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1、第二章第二章 传统国际贸易理论传统国际贸易理论n n第一节 绝对成本理论（亚当斯密）n n第二节 比较成本理论（大卫李嘉图）n n第三节 相互需求理论（穆勒、马歇尔）n n第四节 要素禀赋理论（H-O定理、H-O-S即要素价格均等化定理、S-S定理、雷布钦斯基定理、贫困化增长、荷兰病）n n第五节 里昂惕夫之迹及其解释（熟练劳动说、人力资本说、要素密集度逆转、需求偏向论、关税结构说）n n案例导入：陈志武：印度比中国强在哪里？案例导入：陈志武：印度比中国强在哪里？n n1、印度与中国商业贷款的流向、印度与中国商业贷款的流向n n2、为什么当今世界竞争主要是制度的竞争？、为什么当今世界竞争主要是
2、制度的竞争？n n前言前言n n1、最早的贸易理论：重商主义、最早的贸易理论：重商主义n n2、国际贸易纯理论要回答的三个问题、国际贸易纯理论要回答的三个问题n n贸易基础（贸易基础（or原因）、贸易模式、贸易利益原因）、贸易模式、贸易利益n n3、国际贸易理论发展情况简介、国际贸易理论发展情况简介第一节第一节 绝对成本理论绝对成本理论n n注：注：亚当亚当斯密、斯密、1776年年国富论）国富论）n n一、理论假设前提一、理论假设前提n n1、22 21 1模型模型n n2 2、商品品质相同，唯一不同的是产品成本、商品品质相同，唯一不同的是产品成本（绝对成本）和价格（绝对成本）和价格n n3
3、3、国际间生产要素不能自由流动，商品可、国际间生产要素不能自由流动，商品可以自由流动，且交易成本为零以自由流动，且交易成本为零n n4 4、贸易政策取向：自由贸易、贸易政策取向：自由贸易& &完全竞争完全竞争n n二、主要内容二、主要内容n n1、分工学说、分工学说n n2、国家之间专业化分工的好处、国家之间专业化分工的好处n n三、贸易基础（衡量标准）三、贸易基础（衡量标准）n n1、绝对生产成本与绝对劳动生产率、绝对生产成本与绝对劳动生产率n n2、绝对优势的来源：自然禀赋优势、后天绝对优势的来源：自然禀赋优势、后天训练与培养训练与培养n n马克思：搬运夫和哲学家之间的原始差别，马克思：搬
4、运夫和哲学家之间的原始差别，要比家犬和猎犬之间的差别小得多。他们之要比家犬和猎犬之间的差别小得多。他们之间的鸿沟是后天的学习和分工造成的。间的鸿沟是后天的学习和分工造成的。n n四、贸易模式四、贸易模式n n专门生产并出口具有绝对优势的产品，进专门生产并出口具有绝对优势的产品，进口具有绝对劣势的产品口具有绝对劣势的产品n n五、贸易利益五、贸易利益n n1、世界资源得到最有效的配置、世界资源得到最有效的配置n n2、两国生产和消费总量增加、两国生产和消费总量增加n n3、生产可能性曲线向外扩张、生产可能性曲线向外扩张n n4、会自动实际国际收支平衡、会自动实际国际收支平衡n n六、举例说明六、
5、举例说明本国本国外国外国分工前分工前合计合计分工后分工后合计合计交换后交换后的消费的消费每单位每单位食品食品1.5小小时时2小时小时每单位每单位衣服衣服3小时小时1小时小时合计合计假设食品与衣服的交假设食品与衣服的交换比例为一比一换比例为一比一n n七、理论评价七、理论评价n n（一）历史进步意义（一）历史进步意义n n批判了重商主义，论证了专业化分工可以提批判了重商主义，论证了专业化分工可以提高劳动生产率，增加世界的总产出，提高各高劳动生产率，增加世界的总产出，提高各国的福利水平，为国际分工和自由贸易提供国的福利水平，为国际分工和自由贸易提供了理论依据了理论依据n n（二）局限（二）局限n
6、n假设条件过于苛刻，只是国际贸易中的一种假设条件过于苛刻，只是国际贸易中的一种特例特例第二节第二节 比较成本理论比较成本理论n n注：注：大卫大卫李嘉图，李嘉图，1817年年政治经济学政治经济学及赋税原理及赋税原理n n一、理论假设前提一、理论假设前提n n绝对优势理论假设绝对优势理论假设+两国之间生产成本存在两国之间生产成本存在相对差异相对差异n n二、主要内容二、主要内容n n两国间劳动生产率的相对差别两国间劳动生产率的相对差别两国间生两国间生产成本和产品价格的相对差别产成本和产品价格的相对差别国际分工国际分工国际贸易国际贸易国际贸易利益、世界资源最国际贸易利益、世界资源最优配置优配置n
7、n三、贸易基础（衡量标准）三、贸易基础（衡量标准）n n1、相对劳动生产率、相对劳动生产率n n2、相对生产成本、相对生产成本n n3、机会成本、机会成本n n（1）产出法表示）产出法表示n n（2）投入法表示）投入法表示n n四、贸易模式四、贸易模式n n1、两优取更优，两劣取次劣、两优取更优，两劣取次劣 或或n n2、两利相权取其重，两弊相衡取其轻、两利相权取其重，两弊相衡取其轻n n五、贸易利益五、贸易利益n n1、世界资源得到最有效的配置、世界资源得到最有效的配置n n2、两国生产和消费总量增加、两国生产和消费总量增加n n3、生产可能性曲线向外扩张、生产可能性曲线向外扩张n n4、各
