机械制造企业安全生产标准化.ppt

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1、机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 XXXXX安评环保咨询有限公司安评环保咨询有限公司 机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 .安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序 . . . .基础管理考核综述基础管理考核综述基础管理考核综述基础管理考核综述 . . . .基础管理考评方法基础管理考评方法基础管理考评方法基础管理考评方法 . . . .基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料培培训训提提纲纲安全生产标准化定义安全生产标准化定义通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和

2、操通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。产规范化建设。 这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，是企业开展安全生产工作的基本要求和衡量尺度，也是企业加强安全管理的重要方法和手段。安全生产标准化特点安全生产标准化特点

3、 他是对以往安全生产管理的继承和拓展他是对以往安全生产管理的继承和拓展; ;同同时又被赋予了新的内涵。时又被赋予了新的内涵。对企业就是：对企业就是：1 1、从基础管理入手，通过制定各种规程、运行程序、组织机构和职责等、从基础管理入手，通过制定各种规程、运行程序、组织机构和职责等安全生产标准，将企业各个部门、各个环节的安全生产工作有机结合安全生产标准，将企业各个部门、各个环节的安全生产工作有机结合形成一个既有明确目标和任务，又能互相协调、互相促进的有机整体。形成一个既有明确目标和任务，又能互相协调、互相促进的有机整体。2 2、对影响安全生产的设备设施、作业环境、职业危害因素等，按照国家、对影响安

4、全生产的设备设施、作业环境、职业危害因素等，按照国家标准，规范其安全生产技术状态。标准，规范其安全生产技术状态。对安全监管部门对安全监管部门: : 制制定定考考核核评评级级标标准准；规规范范监监督督检检查查行行为为。做做到到执执法法工工作作的的规范化、标准化规范化、标准化安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序一、企业自评一、企业自评1.1.做好考评标准的职能分解，明确考评项目；做好考评标准的职能分解，明确考评项目；2.2.成立考评领导小组，组长由企业最高领导人担任；成立考评领导小组，组长由企业最高领导人担任；3.3.成立各专业考评小组，做好自评准备工作；成立各专业考评小组，做好自评准备工

5、作；4.4.全全面面开开展展自自查查摸摸清清家家底底及及现现状状，建建立立各各类类设设施施设设备备台帐，收集相关资料台帐，收集相关资料5.5.各类人员分层次进行培训，理解熟悉考评标准；各类人员分层次进行培训，理解熟悉考评标准；安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序一、企业自评一、企业自评6. 6. 在企业现有安全水平的基础上，确定争创级别、目在企业现有安全水平的基础上，确定争创级别、目标；标；7.7.依依据据所所确确定定的的目目标标，制制定定职职业业安安全全健健康康整整改改措措施施计计划；划；8.8.加强领导，落实整改措施计划，确保目标的实现；加强领导，落实整改措施计划，确保目标的实现；

6、9.9.企业自评、制定考评计划，确定各部门评价时间表；企业自评、制定考评计划，确定各部门评价时间表；10.10.申请复评，在复评中做好配合工作。申请复评，在复评中做好配合工作。 安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序二、中介机构协评二、中介机构协评1.1.第一阶段咨询第一阶段咨询: : 协协评评机机构构收收到到企企业业申申请请后后，按按照照考考评评标标准准首首先先进进行行咨咨询询，包包括括考考评评标标准准的的培培训训，模模拟拟考考评评（不不计计分分），传传授授方方法法，并并提提整整改改要要求求及及建建议议，分分专专业业写写出出咨咨询询报报告告，为为企企业整改提供依据。业整改提供依据。安全

7、生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序2.2.第二阶段预评审第二阶段预评审 依依据据考考评评标标准准的的要要求求和和企企业业自自评评报报告告及及第第一一阶阶段段咨咨询询报报告告，现现场场抽抽样样，分分专专业业进进行行考考评评，并并针针对对由由于于企企业业对对考考评评标标准准理理解解的的偏偏差差，可可能能还还有有偏偏离离标标准准的的情情况况或或整整改改的的疏漏。写出预评报告，并提出针对性的整改意见。疏漏。写出预评报告，并提出针对性的整改意见。 设备设施按企业实际拥有量（设备设施按企业实际拥有量（H）进行抽样检查进行抽样检查, ,抽样比例：抽样比例：H10，抽抽100%100%；1010H100

8、，抽抽1010台；台； 100 100H23时，高度危险时，高度危险1313T23时，中度危险时，中度危险T13时，低度危险。时，低度危险。 式式中中的的C、C、C分分别别表表示示、类类危危险险容量的指数：容量的指数：C取取10，C取取20，C取取30。序序号号设备设施及设备设施及物品名称物品名称单位单位危险容量危险容量类类类类类类 R RH HR RH HR RH H1 1 锅炉锅炉T T1010以下以下1010404040以上以上2 2 乙炔发生器乙炔发生器M M3 3/h/h5 5以下以下5 5202020以上以上3 3 煤气发生炉煤气发生炉M M3 3/h/h10001000以下以下1

9、00010005000500500以上以上4 4 工业气瓶工业气瓶个个4040以下以下4040100100100以上以上5 5闪点小于易燃易爆品储闪点小于易燃易爆品储量量T T1010以下以下1010505050以上以上6 6 轻质易燃易爆品储量轻质易燃易爆品储量M M5050以下以下5050200200200以上以上7 7 冲剪压机械冲剪压机械台台3030以下以下3030606060以上以上8 8 木工机械木工机械台台5 5以下以下5 5101010以上以上9 9 起重机械和电梯起重机械和电梯台台3030以下以下3030100100100以上以上1010 机动车辆机动车辆辆辆4040以下以下

10、4040100100100以上以上1111 制养机制养机M M3 3/h/h5050以下以下5050300300300以上以上1212 电力变压器电力变压器KVAKVA400400以下以下400400800800800以上以上1313 锻造机械锻造机械T T1 1以下以下1 144 4以上以上1414 铸造熔炼炉铸造熔炼炉T T1010以下以下1010202020以上以上1515 电力容器电力容器MPaMPam3130130以下以下130130750750750以上以上1616 汽油及液化气槽车汽油及液化气槽车T T100100以下以下100100500500500以上以上1717 金切机床金

11、切机床台台100100以下以下100100500500500以上以上1818 试验台站试验台站种种1 12 23 3以上以上总计总计N NN NN N XXXX企业危险等级划分企业危险等级划分1 1、2020吨锅炉吨锅炉2 2台台 H1=12 2、1010吨蒸汽锅炉吨蒸汽锅炉1 1台台 H1=13 3、乙炔发生器、乙炔发生器10 10 M3/hH2=14 4、工业气瓶、工业气瓶461461只只 H1=15 5、闪点小于、闪点小于2828易燃易爆物质易燃易爆物质 乙醇、丙酮、甲纯、汽油乙醇、丙酮、甲纯、汽油0.210.21TH2=16 6、轻质易燃易爆物质常见的有油漆、机油、柴油、轻质易燃易爆物

12、质常见的有油漆、机油、柴油4040M3H3=17 7、冲剪压机械、冲剪压机械3030台台 H4=18 8、木工机械、木工机械1212台台 H2=19 9、起重机械和电梯、起重机械和电梯8888台台 H3=110、机动车辆机动车辆3838台台 H5=11111、电力变压器、电力变压器50005000X3=15000KVA X3=15000KVA H3=11212、锻造机械、锻造机械1.751.75TH4=113、压力容器（压力容器（2727MPa）H6=11414、金切机床、金切机床357357台台 H5=115、试验台站试验台站3 3种种 H4=1企业危险程度企业危险程度T值的计算：值的计算：

13、 计算采用加权平均的办法，如下式：计算采用加权平均的办法，如下式： N1C1+NC+NCT= 18 18 式中：式中：T企业危险程度企业危险程度N1、N、N分分别别为为、类类危危险险容容量量存存在在状状态态的的次次数。数。N1、N、N用用1 1或或0 0表表示示，若若企企业业某某设设备备设设施施及及物物品品危危险险容容量量处于某类时，用处于某类时，用1 1表示，否则为表示，否则为0 0。C1、C、C分分别别为为、类类危危险险容容量量指指数数，反反映映、危危险险容容量量对对企企业业危危险险的的影影响响程程度度，为为便便于于计计算算，取取三三个个整整数作为基准，分别取数作为基准，分别取C1=10，

14、C=20，C=30。N1=（Hi）N=（Hi）i=1,2,3,18N=（Hi）企业危险程度企业危险程度T值的计算结果为：值的计算结果为：N=（Hi=1)=H1+H2+H3+H4+H5+H6=1+1+1+1+1+1=6N=（Hi=1)=H1+H2+H3+H4+H5=5N N=（Hi=1)=H1+H2+H3+H4=4 N1C1+NC+NC6X10+5X20+4X30T=1818=15.6T13中度危险企业中度危险企业机械制造企业安全生产标准化考核分级机械制造企业安全生产标准化考核分级得分：1000分为满分安全质量标准化机械制造企业分为三个等级： 一级：安全质量标准化考核得分不少于一级：安全质量标准

15、化考核得分不少于900900 二级：安全质量标准化考核得分不少于二级：安全质量标准化考核得分不少于800800分；分； 三级：安全质量标准化考核得分不少于三级：安全质量标准化考核得分不少于600600分；分； 各各空空项项分分之之和和超超过过200200分分的的企企业业，不不得得评评为为一一级级安全质量标准化企业。安全质量标准化企业。基础管理考核综述基础管理考核综述一、基础管理考评的涵义1.1.安全管理安全管理1）. .广广义义的的说说，凡是保证和推行安全生产和职业健康的管理措施（直接、间接、特殊）都属于安全管理范畴。2）. .宏宏观观的的说说，国家从政治、经济、法律、体制、组织等方面所采取的

16、措施和进行的活动。3）. .微微观观方方面面：企业根据宏观控制的要求，在计划、组织、指挥、监督、协调、控制等方面，所采取的一系列措施和进行的活动，包括专业人员的活动。4）. .特特点点：由于它同其他管理的不可分割性，所以同企业各项工作都发生直接的联系，并渗透到企业各项工作的全过程。是要求企业全体人员参与的全员、全面、全过程的综合管理。基础管理考核综述基础管理考核综述2.2.职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 是通过一定的法律、法规、制度、运行程序、组织机构把企业的各个部门、各个环节的安全健康工作有机的组织起来，形成一个既有明确的目标和任务，职责和权限，又能相互协调，互相促进的有机整体。基

17、础管理考核综述基础管理考核综述二、基础管理考评原则二、基础管理考评原则 1.“ 1.“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”原则原则“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下、纵横交错的安生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下、纵横交错的安全管理体系的核心。全管理体系的核心。1 1）分级管理）分级管理上层：决策层既有决策权，并担负主要领导责上层：决策层既有决策权，并担负主要领导责 在在体体系系中中，强强调调各各负负其其责责，明明确确企企业业厂厂长长（经经理理）是是

18、安安全全生生产产第第一一责任人责任人中中层层：执执行行层层既既将将决决策策细细化化，变变成成可可操操作作的的方方案案，并并组组织织实实施施和和监监督督执行执行各级负责人是各部门的安全生产第一责任人各级负责人是各部门的安全生产第一责任人基础管理考核综述基础管理考核综述基层：执行方案，并验证（决策）方案的可行性，进行反向监督。基层：执行方案，并验证（决策）方案的可行性，进行反向监督。安安技技部部门门是是企企业业职职业业安安全全健健康康管管理理的的专专门门机机构构，负负责责对对安安全全健健康康工工作作进进行行监监督督、检检查查、协协调调、指指导导、服服务务，并并直直接接对对第第一一责责任任人人负责。

19、负责。2 2）分线负责）分线负责技技术术副副厂厂长长受受厂厂长长的的委委托托，主主持持领领导导技技术术方方面面的的工工作作，组组织织领领导导所所管管辖辖的的技技术术方方面面职职能能部部门门在在安安全全生生产产方方面面发发挥挥主主观观能能动动作作用用，称技术线。称技术线。生生产产副副厂厂长长受受厂厂长长的的委委托托，主主持持领领导导生生产产方方面面的的工工作作，组组织织领领导导所所管管辖辖的的生生产产部部门门在在安安全全生生产产方方面面发发挥挥主主观观能能动动作作用用，称称生生产产线线等等。等等。企业的分级分线，依据企业现行组织结构而定。企业的分级分线，依据企业现行组织结构而定。基础管理考核综述

20、基础管理考核综述2.2.系统管理原则系统管理原则 基础管理应立足于系统管理应应用用系系统统工工程程的的方方法法, ,分分析析、评评价价并并控控制制人人机机环环系系统统可可能能发发生生的的事事故故，调调整整各各种种因因素素使使系系统统发发生生的的事故减少到最低限度。事故减少到最低限度。 基基础础管管理理考考评评将将各各考考评评项项目目有有机机连连在在一一起起，形形成成一一个整体，综合考核企业的安全管理水平。个整体，综合考核企业的安全管理水平。系统管理的核心：系统管理的核心：PDCA循环循环 持续改进持续改进3. 3. 协调原则协调原则 系统功能=各要素之和协调系数，当协调系数趋近于1的时候，才能

21、体现系统的最大功能。但在实际工作中往往出现部门、层次之间相互推诿，相互抵制，各行其是，打内战，功能内耗严重，不能达到最佳配合，协调系数极低，系统功能无法充分体现出来，就变成了无序系统，即系统处于不稳定状态。基础管理考核综述基础管理考核综述4.4.有效性原则有效性原则 1 1）计划的有效性：在于规划，计划的可行性）计划的有效性：在于规划，计划的可行性规划、计划方案的可行性：职业安全健康方面的发展和提高是否与企业整个经营发展方向同步，为实现年度计划所提供的资源（如人、财、物、技术等方面）是否满足实际需要。另一方面为落实和执行规划、计划所采取的控制措施（包括组织措施、技术措施）是否可靠有效，当计划在

22、执行过程中由于经济、技术、装备等原因而不能如期完成或达到预定效果，是否进行了文件化的调整，并通知了相关部门。基础管理考核综述基础管理考核综述2 2）组组织织的的有有效效性性：在在于于机机构构的的设设置置，人人员员的的配配备备，健健全全完善的规章制度。完善的规章制度。企业是否依据相关法规和企业实际需要，设置了专门的职业安全健康专门机构，配置了满足工作需要（包括数量、素质）的专业人员。在日常管理工作中，是否将相关规章制度贯彻落实到职业安全健康活动中，并获得最佳效果。3 3）控制的有效性：在于对工伤事故和职业危害有效控制）控制的有效性：在于对工伤事故和职业危害有效控制通过管理手段：使人、机、环系统处

23、于受控制。通过技术手段：改变设备设施的不安全状态，提高本质安全程度。通过教育手段：提高素质和决策、策划、自我防护能力。通过投入：进行必要的投入，改善作业条件。基础管理考核综述基础管理考核综述 以以上上四四个个原原则则，以以动动态态和和静静态态相相结结合合，以以查查证证资资料料、现现场场查查证证、抽抽查查考考试试三三点点一一线线的的方方法法，来来考考证证企企业业职职业业安安全全管管理理体体系系的的计计划划、协协调调、监监督督、控控制制、组组织织安安全全健健康康工工作作的的有有效效性性、完善性和可靠性。完善性和可靠性。基础管理考核综述基础管理考核综述三、基础管理考评对象三、基础管理考评对象 基基础

24、础管管理理考考评评是是以以人人及及安安全全管管理理为为对对象象，依依据据系系统统管管理的原则：理的原则：1.考评企业安全管理体系中的安全、健康管理的有效性和可靠性基础管理考评是考评企业职业安全健康管理体系，即厂长（总经基础管理考评是考评企业职业安全健康管理体系，即厂长（总经理）领导下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、控制的理）领导下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、控制的完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控制能力。完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控制能力。2.预防事故发生的组织措施的完善性基础管理考核综述基础管理考核综述3.3.考评层次涉及到企业的决策层和执行层考评层次涉及到

25、企业的决策层和执行层纵纵向向：决决策策层层、中中层层和和基基层层各各类类人人员员安安全全素素质质的的高高低和对不安全行为的控制能力。低和对不安全行为的控制能力。横横向向：涉涉及及到到企企业业每每一一个个职职能能部部门门，如如生生产产、计计划划、销销售售、运运输输、技技术术、工工艺艺、设设备备、能能源源、劳劳资资、教教育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。4.4.各类人员的安全素质高低和对不安全行为的控制能力。各类人员的安全素质高低和对不安全行为的控制能力。 四、基础管理考评项目及分数四、基础管理考评项目及分数：1.1.设置了设置了1515个考评项目分值个考

26、评项目分值230230分分1 1）. .安全生产责任制安全生产责任制 15 15分分2 2）. .安全生产规章制度安全生产规章制度 15 15分分3 3）. .规划与年度计划规划与年度计划 15 15分分4 4）. .机构与人员机构与人员 15 15分分5 5）. .职业安全健康教育职业安全健康教育 45 45分分6 6）. .事故管理事故管理 20 20分分7 7）. .“三同时三同时”管理管理 15 15分分8 8）. .班组安全管理班组安全管理 12 12分分9 9）. .安全操作规程安全操作规程 13 13分分1010）. .特种设备及人员安全管理特种设备及人员安全管理 10 10分分

