全卫生管理体系指南(BS8800：1996)。 n1999年年英英国国标标准准协协会会（BSI）、挪挪威威船船级级社社（DNV）等等13个个组组织织提提出出了了职职业业安安全全卫卫生生评评价价系系 列列 （ OHSAS） 标标 准准 ， 即即 OHSAS1800

15、1和和 OHSAS18002。 32OHSAS产生背景产生背景n1999年年10月，国家经贸委颁布了月，国家经贸委颁布了职业安全卫职业安全卫生管理体系试行标准生管理体系试行标准n（OSHMS，ccupational Safety and Health Management System）。）。 nOSHMS试行标准秉承试行标准秉承ISO14001标准成功的思标准成功的思维及管理（维及管理（PDCA）模式。）模式。 n2001年年12月，国家经贸委在原有工作基础上，月，国家经贸委在原有工作基础上，颁布了颁布了GB/T28001 职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 规范规范33建立管理体系目

16、的建立管理体系目的n内部内部n 理顺关系理顺关系-职责明确职责明确n 提高工作质量和效率提高工作质量和效率n 培养员工自觉的规范意识培养员工自觉的规范意识n 减少损失获取效益减少损失获取效益n外部外部n 证实组织满足市场的能力证实组织满足市场的能力n 获得政府和相关方的支持获得政府和相关方的支持34建立管理体系的期望建立管理体系的期望 提高质量提高质量 满足客户满足客户 减废减废 减费减费 减灾减灾 减费减费 遵守规范遵守规范 提高素质提高素质35组织发展的期望组织发展的期望 硬件保障硬件保障 软件支持软件支持持续改进持续改进36质量管理八项原则质量管理八项原则n1.1.以顾客为关注焦点以顾客

17、为关注焦点n2.2.领导的作用领导的作用n3.3.全员参与全员参与n4.4.过程方法过程方法n5.5.管理的系统方法管理的系统方法n6.6.持续改进持续改进n7.7.基于事实的决策方法基于事实的决策方法n8.8.互利的供方关系互利的供方关系372.1以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点(1)组织依存于顾客。因此，组织应当理组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。要求并争取超越顾客期望。 382.1以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点(2)理解要点理解要点组织和顾客之间是一种依存关系组织和顾客之间是一种依存关系 组织均应始终

18、关注顾客的需求组织均应始终关注顾客的需求 组织不仅要考虑顾客当前的需求，还应组织不仅要考虑顾客当前的需求，还应了解顾客未来的需求，并争取超越顾客的了解顾客未来的需求，并争取超越顾客的期望，以适应顾客不断变化的需要期望，以适应顾客不断变化的需要 392.1以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现 5.2 、5.4.1 、 8.2.1 、8.4 、8.5402.2 领导作用领导作用 (1)领导者确立组织统一的宗旨及方向，领导者确立组织统一的宗旨及方向，他们应当创造并保持使员工能充分参他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。与实现组织目标的内

19、部环境。412.2 领导作用领导作用 (2)理解要点理解要点为组织确立统一的宗旨和方向为组织确立统一的宗旨和方向 为员工创造一个能充分参与以实现组为员工创造一个能充分参与以实现组织目标的内部氛围和环境织目标的内部氛围和环境 422.2领导作用领导作用 (3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现5.1、 5.2、5.3、5.4、5.5、5.6 432.3 全员参与全员参与(1)n各级人员都是组织之本，只有他们的各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。带来收益。442.3 全员参与全员参与(2)理解要点理解要点全员参与管理，全

20、员参与管理，组织的管理者应善于利用组织的管理者应善于利用各种激励因素，包括目标激励、物质激励、各种激励因素，包括目标激励、物质激励、精神激励、自我价值激励等，提高员工的精神激励、自我价值激励等，提高员工的参与意识，当每个人的才干得到充分发挥参与意识，当每个人的才干得到充分发挥并能实现创新和持续改进时，组织将会获并能实现创新和持续改进时，组织将会获得最大效益。得最大效益。452.3 全员参与全员参与(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现、 5.5.1 、5.5.3 、462.4 过程方法过程方法 (1)将活动和相关的资源作为过程进行管将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到

21、期望的结果。理，可以更高效地得到期望的结果。 472.4 过程方法过程方法 (2)理解要点理解要点通过利用资源和实施管理，将输入转化为通过利用资源和实施管理，将输入转化为输出的一组活动，可以视为一个过程输出的一组活动，可以视为一个过程 系统地识别和管理组织所应用的过程，特系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为过程方别是这些过程之间的相互作用，称为过程方法。法。识别每一个过程识别每一个过程系统地识别和管理组织所应用的过程，特系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是他们的关系和相互作用别是他们的关系和相互作用 482.4 过程方法过程方法 (3)在在ISO9001标准

22、中的体现标准中的体现 4.1、5、6、7、8492.5 管理的系统方法管理的系统方法(1)将相互关联的过程作为系统加以识别、将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。标的有效性和效率。 502.5 管理的系统方法管理的系统方法(2)理解要点理解要点用系统的方法去实施管理用系统的方法去实施管理 质量管理体系的构成要素是质量管理体系的构成要素是“过程过程”，系统方法的重点也是系统方法的重点也是“过程过程”。一个过。一个过程也可能就是一个系统；一组相互关联程也可能就是一个系统；一组相互关联的过程的有机组合也构成一个系统的过程的

23、有机组合也构成一个系统管理的系统方法是识别组织的所有过程，管理的系统方法是识别组织的所有过程，并明确过程之间的关系和顺序，有效的并明确过程之间的关系和顺序，有效的管理这些相互关联的过程管理这些相互关联的过程 512.52.5管理的系统方法管理的系统方法(3)(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现 4.1、7.152532.6 持续改进持续改进(1)持续改进总体业绩应当是组织的一持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。个永恒目标。 542.6 持续改进持续改进(2)理解要点理解要点持续改进是一个永恒的目标持续改进是一个永恒的目标 持续改进的对象可以是质量管理体系、持续改进的对象可以是

24、质量管理体系、过程、产品等过程、产品等 持续改进本身也是过程，应该作为过程持续改进本身也是过程，应该作为过程进行管理进行管理 一个改进过程的结束，往往是一个新改一个改进过程的结束，往往是一个新改进过程的开始进过程的开始 对该过程的管理活动中应重点关注改进对该过程的管理活动中应重点关注改进的目标及改进的有效性和效率的目标及改进的有效性和效率552.6持续改进持续改进(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现 5.6、 、8.4、 、 、562.7基于事实的决策方法基于事实的决策方法(1)n有效决策是建立在数据和信息分析的有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。基础上。572.7基于事实的决

25、策方法基于事实的决策方法(2)理解要点理解要点可靠的信息和数据是决策的基础可靠的信息和数据是决策的基础 统计技术是一种常用的有效的对数据统计技术是一种常用的有效的对数据和信息进行分析的方法和信息进行分析的方法 58 2.7 基于事实的决策方法基于事实的决策方法(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现、 5.6、 、8.1、8.4 592.8 2.8 与供方互利的关系与供方互利的关系(1)(1)n组织与供方是相互依存的，互利的关组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。系可增强双方创造价值的能力。 602.8 2.8 与供方互利的关系与供方互利的关系(2)(2)理解要点

26、理解要点: :n组织与供方或合作伙伴是互相依存的。组织与供方或合作伙伴是互相依存的。n组织与供方的良好合作交流将最终促组织与供方的良好合作交流将最终促使组织与供方或合作伙伴均增强创造使组织与供方或合作伙伴均增强创造价值的能力，优化成本和资源，对市价值的能力，优化成本和资源，对市场或顾客的要求联合起来作出灵活快场或顾客的要求联合起来作出灵活快速的反应并最终使双方都获得效益。速的反应并最终使双方都获得效益。612.8 2.8 与供方互利的关系与供方互利的关系(3)(3)在在ISO9001标准中的体现标准中的体现、8.462过程方法过程方法n过程方法过程方法(图图1）nPDCA循环循环nP：策划：策

27、划(PLAN)nD：实施：实施(DO)nC：检查：检查(CHECK)nA：改进：改进(ACT)8.48.5 PDAC持续改进持续改进8 8. .2 24.1、5.4、6.1、7.1、8.163质量管理体系的过程方法质量管理体系的过程方法工作要求工作要求实现实现顾客输入输入输出输出顾客满意满意管理职责管理职责测测量量分分析和改进析和改进资源管理资源管理要求要求产品产品质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进64ISO9000质量管理质量管理基本术语基本术语n质量管理体系术语（质量管理体系术语（8080条）条）n质量质量qualityquality：一组固有特性，满足要求的能力。：一组固有特性