8、国社会福利水平相应提高、各国社会福利水平相应提高n n六、举例说明六、举例说明本国本国外国外国分工前分工前合计合计分工后分工后合计合计交换后交换后交换后交换后消费消费消费消费每单位每单位食品食品2小时小时5小时小时每单位每单位衣服衣服3小时小时4小时小时合计合计假设食品与衣服的交假设食品与衣服的交换比例为一比一换比例为一比一n n七、理论评价七、理论评价n n（一）进步意义（一）进步意义n n是世界第一个较具一般性的国际贸易学说，为是世界第一个较具一般性的国际贸易学说，为自由贸易政策提供了理论依据，推动了英国率自由贸易政策提供了理论依据，推动了英国率先推行自由贸易政策先推行自由贸易政策n n（
9、二）局限（二）局限n n1、是一种静态、短期的理论，没有考虑规模经、是一种静态、短期的理论，没有考虑规模经济、技术进步等对进出口贸易的影响济、技术进步等对进出口贸易的影响n n2、没有揭示国际分工形成和发展的真正原因、没有揭示国际分工形成和发展的真正原因n n3、没有解决国际价格（贸易条件）的决定问题、没有解决国际价格（贸易条件）的决定问题n n相关链接：贸易竞争力指数（相关链接：贸易竞争力指数（P28）第三节第三节 相互需求理论相互需求理论n n一、穆勒的相互需求理论一、穆勒的相互需求理论n n穆勒，穆勒，1848年年政治经济学原理政治经济学原理n n主要观点：主要观点：参加贸易的两个国家的
10、商品交参加贸易的两个国家的商品交换比（即贸易条件或世界价格），是由两换比（即贸易条件或世界价格），是由两国对所需商品的需求强度决定的。国对所需商品的需求强度决定的。n n注：需求强度（注：需求强度（Demand Intensity），指对），指对某种商品需求的迫切程度，需求强度越大某种商品需求的迫切程度，需求强度越大则需求弹性越小。则需求弹性越小。n n1、国际贸易比例就是贸易条件的变动范围、国际贸易比例就是贸易条件的变动范围n n（1）英国：）英国：15码麻布码麻布=10码毛呢码毛呢n n（2）德国：）德国：20码麻布码麻布=10码毛呢码毛呢n n（3）1.5/1世界价格世界价格PW（麻布（
11、麻布/毛呢）毛呢）2/1n n2、实际贸易条件的确定与国际需求方程式、实际贸易条件的确定与国际需求方程式n nP出口出口Q出口出口=P进口进口Q进口进口n nP出口出口/ P进口进口= Q进口进口/ Q出口出口n n3、贸易利益的分配、贸易利益的分配n n注：教材注：教材P30有误，正确的应该是：有误，正确的应该是：n n一国对他国商品需求强度越大，国际交一国对他国商品需求强度越大，国际交换比就越接近本国国内交换比，贸易条换比就越接近本国国内交换比，贸易条件对外国越有利，外国就能从贸易中获件对外国越有利，外国就能从贸易中获益较多；反之，一国对他国商品需求强益较多；反之，一国对他国商品需求强度越
12、弱，国际交换比就越接近于本国国度越弱，国际交换比就越接近于本国国内交换比，贸易条件对本国有利，本国内交换比，贸易条件对本国有利，本国从贸易中获益就较多。从贸易中获益就较多。相互需求理论图解 P3P2P1OXXXOOPr/PtPr/PtPr/PtSxSSxE1E2E3ABBADxDxD (a) A国的X产品市场 （b）X产品的国际贸易 （c）B国的X产品市场图2-4 贸易均衡时产品相对价格的局部均衡分析11.521P2n n二、马歇尔的相互需求理论二、马歇尔的相互需求理论n n1、贸易条件的表示（图、贸易条件的表示（图2-1，P31）n n美国国内价格：小麦美国国内价格：小麦/衣服衣服=2/1n
13、 n英国国内价格：小麦英国国内价格：小麦/衣服衣服=0.5/1n n互利区：互利区：0.5/1世界价格世界价格PW K KA A/L/LA A，那么就可以认，那么就可以认为：相对于为：相对于A A国而言，国而言，B B国是（国是（ ）丰裕）丰裕型国家型国家(k-abundant)(k-abundant)，相对于，相对于B B国而言，国而言，A A国是（国是（ ）丰裕型国家）丰裕型国家(L-abundant)(L-abundant)，即，即A A国（国（ ）丰裕而（）丰裕而（ ）稀缺，）稀缺，B B国（国（ ）丰裕而（）丰裕而（ ）稀缺。）稀缺。n n（2 2）要素丰裕度度量指标之二：价格比）要
14、素丰裕度度量指标之二：价格比n n在在A A、B B两个国家中资本要素价格为两个国家中资本要素价格为r r，劳动，劳动要素价格为要素价格为w w，如果两国的工资利率比分别，如果两国的工资利率比分别为为r rA A/w/wA A和和 r rB B/ / w wB B，且有，且有r rA A/w/wA A r rB B/ / w wB B，就，就可以认为相对可以认为相对A A国而言，国而言，B B国是（国是（ ） 丰裕型国家，相对于丰裕型国家，相对于B B国而言，国而言，A A国为（国为（ ）丰裕型国家。）丰裕型国家。n n3、相对要素丰裕度对生产可能性曲线的影、相对要素丰裕度对生产可能性曲线的影