27、1111）. .相关方安全管理相关方安全管理 10 10分分1212）. .现场监督检查现场监督检查 10 10分分1313）. .应急救援预案应急救援预案 10 10分分1414）. .危险源管理危险源管理 10 10分分1515）. .安全健康档案安全健康档案 15 15分分基础管理考核综述基础管理考核综述2.2.采用采用1515种考核表进行考评种考核表进行考评1）检查核对文本资料是否齐全有效2）查阅原始记录或凭证3）现场检查验证4）按考评标准中考评检查表逐项考评5）自评时对所有项目都要进行评价6）复评时采取抽样方式进行7）抽查考试对于抽查考试数量不少于在册人数的对于抽查考试数量不少于在册

28、人数的10%10%及格率不低于及格率不低于8080 % %抽到人员不参加考试按不及格计算抽到人员不参加考试按不及格计算基础管理考核综述基础管理考核综述3.3.计分方法计分方法 单项扣分法：1）依据考评检查法及“考评说明”中的要求，对不合格的条件扣除相应分值。2）不合格率扣分法：依据考核考评标准及“考评说明”中的要求，评价出不合格项目的数量和不合格率，在此基础上，依据不同的系数，计算出项目的应得分值。3） 混合计分法。依据“考评说明”中的要求，某些条款为单项否决，某些条款为单项扣分，单项扣分总值不得大于一定比例分值。4）不计负分。所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。基

29、础管理考核综述基础管理考核综述4）被考核企业的实得分计算方法各项实得分之和1000（1000-各空项分之和空项：即考评标准中有的设施设备而企业实际没有的项目为空项基础管理考评方法基础管理考评方法 一.安全生产责任制 1.考评目的 安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，是各种安全健康制度的核心，它明确定了企业领导者，管理者及各类人员在安全生产方面应负的责任、权利及必须履行的义务，它是实现企业“分级管理、分线负责”的核心。基础管理考评方法基础管理考评方法2.考评范围纵向：各类人员责任制纵向：各类人员责任制各级领导（包括上层、中层、基层）各类人员（包括各职能部门、各车间、各班组内所有管理人员

30、）的责任制特别注重各级第一责任人的责任制。横向：各部门的职责（在职业安全健康方面的职责）横向：各部门的职责（在职业安全健康方面的职责）为了充分发挥各职能部门在职业安全方面主观能动作用，在职责分解的基础上应作出的具体规定基础管理考评方法基础管理考评方法3.考评方法文本资料考评文本资料考评抽查安全生产责任制执行记录，如“三同时”，“安全教育”、“安全检查”，隐患整改，安全健康项目专项资金计划，工艺文件，各种安全评审会签，临时线审批记录等。查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理，分线负责”的原则，是与企业现行机构设置相符，内容具体，责任明确。抽查考核抽查考核从作业现场的安全管理情况查证安全生产责

31、任制及“分级管理，分线负责”的原则是否落实，借助复评中其他四个专业组现场查证反映的问题，进行验证。查查证证企企业业安安全全生生产产责责任任制制的的考考核核是是否否与与企企业业经经济济责责任任制制同同步步考核、奖惩。考核、奖惩。基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点企业主要负责是企业的最高领导，负有生产经营的决策权和最高指挥权，依据国家相关法规规定，在安全生产方面担负全面领导责任，其中包括：建立、健全单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保证本单位的安全生产的投入的有效实施；依法设立企业相适应的安全管理机构，提供人力资源。组织安全专题会议(每年最少4次)，解决有关安

32、全生产的重大问题。基础管理考评方法基础管理考评方法建立各职能部门的安全责任制建立各职能部门的安全责任制依据企业的现行组织结构，及部门的设置，将安全生产的责任进行职责分解，并由企业主要负责人定责受权，基本做到责、权、利相当。建立各类人员的安全职责建立各类人员的安全职责应依据企业各层次的各类人员，特别注重企业、车间、工段、班组一把手的责任制基础管理考评方法基础管理考评方法5.考评注意事项责任制必须符合责任制必须符合“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则（组织原则）。的原则（组织原则）。责任制文本必须与企业现行组织结构相对应，当企业机构调整时，文本内容必须作相应调整，否则无效。有的企业责任制

33、只有“通责”如领导干部责任制，部长、车间主任责任制，班组长责任制等，而没有“专责”如技术部长责任制、财务部长责任制等，无法体现“分级管理，分线负责”的原则。责责任任制制内内容容必必须须同同部部门门职职能能和和各各类类人人员员岗岗位位相相对对应应，且且科科学学完整，做到既不重叠，又不遗漏，并注意接口。完整，做到既不重叠，又不遗漏，并注意接口。责责任任制制必必须须符符合合国国家家相相关关法法规规，标标准准的的要要求求。有有一一处处不不符符合合法规、标准，则判不合格。法规、标准，则判不合格。基础管理考评方法基础管理考评方法责责任任制制必必须须有有相相应应的的制制度度和和程程度度文文件件支支撑撑。不不

34、仅仅明明确确规规定定在在安安全全健健康康方方面面的的责责任任，权权利利和和义义务务，还还应应明明确确规规定定干干什什么么，怎怎样样干干，谁谁干干，干干到到什什么么程程度度，何何时时干干等。等。如：安技部门的职责中，“负责现场安全检查”和“危险作业的审批和监检”，那么就应有相应的安全检查制和危险作业审批制。设备部门的职责中，“负责特种设备的采购、维护和管理”，那么就有特种设备管理制等。必必须须有有履履行行职职责责过过程程记记录录及及职职责责履履行行过过程程中中的的考考核核办办法。法。责责任任制制同同其其他他规规章章制制度度一一样样是是企企业业法法规规，必必须须由由企企业业主主要要负负责责人人签签

35、发发颁颁布布、才才具具有有合合法法性性，领领导导没没签签发发无无效。效。有明确的有效期、修订、补充、更改、更新、规定。有明确的有效期、修订、补充、更改、更新、规定。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1企企业业主主要要负负责责人人履履行职责行职责1 1组组织织建建立立本本企企业业安安全全生生产产责责任任制制、规规章制度和操作规程。缺少一种扣章制度和操作规程。缺少一种扣1 1分。分。2 2确确保保本本单单位位安安全全生生产产投投入入的的有有效效实实施施，结合结合.103.103查证，不符合扣查证，不符合扣2 2分。分。3 3设设立立与与本本企企业业相相符符

36、的的安安全全管管理理机机构构，且提供人力资源，不合格扣且提供人力资源，不合格扣1 1分。分。4 4每每年年组组织织的的安安全全专专题题会会议议不不少少于于4 4次次，且且解解决决有有关关安安全全生生产产的的重重大大问问题题，缺缺少少一一次扣次扣1 1分。分。7 72 2建建立立各各项项职职能能部部门门的安全职责的安全职责1 1有有文文本本，覆覆盖盖企企业业内内所所有有单单位位和和部部门门，缺少一个单位扣缺少一个单位扣0.50.5分。分。2 2现现场场抽抽查查部部分分单单位位的的职职责责履履行行情情况况，一个部门不合格扣一个部门不合格扣1 1分。分。4 43 3建建立立各各级级各各类类人人员员的

37、安全职责的安全职责1 1有有文文本本，涵涵盖盖企企业业内内各各级级管管理理者者（班班组组长长），且且与与行行政政管管理理职职能能相相符符。一一处处不不符合扣符合扣0.50.5分。分。2 2现现场场抽抽查查各各类类人人员员的的职职责责履履行行情情况况，有措施、有效果。一处不符合扣有措施、有效果。一处不符合扣0.50.5分。分。4 4合计合计1515安全生产责任制考评检查表安全生产责任制考评检查表 .101 基础管理考评方法基础管理考评方法二.职业安全健康规章制度考评1 1、考评目的、考评目的 企企业业职职业业安安全全健健康康规规章章制制度度，是是实实现现对对人人的的不不安安全全行行为为，物物的的

38、不不安安全全状状态态，环环境境的的不不安安全全因因素素进进行行有有效效控控制制的的重重要要手手段段，致致力力于于规规范范人人的的行行为为，促促使使企企业业在在发发展展生生产产的的同同时时，建建立立良良好好的的作作业业条条件件，使使人人们们在在有有序序的的工工作作，保保证证安全生产工作经常化，规范化，制度化的重要组织措施。安全生产工作经常化，规范化，制度化的重要组织措施。2 2、考评范围、考评范围考评标准中规定的考评标准中规定的2020种制度，是最基本的管理制度。种制度，是最基本的管理制度。 为为了了满满足足企企业业安安全全管管理理实实际际需需要要达达到到有有序序工工作作目目的的，企企业业可可作

39、适当增减。作适当增减。基础管理考评方法基础管理考评方法3、考评办法结合相关检查表考核结合相关检查表考核考评管理效果的制度有考评管理效果的制度有伤亡事故管理制度：参照伤亡事故管理制度：参照：106106事故管理考评表考核。事故管理考评表考核。职业安全健康教育制度：参照职业安全健康教育制度：参照：105105职业安全健康教育考评表考核。职业安全健康教育考评表考核。建设项目安全管理制度：建设项目安全管理制度：参照参照：107107三同时考核表考核。三同时考核表考核。特种设备及人员安全管理制度：参照特种设备及人员安全管理制度：参照：110110特种设备及人员考核表考核。特种设备及人员考核表考核。相关方

40、安全管理制度：参照相关方安全管理制度：参照：111111相关方安全管理考核表考核。相关方安全管理考核表考核。基础管理考评方法基础管理考评方法考评需查看记录的制度有考评需查看记录的制度有安全生产检查制：安全生产检查制：安全检查安全检查 发现问题发现问题 通知整改通知整改 整改项目验收整改项目验收效果评估效果评估 检查表隐患登记表隐患整改通知单隐患整改验收单效果评价报告基础管理考评方法基础管理考评方法危危险险作作业业审审批批制制度度（高高空空作作业业、带带电电作作业业、禁禁区区内内明明火火作作业业、爆爆破破或或有有爆爆炸炸危危险险的的作作业业、中中毒毒或或有有窒窒息息危危险险的的作作业。）业。）

41、危险作业申请危险作业申请危险作业审批危险作业审批作业现场监护作业现场监护完工报告完工报告危险作业申请单 审批意见及记录 发现问题应采取的紧急措施 向审批部门返回信息基础管理考评方法基础管理考评方法电气临时线审批制度电气临时线审批制度 临时线使用单位提出申请临时线使用单位提出申请审批部门审批审批部门审批 临时线的架设临时线的架设 使用和管理使用和管理 临时线的拆除临时线的拆除 设备临时线申请单 审批意见及记录 按规范架设 现场监控检查记录 申请返回审批部门 基础管理考评方法基础管理考评方法安全奖惩制：安全奖惩制：奖励：查看相关文件，奖励方式和名单奖励：查看相关文件，奖励方式和名单处罚：查看处罚：

42、查看处罚通知单处罚通知单 安全生产安全生产“五同时五同时”管理制度管理制度 查查看看厂厂级级、车车间间级级生生产产调调度度会会记记录录（纪纪要要）：有有无无针针对性的安全内容；对性的安全内容； 查看职代会工作报告、年度工作总结：有关安全内容；查看职代会工作报告、年度工作总结：有关安全内容； 查看年度生产计划：有无安全生产措施项目安排。查看年度生产计划：有无安全生产措施项目安排。基础管理考评方法基础管理考评方法考考评评需需要要结结合合设设备备、职职业业健健康康内内容容评评价价其其效效果果的的制制度度防火安全管理制防火安全管理制查看防火检查表查看防火检查表, ,现场再查看易燃易爆场所消防器材配备是

43、否满足需要现场再查看易燃易爆场所消防器材配备是否满足需要; ;是否有相应的是否有相应的 应急预案应急预案 ，消防措施是否落实。，消防措施是否落实。危险化学品管理制度：危险化学品管理制度：采采 购购 运运 输输 保存保管保存保管 领用、使用领用、使用 废旧处理废旧处理索索取取安安全全技技术术 说说明明书书、专专用用工工具具、专专人人管管理理、“五五双双”制制 、现场防护、现场防护 按规定回收按规定回收 使用说明书使用说明书MSDS MSDS 押押运运 申报申报 按按MSDSMSDS操作操作 基础管理考评方法基础管理考评方法厂厂内内交交通通安安全全管管理理制制度度：道道路路安安全全设设施施、车车况

44、况及及行行驶驶管管理理、人人员员培培训训持持证证、健健康康检检查。查。职职业业病病预预防防管管理理制制度度：有有害害作作业业点点的的划划分分，监监测测与与治治理理，防防护护设设施施的的功功能能完完好好，个个人人防护及健康检查，患者的调离等。防护及健康检查，患者的调离等。安安全全防防护护设设施施设设备备管管理理制制度度：防防护护设设施施的的可可靠靠性性、有有效效性性、状状况况登登记记、维维护护纪纪录录、设设计计、制制造造、试试验验、使使用用过过程程控控制制的的有有效效性。性。防防尘尘防防毒毒设设施施的的管管理理：状状况况登登记记、维维护护记记录、效果的检查验证、定期清理。录、效果的检查验证、定期

45、清理。基础管理考评方法基础管理考评方法劳动防护品管理制度劳动防护品管理制度 采购 储存 发放 现场使用国家定点厂家 防止变质 按工种发佩 正确穿戴及使用女工和未成年人保护制度女工和未成年人保护制度 女工“五期”保护、工种限制、未成年工劳动强度限制、工种限制等。易燃易爆物的管理制度易燃易爆物的管理制度 岗位责任制、安全操作、应急处理及采购、运输、储存、保管、使用、等方面。基础管理考评方法基础管理考评方法4、考评要点及注意事项职职业业安安全全健健康康制制度度种种类类及及内内容容必必须须符符合合企企业业实实际际不不是是照照抄抄，照搬来的。照搬来的。有的企业明明没有铁路，却有铁路机车管理制。有的企业有

46、手持电动工具而没有气动工具，却有气动工具管理检查制而没有电动工具管理检查制。制制度度必必须须同同责责任任紧紧密密相相连连，落落实实到到部部门门或或相相关关人人员员，体体现现“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则。的原则。冠以“职业安全健康”的制度，就是安技部门执行的，这是一种误导。如：特种设备管理制，特种设备，本身就是设备，只不过为区别一般危险性小的设备而已，就应当设备部执行该制度，这是设备部门应当履行的职责。基础管理考评方法基础管理考评方法制度内容必须符合国家相关法规、标准制度内容必须符合国家相关法规、标准制制度度在在执执行行过过程程中中，必必须须有有相相应应的的执执行行记记录录，并

47、并强强调调执行效果。执行效果。安全生产责任制与各类安全健康规章制度间的关系安全生产责任制与各类安全健康规章制度间的关系 依依据据“分分级级管管理理，分分线线负负责责”的的原原则则制制定定责责任任制制依依据据责责任任制制应应履履行行的的职职责责制制定定相相关关的的制制度度（程程序序文文件件，作作业业文文件件）依依据据责责任任制制及及相相关关制制度度的的执执行行效效果果制制定定考考核核办办法法依依据据考考核核的的内内容容制制定定奖奖惩惩制制依依据据考考核核的的结结果果实实施施奖奖惩惩。形形成成完完整整的的文文件件体体系系，逐逐步步实实现现由由人人治治向向法法治治转化转化序号序号考评内容考评内容考评

48、说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1企业应建立以下规章制度：企业应建立以下规章制度：(1)(1)安全生产检查制度；安全生产检查制度；(2)(2)伤亡事故管理制度；伤亡事故管理制度；(3)(3)职业安全健康教育制度；职业安全健康教育制度；(4)(4)建设项目安全健康管理制度；建设项目安全健康管理制度；(5)(5)特种设备及人员安全管理制度；特种设备及人员安全管理制度；(6)(6)相关方安全管理制度；相关方安全管理制度；(7)(7)防火安全管理制度；防火安全管理制度；(8)(8)危险作业审批制度；危险作业审批制度；(9)(9)电气临时线审批制度；电气临时线审批制度；(10)(10)危险化

49、学品管理制度危险化学品管理制度(11)(11)厂内交通安全管理制度；厂内交通安全管理制度；(12)(12)职业病预防管理制度；职业病预防管理制度；(13)(13)安全奖惩制度；安全奖惩制度；(14)(14)安全防护设备管理制度；安全防护设备管理制度；(15)(15)防尘防毒设施管理制度；防尘防毒设施管理制度；(16)(16)劳动防护用品管理制度；劳动防护用品管理制度；(17)(17)女工和未成年人保护制度；女工和未成年人保护制度；(18)(18)易燃易爆场所管理制度；易燃易爆场所管理制度；(19)(19)安全生产安全生产“五同时五同时”管理制度；管理制度；(20)(20)劳动合同安全监督制度。

50、劳动合同安全监督制度。1 1查查看看文文本本，每每少少一一种种扣扣0.80.8分。分。2 2其其中中(2)(2)、(3)(3)、(4)(4)、(5)(5)、(6)(6)项项结结合合基基础础管管理理的的其其他他内内容容评评价价其其效效果果，一种不合格扣一种不合格扣0.30.3分。分。3 3其其中中(1)(1)、(8)(8)、(9)(9)、(13)(13)、(19)(19)、(20)(20)查查看看各各种种记记录录评评价价效效果果，一一种种不不合格扣合格扣0.30.3分。分。4 4 剩剩 余余 的的 (7)(7)、 (10)(10)、(11)(11)、(12)(12)、(14)(14)、(15)(

