新编国际贸易完整版课件最全电子教案

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1、第一章第一章 导论导论l第一节第一节概述概述l一、课程的历史及其地位一、课程的历史及其地位l早期的苏联模式早期的苏联模式l90年代的国际经济学年代的国际经济学l经济学专业学生的必修课程之一经济学专业学生的必修课程之一二、与其他学科之间的关系二、与其他学科之间的关系l1、学科的源头、学科的源头l2、与哲学、科学、与哲学、科学3 3、在经济学专业内、在经济学专业内与其他课程的关系与其他课程的关系l宏微观经济学是其前期课程，尤其是宏微观经济学是其前期课程，尤其是微观经济学；微观经济学；l是有关世界贸易组织、跨国公司和国是有关世界贸易组织、跨国公司和国际投资等课程的前期课程；际投资等课程的前期课程；l

2、与中国外贸概论是平行课程。与中国外贸概论是平行课程。第二节第二节 及其理论的产生和发展概及其理论的产生和发展概述述l一、的产生和发展一、的产生和发展l（一）定义（一）定义l ( (International trade)International trade)l是是指指世世界界各各个个国国家家（地地区区）之之间间商商品品和和劳劳务务的的交交换换活活动动，是是各各国国之之间间分分工工的的表表现现形形式式，反反映映了了世世界界各各国国或或地地区区在在经经济济上上的的相相互互依依赖赖与联系。与联系。l 对外贸易（对外贸易（Foreigntrade）是指一国或是指一国或地区与其他国家（地区）之间商品和

3、劳务的地区与其他国家（地区）之间商品和劳务的交换活动。交换活动。（二）产生的原因和条件（二）产生的原因和条件l （对对外外贸贸易易）属属于于历历史史范范畴畴，它它是是在在一一定定历历史史条条件件下下产产生生和和发发展展起起来来的的。对对外贸易的产生必须具备以下两条件：外贸易的产生必须具备以下两条件：l（1 1）有可供交换的剩余产品）有可供交换的剩余产品l（2 2）各自为政的社会实体（国家）各自为政的社会实体（国家）l 因因此此，从从根根本本上上说说，社社会会生生产产力力的的发发展展和和社社会会分分工工的的扩扩大大，是是对对外外贸贸易易产产生和发展的基础。生和发展的基础。（三）世界贸易发展进程l

4、1 1、欧洲国家在古罗马、古希腊时出现了、欧洲国家在古罗马、古希腊时出现了最初的，或确切地讲是最初的，或确切地讲是“地区间贸易地区间贸易”。l2 2、真正出现大发展并开始形成世界市场，、真正出现大发展并开始形成世界市场，则是在资本主义生产关系出现尤其是在则是在资本主义生产关系出现尤其是在工业革命发生之后。工业革命发生之后。l3、二次大战后，进入又一新的历史发展、二次大战后，进入又一新的历史发展时期。尤其是服务贸易、跨国公司和对时期。尤其是服务贸易、跨国公司和对外投资获得很大发展。外投资获得很大发展。 世界货物贸易额世界货物贸易额 单位单位单位单位: :亿美圆亿美圆亿美圆亿美圆l l年份贸易额出

5、口进口1950620.00640.0019601300.001370.0019703170.003290.00198020360.0020770.00199034900.0036000.00200064580.0067250.002010153010.00155110.002011183330.00185080.002012184080.00186150.002013188260.00189040.002014189350.00190240.00（三）中国的对外贸易发展历程（三）中国的对外贸易发展历程l中中国国早早在在西西汉汉就就有有与与中中东东、欧欧洲洲贸贸易易往往来来的的著著名的名的“丝绸

6、之路丝绸之路” 。l从从丝丝绸绸之之路路到到鸦鸦片片战战争争，中中国国的的对对外外贸贸易易一一直直徘徊不前。徘徊不前。l直到直到1919世纪中叶，中国大门被欧美大炮轰开。世纪中叶，中国大门被欧美大炮轰开。l19491949年年新新中中国国成成立立，中中国国才才摆摆脱脱西西方方列列强强的的控控制制。随随后后，由由于于美美国国为为首首的的西西方方国国家家对对中中国国实实行行贸贸易易禁禁运运等等多多种种原原因因，中中国国又又继继续续执执行行闭闭关关锁锁国国的的政政策策，对对外外贸贸易易再再次次陷陷入入停停滞滞徘徘徊徊的的状状态。态。l于于是是，中中国国出出口口占占世世界界出出口口的的比比重重由由19

7、591959年年的的1.9%1.9%下下跌跌到到19691969年年的的0.8%, 0.8%, 再再进一步下跌到进一步下跌到19781978年的年的0.74%0.74%！l19781978年年后后，中中国国对对外外经经贸贸进进入入到到迅迅速速增增长长阶阶段段。197819782002006 6年年，年年对对外外贸贸易易总总额额由由仅仅为为206.4206.4亿亿美美圆圆上上升升到到17606.917606.9亿亿美美圆圆, , 年年均均增增长长率率在在15%15%以以上上，远远远远高高于于其其他他国国家家和和世世界界平平均均年年增增长长率率。成成为为世世界第三大贸易国。界第三大贸易国。l 中中

8、国国的的服服务务贸贸易易在在8080年年代代后后期期也也开开始始发发展展起起来来。服服务务出出口口由由19821982年年的的仅仅2727亿亿美美圆圆，增增加加到到19901990年年的的57.4857.48亿亿美美元元, , 再再增增加加到到2002005 5年年的的1 1570.81570.81亿亿美美元元。 2009年年我我国国服服务务贸贸易易进进出出口口总总额额为为2862亿亿美美元元，其其中中，出出口口1287亿亿美美元元，进进口口1575亿亿美美元元。我我国国已经已经成为世界主要服务进出口国。成为世界主要服务进出口国。二、理论的发展二、理论的发展l 中中充充满满的的异异国国情情调调

9、和和浪浪漫漫主主义义色色彩彩，在在历历史史上上曾曾使使许许多多国国家家的的商商人人、航航海海家家、旅旅行行家家和和小小说说家家为为之之神神往往。他他们们的的口口述述笔笔扎扎在在促促进进各各族族人人民民的的经经济济贸贸易易交交往往中中曾曾起起过过很很大大作作用用。错错综综复复杂杂的的问问题题也也吸吸引引了了各各个个时时代代的的经经济济学学家家们们的的注注意意力力。每每一一代代的的著著名名经经济济学学家家都都参参加加到到问问题题的的讨讨论论中中。经经典典作作家家和和其其他他一一些些著著名名的的经经济学家曾在这上面倾注过大量的心血。济学家曾在这上面倾注过大量的心血。 理论的发展历程理论的发展历程l1

10、5世纪初世纪初18世纪中叶，重商主义世纪中叶，重商主义l18世纪中，亚当世纪中，亚当. .斯密的绝对优势贸易理论；斯密的绝对优势贸易理论；大卫大卫. .李嘉图的比较优势贸易理论李嘉图的比较优势贸易理论 ；l2020世纪后的赫克歇尔和俄林的世纪后的赫克歇尔和俄林的H-O ModelH-O Model；l里昂惕夫的里昂惕夫的“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”；l保罗保罗. .萨缪尔森建立的特殊要素贸易模型；萨缪尔森建立的特殊要素贸易模型；l巴格瓦蒂提出的巴格瓦蒂提出的“巴格瓦蒂效应巴格瓦蒂效应”；l保罗保罗. .克鲁格曼克鲁格曼 的规模经济贸易模型；的规模经济贸易模型；l雷蒙雷蒙. .弗农的产品周期理论

11、等。弗农的产品周期理论等。l 这些经济学家从各种角度，这些经济学家从各种角度，各个方面对理论、政策与实践进各个方面对理论、政策与实践进行了分析论证，其所采用的方法行了分析论证，其所采用的方法越来越精细，手段越来越严密，越来越精细，手段越来越严密，理论也因而成为经济学的一个独理论也因而成为经济学的一个独立分支并得到不断的丰富和发展。立分支并得到不断的丰富和发展。三、的研究方法l从研究性质来看，理论可以分从研究性质来看，理论可以分为：为：l 实证的实证的( (Positive)Positive)理论理论l 规范的规范的( (Normative)Normative)理论。理论。l实证分析实证分析：主

12、要揭示各种经济变量：主要揭示各种经济变量之间的关系，分析各种贸易行为和之间的关系，分析各种贸易行为和政策的前因后果而不去评论其好坏政策的前因后果而不去评论其好坏对错。实证分析是一种技术分析。对错。实证分析是一种技术分析。 规范分析规范分析：主要是对实证分析的结：主要是对实证分析的结果作出诊断和评论。这种诊断、评果作出诊断和评论。这种诊断、评论在很大程度上反映了不同的认识论在很大程度上反映了不同的认识和价值观。和价值观。l二者关系二者关系: :l通常密切相连，不可分割。实证分析为通常密切相连，不可分割。实证分析为规范分析提供基础，离开实证分析的理规范分析提供基础，离开实证分析的理论往往缺乏说服力

13、。如果仅仅是实证分论往往缺乏说服力。如果仅仅是实证分析而没有规范分析则会失去经济学的社析而没有规范分析则会失去经济学的社会意义。因此，整个理论应该是实证与会意义。因此，整个理论应该是实证与规范的统一。规范的统一。四、研究常用的经济分析工具四、研究常用的经济分析工具l1 1、总体均衡分析（生产可能性曲线、总体均衡分析（生产可能性曲线、l 机会成本与社会无差异曲线）；机会成本与社会无差异曲线）；l2 2、局部均衡分析（供给曲线与需求曲线）、局部均衡分析（供给曲线与需求曲线）。 Implications(含义含义) for the production possibility frontierlyX

14、lThemarginalrateoftransformation(MRT)increasesasmoreunitsofgoodXareproduced.Themarginalrateoftransformationisanothernameforopportunitycost.ThevalueofMRTisgivenbytheslopeofthePPF.Community indifference curveslAcommunityindifferencecurvedisplaysthecombinationsoftwoproductsthatofferthecommunitythesamel

15、evelofsatisfaction.lCharacteristicsofcommunityindifferencecurves:NegativeslopeConvextotheoriginDifferentcurvesdonotcrossCommunity indifference curvelYIIIIIIXThe marginal rate of The marginal rate of substitution (MRS) substitution (MRS) falls as more of good falls as more of good X is consumed.X is

16、consumed.The MRS is the The MRS is the amount of one amount of one commodity that commodity that must be given up must be given up as one gains as one gains additional units additional units of another of another modity.TheautarkyequilbriumlAutarkyexistsintheabsenceofinternationaltrade.lTheautarkyeq

17、uilibriumoccurswhenmaximumsocietalsatisfactionhasbeenobtainfromavailableproduction.lThiswilloccurwhenonecommunityindifferencecurveistangenttothePPF.XYReview : : 第一章第一章 导论导论第一节第一节 概述概述l一、课程的历史及其地位一、课程的历史及其地位l二、与其他学科之间的关系二、与其他学科之间的关系l三、课程学习参考资料三、课程学习参考资料l四、本学期学习安排四、本学期学习安排l第二节第二节 及其理论的产生和发展概述及其理论的产生和发

18、展概述l一、的产生和发展一、的产生和发展( (世界和中国世界和中国) )l二、理论的发展二、理论的发展l三、的研究方法三、的研究方法l四、研究常用的经济分析工具四、研究常用的经济分析工具第二章对外贸易的基本分类及常用的统计指标对外贸易的基本分类及常用的统计指标 本章重点介绍对外贸易的基本分类及常用的统计本章重点介绍对外贸易的基本分类及常用的统计指标。在学习研究问题时，有必要了解的基本类指标。在学习研究问题时，有必要了解的基本类型和分类；在分析和研究世界经济贸易的发展过型和分类；在分析和研究世界经济贸易的发展过程中，我们经常会使用一些基本的统计数据。这程中，我们经常会使用一些基本的统计数据。这些

19、都是学习研究国际经济贸易问题的重要工具。些都是学习研究国际经济贸易问题的重要工具。希望通过对本章内容的介绍，能为学生学习本课希望通过对本章内容的介绍，能为学生学习本课程打下一个良好的基础。程打下一个良好的基础。第一节第一节 对外贸易的基本分类对外贸易的基本分类对外贸易（对外贸易（Foreign Trade）是指一国或地区与别国或地区进行的货物与服务的交换活动。一些海岛国家，如英国、日本等常把对外贸易称为海外贸易。而也常被称为世界贸易。一国的对外贸易按不同的方法，可分成不同的类型。以下介绍一些基本的分类方法。一、按货物移动的方向分类1.出口贸易出口贸易出口贸易是指把本国生产或加工的产品及本国化产

20、品运往他国市场销售。2.进口贸易进口贸易(Import Trade)进口贸易是指把外国生产和加工的产品运往本国国内市场销售。3. 过境贸易（过境贸易（Transit Trade）过境贸易是指当A国须经过C国国境把货物运往B国时，这批经过C国运往B国的货物，对C国而言，便是过境贸易。二二. 按交易商品的形式分类按交易商品的形式分类1.货物贸易（货物贸易（Goods Trade）货物贸易也称为有形（商品）贸易（TangibleGoodsTrade）,它是指有具体形状的商品如大米、服装、机器等的交换活动。SITC: 对外贸易和中交换的货物种类繁多，为便于统计，联合国秘书处于1950年起草了联合国标准

21、分类(StandardInternationalTradeClassification)，把有形商品作了系统的分类，供各国编制贸易统计表时使用。至今SITC共进行了4次修订。第4次修订在2006年完成，并于2006年3月获联合国统计委员会第37届会议通过。2.服务贸易服务贸易(Service Trade)服务贸易也称为无形(商品)贸易(IntangiblegoodsTrade)，传统上它是指无形劳务的提供与接受。世界贸易组织在服务贸易总协定中对服务贸易下了较全面的定义：服务贸易指“过境交付：即从一参加方境内向任何其他参加方境内提供服务；境外消费：即在一参加方境内向任何其他参加方的服务消费者提供

22、服务；商业存在：即一参加方在其他任何参加方境内通过商业机构提供服务；自然人流动：即一参加方的自然人在其他任何参加方境内提供服务。”世界贸易组织把服务贸易分为12大类，包括了：商业、通讯、建筑、销售、教育、环境、金融、健康与社会服务、旅游及相关的服务、文化娱乐与体育服务、交通及其他。货物贸易与服务贸易的主要区别货物贸易与服务贸易的主要区别：前者的进出口需经过海关，因此其贸易额反映在海关的贸易统计表上；而后者的进出口则无需经过海关，因此其贸易额一般不反映在海关的贸易统计表上。但无论是货物贸易额还是服务贸易额都是一国国际收支的重要组成部分。三三. 按如何划分货物进出口的标准分类按如何划分货物进出口的

23、标准分类 1.总贸易（总贸易（General Trade）总贸易是以货物是否越过国境为标准来划分进出口。2.专门贸易（专门贸易（Special Trade） 专门贸易则是以货物是否经过结关为标准来划分进出口。四四. 按交易的方式分类按交易的方式分类 1.直接贸易（直接贸易（Direct Trade）直接贸易是指商品的生产国与商品的消费国直接进行的贸易。2.间接贸易（间接贸易（Indirect trade）间接贸易是相对于直接贸易而言的。当商品的生产国与商品的消费国通过第三国进行贸易时，对生产国和消费国而言便是间接贸易。3.转口贸易（转口贸易（Entrepot Trade）转口贸易也称为中转贸易

24、。在间接贸易下，当商品的生产国与商品的消费国通过第三国进行贸易时，对生产国和消费国而言是间接贸易，而对于充当第三国的国家而言，此贸易便是转口贸易。五五. 按贸易货物的运送方式分类按贸易货物的运送方式分类 1.陆路贸易（陆路贸易（Trade by Roadway）陆路贸易是指以货车、汽车等陆路交通运输工具作为货物运输方式的贸易。2. 海路贸易（海路贸易（Trade by Seaway）海路贸易是指以轮船等海上交通运输工具作为货物运输方式的贸易。3. 空运贸易（空运贸易（Trade by Airway）空运贸易是指以飞机等空中交通运输工具作为货物运输方式的贸易。4.邮购贸易（邮购贸易（Trade

25、by Mail Order）邮购贸易是指以邮政包裹的方式寄送的贸易。第二节第二节 对外贸易常用的统计指标对外贸易常用的统计指标1-贸易额（贸易额（Value of Trade）与）与 贸易量（贸易量（Quantum of Trade）贸易额是以金额表示的贸易总值，也可称为贸易值。贸易额分为对外贸易额和额。对外贸易额对外贸易额是指一国在一定时期内以金额表示的对外贸易总值。它是反映一国对外贸易发展规模的重要指标之一。一国的对外贸易包括了货物贸易和服务贸易两部分，因此，一国的对外贸易额包括了进出口货物贸易额和进出口服务贸易额。 同时，由于一国的对外贸易包括了出口和进口，因此统计一国的对外贸易额时应把

26、一国的出口额和统计一国的对外贸易额时应把一国的出口额和进口额相加。进口额相加。进出口货物贸易额是一国货物进出口值的总和，它反映了一国货物贸易的发展规模和变化状况。如图2-1所示，中国进出口货物贸易自改革开放以来稳步发展。至今，中国货物贸易进出口额已超过了4万亿美元，货物出口贸易额也超过了2万亿美元。图图图图2-1 1978-20132-1 1978-2013年中国货物进出口额年中国货物进出口额年中国货物进出口额年中国货物进出口额额额是指一定时期内以金额表示的总值。它是反映某一时期世界贸易发展规模的重要指标。 额包括了货物贸易和服务贸易两个部分。 如图2-2所示，进入21世纪以来，除受2008年

27、金融危机影响世界货物贸易大幅滑落外，基本上呈稳定增长态势。图图图图2-2 1999-20132-2 1999-2013年世界货物出口贸易额年世界货物出口贸易额年世界货物出口贸易额年世界货物出口贸易额如图2-3所示，进入21世纪以来，国际服务贸易也是持续稳定地发展，虽然2008年国际金融危机的影响同样反映在2009年世界服务出口贸易额的下滑上。图图图图2-3 1999-20132-3 1999-2013年世界服务出口贸易额年世界服务出口贸易额年世界服务出口贸易额年世界服务出口贸易额值得注意的是，在中，一国的出口就是另一国的进口，因此，在统计额时为避免重复计算通常只把各国的出口额或进口额相加。而习

28、惯上，在统计额时是把各国的出在统计额时是把各国的出口额相加。口额相加。无论是对外贸易额还是额都是以各个时期的现行价格计算的。传统上，贸易量主要用于货物贸易规模的统计。它是指用数量、重量、长度、面积、体积等计量单位所表示的进出口商品的多寡。具体的在计算贸易量时，以一定时期的不变价格为标准计算各个时期的贸易额，即以贸易额除以价格指数，得出贸易实际规模的近似值，便是贸易量。进出口贸易额对外贸易量=进出口价格指数量=各国出口贸易额出口价格指数二二. 对外贸易差额对外贸易差额 （Balance of Foreign Trade） 对外贸易差额对外贸易差额是指一国在一定时期内出口总额和进口总额比较的差额。

29、当出口总额大于进口总额时，其差额称为贸易顺差，也可称为出超；当进口总额大于出口总额时，称为贸易逆差，也可称为入超；当出口总额等于进口总额时，称为贸易平衡。三三. 净出口（净出口（Net Export）和净进口）和净进口 （Net Import）一国在一定时期内某种（或某类）商品进口和出口比较的差额。如出口大于进口，其差额称为净出口额；如进口大于出口，其差额称为净进口额。出口和进口比较的差额可以用数量表示，也可用金额表示。四四. 贸易结构（贸易结构（Composition of Trade）贸易结构贸易结构是指某一时期贸易的构成情况。贸易结构分为广义和狭义。广义的贸易结构主要是指一定时期内贸易中

30、货物贸易和服务贸易的构成情况。一般称为贸易结构贸易结构。狭义的贸易结构主要是指一定时期内货物贸易中各种商品的构成情况。一般称为货物贸易结构货物贸易结构。贸易结构分为对外贸易结构和结构。贸易结构分为对外贸易结构和结构。对外贸易结构（对外贸易结构（Composition of Foreign Trade）是指一国在一定时期内货物贸易和服务贸易在其贸易额中所占的比重。结构（结构（Composition of International Trade）是指一定时期内货物贸易额和服务贸易额在总额中所占的比重。货物贸易结构同样分为对外货物贸易结货物贸易结构同样分为对外货物贸易结构和国际货物贸易结构。构和国际

31、货物贸易结构。对外货物贸易结构（对外货物贸易结构（Composition of Foreign Merchandise Trade）是指一国在一定时期内各类商品在一国对外贸易总额中所占的比重。国际货物贸易结构（国际货物贸易结构（Composition of International Merchandise Trade）是指一定时期内各类商品在总额中所占的比重。五五. 贸易地理方向（贸易地理方向（Trade by Region）贸易地理方向分为对外贸易地理方向和地理方向。 对外贸易地理方向（对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade）是指在一定时期内世界各国和地区及

32、国家集团与一国的贸易额在该国的贸易总额中所占的比重。如图2-4所示，我国2013年出口贸易的前十位贸易伙伴分别为：欧盟、美国、东盟、中国香港、日本、韩国、中国台湾、澳大利亚、巴西和俄罗斯联邦。其中排在前三位的是欧盟、美国和东盟。与他们的贸易分别占我国出口贸易的13.4%、12.5%、10.7%。由此可见，欧美地区仍是我国最主要的出口市场，而中国-东盟自贸区的建立，则大大促进了区内贸易的发展。图图图图2-4 20132-4 2013年中国前年中国前年中国前年中国前1010位贸易伙伴位贸易伙伴位贸易伙伴位贸易伙伴地理方向（地理方向（International Trade by Region）是指一

33、定时期内一国或地区的贸易额在世界贸易总额中所占的比重。六六. 对外贸易依存度（对外贸易依存度（Degree of Dependence upon Foreign Trade）对外贸易依存度对外贸易依存度是反映一国对外贸易与该国国民经济之间关系的重要指标，它一般表现为一国的对外贸易额与该国的国民生产总值或国内生产总值之比。本章小结本章小结n n本章主要介绍对外贸易的基本分类及常用的统本章主要介绍对外贸易的基本分类及常用的统计指标。计指标。n n1 1、对外贸易的基本分类。对外贸易按不同方、对外贸易的基本分类。对外贸易按不同方法，有不同的分类。其中主要包括了出口贸易、法，有不同的分类。其中主要包括

34、了出口贸易、进口贸易、过境贸易、直接贸易、间接贸易、进口贸易、过境贸易、直接贸易、间接贸易、转口贸易、总贸易和专门贸易等。转口贸易、总贸易和专门贸易等。n n2 2、对外贸易常用的统计指标是学习课程的重、对外贸易常用的统计指标是学习课程的重要基础，也是了解和掌握世界经济贸易发展的要基础，也是了解和掌握世界经济贸易发展的重要工具。重要工具。程程 第三章第三章 古典理论古典理论l 本本章章我我们们将将回回顾顾历历史史，梳梳理理亚亚当当. .斯斯密密和和大大卫卫. .李李嘉嘉图图等等古古典典经经济济学学家家关关于于分分工工和和贸贸易易的的思思想想脉脉络络，由由此此了了解解理理论论如如何何产产生生和和

35、发发展展的的，理理论论的的模模型型是是如如何何一一步步步步突突破理论局限性而不断完善和发展的。破理论局限性而不断完善和发展的。l搞清楚搞清楚: :(1)(1)贸易的贸易的原因原因与流向与流向; ;l (2) (2)贸易商品的贸易商品的价格价格; ;l (3) (3)贸易贸易利益利益是如何产生及如何是如何产生及如何l 分配的分配的。 第一节第一节 重商主义的贸易观点重商主义的贸易观点l一、重商主义产生的时期及背景一、重商主义产生的时期及背景l 历史上对的研究和理论在最早的时候几乎都是出自重商学派的著作。 l 重重商商主主义义( (Mercantilism)Mercantilism)是西欧封建制度

36、向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期），具体地说，在1518世纪初受到普遍推崇的一种经济哲学。重商主义又分为早期的重商主义和晚期的重商主义两种。二、重商主义的贸易观点和经济思想重商主义的贸易观点和经济思想l1、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。因此，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。l2、由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即是一种“零和游戏”。 三、重商主义的局

37、限性三、重商主义的局限性l1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚；l2、重商主义把看作一种零和游戏的观点显然是错误的；l3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。 第二节第二节 亚当亚当. .斯密的斯密的 绝对优势贸易理论绝对优势贸易理论l 什么是分工？什么是分工？国际分工是指过各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定阶段，超出国家界限的结果。国际分工是和世界市场的基础。你能举出一些关于分工的例子吗? 一、亚当一、亚

