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1、模拟试卷（四）一、单项选择题（本大题共60小题，每题05分，共30分）如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资2. 11月1日生效的证券企业风险控制指标管理措施，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。A.资金B.货币C.总资本D.净资本3. 证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。A.证券企业B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部4. 一般股票和优先股票是按（ ）分类的。A.股东享受的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益5
2、. （ ）是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股6. 如下不符合无面额股票特点的是（ ）。A.便于股票分割B.为股票发行价格确实定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活7. 在分派企业盈利和剩余财产的分派次序上，（ ）处在优先地位。A.一般股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东8. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（ ）特性。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券9. 股票所载有权利的有效性是一直不变的，因为它是
3、一个无限期的法律凭证。股票的有效期与企业的存续期相联系，二者是并存的关系。这是指股票的（ ）特性。A.永久性B.连续性C.参加性D.收益性10. 巴塞尔协议要求，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本最少为总资本的（ ）。A.50B.60C.40D.7011. 如下属于境内上市的外资股的股票是（ ）。A. S股B.B股C.N股D.L股12. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。A.参加优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股13. 股票及其他有价证券的理论价格是依照（ ）。A.现值理论B.预期理论C.合理收
4、益理论D.流动性理论14. 目前，只有（ ）能够实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券15. 政府债券的最初功效是（ ）A.填补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控16. 企业债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的赔偿。A. 信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险17. 20世纪80年代，我国曾发行具备标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券18. 目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券19. 龙债券利率确实定基
5、准是（ ）。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率20. 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7，每年利率递增率为1，那么持满5年的利息为（ ）。A. 350B.400C.40255D.45021. 下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（ ）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式22. 用（ ）方式付息的债券一般被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期23. 政府债券之因此被称之为“金边债券”重要是因为（ ）。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享受免税待遇24.
6、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不一样国家D.随意决定25. 下列有关政府债券的性质的说法中，错误的是（ ）。A.从形式上看，政府债券也是一个有价证券B.从功效上看，政府债券最初仅仅是政府填补赤字的伎俩C.从功效上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接收的抵押品D.在当代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要伎俩26. 依照中华人民共和国证券投资基金法要求设置基金管理企业，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A. 1B.2C.3D.0527. 对指数基金认识正确的
7、是（ ）。A.因为指数基础金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具28. 契约型证券投资基金反应的是（ ）。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系29. 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A.企业控制权B.利息收入C.优先认股权D.资本利得30. 在如下几个基金中，管理费率最低的是（ ）。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金31. 下列有关基金的产生与发展的说法中
8、，正确的是（ ）。A.它是一个针对富裕阶层的小众化信托投资工具B.一般以为，基金起源于美国C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D.开放式基金日后居上，逐渐成为基金设置的主流形式32. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元、和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为万。利用一般的会计标准，计算出单位净值为（ ）元。A. 110B.112C.115D.11733. 中华人民共和国证券法要求，证券交易所设总经理一人，由（ ）产生。A.国
9、务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举34. 下列有关企业型基金的特点的说法中，正确的是（ ）。A.基金自身不具备独立法人资格B.企业董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金管理人所有35. 金融期货的基本功效不包括（ ）。A.套期保值功效B.价格发觉功效C.投机功效D.节约交易成本36. 可转换企业债券是（ ）A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型的创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果37. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划
10、分的。A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖38. （ ）是指期权的买方具备在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.看跌期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权39. 由承销商购置股票发行人本次拟发行的所有股份，然后再由承销商向投资者出售股份，由承销商负担所有发行风险的发行方式是（ ）。A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销40. 作为无盈利无股息标准的一个例外的股息形式是（ ）。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息41. 股票投资的资本增值收益来自于（ ）。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润42. 如下证
11、券投资风险中属于非系统性风险的是（ ）。A.经济波动风险B.政策风险C.购置力风险D.经营风险43. 有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。A. 980元和828B.920元和828C.980元和816D.920元和81644. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（ ）。A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%45. 拉斯贝尔加权指数是指（ ）。A.基期价权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股
12、价指数46. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的赔偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购置力风险47. （ ）属于证券投资的系统风险。A.购置力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险48. 一般股股票的重要风险是（ ）。A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险49. 一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。A.地方政府债券B.企业债券C.优先股票D.一般股票50. 由证券企业办理的证券发行称为（ ）。A.私募发行B.公募发行C.自办发行D.承销发行51. 某投资者买了一张年名义收益率为10的债券。若1年中通货膨胀率为5，投资者的实际收益率为（ ）。A.
13、 10%B.5%C.15%D.1005%52. 证券企业设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（ ）。A.健全性标准B.独立性标准C.制衡性标准D.防火墙标准53. 金融期货交易的对象是（ ）。A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具54. 因为某种全局性的共同原因引起的投资收益的也许变动，这种原因以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（ ）。A.政策风险B.非系统风险C.总风险D.系统风险55. 下列有关场外交易的说法中，错误的是（ ）。A.场外交易市场是证券交易因此外的证券交易市场的总称B.没有固定的、集中的交易场所C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场56. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（ ）特性。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性57. 下列有关股票收益的说法中，错误的是（ ）。A.包括股息收入、资本利得和公积金转增三个部分B.收益和风险是并存的，一般收益越高，风险越大C.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D.现金股息是资本利得的一个形式58. 内幕信息不包括（ ）。A.企业股权结构的重大变化