51、15)、(16)(16)、(17)(17)、(18)(18)项项结结合合设设备备设设施施安安全全考考评评等等内内容容评评价价其其效效果果，一一种种不不合合格扣格扣0.30.3分。分。102规规章章制制度度符符合合国国家家法法律律法法规规和和标标准准的的要求。要求。所所有有规规章章制制度度中中出出现现一一处处不合格扣不合格扣0.5分。分。5合计合计15职业安全健康规章制度考评检查表职业安全健康规章制度考评检查表 .102基础管理考评方法基础管理考评方法三.规划与年度计划 1、考评目的促促使使企企业业安安全全健健康康工工作作与与企企业业发发展展同同步步规规划划，同同步步实实施。施。落实规划、年度计

52、划中职业安全健康内容落实规划、年度计划中职业安全健康内容保证企业在职业安全健康的投入得到有效实施保证企业在职业安全健康的投入得到有效实施基础管理考评方法基础管理考评方法2、考评范围中长远规划中长远规划包包括括生生产产经经营营规规划划、重重大大技技术术改改造造规规划划、新新工工艺艺推推广广、基础项目、技术引进等。基础项目、技术引进等。年度计划年度计划在在企企业业年年度度生生产产经经营营计计划划中中，职职业业安安全全健健康康全全年年的的工工作作思路、目标、指标等。思路、目标、指标等。安全技术措施计划安全技术措施计划为预防事故，改善作业条件所投入的计划项目。为预防事故，改善作业条件所投入的计划项目。

53、基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评办法考评办法文本资料文本资料查看规划文本、内容针对性强查看规划文本、内容针对性强年度计划及安全健康指标、目标分解文件资料年度计划及安全健康指标、目标分解文件资料年度全工作计划年度全工作计划安措计划、项目表（含投入资金）、验收记录等。安措计划、项目表（含投入资金）、验收记录等。现场抽查、考核现场抽查、考核各各部部门门、车车间间（分分厂厂）计计划划完完成成情情况况，安安措措项项目目实实施施现现场场，效果如何。效果如何。基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点及注意事项规划应有职业安全健康的内容规划应有职业安全健康的内容规划与年度计划的关系规划与年度计

54、划的关系规规划划是是年年度度计计划划的的依依据据，年年度度计计划划是是规规划划的的分分阶阶段段实施实施但但有有的的企企业业规规划划与与年年度度计计划划，互互不不关关联联，各各行行其其事事的现象十分普遍（涉及到责任制的履行）。的现象十分普遍（涉及到责任制的履行）。规划中应有配套措施和检查、考核办法规划中应有配套措施和检查、考核办法基础管理考评方法基础管理考评方法年度计划年度计划职职业业安安全全健健康康全全年年工工作作目目标标、指指标标，应应是是企企业业整整体体生生产产经经营营工工作作年年度度计计划划的的重重要要组组成成部部分分，应应由由企业计划部门同时下达。企业计划部门同时下达。职职业业安安全全

55、健健康康目目标标、指指标标应应由由上上而而下下进进行行层层层层分分解解，落落实实各各层层次次、各各部部门门、直直至至班班组组；然然后后由由下下而而上上制制定定实实现现目目标标、指指标标保保证证措措施施，以以保保证证目目标标指标的实现。指标的实现。基础管理考评方法基础管理考评方法目标指标分解示意图 分解 分解 保证 保证厂安全目标指标保证措施车间分厂安全目标指标保证措施班组安全目标指标保证措施基础管理考评方法基础管理考评方法提提供供实实现现目目标标措措施施所所需需的的资资源源包包括括人人力力、财财力力、技技术、装备、时间等。术、装备、时间等。有有的的企企业业目目标标分分解解是是层层层层签签订订安

56、安全全责责任任状状的的形形式式，但但内内容容上上一一定定与与计计划划内内容容一一致致，并并有有实实现现目标的保证措施。目标的保证措施。制定考核办法对实施过程进行监督制定考核办法对实施过程进行监督由由于于资资源源的的不不足足和和环环境境的的变变化化而而不不能能完完成成预预定定的的指指标标、目目标标时时应应进进行行修修正正（履履行行审审批批手续）。手续）。基础管理考评方法基础管理考评方法安全技术措施费管理安全技术措施费管理安全技术措施分类（安措项目分类）安全技术措施分类（安措项目分类）第一类：安全技术类第一类：安全技术类直直接接安安全全技技术术措措施施：当当设设备备发发生生故故障障或或工工人人操操

57、作作失失误误时时，设备或系统仍能保证安全。设备或系统仍能保证安全。间间接接安安全全技技术术措措施施：当当直直接接安安全全技技术术措措施施不不能能或或不不完完全全能能实现时实现时, ,必须采用的技术措施。必须采用的技术措施。提提示示性性安安全全技技术术措措施施：当当直直接接或或间间接接安安全全措措施施都都不不能能或或不不能全部达到目的时，必须采取的措施。能全部达到目的时，必须采取的措施。特殊安全技术措施特殊安全技术措施限制自由进入、接触（如红外线、光电控制装置）限制自由进入、接触（如红外线、光电控制装置）闭闭锁锁、根根除除、替替代代（更更换换低低危危险险新新装装备备，代代替替高高危危险险装置）装

58、置）基础管理考评方法基础管理考评方法第二类：工业卫生类第二类：工业卫生类防尘防毒装置防尘防毒装置降低噪声降低噪声第三类：辅助房屋设备类第三类：辅助房屋设备类设置保证职工健康和卫生的房屋及设施设置保证职工健康和卫生的房屋及设施如如：工工人人休休息息室室；更更衣衣室室；工工作作服服洗洗涤涤室室，消消毒毒室室；女职工卫生室。女职工卫生室。第四类、安全教育第四类、安全教育用以提高职工安全知识水平和增长安全操作技能措施用以提高职工安全知识水平和增长安全操作技能措施教教育育场场地地、教教学学器器材材、教教学学设设施施设设备备、派派出出去去请请进进来来教育人员费用以及在职业安全教育上所需费用。教育人员费用以

59、及在职业安全教育上所需费用。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注 1 1企企业业长长远远规规划划中中有有安安全全健健康康内容内容1 1规规划划有有文文本本，内内容容针针对对性性强强，且且有有配配套的检查、考核办法，每种不合格扣套的检查、考核办法，每种不合格扣1 1分。分。2 2规规划划滚滚动动执执行行，抽抽查查执执行行情情况况，每每种种不合格扣不合格扣2 2分。分。3 3三年均未能完成目标扣全分。三年均未能完成目标扣全分。4 42 2年度工作计划年度工作计划1 1计计划划有有文文本本，内内容容中中有有考考核核指指标标体体系系和和安安全全措措施施技技术术改改造

60、造项项目目，且且有有配配套套的的检检查、管理办法，每种不合格扣查、管理办法，每种不合格扣1 1分。分。2 2抽抽查查执执行行情情况况，有有实实施施进进度度和和分分析析，每种不合格扣每种不合格扣1 1分，未完成扣分，未完成扣2 2分。分。5 53 3劳劳动动保保护护措措施施经经费费（安安措措费费）管理管理1 1年年度度资资金金预预算算中中有有具具备备安安全全生生产产条条件件所所必必需需的的资资金金投投入入（安安措措费费）。无无项项目目扣扣3 3分。分。2 2安安措措费费的的使使用用有有针针对对性性，且且有有名名称称、实实施施进进度度、条条件件评评估估、责责任任单单位位（人人）等等内容，每种不合格

61、扣内容，每种不合格扣1 1分。分。3 3抽查执行情况，每项未完成扣抽查执行情况，每项未完成扣1 1分。分。6 6合计合计1515规划与年度计划考评检查表规划与年度计划考评检查表 .103 基础管理考评方法基础管理考评方法四四. .机构与人员机构与人员 1.考评目的安全机构是企业负责安全生产工作计划、组织、协调、监督、控制必不可少的安全综合管理的职能部门。合理设置安全机构、配备安全人员并保持相对稳定，是安全管理的组织保证。因此要进行考评基础管理考评方法基础管理考评方法2.考评范围企业的安全管理网络安全管理机构安全管理人员的配置基础管理考评方法基础管理考评方法3.考评办法查证文本资料安全生产委员会

62、设置文件组成名单、工作职责安全网络图会议记录安全管理机构机构设置文件（企业正式文件）职能划分安全管理部门工作记录安全管理机构负责人任命文件全厂专（兼）职安全管理人员名单专职安全员应有人事部门下达的岗位证明材料基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点及注意事项企业应设企业应设“安全生产委员会安全生产委员会”，企业主要领导人是安委，企业主要领导人是安委会负责人会负责人安全生产委员会要定期开会，并有会议记录安全生产委员会要定期开会，并有会议记录企业、车间、班组三级工会在安全生产中能履行监督职企业、车间、班组三级工会在安全生产中能履行监督职能，有相关活动记录。能，有相关活动记录。对建设项目三同时进

63、行监督对建设项目三同时进行监督对企业遵守安全法规情况进行监督对企业遵守安全法规情况进行监督发现违章指挥、冒险作业和发现重大隐患时提出解决建发现违章指挥、冒险作业和发现重大隐患时提出解决建议议贯彻全总劳动保护监督检查三个条列贯彻全总劳动保护监督检查三个条列基础管理考评方法基础管理考评方法安全机构安全机构大大中中型型企企业业有有相相对对独独立立的的专专门门机机构构，且且有有文文件件编编制制、文文件件，明确规定其责任，权利及义务。明确规定其责任，权利及义务。安安技技负负责责人人能能直直接接与与企企业业主主要要负负责责人人或或主主管管安安全全的的负负责责人人对对话话, ,并并能能参参加加企企业业内内部

64、部涉涉及及职职业业安安全全健健康康的的会会议议和和有有关关决决策策、决定，有相对独立的考核权。决定，有相对独立的考核权。专专职职安安技技人人员员数数量量应应大大于于企企业业职职工工总总数数的的2 2，且且素素质质能能满满足足岗位需要，要求应获得相应的资格证书，并持证上岗。岗位需要，要求应获得相应的资格证书，并持证上岗。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1安安全全生生产产管管理网络理网络1 1企企业业建建有有统统一一协协调调安安全全健健康康问问题题的的组组织织机构，未建立扣机构，未建立扣2 2分，未开展工作扣分，未开展工作扣1 1分。分。2 2各各职职能

65、能部部门门、各各车车间间均均有有主主管管安安全全的的领领导导和和专专（兼兼）职职安安全全员员，且且履履行行职职责责，一一个部门不合格扣个部门不合格扣0.50.5分。分。3 3企企业业、车车间间、班班组组三三级级工工会会履履行行监监督督职职能，一个单位不合格扣能，一个单位不合格扣0.50.5分。分。4 4主主 要要 考考评评 三三 级级管管 理理 网网的的 建建 立立情况。情况。2 2安安全全管管理理机机构构1 1建建立立相相对对独独立立的的机机构构，有有机机构构编编制制、查查相关文件，不合格扣相关文件，不合格扣1 1分。分。2 2参参加加企企业业内内各各种种涉涉及及安安全全健健康康的的会会议议

66、和和有关决策决定，查会议记录，不合格扣有关决策决定，查会议记录，不合格扣1 1分。分。4 43 3安安全全管管理理人人员员应应按按企企业业从从业业人人员员的的2%2%o o及及 以以 上上比例配备比例配备1 1查人员名单，每降低查人员名单，每降低1%1%o o扣扣3 3分。分。2 2查查安安全全管管理理人人员员的的条条件件（包包括括文文化化程程度度、身身体体状状况况、年年龄龄结结构构、思思想想素素质质、业业务务能能力力等等），并并经经专专门门培培训训，取取得得资资格格证证书书，每项不合格扣每项不合格扣0.30.3分。分。7 7合计合计15机构与人员考评检查表机构与人员考评检查表 .10 基础管

67、理考评方法基础管理考评方法五五. .职业安全健康教育职业安全健康教育1.考评目的职业安全健康教育是安全管理的重要组成部分是实现安全生产预防事故和职业危害的一项重要措施通过安全教育提高员工的安全意识通过安全教育促进安全技术、安全知识的普及和提高基础管理考评方法基础管理考评方法2.考评范围 九种安全教育新员工进厂“三级安全教育”特种作业人员教育中层及中层以上人员教育班组长教育变换工种和“四新”教育职业健康教育全员教育复工教育安全管理人员教育基础管理考评方法基础管理考评方法3.考评方法查阅文本资料9种教育档案（1） 教育大纲 （2） 教育计划 （3） 登记台账 （4） 培训实施记录（签到） （5）

68、考试成绩 （6） 试卷（一份空白试卷）新员工三级教育（1） 人事部下达的教育通知单（2）安技部门下达的安全教育卡 每一级教育卡都要有教育者和受教育者签字 每一级教育卡都要有相应的教育内容 基础管理考评方法基础管理考评方法现场抽查考试现场抽查考试按在册人数的按在册人数的10%10%抽查考试人员抽查考试人员各类人员都要有一定的比例各类人员都要有一定的比例合格率低于合格率低于80%80%抽查考试为不合格抽查考试为不合格被抽到的人员不参加考试按不合格计算被抽到的人员不参加考试按不合格计算基础管理考评方法基础管理考评方法4.考核要点及注意事项考核目标值为100%的教育种类有七种新职工三级教育；变换工种和

69、“四新”教育；特种作业人员教育；中层及以上人员教育；复工教育；班组长教育；安全管理人员教育。考评目标值达到相关比例的有二种职业健康教育，目标值为90%;全员教育80%;安全知识抽查合格率为80%。基础管理考评方法基础管理考评方法教育学时及周期教育学时及周期新职工教育，不得少于24学时，危险企业不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。 未经三级教育或考试不合格的新职工，不准参加生产或单独操作。 特种作业人员教育由取得法定资格的单位施教，每2年复训一次从事本工种10以上的每4年一次。中层及以上干部教育不得少于32学时，每年再培训不得少于12学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹

70、等生产经营单位主要负责人安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。 班组长教育每年不少于1次。职业健康教育，每2年一次。复工教育：因病、因事、探亲、因休假离岗1年及以上重新上岗人员及因工伤伤愈上班人员。基础管理考评方法基础管理考评方法全员教育每年一次。安全管理人员教育，不得少于32学时，再培训每年不得少于12学时。危险企业培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。 新职工教育中的第二级、第三级、复工教育和变换工种教育，由教育部门组织、车间（分厂）、班组进行。基础管理考评方法基础管理考评方法职业安全健康教育要依据教育大纲、教育计划、针对不同层次、不同岗位、

71、不同工种，因人施教，笼统施教或出一张试卷统考，不可能达到该定的效果。也只能作为全员教育来考评。企业必须明确施教的责任部门，提供师资（内聘或外聘）、相关教材及相应设施、设备等施教手段，以及施教过程控制的管理制度。基础管理考评方法基础管理考评方法教育大纲及教育计划新员工三级教育大纲内容三级教育作用和目的及学时安排三级教育作用和目的及学时安排 厂级教育厂级教育安全生产及安全生产的意义安全生产及安全生产的意义安安全全生生产产基基本本知知识识，安安全全生生产产规规章章制制度度，劳劳动动纪纪律律，作作业业场场所所和和工工作作岗岗位位危危险险因因素素、防防范范措措施施及及事事故故应应急急措措施施；有有关关事

72、事故案例。故案例。企业组织结构及在职业安全健康方面的职责。企业组织结构及在职业安全健康方面的职责。 基基本本安安全全注注意意事事项项：厂厂内内交交通通安安全全、工工作作中中的的安安全全、电气安全、防火防爆安全危险作业安全。电气安全、防火防爆安全危险作业安全。希望和要求希望和要求基础管理考评方法基础管理考评方法车间（处室）安全车间（处室）安全本车间安全生产状况和规章制度；本车间安全生产状况和规章制度；作业场所和工作岗位存在的危险因素；作业场所和工作岗位存在的危险因素；防范措施及事故应急措施；防范措施及事故应急措施；有关事故案例。有关事故案例。基础管理考评方法基础管理考评方法车车间间的的不不同同生

73、生产产特特点点，要要害害部部位位、危危险险区区和和设设备备施施教教、车车间（处室）概况间（处室）概况各类设施设备及作业活动安全知识（车间拥有的）各类设施设备及作业活动安全知识（车间拥有的）冷加工设施设备种类及危险因素；冷加工设施设备种类及危险因素；热加工设施设备种类及危险因素；热加工设施设备种类及危险因素；易燃易爆有害物质的性能、危害方式及途径；易燃易爆有害物质的性能、危害方式及途径；金属切削安全基本知识；金属切削安全基本知识；电气安全基本知识；电气安全基本知识；焊接、气割安全基本知识；焊接、气割安全基本知识；受压空器的安全知识；受压空器的安全知识；起重、吊装安全基本知识；起重、吊装安全基本知

74、识；车辆安全基本知识；车辆安全基本知识；铸、锻、热处理基本安全知识；铸、锻、热处理基本安全知识；防火防爆安全基本知识防火防爆安全基本知识车间安全管理组织及制车间安全管理组织及制度度基础管理考评方法基础管理考评方法班组安全教育班组安全教育本本班班组组有有哪哪些些作作业业，有有何何特特点点，设设备备状状态态，消消防设施，危险部位及防护措施；防设施，危险部位及防护措施；本本岗岗位位安安全全操操作作规规程程；生生产产设设备备、安安全全装装置置、劳劳动动防防护护用用品品（用用具具）的的性性能能及及正正确确使使用用方方法法；事故案例等事故案例等。文明生产的要求文明生产的要求. .实际安全操作和示范；实际安