38、当. .斯密简介斯密简介l斯密（Adam Smith,1723-1790）是18世纪英英国国著著名名经经济济学学家家。在经济思想史上，斯密被尊为古古典典经经济济学学派派的的创创始始人人。17761776年年，斯密出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作国民财富的性质和原因的研究(简称国国富富论论)。在该著作中，他第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成为一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自自由由放放任任的的市市场场经经济济思思想。想。l 斯斯密密的的思思想想对对，乃乃至至整整个个经经济济学学的的发发展展都都产产生生了了重重大大影影响响。Adam Adam Smith Smit

39、h - - Wikipedia, Wikipedia, the the free free encyclopedia.filesencyclopedia.files http:/en.wikipedia.org/wiki/Adam_Smith二、二、亚当亚当.斯密的自由贸易思想及观点斯密的自由贸易思想及观点l1、斯密非常重视分工，认为分工是导致经济进步的唯一原因。l2、斯密认为自由竞争和自由贸易是必要的且具有优越性。l3、斯密认为国际分工和的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。l一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，

40、该国在这一产品上就具有绝对优势产率，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute advantageAbsolute advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。l各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为。在贸易理论上，这一学说被称为“绝对绝对优势理论优势理论”。l4 4、斯密认为各国之间劳动生产率的差异及由此产生的国际分工的原因是“自然”形成的。三、三、绝对优势贸易理论模型绝对优势贸易理论

41、模型 ( (一一) )前提条件前提条件l1、世界上只有两个国家，并且只生产两种商品；l2、劳动是唯一的要素投入，每国的劳动力资源在某一给定时间都是固定不变的，且具有同质性，劳动力市场始终处于充分就业状态；l3、劳动力要素可以在国内不同部门之间流动但不能在国家之间流动；l4、两国在不同产品上的生产技术不同，并且，两国的技术水平都保持不变；l5、规模报酬不变；l6、所有市场都是完全竞争的，没有任何一个生产者和消费者有足够的力量对市场施加影响，他们都是价格的接受者；且各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，没有经济利润；l7、实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；l8、运输费用和其他交易费

42、用为零；l9、两国之间的贸易是平衡的，因此，不用考虑货币在国家间的流动。(二二) 绝对优势贸易理论模型绝对优势贸易理论模型l1、如何判断一国在哪种产品上具有绝对优势呢?l(1) 用劳劳动动生生产产率率，即通过单位要素投入的产出率来衡量。产品j的劳动生产率可用(Qj / L)来表示，其中Qj是产量，L是劳动投入。如果一个国家使用单位或相同数量的资源能够比另一国生产出更多的某种产品，那么该国在此产品生产上具有比别国高的劳动生产率，即该国在此产品上具有绝对优势。l(2) 用生产成本生产成本，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品j的生产成本（劳动使用量）可用Lj = L / Qj来表示

43、。l在某种产品的生产上，如果一国单位产品所需的要素投入量低于另一国，那么该国在此产品上就具有绝对优势。例子：假设现有两国：中国和美国，都生产棉布和小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投入，且两国的劳动力数量都是100人人。表表2.12.1中国和美国棉布和小麦的生产可能性中国和美国棉布和小麦的生产可能性棉布（万米）棉布（万米） 小麦（吨）小麦（吨）中国中国10050美国美国80100棉布（万米）棉布（万米）小麦（吨）小麦（吨）中国中国1005010050美国80100表表2.2 2.2 中国和美国的劳动生产率中国和美国的劳动生产率棉布（人均产量） 小麦（人均产量)中国1=100万米/100人 0

44、.5=50吨/100人美国0.8=80万米/100人12、比较结果（原因和流向）、比较结果（原因和流向）：中国在中国在棉布棉布生产上具有绝对优势生产上具有绝对优势, ,美国在美国在小小麦麦生产上具有绝对优势。生产上具有绝对优势。所以，两国进行所以，两国进行完全完全完全完全的专业化分工生产。的专业化分工生产。 棉布棉布Lj = L / Qj小麦小麦中国中国1=100人/100万米2=100人/50吨美国美国1.251表表2.3 2.3 中国和美国的生产成本比较中国和美国的生产成本比较3 3、贸易利益：、贸易利益： 表表表表2.4 2.4 2.4 2.4 中美两国分工前后生产量和消费量比较中美两国

45、分工前后生产量和消费量比较中美两国分工前后生产量和消费量比较中美两国分工前后生产量和消费量比较 中中 国国 美美 国国 合计合计棉布棉布小麦小麦棉布棉布小麦小麦棉布棉布小麦小麦分分工工前前生产量生产量502528657890交换比例交换比例1：0.51：1.25消费量消费量502528657890分分工工后后生产量生产量10000100100100交换比例交换比例1：1消费量消费量70303070100100分工分工前后前后+22+104、价格的确定、价格的确定(局部均衡分析局部均衡分析)l 此例中，中国棉布与美国小麦的交换比例是1：1，而现现实实中中这一比例（即价格）会不断变动。其高低取决于

46、国际市场上两种产品的供给与需求。l自由贸易时棉棉布布的的相相对对价价格格（小小麦麦/ /棉棉布布的的交交换换比比例例）应应在在0.50.5与与1.251.25之之间间, ,即即贸贸易前两国国内价格之间。易前两国国内价格之间。四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性l绝对优势贸易理论的意义在于：绝对优势贸易理论的意义在于：l（1）它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律；l（2）它首次论证了贸易双方都能从国际分工与中获利的思想，即可以是一个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了产生的原因。l（3）斯密的研究把理

47、论纳入了市场经济的理论体系，开创了对的经济分析。l局限性局限性：l绝对优势理论只是部分地解释了产生的原因，或者说，它解释的是中的一一种种特特例例，其理论不具有普遍意义。第三节第三节 大卫大卫. .李嘉图的李嘉图的 比较优势贸易理论比较优势贸易理论l一一、大大卫卫. .李李嘉嘉图图( (David David Ricardo, Ricardo, 1772-1823)1772-1823)简简介介l 李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济学家，古典政治经济学的集大成者。1817年，其代表作政治经济学及赋税原理出版。在此著作中，李嘉图提出了比较优势贸易理论等理论，极大地发展了亚当.斯密的经济思想。lD

48、avid Ricardo - Wikipedia,thefreeencyclopedia.fileslhttp:/en.wikipedia.org/wiki/David_Ricardo二、二、大卫大卫.李嘉图的贸易思想李嘉图的贸易思想l 李嘉图认为，的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和成为可能。l 所以，每个国家应该根据“两利相权两利相权取其重，两弊相权取其轻取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势比较优势”（Comparativea

49、dvantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。三、比较优势贸易模型三、比较优势贸易模型（一）前提假设和生产贸易模式除了强调两国之间生产技术存在相对差存在相对差异而不是绝对差异异而不是绝对差异之外，比较优势贸易模型的前提假设与绝对优势贸易模型基本一样。棉布棉布（万米）（万米）小麦（吨）小麦（吨）中国中国10050美国美国150100表表2.5.2.5.中国和美国棉布和小麦的生产可能中国和美国棉布和小麦的生产可能性性l如何判断一国在某种产品的生产上具有比较优势呢？l一般有三种方式：通过计算相对劳相对劳动生产率、相对生产成本或机会成动生产率、相对生产成本或机会成本本来确定。1 1、 用产品

50、的相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产用产品的相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比人均产量之比, , 用公式表示为：用公式表示为：产品产品产品产品A A A A的相对劳动生产率（相对于产品的相对劳动生产率（相对于产品的相对劳动生产率（相对于产品的相对劳动生产率（相对于产品B B B B） = = = = 产品产品产品产品A A A A的劳动生产率的劳动生产率的劳动生产率的劳动生产率/ / / /产品产品产品产品B B B B的劳动生产率的劳动生产率的劳动生产率的劳动生产率 表表表表2.6 2.6

51、 2.6 2.6 中国和美国的相对劳动生产率中国和美国的相对劳动生产率中国和美国的相对劳动生产率中国和美国的相对劳动生产率棉布棉布 /小麦小麦小麦小麦/棉布棉布中国中国2=1/0.50.5=0.5/1美国美国1.5=1.5/10.672、用产品的相对成本来衡量。所谓“相对成本”，指的是一种产品的单位要素投入与另一种产品的单位要素投入的比率。即：产品产品产品产品A A A A的相对成本（相对于产品的相对成本（相对于产品的相对成本（相对于产品的相对成本（相对于产品B B B B） = = = = 单位产品单位产品单位产品单位产品A A A A的要素投入量的要素投入量的要素投入量的要素投入量/ /

52、/ /单位产品单位产品单位产品单位产品B B B B 的要素投入量的要素投入量的要素投入量的要素投入量 表表表表2.7 2.7 2.7 2.7 中国和美国的相对生产成本中国和美国的相对生产成本中国和美国的相对生产成本中国和美国的相对生产成本棉布棉布小麦小麦中国中国0.5=1/2 2=2/1美国美国0.67= 0.67/11.5=1/ 0.67 3 3、用、用、用、用机会成本机会成本机会成本机会成本来衡量。所谓来衡量。所谓来衡量。所谓来衡量。所谓“ “机会成本机会成本机会成本机会成本” ”是指是指是指是指为了多生产某种产品（如小麦）而必须放弃的其为了多生产某种产品（如小麦）而必须放弃的其为了多生

53、产某种产品（如小麦）而必须放弃的其为了多生产某种产品（如小麦）而必须放弃的其他产品（如大米）的数量。他产品（如大米）的数量。他产品（如大米）的数量。他产品（如大米）的数量。 表表表表2.8 2.8 2.8 2.8 中国和美国的机会成本中国和美国的机会成本中国和美国的机会成本中国和美国的机会成本棉布棉布小麦小麦中国中国0.52美国美国0.671.5 四、比较优势贸易理论评介四、比较优势贸易理论评介l比较优势贸易理论是一个简单的贸易模型，但它却可能是经济学中最精彩的部分。它提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对优势贸易理论，为后来的贸易理论发展和深化指明了方向，为实行自由贸易提供了有力的理论依据。

54、存在缺陷：1、假设太多，尤其是“机会成本不变”使此模型与现实脱节。2、是一种静态分析。Review:Review:第三章第三章 古典理论古典理论l第一节第一节 重商主义的贸易观点重商主义的贸易观点l第二节第二节 亚当亚当. .斯密的绝对优势贸易理论斯密的绝对优势贸易理论l一、亚当一、亚当. .斯密简介斯密简介l二、亚当二、亚当. .斯密的自由贸易思想及观点斯密的自由贸易思想及观点l三、绝对优势贸易理论模型三、绝对优势贸易理论模型 l四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性四、绝对优势贸易理论的先进性与局限性l第三节第三节 大卫大卫. .李嘉图的比较优势贸易理论李嘉图的比较优势贸易理论l一、大卫一、

55、大卫. .李嘉图简介李嘉图简介l二、大卫二、大卫. .李嘉图的贸易思想李嘉图的贸易思想l三、比较优势贸易模型三、比较优势贸易模型四、比较优势贸易理论评介四、比较优势贸易理论评介 l理论在此阶段的发展路径理论在此阶段的发展路径：l 古古典典贸贸易易理理论论是是建建立立在在劳劳动动价价值值论论的的基基础础之之上上的的，即即认认为为劳劳动动是是创创造造价价值值和和造造成成生生产产成成本本差差异异的的唯唯一一因因素素。因因此此，在在古古典典学学派派的的分分析析中中，假假设设生生产产技技术术不不变变，并并只只有有一一种种生生产产要要素素（劳劳动动）投投入入。在在有有两两种种或或两两种种以以上上要要素素投

56、投入入的的情情况况下下，其其许许多多分分析析过过程程和和结结论论就就不不再再有有效效。然然而而，随随着着资资本本主主义义生生产产关关系系的的出出现现和和工工业业革革命命的的产产生生，资资本本成成为为越越来来越越重重要要的的生生产产要要素素，产产品品生生产产不不再再由由单单一一的的要要素素决决定定，而而是是同同时时受多种投入要素的影响。受多种投入要素的影响。 l 1919世纪末世纪末2020世纪初，新古典世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对进行分析的新古典理学框架下对进行分析的新古典理论也随之产生论也随之产生。第一节第一节 赫克歇尔赫克歇尔俄林资源禀赋

57、贸易模型俄林资源禀赋贸易模型 （简称（简称H-O ModelH-O Model）（又称（又称“要素比例要素比例”、“资源配置资源配置”学说）学说）l一、赫克歇尔、俄林简介一、赫克歇尔、俄林简介l 赫赫克克歇歇尔尔( (Eli Eli F.Heckscher,1879-1952)F.Heckscher,1879-1952)和和俄俄林林（Ohlin,1899-1979Ohlin,1899-1979）均均为为瑞瑞典典著著名名经经济济学学家家，俄俄林林是是赫赫克克歇歇尔尔的的学学生生，其其代代表表作作域域际际贸贸易易和和于于19331933年年出出版版。他他们们提提出出的的资资源源禀禀赋赋理理论论从从

58、相相对对成成本本差差异异产产生生原原因因的的角角度度大大大大发发展展了了李李嘉嘉图图的的比比较较优优势势理理论论，并并因此奠定了新古典理论的基础。因此奠定了新古典理论的基础。二、二、H-O ModelH-O Model的前提假设的前提假设l1 1、两种生产要素：两种生产要素：l2 2、两种可贸易商品：假定为小麦和咖啡。两种可贸易商品：假定为小麦和咖啡。l3 3、两个国家：假定为美国和巴西。两个国家：假定为美国和巴西。l4 4、每每个个国国家家的的生生产产要要素素都都是是给给定定的的。它它们们可可在国内各部门自由流动，但不能在国际间流动在国内各部门自由流动，但不能在国际间流动。l5 5、假定生产

59、技术相同。假定生产技术相同。l6 6、生产规模报酬不变。生产规模报酬不变。l7 7、两国的消费偏好相同。两国的消费偏好相同。l8 8、完全竞争的商品市场和要素市场。完全竞争的商品市场和要素市场。l9 9、无无运运输输成成本本、无无关关税税，或或其其他他障障碍碍自自由由的的障碍。障碍。三、三、H-O ModelH-O Model的主要贸易思想的主要贸易思想l 俄俄林林认认为为各各国国商商品品价价格格差差异异产产生生的的原原因因是是因因为为各各国国生生产产要要素素禀禀赋存在相对差异。赋存在相对差异。l国际分工原则国际分工原则应该是：应该是：l各各国国应应出出口口那那些些密密集集地地使使用用其其丰丰

60、裕裕要要素素生生产产出出来来的的产产品品，进进口口那那些些密密集集地地使使用用其其稀稀缺缺要要素素生生产产出出来的产品。来的产品。四、要素密集度四、要素密集度 与与 要素丰裕度要素丰裕度l1、要素密集度要素密集度(factorintensity)：衡量的是衡量的是产品产品中生产要素的投入比例。中生产要素的投入比例。l设商品设商品X和和Y在生产过程中所需要素在生产过程中所需要素投入比例（资本投入比例（资本/劳动）分别为劳动）分别为Kx/Lx和和Ky/Ly，如果如果Ky/Ly Kx/Lx，则称则称 Y Y产品为资本密集型产品，产品为资本密集型产品，X产品为劳产品为劳动密集型产品。动密集型产品。l2

61、、要素丰裕度要素丰裕度(factorabundance)：衡量的是一个：衡量的是一个国家国家所拥有的经济资源的相对丰富性，所拥有的经济资源的相对丰富性，或者说是一个国家资源的相对供或者说是一个国家资源的相对供给量。给量。l要要素素密密集集度度和和要要素素丰丰裕裕度度都都是是一一个个相对相对概念而非绝对概念。概念而非绝对概念。l要素丰裕度的两种判断方法要素丰裕度的两种判断方法：1.要素价格比较法要素价格比较法设设A A、B B两两国国的的劳劳动动价价格格为为工工资资率率W WA A和和W WB B，资资本本价价格格为为利利率率i iA A和和i iB B，令令A A=W=WA A/i/iA A、

62、B B = = W WB B/i/iB B分分别别代代表表两两国国的的要要素素相相对对价价格格。如如果果不不等等式式A A B B 成成立立，则则称称A A国国资资本本丰丰裕裕、劳动稀缺，劳动稀缺，B B国劳动丰裕、资本稀缺。国劳动丰裕、资本稀缺。2.要素总量比较法要素总量比较法 比较资本总量和劳动总量的比率比较资本总量和劳动总量的比率（TK/TL），当，当A A 国的国的TK/TL大大于于B B国时，国时，我们说我们说A A国资本丰裕而国资本丰裕而B B国劳动丰裕。国劳动丰裕。五、五、H-O ModelH-O Model的总体均衡分析的总体均衡分析l以美国和巴西两国的生产和交以美国和巴西两国

63、的生产和交换为例进行图解分析。换为例进行图解分析。（注意黑板上的图）（注意黑板上的图）分工和贸易前后美巴两国生产和消费比较分工和贸易前后美巴两国生产和消费比较美国美国巴西巴西合计合计分工前分工前生产点生产点（消费点）（消费点）C(40,50)B(60,80)100,130交换比率交换比率2:12:3分工后分工后生产点生产点B(20,80)C(80,60)100,140交换比率交换比率1：11：1消费点消费点E(60,40)E(40,100)100,140比较比较+0,10六、局部均衡分析六、局部均衡分析 咖啡国际市场价格的决定咖啡国际市场价格的决定l1、分别作出美国、巴西和国际市、分别作出美国

64、、巴西和国际市场的场的S和和D曲线。曲线。l2、国际价格决定于国际市场上咖、国际价格决定于国际市场上咖啡的供与求，即当巴西啡的供与求，即当巴西(出口国出口国)咖咖啡的啡的S与美国与美国(进口国进口国)咖啡的咖啡的D达到达到均衡时的价格。均衡时的价格。l3、贸易对生产者和消费者的影响。贸易对生产者和消费者的影响。七、七、 贸贸 易易 条条 件件l一一国国出出口口商商品品的的国国际际市市场场价价格格( (P Px x) )与与该该国国进进口口商商品品的的国国际际市市场场价价格格( (P Pm m) )的的比比率率即即该该国国的的贸贸易易条条件件（Terms Terms of of Trade, T

65、rade, 简简称称TOTTOT）。）。l 贸易条件贸易条件( (TOT) = PTOT) = Px x/P/Pm ml用用加加权权平平均均的的办办法法来来计计算算商商品品价价格格。一一国国的出口商品价格表示为：的出口商品价格表示为：P Px x = X = Xi iP Pi i lX Xi i是是第第i i 项项出出口口商商品品的的权权数数，由由该该商商品品占占出出口口总总值值的的比比重重表表示示；P Pi i是是第第i i 项项出出口口商商品品的的价价格格或或价价格格指指数数。同同理理，进进口口商商品品的的价格表示为：价格表示为： P Pm m = M = Mi iP Pi il如如果果的

66、的P Px x/P/Pm m比比率率上上升升，意意味味着着每每单单位位出出口口商商品品可可以以换换回回更更多多的的进进口口商商品品，称称此此情情形形为为贸贸易易条条件件改改善善，反反之之，则则为为贸贸易易条条件恶化。件恶化。八、八、 H-O ModelH-O Model的评价的评价lH-O H-O ModelModel发发展展了了比比较较优优势势理理论论。指指出出了了生生产产要要素素禀禀赋赋差差异异是是相相对对成成本本差差异异产产生生的的原原因因，也也即即是是产产生生的的原因。原因。l具具体体而而言言，与与古古典典贸贸易易理理论论相相比比，新新古古典典贸贸易易理理论论的的发发展展主主要要体体现

67、现在在两个方面：两个方面：l（1 1）在在两两种种或或两两种种以以上上生生产产要要素素的的框框架架下下分分析析产产品品的的生生产产成本。成本。l（2 2）运运用用总总体体均均衡衡的的方方法法分分析析与生产要素变动的相互影响。与生产要素变动的相互影响。第二节第二节 要素价格均等和收入分配要素价格均等和收入分配l问题的引入问题的引入:l赫赫克克歇歇尔尔是是“将将与与收收入入分分配配相相结结合合的的先先驱驱者者之之一一”。在在赫赫克克歇歇尔尔和和俄俄林林研研究究的的基基础础上上，许许多多经经济济学学家家进进一一步步分分析析了了贸贸易易对对本本国国收收入入分分配配和和对对各各国国收收入入差差距距的的影

68、影响响、经经济济增增长长对对贸贸易易的的影影响等，发展和完善了新古典贸易理论。响等，发展和完善了新古典贸易理论。一、要素价格均等化定理一、要素价格均等化定理lfactorpriceequalizationtheorem萨缪尔逊于1948年提出。由于它是H-O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。l1、含义：即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也即是说，会使各国的工资相等，也会使各国的利率相等。2、对对“要素价格均等化定理要素价格均等化定理”的评价的评价l意义：a.它证明了各国要素价格存在差异

69、，以及生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下，作为要素国际流动的替代替代，可以间接实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格均等化；lb.它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明如何影响贸易国的收入分配格局。二、二、贸易对收入分配的短期影响：贸易对收入分配的短期影响： 特定要素模型特定要素模型l1 1、生产要素的价格生产要素的价格l决定于要素的边际产品价值。在两要素经济中，劳动的价格（工资率）等于劳动的边际产量与产品价格的乘积，即w=VMPL=MPLP；l资本的价格（利率）等于资本的边际产量与产品价格的乘积，即i=VMPK=MPKP，其中，VMPL和VMPK分别是劳动和

70、资本的边际产品价值。l对对生生产产要要素素收收益益（工工资资、利利润润）的的影影响主要通过两个渠道：响主要通过两个渠道：l（1）产产品品价价格格的的变变化化(的的直直接接结结果果，短期内就会影响工资和利润短期内就会影响工资和利润)；l（2）边边际际要要素素生生产产率率的的变变化化(是是生生产产组组合合变变动动和和生生产产要要素素流流动动的的结结果果，只只有有在在长长期期才才会会对对工工资资和和利利润润产产生生影影响响）。2 2、特定要素模型、特定要素模型 (specificfactormodel)l在特定要素模型中在特定要素模型中, ,我们假定某些我们假定某些要素是特定用于某些行业的，这些要素

71、是特定用于某些行业的，这些要素不可在行业之间流动。要素不可在行业之间流动。l特定要素特定要素: :指一种要素的用途通常指一种要素的用途通常仅限于某一部门仅限于某一部门, ,而不适合于其他而不适合于其他部门的需要部门的需要. . 特定要素模型的基本前提假设特定要素模型的基本前提假设l1.假定某国假定某国( (A)A)有两个产业有两个产业X X和和Y Y，X X为其出口为其出口商品商品; ;l2. 2. X X和和Y Y两种产品生产都使用资本和劳动两种产品生产都使用资本和劳动; ;l3.3.规模收益不变规模收益不变; ;l4.4.劳动是同质的劳动是同质的, ,可在两部门之间自由流动可在两部门之间自

72、由流动; ;l5.5.资本是特定要素资本是特定要素; ;l6.6.每个部门的资本投入都是固定不变的每个部门的资本投入都是固定不变的; ;l7.7.所有商品市场和要素市场都是完全竞争所有商品市场和要素市场都是完全竞争的的. .对对劳动（流动要素）劳动（流动要素）收入的影响收入的影响l由于工资上升幅度小于价格上升幅度，因由于工资上升幅度小于价格上升幅度，因此用此用X X商品来衡量的工人的实际工资商品来衡量的工人的实际工资w/Px下降了；另一方面，由于下降了；另一方面，由于Py没有变化，因没有变化，因此用此用Y Y商品来衡量的工人的实际工资商品来衡量的工人的实际工资w/Py上升了，即由上升了，即由w

73、0/Py上升到上升到w1/Py。l所以，所以，Px上升与劳动者实际收入之间关系上升与劳动者实际收入之间关系是不明确的，它取决于人们的消费模式。是不明确的，它取决于人们的消费模式。l主要消费主要消费X X的工人生活水平会的工人生活水平会下降下降，l主要消费主要消费Y Y的工人生活水平会的工人生活水平会提高提高。 对对资本（特定要素）资本（特定要素）收入的影响收入的影响l当生产当生产X X时，特定数量的资本与越来时，特定数量的资本与越来越多的劳动力相结合，则越多的劳动力相结合，则VMPKx和和利率都将上升；利率都将上升；l当生产当生产Y Y时，特定数量的资本与越来时，特定数量的资本与越来越少的劳动