28、，满足要求的能力。n过过程程processprocess：使使用用资资源源将将输输入入转转化化为为输输出出的的活活动动的的系统。系统。n注：资源可包括人员、资金、设施、设备、技术和方法。n程序程序procedureprocedure：为进行某项活动所规定的途径。为进行某项活动所规定的途径。n产品产品productproduct：过程的结果。过程的结果。n注：产品包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合；可以是有形和无形的期的。 n合格（符合）合格（符合）conformityconformity：满足要求。满足要求。65ISO14001环境管理定义环境管理定义n定义数量：定义数量：20个个n

29、环境因素环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环：一个组织活动、产品或服务中与环境发生相互作用的要素。境发生相互作用的要素。n环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。服务给环境造成的任何有益或有害的变化。n相相 关关 方：关注组织的环境或受其环境绩效方：关注组织的环境或受其环境绩效影响的个人或团体。影响的个人或团体。66GB/T28001职业健康安全管理体系定义职业健康安全管理体系定义n定义数量：定义数量：17个个n事故事故 accident：造成死亡、职业病、伤害、财产：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的

30、意外事件。损失或其他损失的意外事件。n危险源危险源 hazard：可能造成人员伤害、职业病、财：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。n危险源辩识危险源辩识 hazard identification：确认危险源：确认危险源的存在并确定其特性的过程。的存在并确定其特性的过程。n风险风险 risk：某一特定危险情况发生的可能性和后果某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。的组合。 n风风险险评评价价 risk assessment:评评价价风风险险程程度度并并确确定定风险是否可容许的全过程。风险是否可容许的全过程。67I

31、SO9001ISO9001标准条款理解标准条款理解68标准内容标准内容1 范围范围2 引用标准引用标准3 术语和定义术语和定义4 质量管理体系质量管理体系5 管理职责管理职责6 资源管理资源管理7 产品实现产品实现8 测量、分析和改进测量、分析和改进69GB/T19001条款的理解条款的理解1 范围范围1.1总则总则证证实实组组织织有有能能力力提提供供满满足足顾顾客客和和适适用用法法规规模模要要求的产品求的产品通通过过体体系系有有效效应应用用，组组织织持持续续改改进进增增强强顾顾客客满满意意1.2应用应用GB/T19001-2000的要求是通用的的要求是通用的删减原则删减原则因组织产品特点不适

32、用的删减因组织产品特点不适用的删减 删删减减仅仅限限于于第第七七章章，不不影影响响组组织织提提供供满满足足顾顾客客和法律法规要求的产品的能力或责任和法律法规要求的产品的能力或责任 70GB/T19001条款的理解条款的理解2 引用标准引用标准n下列标准所包含的条文，通过本标准中引用下列标准所包含的条文，通过本标准中引用而构成为本标准的条文，本标准出版时，所而构成为本标准的条文，本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。本的可能性。nGB/T19000-200

33、0质量管理体系质量管理体系 基础基础和术语和术语（idtISO9000:2000） 71GB/T19001条款的理解条款的理解3 术语和定义术语和定义本标准采用了本标准采用了GB/T19000GB/T19000的术语和定义的术语和定义供应链：供方供应链：供方组织组织顾客顾客72GB/T19001条款的理解条款的理解4 质量管理体系质量管理体系4.1 总要求总要求建建立立质质量量管管理理体体系系，形形成成文文件件，并并加加以以实实施施、保保持持、持续改进持续改进识别过程识别过程( (识别外包过程并加以控制识别外包过程并加以控制) )确定过程顺序和相互作用确定过程顺序和相互作用确定过程有效运行准则

34、和方法确定过程有效运行准则和方法实施过程并提供资源和信息实施过程并提供资源和信息监视、测量和分析监视、测量和分析实施必要措施和持续改进实施必要措施和持续改进73简言之简言之写写 我我 所所 做做做做 我我 所所 写写说说 到到 做做 到到做了要留下证据做了要留下证据没有证据就等于没有发生过！没有证据就等于没有发生过！74GB/T19001条款的理解条款的理解4.2 文件要求文件要求4.2.1 总则总则 质量管理体系文件应包括：质量管理体系文件应包括：质量方针和质量目标质量方针和质量目标质量手册质量手册标准要求的形成文件的程序标准要求的形成文件的程序确保过程有效策划、运行、控制所需文件确保过程有

35、效策划、运行、控制所需文件记录记录 文件的多少与详略程度的确定。文件的多少与详略程度的确定。75GB/T19001条款的理解条款的理解4.2.2 质量手册质量手册质量手册至少包括：质量手册至少包括：质质量量管管理理体体系系的的范范围围、删删减减的的细细节节与与合合理性理性包括或引用质量管理体系的程序文件包括或引用质量管理体系的程序文件质量管理体系过程之间相互作用的表述质量管理体系过程之间相互作用的表述76GB/T19001条款的理解条款的理解4.2.3 文件控制文件控制应编制文件控制的程序应编制文件控制的程序文件控制的内容文件控制的内容记录是一种特殊类型的文件记录是一种特殊类型的文件 77管理

36、体系文件结构管理体系文件结构n n 手册手册 n 程序文件程序文件n n 作业指导书作业指导书n 表格、报告表格、报告n 法律法规、管理评审报告法律法规、管理评审报告78文件的价值文件的价值文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：a a）满足顾客要求和质量改进；）满足顾客要求和质量改进；b b）提供适宜的培训；）提供适宜的培训；c c）重复性和可追溯性；）重复性和可追溯性；d d）提供客观证据；）提供客观证据；e e）评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。）评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。文件的形成本身并不是目的，是一项增值的活动文件的形成本身

37、并不是目的，是一项增值的活动。79GB/T19001条款的理解条款的理解4.2.4 记录控制记录控制记录定义记录定义应形成记录控制的程序文件应形成记录控制的程序文件记录控制的内容：记录控制的内容： 标识、贮存、保护、检索、保存、标识、贮存、保护、检索、保存、 期限、处置期限、处置 80GB/T19001条款的理解条款的理解5 管理职责管理职责n管理承诺管理承诺n以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点n质量方针策划质量方针策划n职责、权限与沟通职责、权限与沟通n管理评审管理评审81GB/T19001条款的理解条款的理解5.1 管理承诺管理承诺建立实施并持续改进质量管理体系建立实施并持续改进质量管理体系

38、最高管理者应承诺并提供最高管理者应承诺并提供5个方面的个方面的证据证据 82GB/T19001条款的理解条款的理解5.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点最高管理者应确保：最高管理者应确保：以增强顾客满意为目的以增强顾客满意为目的对顾客要求加以确定并满足对顾客要求加以确定并满足 835.2以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点n关注产品关注产品顾客期望要求顾客期望要求n关注感受关注感受顾客信息反馈顾客信息反馈84GB/T19001条款的理解条款的理解5.3 质量方针质量方针n质量方针定义质量方针定义n质量方针应满足的要求质量方针应满足的要求与组织的宗旨相适应与组织的宗旨相适应包括满足要求和持续改进的

39、承诺包括满足要求和持续改进的承诺为制定、评审质量目标提供框架为制定、评审质量目标提供框架在组织内得到沟通和理解在组织内得到沟通和理解持续适宜性得到评审持续适宜性得到评审 85质量方针（示例）质量方针（示例）某食用油厂某食用油厂：树正直人品树正直人品炼纯正油品炼纯正油品某医院某医院：一切为了病人一切为了病人为了一切病人为了一切病人为了病人一切为了病人一切86管理方针管理方针nABB是质量的象征，是质量的象征，ABB变压器有限公司的标志就是质量。我变压器有限公司的标志就是质量。我们所有的活动、产品和服务都是们所有的活动、产品和服务都是ABB质量意识的体现。保障员质量意识的体现。保障员工及非员工的职

40、业健康安全以及保护环境是工及非员工的职业健康安全以及保护环境是ABB变压器有限公变压器有限公司最优先考虑的事项。我们承诺：司最优先考虑的事项。我们承诺：n遵守有关的法律、法规和其它要求。遵守有关的法律、法规和其它要求。n开展宣传、教育活动，不断提高员工的质量、环境保护和职业开展宣传、教育活动，不断提高员工的质量、环境保护和职业健康安全意识。健康安全意识。n不断改进产品的设计和制造工艺，持续满足顾客的要求。不断改进产品的设计和制造工艺，持续满足顾客的要求。n节约资源和能源，致力于污染预防和环境绩效的持续改进。节约资源和能源，致力于污染预防和环境绩效的持续改进。n持续改进职业健康安全绩效，预防事故

41、，降低风险。持续改进职业健康安全绩效，预防事故，降低风险。 87宝钢质量方针宝钢质量方针n重用户、重用户、 重改进、重效率、重价值重改进、重效率、重价值,为社为社会提供一流产品和服务会提供一流产品和服务 88GB/T19001条款的理解条款的理解5.4策划策划质量管理体系的策划质量管理体系的策划9001标准中的几个策划标准中的几个策划 、7.1、 89GB/T19001条款的理解条款的理解5.4.1 质量目标质量目标n质量目标定义质量目标定义n质量目标的要求：质量目标的要求：确保在相关职能层次建立质量目标确保在相关职能层次建立质量目标应包括满足产品要求所需的内容应包括满足产品要求所需的内容应是