75、全操作和示范；基础管理考评方法基础管理考评方法复工教育，变换工种教育大纲内容复工教育，变换工种教育大纲内容复工教育，变换工种教育目的、要求及学时安排复工教育，变换工种教育目的、要求及学时安排工伤复工教育工伤复工教育由由于于有有过过血血的的教教训训，自自己己心心理理加加重重，从从而而可可能能导导致致不不安安全全行为。行为。教教育育内内容容：针针对对伤伤者者案案例例进进行行剖剖析析，找找出出直直接接与与间间接接原原因因。针针对对事事故故发发生生点点进进行行教教育育，增增加加操操作作知知识识提提高高操操作作技技能能，预防操作和对策。预防操作和对策。休假后教育休假后教育针对各自心理因素施教；针对各自心

76、理因素施教；重温本工种操作规程；重温本工种操作规程；进一步熟悉设备结构，性能，危险部位，防护技能；进一步熟悉设备结构，性能，危险部位，防护技能；实际操作练习实际操作练习基础管理考评方法基础管理考评方法变换工种教育变换工种教育 变变换换工工种种教教育育由由接接受受的的车车间间、班班组组教教育育，内内容容可可参参照照“三三级级教教育育”第第二二级级、第第三三级级内内容容，但但特特种种作作业业人人员员教教育，必须依法进行。育，必须依法进行。 安全教育流程：安全教育流程：新员工三级教育流程：新员工三级教育流程： 新员工入厂 劳资分配工种下达通知单安技接通知后 登记填写教育卡并进行厂级教育 将教育卡转车

77、间 由车间进行车间级教育转班组进行班组级教育 教育结束后将教育卡返回安技存档 通知领取劳保用品上岗。基础管理考评方法基础管理考评方法复工（改变工种）教育流程复工（改变工种）教育流程: : 复工申请（改变工种） 劳资批准通知施教安技接通知后 登记填写教育卡 交教育部门 由车间、班组教育 教育结束后将教育卡返回安技签署意见 返回劳资部门通知复工基础管理考评方法基础管理考评方法“四新教育”大纲“四新四新”教育的范围及教育目的和作用教育的范围及教育目的和作用 教育内容：教育内容：新工艺、新设备、新产品、新材料的特点及操作方法新工艺、新设备、新产品、新材料的特点及操作方法“四四新新”投投产产过过程程中中

78、的的危危险险因因素素，危危险险部部位位，有有毒毒有有害害的的物特性及预防方法，新的安全防护装置的特点和使用方法。物特性及预防方法，新的安全防护装置的特点和使用方法。新制订的安全管理制度及操作规程的内容和要求新制订的安全管理制度及操作规程的内容和要求正确使用防护用品及防护设施的要求正确使用防护用品及防护设施的要求 教育方法 可派出、请进、或用讨论的方式进行，但必须有记录。基础管理考评方法基础管理考评方法中层以上干部教育大纲内容目的和要求目的和要求增强法制观念；增强法制观念；得安全管理基本内容及方法；得安全管理基本内容及方法；了解一般危险控制技术；了解一般危险控制技术；教学内容教学内容安全生产的概

79、念、意义以及国家安全生产方针、政策；安全生产的概念、意义以及国家安全生产方针、政策；职业安全健康相关法律、法规、相关标准；职业安全健康相关法律、法规、相关标准；安全生产管理的基本知识、方法；安全生产管理的基本知识、方法；职业健康及职业病防治；职业健康及职业病防治；安全技术管理；安全技术管理；重大事故防范、应急救援措施、重大危险源管理等；重大事故防范、应急救援措施、重大危险源管理等；领导及管理者如何做好安全管理工作（责任制）领导及管理者如何做好安全管理工作（责任制）基础管理考评方法基础管理考评方法教学重点教学重点法规、标准、制度；法规、标准、制度；安全健康基础管理；安全健康基础管理；安全技术原理

80、；安全技术原理；“分线管理，分线负责分线管理，分线负责”的安全生产责任制。的安全生产责任制。学时安排学时安排1212学时学时学习建议学习建议谁施教（主管部门或企业自行办理）；谁施教（主管部门或企业自行办理）； 结合干部培训进行；结合干部培训进行；分批安排，不易集中。分批安排，不易集中。方方法法：讲讲课课与与讨讨论论，自自学学与与辅辅导导，理理论论与与实实践践相相结结合合方方法法，但必须有施教记录及计划安排。但必须有施教记录及计划安排。基础管理考评方法基础管理考评方法职业健康教育大纲内容教育对象教育对象从事危害作业人员从事危害作业人员有危害作业岗位的部门领导及有危害作业岗位的部门领导及工程技术人

81、员工程技术人员安技人员、医务人员安技人员、医务人员教育内容教育内容职业危害因素的性质、危害机理、预防方法以及自救职业危害因素的性质、危害机理、预防方法以及自救互救常识互救常识国家和行业的有关法律、法规、标准，国家和行业的有关法律、法规、标准，本企业职业危害因素的分布情况和危害程度本企业职业危害因素的分布情况和危害程度预防职业危害的工程技术措施预防职业危害的工程技术措施采用新材料、新技术、新工艺新设备应具备的职业健采用新材料、新技术、新工艺新设备应具备的职业健康知识康知识基础管理考评方法基础管理考评方法教育计划，参考形式一一般般用用表表格格形形式式表表示示：如如安安全全教教育育计计划划一一览览表

82、表（年、月、日）（年、月、日）课程课程学习内容学习内容 课课时时 时间安排时间安排 主办部门主办部门 教育形式教育形式 全员教育全员教育 安全生产知识安全生产知识 8 8 第三季度第三季度 教育、安技教育、安技 电化教育电化教育 班组长教班组长教育育 安全管理知识安全管理知识 1212 5 5月月 教育、安技教育、安技 办班学习办班学习 中层中层教育教育 安全管理知识安全管理知识、法、法律法规律法规 1212 6 6月月 教育、安技教育、安技 办班学习办班学习 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1新职工进厂三级教育新职工进厂三级教育目标值目标值100%

83、100%，少，少1 1人扣全分。人扣全分。6 62 2特特种种作作业业人人员员培培训训教教育育（含含电电工工作作业业、金金属属焊焊接接、切切割割作作业业、起起重重机机械械 含含电电梯梯 作作业业、企企业业内内机机动动车车驾驾驶驶、登登高高架架设设作作业业、锅锅炉炉作作业业 含含水水质质化化验验 、压压力力容容器器作作业业、制制冷冷作作业业、爆爆破破作作业业、危危险险物物品品作作业业等等、经国家局确定的其他作业）经国家局确定的其他作业）目目标标值值100%100%，查查人人事事部部门门台台帐帐和和教教育育台台帐帐，少少1 1人人扣扣全全分。分。8 83 3中层及中层以上干部教育中层及中层以上干部

84、教育目标值目标值100%100%，少，少1 1人扣全分。人扣全分。4 44 4班组长教育班组长教育目标值目标值100%100%，少，少5%5%扣扣2 2分。分。4 45 5变换工种和变换工种和“四新四新”教育教育目标值目标值100%100%，少，少5%5%扣扣2 2分。分。3 36 6职业健康教育职业健康教育目标值目标值90%90%，少，少5%5%扣扣2 2分。分。3 37 7全员教育全员教育目标值目标值80%80%，少，少5%5%扣扣2 2分。分。4 48 8复工教育复工教育目标值目标值100%100%，少，少5%5%扣扣2 2分。分。3 39 9安全管理人员教育安全管理人员教育目标值目标值

85、100%100%，少，少1 1人扣全分。人扣全分。6 61010安全知识抽查合格率安全知识抽查合格率目目标标值值80%80%，低低于于80%80%扣扣4 4分。分。4 4上上述述教教育育有有教教育育大大纲纲、出出勤勤情情况况、考考试试或或考考核核情情况况、效效果评定等内容。果评定等内容。合计合计4545职业安全健康教育考评检查表职业安全健康教育考评检查表 .105基础管理考评方法基础管理考评方法六.事故管理1.考评目的 对工伤事故进行调查、分析、处理和报告，是安全管理的一项重要工作。按照四不放过原则处理事故，从中吸取教训、受到教育，同时可掌握事故发生规律，避免同类事故重复发生，因此要对事故管理

86、进行考评。2.考评范围近三年：死亡、重伤、轻伤、中毒事故近三年：重大未遂事故从业人员参加工伤保险情况基础管理考评方法基础管理考评方法3. .考评方法考评方法查证文本资料查证文本资料交纳工伤保险名单工伤事故档案事故处理结案记录工伤事故上报材料、工伤认定材料证人证据、事故照片、录象资料、事故图工伤治疗诊断、病例、片子等事故处罚记录工伤事故调查报告（四不放过）事故处理通报事故统计分析、事故台帐基础管理考评方法基础管理考评方法现场抽查事故责任着和群众受到的教育效果现场抽查事故责任着和群众受到的教育效果查证防范措施落实情况查证防范措施落实情况管理措施查文本技术措施到现场查证4.考评要点及注意事项事故管理

87、的基本任务事故的调查及处理：技术鉴定、原因分析，形成报告提出改进方案和对策；事故的统计分析：综合分析、比较、评价、预测、找出规律；事故的预防：从技术、管理、教育上，形成预防措施。基础管理考评方法基础管理考评方法事故的调查处理事故的调查处理 对工伤事故进行调查、分析、处理和报告，是安全生产管理的一项重要工作。事故调查程序： 成立调查组对成员明确任务分工现场勘察收集物证、人证进行技术鉴别必要时进行模拟试验逻辑推理综合分析结论提出防范措施（对防范措施进行可行性和有效性评定）提出处理意见编写事故调查报告事故调查分工：轻伤、未遂事故，由车间分厂进行；轻伤、未遂事故，由车间分厂进行；重伤，企业组织调查组进

88、行；重伤，企业组织调查组进行；死亡，由当地主管部门负责；死亡，由当地主管部门负责；重大省、特大国务院重大省、特大国务院基础管理考评方法基础管理考评方法事故调查的主要内容和具体内容事故调查的主要内容和具体内容主要内容：人的因素：人的因素：受受害害人人的的姓姓名名、性性别别、年年龄龄、工工龄龄、本本工工种种工工龄龄、技技术术等等级级、工工资资待待遇遇、受受教教育育情情况况、受受害害部部位位、受受伤伤程程度。度。共同操作人员，分工如何，作业名称，作业内容。共同操作人员，分工如何，作业名称，作业内容。物的因素：物的因素：劳保用品，环境，气候，物资材料，设备的防护装置劳保用品，环境，气候，物资材料，设备

89、的防护装置对对人人产产生生的的危危害害装装置置，工工、模模、夹夹具具、致致因因物物、直直接接加害物是什么。加害物是什么。基础管理考评方法基础管理考评方法管理因素：管理因素：有有无无标标准准、规规程程、内内容容怎怎样样、过过去去是是否否发发生生类类似似事故，事故，采取何对策、检查、安全活动开展如何？采取何对策、检查、安全活动开展如何？现场命令、指令、手势、显示、信号现场命令、指令、手势、显示、信号等。等。事故发生经过：事故发生经过：“十个为什么？十个为什么？”何何故故、何何时时、何何地地、何何人人、发发生生何何事事，何何征征兆兆（事故前），（事故前），如如何何做做（采采取取措措施施，按按标标准准

90、和和规规定定做做）作作什什么么，没作什么，有何损失和后果。没作什么，有何损失和后果。基础管理考评方法基础管理考评方法具体内容具体内容现现场场处处理理：救救护护、防防止止事事故故蔓蔓延延、保保护护好好现现场场、对对事事故故有有关关的的物物体体、痕痕迹迹、状状态态不不能能更更改改和和破破坏坏，对对受受害害者者救救护护时时，要要标标明明位置。位置。物物证证收收集集：破破坏坏物物的的碎碎片片、致致害害物物、位位置置、贴贴上上标标签签时时间间、地地点、保管人，保持原样、不准冲洗擦拭。点、保管人，保持原样、不准冲洗擦拭。事实材料搜集：事实材料搜集：发发生生单单位位、位位置置、时时间间、受受害害人人、肇肇事

91、事者者简简况况、技技术术状状态态、劳动关系，出事当天工作开始时间，操作动作。劳动关系，出事当天工作开始时间，操作动作。设设备备设设施施状状态态，有有关关设设计计和和工工艺艺等等技技术术文文件件、材材料料理理化化性性能能、作作业业环环境境状状况况、个个人人防防护护设设施施、出出事事人人肇肇事事者者当当时时的的健康状况。健康状况。基础管理考评方法基础管理考评方法证人的材料搜集：找到证人，对口述进行考证证人的材料搜集：找到证人，对口述进行考证现现场场记记录录：摄摄制制全全况况、拍拍照照、人人机机位位置置、状状态态、地面建筑物擦痕地面建筑物擦痕绘制图：现场示意图、流程图、受害者位置图等绘制图：现场示意

92、图、流程图、受害者位置图等基础管理考评方法基础管理考评方法事故调查原则事故调查原则尊重科学的原则；尊重科学的原则；事实求事的原则；事实求事的原则；必须坚持必须坚持“四不放过四不放过”的原则：的原则：事故原因分析不清不放过；事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；防止类似事故再次发生的措施不落实不放过；防止类似事故再次发生的措施不落实不放过；责任者没有受到相应处罚不放过。责任者没有受到相应处罚不放过。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1所所有有从从业业人人员员均均参参加工伤社会保险加工伤社会保险查查

93、缴缴纳纳保保险险费费名名单单，按按企企业业从从业业人员人数计算，每降低人员人数计算，每降低1%1%扣扣1 1分。分。3 32 2工工伤伤事事故故率率控控制制指指标标 （ 死死 亡亡 率率 ：0.035%0.035%o o；重重伤伤率率：0.30%0.30%o o）死死亡亡率率或或重重伤伤率率超超控控制制指指标标的的，扣扣1010分分10103 3工工伤伤事事故故应应按按“四四不不放放过过”的的原原则则进进行处理行处理查查事事故故处处理理结结案案记记录录，应应有有事事故故原原因因分分析析、事事故故责责任任者者及及单单位位的的处处理理决决定定、防防范范措措施施等等内内容容，一一项不符合扣项不符合扣

94、0.50.5分。分。4 44 4事故档案事故档案事事故故档档案案内内应应有有：现现场场图图、调调查查记记录录、分分析析会会记记录录、报报告告书书、处处理理决决定定、防防范范措措施施和和落落实实情情况况等等内容，一项不符合扣内容，一项不符合扣0.50.5分。分。3 3合计合计2020事故管理考评检查表事故管理考评检查表.106 基础管理考评方法基础管理考评方法七七. .“三同时三同时”管理管理 1.1.考评目的考评目的 对建设项目坚持“三同时”审批，是突出了从源头控制的思想 ，明确规定项目的可行性研究、安全预评价、安全验收评价等环节的具体要求，能有效的防止危险和有害因素的产生，提高事故和危害的控

95、制能力。因此要进行考评。基础管理考评方法基础管理考评方法2.2.考评范围考评范围企业新改扩项目引进的建设项目中外合资、合作项目外商独资项目企业“四新”项目的应用 生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查验文本资料建设项目或技改项目计划“三同时”审批制度文本安全预评价报告、竣工验收评价报告及批复文件“三同时”审批表建设项目或技改项目的可研报告、初设方案建设项目或技改项目的施工记录建设项目的预决算基础管理考评方法基础管理考评方法现场检查检查劳动安全设施是否与主体工程同时施工、同时验

96、收检查验收测试报告4.考评要点及注意事项 考评要点 设计阶段：初步设计、施工设计有相应的安全措施编制安全卫生投资计划编制安全卫生投资计划初步设计编制劳动卫生专篇初步设计编制劳动卫生专篇施工设计中要有相应的安全健康防护设备设施和装置施工设计中要有相应的安全健康防护设备设施和装置通过安技部门审查通过安技部门审查基础管理考评方法基础管理考评方法施工阶段：安全健康防护设备设施和装置同时建设施工对采购、安装、施工全过程监控试运行期间对安全健康防护设备设施进行调试委托监测验收阶段：预验收、整改竣工验收危险品建设项目安全认证和安全评价基础管理考评方法基础管理考评方法考评注意事项三同时工作程序及安技部门如何参

97、与安技部参与审核的主要内容安技部参与审核的主要内容厂区平面布局厂区平面布局各种建筑的功能布局的合理性各种建筑的功能布局的合理性 锅炉、制气站、油库、危化库、易燃易爆物品库、生产区、生活区等，安全距离、是否便于人流、物流；绿化比例、建筑物的采光、通风、及对自然条件可能导致的危险因素的防范措施。设计的指导思想；设计的指导思想； 有无“三同时”的条款及在职业安全健康方面所采取的治理原则和方法基础管理考评方法基础管理考评方法工厂现状工厂现状与现行改造项目所涉及的范围是否改善了相关劳动作业条件；作业制度：采用的作业运行方式，生产节奏（拍节），工作量与人的劳动强度的关系是否有利于安全生产。生产工艺的评定生