74、力相结合，则越少的劳动力相结合，则VMPKy和和利率都将下降。利率都将下降。l结论：结论： 随随着着自自由由贸贸易易的的开开展展，出出口口产产业业的的特特定定要要素素报报酬酬提提高高，实实际际收收入入改改善善；进进口口竞竞争争产产业业的的特特定定要要素素报报酬酬下下降降，实实际收入恶化；际收入恶化； 流流动动要要素素的的收收入入变变化化是是不不确确定定的的，取取决决于于国国际际交交换换价价格格、边边际际产产品品价价值值曲曲线的斜率以及要素供给者的消费偏好线的斜率以及要素供给者的消费偏好。三、三、贸易对收入分配的长期影响：贸易对收入分配的长期影响： 斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔逊定理萨缪尔逊定理

75、l斯斯 托托 尔尔 珀珀 - -萨萨 缪缪 尔尔 逊逊 定定 理理 ( (Stolper- Samuelson Theorem)：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。l由此定理可引申出另一重要结论：会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入，原因是贸易后一国出口商品的相对价格的上升。短期和长期的比较短期和长期的比较l短期内对要素收入分配的影响是按部门划短期内对要素收入分配的影响是按部门划分的；分的；l长期长期是是按要素所有者区分的。按要素所有者区分的。原因原因：长、短期内对商品要素使用：长、短

76、期内对商品要素使用比例的影响是不同的。比例的影响是不同的。长期：使两部门所使用的资本长期：使两部门所使用的资本-劳动比例朝劳动比例朝相同相同方向变化；方向变化；短期：。短期：。相反相反。四、四、 利益集团与贸易政策利益集团与贸易政策l特定要素模型和斯托尔珀特定要素模型和斯托尔珀- -萨缪尔逊萨缪尔逊定理有着非常重要的政策含义。定理有着非常重要的政策含义。l在中，不同要素的收益不同，导致在中，不同要素的收益不同，导致不同利益集团的产生，而利益集团不同利益集团的产生，而利益集团会左右贸易政策的制订。会左右贸易政策的制订。第三节第三节 对对 H-O H-O 理论的检验理论的检验 一、一、里昂惕夫之谜

77、的产生及其内容里昂惕夫之谜的产生及其内容l 里昂惕夫运用他本人首创的里昂惕夫运用他本人首创的“投入投入产出产出”分析法，并利用美国分析法，并利用美国1947年对外贸易的统计资料，试图年对外贸易的统计资料，试图对对H-O模型进行检验。模型进行检验。l他想通过美国的数据同时证明两个命他想通过美国的数据同时证明两个命题：（题：（1） H-O理论是正确的；理论是正确的；（2）与其贸易伙伴相比，美国属于）与其贸易伙伴相比，美国属于资本充裕的国家，所以它应该出口资资本充裕的国家，所以它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。本密集型产品，进口劳动密集型产品。l 其逻辑是：如果这两个命题是正其逻辑是：如

78、果这两个命题是正确的，那么在弄清楚所有投入品行业确的，那么在弄清楚所有投入品行业的份额之后，作为总体的美国出口行的份额之后，作为总体的美国出口行业的资本劳动比率业的资本劳动比率(Kx/Lx)，应该高于应该高于美国进口竞争行业的资本劳动比率美国进口竞争行业的资本劳动比率（Km/Lm）。）。l 19561956年年1111月月号号的的经经济济学学与与统统计计学学评评论论发发表表了了题题为为生生产产要要素素比比例和美国的贸易结构例和美国的贸易结构 的论文。的论文。l在在该该文文中中，里里昂昂惕惕夫夫对对19471947年年美美国国200200个个出出口口和和与与进进口口竞竞争争行行业业的的资资本本-

79、 -劳劳动动比比进进行行了了测测算算，结结果果是是美美国国出出口口商商品品的的资资本本- -劳劳动动比比率率为为1401014010美美圆圆/ /人人，进进口口商商品品的的为为1818418184美美圆圆/ /人人（见表（见表4.14.1）。）。表表4.1 19474.1 1947年美国每百万美元出口产品年美国每百万美元出口产品 和进口替代品的资本和劳动需求和进口替代品的资本和劳动需求出口进口替代品每百万美元产品所含资本（1947年价格）2550780美元3091339美元每百万美元产品所含劳动量（人年）182170资本-劳动比率（美元/人）1401018180l 里昂惕夫的计算给他本人和其里

80、昂惕夫的计算给他本人和其他人提供了一个令人困惑的他人提供了一个令人困惑的“谜谜”：19471947年美国居然出口的是劳动密年美国居然出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产集型产品，进口的是资本密集型产品！其关键比率品！其关键比率( (K Kx x/L/Lx x)/ )/ （K Km m/L/Lm m）仅为仅为0.770.77，而根据，而根据H-OH-O理论，该比率理论，该比率应该远大于应该远大于1 1。这一现实与理论大相这一现实与理论大相径庭的矛盾即著名的径庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之里昂惕夫之谜谜”或或“里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论”( (The The Leontief Paradox)

81、Leontief Paradox)。二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释l1 1、由于美国、由于美国工人效率高工人效率高所致。所致。l 这是里昂惕夫本人的解释。他根据自己的研究成果认为由于劳动力素质各国不同，在同样的资本配合下，美国工人的效率是外国工人的三倍，因此，如果以他国作为衡量标准，就意味着美国实际的劳动供给量应该是现存劳动量的3倍。如果这样的话，劳动在美国就不是稀缺的要素，甚至可能是充裕的。l意义：突破了在此之前的理论中关于各国生产要素是同质同质的这一前提假设。2 2、由于美国人力资本丰富所致、由于美国人力资本丰富所致l 该研究以凯南为代表。认为实际上美国的劳动与国

82、外劳动相比，具有更高的效率。而高劳动生产率得益于劳动者对教教育育、职职业业培培训训、卫卫生生保保健健等等方方面面的的投投资资。人力资本在决定美国的贸易模式上起着重要作用。这种观点是最有说服力的一种解释。l意义：拓宽了传统意义上资本这一要素的含义，即资本不应仅指物质资本，它应该包括人力资本。物质资本由储蓄和投资而成，人力资本则通过教育和培训等方式而得。这一系列研究结果标志着对“资本”的认识无论是在内内涵涵还还是是外外延延上上都大大前进了一步。3、由于美国自然资源状况所致、由于美国自然资源状况所致。l H-OModel和里昂惕夫都只考虑了劳动和资本这两种生产要素，没有考虑自然资源。而显然，自然资源

83、是不应被忽视的。因此，美国经济学家瓦内克(J.Vanek)提出，如果可以证实美国依赖于某几种自然资源产品（如木材、矿产）的进口，而这些资源又是资本密集型的，那么就可以解开里昂惕夫之谜。l意义：使理论界明白，生产要素应该是一个随着经济的发展而不断丰富和发展的概念。4 4、由生产要素密集型逆转所致、由生产要素密集型逆转所致lH-O理论对要素密集型的基本假定是，如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在在所所有有的的生生产产要要素素价价格格比比率下率下，这一商品的资本密集度都比另一商品高。l现实可能不是这样。假定在美国由于资本充裕而劳动稀缺，从而资本便宜而劳动力昂贵，美

84、国就可能在玩具生产中使用更多的资本而非劳动，这样使玩具在美国变成了资本密集型产品。但是，在世界其余国家，由于劳动力便宜而资本昂贵，玩具仍然是劳动密集型产品。这就是生生产产要要素素密密集型逆转集型逆转(factorintensityreversal)的一种情况。l要素密集型逆转在所研究例子中发生的概率仅为1%左右。正因此，我们说H-O理论对于现代仍然有很强的解释力。5 5、由于美国贸易政策所致、由于美国贸易政策所致lH-OModel的前提之一就是自由贸易，而现实是美国为了保护国内劳动密集型产业，对劳动密集度较高的商品的进口实行了更多的限制，从而使美国实际进口的劳动密集型产品减少了，所以致使出现里

85、昂惕夫之谜。 6 6、由需求逆转所致、由需求逆转所致 在在H-O模型中，形态只取决于资源禀赋模型中，形态只取决于资源禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决差异，与需求因素无关。但在现实中，决定的因素既可能来自供给方面，也可能来定的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。自需求方面。 需求因素影响的方式有多种，如：当需求因素影响的方式有多种，如：当某国在某种产品生产上具有比较优势，但某国在某种产品生产上具有比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该产品时，因其国民在消费上又特别地偏好该产品时，就会使产品的相对价格上升，从而使原来就会使产品的相对价格上升，从而使原来依据依据H-O模型所决定的

86、进出口方向发生改模型所决定的进出口方向发生改变，即发生了需求逆转（变，即发生了需求逆转（demandreversal）。）。 意义：从需求因素角度发展了意义：从需求因素角度发展了H-O H-O 理论。理论。三、解释带来的启示三、解释带来的启示l1 1、概概括括而而言言，对对里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜的的解解释释主主要要围围绕在绕在对于生产要素内涵和外延的发展上。对于生产要素内涵和外延的发展上。l2 2、自自从从里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜开开了了贴贴近近现现实实研研究究尤尤其其是是通通过过统统计计数数字字进进行行的的先先河河之之后后，理理论论研研究究和和发发展展就就进进入入了了一一个个新新的的阶阶段

87、段。其其研研究究范范围围不不仅仅仅仅由由贸贸易易商商品品的的供供给给领领域域扩扩展展到到需需求求领领域域，还还扩扩展展到到许许多多其其他他相相关关学学科科，如如统统计计学学、市市场场营营销销学学、人人力力资资源源管管理理等等，在在研研究究过过程程中中或或更更多多考考虑虑这这些些学学科科，或或互互为为分分析析研研究究的的手手段段和和结结果果，从从而而使使理理论论越越发发鲜鲜活活和和丰富，也更加具有说服力。丰富，也更加具有说服力。l3 3、H-O H-O ModelModel之之前前的的理理论论研研究究重重点点主主要要集集中中于于供供给给方方面面，而而在在H-O H-O ModelModel之之后

88、后的的研研究究逐逐步步转转向向供供给给与与需需求求并并重重。而而需需求求在在今今天天这这个个商商品品普普遍遍供供给给大大于于需需求求的的买买方方市市场场里里，有有着着更更为为重重要要的的决决定定力力量量。因因此此，对对需需求求的的研研究究会会使使理理论论更更具具有有实实践践指指导意义。导意义。l4、里昂惕夫之谜出现之后，虽然众、里昂惕夫之谜出现之后，虽然众多经济学家的研究分析结果只是多经济学家的研究分析结果只是部部分地解释了分地解释了里昂惕夫之谜，但是，里昂惕夫之谜，但是，它是理论发展过程中的一个里程碑，它是理论发展过程中的一个里程碑，它标志着随着二次战后美国经济强它标志着随着二次战后美国经济

89、强国的建立和份额的大增，美国经济国的建立和份额的大增，美国经济学家也正式登上了历史舞台，并且学家也正式登上了历史舞台，并且成为一个群体，基本上独领战后理成为一个群体，基本上独领战后理论研究之风骚。论研究之风骚。Review: 第四章第四章 新古典理论新古典理论l一、赫克歇尔一、赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型俄林资源禀赋贸易模型l（一）赫克歇尔、俄林简介（一）赫克歇尔、俄林简介l（二）（二）H-O ModelH-O Model的前提假设的前提假设l（三）（三）H-O ModelH-O Model的主要贸易思想的主要贸易思想l（四）要素密集度与要素丰裕度（四）要素密集度与要素丰裕度l（五）（五）H-

90、O ModelH-O Model的总体均衡分析的总体均衡分析l（六）（六）H-O ModelH-O Model的局部均衡分析的局部均衡分析l ( (七七) ) 贸易条件贸易条件l（八）（八）H-O ModelH-O Model的评价的评价l二、要素价格均等和收入分配二、要素价格均等和收入分配l（一）要素价格均等化定理（一）要素价格均等化定理l（二）（二）贸易对收入分配的短期影响：贸易对收入分配的短期影响： 特定要素模型特定要素模型l（三）（三）贸易对收入分配的长期影响：贸易对收入分配的长期影响： 斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔逊定理萨缪尔逊定理 (四四)利益集团与贸易政策利益集团与贸易政策l三、

91、对三、对 H-O H-O 理论的检验理论的检验 l （一）里昂惕夫之谜的产生及其内容（一）里昂惕夫之谜的产生及其内容l （二）对里昂惕夫之谜的各种解释（二）对里昂惕夫之谜的各种解释 l （三）解释带来的启示（三）解释带来的启示 后期研究性学习主题：后期研究性学习主题：l1、某一主要贸易国现行的贸易政策概况、某一主要贸易国现行的贸易政策概况.l2、我国近期关税变化情况介绍（可具体分析一、我国近期关税变化情况介绍（可具体分析一种或一类产品）。种或一类产品）。l3、当代非关税壁垒的发展及特征。、当代非关税壁垒的发展及特征。l4、欧盟近期对外贸易发展概况。、欧盟近期对外贸易发展概况。l5、我国某一（类

92、）产品近期关税变化情况及其、我国某一（类）产品近期关税变化情况及其影响。影响。l6、技术壁垒的发展概况及其对世界贸易的影响。技术壁垒的发展概况及其对世界贸易的影响。l7、普惠制的演变和特征。普惠制的演变和特征。l8、倾销和反倾销的相关情况。、倾销和反倾销的相关情况。l9、区域经济一体化组织的发展特征分析。、区域经济一体化组织的发展特征分析。第五章现代理论 前两章表明，之所以发生是由于国家之间存在比较成本优势和劣势，而这种比较成本的差异性既可源于各国之间生产技术上的差异（古典贸易理论），也可源于要素禀赋上的差异（新古典贸易理论）。但是这两种理论不能较好地解释那些技术水平和要素禀赋相似的工业化国家

93、之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提出一些新的理论试图解释以上现象。由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故称之为现代理论。本章主要介绍保罗克鲁格曼创建的基于规模经济和不完全竞争市场结构之上的新贸易理论。另外，也从需求视角探讨了产生的原因。在21世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有了新的发展，人们称之为新新贸易理论，本章将给予简单介绍。一现代理论的产生和发展1、现代理论的产生（1）视角一：20世纪70年代以来的客观国际贸易事实，即工业化国家之间进行大量的贸易，约占世界贸易总额的一半。另外，工业化国家70%以上的出口是以其他工业化国家为对象的，而且出口品中约有4

94、/5为非食品的制造产品。这些事实显然是传统比较优势理论无法解释的。（2）视角二：越来越多的跨国公司对全球许多产业形成垄断。比如，全球商用飞机的生产由波音和空客垄断。微处理器被英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半以上由5家公司拥有。由此可见，传统贸易模型中的完全竞争假设进而规模报酬假设也与现实相差太远，这必然影响传统贸易理论的解释能力。2、现代理论的发展20世纪70年代末80年代初，美国经济学家保罗克鲁格曼提出了新贸易理论。该理论的核心要点是即使没有技术、偏好、要素禀赋差异，规模经济也会成为的成因和贸易利益来源，会导致各国开展专业化分工和贸易。实际上，规模经济导致的思想很早就产生了，克鲁格曼是第一

95、个将之模型化的经济学家。3、现代国贸理论和传统国贸理论之关系（1）区别：解释对象不同；理论基础不同（2）联系：两国同种商品生产函数（技术）相同两国相对要素禀赋相同两国的消费偏好相同规模报酬不变两国商品和要素市场完全竞争二规模经济与1、规模经济CQ长期成本曲线规模经济规模不经济规模报酬不变2、内部规模经济3、外部规模经济ABC距离3、外部规模经济与PqPQP1P2行业企业4、内部规模经济与（1）具有内部规模经济的垄断竞争企业特征PQP1=AC1Q1MCACMRD（2）参加的垄断竞争企业P1=AC1P2AC2Q1 Q2短期影响D1D2ACMR1MR2MCP1=LAC1P3=LAC3长期影响D1D3

96、MR1MR3LACMC(3)内部规模经济、垄断竞争企业和行业内贸易日本美国LAC100100100100200200三不完全竞争与1、价格歧视（1）定义（2）条件第一，是不完全竞争不完全竞争行业（定价能力）第二，市场必须分割第三，不同市场上，厂商面临的需求曲线的弹性不同（3）下这三个条件分析2、图形模型国内市场国外市场PQhQfPhPf四实证检验1、产业内贸易和产业间贸易概念（1）产业内贸易（2）产业间贸易2、产业内贸易的一个数字案例1995年美国出口了231亿美元的计算机，进口了354亿美元的计算机，计算机净贸易额或产业间贸易额为123亿美元，产业内贸易额为462美元，计算机产业内贸易占美国

97、计算机贸易总额585亿美元的79%。3、产业内贸易程度的测度IIT=0，不存在产业内贸易IIT0，存在产业内贸易IIT=1，产业内贸易程度最大4、为什么会出现产业内贸易？（1）规模经济的客观存在（2）与规模经济匹配的市场结构必然是不完全竞争（3）经济全球化为大规模生产创造了市场条件（4）消费者需求多样化偏好5.引力方程l贸易引力方程的一般形式如下：ll上式中Tij表示国和国之间的贸易额，Yi和Yj分别表示i国和j国的国内生产总值（GDP），Dij表示国和国之间的地理距离。和是大于零的参数，其中代表除了地理距离和GDP规模以外的其他影响两国贸易因素的效应，代表地理距离对贸易额的影响系数。五基于动

98、态技术差异的1、传统贸易理论中的技术（1）李嘉图比较成本理论中涉及的技术是静态的。（2）赫克歇尔俄林的要素禀赋理论则假定两个贸易国家生产技术相同。2、技术周期贸易理论将技术差异动态化净出口净进口第一阶段第二阶段第三阶段领先者（美国）其他工业化国家欠发达国家六需求决定的贸易模式1、决定需求的因素（1）实际需求（2）喜好需求（3）收入水平（4）价格水平2、需求的收入弹性和恩格尔法则（1）需求收入弹性定义奢侈品必需品劣等品（2）恩格尔法则（3）恩格尔法则对于的意义3、重叠需求理论（1）消费者行为假设假设一：一国国内不同收入的消费者偏好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的偏好必需品。假设二：世界不同国家

99、的消费者如果收入水平相同，则消费偏好和需求结构也相同。（2）重叠需求理论思想内容适用范围4、需求偏好不同导致分析（1）假设：日本和韩国都生产小麦和大米生产可能性曲线相同无差异曲线不同，日本人喜欢吃面食，韩国人喜欢吃米饭（2）图形模型RST大米小麦日本韩国大米的机会成本或价格第六章经济增长与一经济增长的内涵1、经济增长最常见的三种定义（1）某个经济体实际总产出的增加。（2）某个经济体人均实际产出的增加。（3）为人们提供各种经济物品能力的长期增长,这一能力的不断增长源于生产要素增加、技术进步以及体制和观念的相应调整等。2、公式3、经济增长通过需求和供给的变动影响国贸（1）通过需求恩格尔定律（2）初

100、级产品贸易条件经历恶化到改善二生产要素增长对的影响1、平衡型增长平衡型增长是指当一国所有生产要素以相同比例增加的时候，生产可能性曲线按比例地向外移动，因此其形状保持不变。此时，如果产品价格保持不变，经济增长将导致各种产品生产实现同比例增长。XY8011220 282、偏向型增长偏向型增长是指当一国的不同生产要素以不同速度增长的时候，生产可能性曲线的移动将偏向生产增长更快的产品，因此其形状会变化。此时，如果产品价格保持不变，经济增长将导致各种产品生产以不同比率增长。YX3、生产要素中性增长（1）生产要素中性增长是指所有生产要素都按相同的比率增长的情形。（2）在各国生产要素按相同的比率增长的条件下

101、，的格局不会改变。4、生产可进口商品生产要素增长的情形生产可进口商品生产要素增长的情形5、生产出口商品生产要素增长的情形生产出口商品生产要素增长的情形6、罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理（1）定义：假如一个国家只生产两种产品，在商品相对价格固定不变的前提下，某一生产要素的增长将导致密集使用该要素部门的生产增加，使密集使用其他要素的部门的生产下降。（2）推论一：新的自然资源的开发可能会阻碍使用自然资源密集度较低的其他生产部门的发展，而资本和技能的积累则可能导致自然资源产品生产的下降。（3）推论二：如果一国进出口商品在世界市场上占有较大比例，生产可进口商品生产要素的增加，将会减少对进口商品的需求，从而

102、使其贸易条件得到改善；而生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。因此，一国在制定其产业发展战略，以提高其出口商品生产能力的时候，应该考虑到它对贸易条件的可能影响，以避免其对国内经济产生不利影响。这一点对于发展中国家而言，尤为重要。7、“贫困化增长贫困化增长”与与“荷兰病荷兰病”（1）“荷兰病”：一个行业的增长扩张导致其他行业的萎缩。该说法源自20世纪70年代发生在荷兰和其他欧洲国家的情况。当时，荷兰大规模开发和出口北海的石油和天然气，使得大量的劳动力和资本流向石油和天然气行业，从而造成荷兰制造业的生产和出口变得相对萎缩。经济学家将这种现象称为“荷兰病”

103、（DutchDisease）。这种情况后来也在挪威、英国等国家发生过。“荷兰病荷兰病”是罗勃津斯基定理在实践是罗勃津斯基定理在实践中的一个典型案例。中的一个典型案例。（2）“贫困化增长”：即出口商品生产能力的提高对贸易条件和国内经济可能产生不利影响，也称为“福利恶化型增长”。此为美国经济学家巴格沃蒂的研究结果，故又称为“巴格沃蒂效应”。产生“巴格沃蒂效应”的主要原因是贸易条件的恶化，如果经济增长引致贸易条件恶化所造成的社会福利下降超过了经济增长本身带来的利益，就会出现“贫困化增长”。下面我们以巴西的咖啡出口为例，用图示说明什么是“贫困化增长”。YXccTbgbgUUTAATTY制成品X（咖啡）

104、BBOY/，三技术进步对的影响1、技术进步的含义及类型（1）含义：技术是在生产过程中所积累的知识、技巧和熟练程度，技术进步在生产过程中的作用直接表现为它等同于生产要素的扩张。原因有二：首先，技术进步提高了现有劳动和资本的生产率，从而使生产要素得到节约。技术进步意味着一个新生产函数的产生，改变了原有的投入产出关系，使等量的投入可以实现更多的产量，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。其次，技术的发明可以产生替代品，从而使生产要素的供给扩大。（2）类型中性技术进步：中性技术进步：是指劳动力和资本这两种生产要素的生产率以相同的比例提高，从而在要素相对价格不变的基础上，生产同样数量的商品所

105、需的资本和劳动力以同比例降低。劳动节约型进步劳动节约型进步：资本生产率的提高大于劳动生产率的提高，在要素相对价格不变的基础上，生产中的一部分劳动将被资本所替代，劳动得到更大的节约，这意味着劳这意味着劳动的供给量相对扩大动的供给量相对扩大。这种技术进步的结果是使生产同样数量的商品所需的生产要素减少，但不是按等比例减少。资本节约型进步：资本节约型进步：意味着劳动生产率的提高大于资本生产率的提高，在要素相对价格不变的基础上，生产中的一部分资本要素将被劳动要素所替代，资本得到更大的节约，这意味着资本的供给量相对扩大这意味着资本的供给量相对扩大。其结果也是使生产同样数量的商品所需的生产要素减少，但不是按

106、等比例减少。2、技术进步与技术进步对的影响包括对贸易规模和贸易条件的影响，而这些影响又将取决于技术进步的类型，以及哪一类产业能充分地利用这种增加的生产要素，或者哪一类产业密集地使用这种增加的生产要素。（1）中性技术进步对贸易规模和贸易条件的影响（2）劳动节约型技术进步对贸易规模和贸易条件的影响第一：如果劳动节约型技术进步发生在劳动密集型产业之中。根据劳动节约型技术进步的定义，这意味着劳动的供给量相对扩大，因此劳动密集型产业的产出量将会有很大增长。第二：如果劳动节约型技术进步发生在资本密集型产业之中，则要根据资本密集程度和劳动节约程度的对比来分析。第七章政策 贸易政策是经济政策和政治政策的重要组

107、成部分。不同时期实行不同的贸易政策对会产生不同的影响。自由贸易政策的实施会促进世界贸易的发展，相反的，保护贸易政策的实施则会阻碍世界贸易的发展。本章主要研究政策的类型、演变、理论依据及各时期政策的特点，从而更好地了解政策对贸易发展的影响。第一节第一节 政策的类型与演变政策的类型与演变一、政策的类型一、政策的类型政策是某一时期各国对外贸易政策的总体反映。对外贸易政策是一国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策，是各国总的经济政策和对外政策的重要组成部分。在不同时期，由于政治经济情况不同，各国会采取不同的贸易政策。但是不管如何变，基本上离不开两种政策类型：自由贸易政策和保护贸易政策政策的类型