42、可测量的应是可测量的应与质量方针保持一致应与质量方针保持一致905.4.1 质量目标质量目标n各级相关职能和层次应制订质量目标n应包括满足产品要求所需的内容n目标应可测量n目标与方针保持一致91质量目标（案例）质量目标（案例） 某叉车公司某叉车公司质量目标质量目标 大吨位叉大吨位叉 车一次装配合格率车一次装配合格率95%95%并每年提高并每年提高1%1%； 大吨位叉车驱动桥合格率大吨位叉车驱动桥合格率98%98%并每年提高并每年提高0.5%0.5%； 叉车驾驶室一次装配合格率叉车驾驶室一次装配合格率90%90%并每年提高并每年提高2%2%； 叉车薄板件产品合格率叉车薄板件产品合格率98%98%

43、并每年提高并每年提高99.5%99.5%； 托盘叉车一次装配合格率托盘叉车一次装配合格率98%98%； 铸铁件铸铁件( (平衡重平衡重) )优质品率优质品率40%40%； 货叉合格率货叉合格率100%100%优质品率优质品率30%30%。 合同交货兑现率合同交货兑现率98%98%； 顾客意见及时反馈回复率顾客意见及时反馈回复率95%95%； 全厂人员培训率全厂人员培训率98%98%； 全厂人员上岗达标率全厂人员上岗达标率100%100%。 92GB/T19001条款的理解条款的理解5.4.2 质量管理体系策划质量管理体系策划最高管理者应确保：最高管理者应确保：对质量管理体系进行策划，并满足质量

44、目标对质量管理体系进行策划，并满足质量目标及及GB/T19001-2000 4.1GB/T19001-2000 4.1条款要求条款要求质量管理体系变更的策划和实施仍要保持质质量管理体系变更的策划和实施仍要保持质量管理体系的完整性量管理体系的完整性 93n质量管理体系策划质量管理体系策划n流程、产品、服务、人员、设施、管理流程、产品、服务、人员、设施、管理体系过程体系过程 管理体系策划管理体系策划94GB/T19001条款的理解条款的理解5.5职责、权限与沟通职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限职责和权限职责、权限得到规定职责、权限得到规定职责、权限得到沟通职责、权限得到沟通95GB/T190

45、01条款的理解条款的理解5.5.2 管理者代表管理者代表n管理者代表应由最高管理者指定管理者代表应由最高管理者指定确保质量管理体系的建立、实施和保持确保质量管理体系的建立、实施和保持向最高管理者报告质量管理体系的业绩和向最高管理者报告质量管理体系的业绩和改进需求改进需求确保组织内提高满足顾客要求的意识确保组织内提高满足顾客要求的意识96GB/T19001条款的理解条款的理解5.5.3 内部沟通内部沟通n建立适当的沟过程建立适当的沟过程n确保对确保对QMS的有效性进行沟通的有效性进行沟通97沟通沟通 CommunicationCommunicationn“高级管理人员往往花费高级管理人员往往花费

46、80%的时间以的时间以不同的形式进行沟通，普通管理者约花不同的形式进行沟通，普通管理者约花50%的时间用于传播信息的时间用于传播信息”n“约约75%的信息传播是由视觉来领悟的，的信息传播是由视觉来领悟的，语言只传播约语言只传播约20%的信息的信息”98沟通现状沟通现状 沟通需求沟通需求n群体绩效的最大障碍是沟通群体绩效的最大障碍是沟通n因因沟沟通通不不够够或或沟沟通通无无效效引引起起了了无无数数误误解解甚甚至至是是人人间间悲剧。悲剧。n组织如何进行快速、高效的沟通（内部、外部）？组织如何进行快速、高效的沟通（内部、外部）？n内部内部： 从上到下，从下到上，同级之间从上到下，从下到上，同级之间n

47、外外部部：合合作作伙伙伴伴、竞竞争争者者、中中间间商商、顾顾客客、公公众众、政府等政府等99沟通的内涵n传递：传递： n理解：准确地理解信息的意义理解：准确地理解信息的意义语语言言表情表情动作动作100GB/T19001条款的理解条款的理解5.6 管理评审管理评审5.6.1 总则总则n评审目的：评审评审目的：评审QMS的持续适宜性、充分性、的持续适宜性、充分性、有效性，识别改进机会，做出改进决定有效性，识别改进机会，做出改进决定 n 执行者执行者最高管理者最高管理者n 按策划时间间隔进行按策划时间间隔进行n 评审应包括质量方针、质量目标评审应包括质量方针、质量目标101GB/T19001条款的

48、理解5.6.2 评审输入评审输入 审核结果审核结果 顾客反馈顾客反馈 过程的业绩和产品的符合性过程的业绩和产品的符合性 预防和纠正措施的状况预防和纠正措施的状况 以往管理评审的跟踪措施以往管理评审的跟踪措施 可能影响质量管理体系的变更可能影响质量管理体系的变更 改进的建议改进的建议102GB/T19001条款的理解条款的理解5.6.3 评审输出评审输出输出应包括以下决定和措施：输出应包括以下决定和措施：质量管理体系及其过程有效性的改进质量管理体系及其过程有效性的改进与顾客要求有关的产品的改进与顾客要求有关的产品的改进资源需求资源需求103GB/T19001条款的理解条款的理解 6资源管理资源管

49、理 6.1资源提供资源提供 n资源提供的目的：满足两类需求资源提供的目的：满足两类需求n资源包括：人力资源、基础设施、工作资源包括：人力资源、基础设施、工作环境环境104GB/T19001条款的理解条款的理解6.2 人力资源人力资源6.2.1 总则总则 n 确保从事影响产品质量工作的人员确保从事影响产品质量工作的人员是能够胜任的；是能够胜任的；n人的能力基于四个方面：人的能力基于四个方面： 教育、培训、技能、经验教育、培训、技能、经验105GB/T19001条款的理解条款的理解6.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训n 确定从事影响产品质量工作的人员的能力确定从事影响产品质量工作的人员的能

50、力n 提供培训或采取措施满足要求提供培训或采取措施满足要求n 评价措施有效性评价措施有效性n 提高员工的质量意识提高员工的质量意识n 保持四个方面的适当记录保持四个方面的适当记录1066.2人力资源人力资源n建立岗位要求建立岗位要求n确保能够胜任确保能够胜任n提升能力的培训提升能力的培训n经验的获得经验的获得n意识的培养意识的培养107用用 人人n提倡提倡“小才大用小才大用”n“用人不疑，疑人不用用人不疑，疑人不用”n“无法不能治国，有章可成方圆无法不能治国，有章可成方圆”监督机制监督机制n人人是人才，赛马不相马人人是人才，赛马不相马公平竞争公平竞争选、用、育、留人选、用、育、留人108激激

51、励励 “你可以买到一个人的时间，你可以雇用一个人你可以买到一个人的时间，你可以雇用一个人 到指定的岗位工作，你甚至可以买到按日计算到指定的岗位工作，你甚至可以买到按日计算 的技术操作，但你买不到热情，买不到主动，的技术操作，但你买不到热情，买不到主动，你买不到全身心的投入，而你又不得不设法争取这些你买不到全身心的投入，而你又不得不设法争取这些” 美国通用食品总裁n激励：一切内心要争取的条件、希望、愿望、动力都构成了对人的激励。 未满足需求未满足需求满足需求满足需求组织目标组织目标 激励激励激励就是驱动力，任何组织都需要驱动力109领导艺术领导艺术领导激励艺术领导激励艺术 过度的压力使天才变白痴

52、，适当的激励可以使过度的压力使天才变白痴，适当的激励可以使白痴变天才白痴变天才110GB/T19001条款的理解条款的理解6.3 基础设施基础设施 n基础设施包括：基础设施包括：建筑物、工作场所和相关设施建筑物、工作场所和相关设施过程设备过程设备支持性服务支持性服务n确定、提供、维护确定、提供、维护1116.3设施管理设施管理n确定设施要求确定设施要求n提供适用设施提供适用设施n维护保持可靠性维护保持可靠性112GB/T19001条款的理解条款的理解6.4 工作环境工作环境n工作环境定义工作环境定义n GB/T19001工作环境的范围工作环境的范围n 确定并管理所需的工作环境确定并管理所需的工

53、作环境1136.4工作环境工作环境n提供符合产品要求的生产、包装、运输提供符合产品要求的生产、包装、运输保存环境保存环境114GB/T19001条款的理解条款的理解7 产品实现产品实现7.1 产品实现的策划产品实现的策划n产品实现策划所需内容产品实现策划所需内容n策划结果输出应适合组织的运作方式策划结果输出应适合组织的运作方式 115GB/T19001条款的理解条款的理解7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 顾客规定要求顾客规定要求隐含要求隐含要求有关法律法规要求有关法律法规要求组织附加要求组织附加要求 116GB/T19001条款的