98、产工艺的评定生产中的有害物质：包括原辅材料、副产品、产品、有毒气体、粉尘年产量及处理对策。生产过程中的有害因素：高温、高压、易燃易爆、辐射（电离、电磁）振动、噪声等有害部位、程度、及所采取的对策。工艺平面布置：工艺平面布置：人机匹配、人流、物流是否合理。改善繁重劳动条件的设施生产过程中的“三废”，排放量及相应处理设施的能力是否相匹配.易燃易爆场所：安全措施及防止误操作的设施设备是否安全可靠。基础管理考评方法基础管理考评方法土建土建建筑物的防火等级及强度是否满足生产过程的需要；建筑物的防火等级及强度是否满足生产过程的需要；建筑物基础处理是否有接地装置。建筑物基础处理是否有接地装置。电器设施电器设

99、施电气的间接防护系统安全可靠；电气的间接防护系统安全可靠；防雷接地网及装置是否符合相关标准；防雷接地网及装置是否符合相关标准；必须采用安全电压的部位是否符合要求。必须采用安全电压的部位是否符合要求。基础管理考评方法基础管理考评方法给排水给排水用用水水量量、消消防防制制度度及及消消防防用用水水量量的的计计算算结结论论是是否否符符合合实实际际，水水压压、流流量量是是否否满满足足消消防防要要求求，污污水水处理对策处理对策. .动力动力锅锅炉炉房房、空空气气压压缩缩机机站站房房、发发电电房房、输输配配电电房房的的安技措施是否可行、可靠等。安技措施是否可行、可靠等。基础管理考评方法基础管理考评方法项目设

100、计任务书中，或初设职业安全健康专篇内容提要。项目设计任务书中，或初设职业安全健康专篇内容提要。（1）设计依据：采用了哪些主要的规定、规范、规程、标准。（2）工程概述：工程范围、性质、改造前状况、主要工艺、原料、半成品、成品设备及主要危险概述。（3）建筑场地布局：依据气象、地质情况预测的主要危险及防范措施，工厂四邻情况及对本厂的职业安全影响及防范措施。建筑物功能布局对职业安全的影响及防范措施。（4）生产过程中的职工危险分析：各种危害因素，可能受到危害的总人数及危害程度等。（5）职业安全健康设计中采用的主要为防范措施：同上2款内容。（6）预防效果评价：（7）职业安全健康机构设置及人员配备情况。（8

101、）专用设备投资概算：防护设备、检测设备、教育设施事故应急等费用。（9）存在问题及建议。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1设设计计阶阶段段：项项目目的的初初步步设设计计、施施工工设设计计有有相相应应的的安安全全健健康康措施，且通过安技部门审查措施，且通过安技部门审查查建设项目相关文件和审查建设项目相关文件和审查记录，一项不合格扣查记录，一项不合格扣2分。分。52施施工工阶阶段段：项项目目配配套套的的安安全全设设施施同同步步建建设设，且且经经过过试试运运行行查安全健康防护设施试运查安全健康防护设施试运行记录，一项不符合扣行记录，一项不符合扣0.5分。分。43

102、验验收收阶阶段段：安安全全设设施施经经安安技技部部门门验验收收后后，与与主主体体工工程程同同步投入使用步投入使用1查查验验收收报报告告和和安安全全设设施施运运行行状状况况，一一项项不不符符合合扣扣0.5分，分，2生生产产、贮贮存存危危险险物物品品的的建建设设项项目目应应进进行行安安全全条条件件论论证证和和安安全全评评价价，一一项项不符合扣不符合扣1分。分。34安安全全设设施施投投资资应应纳纳入入建建设设项项目概算目概算查查建建设设项项目目概概算算清清单单。无无安安全全设设施施资资金金概概算算扣扣3分分，使用不当扣使用不当扣1.5分。分。3合计合计15“三同时三同时”管理考评检查表管理考评检查表

103、 .107基础管理考评方法基础管理考评方法八.班组安全管理1.考评目的 班组是企业直接从事生产的基本单位，同时也是安全事故发生的地方，是执行安全法律法规、贯彻安全工作标准和操作规程的落脚点。因此企业要想 抓好安全管理，必须从班组入手。所以对班组要进行考评。2.考评范围 企业的生产班组和辅助班组基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考核方法考核方法查验班组文本资料查验班组文本资料企业应有班组安全建设达标方案企业班组安全建设达标考核验收标准企业班组安全建设达标考核验收资料班组长、安全员、工人责任制本班组安全操作规程本班组危险源清单安全检查记录安全活动记录安全教育记录基础管理考评方法基础管理考评方

104、法现场抽查现场抽查班组员工对安全标准化的理解和掌握情况班组员工执行操作规程情况劳动保护用品能否正确佩带4.4.考评要点及注意事项考评要点及注意事项考评要点:岗位安全生产责任制班组长、安全员、生产工人的安全生产职责文本安全操作规程本岗位安全操作规程或作业指导书并遵守危险源班组应熟知本岗位的危险源和控制办法应熟悉应急响应程序和方法基础管理考评方法基础管理考评方法安全检查与隐患整改安全检查安全检查工人自检：班前、班中、班后工人自检：班前、班中、班后班组长：日常巡查；每周一次全面检查班组长：日常巡查；每周一次全面检查隐患整改隐患整改落实措施、人员、整改期限落实措施、人员、整改期限班组整改不了的上报班组

105、整改不了的上报未整改前采取防护措施未整改前采取防护措施基础管理考评方法基础管理考评方法安全活动安全活动每月两次安全活动，要有记录每月两次安全活动，要有记录传达上级文件或会议精神传达上级文件或会议精神布置、检查、总结、交流安全生产工作布置、检查、总结、交流安全生产工作学习有关法律法规、制度、标准学习有关法律法规、制度、标准分析内外事故案例分析内外事故案例开展事故预测、预防、控制开展事故预测、预防、控制基础管理考评方法基础管理考评方法安全教育安全教育班组要有安全培训教材文本班组要有安全培训教材文本企业三级教育中的班组级教育企业三级教育中的班组级教育新工人、变换工种、复工新工人、变换工种、复工教育率

106、达到教育率达到100%100%企业合格班组验收企业合格班组验收企业应制定班组安全建设实施方案和管理办法企业应制定班组安全建设实施方案和管理办法每年至少一次班组安全建设达标验收和考核每年至少一次班组安全建设达标验收和考核基础管理考评方法基础管理考评方法考评注意事项班组建设是企业必须注重而长期的工作，必须用制度加以规范。 明确班组建设规口管理部门明确班组建设规口管理部门 有的规口由工会管理，有的规口由生产制造部管理，有的规口由企业管理部管理，有的由人事部门管理，不论由谁管理，以统一管理为好。 依依照照考考评评标标准准相相关关内内容容，结结合合企企业业实实际际需需要要和和不同时期不同特点，制订班组建

107、设标准和考核办法。不同时期不同特点，制订班组建设标准和考核办法。基础管理考评方法基础管理考评方法加强对班组建设过程的指导：加强对班组建设过程的指导：安技部门对危险源辨识的指导。车间对班组活动的指导。教育部门、对三级教育、变换工种教育和复工教育的指导。工艺、设备部门对安全操作规程的指导。主管部门对班组建设过程的监控、指导和考核等。年年终终对对班班组组建建设设的的成成果果必必须须进进行行考考核核评评比比，树树立立先先进进促进后进，提出新的目标。促进后进，提出新的目标。基础管理考评方法基础管理考评方法为班组建设提供相应资源为班组建设提供相应资源 班班组组长长，有有的的企企业业是是专专职职，有有的的企

108、企业业是是兼兼职职，有有的的企企业业增增加加了了班班组组长长岗岗位位工工资资，有有的的适适当当进进行行工时补贴。工时补贴。必必须须考考虑虑增增加加班班组组长长的的工工作作量量，其其个个人人利利益益不不能能受到损失，否则无法工作。受到损失，否则无法工作。 提提供供各各种种活活动动检检查查、考考核核、教教育育资资料料，文文本本、记记录录、台台帐帐等等标标准准式式样样，实实行行班班组组建建设设工工作作标标准准化。化。提供班组活动建设园地、场地提供班组活动建设园地、场地提供隐患整改危险控制等，相关资源。提供隐患整改危险控制等，相关资源。基础管理考评方法基础管理考评方法计分方法：满分为12分。设定班组权

109、数分100分，少于80分为不合格班组。按前面抽样原则，确定考评班组个数（注意分布）按权数分100分进行考评，其中：岗位安全操作规程24分。班组长、安全员、生产工人有职责文本，少一种扣8分。抽考相关人员1人，不熟悉扣8分。查看执行情况1人，不执行扣12分。安全技术操作规程22分。班组所有工种文本，少一种扣10分。有人不熟悉，扣10分。基础管理考评方法基础管理考评方法发现一人违章，为不合格班组。安全检查与隐患整改24分。查检查、隐患整改记录每周检查每周检查1 1次，少次，少1 1次扣次扣5 5分。分。隐患隐患1 1项未整改，扣项未整改，扣1010分。分。应上报整改隐患未上报，且没有控制措施1项扣1

110、5分。安全活动15分。每月每月2 2次，少次，少1 1次扣次扣1010分。分。安全教育15分。三级教育少三级教育少1 1人扣人扣1515分。分。变换工种教育少变换工种教育少1 1人扣人扣2 2分。分。复工教育少复工教育少1 1人扣人扣2 2分。分。基础管理考评方法基础管理考评方法 以以上上各各项项分分扣扣完完为为止止，不不计计负负分分，实实得得分分为为各各项项实实得得分分叠叠加加之之和和，总分低于总分低于8080分以下的为不合格班组，确定其不合格班组数量。分以下的为不合格班组，确定其不合格班组数量。 不合格班组数不合格班组数 考评实得分考评实得分 = 12- = 12- 0.120.12100

111、100 抽查班组数抽查班组数 如抽查数为如抽查数为1010个，不合格为个，不合格为3 3个。个。 实得分为实得分为12- 312- 310100.120.12100 = 8.4100 = 8.4分。分。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1建建立立健健全全了了岗岗位安全职责位安全职责应应有有班班长长、安安全全员员、生生产产工工人人安安全全职职责责文文本本，少少一一种种扣扣8 8分分；一一人人不不熟熟悉悉职职责扣责扣8 8分一人不执行扣分一人不执行扣1212分。分。24242 2安安全全技技术术操操作作规程规程有有所所有有工工种种的的安安全全技技术术操操作

112、作规规程程文文本本，少少一一种种扣扣1010分分，发发现现一一人人违违章章不不得得评评为合格班组。为合格班组。22223 3安安全全检检查查与与隐隐患整改患整改有有每每周周一一次次的的检检查查与与整整改改记记录录，少少一一次次扣扣5 5分分；发发现现一一项项隐隐患患未未整整改改扣扣1010分分；应应报报上上级级整整改改的的隐隐患患未未上上报报且且没没有有临临时安全措施，每一项扣时安全措施，每一项扣1515分。分。24244 4安全活动安全活动每每月月两两次次安安全全活活动动少少一一次次安安全全活活动动扣扣1010分。分。15155 5安全教育安全教育三三级级安安全全教教育育少少一一人人扣扣全全

113、分分，变变换换工工种种教教育育少少一一人人扣扣2 2分分，复复工工教教育育少少一一人人扣扣2 2分。分。1515合计合计100100班组安全管理考评检查表班组安全管理考评检查表.108基础管理考评方法基础管理考评方法九.安全操作规程1.考评目的 安全操作规程是企业贯彻国家法律法规、企业规章制度的具体体现，同样具有法律效力。安全操作规程是规范生产工人安全行为的最基本标准，健全合理的、切实可行的安全操作规程有利于控制人的因素造成的事故。2.适用范围 企业生产和辅助生产现场的作业岗位。企业生产和辅助生产现场的作业岗位。职能部门的工作岗位有作业指导书更好，但不作考评范围。基础管理考评方法基础管理考评方

114、法3.3.考评方法考评方法查验文本资料建立健全岗位安全操作规程 缺少一种扣0.5分（可结合班组考评打分）内容应符合安全技术标准，1项不符合扣0.2分。现场检查严格执行安全操作规程出出现现一一人人违违章章行行为为扣扣0.50.5分分（可可结结合合班班组组考考评评，现场监督检查打分）。现场监督检查打分）。基础管理考评方法基础管理考评方法4.4.考评要点和注意事项考评要点和注意事项考评要点考评要点：企业有健全的岗位安全操作规程企业有健全的岗位安全操作规程岗位安全操作规程的编制依据工艺流程工艺流程设备、设施性能设备、设施性能作业环境作业环境操作规程应以作业工序、岗位为基本单元安全操作规程应符合相关的安

115、全技术标准安全操作规程应包括：危险源、控制办法、操作方法、严禁事项重大危险源的岗位要有应急救援预案“四新”在投入使用前应制定安全操作规程安全操作规程应随工艺、设备的变化而更新作业人员要严格执行基础管理考评方法基础管理考评方法操作规程基本内容及描述。岗位危险因素描述。岗位危险因素描述。操操作作的的设设施施、设设备备可可能能导导致致的的危危险险因因素素及及类类别别、伤伤害害方方式式 ；操作环境可能出现的危险因素类别、伤害方式；操作环境可能出现的危险因素类别、伤害方式；操作行为不规范可能导致的危险及可能出现的伤害。操作行为不规范可能导致的危险及可能出现的伤害。作业程序和要求作业程序和要求操操作作前前

116、：个个人人防防护护用用品品的的检检查查、设设施施设设备备的的检检查查（具具体体部部位位），作作业业环环境境的的检检查查、查查看看交交接接班班记记录录、启启动动设设施施设设备备试运行观察其状态，对异常情况的处理等。试运行观察其状态，对异常情况的处理等。操操作作中中：原原辅辅材材料料、半半成成品品、工工装装、工工具具的的摆摆放放要要求求、危危险险部部位位的的观观察察与与修修正正；操操作作程程序序及及站站位位、多多人人操操作作时时站站位位和和先先后后顺顺序序；操操作作中中须须做做到到的的各各种种要要求求；各各种种状状态态的的调调整整；操作中的安全方法。操作中的安全方法。操操作作后后：停停机机状状态态

117、要要求求；清清理理现现场场、维维护护设设备备要要求求；填填报报交接记录。交接记录。基础管理考评方法基础管理考评方法应急处理：异常、紧急时的操作要求及控制报警方式等。 以上应依据不同岗位、不同设备设施作具体、准确的描述，且符合安全标准。对危险较大岗位应有严禁或注意事项，还应有应急救援措施。 基础管理考评方法基础管理考评方法考评注意事项：考评注意事项：安全操作规程必须与工种相对应，与设施设备相对应。安全操作规程必须与工种相对应，与设施设备相对应。一种情况是固定设施设备有固定人员操作；另一种情况是一种设施设备无固定操作者，可多人操作；第三种情况是一种设施设备多人操作；多种设备同时固定1人操作等。对对

118、于于新新设设备备、新新工工艺艺、新新技技术术、新新材材料料在在投投入入使使用用前前必必须先制订好安全操作规程和注意事项，并进行相关培训。须先制订好安全操作规程和注意事项，并进行相关培训。安全操作规程随着设备、工艺变化，应及时更新。安全操作规程随着设备、工艺变化，应及时更新。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1建建立立健健全全了了岗岗位位安安全全操操作作规规程程1 1查查岗岗位位安安全全操操作作规规程程，无无遗遗漏漏岗岗位，每缺少一种扣位，每缺少一种扣0.50.5分。分。2 2岗岗位位安安全全操操作作规规程程符符合合安安全全技技术术标准，一项不合格扣标准

119、，一项不合格扣0.20.2分。分。6 62 2严严格格执执行行岗岗位位安全操作规程安全操作规程现现场场抽抽查查岗岗位位安安全全操操作作规规程程的的执执行行情况，出现一人次违章行为扣情况，出现一人次违章行为扣0.50.5分。分。7 7合计合计1313安全操作规程考评检查表安全操作规程考评检查表 .109基础管理考评方法基础管理考评方法十十. .特种设备及人员管理特种设备及人员管理1.考评目的 特种设备是指危险性较大的设备设施。 有效监控特种设备的安全运行，规范特种作业人员的操作行为和基本素质要求能有效预防重大事故的发生，确保安全生产。2.考评范围企业中的锅炉、压力容器（工作压力大于0.1Mpa;

120、内经大于0.15m;容积大于0.25m3)（含气瓶）、电梯、起重机械（起重吊车属移动式起重机械） ）、厂内机动车辆特种设备及人员的管理制度特种设备及人员的管理制度从事上述设备设施的作业人员。从事上述设备设施的作业人员。基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查证文本资料特种设备清单、特种设备档案特种设备台帐特种设备台帐查查证证近近三三年年购购进进特特种种设设备备的的相相关关资资料料，其其中中设设计计文文件件、制制造造单单位位、产产品品质质量量合合格格证证、安安装装及及维维修修使使用用说说明明、检检测测部部门监督检验证明、注册资料等门监督检验证明、注册资料等法定期检验报告，定期自

121、检记录（可借鉴其他专业组检查情况考核）安全附件、安全保护装置、附属仪器、仪表维护保养记录。日常使用状况记录（可借鉴其他专业组检查情况考核）故障及事故记录等基础管理考评方法基础管理考评方法特种设备操作人员特种设备操作人员名单特种设备操作人员名单培训记录和证书培训记录和证书体检记录体检记录现场检查现场检查特种设备操作人员持证情况注册年检牌照是否有效是否挂在设备相应位置上基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点及注意事项采购、安装、登记特种设备，必须购买有国家制造资质的设备有资质的安装部门进行安装使用前必须经法定检验机构出据安检报告，到地市以上质量监督机构注册登记，方可使用。基础管理考评方法基础