108、（一）自由贸易政策（一）自由贸易政策自由贸易政策主要是指政府取消对货物和服务贸易的限制作用和障碍，取消对本国货物和服务贸易的各种特权和优待，使货物自由进出口，服务自由经营，在国内外市场上自由竞争。（二）保护贸易政策（二）保护贸易政策保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国货物和服务在本国市场上免受外国货物和服务的竞争，并对本国货物和服务的出口给予优待和补贴，以加强其在国际市场上的竞争力。二、政策的演变二、政策的演变资本主义生产方式的发展，经历了几个不同的阶段。在不同的阶段，由于生产力发展状况不同，政治经济情况不同，各国采取了不同的贸易政策。（一）资本主义生产

109、方式的准备时期，主要实行的是重商主义下的强制性的保护贸易政策。这一时期正是资本原始积累阶段。各国统治者希望通过这种强制性的保护贸易政策，多出口，少进口，在对外贸易中获取巨额利润。（二）资本主义自由竞争时期，自由贸易政策和保护贸易政（二）资本主义自由竞争时期，自由贸易政策和保护贸易政策并存策并存 。资本主义自由竞争时期，以英国为首的欧洲工业国家已资本主义自由竞争时期，以英国为首的欧洲工业国家已取得了工业革命的胜利，建立起了大机器工业。这样，就取得了工业革命的胜利，建立起了大机器工业。这样，就使其在工业生产上具有了绝对的优势，工业产品在国际市使其在工业生产上具有了绝对的优势，工业产品在国际市场上拥

110、有绝对的竞争力；另一方面，大规模的工业生产，场上拥有绝对的竞争力；另一方面，大规模的工业生产，也使得这些国家必须有一个广阔的原料供应地和产品销售也使得这些国家必须有一个广阔的原料供应地和产品销售地以解决原料不足和产品过剩的问题。因此，此时以英国地以解决原料不足和产品过剩的问题。因此，此时以英国为首的工业化国家极力鼓吹实行自由贸易政策。并由于这为首的工业化国家极力鼓吹实行自由贸易政策。并由于这些国家当时在世界经济中的主导地位，使其政策成为了政些国家当时在世界经济中的主导地位，使其政策成为了政策的主流。策的主流。与此同时，美国、德国等国家当时正处于由农业向工与此同时，美国、德国等国家当时正处于由农

111、业向工业过度的阶段，其工业产品无法与英法等国竞争。因此，业过度的阶段，其工业产品无法与英法等国竞争。因此，他们就实行了保护幼稚工业的政策。这一时期的保护贸易他们就实行了保护幼稚工业的政策。这一时期的保护贸易政策在鼓励出口和限制进口的政策取向上，更倾向于限制政策在鼓励出口和限制进口的政策取向上，更倾向于限制进口方面。主要通过征收高额进口税及禁止进口等方式限进口方面。主要通过征收高额进口税及禁止进口等方式限制外国竞争力强的产品进入本国市场以保护国内幼稚工业制外国竞争力强的产品进入本国市场以保护国内幼稚工业的成长。的成长。（三）帝国主义前期，实行的是超保护贸易政策。（三）帝国主义前期，实行的是超保护

112、贸易政策。在这一阶段，资本主义工业高度发达，使资本在这一阶段，资本主义工业高度发达，使资本主义所固有的基本矛盾激化，从而在主义所固有的基本矛盾激化，从而在2020世纪初爆世纪初爆发了两次严重的世界性经济危机。为转嫁危机，发了两次严重的世界性经济危机。为转嫁危机，帝国主义列强实行了超保护贸易政策，在使用关帝国主义列强实行了超保护贸易政策，在使用关税壁垒和非关税壁垒限制进口的同时，还采取各税壁垒和非关税壁垒限制进口的同时，还采取各种手段鼓励出口，以争夺世界市场。因此，这一种手段鼓励出口，以争夺世界市场。因此，这一时期的保护贸易政策时期的保护贸易政策 与资本主义自由竞争的保护与资本主义自由竞争的保护

113、幼稚工业政策相比，有着很大的差别。具体表现幼稚工业政策相比，有着很大的差别。具体表现为：为：超保护贸易政策的特点：（1 1）从保护的目的来看，此时的保护贸易政策不再是保护）从保护的目的来看，此时的保护贸易政策不再是保护幼稚工业的成长，以培育自由竞争的能力，而是巩固和加幼稚工业的成长，以培育自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；强对国内外市场的垄断；（2 2）从保护的对象看，超保护贸易政策不再是保护幼稚工）从保护的对象看，超保护贸易政策不再是保护幼稚工业，而更多的是保护国内高度发达的垄断工业；业，而更多的是保护国内高度发达的垄断工业；（3 3）从保护的阶级利益看，超保护贸易政策不再是

114、保护一）从保护的阶级利益看，超保护贸易政策不再是保护一般工业资产阶级的利益，而是保护垄断资产阶级的利益；般工业资产阶级的利益，而是保护垄断资产阶级的利益；（4 4）从保护的方式看，超保护贸易政策不再是简单地、防）从保护的方式看，超保护贸易政策不再是简单地、防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国内外御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张；市场进行进攻性的扩张；（5 5）从保护的手段看，超保护贸易政策不再是简单的以高）从保护的手段看，超保护贸易政策不再是简单的以高关税限制进口，还同时使用各种的非关税关税限制进口，还同时使用各种的非关税 壁垒来限制进口壁垒来

115、限制进口和鼓励出口。和鼓励出口。（四）二次战后，贸易政策经历了由贸易自由化转（四）二次战后，贸易政策经历了由贸易自由化转向新贸易保护主义的过程。向新贸易保护主义的过程。二次大战结束后，经过短短几年战后重建，发达资二次大战结束后，经过短短几年战后重建，发达资本主义国家的经济和生产基本恢复正常，并由于本主义国家的经济和生产基本恢复正常，并由于第三次科技革命的出现而以前所未有的速度发展。第三次科技革命的出现而以前所未有的速度发展。这就使得在战后初期到这就使得在战后初期到2020世纪世纪7070年代初世界各国年代初世界各国都采取了比较宽松的贸易政策，使贸易趋向于自都采取了比较宽松的贸易政策，使贸易趋向

116、于自由化。这一时期的贸易自由化是由美国积极推动由化。这一时期的贸易自由化是由美国积极推动的。的。从20世纪70年代中开始，由战后的贸易自由化转向了新贸易保护主义。这一时期新贸易保护主义产生的最主要原因是20世纪60年代末70年代初爆发了两次严重的石油危机，使发达资本主义国家经济和生产都受到了沉重的打击。为摆脱危机，他们又重新起用了保护贸易政策。其中受影响最为严重的国家是美国。因此，美国是新贸易保护主义主要发起者。新贸易保护主义的主要特点：新贸易保护主义的主要特点：（1）新贸易保护主义的主要倡导者是美国；（2）新贸易保护主义下，被保护的商品不断增加；（3）贸易保护措施更为隐蔽和更具多样性；（4）

117、在新贸易保护主义下，从贸易保护制度转向更为系统化的管理贸易制度；（5）政府加强了对出口的促进。第二节自由贸易政策的理论基础自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典政治自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典政治经济学，之后不断丰富。经济学，之后不断丰富。在古典政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休谟在古典政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休谟已提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，已提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。休谟反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。休谟主张自由贸易，并提出主张自由贸易，并提出“

118、 “物价与现金流出入机能物价与现金流出入机能” ”的理论，的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。在此之后，古典政治经济学驳斥重商主义的贸易差额论。在此之后，古典政治经济学派的学者亚当派的学者亚当. .斯密和大卫斯密和大卫. .李嘉图先后分别提出了李嘉图先后分别提出了“ “绝对绝对成本说成本说” ”和和“ “比较成本说比较成本说” ”的观点，较完整和系统地提出的观点，较完整和系统地提出了自由贸易的理论。随后的一些经济学家如穆勒、马歇尔了自由贸易的理论。随后的一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对他们的自由贸易理论加以阐述和演绎。到了等人进一步对他们的自由贸易理论加以阐述和演绎。到了2020世纪世纪3

119、030年代，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的年代，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的“ “生生产要素禀赋理论产要素禀赋理论” ”同样支持自由贸易。同样支持自由贸易。在所有这些自由贸易理论中，当指古典学派的自由贸在所有这些自由贸易理论中，当指古典学派的自由贸易理论最有代表性和最为重要。易理论最有代表性和最为重要。最有代表性的自由贸易理论主要包括最有代表性的自由贸易理论主要包括了：了：一、一、“绝对成本说绝对成本说”（具体内容请看第三章第二节）二、“比较成本说比较成本说”（具体内容请看第三章第三节）三、“生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论”（具体内容请看第四章第一、二节）第三节第三节 保护贸易政策的主

120、要理论依据保护贸易政策的主要理论依据保护贸易政策贯穿于资本主义发展的各个阶段。但由于不同时期保护贸易政策产生的背景和原因不同，各个时期支持保护贸易政策的理论也不尽相同。主要的包括了：资本主义生产方式准备时期的重商主义理论；资本主义自由竞争时期的保护幼稚工业理论；帝国主义前期的超保护贸易理论和20世纪70年代中期各种支持新贸易保护主义的观点。一、一、一、一、 重商主义理论重商主义理论重商主义理论重商主义理论重商主义理论是资本主义生产方式准备时期实重商主义理论是资本主义生产方式准备时期实行的保护贸易政策的主要理论依据。行的保护贸易政策的主要理论依据。重商主义理论认为，金银是财富的唯一表现形重商主义

121、理论认为，金银是财富的唯一表现形式。一国富强与否，直接表现为其拥有的货币财式。一国富强与否，直接表现为其拥有的货币财富的多寡。而对外贸易中的出口贸易是取得货币富的多寡。而对外贸易中的出口贸易是取得货币财富的重要途径。因此，一国为增加其货币财富财富的重要途径。因此，一国为增加其货币财富的收入，在对外贸易中应多出口，少进口，保证的收入，在对外贸易中应多出口，少进口，保证财富的流入。为此，主张政府实行保护贸易政策，财富的流入。为此，主张政府实行保护贸易政策，以鼓励出口，限制进口。以鼓励出口，限制进口。重商主义分为早期重商主义和晚期重商主义。重商主义分为早期重商主义和晚期重商主义。早期重商主义也称为货

122、币差额论；晚期重商主义早期重商主义也称为货币差额论；晚期重商主义也称为贸易差额论。也称为贸易差额论。二、保护幼稚产业理论二、保护幼稚产业理论二、保护幼稚产业理论二、保护幼稚产业理论保护幼稚产业理论是资本主义自由竞争时期美国、德国保护幼稚产业理论是资本主义自由竞争时期美国、德国所实行的保护贸易政策的主要理论依据。所实行的保护贸易政策的主要理论依据。保护幼稚产业理论由德国学者李斯特提出。他在其理论保护幼稚产业理论由德国学者李斯特提出。他在其理论中提出了对古典贸易理论的批评。他认为自由贸易理论不中提出了对古典贸易理论的批评。他认为自由贸易理论不利于德国当时工业的发展；同时他还指出，古典自由贸易利于德

123、国当时工业的发展；同时他还指出，古典自由贸易理论忽视了各国经济发展的阶段性，处在不同发展阶段的理论忽视了各国经济发展的阶段性，处在不同发展阶段的国家应采取不同的贸易政策；同时他还在其理论中提出了国家应采取不同的贸易政策；同时他还在其理论中提出了保护的对象、时间和手段。李斯特在其理论中明确提出保保护的对象、时间和手段。李斯特在其理论中明确提出保护的目的是要保护生产力的发展，使这一保护贸易理论有护的目的是要保护生产力的发展，使这一保护贸易理论有其合理性，它也因此成为世界各国经济发展过程中实行保其合理性，它也因此成为世界各国经济发展过程中实行保护贸易政策的重要理论依据。护贸易政策的重要理论依据。三、

124、凯恩斯主义的保护贸易理论三、凯恩斯主义的保护贸易理论三、凯恩斯主义的保护贸易理论三、凯恩斯主义的保护贸易理论凯恩斯是英国著名的经济学家，是凯恩斯主义凯恩斯是英国著名的经济学家，是凯恩斯主义的创始人。凯恩斯早期是一个自由贸易论者。但的创始人。凯恩斯早期是一个自由贸易论者。但到了到了2020世纪初经济大萧条爆发后，他转而主张实世纪初经济大萧条爆发后，他转而主张实行保护贸易政策。他认为，政府的干预和支持，行保护贸易政策。他认为，政府的干预和支持，鼓励出口，限制进口将有利于国家经济的繁荣和鼓励出口，限制进口将有利于国家经济的繁荣和就业的增加。其追随者更是在他的就业的增加。其追随者更是在他的“ “投资乘

125、数理投资乘数理论论” ”的基础上，提出了的基础上，提出了“ “对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论” ”，进一步强调政府干预，实行保护贸易政策的重要进一步强调政府干预，实行保护贸易政策的重要性和必要性。这一理论更是成为了帝国主义前期性和必要性。这一理论更是成为了帝国主义前期超保护贸易政策的主要理论依据。超保护贸易政策的主要理论依据。四、支持新贸易保护主义的观点（1）改善贸易条件的观点（2）纠正国内市场“扭曲”的观点（3）为国防和保障国家安全的观点（4）可以增加政府收入的观点（5）作为报复或谈判手段的观点（6）分享国外垄断利润的观点本章小结本章小结n n1 1、贸易政策主要有两种类型：自由贸易政策、

126、贸易政策主要有两种类型：自由贸易政策与保护贸易政策。与保护贸易政策。n n2 2、在经济发展的不同阶段，由于各国政治经、在经济发展的不同阶段，由于各国政治经济情况的不同会交替地采用自由贸易政策和保济情况的不同会交替地采用自由贸易政策和保护贸易政策。护贸易政策。n n3 3、支持自由贸易的观点主要来自绝对成本说、支持自由贸易的观点主要来自绝对成本说、比较成本说和生产要素禀赋理论；支持保护贸比较成本说和生产要素禀赋理论；支持保护贸易的观点主要来自重商主义理论、保护幼稚工易的观点主要来自重商主义理论、保护幼稚工业理论、对外贸易乘数理论及战后出现的支持业理论、对外贸易乘数理论及战后出现的支持贸易保护主

127、义的观点。贸易保护主义的观点。 第八章第八章 关关 税及其经济效应分析税及其经济效应分析 l在围筑一堵墙之前我要弄明白：在围筑一堵墙之前我要弄明白：l我要把什么围护于此墙之中？我要把什么围护于此墙之中？l又要把什么拒之于此墙之外？又要把什么拒之于此墙之外？l我可能会受到谁的进攻？我可能会受到谁的进攻？l罗伯特罗伯特.弗罗斯特弗罗斯特(RobertFrost) 一、关税概述一、关税概述l1.定义：关税(CustomsDuties,Tariff)是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向其进出口商所征的一种税收。l2.关税的特性：强制性、无偿性、预定性l3.关税的性质：间接税4、关税的作用关

128、税的作用la.财政收入lb.保护本国工农业产品的生产和市场lc.调节进出口商品结构5、关税的征收方式关税的征收方式l从量税(SpecificDuties)l从价税(AdValoremDuties)l混合税(MixedorCompoundDuties)l选择税(AlternativeDuties) 6、关税的种类关税的种类l进口税进口税l出口税出口税l过境税过境税二、进口关税的种类二、进口关税的种类l1、普通进口税普通进口税l2、最最惠惠国国税税（正正常常关关税税）：适适用用于于签签订订有有双双边边或或多多边边贸贸易易协协定定国国家家之之间间进进口口商商品的一种优惠关税。品的一种优惠关税。l3、

129、差价税（、差价税（=闸门价闸门价进口价）进口价）l4、特惠税、特惠税5、普遍优惠制普遍优惠制（GSP）l普遍优惠制(Generalized System ofPreferences-GSP)简称普惠制，是发展中国家在联合国贸易与发展会议上进行了长期斗争，在1968年通过建立普惠制决议之后取得的。在该决议中发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠非互惠的优惠关税待遇。普惠制在具体实施时的限制普惠制在具体实施时的限制l（1）对受惠国家和地区的限制(如美国)l（2）对受惠商品范围的限制l（3）对受惠商品减税幅度的规定l（4）对给惠国保护措施的规

130、定:l免责条款l预定限额l竞争需要标准l毕业条款毕业条款(产品毕业、国家毕业）产品毕业、国家毕业）（5）对原产地的规定对原产地的规定l加工标准加工标准l增值标准增值标准l直接运输规则直接运输规则6、进口附加税进口附加税（特别关税）l由于某种特殊原因而临时加征的关税。l通常有三种情况：弥补贸易逆差；实施贸易报复；实施反补贴或反倾销。反补贴或反倾销。l最 通 常 的 形 式 是 反反 补补 贴贴 税税 (Counter-vailingDuties)和反反倾倾销销税税(Anti-dumpingDuties)。（1）反反倾销倾销(Anti-dumping)l倾销是一种价格倾销是一种价格歧视歧视，即一，

131、即一国出口企业在国外市场上以低于国出口企业在国外市场上以低于它在其他市场（通常是本国市场）它在其他市场（通常是本国市场）上的价格销售商品。上的价格销售商品。判断倾销是否存在的主要根据判断倾销是否存在的主要根据(WTO规定规定)：l（1）出口商品价格是否低于正常低于正常/公公平价值平价值(fairvalue)；l（2）该倾销有否对进口国的同类产业的新建和生产及市场造成严重的损害损害(seriousinjury)和威胁威胁：l（3）以上二者之间必须存在因果关系因果关系。正常（或公平）价值判断的几种依据正常（或公平）价值判断的几种依据：a.出口国或原产地国的国内销售价出口国或原产地国的国内销售价b.

132、该国向第三国的出口价该国向第三国的出口价c.结构价值结构价值d.“替代国替代国”(surrogatecountry)的价格的价格倾销的经济学分析倾销的经济学分析（课本第（课本第128页）页）l实施倾销（价格歧视）的三个条件实施倾销（价格歧视）的三个条件：l不完全竞争市场l国内外市场是分割的l在国内、外市场上，厂商面临的需求曲线弹性不同（Df大于Dd) 倾销的经济学分析倾销的经济学分析l反倾销对我国对外贸易的影响；反倾销对我国对外贸易的影响；l反倾销实施现状反倾销实施现状(2(2）反补贴税）反补贴税 (Counter-vaillingDuties)l1 1、补补贴贴定定义义：根根据据WTO补补贴

133、贴和和反反补补贴贴措措施施协协议议，补补贴贴是是指指政政府府或或任任何何公公共共机机构构对对企企业业提提供供的的财财政政资资助助以以及及政政府府对对出出口口产产品品的的任任何何形形式式的的收收入入或或价价格支持。格支持。l2、定定义义：反反补补贴贴税税（抵抵销销税税或或补补偿偿税税）是是对对直直接接或或间间接接的的接接受受任任何何补补贴贴的的外外国国进进口口商商品品所所征征收收的的一一种种进口附加税。进口附加税。l3、目目的的：提提高高进进口口商商品品价价格格，抵抵销销其其所所享享受受的的贴贴补补金金额额，削削弱弱其其竞竞争争能能力力，使使它它不不能能在在进进口口国国国国内内市市场上进行低价竞

134、争或倾销。场上进行低价竞争或倾销。（3）GATT/WTO相关相关规定规定l（1）征收）征收反补贴税必先证明：反补贴税必先证明：la.a.补贴确实存在；补贴确实存在；lb.b.同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；lc.c.补贴与损害之间存在着因果关系。补贴与损害之间存在着因果关系。l（2）不得对同一不得对同一( (类类) )商品同时征收反倾销和反商品同时征收反倾销和反补贴税。补贴税。三、三、关税的效应：局部均衡分析关税的效应：局部均衡分析l（一）小国模型（一）小国模型1.关税的价格效应：国内关税的价格效应：国内p2.关税的消费效应关税的消费效应:-(a

135、+b+c+d)3.关税的生产效应：关税的生产效应：+a4.关税的税收效应：关税的税收效应：+c（a和和c也称为再分配效应）也称为再分配效应）5.关税的净福利效应关税的净福利效应:-(b+d)，此部分属于无谓损失此部分属于无谓损失（deadweightloss）。）。其中其中,b为生产扭曲（为生产扭曲（productiondistortion），），表示征税后国表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成的损失。源配置效率下降所造成的损失。d为消费扭曲为消费扭曲(comsumptiondistortion

136、).（二）（二） 大国模型大国模型1.关税的价格效应：国内关税的价格效应：国内p2.关税的消费效应关税的消费效应:-(a+b+c+d)3.关税的生产效应：关税的生产效应：+a4.关税的税收效应：关税的税收效应：+(c+e)5.关税的贸易条件效应：改善（出口价格不变时）关税的贸易条件效应：改善（出口价格不变时）6.关税的净福利效应关税的净福利效应:e-(b+d),具体取决于二者的大具体取决于二者的大小比较小比较结论：无论大国或小国，征收关税都会导致：产品国内结论：无论大国或小国，征收关税都会导致：产品国内价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影价格上升，生产增加，进口减少，消费缩减，但影响程

137、度则会由于在国际市场上的地位不同而不同。响程度则会由于在国际市场上的地位不同而不同。 四、最优关税率四、最优关税率l1、Explanation&Conceptl大国征收关税可能影响国际价格，从而使出口国承担部分关税，并改善本国的贸易条件。这意味着，一国有可能通过征收关税增加本国的福利水平。l能使本国的经济效益达到最大的适当税率，能使本国的经济效益达到最大的适当税率，被称为最优关税被称为最优关税(OptimumTariff)率。率。2、最优关税率的确定最优关税率的确定 l进口国获得最大利益的最优关税必定处于零零关关税税和和禁禁止止性性关关税税之之间间的某一点上。最佳关税率等于外国向进口国供应商品

138、的供供给给弹弹性的倒数性的倒数。l其其含含义义是是：外外国国的的供供给给对对价价格格的的变变动动越越是是没没有有反反应应(弹弹性性越越小小)，关关税税税税率率就就越越可可以以提提高高；相相反反，如如外外国国的的供供给给弹弹性性无无限限大大（如如小小国国模模型型），使使进进口口国国面面临临一一种种固固定定的的国国际际价价格格，进进口口国国的的关关税税只只会会造造成成损损失失，所所以以最最佳佳关关税税等于零。等于零。3、最优关税最优关税率社会福利总分析率社会福利总分析l一一国国征征收收最最优优关关税税，尽尽管管该该国国可可以以获获得得某某种种利利益益，然然而而对对整整个个世世界界来来说说是是有有害

139、害的的。因因为为其其所所获获利利益益(面面积积e)低低于于外外国国的的损损失失(面面积积e+f)。与与自自由由贸贸易易相相比比，征征收收关关税税使使整整个个世世界界共共损损失失了了面面积积b+d+f。l另另外外，最最优优关关税税率率的的设设计计是是以以出出口口国国不不进行报复为前提的。进行报复为前提的。五、五、有效保护率与关税结构有效保护率与关税结构l前述分析是按关税名义税率计算的，并假定征税前述分析是按关税名义税率计算的，并假定征税对象只是进口的最终产品。对象只是进口的最终产品。l实际中，最终产品中包括大量中间投入品，因此，实际中，最终产品中包括大量中间投入品，因此，对一种最终产品征收进口关

140、税，不但保护了该进对一种最终产品征收进口关税，不但保护了该进口竞争商品的生产行业，而且保护了为这个行业口竞争商品的生产行业，而且保护了为这个行业提供原材料等投入的其他行业。提供原材料等投入的其他行业。l另一方面，进口竞争行业中的企业，不但受到对另一方面，进口竞争行业中的企业，不但受到对进口商品征收关税的影响，而且还要受到对所使进口商品征收关税的影响，而且还要受到对所使用的原材料等中间投入品征收的关税的影响。用的原材料等中间投入品征收的关税的影响。l因因此此,最最终终产产品品的的进进口口税税率率，显显示示的的是是对对同同类类进进口口竞竞争争商商品品提提供供的的名名义义保保护护率率，而而一一整整套