54、理解条款的理解7.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 n评审时机评审时机n评审应达到的目标评审应达到的目标n应保持评审结果及评审引起的措施的记录应保持评审结果及评审引起的措施的记录n未形成文件的顾客要求应进行确认未形成文件的顾客要求应进行确认n产品要求发生变更应确保相关文件得到修改并产品要求发生变更应确保相关文件得到修改并通知有关人员通知有关人员117GB/T19001条款的理解条款的理解 7.2.3 顾客沟通顾客沟通n沟通的方式、职责沟通的方式、职责n不同时机的沟通内容不同时机的沟通内容 产品信息产品信息 问询、合同定单处理问询、合同定单处理 顾客反馈，包括抱怨顾客反馈，包

55、括抱怨118GB/T19001条款的理解条款的理解 7.3 设计和开发设计和开发7.3.1 设计和开发策划设计和开发策划n 设计和开发策划应确定的内容设计和开发策划应确定的内容设计和开发阶段设计和开发阶段设计和开发职责设计和开发职责设计和开发不同小组之间的接口管理设计和开发不同小组之间的接口管理设计和开发的评审、验证和确认活动设计和开发的评审、验证和确认活动n策划输出应随设计和开发的进展更新策划输出应随设计和开发的进展更新 119GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.2 设计和开发输入设计和开发输入 n设计和开发输入包括设计和开发输入包括功能和性能要求功能和性能要求适用法律、法规要求适

56、用法律、法规要求以前类似设计提供信息和其他要求以前类似设计提供信息和其他要求n设计和开发输入应设计和开发输入应形成记录形成记录进行评审，确保充分和适宜性进行评审，确保充分和适宜性120GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.3 设计和开发输出设计和开发输出 n设计和开发输出应设计和开发输出应满足输入的要求满足输入的要求提供采购、生产、服务所需的信息提供采购、生产、服务所需的信息包含或引用产品接收准则包含或引用产品接收准则规定产品特性规定产品特性n 应在放行前批准应在放行前批准n 应对照输入能够进行验证应对照输入能够进行验证121GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.4 设计和开发

57、评审设计和开发评审 n时机：适宜的阶段，按策划的安排时机：适宜的阶段，按策划的安排n是一种系统的评审是一种系统的评审n设计和开发评审目的设计和开发评审目的结果满足要求的能力结果满足要求的能力识别任何问题并提出必要的措施识别任何问题并提出必要的措施n参加者应包括与所评审的设计和开发阶段的职参加者应包括与所评审的设计和开发阶段的职能代表能代表n保持评审记录保持评审记录122GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.5 设计和开发验证设计和开发验证n目的：确保输出满足输入要求目的：确保输出满足输入要求n时机：应依据时机：应依据7.3.1 策划安排进行策划安排进行n验证可采取多种多样的方法验证可采

58、取多种多样的方法n应保持验证记录应保持验证记录123GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.6 设计和开发确认设计和开发确认n目的：确保产品满足规定的使用要求或已知目的：确保产品满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求的预期用途的要求n时机：时机：依据依据7.3.1 策划的安排策划的安排可行时在产品交付或实施前完成可行时在产品交付或实施前完成n保持记录保持记录 124GB/T19001条款的理解条款的理解7.3.7 设计和开发更改的控制设计和开发更改的控制n识别识别n适当时对更改进行评审、验证和确认适当时对更改进行评审、验证和确认n更改在实施前批准更改在实施前批准n评审包括更改对产品组成

59、部分和交付产品的评审包括更改对产品组成部分和交付产品的影响影响n保持记录保持记录125GB/T19001条款的理解条款的理解7.4采购采购7.4.1 采购过程采购过程n 采购产品包括外购产品和外包服务的项目采购产品包括外购产品和外包服务的项目n对供方及采购产品的控制取决于对随后产品对供方及采购产品的控制取决于对随后产品实现或最终产品的影响实现或最终产品的影响 n应确定、选择评价和重新评价的准则应确定、选择评价和重新评价的准则n常用选择供方的评价方法常用选择供方的评价方法n保持记录保持记录126GB/T19001条款的理解条款的理解7.4.2 采购信息采购信息 n采购信息包括以下内容采购信息包括

60、以下内容产品批准要求产品批准要求 程序批准要求程序批准要求过程、设备、人员资格批准要求过程、设备、人员资格批准要求质量管理体系要求质量管理体系要求n确保采购要求的充分性和适宜性确保采购要求的充分性和适宜性127GB/T19001条款的理解条款的理解7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证n 确定实施检验或其他必要活动确定实施检验或其他必要活动n 确保采购产品满足规定的采购要求确保采购产品满足规定的采购要求n 特例特例 128GB/T19001条款的理解条款的理解7.5 生产和服务提供生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制n 策划和控制生产和服务提供过程，包括：策划

61、和控制生产和服务提供过程，包括：规定产品特性信息规定产品特性信息必要时编制作业指导书必要时编制作业指导书使用适宜的设备使用适宜的设备获得和使用监视测量装置获得和使用监视测量装置实施监视测量实施监视测量规定实施放行、交付和交付后的活动规定实施放行、交付和交付后的活动129GB/T19001条款的理解条款的理解7.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 n对象：对象：不能由后续的监视或测量加以验证的过程；不能由后续的监视或测量加以验证的过程；产品使用或服务已交付之后问题才能显现的过程产品使用或服务已交付之后问题才能显现的过程n应确认这些过程实现策划结果的能力应确认这些过程实现策划

62、结果的能力n适用时确认包括：适用时确认包括：对特殊过程评审、批准的准则对特殊过程评审、批准的准则设备和人员认可设备和人员认可使用特定方法和程序使用特定方法和程序再确认再确认130GB/T19001条款的理解条款的理解7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性n标识的目的、必要性标识的目的、必要性n产品标识产品标识n监视测量状态标识监视测量状态标识n标识的形式标识的形式n可追溯性标识可追溯性标识131GB/T19001条款的理解条款的理解7.5.4 顾客财产顾客财产n顾客财产指：顾客财产指：组织控制下的组织控制下的供组织使用的供组织使用的n标识、验证、保护和维护标识、验证、保护和维护n发生丢失、损

63、坏、不适用情况应报告、记录发生丢失、损坏、不适用情况应报告、记录132GB/T19001条款的理解条款的理解7.5.5 产品防护产品防护 n 产品防护的目的产品防护的目的n防护应包括：防护应包括： 标识、搬运、包装、贮存和保护标识、搬运、包装、贮存和保护n也适用于产品组成部分也适用于产品组成部分133GB/T19001条款的理解条款的理解7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 n 确定监视和测量所需的装置确定监视和测量所需的装置n 确定监视和测量过程的活动确定监视和测量过程的活动n对测量设备的要求对测量设备的要求 在使用前或使用过程中按周期校准在使用前或使用过程中按周期校准

64、调整或再调整（防止可能使测量结果失效的调整）调整或再调整（防止可能使测量结果失效的调整） 得到识别得到识别 防止损坏或失效防止损坏或失效n发现测量设备不符合要求时，评审测量结果的有效性，并发现测量设备不符合要求时，评审测量结果的有效性，并采取适当措施采取适当措施n当计算机软件应用于监视和测量时，当计算机软件应用于监视和测量时， 使用前确认，必要使用前确认，必要时重新确认时重新确认n保持记录保持记录134GB/T19001条款的理解条款的理解8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.1 总则总则n 策划和实施监视、测量、分析和改进过程策划和实施监视、测量、分析和改进过程n 测量、分析和改进的目的

65、测量、分析和改进的目的n 采用适用的方法采用适用的方法 135GB/T19001条款的理解条款的理解8.2 监视和测量监视和测量 8.2.1 顾客满意顾客满意n顾客满意测量的目的顾客满意测量的目的n建立信息的收集和处理渠道建立信息的收集和处理渠道n信息收集的方式信息收集的方式136GB/T19001条款的理解条款的理解8.2.2 内部审核内部审核n 目的：目的：QMS的符合性、有效性的符合性、有效性n 应制定文件化程序应制定文件化程序n 应对审核方案进行策划应对审核方案进行策划n 确保审核的客观性和公正性确保审核的客观性和公正性n 对不合格应及时采取纠正措施对不合格应及时采取纠正措施n 策划、

