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1、融资融券清算管理融资融券清算管理融资融券清算管理融资融券清算管理第一部分第一部分 清算交收清算交收第二部分第二部分 权益处理权益处理第三部分第三部分 利息、费用收取利息、费用收取目录目录2一、融资交易的资金、证券流向一、融资交易的资金、证券流向融融资资买买入入3一、融资交易的资金、证券流向一、融资交易的资金、证券流向卖卖券券还还款款4一、融资交易的资金、证券流向一、融资交易的资金、证券流向直直接接还还款款5二、融券交易的资金、证券流向二、融券交易的资金、证券流向融融券券卖卖出出6二、融券交易的资金、证券流向二、融券交易的资金、证券流向买买券券还还券券7第一部分第一部分 清算交收清算交收第二部分
2、第二部分 权益处理权益处理第三部分第三部分 利息、费用收取利息、费用收取目录目录8一、担保证券的权益处理一、担保证券的权益处理 二、融券卖出证券的权益处理二、融券卖出证券的权益处理权益处理权益处理主主要要内内容容9投票权投票权 公司事先通知客户相关投票事项，客户在交易系统进行投公司事先通知客户相关投票事项，客户在交易系统进行投票委托，公司汇总客户的意见，代其向证券发行人行使投票委托，公司汇总客户的意见，代其向证券发行人行使投票权票权 现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发 公司在收妥证券发行人派发的资金或证券后，直接记入客公司在收妥证券发行人派发的
3、资金或证券后，直接记入客户信用账户户信用账户权益处理权益处理担担保保证证券券的的权权益益处处理理10配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益优先认购相应证券的权益 客户通过公司交易系统进行认购委托，公司代其向交易所客户通过公司交易系统进行认购委托，公司代其向交易所发出认购委托，并根据成交回报结果将客户认购所得证券发出认购委托，并根据成交回报结果将客户认购所得证券记入客户信用证券账户记入客户信用证券账户 预受要约预受要约 客户须征得公司同意后，方可申请将担保证券划转回其普客户须征得公司同意后，方可申请将担保证券划转回其普通证券
4、账户，通过普通证券账户进行申报通证券账户，通过普通证券账户进行申报 权益处理权益处理担担保保证证券券的的权权益益处处理理11现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发 客户应当向公司支付公司可得利益相等的证券或者资金客户应当向公司支付公司可得利益相等的证券或者资金 配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益优先认购相应证券的权益 公司如选择参与配售或认购，则客户应当向公司支付公司公司如选择参与配售或认购，则客户应当向公司支付公司所主张配售或认购的证券数量，同时公司在债务偿还日向所主张配
5、售或认购的证券数量，同时公司在债务偿还日向客户支付对应的配售或认购款客户支付对应的配售或认购款 权益处理权益处理融融券券卖卖出出证证券券的的权权益益处处理理12要约收购要约收购 客户应当在预受要约截止日前五个交易日之前了结融客户应当在预受要约截止日前五个交易日之前了结融券业务，向公司归还所借证券券业务，向公司归还所借证券 终止上市终止上市 公司通知客户在自证券发行人公告之日起公司通知客户在自证券发行人公告之日起2个交易日个交易日之内了结融券交易之内了结融券交易 权益处理权益处理融融券券卖卖出出证证券券的的权权益益处处理理13第一部分第一部分 清算交收清算交收第二部分第二部分 权益处理权益处理第
6、三部分第三部分 利息、费用收取利息、费用收取目录目录14利息、费用收取利息、费用收取融融资资利利息息（一）融资利率（一）融资利率 根据人民银行公布的半年期人民币贷款基准利率，结合根据人民银行公布的半年期人民币贷款基准利率，结合公司营运成本和市场价格等因素在规定的范围内上浮。公司营运成本和市场价格等因素在规定的范围内上浮。（二）融资利息计算（二）融资利息计算 融资利息根据客户实际使用资金及实际使用时间计算，融资利息根据客户实际使用资金及实际使用时间计算，按交易合约逐日计息，按月结息，每月按交易合约逐日计息，按月结息，每月2121日为利息收取日。日为利息收取日。合约了结日为非结息日的，合约了结当日
7、直接扣收利息。合约了结日为非结息日的，合约了结当日直接扣收利息。计算公式为：计算公式为：融资利息融资利息= =客户实际使用资金日积数客户实际使用资金日积数融资利率（年利率）融资利率（年利率）360360 15利息、费用收取利息、费用收取融融券券费费用用（一）融券费率（一）融券费率 融券费率由资金运营部根据市场化原则和公司相关成本提出融券费率由资金运营部根据市场化原则和公司相关成本提出建议送投资管理总部会签后报融资融券审批小组审议通过后建议送投资管理总部会签后报融资融券审批小组审议通过后执行。执行。（二）融券费用计算（二）融券费用计算 融券费用根据客户实际占用的证券市值计算，按交易合约逐融券费用
8、根据客户实际占用的证券市值计算，按交易合约逐日计费、按月收取，每月的日计费、按月收取，每月的2121日为费用收取日。合约了结日日为费用收取日。合约了结日为非费用收取日的，直接扣收融券费用。为非费用收取日的，直接扣收融券费用。融券费用融券费用= =融券卖出价格融券卖出价格融券数量融券数量融券费率（年费率）融券费率（年费率）融券融券天数天数360 360 16利息、费用收取利息、费用收取融融资资融融券券期期限限（一）正常情况下的期限（一）正常情况下的期限 按客户实际使用资金和证券的天数计算。不超过按客户实际使用资金和证券的天数计算。不超过6 6个月，可个月，可随时还款还券随时还款还券, ,按交易合约时间的先后顺序了结。按交易合约时间的先后顺序了结。（二）特殊情况下的期限（二）特殊情况下的期限 1 1、合同先到期且未续签、合同先到期且未续签 2 2、合同先到期且已续签、合同先到期且已续签 3 3、证券暂停交易、证券暂停交易 4 4、证券预定终止交易、证券预定终止交易 5 5、证券要约收购、证券要约收购 17谢谢 谢！谢！ 18