122、管理考评方法基础管理考评方法基础管理考评方法基础管理考评方法基础管理考评方法特种设备资料的查证特种设备资料的查证安技部门提供各类特种设备清单（由设备部门报送安技部门）设备部门提供特种设备台帐档案资料。设设计计文文件件、制制造造单单位位、产产品品质质量量合合格格证证、使使用用说说明明书书、安安装文件装文件由于许多企业设备使用年代久远，相关的技术资料不全，可适当放宽为近三年购进的特种设备范围。设备档案资料有的企业存放比较分散，如技术资料原件存在档案室，维护记录存放在维修部门，自检记录存放在岗位，但在设备部门的台帐上必须有详情查询途径标识，以便在紧急状况下，能迅速准确地调取相关资料。各种特种设备必须

123、按法定检测周期（见指南第107页）进行检验，并由法定检测单位出据证件。检测文件可放在设备部门，但安技部门必须有复印材料。基础管理考评方法基础管理考评方法自检记录自检记录法定自检记录和制度，操作规程规定的自检记录，必须设计标准的记录凭证，以检验者签字有效。自检记录存放在岗位，定期整理存档。特种作业人员的考评特种作业人员的考评必须有各类特种作业人员的登记台帐；提供培训、复训相关证明，所持操作证必须在有效期内；特特种种设设备备作作业业人人员员必必须须进进行行专专门门的的安安全全技技术术和和操操作作技技能能的的培培训训，并并获获得得操操作作证证书书后方可上岗作业后方可上岗作业复审复审2 2年一次；连续

124、工作年一次；连续工作1010年以上年以上4 4年一次。年一次。每年的健康检查资料，各种特种作业禁忌症，见指南第108页，安技管理人员应当熟悉，对患有禁忌症者调离岗位。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1特特种种设设备备采购采购特特种种设设备备应应附附有有设设计计文文件件、产产品品质质量量合合格格证证明明、安安装装及及使使用用维维修修说说明明、监监督督检检验验证证明明等等文件，一处不合格扣文件，一处不合格扣0.5分。分。22特特种种设设备备档案档案应建立特种设备安全技术档案：应建立特种设备安全技术档案：(1)特特种种设设备备的的设设计计文文件件、制制造造单单

125、位位、产产品品质质量量合合格格证证明明、使使用用维维护护说说明明等等文文件件以以及及安安装装技术文件和资料；技术文件和资料；(2)特种设备定期检验和定期自行检查记录；特种设备定期检验和定期自行检查记录；(3)特种设备的日常使用状况记录；特种设备的日常使用状况记录；(4)特特种种设设备备及及其其安安全全附附件件、安安全全保保护护装装置置、测测量量调调控控装装置置及及有有关关附附属属仪仪器器仪仪表表的的日日常常维维护保养记录；护保养记录；(5)特种设备运行故障和事故记录。特种设备运行故障和事故记录。一处不合格扣一处不合格扣0.5分。分。23特特种种设设备备定期检验定期检验依依据据规规定定的的特特种

126、种设设备备检检验验周周期期，由由法法定定检检验验机机构构进进行行检检验验，查查阅阅设设备备台台帐帐和和检检验验报报告告，一台未检验扣一台未检验扣1分。分。34特特种种设设备备操作人员操作人员1查查培培训训记记录录和和持持证证情情况况，一一人人次次不不合合格格扣扣1分。分。2查查操操作作人人员员健健康康检检查查记记录录，凡凡出出现现职职业业禁禁忌症一人次不合格扣忌症一人次不合格扣1分。分。3合计合计10特种设备及人员安全管理考评检查表特种设备及人员安全管理考评检查表 .110 基础管理考评方法基础管理考评方法十一.相关方安全管理1.1.考评目的考评目的 在在市市场场经经济济下下，相相关关方方与与

127、企企业业的的关关系系越越来来越越密密切切，给给企企业业的的安安全全管管理理带带来来了了新新的的课课题题，也也形形成成了了企企业业安安全全管管理理的的薄薄弱弱环环节节。为为强强化化对对相相关关方方的的安安全全管管理理，明明确确双双方方的的安安全全责责任任，规规范范安安全全生生产产行行为为，促促进安全管理适应新形势。因此要对相关方的安全管理进行考评。进安全管理适应新形势。因此要对相关方的安全管理进行考评。2.2.考评范围考评范围进入企业作业区内所有相关方进入企业作业区内所有相关方外来施工方、维修方、售后服务人员、调试安装人员（独立作业）外来施工方、维修方、售后服务人员、调试安装人员（独立作业）外来

128、产品加工人员、生产辅助人员（混合作业或独立作业）外来产品加工人员、生产辅助人员（混合作业或独立作业）临临时时性性外外来来人人员员、运运输输、搬搬运运、装装卸卸、吊吊装装（独独立立作作业业或或交交叉叉作作业）业）外来学习、参观、检查、咨询、评估、认证、实习人员。外来学习、参观、检查、咨询、评估、认证、实习人员。正在施工、承包或租赁的经营活动以及合同工、临时工正在施工、承包或租赁的经营活动以及合同工、临时工。基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查验文本资料查验文本资料外来施工（作业）与企业签订协议文本查安全协议文本；查安全协议文本；查协议内容，有无双方安全职责、有无防范措施内容

129、；查协议内容，有无双方安全职责、有无防范措施内容；生产经营项目，场地，设备出租合同和安全协议文本必须符合安全管理内容必须符合安全管理内容查查发发包包或或出出租租合合同同，凡凡出出现现承承包包或或租租赁赁方方不不具具备备安安全全生生产产条件或相应资质为不合格条件或相应资质为不合格生产区域内短期合同工、临时工应有相应的安全管理制度；企业有无合同工、临时工安全管理制度；企业有无合同工、临时工安全管理制度；查合同工、临时工用工合同有无安全内容；查合同工、临时工用工合同有无安全内容；临时性外来人员（含外来学习、参观、检查、咨询、评估、认证、实习人员）有无安全管理制度； 。基础管理考评方法基础管理考评方法

130、现场检查现场检查施工现场有可靠安全防范措施施工现场有可靠安全防范措施有无违章作业或不安全隐患现象有无违章作业或不安全隐患现象查临时来厂人员是否被告知了安全注意事项查临时来厂人员是否被告知了安全注意事项基础管理考评方法基础管理考评方法 外来人员外来人员安全须知安全须知欢迎阁下光临沈鼓：欢迎阁下光临沈鼓：为了您在沈鼓期间工作学习愉快，为了您在沈鼓期间工作学习愉快，请注意以下安全：请注意以下安全：1请走人行道，横过马路时注意过往车辆；请走人行道，横过马路时注意过往车辆；2在车间内遇到转件运输车辆请躲避让行；在车间内遇到转件运输车辆请躲避让行；3在厂区内、车间内请不要吸烟；在厂区内、车间内请不要吸烟；

131、4请不要穿高跟鞋、凉鞋和裙装进入车间；请不要穿高跟鞋、凉鞋和裙装进入车间；5请勿进入非指定区域参观和逗留；请勿进入非指定区域参观和逗留；6在车间参观，请勿在吊钩下通过和停留；在车间参观，请勿在吊钩下通过和停留；7请不要在高空作业的下面行走或停留；请不要在高空作业的下面行走或停留；8车间内遇有电焊、气焊、请绕道通过；车间内遇有电焊、气焊、请绕道通过；9厂区内车辆行驶请勿超过厂区内车辆行驶请勿超过1515公里公里/ /小时；小时；1010上下楼梯请扶好扶手；上下楼梯请扶好扶手；1111未经同意请勿在厂区和车间拍照、摄像。未经同意请勿在厂区和车间拍照、摄像。离开公司时请将本卡交回接待室离开公司时请将

132、本卡交回接待室基础管理考评方法基础管理考评方法4、考评要点及注意事项明确与相关方所涉及的部门、责任、权利和义务在同相关方签约、雇用、作业控制、解除协约等各环节所涉及企业的有关部门应明确其责任、权利和义务。明确相关方安全主管部门是企业安技部门，其他部门同相关方的活动必须报送安技部门备案、审核、审批、会签、安技部门要随时考核、监控、检查各部门履责情况。应审查相关方的资格、资质，保护企业利益及当事人的利益。企业安全资格证书、法人代表安全证、施工队长（项目经理）安全证、特种作业人员操作证以上资质应复印连同安全合同一并归档审查注册资金 ，有没有法律责任承担能力审查安全责任制和规章制度的建立情况基础管理考

133、评方法基础管理考评方法法人资格及承担法律责任的能力：如相关具有法人资格及承担法律责任的能力，则作业过程由相关方自行控制，企业只提出在安全生产方面的要求和必须遵循的内容；如无法人资格和承担法律责任的能力，则由企业全权监控。审核相关单位及相关人员的资质：如压力容器制造或其他应具备资质的产品制造，企业不应承包给无资质的相关方，另一方在作业现场从事特种作业的人是否取得相应的合法资质（比如特种作业），否则不能从事相应作业。基础管理考评方法基础管理考评方法对较长时期在现场作业的相关在作业控制方面应制定相应的实施细则，或实施方案或具体管理方案。契约、协议文本中不可详尽的规定作业控制方案，只有原则性的要求，无

134、法操作。相关方与涉及的企业相关部门的职责权利和义务无法落实而导致相关方处于失控状态。基础管理考评方法基础管理考评方法生产经营项目、场所、设备的发包或出租应具备相应的资质不得与不具备相应资质的单位和个人签定承包或租赁合同安全协议书与承包或租赁合同同时签定，合同期一年租赁项目变更、新增、应重新办理相关手续加强对租赁放的管理基础管理考评方法基础管理考评方法对于严重违约而影响企业的职业安全健康状况的相关方，应及时提出警告，直至解除协约。对于临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员应有相应的安全管理措施应建立相应的安全管理制度和考核办法，且应符合当地政府的统一规定。应进行短期安全健康培训，告知

135、作业场所的危险源和控制办法。应加强现场安全检查，杜绝违章作业或违规行为。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1外外来来施施工工（作作业业）方方与与企企业业签签订订安安全全协协议议，施施工工现现场场有有可可靠靠的的安安全全防防范范措措施施1查安全协议，每少一单位扣查安全协议，每少一单位扣2分。分。2查查安安全全协协议议内内容容，无无双双方方安安全全职职责责、安安全全防防范范措措施施等等内内容容则则为为不不合合格格，一一份份不合格扣不合格扣1分。分。3抽抽查查施施工工现现场场，一一处处施施工工现现场场无无安安全全防范措施扣防范措施扣1分。分。32生生产产经经营营

136、项项目目、场场所所、设设备备的的发发包包或或出出租租必必须须符符合合安安全全管理的规定管理的规定查查发发包包或或出出租租合合同同，凡凡出出现现承承包包或或租租凭凭方方不不具具备备安安全全生生产产条条件件或或相相应应资资质质为为不不合格，一份不合格扣合格，一份不合格扣2分。分。33对对生生产产区区域域内内的的短短期期合合同同工工、临临时时工工应应有有相相应应的的安安全全管管理措施理措施查查合合同同工工、临临时时工工用用工工合合同同，凡凡一一人人次次不符合规定或无安全管理措施扣不符合规定或无安全管理措施扣0.5分。分。24对对厂厂区区内内临临时时作作业业人人员员、实实习习人人员员、参参观观人人员员

137、及及其其他他外外来来人人员员应应有有相相应应的的安安全全管管理理制制度度和和措措施施1查查管管理理制制度度和和现现场场检检查查记记录录，凡凡一一人人次不符合规定扣次不符合规定扣0.5分。分。2无安全管理制度和措施扣无安全管理制度和措施扣2分。分。2合计合计10相关方安全管理考评检查表相关方安全管理考评检查表 .111基础管理考评方法基础管理考评方法十二.现场监督检查1.1.考评目的考评目的 在生产过程中无论是人的操作行为、设备设施的安全程度、作业环境都是动态的。因此，强化现场的安全检查是企业安全管理的重要环节，也是消除和纠正人的不安全行为，消除物的不安全状态，控制事故发生的有效措施。2.2.考

138、评范围考评范围 企业所有生产现场和辅助生产现场基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查验文本资料厂级、车间级、班组级现场安全检查记录隐患整改台帐、隐患整改通知单现场检查特种作业人员持证防护用品佩带现场核对隐患整改完成情况听取其他专业组反馈的现场问题基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点及注意事项考评要点：现场违章考评（见指南112-113页）现场违反设备安全操作规程典型表现：17种违章现象。现场违反安全规章制度的典型表现：13种违章现象。现场未按规定正确穿戴防护用品或使用工具的典型表现12种。共42种违章典型表现。基础管理考评方法基础管理考评方法现场实地抽查作业人员、或

139、借鉴其他专业考评组现场发现情况综合考评特种作业人员持证考评可与特种设备及人员管理考评相结合，前者重在现场持证，后者重在档案资料及培训，身体状况管理隐患整改方面通过管理手段或整改项目所需投入不是很大，可立即或近期解决 通过技术手段整改的隐患，必须有立项计划或预防性的措施，可结合规划、计划中技措费管理考评基础管理考评方法基础管理考评方法考评注意事项：企业安全检查工作程序：企业安全检查工作程序： 用检查表 记录发现问题 发现问题安安全全检检查查被查单位确认 提出处理意见下达整改通知整改过程控制整改完工验证 整改效果评定登统隐患台帐 负责人签字能改的立即整改限期整改和要求明确责任单位责任人完工验证记录

140、效果评定记录整理资料存档基础管理考评方法基础管理考评方法不不论论是是全全厂厂性性检检查查、月月查查、周周查查、日日查查、专专项项检检查查，都都应应有有固固定定的的载载体体做做好好记记录录，发发现现问问题题就就应应当当处处理理，处处理理应应当当有有结结果果。信信息息的传递或反馈必须有程序和载体。的传递或反馈必须有程序和载体。隐隐患患的的确确定定除除了了在在企企业业安安全全检检查查中中发发现现的的问问题题外外，还还应应包包括括上上级级安安全全检检查查发发现现的的问问题题或或下下达达整整改改的的项项目目以以及及中中介介组组织织在在评评价价中中所所发现的问题。发现的问题。检检查查发发现现的的问问题题，

141、不不论论大大小小都都应应当当认认真真做做记记录录，安安全全问问题题无无大大小小，往往是小事而酿成大祸。往往是小事而酿成大祸。考考评评单单位位考考评评时时重重点点在在现现场场查查证证，按按照照三三类类违违章章现现象象，特特种种作作业业人员持证情况和隐患整改情况评分。人员持证情况和隐患整改情况评分。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1现场操作现场操作依依据据安安全全操操作作规规程程和和操操作作现现场场违违章章表表现现范范围围中中第第三三方方面面的的内内容容，现现场场抽抽查查，一一处不合格扣处不合格扣3分。分。32现场作业现场作业依依据据安安全全生生产产规规章章

142、制制度度和和操操作作现现场场违违章章表表现现范范围围中中第第二二方方面面的的内内容容，现现场场抽抽查查，一处不合格扣一处不合格扣2分。分。23防护用品穿戴防护用品穿戴依依据据操操作作现现场场违违章章表表现现范范围围中中第第一一方方面面的内容，现场抽查，一处不合格扣的内容，现场抽查，一处不合格扣0.3分。分。14特特种种作作业业人人员员持证情况持证情况按按照照特特种种作作业业人人员员名名单单，抽抽查查其其持持证证情情况，一人次未持证扣况，一人次未持证扣2分。分。25隐患整改隐患整改查查上上级级和和企企业业安安全全检检查查时时下下达达的的隐隐患患整整改改通通知知单单，抽抽查查现现场场整整改改完完成

143、成情情况况，一一处在规定时间内未完成扣处在规定时间内未完成扣1分。分。2合计合计10现场监督检查考评检查表现场监督检查考评检查表 .112基础管理考评方法基础管理考评方法十三.危险源管理1.考评目的 企业开展危险源的辩识与评价进行有效的控制和管理，可以从源头控制事故和危害的发生。 因此，要进行考评2.考评范围 企业生产经营活动所涉及的现场、设备、环境、工艺等识别评价结果和控制措施等内容基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查证文本资料企业危险源识别和评价方法重要危险源清单重大危险源上报的记录重大、重要危险源管理制度应急预案的制定情况危险辩识汇总表现场检查对照台帐查现场有无遗漏

144、员工对重大、重要危险源的熟悉程度员工对重大、重要危险源控制方法、检查要点注意事项的熟悉程度、应急响应能力应急处理器材配置情况基础管理考评方法基础管理考评方法4.4.考评要点考评要点企业指定了危险辩识方法，并组织了识别和评价评价出危险等级：确定一般、重要、重大危险（重大危险源上报）对危险源制定了管理或技术措施危险源的管理 将将所所辨辨识识出出的的危危险险因因素素形形成成危危险险因因素素清清单单：包包括括各各部部门门（车车间间）清清单单及及全全厂厂清清单单，内内容容包包括括危危险险的的分分布布、危危险险性性质质、伤伤害害方方或或及及途途径；径；制定相适应的制度措施：包括组织措施，管理措施和技术措施