66、实施审核以及报告结果要形成记策划、实施审核以及报告结果要形成记录并保持录并保持137GB/T19001条款的理解条款的理解8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量n过程：指质量管理体系过程过程：指质量管理体系过程n采用适宜的方法监视，适用时测量采用适宜的方法监视，适用时测量n过程的监视和测量应：过程的监视和测量应：证实实现过程所策划的结果的能力证实实现过程所策划的结果的能力未能达到所策划的结果时应采取纠正未能达到所策划的结果时应采取纠正和纠正措施和纠正措施n应采用适宜的方法进行应采用适宜的方法进行138GB/T19001条款的理解条款的理解8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量n对象

67、：产品的特性对象：产品的特性n应策划对产品的监视和测量应策划对产品的监视和测量n保持接收证据保持接收证据n产品放行产品放行策划的安排已圆满完成后策划的安排已圆满完成后n特殊情况产品放行特殊情况产品放行经授权批准，适经授权批准，适用时顾客批准用时顾客批准139GB/T19001条款的理解条款的理解8.3 不合格品控制不合格品控制 n目的目的n应形成文件化程序应形成文件化程序n不合格品的处置方法不合格品的处置方法n保持记录保持记录n纠正后的不合格品应再次验证纠正后的不合格品应再次验证n交付或使用后发现不合格时应采取相应措施交付或使用后发现不合格时应采取相应措施 140GB/T19001条款的理解条

68、款的理解8.4 数据分析数据分析n目的目的n应提供的信息应提供的信息顾客满意顾客满意与产品要求的符合性与产品要求的符合性过程和产品的特性及趋势，包括采取过程和产品的特性及趋势，包括采取纠正预防措施的机会纠正预防措施的机会供方供方141GB/T19001条款的理解条款的理解8.5 改进改进8.5.1 持续改进持续改进n持续改进持续改进QMS的有效性的有效性n利用：利用：质量方针、目标质量方针、目标审核结果审核结果数据分析结果数据分析结果纠正和预防措施纠正和预防措施管理评审管理评审142GB/T19001条款的理解条款的理解8.5.2 纠正措施纠正措施n定义定义n应制定文件化程序，包括下列内容：应

69、制定文件化程序，包括下列内容：评审不合格评审不合格确定不合格原因确定不合格原因评价采取措施的要求评价采取措施的要求确定和实施所需的措施确定和实施所需的措施记录所采取措施的结果记录所采取措施的结果评审所采取的纠正措施评审所采取的纠正措施 n与不合格的影响相适宜与不合格的影响相适宜143GB/T19001条款的理解条款的理解8.5.3 预防措施预防措施n定义定义n纠正措施与预防措施的区别纠正措施与预防措施的区别n应制定文件化程序，包括下列内容应制定文件化程序，包括下列内容确定潜在不合格及其原因确定潜在不合格及其原因评价采取措施的需求评价采取措施的需求确定和实施所需的措施确定和实施所需的措施记录所采

70、取措施的结果记录所采取措施的结果评审预防措施的有效性评审预防措施的有效性 n与潜在问题的影响程序相适宜与潜在问题的影响程序相适宜144ISO14001/OHSAS18001标准理解标准理解145ISO14001/OHSAS18001ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求n4 环境环境/职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求n4.1 总要求总要求n 组织应建立并保持环境组织应建立并保持环境/职业健康安全管职业健康安全管理体系。本章描述了对环境理体系。本章描述了对环境/职业健康安全管职业健康安全管理体系的要求。理体系的要求。n关键词：组织关键词：组织 建立建立 保持保持

71、146ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.24.2环境环境/ /健康安全方针健康安全方针组织应制定一项与活动、产品或服务相关的环境组织应制定一项与活动、产品或服务相关的环境/健康安全方针健康安全方针环境环境/健康安全方针应包括两个承诺：健康安全方针应包括两个承诺：对持续改进和污染预防的承诺对持续改进和污染预防的承诺对遵守有关环境对遵守有关环境/健康安全法律、法规和组织应遵守的其他要健康安全法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺求的承诺环境环境/健康安全方针由最高管理者制定，明文化，并传达至全体健康安全方针由最高管理者制定，明文化，并传达至全体员工员工147 ISO1400

72、1/OHSAS18001标准要求标准要求 环境环境/健康安全方针应对本组织设定的环境健康安全方针应对本组织设定的环境/健康健康安全目标和指标给予指导安全目标和指标给予指导环境环境/健康安全方针应适合于本组织活动、产品或健康安全方针应适合于本组织活动、产品或服务的性质、规模与环境服务的性质、规模与环境/健康安全影响健康安全影响可为公众所获取可为公众所获取148环境环境/职业健康安全方针职业健康安全方针n宝钢环境宝钢环境/职业健康安全方针职业健康安全方针n推推进进安安全全和和清清洁洁生生产产，实实行行全全过过程程安安全全防防范范管管理理和和污污染染控控制制，不不断断减减轻轻环环境境负负荷荷和和安安

73、全全风风险险，建建设设世世界界一一流流的的清清洁洁工工厂厂，为为改改善善地球生态和全员健康做贡献。地球生态和全员健康做贡献。 149环境环境/职业健康安全方针职业健康安全方针n宝钢环境宝钢环境/健康安全承诺健康安全承诺n从从原原燃燃材材料料、设设备备、物物资资的的采采购购，到到钢钢铁铁冶冶炼炼、产产品品制制造、成品外运全过程控制污染，各阶段努力减轻环境负荷。造、成品外运全过程控制污染，各阶段努力减轻环境负荷。n不不断断改改进进工工艺艺，节节省省资资源源、能能源源，开开展展三三废废综综合合利利用用，实现副产品资源化，推进清洁生产。实现副产品资源化，推进清洁生产。n严严格格遵遵守守国国家家和和地地

74、方方的的各各项项环环保保和和健健康康安安全全法法律律、法法规规，以以严严于于国国家家、地地方方的的宝宝钢钢管管理理标标准准进进行行内内控控。加加强强安安全全管管理理和污染防治，努力实现全面管理目标。和污染防治，努力实现全面管理目标。n全全员员参参与与创创造造优优美美环环境境,与与国国际际社社会会合合作作，促促进进环环境境保保护护和和职职工工权权益益的的健健康康发发展展，为为改改善善地地球球生生态态和和公公司司无无伤伤亡亡事事故故做贡献。做贡献。150宝钢环境方针的修订宝钢环境方针的修订n控污染、节资源、兴利用，建设生态型控污染、节资源、兴利用，建设生态型钢铁企业钢铁企业151YS裕盛一体化管理

75、方针的制定裕盛一体化管理方针的制定n关注用户、减污控危、关注用户、减污控危、改进创新、精益高效改进创新、精益高效,建建成全球最具竞争力的制成全球最具竞争力的制鞋企业。鞋企业。 152 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求环境因素环境因素/ /危险源危险源组织应建立程序，用来确定组织活动的环境因素组织应建立程序，用来确定组织活动的环境因素/危险源危险源组织的活动、产品或服务中应判定哪些是重大环境因素组织的活动、产品或服务中应判定哪些是重大环境因素/危险源危险源组织在建立环境组织在建立环境/健康安全目标时应考虑重大环境因素健康安全目标时应考虑重大环境因素/危险源的危险源的影响影响

76、活动、产品或服务的更改或补充将如何改变环境因素活动、产品或服务的更改或补充将如何改变环境因素/危险源和与危险源和与之相关的影响之相关的影响组织应及时更新这方面的信息组织应及时更新这方面的信息153环境因素环境因素/危险源识别考虑危险源识别考虑n环境因素：环境因素： 三种时态、三种状态、七个方面三种时态、三种状态、七个方面n危险源：危险源：常规和非常规活动常规和非常规活动所有进入工作场所的人员的活动所有进入工作场所的人员的活动工作场所的设备、公用设施工作场所的设备、公用设施其他可能影响安全的方面，如指挥失误等其他可能影响安全的方面，如指挥失误等 154 ISO14001/OHSAS18001标准

77、要求标准要求4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求组织应建立并保持程序组织应建立并保持程序组织应确定掌握适用于活动、产品或服务中环境因素组织应确定掌握适用于活动、产品或服务中环境因素/危险源的危险源的法律，以及其他应遵守的要求法律，以及其他应遵守的要求组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟踪法律要求踪法律要求必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求方面的信息方面的信息155 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.3.3 4.3.3 环境环境/ /健康安全目标和指标

78、健康安全目标和指标组织应针对其内部每一有关职能和层次设定环境组织应针对其内部每一有关职能和层次设定环境/健康安全健康安全目标和指标，且明文化，并加以保持目标和指标，且明文化，并加以保持环境环境/健康安全目标和指标应考虑法律与其他要求，重大环健康安全目标和指标应考虑法律与其他要求，重大环境因素境因素/危险源、可选技术方案、财务、运行和经营要求危险源、可选技术方案、财务、运行和经营要求目标和指标应考虑各相关方的观点目标和指标应考虑各相关方的观点 环境环境/健康安全目标和指标应符合环境健康安全目标和指标应符合环境/健康安全方针，尽可健康安全方针，尽可能定量化（参数和标准），并包括对污染预防的承诺。能