15、响响AABBoYXX为劳动密集型产品，为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品；为资本密集型产品；AA为为A国生产可能性曲国生产可能性曲线，线，BB为为B国生产可能国生产可能性曲线。则性曲线。则A国的（国的（ ）相对丰裕，比较优势是相对丰裕，比较优势是生产（生产（ ）产品，）产品，B国国（ ）相对丰裕，比较）相对丰裕，比较优势是生产（优势是生产（ ）产）产品。品。n n4、要素密集度（、要素密集度（Factor Intensities）n n要素密集度指生产一个单位某种产品所使用要素密集度指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。的生产要素的组合比例。n n相对要素密集度相对要素密集度(R
16、elative Factor Intensities) 指生产两种单位产品投入的要素指生产两种单位产品投入的要素组合比例的比较。假设生产两种单位商品组合比例的比较。假设生产两种单位商品X、Y，使用两种生产要素资本（，使用两种生产要素资本（K）和劳动）和劳动（L）。如果生产单位）。如果生产单位Y的的K/L的比率高于生的比率高于生产单位产单位X的的K/L的比率，或生产单位的比率，或生产单位X的的L/K的的比率高于生产的的比率高于生产Y的单位的单位L/K的的比率，的的比率，则则Y是资本密集型产品，是资本密集型产品，X是劳动密集型产是劳动密集型产品。品。n n5、要素密集度逆转（、要素密集度逆转（fa
17、ctor intensity reversal）n n指同种商品在要素相对价格不同的国家或指同种商品在要素相对价格不同的国家或要素相对拥有量不同的国家表现出不同的要素相对拥有量不同的国家表现出不同的要素密集型特征。主要表现为同种商品在要素密集型特征。主要表现为同种商品在不同的国家或处于产品生命周期的不同阶不同的国家或处于产品生命周期的不同阶段，具有不同的要素密集型特征。段，具有不同的要素密集型特征。n n如生产的某种商品，在劳动力相对丰富的如生产的某种商品，在劳动力相对丰富的国家中属于劳动密集型产品，但在资本相国家中属于劳动密集型产品，但在资本相对丰富的国家中则属于资本密集型产品。对丰富的国家
18、中则属于资本密集型产品。n n三、三、H-O原理，即生产要素比例学说原理，即生产要素比例学说n nH-O原理认为，商品价格的国际绝对差异是原理认为，商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因，各国商品相对国际贸易产生的直接原因，各国商品相对价格的不同是国际贸易产生的必要条件，价格的不同是国际贸易产生的必要条件，而各国商品相对价格的不同是由各国要素而各国商品相对价格的不同是由各国要素相对价格不同决定的，而各国要素相对价相对价格不同决定的，而各国要素相对价格是由该国要素供给比例或相对要素充裕格是由该国要素供给比例或相对要素充裕度决定的。度决定的。n n也就是说，也就是说，H-O原理是根据各国生
19、产要素原理是根据各国生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向的。认拥有状况来说明贸易格局和贸易走向的。认为一国应当出口密集使用该国相对为一国应当出口密集使用该国相对充充裕而便裕而便宜要素宜要素生产生产的商品的商品，进口密集使用该国相对进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素稀缺而昂贵要素生产生产的商品。的商品。n n换言之，劳动换言之，劳动相对充相对充裕型国家应该出口劳裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本本相对充相对充裕型国家应该出口资本密集型产品，裕型国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。进口劳动密集型产品。35H-O模型的图形
20、解释模型的图形解释两国要素禀赋差异两国要素禀赋差异 生产可能性边界差异生产可能性边界差异相对供给差异相对供给差异相对供求差异相对供求差异国际贸易国际贸易相对价格差异相对价格差异n n问题导入：问题导入：n n如果你是美国的工人，你会主张自由如果你是美国的工人，你会主张自由贸易还是保护贸易？如果你是中国的贸易还是保护贸易？如果你是中国的工人呢？为什么？工人呢？为什么？7/27/2024n n四、要素价格均等化定理四、要素价格均等化定理(H-O-S定理定理）n n即使生产要素不具备国际流动的条件，即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分发展，那么各只要商品自由贸易得到充分发展，那