145、。向相关从业人员通报危险情况及控制方法，加强责任，增强自我保护能力。安全检查、隐患整改、标识、控制对重要危险，重大危险制定应急预案，一旦发生紧急状态，启动应急措施防止和减少事故所造成的损失。基础管理考评方法基础管理考评方法根据变化及时调整和变更危险源重新评价制定管理或技术措施5.5.危险辩识与评价危险辩识与评价危险定义：特定危害事件发生的可能性与后果的结合。危险因素的产生：（1）能量的异常释放和有害物质的泄漏或逸散。（2）失控 故障：发生故障有随机性，渐近性和突发性，原因复杂（认识程度、设计、制造、磨损、疲劳、老化、检查和维修、人员失误、环境、其他系统的影响等）基础管理考评方法基础管理考评方法

146、人员失误：随机性和偶然性（取决于态度、技能、知识、生理、心理、情绪、能力等）通常表现为违章指挥，违章作业，判断错误，决策错误。管理缺陷：计划、指挥、控制、协调、方面出了问题。管理缺陷是影响失控的主要原因。外界环境引发的故障和人员的失误（如温度、湿度、风雨雪、照明、视野、噪声、振动、通风换气、色彩等）危险源定义: 是指可能导致伤害或者疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。基础管理考评方法基础管理考评方法2、危险辨识基本步骤和要求基本步骤划划分分作作业业活活动动（或者划分评价单元）：依据企业习惯：可按各类活动划分评价单元；可按建筑物功能布局为单元：也可按工艺流程划分评价单元；辨识

147、危险辨识危险：辨识与各项活动有关的主要危险，以岗位为基础确确定定风风险险：在假定现有或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险有关风险程度做出主观评价，并给出风险分级决决定定风风险险是是否否可可接接受受：判定现有的预防措施是否满足控制风险与法规的要求制制定定风风险险控控制制计计划划：编制控制计划，处理评价中发现的需要重视的任何风险，尤其是不可接受的风险；评评审审措措施施计计划划的的充充分分性性和和合合理理性性：针对已修正的控制措施，重新评审其合理性、充分性，并检查风险是否可接受。基础管理考评方法基础管理考评方法危险识别评价的准备。成成立立专专业业组组：指定一名高管主持活动，抽调一定数量的专业人员

148、；开开展展培培训训：对危险辨识、危险评价和危险控制有关知识进行培训；选选定定辨辨识识评评价价法法：问卷调查法，现场观察法，事故档案类比法，外部信息收集借鉴法，工艺流程分析法，安全检查表，事故树（FTA）法等。划划分分作作业业活活动动：制定工作计划、设计相关表格，如危险因素辨识调查表、危险因素风险评价表、风险控制对策表、不可接受风险因素清单、分类表、汇总表、一览表、岗位辨识表等。必要时，进行测量和监测。必要时，进行测量和监测。基础管理考评方法基础管理考评方法危险辨识的要求发动群众，全员参与，查找身边的危险因素。由由下下而而上上逐逐级级进进行行辨辨识识、由由个个人人班班组组车车间间（部部门门）全厂

149、。形成初步清单，汇总上报。全厂。形成初步清单，汇总上报。专业人员进行分类指导，由上而下的层层进行确认，由于群众对标准的掌握，语言的描述，辨识充分性和合理性等方面有一定的偏差。考虑“三种时态”、“三种状态”：在危险辨识过程中要考虑被辨识的对象（设施、设备及其活动）。过去时：曾经发生过什么样的事故或事件，是由于何种危险因素造成的；现在时：现在的状态存在哪些危险因素；将来时：将来由于失控、磨损、老化等原因可能出现的危险等。三种状态即：正常状态运行中的危险因素、异常状态出现的危险因素和紧急状态下出现的危险因素等。 基础管理考评方法基础管理考评方法危险辨识辨识系统的确定：是整个企业，是整个车间，某一工艺

150、过程等。辨识系统的确定：是整个企业，是整个车间，某一工艺过程等。划分作业活动：按考评标准划分作业活动：按考评标准7575项分也可以。项分也可以。进行调查（收集信息），即辨识过程（人、机、料、法、环、管）。进行调查（收集信息），即辨识过程（人、机、料、法、环、管）。生生产产工工艺艺及及材材料料情情况况：工艺布置、设备名称、容器、温度、压力、设备性能、设备设施的本质安全水平、工艺设备的固有缺陷、所使用的材料种类、理化性能、危害、使用能量类别及强度等。作作业业环环境境情情况况：安全通道情况、生产系统结构、布局、作业空间、布置等。操作情况：操作过程中的危险、员工接触危险的频度等。法规及制度：执行控制的

151、适宜性、有效性情况。事事故故情情况况：过去事故及危险状态，事故处理应急方法、故障处理及防止类似事故发生的措施的有效性。安安全全防防护护：危险场所、部位，有无安全防护设施或措施，有无安全标志，易燃易爆、有毒有害物质储存使用有无安全措施，个人防护是否正确恰当等。基础管理考评方法基础管理考评方法存在条件分析存在条件分析储储存存条条件件：如如堆堆码码、摆摆放放方方式式，其其他他物物品品的的状状态态、通通风风、防霉等。防霉等。物物质质理理化化性性能能：固固体体、液液体体、气气体体、温温度度、压压力力、强强度度、易燃易爆等。易燃易爆等。设备状态：完好程度、设备缺陷、维护保养、运行状态等。设备状态：完好程度

152、、设备缺陷、维护保养、运行状态等。防护条件：防护措施、故障处理措施、安全标志等。防护条件：防护措施、故障处理措施、安全标志等。操作条件：操作者的技术水平、操作失误率等。操作条件：操作者的技术水平、操作失误率等。管理条件：组织、指挥、协调、控制、计划、策划等。管理条件：组织、指挥、协调、控制、计划、策划等。基础管理考评方法基础管理考评方法触发条件分析触发条件分析人人为为因因素素：个个人人因因素素（操操作作失失误误，不不正正确确操操作作，粗心大意，漫不经心，心理生理因素等）粗心大意，漫不经心，心理生理因素等）管管理理因因素素：不不正正确确管管理理，不不正正确确的的训训练练，指指挥挥错错误误，判判断

153、断错错误误，决决策策错错误误，设设计计差差错错，错错误误安安排排等。等。自自然然原原因因：引引起起危危害害因因素素转转化化的的自自然然条条件件及及其其他他变化（如雷电、雨雹、风力风向、振动、地震等）变化（如雷电、雨雹、风力风向、振动、地震等）基础管理考评方法基础管理考评方法潜在危险性分析潜在危险性分析 危危险险因因素素转转化化为为事事故故，其其表表现现是是能能量量和和危危险险物物质质的的释释放放和和逸逸散散，系系统统中中存存在在的的能能量量越越大大，其其危危险险程程度度就就越越大大。因因此此危险性可用能量的强度和危险物质的量来衡量。危险性可用能量的强度和危险物质的量来衡量。 危险等级的划分危险

154、等级的划分确定分等依据和原则按可能性分：非常容易发生按可能性分：非常容易发生 几乎肯定几乎肯定 较容易发生 很可能 难以发生 中等可 极难发生 不可能按按严严重重后后果果分分：可可能能造造成成的的经经济济损损失失大大小小或或造造成成伤伤亡亡的的严严重程度。重程度。基础管理考评方法基础管理考评方法重大危险源的评价原则重大危险源的评价原则依据国家标准GB18218重大危险源辨识与评价确定重大危险源。（等于或大于临界量）一次死亡3人以上，或直接经济损失50万元以上的危险源可能导致一次事故造成严重社会影响的危险源（爆炸、多人急性中毒等）一次死亡3人以上，或直接经济损失50万元以上的危险建筑物、 不可能

155、造成死亡3人及以上后果的或不可能造成直接经济损失50万元及以上损失的，可确定为 重要危险源序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1确确定定了了危危险险源源的的识识别别和和评评价价原原则则，且且组组织织了了识识别的评价别的评价1 1制制定定了了危危险险源源的的识识别别和和评评价价方方法法，查查资资料，无识别和评价方法扣料，无识别和评价方法扣3 3分。分。2 2组组织织实实施施了了危危险险源源的的识识别别和和评评价价，且且无无遗漏，查资料和现场核对遗漏一处扣遗漏，查资料和现场核对遗漏一处扣0.10.1分。分。3 3对对重重大大危危险险源源（符符合合GB18218G

156、B1821820002000规规定定）已已上上报报有有关关单单位位，查查资资料料，一一处处未未报报告告扣扣2 2分。分。3 32对对危危险险源源制制订订了了管管理理和和技术措施技术措施1 1对对所所有有危危险险源源已已通通过过各各种种途途径径通通报报相相关关岗岗位位从从业业人人员员，查查现现场场人人员员，遗遗漏漏一一个个岗岗位位扣扣0.50.5分。分。2 2所所有有危危险险均均制制定定了了管管理理和和技技术术措措施施、应应急急救救援援预预案案等等，查查现现场场岗岗位位，遗遗漏漏一一个个岗岗位位扣扣1 1分。分。4 43及及时时进进行行了了危危险险源源的的更更新和调整新和调整抽查现场，一处未及时

157、更新或调整扣抽查现场，一处未及时更新或调整扣0.30.3分。分。3 3合计合计1010危险源管理考评检查表危险源管理考评检查表 .114基础管理考评方法基础管理考评方法十四、应急救援预案十四、应急救援预案1.考评目的 生产过程中存在巨大能量和有害物资，一旦发生重大事故，会造成严重的生命、财产损失和环境破坏。为减少和降低事故发生后的损失和防止事故的蔓延，就应建立事故的救援体系组织及时有效的救援行动。2.考评范围 企业的应急救援体系、应急救援预案；重大、重要危险源基础管理考评方法基础管理考评方法3.3.考评方法考评方法查验文本资料查企业总体应急救援预 案、应急救援体系查重点部位清单，按清单查阅专项

158、应急救援预案查应急救援预案 演练计划、评价报告现场检查 结合危险源的现场检查一同进行4.4.考评要点考评要点建立了应急救援体系有组织机构、有职责、有管理程序与社会救援体系互动基础管理考评方法基础管理考评方法配备了充分的应急资源人力资源有正式的也有预备队员，并经过培训物资资源充足总类齐全（消防器材、呼吸救护器、冲洗器、防护服、应急防护灯）在有效期内作业现场配备应急救援器材，会使用保养针对重点部位制定应急救援预案 综合应急救援预案：包括方针与原则、应急策划、应急准备、应急响应、现场恢复、预案管理与评审改进。根据企业生产特点制定重点部位专项应急救援预案每年进行演习基础管理考评方法基础管理考评方法5.

159、5.应急预案编制应急预案编制应急预案制定程序危险及发展过程分析危险及发展过程分析应急区域范围划定应急区域范围划定厂内应急厂内应急 厂外应急厂外应急编制应急预案计划编制应急预案计划技术措施技术措施组织措施组织措施应急预案演习应急预案演习总结报告总结报告基础管理考评方法基础管理考评方法危险及其发展过程分析危险及其发展过程分析主要分析危险源的三要素存在条件存在条件触发因素触发因素潜在危险性。潜在危险性。危险源潜在危险性分析包括：触发后事故演变过程；由于危险源特性不同，触发条件不同及设施设备状态的不同，其触发后事故演变过程也不尽相同。其灾害漫延扩散速度及所导致的后果严重程度也不尽相同。危险源转化为事故

160、，是能量的意外释放或有害物质泄漏、散发的结果。能能量量包包括括机机械械能能、热热能能、化化学学能能、核核能能、生生物物能能、人人机机工工程程、其其他他等等七七类类，危危险险源源的的量量能能越越大大，表表明明其其潜潜能能的的危危险险性越大。性越大。有有毒毒有有害害物物质质包包括括直直接接加加害害于于人人体体，造造成成中中毒毒、致致病病、致致癌。癌。基础管理考评方法基础管理考评方法应急区域范围划定应急区域范围划定 根据事故可能造成的危害程度和危害空间范围不同，需要做应急预案的区域范围划定 区域范围分为厂内应急和厂外应急厂厂内内应应急急；就就是是企企业业现现场场的的应应急急，对对于于每每一一个个重重

161、大危险源，企业都应编制厂内现场应急计划。大危险源，企业都应编制厂内现场应急计划。厂厂外外应应急急：对对于于事事故故可可能能波波及及的的厂厂区区周周围围，引引起起周周围围人人员员伤伤亡亡或或财财产产损损失失的的，就就必必编编制制厂厂外外应应急急预案，并报政府主管部门予以协调。预案，并报政府主管部门予以协调。基础管理考评方法基础管理考评方法编制应急预案计划编制应急预案计划根据重大危险源危险演变过程及企业实际情况及周边环境等因素，分别按厂内应急和厂外应急编制应急预案。应急预案的核心内容是所采取的技术措施和组织措施。应急预案编制完成后，需组织专家评审其实用性和可靠性。基础管理考评方法基础管理考评方法应

162、急预案演练应急预案演练通过演练，检验预案的实用性、可靠性、检验全体相关人员是否明确自己的职责和应急行动程序，提高队伍的协同反应水平和实战能力；通过演练，提高员工避免事故、防止事故、控制事态发展的能力和意识；在演练中发现问题及不足之处，对预案予以修订，并将修改后的预案通知所有与应急计划有关的人员。应急预案演练结束后，应对演练效果进行评价，并形成记录。基础管理考评方法基础管理考评方法总结报告总结报告应急预案演练结束后，及时总结其适宜性和有效性。及时发现各相关部门在紧急行动中配合协调中的问题，并加以评估后作必要的修订，形成文件，同记录一同归档保存，并通知各相关方。基础管理考评方法基础管理考评方法应急

163、预案的组织措施组组织织措措施施：主要是围绕着完成技术措施而建立的严谨周密的应急组织系统，报警联络系统和明确相关人员的分工与职责等。应急组织系统的建立成立应急求援指挥中心成立应急求援指挥中心化学、辐射防护与评价组化学、辐射防护与评价组消防专业组消防专业组运输组运输组操作控制组操作控制组技术支持组技术支持组通讯联络组通讯联络组医疗救护组医疗救护组抢险检修组抢险检修组后勤支持组后勤支持组治安、公众信息、人员疏散系统等。治安、公众信息、人员疏散系统等。基础管理考评方法基础管理考评方法应急求援指挥中心应急求援指挥中心应急指挥中心应拥有数量充足的内、外通讯设施应急指挥中心应拥有数量充足的内、外通讯设施相关

164、的测量设施相关的测量设施个人防护和救护设施个人防护和救护设施相相关关人人员员（包包括括专专家家）的的名名单单、地地址址、联联络络方方式式以以及及外外部部相关机构、政府主管部门电话及相关设施设备示意图等相关机构、政府主管部门电话及相关设施设备示意图等设设施施设设备备示示意意图图并并标标明明重重大大危危险险源源的的位位置置，安安全全设设施施存存放放点点，消消防防系系统统、水水源源、污污水水排排放放系系统统、进进出出口口、集集合合点点及及周边社会的关系等。周边社会的关系等。应应急急指指挥挥中中心心应应设设在在风风险险最最小小的的地地方方，并并考考虑虑备备用用的的地地点点，以防指挥中心被危害侵袭后备用

165、。以防指挥中心被危害侵袭后备用。基础管理考评方法基础管理考评方法内部及外部机构报警和联络方式、步骤。内部及外部机构报警和联络方式、步骤。外部机构包括：外部机构包括：社社会会救救援援中中心心、消消防防、公公安安、环环保保、安安监监、医医院院、政政府相关部门及求援物资供应商等。府相关部门及求援物资供应商等。报报警警和和联联络络系系统统应应有有优优先先切切入入或或独独立立的的应应急急通通讯讯和和信信息系统。现代通讯技术和计算机网络、多媒体技术等。息系统。现代通讯技术和计算机网络、多媒体技术等。企企业业应应将将任任何何突突发发的的事事故故或或紧紧急急状状态态迅迅速速通通知知所所有有关员工和厂外相关方，

166、并作出安排。有有关员工和厂外相关方，并作出安排。报报警警系系统统应应在在多多处处安安装装，并并达达到到一一定定的的数数量量，并并规定报警方式或程序。规定报警方式或程序。基础管理考评方法基础管理考评方法明确应急系统中各专业组织的负责人及职责和权限。明确应急系统中各专业组织的负责人及职责和权限。对对于于应应急急系系统统中中所所需需建建立立的的各各种种功功能能的的小小组组应应明明确确负负责责人人，用用文文件件形形式式规规定定其其职职责责及及权权限限，以以便便在在应应急急响响应应中中各各司司其其职，各尽其责，在紧急状态中，工作紧张而有序职，各尽其责，在紧急状态中，工作紧张而有序同同时时还还要要规规定定

167、相相关关操操作作人人员员在在紧紧急急状状态态时时能能迅迅速速准准确确地地到到达各自岗位，有序操作。达各自岗位，有序操作。基础管理考评方法基础管理考评方法对应急相关人员进行的必要的培训。对应急相关人员进行的必要的培训。培训内容：培训内容：应急处理技术应急处理技术救护知识救护知识消防知识消防知识个人防护及避难逃生知识个人防护及避难逃生知识以及各救援设施设备的操作使用知识等以及各救援设施设备的操作使用知识等基础管理考评方法基础管理考评方法应急预案的技术措施应急预案的技术措施针对设定的危险源或事故所必须采用的技术方法、手段、设备设施和具体的操作要求和步骤等技术性措施。应急装备分为基本装备和专用装备两大