79、定量化（参数和标准），并包括对污染预防的承诺。 应定期评审和修订环境应定期评审和修订环境/健康安全目标和指标，以反映所期健康安全目标和指标，以反映所期望的环境望的环境/健康安全行为的改进健康安全行为的改进156 方方方方 针针针针 ： 目目目目 标标标标 ： 指指指指 标标标标 ： 某企业部分的管理某企业部分的管理某企业部分的管理某企业部分的管理方针方针方针方针、管理、管理、管理、管理目标及指标目标及指标目标及指标目标及指标 管理方针管理方针管理方针管理方针： 通过物料的循环、回收及通过物料的循环、回收及通过物料的循环、回收及通过物料的循环、回收及 . .，最大程度的，最大程度的，最大程度的，

80、最大程度的 减少污染物的排放减少污染物的排放减少污染物的排放减少污染物的排放 管理目标管理目标管理目标管理目标 ： 至至至至20082008年至少回收年至少回收年至少回收年至少回收70%70%的废纸的废纸的废纸的废纸 环境指标环境指标环境指标环境指标 ： 20092009年年年年1212月回收率达到月回收率达到月回收率达到月回收率达到25%25% 2010 2010年年年年7 7月回收率达到月回收率达到月回收率达到月回收率达到50%50% 2011 2011年年年年1212月回收率达到月回收率达到月回收率达到月回收率达到70%70% 安全指标：安全指标：安全指标：安全指标： 千人负伤率千人负伤

81、率千人负伤率千人负伤率1% 1% 157环境环境/安全目标（案例）安全目标（案例）n污水排放达到一级排放标准污水排放达到一级排放标准GB8978-1996（PH、BOD5、CODcr、SS、氨氮）、氨氮）n大气污染物达到一级排放标准大气污染物达到一级排放标准GB16297-1996 （颗粒物、（颗粒物、SO2、CL2 、NH3 ）n万元产值耗电万元产值耗电187度，耗水度，耗水11吨吨n厂界噪声厂界噪声,昼昼 63dB、夜、夜53dBn环保材料使用代率环保材料使用代率92.4%n年度千人负伤率为年度千人负伤率为0.38，伤害率为，伤害率为0.75n报废材料损失率报废材料损失率0.3% 158

82、ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求环境环境/ /健康安全管理方案健康安全管理方案环境环境/健康安全管理方案是该组织健康安全管理方案是该组织“方针方针”与与“行动行动”的的桥梁桥梁组织应设定并保持旨在实现环境组织应设定并保持旨在实现环境/健康安全目标和指标的健康安全目标和指标的环境环境/健康安全管理方案健康安全管理方案环境环境/健康安全管理方案应阐述资源、职责、时间安排和健康安全管理方案应阐述资源、职责、时间安排和优先顺序，包括：优先顺序，包括：a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境规定组织的每一有关职能和层次实现环境/健康安全目健康安全目标和指标的职责标和指标的职责159

83、 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求b)实现目标和指标的行动计划、方法和时间表实现目标和指标的行动计划、方法和时间表c)项目的文件记录方法项目的文件记录方法d)应对环境应对环境/健康安全管理方案进行定期评审、监控和修订，健康安全管理方案进行定期评审、监控和修订，以确保环境以确保环境/健康安全管理与该项目相适应健康安全管理与该项目相适应160ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.1 4.4.1 组织结构和职责组织结构和职责组织应确定负责组织应确定负责EMS/OHS的环境的环境/健康安全管理者代表，健康安全管理者代表，明确其职责、权限、并明文化明确其职责

84、、权限、并明文化最高管理者应为最高管理者应为EMS/OHS的实施与控制提供必要的资源包的实施与控制提供必要的资源包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源括人力资源和专项技能、技术以及财力资源相关职能部门的职责应加以界定相关职能部门的职责应加以界定职责应明文化职责应明文化，并予以实施，并予以实施161 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力组织应确定培训的需求组织应确定培训的需求环境环境/健康安全管理者代表应具有必要的知识和技能健康安全管理者代表应具有必要的知识和技能要求其工作可能对环境要求其工作可能对环境/健康安全产生重大

85、影响的所有员工都经健康安全产生重大影响的所有员工都经过相应的培训（包括环境过相应的培训（包括环境/健康安全意识的培训）健康安全意识的培训）从事可能产生重大环境从事可能产生重大环境/健康安全影响的工作的员工应具健康安全影响的工作的员工应具备适当的教育、培训和（或）工作经验备适当的教育、培训和（或）工作经验162 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果管理者应确保人员胜任性（特别是行使环境管理者应确保人员胜任性（特别是行

86、使环境/健康安全职能健康安全职能的人员）的人员）163 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关其环境组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关其环境因素和危险源的交流因素和危险源的交流内部信息交流内部信息交流组织内各层次和职能间的信息交流组织内各层次和职能间的信息交流外部信息交流外部信息交流与外部相关方联络的接收、文件接收和答复与外部相关方联络的接收、文件接收和答复164 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求组织应考虑对涉及重大环境因素组织应考虑对涉及重大环境因素/危险源的外部联络的

87、处理，危险源的外部联络的处理，并记录其决定并记录其决定组织内员工应充分了解组织环境组织内员工应充分了解组织环境/健康安全状况的改进情况健康安全状况的改进情况明确环境明确环境/健康安全信息交流的方式和渠道健康安全信息交流的方式和渠道就应急计划和其他问题与官方机构的联络就应急计划和其他问题与官方机构的联络165 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.4 4.4.4 环境环境/ /健康安全管理体系文件健康安全管理体系文件组织应以书面或电子媒体形式建立环境组织应以书面或电子媒体形式建立环境/健康安全管理体系健康安全管理体系文件包括：环境文件包括：环境/健康安全管理手册、环境健康

88、安全管理手册、环境/健康安全管理体系健康安全管理体系程序和作业文件、记录程序和作业文件、记录关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有相应的记录相应的记录环境环境/健康安全管理体系文件应与现行文件相结合健康安全管理体系文件应与现行文件相结合应明确员工获得其工作所需应明确员工获得其工作所需EMS/OHS文件的途径文件的途径166 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求文件控制文件控制组织应建立并保持程序，明文化，以控制与组织应建立并保持程序，明文化，以控制与ISO14001/OHSAS18001标准要求的所有文件标准要求的

89、所有文件文件应进行标识文件应进行标识文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人确认其适宜性确认其适宜性167 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求凡对于凡对于EMS/OHS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到有关文件的现行版本都能得到有关文件的现行版本及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用其他措施防止误用文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理解解168

90、ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制应建立和保持运行控制的有关程序，并明文化应建立和保持运行控制的有关程序，并明文化组织应对所选定的与重大环境因素组织应对所选定的与重大环境因素/危险源有关的运行和活危险源有关的运行和活动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境/健康安全方针、目标和指标健康安全方针、目标和指标组织在制定或修改其运行控制的程序时应考组织在制定或修改其运行控制的程序时应考虑造成重大环虑造成重大环境境/健康安全影响的不同作业和活动健康安全影响的不同作业和活动16

91、9 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指导书定作业指导书环保处理设备应进行正常、有效的维护保养环保处理设备应进行正常、有效的维护保养有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方170 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应组织应建立并保持一套程序，并明文化组织应建立并保持一套程序，并明文化应制定应急计划和程序，以确保对意外事件或事故作出应制定应急计划和程序

92、，以确保对意外事件或事故作出适当响应，以预防和减少可能伴随的环境适当响应，以预防和减少可能伴随的环境/健康安全影响健康安全影响必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订急准备和响应的程序予以评审和修订培训计划和有效性试验培训计划和有效性试验171 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量组织应建立并保持一套程序，且明文化组织应建立并保持一套程序，且明文化对可能具有的重大环境对可能具有的重大环境/健康安全影响的运行与活动的关键健康安全影响的运行与活动的关

93、键特性进行例行监测和测量特性进行例行监测和测量记录环境记录环境/健康安全表现（行为）、有关的运行控制、对组织健康安全表现（行为）、有关的运行控制、对组织环境环境/健康安全目标和指标符合性情况的跟踪信息健康安全目标和指标符合性情况的跟踪信息监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录存校准和维护记录定期评价对有关环境定期评价对有关环境/健康安全法律、法规的遵循情况健康安全法律、法规的遵循情况172 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价履行遵守法律法规要求的承诺，定

94、期评价对适用法律法规的履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价对适用法律法规的遵循情况。遵循情况。评价对其他要求的遵循情况。评价对其他要求的遵循情况。保存对定期评价结果的记录。保存对定期评价结果的记录。173管理体系涉及法律体系管理体系涉及法律体系遵守法律法规：遵守法律法规：n环境保护法环境保护法n环境保护标准环境保护标准 等等遵守其他要求：遵守其他要求：n消费者要求消费者要求n客户使用、安装、贮存要求客户使用、安装、贮存要求 等等等等174 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施组织应建立且保持一套程序，并明文化组织应建立且保持一套程序