141、套关关税税结结构构的的综综合合效效果果，才才表表明明对对某某一一最最终终产产品品国国内内生生产产者者提提供供的的实实际际保保护护或或有有效效保护率。保护率。 1 1、ConceptofERPl有有效效保保护护率率(EffectiveRateofProtection，简称ERP)：一一个个国国家家整整体体保保护护措措施施使使该该行行业业每每单单位位产产出出增增加加值值提提高高的的百百分分比比。增增加加值值（附附加加值值）是是最最终终产产品品价价格格减减去去用用来来生生产该商品的中间产品成本。产该商品的中间产品成本。l表示为：表示为：ERP=(V-V)/Vx100%。lERP:某某行行业业的的有有

142、效效保保护护率率；V、V分分别别表表示示征征收收关关税税前前后后该该行行业业(或或商商品品)的的国国内内生生产附加值。产附加值。 2 2、Example & CalculationExample & Calculationl假设：假设：l某国汽车某国汽车P=$10000l中间成本中间成本=$8000l则征税前增加值则征税前增加值Vj=$2000lT=50%l则征税后汽车则征税后汽车P=10000(1+50%)=$15000中间产中间产品的名品的名义税率义税率中间产品成本中间产品成本最终产品增加最终产品增加值变化值变化VjERP25%8000(1+25%)=1000015000-10000=50

143、00(5000-2000)/ 2000=150%75%8000(1+75%)=1400015000-14000=1000(1000-2000)/ 2000= -50%50%(学生计算)3.Conclusionl当最终产品的名义税率当最终产品的名义税率大于大于中间产品的名义税率时，中间产品的名义税率时，l最终产品的有效保护率最终产品的有效保护率大于大于其名义税率。其名义税率。l当最终产品的名义税率当最终产品的名义税率小于小于中间产品的名义税率时，中间产品的名义税率时，l最终产品的有效保护率最终产品的有效保护率小于小于其名义税率其名义税率(负保护负保护)。l当最终产品和中间产品的名义税率相等时，当

144、最终产品和中间产品的名义税率相等时，l最终产品的有效保护率才和名义税率相等。最终产品的有效保护率才和名义税率相等。4.FurtherConclusionl一国合理的关税结构应该是随着一国合理的关税结构应该是随着产品加工程度的提高，不同中间产产品加工程度的提高，不同中间产品和最终产品的进口税率不断提高。品和最终产品的进口税率不断提高。即呈现出即呈现出关税梯级关税梯级。 Review: Review: TariffTariffl一一、关税概述（、关税概述（6 6点）点）l二、进口关税的种类（二、进口关税的种类（6 6种）种）l三、三、关税的效应：局部均衡分析关税的效应：局部均衡分析l（一）小国模型

145、（一）小国模型 （二（二）大国模型大国模型l四、最优关税率四、最优关税率l五五、有效保护率与关税结构、有效保护率与关税结构（ ConceptConcept、CalculationCalculation、ConclusionConclusion） 中中华人民共和国海关关徽人民共和国海关关徽l关徽由商神手杖与金色钥匙交叉组成。商神手杖代表，钥匙象征海关为祖国把关。关徽寓意着中国海关依法实施进出境监督管理，维护国家的主权和利益，促进对外经济贸易发展和科技文化交往，保障社会主义现代化建设。第九章非关税壁垒 由于关贸总协定的签订，非关税壁垒已成为了战后各国限制进口的主要工具和手段。相对于关税壁垒，非关税

146、壁垒更具有灵活性、针对性和隐蔽性，在实际操作中更容易规避关贸和世贸有关规则的约束。认真学习和了解各种非关税壁垒的措施和手段，有利于同学们在今后的实际工作中规避和应对各种非关税壁垒。第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述非关税壁垒非关税壁垒(Non-tariffBarriers-NTBs)是指除关税以外一切限制进口的措施。非关税壁垒在当代中已取代关税成为限制进口的主要手段，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。其原因除了关税水平下降外，还在于非关税壁垒相对于关税壁垒而言具有多方面的优越性。因此，对非关税壁垒的研究尤为重要。非关税壁垒可分为直接和间接的两大类。前者是由进口国直接对进口商品的数量

147、和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口，如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。在战后出现的新贸易保护主义浪潮中，数量限制曾起过重要作用。之后，间接限制进口的非关税壁垒就显得越来越重要。如图9-1所示，从2003-2004年，世界各国所使用的非关税壁垒中，卫生及植物检疫、技术性贸易壁垒措施的使用一直高居榜首，其次是反倾销、特别保障措施等的使用紧随其后。图图图图9-1 2003-20149-1 2003-2014世界各国限制进口

148、的非关税壁垒措世界各国限制进口的非关税壁垒措世界各国限制进口的非关税壁垒措世界各国限制进口的非关税壁垒措施施施施（图中各年的柱形图从左至右分别为：卫生及检验检疫、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴、（图中各年的柱形图从左至右分别为：卫生及检验检疫、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴、保障措施、特别保障措施和数量限制）保障措施、特别保障措施和数量限制）第二节第二节 直接限制进口的非关税壁垒措施直接限制进口的非关税壁垒措施一、进口配额制一、进口配额制(Import Quotas System)1、进口配额制、进口配额制 进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口

149、数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。 （1）绝对配额(AbsoluteQuotas) 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。（2）关税配额）关税配额(Tariff Quotas) 关税配额是对商品进口的绝对数额不加限关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超口商品

150、，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款后仍可进口。收附加税或罚款后仍可进口。2.进口配额制的经济效应分析进口配额制的经济效应分析进口配额和关税一样，对贸易双方的经济都有进口配额和关税一样，对贸易双方的经济都有深刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。深刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。为便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配为便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配额和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即额和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口进口配额所容许

151、的进口数量和征收关税后的进口数量相等。数量相等。（1 1）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关分）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关分）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关分）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关分析图形请参看课本相关内容）析图形请参看课本相关内容）析图形请参看课本相关内容）析图形请参看课本相关内容）由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，因此在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的因此在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的情况下，消费者面临的供给，等于国内供给加上情况下，消费者面临的供给，等于国内供给加上进口配额。通过对相关图形

152、进行分析，我们可得进口配额。通过对相关图形进行分析，我们可得出这样的结论：出这样的结论：在完全竞争的市场条件下，如果在完全竞争的市场条件下，如果在完全竞争的市场条件下，如果在完全竞争的市场条件下，如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同( (等效等效等效等效关税关税关税关税) )，则两者的经济效应基本一致。，则两者的经济效应基本一致。，则两者的经济效应基本一致。，则两者的经济效应基本一致。 （2 2）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。（有）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。（

153、有）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。（有）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。（有关分析图形请参看课本相关内容）关分析图形请参看课本相关内容）关分析图形请参看课本相关内容）关分析图形请参看课本相关内容）如果进口配额限制的国内产业是不完全竞争的，如果进口配额限制的国内产业是不完全竞争的，企业将会发现，实行绝对进口配额后，不管他把企业将会发现，实行绝对进口配额后，不管他把价格抬得多高，与之竞争的进口商品的数量都不价格抬得多高，与之竞争的进口商品的数量都不能超过配额。这样，它便可控制除进口配额外的能超过配额。这样，它便可控制除进口配额外的国内供给，从而根据利润最大化的原理通过控制国内供给，从而根

154、据利润最大化的原理通过控制产出来控制价格，获得最大限度的利润。通过对产出来控制价格，获得最大限度的利润。通过对相关图形进行分析后，我们可得出如下的结论；相关图形进行分析后，我们可得出如下的结论；在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和壁垒。因为用此方法限制进口，

155、除会产生效率和壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和消费损失外，还将产生一个垄断的损失。消费损失外，还将产生一个垄断的损失。消费损失外，还将产生一个垄断的损失。消费损失外，还将产生一个垄断的损失。二、进口许可证制二、进口许可证制(Import license System)进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。 从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可以分为两种：一种为有定额的进口许可证，另一种为无定额的进口许可证。 从进口商品有无限制上看，进口许可证一般又可分为两种。公开一般许可证和特种进口许

156、可证 三、三、 自动出口配额制自动出口配额制(Voluntary Restriction of Export)自动出口配额制又称自动限制出口，也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 “自动自动”出口配额制与绝对进口配额制在形出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家直直 接控制进口配额来限制商品的进口，而接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动自动”出口限额是由出口国家直接控

157、制这些商品对出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是，就进口国家来说，指定进口国家的出口。但是，就进口国家来说，“自动自动”出口配额像绝对进口配额一样，起到出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。了限制商品进口的作用。第三节第三节 间接限制进口的非关税壁垒措施间接限制进口的非关税壁垒措施一、一、汇率低估汇率低估(Exchange Rate Undervalued) 汇率低估，是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。汇价低估，提高了进口产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹

158、性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护，使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。二、国家垄断制(StateMonopoly)国家垄断制也称国营贸易，是指在对外贸易中，国家垄断制也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专商

159、品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。企业代办。三、歧视性政府采购政策三、歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。四、专断的海关估价(CustomsValuation)海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特

160、殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国最为突出。五、最低限价(MinimumPrice)最低限价是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。六、技术性贸易壁垒六、技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade-TBT)技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法

161、律、法令和条例，对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。七、社会责任标准（七、社会责任标准（Social Accoutability) 企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。本章小结本章小结1、非关税壁垒措施分为直接限制进口措施和间接限制进口措施两大类。目前使用较为广泛的是间接限制进口的措施。其中最为常用的有技术性

162、贸易壁垒、社会责任等措施。2、非关税壁垒措施的实施将会损害贸易限制国及世界整体的福利。 第十章第十章 促进出口的措施促进出口的措施第一节促进出口措施概述一、出口补贴（一、出口补贴（Export Subsidy）l概念：又称出口津贴，是一国政府为了降低概念：又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口厂商的现金补力，在出口某商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。贴或财政上的优惠待遇。l出口补贴包括直接补贴和间接补贴。出口补贴包括直接补贴和间接补贴。l直接补贴包括价格补贴和收入补贴，间接补直接补贴包

163、括价格补贴和收入补贴，间接补贴是指政府对某些商品的出口给予财政上的贴是指政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。优惠。二、生产补贴l根据世贸组织的规定，根据世贸组织的规定，“除出口补贴以除出口补贴以外的补贴外的补贴”都是生产补贴。都是生产补贴。l生产补贴与出口补贴最大的区别在于，生产补贴与出口补贴最大的区别在于，政府提供出口补贴时，只对生产企业用政府提供出口补贴时，只对生产企业用于出口部分的产品给予补贴，而企业内于出口部分的产品给予补贴，而企业内销部分的产品是不能享受补贴的；但对销部分的产品是不能享受补贴的；但对生产补贴，政府则是给予整个生产企业生产补贴，政府则是给予整个生产企业补贴，其产品无论

164、是用于外销还是内销，补贴，其产品无论是用于外销还是内销，均可享受政府所提供的补贴。均可享受政府所提供的补贴。三、倾销措施l倾销是指在中出口国以低于正常的价格倾销是指在中出口国以低于正常的价格大规模进入进口国市场，给进口国国内大规模进入进口国市场，给进口国国内工业带来严重损害和威胁的一种不正当工业带来严重损害和威胁的一种不正当的竞争行为。倾销分为商品倾销和外汇的竞争行为。倾销分为商品倾销和外汇倾销。倾销。（一）商品倾销（一）商品倾销（Dumping）l类型：类型：偶然性倾销偶然性倾销l间歇性或掠夺性倾销间歇性或掠夺性倾销l持续性倾销持续性倾销l隐蔽性倾销隐蔽性倾销（二）外汇倾销（二）外汇倾销（E

165、xchange Dumping）l概念：概念：是一国利用本国货币对外贬值的是一国利用本国货币对外贬值的机会向国外倾销商品的一种特殊措施。机会向国外倾销商品的一种特殊措施。外汇倾销需具备三个条件：外汇倾销需具备三个条件：l（1）货币贬值的程度要大于国内物价上涨的程度。）货币贬值的程度要大于国内物价上涨的程度。l（2）其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取）其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施。其他报复性措施。l（3）出口商品的需求弹性也会对外汇倾销产生影响。）出口商品的需求弹性也会对外汇倾销产生影响。四、出口信贷四、出口信贷（Export Credit）l概念：概念：是出

166、口国为了鼓励商品出口，增是出口国为了鼓励商品出口，增强商品的竞争能力，通过银行对本国出强商品的竞争能力，通过银行对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款。口厂商或外国进口厂商提供的贷款。按按借贷关系可分为买方信贷和卖方信贷两借贷关系可分为买方信贷和卖方信贷两种。种。l卖方信贷卖方信贷和和买方信贷买方信贷的利弊比较？的利弊比较？五、出口信贷国家担保制五、出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee System）六、经济特区（Economic Zone）l概念：概念：是指一个国家或地区为了促进出是指一个国家或地区为了促进出口，在其管辖的地域内划出一定非关境口，在其管辖的地域内

167、划出一定非关境的地理范围，实行特殊的经济政策，以的地理范围，实行特殊的经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务活吸引外商从事贸易和出口加工等业务活动。动。l目的目的：为了促进对外贸易的发展，鼓励为了促进对外贸易的发展，鼓励转口贸易和出口加工贸易，繁荣本地区转口贸易和出口加工贸易，繁荣本地区和邻近地区的经济，增加财政收入和外和邻近地区的经济，增加财政收入和外汇收入。汇收入。l类型：贸易型、工业型、综合型、科技类型：贸易型、工业型、综合型、科技型型第二节促进出口措施的经济效应分析一、出口补贴的经济效应一、出口补贴的经济效应l出口补贴对于出口国的生产者和消费者出口补贴对于出口国的生产者和消费者乃

168、至出口国的经济发展和收入分配都会乃至出口国的经济发展和收入分配都会产生一系列深刻的影响。其经济效应可产生一系列深刻的影响。其经济效应可分为贸易小国情形下出口补贴的经济效分为贸易小国情形下出口补贴的经济效应和贸易大国出口补贴的经济效应。应和贸易大国出口补贴的经济效应。l假设政府对每单位出口商品补贴100元国际价格（不变）国内价格（上升）产量（上升）国内需求量（下降）出口（上升）补贴前PwPwS1D1X1补贴后PwPw+100S2D2X2福利变化消费者-a-b；生产者a+b+c；政府(补贴)-b-c-d；全社会-b-dPWs出口补贴出口补贴s=100PWx1x2价格PabcdD需求曲线需求曲线D2

169、D1S1S2数量QS供给曲线供给曲线出口补贴（小国情形）出口补贴（小国情形）l假设政府对每单位出口商品补贴100元国际价格（下降）国内价格（上升）产量（上升）国内需求量（下降）出口（上升）补贴前PwPwS1D1X1补贴后PwPw+100S2D2X2福利变化消费者-a-b；生产者a+b+c；政府(补贴)-b-c-d-e-f-g；全社会-b-d-e-f-gbcdPW数量QPWs出口补贴出口补贴s=100价格PD需求曲线需求曲线S供给曲线供给曲线PWaefg出口补贴（大国情形）出口补贴（大国情形）D2D1S1S2l大国进行出口补贴对本国经济利益造成的损失会大国进行出口补贴对本国经济利益造成的损失会大

170、于小国。除了补贴造成的生产扭曲和消费扭曲大于小国。除了补贴造成的生产扭曲和消费扭曲外，大国的出口补贴还会造成出口产品的国际市外，大国的出口补贴还会造成出口产品的国际市场价格下降，贸易条件恶化。因此，整个社会的场价格下降，贸易条件恶化。因此，整个社会的净损失比小国进行出口补贴时要大。净损失比小国进行出口补贴时要大。l大国的净损失为大国的净损失为b+d+e+f+g。其中。其中b是消费扭曲，是消费扭曲，d是生产扭曲，是生产扭曲， e+f+g是出口商品价格下跌造成的是出口商品价格下跌造成的贸易条件恶化损失。贸易条件恶化损失。 b+e相当于小国出口补贴时相当于小国出口补贴时的的b， d+g相当于小国中的

171、相当于小国中的d，大国的实际净损失，大国的实际净损失比小国情形多了比小国情形多了f，而大国的出口增长量却小于小，而大国的出口增长量却小于小国。因此，在出口已占世界市场国。因此，在出口已占世界市场很大份额时再使很大份额时再使用出口补贴来刺激出口在经济上未必是明智有效用出口补贴来刺激出口在经济上未必是明智有效的政策。的政策。二、生产补贴的经济效应l生生产产补补贴贴是是政政府府为为增增强强某某一一产产业业的的竞竞争争力力而而给给予予整整个个生生产产企企业业补补贴贴，对对此此补补贴贴无论企业产品用于外销或内销均可享受。无论企业产品用于外销或内销均可享受。l生生产产补补贴贴不不同同于于出出口口补补贴贴，

172、两两者者之之间间的的区区别别因因此此也也形形成成对对出出口口国国国国内内生生产产、销销售售和和政政府府收收支支的的不不同同影影响响。这这里里只只研研究究贸易小国的情形。贸易小国的情形。l假设政府对每单位产品补贴100元国际价格（不变）国内价格（不变）产量（上升）国内需求量（不变）出口（上升）补贴前PwPwS1DX1补贴后PwPwS2DX2福利变化消费者0；生产者a+b+c；政府(补贴)-a-b-c-d；全社会-d生产者价格PW+s生产补贴s=100消费者价格PWS供给曲线供给曲线abcdD需求曲线需求曲线D1S1S2X1数量Q价格P出口出口X2S生产补贴（小国情形）生产补贴（小国情形）l与出口

173、补贴不同的是，生产补贴没有影响国内市场价格，与出口补贴不同的是，生产补贴没有影响国内市场价格，从而也没有在增加出口的同时牺牲消费者的利益。其主要从而也没有在增加出口的同时牺牲消费者的利益。其主要原因是产业政策按产量而不是按在哪个市场销售进行补贴，原因是产业政策按产量而不是按在哪个市场销售进行补贴，对农民来说，在小麦进入市场以前就已得到了补贴，因此对农民来说，在小麦进入市场以前就已得到了补贴，因此在哪里销售也就不是主要问题了，即使在国内销售也可同在哪里销售也就不是主要问题了，即使在国内销售也可同样得到与国外销售一样的报酬农民也就没有必要在本国提样得到与国外销售一样的报酬农民也就没有必要在本国提高

174、价格了。高价格了。l生产补贴的结果同样使社会整体福利水平下降。不同的是生产补贴的结果同样使社会整体福利水平下降。不同的是生产补贴下的这种福利损失要小于出口补贴，因此理论上生产补贴下的这种福利损失要小于出口补贴，因此理论上讲生产补贴优于出口补贴。但问题是生产补贴下的政府支讲生产补贴优于出口补贴。但问题是生产补贴下的政府支出要大于出口补贴，因此这种补贴受制于政府的财力。出要大于出口补贴，因此这种补贴受制于政府的财力。三、对进口替代产业的生产补贴国际价格（不变）国内价格（不变）产量（上升）国内需求量（不变）进口（下降）补贴前PwPwQ1Q2Q1Q2补贴后PwPwQ3Q2Q3Q2福利变化消费者0；生产

175、者+a；政府(补贴)-a-b；全社会-b 第十一章第十一章 地区经济一体化地区经济一体化 地区经济一体化是战后世界经济发展的现象，其发展对地区经济一体化是战后世界经济发展的现象，其发展对世界经济有极大的影响本章主要介绍了地区经济一体化世界经济有极大的影响本章主要介绍了地区经济一体化的主要形式、地区经济一体化的发展及关税同盟理论。地的主要形式、地区经济一体化的发展及关税同盟理论。地区经济一体化的发展由低级到高级经过了优惠贸易安排、区经济一体化的发展由低级到高级经过了优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟及完全经济自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟及完全经济一体化几个不同阶段

176、。到目前为止，世界大部分国家都参一体化几个不同阶段。到目前为止，世界大部分国家都参与了一个或多个的地区经济一体化组织，其对世界经济的与了一个或多个的地区经济一体化组织，其对世界经济的影响是非常巨大的，尤其是有发达资本主义国家参加的一影响是非常巨大的，尤其是有发达资本主义国家参加的一体化组织。但迄今为止，大部分的经济一体化组织仍停留体化组织。但迄今为止，大部分的经济一体化组织仍停留在优惠贸易安排和自由贸易区这些低级阶段。欧盟是目前在优惠贸易安排和自由贸易区这些低级阶段。欧盟是目前世界上一体化程度最高的一个地区经济一体化组织，其成世界上一体化程度最高的一个地区经济一体化组织，其成员已发展到员已发展

177、到2727个，除实现了各种共同政策外，还实行了统个，除实现了各种共同政策外，还实行了统一的货币。近年来中国参与地区经济一体化的程度在不断一的货币。近年来中国参与地区经济一体化的程度在不断加强。加强。第一节地区经济一体化的主要形式地区经济一体化即区域经济一体化地区经济一体化即区域经济一体化地区经济一体化即区域经济一体化地区经济一体化即区域经济一体化(regional(regionaleconomicintegration)economicintegration)指两个或两个以上的国指两个或两个以上的国家或经济体通过谈判的磋商达成协议家或经济体通过谈判的磋商达成协议, ,实行实行不同程度的经济联合

178、和共同的经济调节不同程度的经济联合和共同的经济调节, ,最最终实现区域内的贸易自由化终实现区域内的贸易自由化. .一、按地区经济一体化由低级到高级的动态一、按地区经济一体化由低级到高级的动态发展过程划分发展过程划分1 1、优惠贸易安排（、优惠贸易安排（、优惠贸易安排（、优惠贸易安排（preferentialtradepreferentialtradearrangementsarrangements）这是地区经济一体化中最低级及最松散的一种组这是地区经济一体化中最低级及最松散的一种组织形式。在这一阶段，成员方之间达成协议，对织形式。在这一阶段，成员方之间达成协议，对全部或部分货物相互给予特别的关

179、税或非关税方全部或部分货物相互给予特别的关税或非关税方面的优惠。但对非成员方，仍保留各自对外的贸面的优惠。但对非成员方，仍保留各自对外的贸易壁垒。易壁垒。2、自由贸易区（、自由贸易区（freetradearea）这一阶段的地区经济一体化，成员方之间通常签有自由贸易协定。取消成员方之间在贸易中的关税和非关税壁垒，实现商品的自由流通。但在这一阶段，对非成员方同样仍保留各自对外的关税及非关税壁垒。3、关税同盟、关税同盟(customunion)发展到这一阶段的地区经济一体化,成员方之间互相取消了关税和非关税壁垒,实现了商品的自由流动,对非成员方则建立起共同对外的关税和非关税壁垒。这是关税同盟与自由贸

180、易区最大的区别。4、共同市场、共同市场(commonmarket)由关税同盟发展到共同市场，两者最大的区别在于，后者除实行关税同盟制度，实现成员国之间商品的完全自由流动外，还实现了生产要素的自由流动。5 5、经济同盟、经济同盟、经济同盟、经济同盟(economicunion)(economicunion)发展到这一阶段的地区经济一体化，除达发展到这一阶段的地区经济一体化，除达到共同市场的境界即成员国之间实现商品和到共同市场的境界即成员国之间实现商品和生产要素自由流动外，还制定和执行统一对生产要素自由流动外，还制定和执行统一对外的某些共同经济与社会政策，逐步废除经外的某些共同经济与社会政策，逐步

181、废除经济贸易政策方面的差异，使一体化的范围从济贸易政策方面的差异，使一体化的范围从货物生产、交换扩大到分配等领域。货物生产、交换扩大到分配等领域。 6、完完全全经经济济一一体体化化(completeeconomicintegration)这是最高层次的经济一体化，也是欧洲联盟的终极目标。在这一阶段，区域内各国在经济、财政、金融和贸易等政策方面均完全协调一致，实行统一经济政策。二、按地区经济一体化组成国家和地区的经济发二、按地区经济一体化组成国家和地区的经济发二、按地区经济一体化组成国家和地区的经济发二、按地区经济一体化组成国家和地区的经济发展水平划分展水平划分展水平划分展水平划分1 1、水平经

182、济一体化、水平经济一体化、水平经济一体化、水平经济一体化(horizontaleconomicintegration)(horizontaleconomicintegration)水平经济一体化是指由经济发展水平相当或接水平经济一体化是指由经济发展水平相当或接近的国家和地区所组成的一体化组织。这是早期近的国家和地区所组成的一体化组织。这是早期建立的地区经济一体化的主要形式。建立的地区经济一体化的主要形式。2、垂直经济一体化、垂直经济一体化(verticaleconomicintegration)垂直经济一体化是指由经济发展水平、发展阶段差异较大的国家和地区组成的一体化组织。一直以来，这种形式的