168、类分为基本装备和专用装备两大类基本装备基本装备指指应应急急反反应应所所需需的的抢抢险险抢抢修修设设备备、消消防防系系统统和和附附加加水水源源，污污水水排排放放系系统统，内内、外外通通讯讯设设施施、交交通通工工具具、照照明明设设备备和和防防护护装备等；装备等；专用装备专用装备主主要要有有专专业业响响应应队队伍伍所所用用的的专专用用工工具具（物物品品），如如检检测测装装备备、医医疗疗急急救救器器械械和和急急救救药药品品，堵堵漏漏专专用用工工具具和和装装置置、喷喷淋淋装装置置、重重物物提提升升设设备备、推推土土机机、特特殊殊消消防防设设备备、器器材材、救救火火车车、风风速风向测量设备、危化物质隔离、

169、转移、设施设备等。速风向测量设备、危化物质隔离、转移、设施设备等。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1确确定定了了应应急急救救援援的的目目标标和和体体系系确确定定了了应应急急救救援援的的管管理理体体系系，有有组组织织机机构构和和职职责责、管管理理程程序序和和管管理理要要点点等等内内容容，且且与与社社会会应应急急救救援援体体系系能能互互动动，一处不合格扣一处不合格扣1分。分。32针针对对重重点点部部位位，制制订订了了应应急急救援预案救援预案应应急急救救援援预预案案中中有有组组织织指指挥挥机机构构；相相关关部部门门（人人员员）的的职职责责和和分分工工；潜潜在在

170、危危险险性性评评价价；应应急急救救援援措措施施；经经费费保保障；训练与演习等内容。缺一项扣障；训练与演习等内容。缺一项扣1分。分。43每每年年对对应应急急救救援援预预案案进进行行了了演习演习1有演习记录，每年无学习扣有演习记录，每年无学习扣1分。分。2抽抽查查相相关关人人员员对对应应急急救救援援预预案案知知识识的掌握，每人次不合格扣的掌握，每人次不合格扣0.1分。分。3合计合计10应急救援预案考评检查表应急救援预案考评检查表 .113基础管理考评方法基础管理考评方法安全健康档案1.考评目的 安全健康档案是企业安全管理工作的真实记载，为企业安全管理提供可追朔性，同时也反映企业安全管理的水平，提高

171、企业安全形象。2.考评范围 标准中提供的12种挡案3.考评方法查阅档案 基础管理考评方法基础管理考评方法4.4.考评要点及注意事项考评要点及注意事项考评要点：12种档案或记录 例如例如：隐患应建立隐患整改台帐；整改通知单要有对整改完成情况的验证；要保存3年。工伤事故报告长期保存。 接触有害作业人员,上岗前、在岗期间、离岗时要体检，体检结果要如实告知本人。档案管理档案管理在安技部门，应有固定的存放地点和位置。在安技部门，应有固定的存放地点和位置。存放位置应符合防止遗失，霉变，鼠咬。应按要求分类存放。便于查阅检索。如档案资料实在不能集中存放的，必须提供查询途径。基础管理考评方法基础管理考评方法各种

172、档案内容应当完整各种档案内容应当完整档案中尽量保存原始资料，如是复制件，复印件应提供可靠可信的说明。档案中应当有而实际没有的资料，应当提供书面材料，说明原因。档案整理档案整理档案依据不同类型进行标识。各种档案内应依据内容不同分别整理成册，有封面，有目录，有页码编号，防止掉张、遗失。基础管理考评方法基础管理考评方法档案归档目录档案归档目录1.工伤事故档案*（负责人）#(1) 年度事故登记台帐（放在首页）统计报表包括月报、年报(2) 事故统计分析图表（年度）(3) 事故报告（包括基层的报告、伤情证明出院诊疗）(4) 事故分析会记录、现场照片(5) 证明材料(6) 纠正和预防措施整改表(7) 处理决

173、定、处罚单工伤档案按年度装订成册（按发生事故的时间顺序装订材料,缺啥补啥）基础管理考评方法基础管理考评方法2.2.安全教育档案（负责人）安全教育档案（负责人）# #2-1新职工进厂三级教育档案*（集中教育的到培训中心复制材料） (1) 三级教育大纲（厂级、车间、班组） (2) 教育登记台帐 (3) 人事部下达的教育通知单 (4) 三级教育通知单 (5) 三级教育内容 (6) 学时记录及考试成绩基础管理考评方法基础管理考评方法2-22-2变换工种变换工种( (岗位岗位) )、复工教育、复工教育（1）复工、变换工种教育大纲；（2）教育登记台帐（3）人事部下达的教育通知单（4）三级教育通知单（5）三

174、级教育内容2-32-3特种作业人员培训、复训教育特种作业人员培训、复训教育（1） 特种作业人员培训、复训登记台账（2） 培训计划（3） 培训实施记录（签到）（4） 成绩单基础管理考评方法基础管理考评方法 2-42-4中层以上干部教育中层以上干部教育（1） 教育大纲（2） 教育计划（3） 登记台账（4） 培训实施记录（签到）（5） 考试成绩（6） 试卷（一份空白试卷）基础管理考评方法基础管理考评方法2-52-5班组长较育班组长较育（1）教育大纲（2）教育计划（3）登记台账（4）训实施记录（签到）（5）考试成绩（6）试卷（一份空白试卷）基础管理考评方法基础管理考评方法2-62-6职业健康教育（有毒

175、有害岗位）职业健康教育（有毒有害岗位） （1）教育大纲（2）教育计划（3）登记台账（4）训实施记录（签到）（5）考试成绩（6）试卷（一份空白试卷）基础管理考评方法基础管理考评方法2-72-7全员教育全员教育（由于是分散教育，基层部门要建立以下档案，并复印一份报给我部备案） （1）教育大纲 （2）教育计划 （3）登记台账 （4）训实施记录（签到） （5）考试成绩 （6）试卷（一份空白试卷）基础管理考评方法基础管理考评方法2-82-8安技人员教育安技人员教育 （1）教育大纲 （2）教育计划 （3）登记台账 （4）训实施记录（签到） （5）考试成绩 （6）试卷（一份空白试卷）基础管理考评方法基础管理

176、考评方法3 3、安全奖惩及违章记录（负责人）、安全奖惩及违章记录（负责人）# #（1） 日常检查记录（将每周的现场检查通报下载归档）（2） 专项安全检查的原始记录及检查通报（3） 综合性安全检查的原始记录及检查通报（4） 安全奖申请报告（领导批示的）（5） 安全奖发放明细（6） 安全生产百日竞赛表彰决定（7） 各种处罚通知单（含公司的审批表）（8） 罚款台帐基础管理考评方法基础管理考评方法4 4、隐患及整改记录（负责人）、隐患及整改记录（负责人）# #（1） 隐患整改台帐（2） 隐患整改通知单（3） 公司下发的隐患整改通报5 5、安措项目档案（负责人）、安措项目档案（负责人）# #（1） 安全

177、生产费用计划（2） 年度安措费使用情况汇总（3） 经费决算付款凭证、材料领用单凭证基础管理考评方法基础管理考评方法6 6、特种设备及危险设备档案、特种设备及危险设备档案* *（负责人）（负责人）# #（1） 特种设备台帐（2） 危险设备台帐（电焊机、剪、冲、压设备）（3） 产品合格证（从设备动力部复印）（4） 检测报告（记录）（5） 事故记录 安全部主要是完善设备安全档案，其它档案如制造单位、合格证、使用说明书、自检记录、运行记录、故瘴记录、事故记录等在设备动力部，但是，我们要检查设备动力部的建档情况是否满足了要求。 基础管理考评方法基础管理考评方法7 7、特种作业及危险作业人员健康档案、特种

178、作业及危险作业人员健康档案* *（负责人）（负责人）# #（1） 特种作业及危险作业人员台帐（包括：单位、岗位名称、性别、出生等）（2） 特种作业及危险作业人员体检表8 8、安全生产、安全生产“五同时五同时”（负责人）（负责人）（1） 公司职代会报告（2） 公司行政工作计划、总结（3） 本部工作计划、总结、简报（4） 安全例会记录、签到基础管理考评方法基础管理考评方法9 9、技改扩项目、技改扩项目“三同时三同时” ” （负责人）（负责人）（1） 计划批件（2） “三同时”审批手续（3） 评价报告、批复（4） 厂内项目审查表（5） 其它应归档的材料1010、企业发布的各种安全文件（负责人）、企业

179、发布的各种安全文件（负责人）（1） 机构设置文件（2） 安全生产委员会设置文件（3） 安技环保部部长聘任（任命）文件（4） 日常安全生产文件基础管理考评方法基础管理考评方法1111、规章制度（负责人）、规章制度（负责人）（1） 安全生产责任制（2） 规章制度（3）安全生产操作规程1212、上级文件、上级文件1313、相关方安全管理（负责人）、相关方安全管理（负责人）（1） 工程安全合同（含资质证明）（2） 对相关方的检查记录特种商品资质审查资料（含资质文件、样本、合格证） 基础管理考评方法基础管理考评方法1414、危险源及应急救援预案（负责人）、危险源及应急救援预案（负责人）（1）危险源登记台

180、帐（2）危险源辩识表（岗位、危险因素、控制措施等）（3） 重要危险源应急救援预案 15 15、职业危害防护设备、设施档案、职业危害防护设备、设施档案* *（负责人）（负责人）# #（1） 职业危害防护设备、设施台帐（2） 职业危害防护设备、设施分布图（3） 维修（更新）资料（维修记录、说明书等）（4） 点检记录（5） 监测或检验基础管理考评方法基础管理考评方法1616、职职业业病病档档案案* *（长长期期保保存存的的资资料料，因因此此要要对对全全部部职职业业病病资资料进行规范）（负责）料进行规范）（负责）# #（1） 职业病或疑似职业病的诊断报告（2） 职业病患者与职业禁忌症调离岗位资料（含调

181、令）1717、职职业业危危害害因因素素监监测测和和技技术术评评价价档档案案* *（长长期期保保存存的的资资料料，因此要对全部资料进行规范）（负责）因此要对全部资料进行规范）（负责）# #(1)职业危害因素的定点台帐(2)监测台帐(3)监测报告及相应的技术评价基础管理考评方法基础管理考评方法1818、有有害害作作业业人人员员健健康康卡卡片片档档案案* *（长长期期保保存存的的资资料料，因此要对全部资料进行规范）（负责）因此要对全部资料进行规范）（负责）# #(1)新建接触有害作业人员卡片（卡片内容：姓名、性别、出生、岗位、入厂时间、体检记录（上岗前、在岗期间、离岗）(2)上岗前、在岗期间、离岗的

182、体检报告(3)治疗情况、健康分析材料（必须有）(4)不合格人员的处理基础管理考评方法基础管理考评方法19、职业危害动态观察及职业健康统计报表档案*（负责）#（1） 职业危害作业分布图（2） 现时危害程度（3） 检测报告书（4） 分析评价报告书（5） 职业危害作业工艺流程及分级监督管理核定结果（6） 职业危害作业点登记表（7） 专项调查资料等（8） 年度职业健康报表（9） 卫生部门规定上报的职业健康月报表注:带#为标准规定建立的档案；带*为长期保存的档案装订成册的安全档案装订成册的安全档案基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业应提供的安全生产责任制资料各部门、各类人员安全职责文本、相关记录

183、；安全生产职责考核办法；安全生产职责考核记录；考核后的奖惩记录；职业安全健康规章制度文本；操作规程文本；安委会、厂级行政工作会议记录；安全专题会议(每年最少4次)记录安全健康项目专项资金计划安全生产投入的凭证基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业应提供职业安全健康规章制度的资料执行过程的相关记录。相关的检查表企业应提供的规划计划资料规划、计划文本；检查、考评办法；目标、指标分解资料；安措计划、项目表（含投入资金）、验收记录等；安措项目执行记录；安措项目效果评价记录；目标指标、控制考核记录；安措项目资金概算使用记录。基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供机构与人员的资料：企业安全

184、生产管网络体系平面图（即：在企业现行组织机构图上标示各部门各层次领导者和专兼职安全员名单）“安全生产生产委员会”设置文件及相关人员的职责文本安全管理机构编制文件、相关人员任命文件及能力简介材料。专兼职安全人员名册台帐、专职安技员调令（或聘书）网络活动记录、涉及安全健康的会议和决策决定记录基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业应提供的安全教育资料：教育大纲、年度教育计划、教育台帐、受教育签到记录，考试试卷自学、检查记录，授课记录，效果评定记录等。人事部门提供从业人员在册（或现场）总人数、近三年：新员工名单、各类特种作业人员名单、中层以上干部名单、班组数量及班组长名单，变换工种名单、复工人员

185、名单、安全管理人员名单。从事有毒、有害、粉尘人员的名单以及与有害作业有关的管理人员名单和工程技术人员名单及数量。新员工三级教育卡职工健康教育制度。基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下事故资料企业在册职工总人数、参加工伤保险名单；保险费缴纳凭证；工伤事故台帐、工伤认定资料；重大未遂事故台帐；事故档案；（包括：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、措施）事故报表及事故统计分析；工伤事故管理制度。基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下“三同时”资料：近三年新、改、扩建项目，初步设施、施工方案、安全预评价、验收安全评价、验收报告；资金预算使用及决算资料。“三同时

186、”项目各阶段，各环节、会签资料、评审资料、及实施过程中的监控记录等。近三年新设备、新工艺、新材料、新技术相关资料。基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下班组建设资料班组总数（或台帐）及组成情况班长、安全员、工人职责文本安全技术操作规程文本每周安全检查记录、隐患登记台帐（危险源清单）每月两次安全活动记录安全教育记录以及三级教育中第三级、变换工种教育、复工教育资料记录企业班组安全建设达标方案企业班组安全建设达标考核验收标准企业班组安全建设达标考核验收资料基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下安全操作规程资料企业拥有的各工种、岗位名称安全操作规程数量与工种或岗位量相符安全

187、操作规程数量与工种或岗位量相符安全操作规程或作业指导书文本基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下特种设备及特种作业人员资料特种设备管理台帐，特种作业人员登记台帐；特种设备档案：设计文件、制造单位、产品合格证、使用说明、安装文件、登记文件。特种设备运行记录，维护记录，定期自检记录。安全装置、安全附件、测量调控装置、附属仪器仪表维护记录。特种设备运行故障和事故记录。法定检测证明或记录。各类特种作业人员名单、培训状况、健康检查记录、禁忌人员处理记录和操作证登记台帐。基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下相关方管理资料相关方安全管理制度，劳动合同管理制；临时来厂人员管理制度

188、；发包、租赁合同；临时工劳动合同；各类安全协议，资质证明企业安全资格证书、法人代表安全证、施工队长（项目经理）安全证、特种作业人员操作证；相关方现场安全管理实施方案（或细则、措施）及现场监控记录。 基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下现场检查资料安全检查管理制度；各车间特种作业人员名单；厂级、车间级、班组级现场安全检查记录隐患整改台帐、隐患整改通知单违章处罚单基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下危险源管理资料企业危险源识别和评价方法重要危险源清单重大危险源上报的记录重大、重要危险源管理制度应急预案文本资料危险辩识汇总表基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业

189、提供如下应急救援资料企业总体应急救援预 案、应急救援体系重要（大）危险源清单，与重要（大）危险源清单对应的专项应急救援预案应急救援预案 演练计划、演练记录、评价报告、总结基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料企业提供如下安全职业健康档案资料 指南中列出的12种档案企业自建档案整理成册，有封面，有目录，有页码编号，防止掉张、遗失，资料齐全、完好序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1工伤事故档案工伤事故档案1.每少一种扣每少一种扣3分。分。2.档档案案中中内内容容一一处处不不合合格格扣扣0.1分分，每每种种档案最多扣档案最多扣1.2分。分。152职业安全健康教

190、育档案职业安全健康教育档案3违章记录及安全奖惩档案违章记录及安全奖惩档案4隐患及整改档案隐患及整改档案5安措项目档案安措项目档案6特种设备及危险设备档案特种设备及危险设备档案7特特种种作作业业及及危危险险作作业业人人员员健健康康档案档案8职业危害防护设施档案职业危害防护设施档案9职业病档案职业病档案10职职业业危危害害因因素素监监测测和和技技术术评评价价档案档案11有害作业人员健康卡片档案有害作业人员健康卡片档案12职职业业危危害害动动态态观观察察及及职职业业健健康康统计报表档案统计报表档案合计合计15安全健康档案考评检查表安全健康档案考评检查表 .115自评报告自评报告自评 报告要求报告内容

191、 企业自然情况、考评依据、实施方案 、组织领导、考评组概况、起动时间、宣传教育、培训情况；设施设备总数量、状况，整改情况（数量）、投入资金、目前状况，下步努力方向；评分情况等。结束语结束语 安安全全工工作作没没有有终终点点，我我们们要要以以创创建建安安全全生生产产标标准准化化企企业业为为新新的的起起点点，从从零零做做起起；我我们们要要坚坚持持“安安全全以以人人为为本本”的的安安全全生生产产理理念念，落落实实安安全全生生产产责责任任制制；不不断断规规范范企企业业安安全全行行为为，坚坚持持安安全全发发展展，建建设设本本质质安安全全企企业业。为为员员工工创创造造一一个个安安全全健健康康的的工工作作环环境境，为为构构筑安全和谐社会做贡献！筑安全和谐社会做贡献！谢谢！谢谢！