95、，并明文化应规定处置不合格的职责和权限应规定处置不合格的职责和权限对不符合原因应进行调查、处理，采取纠正和预防措施，并予对不符合原因应进行调查、处理，采取纠正和预防措施，并予完成完成任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正和预防措施应任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正和预防措施应与该问题的严重性和伴随的环境与该问题的严重性和伴随的环境/健康安全影响相适应健康安全影响相适应对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改，组织均应遵对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改，组织均应遵照实施，并予以记录照实施，并予以记录对纠正措施实施的有效性应进行验证对纠正措施实施的有效性应进行验证175I

96、SO14001/OHSAS18001标准要求标准要求记录记录组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处置有关的环境置有关的环境/健康安全管理的记录健康安全管理的记录环境环境/健康安全记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关健康安全记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性活动、产品或服务的可追溯性记录是环境记录是环境/健康安全管理体系连续运行的证据健康安全管理体系连续运行的证据环境环境/健康安全记录的保存和管理应使之便于查阅、避免健康安全记录的保存和管理应使之便于查阅、避免损坏、变质或遗失损坏、变质或遗失176 ISO1

97、4001/OHSAS18001标准要求标准要求需要时能从组织的记录信息管理系统中获需要时能从组织的记录信息管理系统中获取相应的信息取相应的信息对重大环境因素对重大环境因素/危险源的控制和运行应定危险源的控制和运行应定期监测，并予以记录且保存期监测，并予以记录且保存应规定保存期限应规定保存期限177 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求环境环境/健康安全记录包括：健康安全记录包括：a)关于适用的环境/安全 g)有关的供方与承包方的信法律与其他要求的信息 息b)投诉记录 h)事故报告 c)培训记录 i)应急准备与响应信息d)过程信息 j)重大环境因素/危险源信息 e)产品信息 k

98、)审核结果f)检查、维护和校准记录 l)管理评审178ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求环境环境/ /健康安全管理体系审核健康安全管理体系审核 组织应制定组织应制定EMS/OHSEMS/OHS审核方案和程序审核方案和程序 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境于所涉及活动的环境/ /健康安全重要性和以前审核的结健康安全重要性和以前审核的结果果 EMS/OHSEMS/OHS审核员应经过培训且取得资格审核员应经过培训且取得资格 179 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求 审核目的审核目的判定环境

99、判定环境/健康安全管理体系健康安全管理体系是否符合对环境是否符合对环境/健康安全管理工作的预定安排和健康安全管理工作的预定安排和ISO14001/OHSAS18001标准的要求标准的要求 是否得到正确的实施和保持是否得到正确的实施和保持向管理者报送审核结果向管理者报送审核结果 EMS/OHS审核结果应提交管理评审审核结果应提交管理评审180 ISO14001/OHSAS18001标准要求标准要求4.6 4.6 管理评审管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对EMS/OHS进行进行评审，以确保体系的持续的适用性、充分性和有效性评审，以确保体系的持续的适

100、用性、充分性和有效性管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作；评审工作应形成文件工作；评审工作应形成文件管理评审应根据管理评审应根据EMS/OHS审核的结果，不断变化的客观环审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及EMS/OHS的其的其他要素加以修正的可能的需要他要素加以修正的可能的需要181n 环境环境/职业健康安全管理体系各要素间的关系职业健康安全管理体系各要素间的关系n 初初始始环环境境和和职职业业健健康康安安全全状状况况评评审审环境因素环境因素危险源危

101、险源环境环境/健康健康安全管理安全管理法律法规法律法规和其他要和其他要求求信息信息交流交流记记录录应急准应急准备和响备和响应应培训意培训意识和能识和能力力不符合、不符合、纠正与预纠正与预防措施防措施运行运行控制控制监测和监测和测量测量机构机构与职责与职责管理管理方案方案目标目标和指标和指标管理管理方针方针管理体系管理体系文件管理文件管理管理体系审核管理体系审核管理评审管理评审市场需市场需求变化求变化风险与风险与机遇机遇企业战企业战略方针略方针ISO14001/OHS18001要素关系图要素关系图合规性合规性评价评价182管理体系建立过程管理体系建立过程n步骤一步骤一:标准宣贯（包括方法、技术培

102、训）标准宣贯（包括方法、技术培训） n步骤二步骤二:初始状态评审初始状态评审n步步骤骤三三:质质量量/环环境境/职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系策划策划n步骤四步骤四:体系文件编写体系文件编写n步骤五步骤五:文件评审及修改文件评审及修改183管理体系建立过程管理体系建立过程n步骤六步骤六:体系开始试运行体系开始试运行n步骤七步骤七:内审员培训内审员培训n步骤八步骤八:内审及问题整改内审及问题整改n步骤九步骤九:管理评审管理评审n步骤十步骤十:正式审核准备正式审核准备 184管理体系的实施管理体系的实施n最高管理者支持是推行的原动力最高管理者支持是推行的原动力n建立规范是管理体系控制的核

103、心建立规范是管理体系控制的核心n质量管理八项原则是质量管理的焦点质量管理八项原则是质量管理的焦点n环境因素是环境管理的核心环境因素是环境管理的核心n危险源是职业健康安全管理的核心危险源是职业健康安全管理的核心n目标和管理方案是实现持续改进的重要途径目标和管理方案是实现持续改进的重要途径n强化运行控制是实施规范管理成功的关键强化运行控制是实施规范管理成功的关键n监控系统是正确实施的保障监控系统是正确实施的保障n明确组织机构是有效实施的必要前提明确组织机构是有效实施的必要前提185质量质量/环境环境/职业健康安全职业健康安全法律法规法律法规186n中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法n

104、中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国消费者权益保护法n 产品标准产品标准质量法律法规质量法律法规187重要的环境法律法规重要的环境法律法规n宪法宪法n中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护法n自然资源保护方面的法规，自然资源保护方面的法规，1313部部n公害防治法，公害防治法，5 5部部n大气污染防治法大气污染防治法n水污染防治法水污染防治法n环境噪声污染防治法环境噪声污染防治法n固体废物污染环境防治法固体废物污染环境防治法n海洋环境保护法海洋环境保护法188环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n宪法宪法n

105、第九条第九条 国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动物和植物。禁止任何组织或者个人用任何的动物和植物。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源。手段侵占或者破坏自然资源。n第二十六条第二十六条 国家保护和改善生活环境和生态环境，防国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。治污染和其他公害。国家组织和鼓励植树造林，国家组织和鼓励植树造林，保护林木保护林木。 189环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n刑法刑法第三百三十八条第三百三十八条 违反国家规定，向土地、水体、

106、大气排放、倾倒或者处违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘损失或者人身伤亡的严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处年以上年以役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处年以上年以下有期徒刑，并处罚金。下有期徒刑，并处罚金。第三百三十九条第三百三十九条 违反国家规定，将境外固定废物进境倾倒、

107、堆放、处置违反国家规定，将境外固定废物进境倾倒、堆放、处置的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；造成重大环境的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者严重危害人体健康污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者严重危害人体健康的，的， 处年以上年以下有期徒刑，并处罚金；后果特别处年以上年以下有期徒刑，并处罚金；后果特别严重的，处年以上有期徒刑，并处罚金。严重的，处年以上有期徒刑，并处罚金。 190环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护

108、法n1979年正式颁布年正式颁布中华人民共和国环境保护的法中华人民共和国环境保护的法（试行）（试行）n1989年年12月月26日修订。共分日修订。共分6章章47条。条。n主要内容：主要内容：n（1）规定了我国环境保护的管理体制）规定了我国环境保护的管理体制n（2）环境的监督管理工作）环境的监督管理工作n（3）对违反环保法，造成环境污染和生态破坏者所应负的民）对违反环保法，造成环境污染和生态破坏者所应负的民事、刑事、行政责任做了规定事、刑事、行政责任做了规定n（4）对制定环保标准做了规定）对制定环保标准做了规定n（5）对保护自然环境与资源的法律规定）对保护自然环境与资源的法律规定n（6）保护农业

109、环境的法律规定）保护农业环境的法律规定191中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护法 n三同时：三同时：n建设项目中防治污染的措施，必须与主建设项目中防治污染的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。或者使用。 192环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n中华人民

110、共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法n1987年年9月月5日第六届全国人大常委会通过，日第六届全国人大常委会通过，1988年年6月月1日日起施行。起施行。n1995年年8月月29日修订。由原来的日修订。由原来的6章章41条增加到条增加到6章章50条。条。n主要内容：主要内容：n（1）关于排污单位的责任和公民的权力义务的规定）关于排污单位的责任和公民的权力义务的规定n（2）关于大气污染防治的监督管理制度）关于大气污染防治的监督管理制度n（3）关于严重污染大气环境的落后生产工艺和落后生产设备）关于严重污染大气环境的落后生产工艺和落后生产设备实行淘汰制度的规定实行淘汰制度的规定n（4）关