183、地区经济一体化组织难以建立。直到二十世纪九十年代初才开始发生了变化。第二节战后地区经济一体化的发展一、一、一、一、战后不同阶段地区经济一体化的发展战后不同阶段地区经济一体化的发展战后不同阶段地区经济一体化的发展战后不同阶段地区经济一体化的发展战后地区经济一体化的发展，主要经历了三个阶段：战后地区经济一体化的发展，主要经历了三个阶段：n n第一个阶段是战后初期到二十世纪六十年代的高速发展时第一个阶段是战后初期到二十世纪六十年代的高速发展时期。期。 n n第二个阶段是二十世纪七十年代中期至八十年代中期的停第二个阶段是二十世纪七十年代中期至八十年代中期的停滞时期。滞时期。 n n第三个阶段是二十世纪

184、八十年代以来的高速增长时期。第三个阶段是二十世纪八十年代以来的高速增长时期。 二、战后主要的地区经济一体化组织1、欧洲联盟、欧洲联盟(EuropeanUnion，EU)欧洲联盟简称欧盟欧洲联盟简称欧盟, ,是在欧洲共同体基础上发展而来的是在欧洲共同体基础上发展而来的. .在欧洲联盟在欧洲联盟的发展过程中的发展过程中, ,迄今共完成了六次扩大迄今共完成了六次扩大, ,而欧盟的进一步扩展还没最而欧盟的进一步扩展还没最终完成终完成. .欧盟目前共有欧盟目前共有2727个正式成员个正式成员. .欧盟的决策和执行机构是欧盟欧盟的决策和执行机构是欧盟部长理事会和欧盟委员会部长理事会和欧盟委员会; ;监督咨

185、询机构是欧洲议会和欧洲审计院监督咨询机构是欧洲议会和欧洲审计院; ;仲裁机构是欧洲法院仲裁机构是欧洲法院; ;金融机构是欧洲投资银行金融机构是欧洲投资银行. .欧盟自成立以来欧盟自成立以来, ,在在经济方面的目标就是要实现经济一体化经济方面的目标就是要实现经济一体化. .为了这个目标为了这个目标, ,从欧共体到从欧共体到欧盟逐步实现了一系列共同政策欧盟逐步实现了一系列共同政策, ,在各个领域里协调成员国的行动在各个领域里协调成员国的行动. .这些共同政策主要包括了这些共同政策主要包括了: :成员国之间建立了关税同盟成员国之间建立了关税同盟, ,实现了商品实现了商品的自由流动及对外的统一关税率的

186、自由流动及对外的统一关税率; ;实现了共同农业政策实现了共同农业政策, ,社会政策社会政策, ,发发展政策展政策, ,地区政策和科技政策地区政策和科技政策; ;并实现了货币的统一并实现了货币的统一. .2 2、美加自由贸易协定、美加自由贸易协定、美加自由贸易协定、美加自由贸易协定(U.S.-CanadaFreeTradeAgreement)(U.S.-CanadaFreeTradeAgreement)、北美自由贸易区北美自由贸易区北美自由贸易区北美自由贸易区(NorthAmericanFreeTradeArea,(NorthAmericanFreeTradeArea,NAFTA)NAFTA)及

187、美洲自由贸易区（及美洲自由贸易区（及美洲自由贸易区（及美洲自由贸易区（FreeTradeAreaoftheFreeTradeAreaoftheAmerican,FTAAAmerican,FTAA）欧洲联合所取得的巨大成功欧洲联合所取得的巨大成功, ,使美国对地区经济一体化使美国对地区经济一体化也产生了极大的兴趣也产生了极大的兴趣.1985.1985年年5 5月月, ,美国和加拿大就两国间实美国和加拿大就两国间实行自由贸易开始进行谈判行自由贸易开始进行谈判.1988.1988年年1111月两国政府正式签署月两国政府正式签署美加自由贸易协定美加自由贸易协定并于并于19891989年年1 1月月1

188、1日正式生效日正式生效.1992.1992年年1212月月, ,美、加、墨三国签署了美、加、墨三国签署了北美自由贸易协定北美自由贸易协定，并于，并于19941994年年1 1月月1 1日正式生效。期间，三国有在日正式生效。期间，三国有在19931993年就环保、年就环保、劳动就业等问题达成协议，作为劳动就业等问题达成协议，作为北美自由贸易协定北美自由贸易协定的的补充文件。补充文件。3 3、亚太经济合作组织（亚太经济合作组织（亚太经济合作组织（亚太经济合作组织（Asia-PacificEconomicAsia-PacificEconomicCooperation,APECCooperation,

189、APEC）亚太经济合作组织是在亚太经济合作组织是在19891989年年1111月于澳大利亚月于澳大利亚堪培拉召开的一次部长级会议上发起的，当时有堪培拉召开的一次部长级会议上发起的，当时有1212个国家和地区的代表参加了这次会议。中国是个国家和地区的代表参加了这次会议。中国是在在19911991年正式加入年正式加入APECAPEC的的 。该组织目前共有。该组织目前共有2121个成员。个成员。19931993年，年，APECAPEC成员的领导人提出了建立成员的领导人提出了建立亚太经济共同体的设想，计划在亚太经济共同体的设想，计划在20202020年之前消除年之前消除该地区存在的贸易和投资障碍。所有

190、的国家将在该地区存在的贸易和投资障碍。所有的国家将在一个统一的日期开始贸易自由化，但实际的进程一个统一的日期开始贸易自由化，但实际的进程要考虑要考虑APECAPEC成员之间经济发展水平的差异。成员之间经济发展水平的差异。4 4、中国参与的地区经济一体化组织中国参与的地区经济一体化组织中国参与的地区经济一体化组织中国参与的地区经济一体化组织中国参与地区经济一体化的进程起步较晚，但发展迅速。中国参与地区经济一体化的进程起步较晚，但发展迅速。19911991年，中国正式加入了亚太经济合作组织；年，中国正式加入了亚太经济合作组织；19941994年年4 4月，中国正式申请加入月，中国正式申请加入曼谷协

191、定曼谷协定，经过，经过7 7年谈年谈判，自判，自20012001年年5 5月月2323日起，中国正式成为日起，中国正式成为曼谷协定曼谷协定的成的成员；员；20012001年年1111月，中国与东盟达成共识，在未来月，中国与东盟达成共识，在未来1010年，即在年，即在20102010之前建立中国之前建立中国- -东盟自由贸易区；东盟自由贸易区；20032003年年6 6月月2929日，与香港特别行政区签署日，与香港特别行政区签署内地与香港关内地与香港关于建立更紧密经贸关系安排于建立更紧密经贸关系安排，同年，同年1010月月1717日，与澳门特别日，与澳门特别行政区签署行政区签署内地与澳门关于建立

192、更紧密经贸关系安内地与澳门关于建立更紧密经贸关系安排排，并同时于，并同时于20042004年年1 1月月1 1日正式生效。其主要内容包括了日正式生效。其主要内容包括了货物贸易和服务贸易的自由化，以及货物投资便利化三个方货物贸易和服务贸易的自由化，以及货物投资便利化三个方面。面。中国还先后与巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡、中国还先后与巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡、秘鲁及哥斯达黎加、冰岛、瑞士、韩国、澳大利亚等国签定秘鲁及哥斯达黎加、冰岛、瑞士、韩国、澳大利亚等国签定了自由贸易区协议。中国与海合会、挪威、斯里兰卡、马尔了自由贸易区协议。中国与海合会、挪威、斯里兰卡、马尔代夫、格鲁吉亚等国家和地区

193、的自由贸易区协议也在谈判之代夫、格鲁吉亚等国家和地区的自由贸易区协议也在谈判之中。中。 第三节关税同盟理论关税同盟是地区经济一体化的一种重要形式。关税同盟是地区经济一体化的一种重要形式。对内实行自由贸易，对外则保留各种贸易壁垒，对内实行自由贸易，对外则保留各种贸易壁垒，这是关税同盟的两大特征。关税同盟的这种特征，这是关税同盟的两大特征。关税同盟的这种特征，会是成员和非成员之间的贸易发生变化，从而给会是成员和非成员之间的贸易发生变化，从而给参与方带来不同的影响。对于关税同盟可能带来参与方带来不同的影响。对于关税同盟可能带来的经济效应，经济学家雅各布的经济效应，经济学家雅各布 范纳（范纳（Jaco

194、bJacobVinerViner）在其）在其19501950年出版的著作年出版的著作关税同盟问题关税同盟问题一书中作了详细的分析。一书中作了详细的分析。 1 1、关税同盟的静态效应、关税同盟的静态效应、关税同盟的静态效应、关税同盟的静态效应关税同盟的静态效应包括了带来正效应的贸易创造关税同盟的静态效应包括了带来正效应的贸易创造和带来负效应的贸易转移两个方面。和带来负效应的贸易转移两个方面。贸易创造贸易创造(tradecreation)(tradecreation)是指由于关税同盟的建立而使是指由于关税同盟的建立而使一个成员方的部分国内高成本产出被来自其他成员方一个成员方的部分国内高成本产出被来

195、自其他成员方低成本产出的进口所取代而增加的收益。低成本产出的进口所取代而增加的收益。 贸易转移（贸易转移（tradediversiontradediversion）则是指由于关税同盟的建则是指由于关税同盟的建立使原来由同盟外的低成本国家提供的产品转由立使原来由同盟外的低成本国家提供的产品转由同盟内的高成本成员提供而造成的损失。同盟内的高成本成员提供而造成的损失。 2 2、关税同盟的动态效应、关税同盟的动态效应、关税同盟的动态效应、关税同盟的动态效应关税同盟的建立可带来规模经济收益。关税同盟的建立可带来规模经济收益。 关税同盟的建立有利于加强竞争。关税同盟的建立有利于加强竞争。 关税同盟的建立有

196、利于激励投资。关税同盟的建立有利于激励投资。 本章小结本章小结1 1、地区经济一体化是战后世界经济发展的重要现象，其、地区经济一体化是战后世界经济发展的重要现象，其发展对世界经济有极大影响。发展对世界经济有极大影响。2 2、地区经济一体化由其发展过程从低级到高级经过了：、地区经济一体化由其发展过程从低级到高级经过了：优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全经济一体化几个不同阶段。经济同盟和完全经济一体化几个不同阶段。3 3、目前世界上较为成熟的地区经济一体化组织主要有欧、目前世界上较为成熟的地区经济一体化组织主要有欧盟、北美自由

197、贸易区等。进入盟、北美自由贸易区等。进入2121世纪后，中国也积极世纪后，中国也积极参与其中，并快速发展。建成了中国参与其中，并快速发展。建成了中国- -东盟、中国东盟、中国- -智利智利等多个双边或多边的自由贸易区。等多个双边或多边的自由贸易区。4 4、关税同盟理论是地区经济一体化的重要理论之一。其、关税同盟理论是地区经济一体化的重要理论之一。其认为关税同盟的建立，可为成员方带来贸易创造或贸认为关税同盟的建立，可为成员方带来贸易创造或贸易转移的正面或负面影响。易转移的正面或负面影响。第十二章第十二章 世界贸易组织世界贸易组织 12.1关税及贸易总协定关税及贸易总协定 l一、关税及贸易总协定概

198、述l关税与贸易总协定（GATT）是关于关税与贸易政策的多边贸易条约，是调整各缔约国之间的贸易政策、确立相互间的权利和义务，推行多边贸易、实现贸易自由化的一项带有总括性的协定。l关税与贸易总协定自1948年开始临时实施至1995年1月1日世界贸易组织正式成立，拥有47年的历史，截至1994年底，关税与贸易总协定共有128个缔约方。l尽管GATT具有相当多的临时性特征，但作为领域惟一的一项多边协议，一直是管理和协调事务的中心，其主要原则和规定得到世界上大多数国家的承认和认可，并在世界贸易中得到广泛的运用。二、GATT的产生三、GATT主持的八轮谈判各轮谈判基本情况：1、第一轮，瑞士日内瓦，1947

199、年4月-10月，23个谈判方 ，达成45 000项商品的关税减让，使占应税进口值54%的商品平均降低关税35%；关贸总协定于1948年1月1日生效。2、第二轮，法国安纳西，1949年4月-10月，33个谈判方 ，达成近5 000项商品的关税减让，使占应税进口值56%的商品平均降低关税35%。3、第三轮，英国托奎，1950年9月-1951年4月，39个谈判方 ，达成8 700多项商品的关税减让，使占应税进口值1.7%的商品平均降低关税6%。l4、第四轮，瑞士日内瓦，1956年1月-5月，28个谈判方，达成近3000项商品的关税减让，使占应税进口值16%的商品平均降低关税15%。l5、第五轮，狄龙

200、回合，瑞士日内瓦，1960年9月-1962年7月，45个谈判方，达成4400项商品的关税减让，使占应税进口值20%的商品平均降低关税20%。l第六轮，肯尼迪回合，瑞士日内瓦，1964年5月-1967年6月，54个谈判方，以关税统一减让方式就影响世界贸易额约400亿美元的商品达成关税减让，平均降低关税35%；首次涉及非关税壁垒谈判，并通过了第一个反倾销协议。l7、第七轮，东京回合，瑞士日内瓦，1973年9月-1979年4月，102个谈判方，以一揽子关税减让方式就影响世界贸易额约3000亿美元的商品达成关税减让与约束，关税水平下降35%；达成多项非关税壁垒协议和守则；通过了给予发展中国家优惠待遇的

201、“授权条款”。l8、第八轮，乌拉圭回合，瑞士日内瓦，1986年9月-1994年4月，123个谈判方，达成了28个内容广泛的协议；货物贸易减税幅度近40%，减税商品涉及贸易额高达1.2万亿美元，近20个产品部门实行了零关税；农产品非关税措施实行关税化，纺织品的配额限制在10年内取消；GATT扩大到服务贸易、知识产权和与贸易有关的投资措施协议；建立WTO取代GATT。12.2世界贸易组织世界贸易组织l一、世贸组织的建立l1995年1月1日世贸组织正式开始生效运转，同年1月31日，世贸组织举行成立大会，取代1948年的关贸总协定。并且为能实现顺利过渡，关贸总协定与世贸组织在1995年共存1年。l世贸

202、组织继承了关贸总协定的合理内核。实际上，关贸总协定1994是经过修改后的新文本，它与服务贸易总协定和与贸易相关的知识产权协定一起构成世贸组织协议中的一个重要组成部分，成为国际货物贸易的主要规则。 (1)关贸总协定是一套规则，一个多边协议，不具有法人地位，没有自己的组织基础；而世贸组织是一个永久性的机构，具有法人地位，拥有自己的秘书处，并与国际货币基金组织、世界银行成为维护世界经济运行的三大支柱。 (2)关贸总协定是建立在“临时性的基础”上的；而世贸组织的承诺是完整的、永久性的。 (3)关贸总协定规则范围仅适用货物贸易问题；而世贸组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权

203、问题。 (4)关贸总协定的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；而世贸组织的争端解决机制，采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决的时间表，这表明世贸组织的争端解决机制较之关贸总协定更快、更有自动性，保证争端的解决更有效。世贸组织与关贸总协定的关系：二、世界贸易组织概述l1)宗旨： （1）世贸组织成员在处理贸易和经济事务方面应以提高经济水平，保证充分就业，增加实际收入和有效需求为目标，大幅度提高各成员方的商品数量和产量以及服务贸易量； （2）遵循可持续发展的目标和不同经济发展水平国家间的各自需要尤其要确保发展中国家的利益。2)目标： 世贸组织多边

204、贸易体制的一个最主要的目标就是帮助贸易尽可能自由地发展，排除贸易壁垒；采取各种措施积极促进各贸易国成员方进行谈判以发挥其论坛作用；同时，它也志在有效解决各成员方的争端或冲突等。 3)职能： 世贸组织是一个具有法人地位的国际经济机构。它为处理协调各成员方之间的贸易关系提供了一个有效的法律框架。根据有关协定条款规定，其主要职责有以下几个方面： （1）负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和运作。 （2）为谈判提供场所。 （3）争端解决。 （4）贸易政策审议。 （5）处理与其它国际经济组织的关系。 三、世界贸易组织的基本原则l（1）最惠国待遇原则）最惠国待遇原则(Most-Favored-Nation

205、Treatment)l最惠国待遇原则是指，一个成员方就任何一个产品或服务给予另一成员在贸易上的特权、优惠和豁免，必须立即和无条件地扩展到所有其他成员。最惠国待遇原则要求在世界贸易组织成员间进行贸易时彼此不能实施歧视待遇。最惠国待遇原则的适用范围不仅涵盖了WTO管辖的所有领域，而且包括其有关过程。l（2）国民待遇原则（）国民待遇原则（NationalTreatment）l所谓国民待遇，指成员方保证其他成员方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业、船舶所享受的同等的待遇。l其基本涵义有三个方面：一成员领土的产品输入到另一成员国时，另一成员国不能以任何直接或间接的方式对进口产品征收高于本国

206、相同产品所征收的国内税或其他费用；一缔约国领土的产品输入到另一缔约国领土时，在关于产品的国内销售、购买、运输、使用等适用的全部法令、条例和规定，所享受的待遇应不低于相同的本国产品所享受的待遇；任何成员不能以直接或间接方法对产品的混合、加工或使用有特定数量或比例的国内数量要求，或强调规定优先使用国内产品。诸如国产化要求、进口替代要求等均可被视为违反国民待遇原则。l（3）扩大市场准入原则（）扩大市场准入原则（MarketAccess）l扩大市场准入原则是指WTO倡导成员在权利与义务平衡的基础上，依其自身的经济状况，逐步开放市场，实行贸易自由化。主要表现在：在货物贸易中，各成员方通过多边贸易谈判减让

207、关税，同时不断消除非关税壁垒；在服务贸易领域，通过分阶段谈判，逐步开放本国服务市场，以促进服务市场的竞争。l（4）透明度原则（）透明度原则（RuleofTransparency）l透明度原则要求各成员方正式实施的有关进出口贸易的所有法律、法规、条例以及与其他成员方达成的所有影响贸易政策的条约与协定等都必须事先正式公布，否则不得实施。l（5）公平贸易原则（）公平贸易原则（RuleofFairTrade）l公平贸易原则也称公平竞争原则，是指各国在中不应采用不公正的贸易手段进行竞争，尤其是不应以倾销或补贴方式出口商品。l（6）互惠贸易原则（）互惠贸易原则（RuleofReciprocalTrade）

208、l互惠是世贸组织成员方之间利益、优惠或特权的相应让与，是成员方之间确定贸易关系的基础，也是多边贸易谈判的行为规范。l互惠贸易原则要求成员方在互惠互利基础上通过多边谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他成员方开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员方市场的机会。l（7）关税保护原则（）关税保护原则（CustomsDutiesasMeansofProtection）l关税保护原则是指一般情况下，各成员方对本国的产业只能通过关税来加以保护，不得以设立或维持配额、进出口许可证或其他数量限制措施来限制或禁止其他缔约方产品的输入。l（8）鼓励发展和经济改革原则（）鼓励发展和经济改革原则（Ref

209、orm&Development）lWTO认识到，只有促进广大发展中国家的贸易发展和经济改革，才能带动整个世界贸易和经济的发展。为此，世贸组织的各项规则对发展中国家给予更多的优惠。四、世界贸易组织的法律框架l从1948年1月1日关贸总协定临时适用到世贸组织成立10年后的今天，历经了关贸总协定的八轮多边贸易谈判和世贸组织成立以来的五次部长级会议，世贸组织已形成一套独具风格的法律体系。l这一法律体系的框架主要包括建立世界贸易组织的协定及其四个附件。附件一是货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议，附件二是关于争端解决规则与程序的谅解，附件三是贸易政策审议机制。上述三个附件作为多边协

210、定，所有成员方必须接受。附件四是诸边贸易协议，仅对签署方有约束力。lWTO法律体系的框架如下图所示：五、世界贸易组织的机构设置及其功能l（一）部长级会议和总理事会（一）部长级会议和总理事会部长级会议是世贸组织的最高权力机构，由全体成员方的代表组成，负责履行世贸组织的职能。部长级会议至少每两年举行一次会议。在部长级会议休会期间，其职能由总理事会代为行使。总理事会由全体成员方的代表组成，负责处理世贸组织的日常事务，监督和指导各项协定以及部长级会议所作决定的贯彻执行情况。总理事会还有两项具体职能，即履行争端解决机构和贸易政策审议机构的职责。总理事会定期召开会议，通常每两个月一次。（二）理事会（二）理

211、事会世贸组织在总理事会下设有三个理事会，即货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会（简称知识产权理事会），它们在总理事会指导下分别负责管理、监督相关协议的实施，并负责行使相关协议规定的职能以及总理事会赋予的其他职能。ll（三）专门委员会（三）专门委员会世贸组织在总理事会下还设有五个专门委员会，负责处理三个理事会的共性事务及其他事务。专门委员会包括：贸易与发展委员会、贸易与环境委员会、国际收支限制委员会、区域贸易协议委员会以及预算、财务与行政委员会。此外，根据民用航空器贸易协议和政府采购协议的规定，世贸组织还设立了民用航空器贸易委员会和政府采购委员会，负责监督实施相应的诸边贸易

212、协议。l（四）秘书处及总干事（四）秘书处及总干事世贸组织下设秘书处，秘书处由总干事负责。部长级会议任命总干事并明确规定其权力、职责、服务条件及任期，总干事任命副总干事和秘书处工作人员并按部长级会议通过的规则确定他们的职责。l（五）其他机构（五）其他机构除上述常设机构外，世贸组织还根据需要设立一些临时机构，即所谓的工作组，例如加入世贸组织工作组、服务贸易理事会下的专业服务工作组、服务贸易总协定规则工作组等。工作组的任务是研究和报告有关专门事项并最终提交相关理事会作决定。有的工作组则直接向总理事会报告，例如加入世贸组织工作组。l世界贸易组织的机构设置如下图所示世界贸易组织的机构设置如下图所示六、世

213、界贸易组织建立以来的历次部长级会议l自1995年1月1日成立至今，世贸组织先后召开了9次部长级会议。1、世贸组织首次部长级会议于1996年12月9日至13日在新加坡举行，来自世贸组织128个成员和相关国际组织的2800多名代表参加了会议。会议主要审议了世贸组织成立以来的工作及上一轮多边贸易谈判即乌拉圭回合各项协议的执行情况，并决定成立“贸易与投资”、“贸易与竞争政策”和“政府采购透明度”等三个工作组，同时将贸易便利化纳入了货物贸易理事会的职责范围。会议最后通过了新加坡部长级会议宣言、总理事会报告和信息技术产品贸易的部长宣言。2、1998年5月18日至20在瑞士日内瓦召开了世贸组织第二次部长级会

214、议。会议主要围绕乌拉圭回合各项协议的执行情况、第三次部长级会议的议程以及发动新一轮多边贸易谈判的准备工作等内容展开讨论。会议通过的部长级会议宣言除了总结多边贸易体制在过去半个世纪中所发挥的作用外，还就新一轮多边贸易谈判的有关事宜作了安排。会议还提出了一项新议题电子商务，并就此达成了临时协议：在未来18个月内所有世贸组织成员对电子商务实行零关税。l3、1999年1月30日至12月3日，世贸组织在美国西雅图召开了第三次部长级会议。会议的主要任务是确定新一轮多边贸易谈判也是世贸组织成立以来第一轮多边贸易谈判的框架、议题和时间表。会议召开前50多个世贸组织成员和一些地区组织正式提交了150多份提案。与

215、会期间，各成员主要围绕农业、乌拉圭回合各项协议的执行、市场准入以及新议题等四个主题展开磋商。由于有关各方在农业、非农产品关税和纺织品等一系列问题上存在严重分歧，最终会议陷入僵局，未能启动新一轮多边贸易谈判。l4、2001年1月9日至14日，世贸组织第四次部长级会议在卡塔尔首都多哈举行，142个成员、37个观察员和50多个国际组织参与了此次会议。会议通过了多哈部长级会议宣言，一致同意开始新一轮多边贸易谈判，从而启动了被称为“多哈发展议程”的多哈回合谈判。会议的另一个重要成果是批准了中国加入世贸组织。会议还通过了关于乌拉圭回合协议执行问题的决定和关于知识产权与公共健康问题的宣言。l5、2003年9

216、月10日至14日，世贸组织在墨西哥海滨城市坎昆召开了第五次部长级会议。根据议程，会议的目标是对多哈回合谈判进行中期评估，内容涉及乌拉圭回合各项协议的执行、农产品出口补贴、服务贸易、非农产品市场准入、与贸易有关的知识产权、世贸组织规则、贸易争端解决机制、贸易与环境以及贸易与投资等多方面内容。由于发达成员与发展中成员在农业问题以及“新加坡议题”上存在巨大分歧，最终导致会议无果而终。l6、香港会议。l2005年12月，WTO第6次部长级会议在我国香港召开。发展中国家在香港会议上继续加强团结，透过几个不同的国家集团，提高在谈判中的影响力。这次部长级会议达成的香港宣言显示，多哈回合最核心的议题农业议题在

