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1、广东省证券从业资格考试：政府债券考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B一般股股票 C无面额股票 D无记名股票 2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 3、公开发行企业债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超出企业净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 4、知名的有效市场假说理论是由_提出的。 A沃伦巴菲特 B尤金法玛 C凯恩斯 D本杰明格雷厄姆 5、某股份企业因出现亏损，董事会提议暂缓发放优先股票股
2、息，待以后盈利年度一并发放。依照上述描述，可知该企业发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参加优先股 C非累积优先股 D累积优先股 6、按照我国现行要求，如下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 7、价值培养型投资理念是一个_的投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 8、证券市场线方程表白：单个证券的期望收益率与_存在着线性关系。 A标准差 B方差 C D有关系数 9、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A债券属于有价证券 B债券是一个虚拟资本 C债券是债权的体现 D发行人必须在
3、约定的时间付息还本 10、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的 B基金份额持有人管理和利用资金，并获取利益 C因为风险较大，刚开始没有取得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金 11、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货
4、交易 12、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 13、_是考查企业短期偿债能力的核心。 A营运能力 B变现能力 C盈利能力 D固定资产的规模 14、企业增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 15、有关关联交易，下列说法错误的是_。 A关联交易重要作用是减少企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B关联交易轻易成为企业调整利润、避税和为某些部门及个人赢利的途径 C关联交易往往使中小投资者利益受损 D在实际操作过程中，关联交易具备某些经济特性 16、上海证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本，
5、以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A上证30指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成份股指数 17、如下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 18、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及怎样确保正确的观测视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 19、会计师事务所申请证券有关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 20、基金管理企业办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超出（）。 A50 B100 C150 D
6、200 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、有价证券是_的统一体现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 22、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A依照确保金数量要求持仓限额 B依照不一样的会员要求不一样的持仓量 C依照不一样的客户要求不一样的持仓量 D依照不一样的经济环境要求不一样的持仓量 23、证券发行市场的作用重要表目前_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了伎俩 C为资金供应者提供投资和赢利的机会，实现
7、储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配备的不停优化 24、下面有关股利政策的论述正确的是_。 A股利政策是指股份企业对企业经营取得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者常常性收入的重要起源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增加，其实股东在企业里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市企业送股时也需缴纳所得税，目前为20% 25、有关利率风险，下列说法正确的有_。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响不小于短期债券 B股票
8、收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对一般股的影响要不小于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的赔偿 26、有关可转换债券的论述，说法正确的是_。 A可转换债券持有人的转股权有效期一般等于债券期限，债券发行条款中能够要求若干修正转股价格的条款 B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按要求转换百分比转换为上市企业股票，债券将不复存在 C可转换债券持有人即转股权所有人 D可转换债券一般是转换成优先股票 27、有关债券票面价值的论述，正确的是_。 A债券票面金额确实定也要依照债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等原因综合考虑 B票面金额定得较小，发行成本
9、也就较小 C票面金额定得较大，不利于小额投资者购置 D在债券的票面价值中，只需要要求债券的票面金额 28、与证券市场的形成相联系的有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份企业 D信用制度 29、有关信用风险，下列说法正确的是_。 A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 B债券、优先股、一般股都也许有信用风险，但程度有所不一样 C信用风险是债券的重要风险 D股票没有还本要求，一般股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的也许 30、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具备的职权包括_。 A审定总经理提出的工作计划 B审议和
10、通过理事会、总经理的工作报告 C制定和修改证券交易所章程 D选举和撤职会员理事 31、如下属于债券类资产的远期合约的是_。 A商业票据 B长期债券 C短期债券 D定期存款单 32、非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D企业股息分红的负担轻 33、企业公积金的起源有_。 A股票溢价发行超出股票面值的溢价部分 B法定公积金和任意公积金 C资产重估增值部分 D企业从外部取得的赠与资产 34、下面论述错误的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销 B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 35、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金