111、于防治燃煤污染措施的规定）关于防治燃煤污染措施的规定n（5）关于防治废气、粉尘和恶臭污染的规定）关于防治废气、粉尘和恶臭污染的规定193环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治法n1984年年5月月11第六届全国人大常委会通过，第六届全国人大常委会通过，1984年年11月月1日起施行。日起施行。n1996年年5月月15日修订。共分日修订。共分7章章62条。条。n主要内容：主要内容：n（1）关于水污染防治监督管理的规定）关于水污染防治监督管理的规定n（2）关于防止地表水污染的规

112、定）关于防止地表水污染的规定n（3）关于防止地下水污染的规定）关于防止地下水污染的规定194环境保护法律法规及其他要求要求环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍重要环境保护法律法规介绍n中华人民共和国环境噪声污染防治法中华人民共和国环境噪声污染防治法n1996年年10月月29日第八届全国人大常委会通过，日第八届全国人大常委会通过，1997年年3月月1日起施行。共分日起施行。共分8章章64条。条。n主要内容：主要内容：n（1）环境噪声污染的监督管理）环境噪声污染的监督管理n（2）工业与建筑施工噪声污染防治）工业与建筑施工噪声污染防治n（3）交通运输噪声污染防治）交通运输噪声污染防

113、治n（4）社会生活噪声污染防治）社会生活噪声污染防治195环环 境境 保保 护护 标标 准准重要环境保护标准介绍重要环境保护标准介绍n污水综合排放标准污水综合排放标准 GB8978 - 1996 n 1998年年1月月1日实施，代替日实施，代替GB8978 - 88n主要内容：主要内容：n（1）适用范围：除）适用范围：除12个行业执行相应的行业标准外，其他一切排放污水的单位个行业执行相应的行业标准外，其他一切排放污水的单位均执行本标准；均执行本标准；n（2）时间界限：）时间界限：1998年年1月月1日前后建设的单位，分别执行不同的排放标准；日前后建设的单位，分别执行不同的排放标准；n（3）污水

114、分级：排向重点水域的污水执行一级标准）污水分级：排向重点水域的污水执行一级标准n 排向一般水域的污水执行二级标准排向一般水域的污水执行二级标准n 排入城镇下水道并进入二级污水材料厂进行生物处理的污水排入城镇下水道并进入二级污水材料厂进行生物处理的污水执行三级标准执行三级标准n（4）污染物分类：第一类污染物）污染物分类：第一类污染物13种种n 第二类污染物（第二类污染物（1）26种（种（97年年12月月31日之前建设的单位）日之前建设的单位）n （2）56种（种（98年年1月月1日后建设的单位）日后建设的单位）196环环 境境 保保 护护 标标 准准重要环境保护标准介绍重要环境保护标准介绍n恶臭

115、污染物排放标准恶臭污染物排放标准 GB14554 - 1993n 1993年年7月月19日批准，日批准， 1994年年1月月15日实日实施，代替施，代替GBJ4 - 73 。 n主要内容：主要内容：n（1）标准分年限规定了）标准分年限规定了9种恶臭污染物的一次最大种恶臭污染物的一次最大排放限值；排放限值；n（2）复合恶臭物质的臭气密度限值；）复合恶臭物质的臭气密度限值；n（3）无组织排放源的厂界浓度限值。）无组织排放源的厂界浓度限值。197恶臭臭污染物厂界染物厂界标准准值198GB 309693城市区域噪声标准城市区域噪声标准 199环境危害现象酸雨PH值5.6的降水温室效应CO2大量排放导致

116、大气温度调节能力降低200职业健康安全法律法规职业健康安全法律法规n劳动法：劳动法：用人单位：建立安全卫生制度；用人单位：建立安全卫生制度； 进行安全卫生教育；进行安全卫生教育； 提供安全劳动卫生条件和防护用品；提供安全劳动卫生条件和防护用品； 定期健康检查；定期健康检查； 特种作业许可资格；特种作业许可资格； 伤亡事故、职业病统计报告和处理制度伤亡事故、职业病统计报告和处理制度 工作时间：每日不超过工作时间：每日不超过8小时，每周不超过小时，每周不超过44小时；小时； 每日加班不超过每日加班不超过3小时，每月不超过小时，每月不超过36小时；小时；201中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法

117、n事故分类事故分类 按事故严重程度分类按事故严重程度分类 (1)轻伤事故，指只有轻伤（休息轻伤事故，指只有轻伤（休息1个工作日以上，个工作日以上，105个工个工作日以下）的事故；作日以下）的事故；(2)重伤事故，指有重伤（重伤事故，指有重伤（105个工作日以上，个工作日以上，6000工作日工作日以下）没有死亡的事故，以下）没有死亡的事故，(3)死亡事故，指一次死亡死亡事故，指一次死亡1至至2人的事故；人的事故；(4)重大伤亡事故，指一次死亡重大伤亡事故，指一次死亡3至至9人的事故；人的事故；(5)特大伤亡事故，指一次死亡特大伤亡事故，指一次死亡10人以上人以上(含含l0人人)的事故，的事故，

118、202中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法 n未成年工是指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者。未成年工是指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者。n不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。的劳动。 n禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。n不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第三级不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第三级体

119、力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动。体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动。n对怀孕七个月以上的女职工，不得安排其延长工作对怀孕七个月以上的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。时间和夜班劳动。 203职业健康安全法律法规职业健康安全法律法规n女职工劳动保护规定女职工劳动保护规定（国务院令第（国务院令第9号）号）n禁忌：矿山、井下及第四级体力劳动强度；禁忌：矿山、井下及第四级体力劳动强度； “特殊时期特殊时期” 不得从事高空、低温、冷水和国家不得从事高空、低温、冷水和国家规规 定的第三级体力劳动强度；定的第三级体力劳动强度； 权益：孕期（权益：孕期（7个月以上）不从事夜班劳动个月以上）不

120、从事夜班劳动 产假：产假：90天，难产增加天，难产增加15天，多胎增加天，多胎增加15天天/胎胎 哺乳期：哺乳哺乳期：哺乳2次次/天，天，30分钟分钟/次次 设施：逐步建立女职工卫生室、哺乳室、托儿所设施：逐步建立女职工卫生室、哺乳室、托儿所/幼儿园幼儿园204职业健康安全法律法规职业健康安全法律法规n中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法n生产经营单位新建、改建、扩建工程项生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应同时投入

121、生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。当纳入建设项目概算。 205特种作业人员安全技术培训考核管理办法特种作业人员安全技术培训考核管理办法 n特种作业操作证，每特种作业操作证，每2年复审年复审1次。连续从事本工种次。连续从事本工种10年以上的，经用人单位进行知识教育后，复审时年以上的，经用人单位进行知识教育后，复审时间可延长至每间可延长至每4年年1次。次。 n特种作业人员必须具备以下基本条件：特种作业人员必须具备以下基本条件：（一）年龄满周岁；（一）年龄满周岁；（二）身体健康，无妨碍从事相应工种作业的（二）身体健康，无妨碍从事相应工种作业的疾病和生理缺陷；疾病和生理缺陷；（三）初中以上

122、文化程度，具备相应工种的安（三）初中以上文化程度，具备相应工种的安全技术知识全技术知识,参加国家规定的安全技术理论和实际操参加国家规定的安全技术理论和实际操作考核并成绩合格；作考核并成绩合格；（四）符合相应工种作业特点需要的其他条件。（四）符合相应工种作业特点需要的其他条件。 206职业健康安全法律法规职业健康安全法律法规n职业病（职业病（10类类115种）种）n职业中毒：铅中毒、汽油中毒等职业中毒：铅中毒、汽油中毒等n尘肺：矽肺、水泥尘肺等尘肺：矽肺、水泥尘肺等n物理因素职业病：高原病、减压病等物理因素职业病：高原病、减压病等n职业性传染病：炭疽、森林脑炎、布鲁氏杆菌病职业性传染病：炭疽、森林脑炎、布鲁氏杆菌病n职业性皮肤病：接触性皮炎、电光性皮炎等职业性皮肤病：接触性皮炎、电光性皮炎等n职业性眼病：职业性白内障、电光性眼炎等职业性眼病：职业性白内障、电光性眼炎等n职业性耳鼻喉病：噪声病、铬鼻病职业性耳鼻喉病：噪声病、铬鼻病n职业性肿瘤：苯所至白血病、焦炉工人肺癌等职业性肿瘤：苯所至白血病、焦炉工人肺癌等n其他职业病：职业性哮喘、棉尘肺等其他职业病：职业性哮喘、棉尘肺等207结束