217、本次会议上取得了一些进展。不过，总体来看，制约富国对国内农业补贴的机制、方式等根本性问题并未解决。l7、第7次部长级会议（日内瓦）。l世界贸易组织第7次部长级会议于2009年11月30日至12月2日在日内瓦举行。会议的主题是：“WTO：多边贸易体制和当前的全球经济环境”。会议的三大议题包括：应对全球经济危机和贸易困境，盘点多哈回合谈判现状和讨论WTO未来改革。包括中国在内的世贸组织发展中成员发表声明，呼吁各方尽快行动起来，推动多哈回合谈判遗留问题的解决。此外，反对保护主义也将成为此次会议共同的呼声。l8、第八次部长级会议（日内瓦）。l第八次部长级会议于2011年12月15至17日在瑞士日内瓦召

218、开。会议议程主要涵盖三个方面，一是多边贸易体制性问题，希望能为世贸组织基本功能和未来发展方向提供一个指导框架。二是发展议题。会议呼吁给予世贸组织贸易和发展委员会更多的授权。三是多哈回合谈判。有120多个世贸组织成员共同发表声明，要求“尊重授权、锁定成果”，继续推进多哈回合。l9、巴利岛会议。l2013年12月，WTO在印度尼西亚巴利岛召开的第九次部长级会议，会上达成了“巴利一揽子协定”，主要涉及贸易便利化、农业问题和发展议题。其中最引人注目的是贸易便利化条款，涉及简化海关及口岸通关程序等，旨在简化进出口贸易流程，以降低贸易成本。声明决定成立筹备委员会，确保最迟于2015年7月31日正式实施贸易

219、便利化条款。有关发展中国家粮食安全方面的内容是农业议题的亮点，也是此次巴利会议取得的重点突破。会上也通过了也门入世的申请，使得也门于2014年成为WTO第160个成员。七、多哈回合lWTO成立后的第一轮多边贸易谈判-多哈回合谈判在2001年启动，所涉及的议题非常广泛。多哈部长宣言中列出的谈判议题包括：与实施有关的问题和关注、农业、服务、非农产品市场准入、与贸易有关的知识产权、贸易与投资的关系、贸易与环境、电子商务、小经济体等19个方面。l多哈回合有一个重要的特点，就是发展中成员和最不发达成员的贸易发展和利益受到空前关注。在多哈部长宣言中，涉及发展中成员和最不发达国家的内容几乎占了一半。这为发展

220、中成员和最不发达国家通过多哈回合取得更多的差别待遇和落实这些待遇提供了良好的条件。因此，多哈回合也被称为发展回合。12.3 中国与世界贸易组织中国与世界贸易组织l一、中国与关税与贸易总协定的关系变迁l中国是关贸总协定的创始缔约国。1947年4月至10月，当时的“中华民国”政府代表中国参加了联合国贸易与就业会议第二次筹委会。1948年4月21日，“中华民国”政府代表中国作为最后文件签字国之一签署了关税与贸易总协定临时适用议定书。1949年10月1日，中华人民共和国成立并成为代表中国的惟一合法政府，国民党政府败退台湾。1950年3月6日，国民党政府非法宣布退出关贸总协定，退出于1950年5月5日起

221、生效，从此中国失去了在关贸总协定的席位。1971年10月，中国恢复了在联合国的合法席位，此后逐步恢复了与关贸总协定的联系。l1986年7月1日，中国向关贸总协定秘书处正式提出了恢复中国缔约方席位的申请。关贸总协定理事会决定成立中国工作组，负责审议中国复关问题。概括起来，中国的复关谈判经历了以下三个阶段。第一阶段，从1986年7月中国提出复关申请到1989年6月。这期间，中国工作组召开了七次会议，基本结束了对中国外贸制度的答疑和综合评估工作。中国复关议定书框架草案基本形成。第二阶段，从1989年6月到1992年2月中国工作组第十次会议召开。复关谈判涉及的双边磋商和以日内瓦中国工作组会议形式进行的

222、多边谈判均陷入停滞阶段。第三阶段，从1992年2月到1994年12月。1992党的十四大又确立了建立社会主义市场经济的目标，并做出了深化改革的一系列重大举措，从而为中国的复关谈判注入了新的动力。但由于美国、欧盟及日本等国家无视中国现实的经济发展水平，不断提出超出我国承受能力的过高要价，导致最终未能达成协议，中国未能恢复关贸总协定缔约方席位，未能成为世贸组织的创始成员。二、中国与世界贸易组织的关系变迁l1999年1月10日，美国贸易代表团访华，与中国就中国入世问题进行双边谈判，最终在1月15日双方签署了中美关于中国加入世界贸易组织的双边协议，这标志着中国与美国就此正式结束双边谈判，也为中国与其他

223、主要贸易伙伴的谈判奠定了基础。2000年5月19日，中国与欧盟达成双边协议。2001年9月13日中国与墨西哥签署双边协议，至此中国与要求与中国进行双边谈判的37个世贸组织成员方全部结束了谈判。2001年9月17日，世贸组织中国工作组第18次会议举行正式会议，通过了中国入世的所有法律文件，同时也结束了世贸组织中国工作组的全部工作。2001年1月10日，在多哈举行的世贸组织第四次部长级会议上审议并批准了中国加入世贸组织。一个月后，中国于2001年12月1日正式成为世贸组织成员。三、中国加入WTO后的权利义务1、可享受的权利 （1）使中国产品在142个成员方中享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇；

224、 （2）使中国对大多数发达国家在制成品和半成品上享有普惠制待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾； （3）可充分利用WTO争端解决机制，较好的解决中国与其他成员的贸易纠纷； （4）获得在多边贸易体制中参政议政的权利； （5）可利用WTO的基本原则采取例外保障措施的权利。 2、应尽的义务 （1）削减关税，我国承诺到2005年，把加权平均水平15的关税水平降到10； （2）逐步取消非关税措施，减少和消除非关税壁垒中的进口配额、许可证等非关税措施。 （3）取消被禁止的出口补贴； （4）有条件、有步骤地开放服务业市场； （5）扩大知识产权的保护范围，按知识产权协定规定进一步规范知识产权保护。三、WTO框架

225、中的中国l1、认真履行各项承诺l我国入世以后，认真履行了各项承诺。例如，在关税减让方面：我国为了履行中国加入世贸组织承诺，于2002年1月1日大幅下调了5000多种商品的进口关税，关税总水平由15.3%降低到12%；2005年，我国平均关税水平从加入WTO前的15.3%逐步降低到9.9%。其中工业品平均税率降为9.0%；一些重要的工业品比如汽车整车，加入世贸组织前关税为80至100，加入世贸后第一年降至43.8，2006年进一步降低到25。农产品平均税率从加入前的23.2%降至2005年的15.3%。2006年我国进一步降低100多个税目的进口关税，其中农产品平均税率由2005年的15.3%降

226、低到15.2%。自2010年1月1日起，我国进一步调整进出口关税税则。调整后，我国关税总水平为9.8%。其中农产品平均税率为15.2%，工业品平均税率为8.9%。至此，我国加入世界贸易组织的降税承诺已全部履行完毕。2 2、积极参与、积极参与“ “多哈回合多哈回合” ”谈判谈判l我国积极、全面地参与了“多哈回合”谈判。在“多哈回合”谈判的多个议题上，明确表达自己的立场和观点，还就一些议题提出了自己的提案。在坎昆会议上，中国代表提出“新成员关注问题”，认为新一轮谈判应充分考虑包括中国在内的所有新加入成员的政府和产业，特别是某些脆弱的产业结构调整正在面临巨大压力，在新一轮谈判中新成员的特殊关切必须得

227、到有效解决。l在2005年大连小型部长级会议上，中国明确提出发达国家补贴取消的截至日期议题，认为应按将2010年确定为出口补贴的最终取消时间；在WTO香港部长级会议上中国提出“早期收获”议题，认为发展问题应作为多哈回合的“早期收获”来解决等；在2009年世界贸易组织第七次部长级会议上，我国强调应坚持发展中成员可以“自主指定”农业特殊产品，自愿参加非农领域的“部门减让”的原则；中国还与世贸成员协调立场，参加了农业谈判协调机构；中国呼吁改善和加强以世界贸易组织为代表的多边贸易体制，推动成员共同向世界发出“开放、前行、改革”的积极信号。l2011年世贸组织第八届部长级会议上，我国表示中国是多哈回合的

228、坚定支持者，应在尊重谈判授权和现有成果的基础上，寻求可行办法、弥合分歧，直至最终达成协议。同时，不能偏离多哈回合是发展回合这一宗旨和轨道。2013年，中国再次提请各国重视“早期收获”问题，指出“早期收获”只是多哈回合一揽子谈判中很小的一部分，但一旦错失机会，可能严重损害成员对多哈回合谈判的信心。l3、运用多边争端机制化解争端l2013年，中国成为世界第一货物贸易大国，是124个国家和地区的主要贸易伙伴。不断发展的对外贸易让中国发展惠及世界，但与此同时与各国的贸易摩擦也不断增多。据商务部统计，2013年我国出口产品共遭遇92起贸易救济调查，涉案总金额约36.6亿美元，其中，反倾销案件71起、反补

229、贴案件14起、保障措施案件7起，我输美产品遭遇337调查19起。l中国越来越自觉地把WTO争端解决机制视为化解矛盾的重要途径，并认真执行了争端解决机构的建议与裁决。体现了对WTO争端解决机制的信任和尊重，也体现了中国重视利用法律手段解决贸易摩擦和推进法治的政策取向，树立和维护了我国忠实履行国际义务的“负责任大国”形象。l4、WTO对中国的经济效应l在加入世贸组织前的10年中，中国出口和进口的年增长率分别为14%和11%。然而，在加入世贸组织后的最初5年中，出口和进口的年增长率分别上升到30%和27%。在2001-2011年的10年中，中国出口增长6.3倍，进口增长6.2倍，出口成为拉动经济高速

230、增长的重要动力。2009年中国超过德国成为全球第一大出口国，2010年中国超过日本成为全球第二大经济体。由此可见，中国是多边贸易体系的最大受益者之一。第十三章第十三章 国际服务贸易国际服务贸易 13.1 服务与服务业服务与服务业l一、服务及其特点l服务，被称为“无形的产品”，是指“为他人做事，并使他人从中受益”，是一方向另一方提供的基本上是无形的活动。l相对于实物商品而言，服务具有以下特点：l1、服务的无形性l服务是无形的。消费者在和消费购买之前，服务无法被接触到、尝到、闻到、看到。如旅游服务、教育服务、律师服务等，提供的都不是有形可触的产品。l2、服务的体验性l服务的生产、提供过程也是消费者

231、的体验、感受过程，消费者会参与并影响服务交易。l3、服务的不易分割性l一般来说，服务的生产与消费是同时进行的，消费者必须亲临现场才能接受服务。如医疗服务、咨询服务、教练教学等。l4、服务的易逝性l伴随着服务消费过程的结束，服务也消逝了；服务无法在消费前被生产，也无法储存起来使用。空机位、约诊空档等都是无法储存的。l5、服务的质量变动性l有形产品通过标准化生产，可以维持产品质量的一致性。但服务难以做到这一点。例如，相同的服务人员，在不同的时间（地点），面对不同的服务对象，受自身情绪的影响，提供服务的质量可能会有所不同。二、服务的分类l1、期特恩划分方法lRM期特恩在1987年所著的2 2、世贸组

232、织的分类、世贸组织的分类l在WTO中，服务被分为12大类，140多个小类。分别如下：l（1）、商业性服务。指在商业活动中涉及的服务交换活动，包括专业性（包括咨询）服务、计算机及相关服务、研究与开发服务、不动产服务、设备租赁服务和其他服务。l（2）、通讯服务。主要包括邮政服务、速递服务、电信服务、视听服务和其他电信服务。l（3）、建筑服务。主要指工程建筑从设计、选址到施工的整个服务过程。具体包括：选址服务；建筑物的安装及装配工程；工程项目施工建筑；固定建筑物的维修服务；其他服务。l（4）、销售服务。指产品销售过程中的服务交换。主要包括：商业销售，主要指批发业务；零售服务；特许经营服务；其他销售服

233、务。l（5）、教育服务。指各国间在高等教育、中等教育、初等教育、学前教育、继续教育、特殊教育和其他教育中的服务交往。l（6）、环境服务。包括污水处理服务；废物处理服务；卫生及相似服务等。l（7）、金融服务。主要指银行和保险业及相关的金融服务活动。l（8）、健康及社会服务。主要指医疗服务、其他与人类健康相关的服务；社会服务等。l（9）、旅游及相关服务。指旅馆、饭店提供的住宿、餐饮服务、膳食服务及相关的服务；旅行社及导游服务。l（10）、文化、娱乐及体育服务。指不包括广播、电影、电视在内的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、体育服务，如体育赛事、文艺演出等。l(11)、交通运输服务。主要包括：货物运输服

234、务，如航空运输、海洋运输、铁路运输、管道运输、内河和沿海运输、公路运输服务，也包括航天发射以及运输服务（如卫星发射）等；客运服务；船舶服务（包括船员雇用）；附属于交通运输的服务，主要指报关、货物装卸、仓储、港口服务、起航前查验服务等。l(12)、其他服务。上述分类没有包括的其他服务。l三、服务业l服务业的大发展是服务贸易发展的基础。二次大战后，在新技术革命的推动下，各国普遍大力发展服务业，使服务业在国民经济中的份额和就业人员的比重大幅度提高。发达国家服务业占国民经济的比重一般为6080；而发展中国家也占3045。就业人员中服务业吸纳的人数，发达国家在6585之间；发展中国家约为2055。l我国

235、服务业发展状况与发达国家相比还有一定距离：2013年我国第三产业占国民经济的比重约为46.1%；2011年，第三产业就业人数占全社会就业人数比重为38.5%。13.2 服务贸易服务贸易l一、服务贸易的概念与分类l服务贸易是指一国以提供直接服务活动的形式来满足另一国某种需要以取得报酬的活动。l由于服务本身存在的一些独特的特点，国际服务贸易也呈现出与国际货物贸易不同的特征，主要表现为：l1、服务贸易标的物往往是无形的，具有不可触摸性、不可储存性和不易运输性；而货物贸易的对象是有形的，易于储存和运输。l2、服务的生产与消费往往是同时发生的，服务的生产和出口过程往往也就是服务的进口和消费过程；而货物贸

236、易中的生产、运输、消费往往是异步的。l3、服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置，它与资本、劳动力和信息等生产要素的跨国移动密切相关。l4、服务贸易的统计数据无法象货物贸易那样，在各国海关进出口统计上显示。l5、对服务贸易的监控往往只能通过国家立法和制定行政法规来达到目的，因此它所涉及的法规形式和强度都远远超过货物贸易。l在WTO服务贸易总协定（GATS）中，将服务贸易定义为通过以下四种形式提供的服务：l1、跨境交付（Cross-borderSupply)：从一成员境内向任何其他成员提供服务；这种服务不构成人员、物资或资金的流动。这种服务提供方式特别强调买卖双方在地理上的界

237、限，跨越国境和边界的只是服务本身，而不是服务提供者或接受者。如在中国境内通过电信、邮政、计算机网络等手段对境外消费者提供的服务.l2、境外消费(ConsumptionAbroad)：在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务。这种服务提供方式的主要特点是消费者到境外去享用服务提供者提供的服务，如外国游客来华旅游，国外病人来华接受医疗服务等。l3、商业存在(CommercialPresence)：一成员的服务者在其他成员境内通过商业存在提供服务；本质上是指允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服务。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、律师事务所等。这种服务提供方式的特点是：服务提

238、供者到消费者所在国的领土内设立了商业机构或专业机构。当前，商业存在是四种服务提供方式中最为重要的方式。l4、自然人流动(PresenceofNaturalPersons)：一成员的服务提供者在其他成员境内通过自然人存在的方式提供服务。如一国的医生、教授、艺术家到另一国提供的个体服务。自然人流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费者所在国的领土内提供服务；不同点是：服务提供者以自然人身份而不是以法人身份提供服务。二、国际服务贸易的发展历程l虽然服务业作为一个传统的产业部门已经有数千年的发展史，但是“服务贸易”（tradeinservices)这一概念相对于古老的货物贸易而言，则是一件新生事物。

239、20世纪70年代之前，世界各国还未意识到服务贸易作为一个独立实体的存在，在实际经贸活动中，服务贸易基本上是以货物贸易附属的形式进行。如：仓储、运输、保险等服务。因此，当时尽管事实上存在着服务贸易，但人们对其重视不够，对服务贸易也缺乏具体的数量统计。l据文献记载“服务贸易”这个概念，最早出现在1972年9月经济合作与发展组织（OECD)提出的高级专家对贸易和有关问题报告中。1974年美国在其1974年贸易法第301条款中首次使用了“世界服务贸易”的概念。在1986年9月GATT发起的乌拉圭回合多边贸易谈判之前，服务贸易问题只是在发达国家的有限范围内受到关注，还谈不上作为的普遍问题引起各国的高度关

240、注。l19701994年，服务贸易从货物贸易附属地位逐渐开始独立出来，并得到快速发展。据世界贸易组织统计，1970年世界服务贸易额640亿美元，1980年出口额为3671亿美元，增长了5倍；国际服务贸易年均增长率为17.8，与同期货物贸易的增长速度大体持平。80年代后，服务贸易开始超过货物贸易的增长速度，1990年世界服务贸易出口额达到7887亿美元。l1994年，规范服务贸易的多边框架体系服务贸易总协定（GATS)签署后，服务贸易的发展进入了一个新的历史时期，当年全球服务出口额首次突破万亿美元；2000年达到14910亿美元；2012年达到43499亿美元。l从1985-2012年长期发展趋

241、势看，全球服务贸易出口增速高于货物贸易出口增速，年均增速超过同期货物贸易出口增速约0.6个百分点。服务贸易出口占全球贸易出口的比重不断上升。预计到21世纪30年代，服务贸易的比重将与货物贸易的比重大体相当，并逐渐超过货物贸易的比重，成为的主要对象和主要内容。三、当前世界服务贸易的特征l1、世界服务贸易的地区发展不均衡l由于发展阶段和发展水平的不同，各国在服务贸易规模和竞争力方面差异悬殊。集中于北美、西欧的发达国家占国际服务贸易的主导地位，其贸易额占全球服务迸出口总额的3/4以上，美国、英国、德国、法国等一直居服务贸易出口前几名，并对发展中国家长期保有高额顺差。l美国是当今世界最大的服务贸易国。

242、自1981年起，美国的服务贸易出口取代法国跃居世界首位，并一直保持至今。2012年，美国服务贸易出口额达6281亿美元，进口额为4247亿美元，占世界服务贸易进出口总额的10.2，顺差达2000亿美元。l2、国际服务贸易的内容越来越丰富，技术、知识密集化趋势较为明显l随着全球科技产业化浪潮的不断发展，一些新兴的服务行业迅速崛起并快速进入服务贸易领域。国际服务贸易的交易内容日趋扩大，服务品种不断增加，交易对象的知识和技术含量不断提高。金融、保险、信息处理与传递、设计与咨询、许可证贸易、租赁、航空与航天技术转让、电影电视作品、演出、教育、医疗等都已成为服务贸易的重要项目。l3、新型国际服务贸易的发

243、展速度高于传统服务贸易项目l当前，新兴服务贸易快速发展。例如，传统的运输服务在世界服务贸易中所占比重不断下降，从1990年的33.8%下降到2002年的30.6%；旅游服务贸易也从28.5%下降至22.3。而新兴服务贸易的比重则不断上升：通信服务、建筑服务、保险服务、广告服务、数据处理、咨询服务、金融服务、计算机和信息服务，以及特许权使用和许可、专业服务等现代服务贸易已超过整个服务贸易的一半。l4、商业存在服务贸易发展迅速l当前，商业存在是服务贸易的主要形式。在上世纪60年代后，跨国公司向全球扩张。跨国公司的迅速发展，加强了服务国际化扩展的趋势。在服务贸易四种提供方式中，商业存在占比超过了50

244、%。l5、一系列规范服务贸易的多边协定促进了服务贸易的发展。l二战以后，一些多边性国际公约或协定促进了服务贸易的自由化。如1978年汉堡联合国海上货物运输公约、1982年内罗毕国际电信公约，1979年日内瓦商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定等。这些公约和协定为国际服务贸易的自由化发展奠定了基础。l1995年随着世界贸易组织的成立和服务贸易总协定的签署，标志着服务贸易的自由化程度发展到了一个新的阶段。世界贸易组织成员国在服务贸易方面做出了承诺，为国际服务贸易的发展画出了“路线图”，服务贸易自由化程度也显著提高。在多边贸易体制的推动下，各国服务贸易壁垒有所降低。四、国际服务贸易壁垒l服务贸易壁垒

245、是指一国政府对外国服务生产者（提供者）的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。即凡直接或间接地使外国服务生产者（提供者）增加生产或销售成本，或构成歧视的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于服务贸易壁垒。l1、准入限制l这一般指对外国个人与组织在本国经营某一种服务业的权利进行限制。例如，一些国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在这方面提供开业权，阻止这类服务的“进口”。l2、股权限制l这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。例如

246、，埃及政府曾规定建筑和运输行业外资不能超过总投资的49%。l3、经营范围与活动限制l这是指通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式。例如，对外资金融保险机构，禁止其经营某些业务；对外国咨询公司，要求其必须与本国相应的机构合作经营业务等。l4、税收歧视l对外来的经济组织或个人所提供或购买的服务征收过高或额外的税。例如，在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网提供服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。l5、外汇管制l这主要指一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策。外汇管制限制了本国居民及各类组织团体对外国服

247、务产品的消费与支付能力，也对外国服务提供企业在本国的资金流通造成不便。l6、国家垄断与政府购买l一方面，许多服务业（包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等），在一些国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不能进入。另一方面，政府“购买”常常会偏向于优先购买本国的服务产品，从而形成对外国服务产品的“歧视”。五、服务贸易总协定与国际服务贸易协定l服务贸易总协定(GATS，GeneralAgreementonTradeinServices)是当今接受国家最多的多边服务贸易协议，对于促进国际服务贸易的发展具有重大的意义。l签署GATS的提议最早是1982年美国在GATT部长级会

248、议上提出的，1986年的“乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈判议题，直到1993年12月“乌拉圭回合”谈判结束时，才最终达成了服务贸易总协定。l服务贸易总协定的宗旨是建立一个国际服务贸易原则和规则的多边框架，在透明度和逐步自由化的条件下扩大服务贸易，并以此促进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家的发展。l“服务贸易总协定”由序言、六个主体部分（共29个条款）、一系列附件、部长决定、谅解等组成。主要内容包括：范围和定义、一般义务和纪律、具体承诺、逐步自由化、机构条款、最后条款等，其核心是强调服务贸易领域的最惠国待遇、国民待遇、市场准入、透明度原则等。l在世界贸易组织成立以后，各国又先后达成了一些部门

249、自由化协议：例如基础电信协议（1997年）、金融服务协议（1997）、自然人流动服务协议（1995）等。这些协议都算作GATS框架下的协议。l国际服务贸易协定国际服务贸易协定（TradeinServiceAgreement，TISA），是部分WTO成员国尝试达成的一项协调国际服务贸易的复边协定。l复边贸易协定（PlurilateralAgreement，PLA），亦称诸边贸易协定，世贸成员可自愿加入，它只对签字的成员有效，其所确立的权利与义务并不当然地适用于世贸组织的所有成员。l近年来，GATS虽然对全球服务贸易的发展起到了重要的作用，但由于服务贸易发展非常迅猛、服贸易领域变化剧烈，制定于20

250、年前的GATS已难以适应当前的国际服务贸易现状；而WTO框架下的服务业开放谈判又久拖不决。在此背景下，一些国家试图自行达成TISA，推动相互间的服务贸易自由化。lTISA的推动者被称为“服务业开放真正之友”（RealGoodFriendOfServices，RGF），其中有美国、日本、欧盟等发达国家，也有智利、巴基斯坦等发展中国家。根据WTO数据，TISA成员已覆盖全球约70%的服务贸易；截止2014年5月，RGF已进行了6轮谈判。2013年9月，我国正式宣布参加TISA谈判。lTISA的主题涵盖金融、物流、传播、电信、电子商务、运输、旅游、物联网、移动通信网络、互联网等主要服务业领域。未来预

251、期以“负面清单”（行业非禁即入，没有列入清单的即视为已开放）的方式来推动各方服务业的开放。13.3 中国的服务贸易中国的服务贸易l一、中国服务贸易概况l1、我国服务贸易增长迅速l从规模看，我国跨境服务贸易从1982年的44亿美元增长到2012年的4706亿美元，占全球服务贸易的比重从0.6%增长到5.6%。服务贸易出口的世界排名由1982年的第28位上升到2012年的第5位，进口世界排名由第40位上升到第3位。l我国服务贸易进出口总额增长速度年均约为13.91%，大大高于世界平均5%左右的年均增长率。l2、贸易伙伴的地区分布l2012年，香港、欧盟（27国）、美国、东盟和日本为我国前五大服务贸

252、易伙伴。我国与上述地区实现的服务进出口额占我国服务进出口总额的近三分之二。香港为我最大服务出口目的地、进口来源地和顺差来源地，实现服务贸易顺差396.9亿美元；中欧服务进出口总额达607.4亿美元，占我国服务进出口总额的12.9%。ll3、服务贸易处于逆差状态l与货物贸易不同，我国在服务贸易领域长期处于逆差状态。1997年时，我国服务贸易逆差为56亿美元，2008年逆差116亿美元，2012年逆差更增加至897亿美元。2012年服务贸易逆差项目主要集中在旅游、运输、保险；顺差领域主要集中在咨询、计算机和信息服务、建筑等部门。2012年我对欧服务贸易逆差175.5亿美元，对美服务贸易逆差169.

253、5亿美元。l4、服务出口相对低端化l2012年，我国服务出口占贸易出口总额的比重还只有10.8%左右，远低于19%的世界平均水平；从出口的结构分析，主要是劳动密集型（如国际工程承包）和自然资源密集型（如旅游业）服务。与货物进出口直接关联的传统依附型服务贸易项目国际运输服务、国际货物保险等增长很快；而要素型服务贸易如金融、保险、技术咨询、专有权利和特许、广告宣传和电影音像等领域发展相对较慢。二、我国服务贸易的行业分析l从行业来看，当前我国服务贸易部门以旅游、运输、其他商业服务等为主。2012年，在我国服务贸易出口中，旅游、运输、其他商业服务、咨询、计算机和信息服务分列前五位。其中旅游、运输、其他

254、商业服务三行业共占服务贸易出口总额的60%以上，是我国服务贸易的三大支柱产业。l2012年，我国旅游进出口总额首破1500亿美元，居各类服务之首，同比增长25.6%；出口和进口分别为500.3亿美元和1019.8亿美元，同比分别增长3.2%和40.5%。运输服务进出口总额达1247.7亿美元，位居第二，同比增长7.5%；出口和进口分别为389.1亿美元和858.6亿美元。运输服务和旅游分别实现贸易逆差469.5亿美元和519.5亿美元，为我国前两大服务贸易逆差来源领域。三、服务贸易的其他形式l1、商业存在l商业存在是服务贸易总协定定义的服务贸易四种模式之一，具体包括境内商业存在和境外商业存在两

255、部分。l据统计，2013年我国全国设立外商投资企业22773家；实际使用外资金额1175.86亿美元，同比增长5.25%。其中，服务业实际使用外资614.5亿美元，同比增长14.2%，在全国总量中的比重为52.3%，占比首次过半。全年非金融类对外投资金额901.7亿美元，同比增长16.8%。l2013年对华投资前十位国家/地区（以实际投入外资金额计）依次为：香港（783.02亿美元）、新加坡（73.27亿美元）、日本（70.64亿美元）、台湾省（52.46亿美元）、美国（33.53亿美元）、韩国（30.59亿美元）、德国（20.95亿美元）、荷兰（12.81亿美元）、英国（10.39亿美元）和

256、法国（7.62亿美元），前十位国家/地区实际投入外资金额占全国实际使用外资金额的93.15%。l2013年，我国境内投资者共对全球156个国家和地区的5090家境外企业进行了直接投资，累计实现非金融类直接投资901.7亿美元，同比增长16.8%。其中股本投资和其他投资727.7亿美元，占80.7%。截至2013年底，我国累计非金融类对外直接投资5257亿美元。l2、自然人移动l自然人移动方面，2013年我国对外劳务合作派出各类劳务人员52.7万人，与去年同期增加1.5万人，增长2.9%。其中承包工程项下派出27.1万人，劳务合作项下派出25.6万人。年末在外各类劳务人员85.3万人，较上年同期

257、增加0.3万人。第十四章第十四章 国国际际要素流动与跨国公司要素流动与跨国公司章节构架国际一体化的另一种形式生产要素的国际流动l国际劳动力流动l国际资本借贷l跨国公司和外商直接投资导言我们讨论的三个中心问题是：l国际要素流动与国家间比较优势的关系是怎样的？l要素输出国和要素输入国的利益分配是怎样的？l要素所有者的利益是否与国家的利益分配一致？第一节国际劳动力流动l移民和劳务输出l移民移民：劳动者到外国定居l劳务输出劳务输出：劳动者在别国临时工作国际劳动力流动l到目前为止，国际劳动力流动的发展分为了三个三个阶段阶段：l第一阶段第一阶段是从18世纪初期到第一次世界大战之前-欧美工业化时期。这一时期

258、的劳动力流动主要集中在欧美地区，主要表现为从人口稠密的工业化国家流动到人口稀少的迅速工业化的国家l第二第二阶段阶段是从第一次世界大战开始到第二次世界大战结束，欧洲居民大量移民美国。因此，国际劳动力呈现单向流动的特点。l第三阶段第三阶段是二战以后-后工业化时代，这个时期劳动力流动的特点是从人口稠密而处于工业化初期的国家流到迅速工业化或后工业化国家，劳动力流动呈现出全球性的特征。国际劳动力流动的单一商品模型模型假设模型假设：l两个国家：本国和外国l一种商品l两种生产要素：劳动（可流动）和土地（不可流动）单一商品模型如图14-1所示，产出随着雇佣的工人数量的增减而增减。劳动供给越多，产出越大。生产函

259、数Q(T,L)的斜率随雇佣的工人数量的增加而下降。当一国希望在既定的土地上更多的采用劳动密集型的生产技术时，劳动对土地的进一步替代会变的越来越困难，劳动的边际产出下降。生产函数生产函数Q Q( (T,LT,L) )：在土地供给一定的条件下一国的产出如何随劳动的变化而变化。单一商品模型那么劳动和土地的收入劳动和土地的收入是多少？一国经济的总产出可以用边际产出曲线下方的面积的来衡量。总产出分为两个部分：支付给工人的工资和支付给土地所有者的租金。我们假设完全竞争经济，因此给定劳动的雇佣水平，对应的边际劳动产出等于实际工资率。支付给工人的工资等于实际工资率与雇佣的劳动数量的乘积，曲线下方的另一块则是支

260、付给土地所有者的租金。随着就业增加，边际劳动产出相应下降。单一商品模型我们假设最初本国的工人数量是OL1，外国的工人数量是L1O*，本国的工人数量大于外国的工人数量。如果工人能够自由流动，那么本国的工人流向外国直达两国的实际工资率相等为止（点A），L1L2是劳动从本国向外国的流动量。国际劳动力的流动使得要素价格趋同，本国实际工资率上升，外国的实际工资率下降。这一过程一直持续到两国的实际工资率相等为止。单一商品模型福利效应：福利效应：本国的产出减少了其边际产量曲线下从L2到L1对应的面积ACL1L2，外国的产出则增加了其边际产量曲线下从L1到L2对应的面积AB L1L2。外国的收益要大于本国的损

261、失，其净值等于图中阴影部分的面积ABC。因此，世界的总产出增加。单一商品模型要素所有者的收入要素所有者的收入分配分配：那些原先在本国工作的工人获取更高的实际工资，而那些原先在外国工作的工人的工资下降。外国的土地所有者由于更充足的劳动供给而获利，但是本国的土地所有者的收入恶化。案例工人数工人数边际产出边际产出1282263244225206187168149121010假设本国有9个工人，外国有5个工人，使用本节的单一商品模型，计算要素的收入分配，和国家的产出。案例工人数工人数边际产出边际产出1282263244225206187168149121010允许国际劳动力流动后，本国工人数 L=7，

262、外国工人数L*=7，世界均衡工资率w=w*=16。扩展分析l在我们的简单模型中，要素流动完全替代了商品贸易，然而在现实中，国际要素流动存在太多障碍使得劳动、资本及其他潜在的可流动的要素不能自由流动，以及有些要素-如土地，森林等都不能迁移，因此，要素流动并不消除国际商品贸易的动因要素流动并不消除国际商品贸易的动因。l如果我们假设两国生产两种商品，且其中一种比另一种更为密集地使用劳动，那么商品贸易可以是要素流动的替代，即本国可以通过出口劳动密集型产品和进口土地密集型产品来达到出口劳动和进口土地的目的。l在现实中，有时各国之间的资源差异太大或是国家之间的科学技术水平的差别使得各国从事专业化生产，或是

263、各国之间存在各种贸易壁垒，因此，商品贸易商品贸易也也并非并非国际要素流动的完全国际要素流动的完全替代品替代品。第二节国际借贷l国际资本流动的两种模式：1.资产组合投资（portfolioinvestment）2.外国直接投资（foreigndirectinvestment，简写为FDI）l其中资产组合投资又可分为国际借贷和国际证券投资。国际借贷是个简单的金融交易，借款人得到了在当期超前消费的权利并承诺在未来偿还本息给贷款人。国际资本流动的发展l从13世纪国际资本流动出现以来，它经历了规模由小到大、流动速度由慢到快、监管由严到宽，高涨低潮不断交替的曲折发展过程。l19世纪末20世纪初，金本位制度

264、的盛行使得国际资本流动得到迅猛发展。二战后初期，布雷顿森林体系建立，各国实行固定汇率制度和资本管制，资本流动受限。l20世纪70年代，布雷顿森林体系崩溃，美国和其他一些国家逐渐解除对跨境资本流动的管制以及石油美元流入欧美市场，国际资本流动进入新的发展时期。国际资本流动的发展l20世纪80年代初，石油美元减少，新兴市场国家获得国际贷款的条件急剧恶化，发生了拉美债务危机。发达国家间的资本流动受债务危机的影响轻微，新兴市场国家的资本流动进入比较长的收缩期。l20世纪90年代以来，国际资本流动进入全球化和金融自由化发展阶段。国际资本流动的规模空前扩大，流动方式和方向也逐渐多样化，它对世界经济的影响力越

265、来越大。l一方面，国际资本流动极大地促进了世界经济的增长；另一方面，它的高度流动性和不确定性也促发了区域性或全球性金融危机。关于国际借贷的简单模型l假设一个国家只消费一种商品并只存在当期和未来两个时期l我们将国际借贷看做用现在的商品换取将来的商品，也就是跨时交易跨时交易l关于国际借贷的模型变为两种商品贸易的模型：当期消费和未来消费之间的选当期消费和未来消费之间的选择择跨时生产可能性(intertemporalproductionpossibilities)那么一国如何在商品的当期消费那么一国如何在商品的当期消费和未来消费之间做出选择？和未来消费之间做出选择？图14-4中的跨时生产可能性边界跨时

266、生产可能性边界概括了这种选择组合。当一国减少当期消费，一方面，它可以进行更多的投资，进而有更多的资本用于生产未来消费。另一方面，根据边际产出递减的原则，用于生产的资本存量越多，资本的投资回报率越低，生产一单位未来消费需要放弃的当期消费越多。实际利率l那么两国之间如何进行跨时交易？l一个国家如果在当期借款，它的当期消费能够超出他的产出。但是在未来它必须偿还借款及利息，因而在未来它的消费将会少于他的产出。通过借款，它实际上用一定的未来消费换取了当期的消费。l假定贷款合同都使用实际利率，如果借贷的实际利息率为r，那么借入1单位的当前消费，未来将要偿还（1+r）的未来消费，所以未来消费的相对价格就是1

267、/(1+r)。未来消费的相对需求和供给l当未来消费的相对价格升高时，即实际利率降低，一国则会投资的更多，增加未来消费的相对供给。因此，未来未来消费的相对供给是消费的相对供给是一条向上倾斜的曲线一条向上倾斜的曲线。l同样，国家也有跨时消费偏好，即愿意放弃多少当期消费来换取未来消费（跨时替代效应），当未来消费的相对价格升高时，国家对未来消费的需求降低，未来消费的相对需未来消费的相对需求表现求表现为一个向下倾斜为一个向下倾斜的曲线的曲线。跨时比较优势l我们假设本国的跨时生产可能性偏向当期生产，外国的生产可能性偏向于未来生产，即本国是一个在生产当期消费产品上具有比较优势的国家。l那么在没有国际借贷时，

268、本国对未来消费的相对供给曲线低于外国，本国的未来消费的相对价格高于外国，即本国的实际利率低于外国。世界均衡实际利率的决定在允许国际借贷后，世界的实际利率将由世界对未来消费的相对供给与相对需求决定。在世界实际利率上，本国将出口当期消费，进口未来消费，即本国将在当期向外国贷款并在未来收回本息。国际借贷的福利影响国际借贷的福利影响l国际借贷扩大了各国消费选择的范围，如图14-6所示，本国的跨期生产可能性曲线比外国更加的偏向当期消费的生产，点Q和Q*分别代表本国和外国生产组合。l国际借贷促进了资本在世界范围内的有效配置，世界的产出和各国居民的福利水平提高。第三节对外直接投资与跨国公司l国际资本流动的另

269、一个重要组成部分-对外直接投资（ForeignDirectInvestment，简称FDI），FDI是跨国公司的资本流动的主要形式。l跨国公司（MultinationalCorporations,MNCs）指的是在两个或是两个以上的国家（或地区）拥有生产性资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产和经营活动的企业。对外直接投资与跨国公司lFDI的两种形式：一种是跨境兼并跨境兼并，即一国的公司购买外国公司的股权，另一种是绿地投资绿地投资，即在外国设立生产设施。左图是海尔集团在美国南卡罗莱州的工厂。对外直接投资的发展到目前为止，对外直接投资的发展分为了四个阶段：l第一阶段第一阶段是殖民时代到第一次

270、世界大战，主要表现为欧洲殖民宗主国对美洲、东亚等殖民国家的资源开发和商业贸易等领域的直接投资。l第二阶段第二阶段是第一次世界大战到第二次世界大战结束，这个阶段全世界直接投资都下降，主要是美国向拉丁美洲的直接投资。对外直接投资的发展l第三阶段第三阶段是第二次世界大战后到20世纪90年代，欧洲，美国和日本互为直接投资目标国，东亚发展中国家也开始发展成为直接投资的目标国。l第四阶段第四阶段是20世纪90年代以来，发达国家直接投资的增长速度放慢，占世界对外直接投资的比重下降，与之相对应的是发达国家对发展中国家和发展中国家之间的直接投资迅速增长，以及发展中国家对外直接投资兴起。对外直接投资的现状l第一，

271、发达经济体的FDI流动量最大，且发达经济体的FDI比发展中经济体和转型经济体的FDI的波动性要大的多，其原因是发达经济体的FDI流动主要表现为跨境兼并的资本流动。l第二，发展中经济体和转型经济体的FDI流量占比呈现出稳定的增长，波动相对稳定，其原因是发展中经济体和转型经济体的FDI流入类型多为绿地投资，绿地投资涉及到固定资产投资，资本流动相对稳定。对外直接投资的现状l2009年之后，由于发达经济体FDI流量在金融风暴后下挫，发展中经济体和转型经济体的FDI流量占比超过了50%并继续稳步扩大。l近年，FDI流量增长最快的部分是从发展中经济体流向发展中经济体。l图14-8显示了2013年FDI流出

272、量排名世界前20的经济体，FDI虽然主要还是从发达经济体流出，但是一些大型的发展中经济体也排名前列，例如中国和俄罗斯的FDI流出在2013年分别排名第三和第四名。跨国公司在世界经济中的地位lFDI流量的增长反映了跨国公司在世界经济中的逐渐递增的重要性。l跨国公司外国子公司的销售额，增值（销售额减去购买的中间产品价值）和员工数，也是反映跨国公司的经济活动的重要指标。跨国公司在世界经济中的地位表表14-1一些衡量跨国公司经济活动的指标一些衡量跨国公司经济活动的指标 按现行价格计算的价值（单位：10亿美元）项目项目19902005-2007金融危机前平均值201120122013FDI流入量流入量2

273、081,4931,7001,3301,452外国子公司销售额外国子公司销售额4,72321,46928,51631,53234,508外国子公司增值（产值）外国子公司增值（产值）8814,8786,2627,0897,492外国子公司总资产外国子公司总资产3,89342,17983,75489,56896,625外国子公司员工数（千人）外国子公司员工数（千人）20,62553,30663,41667,15570,726按占世界按占世界GDP总量的百分比衡量总量的百分比衡量FDI流入量流入量1%3%2%2%2%外国子公司销售额外国子公司销售额21%42%40%43%46%外国子公司增值（产值）外

274、国子公司增值（产值）4%10%9%10%10%外国子公司总资产外国子公司总资产17%82%117%123%130%数据来源：数据来源： 联合国贸易发展会议，世界投资报告联合国贸易发展会议，世界投资报告2014跨国公司对外直接投资的动因1981年，Dunning的OLI理论理论最为系统性的概括了跨国公司的优势并且解释了跨国公司FDI的动因。l第一，所有权优势（所有权优势（ownership），），即跨国公司拥有的某些特殊资产（有形或无形资产）使其在外国市场拥有竞争力。l第二，区位优势（区位优势（location），），即跨国公司能够在某些国家和地区更加有效的生产。l第三，内部化优势（内部化优势（

275、internalization）,即在公司内部范围的资源配置比在公司外部更加有效的情况。跨国公司对外直接投资的动因l随着80年代以后，规模经济，市场结构，产品差异等理论的一般均衡模型的发展，关于对外直接投资的一般均衡模型才建立起来，其中应用最为普遍的是Krugman的规模经济贸易模型。跨国公司对外直接投资的动因跨国公司子公司的生产活动分为两类：（1）子公司在世界其他地方和母公司在本国进行一样的生产活动，这种类型的投资称为水平型水平型FDI。（2）生产链的断开，即不同的部件在不同区域的子公司生产和传递来组成最终产品，这种类型的投资称为垂直型垂直型FDI。跨国公司对外直接投资的动因我们将讨论下列两

276、个问题：第一，是什么因素影响跨国公司子公司的区位选择？第二，为什么跨国公司要设立子公司而不直接与外国当地的生产商或是经销商签订合约？水平型FDI的区位选择l水平型FDI主要表现为发达经济体之间的资发达经济体之间的资本流动本流动，即跨国公司的母公司和子公司都在发达国家和地区。l水平型FDI的一个经典例子是汽车工业，例如，美国的福特和通用汽车公司在欧洲销售的许多汽车都是这些公司在德国、英国和西班牙的工厂制造的。日本的丰田汽车公司在加拿大，美国，英国和土耳其都生产它的最畅销的车型Corolla。水平型FDI的区位选择lFDI还是还是出口出口？例如美国的汽车厂商可以不在欧洲生产而在美国本土生产然后出口

277、到欧洲。l水平型FDI的主要原因是厂商试图把生产线放在主要的销售市场，因此，贸易和贸易和运输成本运输成本是形成水平型FDI的主要因素，而不是生产成本差异。水平型FDI的区位选择l一方面，出口的高昂的贸易成本是厂商在主要销售市场设立子公司的主要原因。l另一方面，如果生产存在规模报酬递增，过多的复制生产过程以致子公司生产过少的产出并不是有效率的生产方式，不能运用到规模报酬递增的好处。l这称为FDI的临近的临近-集中取舍（集中取舍（Proximity-Concentrationtrade-off）。水平型FDI的区位选择l假设一个厂商若选择出口，产生的单位贸易成本为t，它若选择成为跨国公司进行水平型

278、FDI，设立子公司的生产设施的固定成本是Fl如果一个厂商在外国市场上销售量为Q，那么出口总成本是t*Q，将出口总成本和设厂成本F比较，如果QF/t,那么出口更加昂贵，FDI是利润最大化的选择。l那么，贸易贸易成本越高或是固定成本越低，水平型成本越高或是固定成本越低，水平型FDI越有越有可能发生。可能发生。垂直型FDI的区位选择l垂直型FDI主要表现为发达经济体对不发达经济体以及不发发达经济体对不发达经济体以及不发达经济体之间的资本流动达经济体之间的资本流动。l垂直型FDI是21世纪以来发展最快的FDI类型，也是发展中国家的FDI流入大量增长的原因。l对于垂直型FDI，生产成本的节省不在于运输费

279、用，而在于在外国生产零部件的生产成本的差异生产成本的差异，厂商将各零部件的生产放在了生产成本相对较低的国家和地区。l不同国家和地区之间的成本差异可以用我们在之前的章节讨论的比较优势理论比较优势理论来解释。垂直型FDI的区位选择l垂直型FDI的决策也涉及到单位成本和固定成本的选择。l给定各个国家成本差异，为什么厂商不全部选择在最低工资国家进行最劳动密集型的生产活动？原因是垂直型FDI也需要一个固定成本来在适合的国家设立外国子公司。l生产成本差异越大，设立外国子公司的固定成本越低，垂直型FDI越有可能发生。跨国公司的内部化动因l到此我们已经讨论了跨国公司的区位选择，我们还没有讨论为什么母公司要选择

280、拥有子公司，作为一个跨国企业进行运营？国际业务往来不一定需要限制在一家厂商内部。l作为水平型FDI的替代，母公司可以授权一个独立的厂商在外国来生产和销售它的产品。l作为垂直型FDI的替代，母公司可以选择在具有最优成本优势的外国与一个独立的厂商签约来生产零部件，这种替代称为外包生产（outsourcing）。l如果在厂商内部进行这些交易能够比在厂商之间进行这些交易更加有利，那么就能促进厂商的内部化进程，即成为跨国公司。水平型FDI的内部化动因水平型水平型FDI与授权生产之间的与授权生产之间的取舍取舍：一方面，对公司的专利技术的控制权是内部化的一个明显优势，授权生产经常会有一定丢失专利技术的危险。

281、另一方面，一个独立的厂商不一定能够比母公司以更低的成本复制生产过程，这也是内部化的一个强有力的优势。其他原因还包括管理效率和交易成本等方面的因素。垂直型FDI内部化动因l外包生产和垂直型FDI之间的取舍就没有那么清晰。l有许多原因可以使得一个独立的厂商能比母公司以更低的成本生产某些零部件l例如，最重要的原因之一就是专业化生产，一个外国的独立厂商可以专业化生产某一零部件，给不同的跨国公司的母公司提供这一部件，因此从规模经济获益。垂直型FDI内部化动因内部化会给垂直一体化带来好处内部化会给垂直一体化带来好处，若某一厂商（上游厂商）生产一种产品，而这种产品又作为另一厂商（下游厂商）的投入，那么就会发

282、生一系列的问题：第一，如果两个厂商都具有垄断地位，它们之间就可能产生冲突，因为下游厂商试图维持低价而上游厂商却尽力抬高价格，这可能导致任何一方的生产过程的搁置。第二，若需求和供给不确定，二者的合作也会有不少麻烦，价格波动会给双方带来过度的风险。但是，如果上游厂商和下游厂商能合并成一家垂直一体化的厂商，就有可能避免或至少减少这些合约的谈判的冲突成本。跨国公司的福利效应l首先，跨国公司的FDI能够应用到不同国家的成本优势，将生产移动到具有比较优势的地点，其福利影响与普通贸易和简单要素流动后行业间生产的重新分配类似。l其次，应用内部规模经济和不完全竞争的一些理论，厂商间的生产差异和运营差异能够提供贸

283、易收益的新渠道，跨国公司存在的贸易收益还包括世界范围内产品品种的增加，随着厂商平均成本的降低带来的更高的行业产出，以及世界范围内的生产集中在具有更大规模更高生产力的厂商进行。l跨国公司对收入分配也能产生类似的影响，一部分人福利好起来，一部分人的福利水平下降。本章本章小结小结1.要素流动的影响与基于资源禀赋的差异的的影响十分相似，国际要素流动有时能够与贸易相互替代。这种流动增进了世界的总产出，但也对国家间以及国家内部的收入分配产生强烈影响。本章小结本章小结2.国际借贷是国际资本流动的一种形式，它可以看做是一种跨时期的，涉及当期消费与未来消费之间的交换。跨期交易的相对价格等于1加上实际利率，它衡量了放弃当期消费的收益或是未来消费的代价。本章小结本章小结3.跨国公司通过FDI控制跨国生产活动。区位动因使得跨国公司的FDI散布在不同的国家或地区；内部化动因使得跨国公司活动统一在公司的内部，以寻找一种知识产权转移的方式和谋求在某些情况下垂直一体化带来的种种好处。