21、么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等，国同种生产要素的相对价格将会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等；也同时，绝对价格也会趋于相等；也就就是说，是说，国际贸易会使各国工资相等，也会使各国国际贸易会使各国工资相等，也会使各国利率相等。这一命题利率相等。这一命题通常通常被称为被称为要素价格要素价格均等化定理均等化定理。38要素价格均等化定理要素价格均等化定理n n n n假定中国劳动丰裕、假定中国劳动丰裕、资本稀缺资本稀缺贸易前工资率与利率相贸易前工资率与利率相比，前者较低比，前者较低中国出口中国出口X产品，产品，进口进口Y产品产品中国中国X产品生产增加，产品生产增加，Y产品生产减少产品生产
22、减少中国对劳动要素需求增加，中国对劳动要素需求增加，工资率上升，对资本的需求工资率上升，对资本的需求下降，利率随之下降下降，利率随之下降要素价格均等化定理要素价格均等化定理n n n n假定美假定美国劳动稀缺、国劳动稀缺、资本丰裕资本丰裕贸易前利率相对工资率贸易前利率相对工资率较低较低美国出口美国出口Y产品，产品，进口进口X产品产品美国美国Y产品生产增加，产品生产增加，X产品生产减少产品生产减少美国对资本要素需求增加，美国对资本要素需求增加，利率上升，对劳动的需求利率上升，对劳动的需求下降，工资随之下降下降，工资随之下降H-O-S定理的图形解释KKBKWKALBLWLALQYAAQXBO两国自
23、由贸易后要素价格相等 7/27/2024n n要素价格均等化定理的意义：要素价格均等化定理的意义：n n首先，它证明了各国要素价格存在差异，首先，它证明了各国要素价格存在差异，以及在生产要素不能通过国际间自由流动以及在生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下，国际贸易作实现资源最优配置的情况下，国际贸易作为要素国际流动的替代，可以间接地实现为要素国际流动的替代，可以间接地实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格的均等化。其次，它说明了贸易利素价格的均等化。其次，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸益在一国内部的分配问题，即说
24、明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。易如何影响贸易国的收入分配格局。42n n五、五、斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔逊定理（产品价格变萨缪尔逊定理（产品价格变化对要素价格变化的放大效应）化对要素价格变化的放大效应）n n19411941年年 美美 斯托尔珀和萨缪尔森合写的斯托尔珀和萨缪尔森合写的保护主义与实际工资保护主义与实际工资一文中，提出关税一文中，提出关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的对国内生产要素价格或国内收入分配影响的理论，并把其研究结果扩大到一般国际贸易理论，并把其研究结果扩大到一般国际贸易对收入分配的影响，被称之为对收入分配的影响，被称之为S-SS-S定理定理。n nS
25、-SS-S定理定理证明了：证明了：保护主义会提高一国相对保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬，亦即，保护主义会提稀缺要素的实际报酬，亦即，保护主义会提高进口品中密集使用的生产要素的实际报酬高进口品中密集使用的生产要素的实际报酬。43基本思想基本思想n nS-S定理对新古典贸易中只有自由贸易定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出了质疑，才能产生福利的观点提出了质疑，认认为在一国国内要素自由流动条件下，为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。要素的收
26、入。具体来说，如果实行贸易保护限制一种产具体来说，如果实行贸易保护限制一种产品的进口，则该产品的相对价格上升，该品的进口，则该产品的相对价格上升，该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。或实际价格下降。 亦即：关税提高受保护产品相对价格，将亦即：关税提高受保护产品相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素收入。增加该受保护产品密集使用的要素收入。如关税保护的是劳动密集型产品，则劳动如关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素收入趋于增加；如关税保护的是资本要素收入趋于增加；如关
27、税保护的是资本密集型产品，则资本要素收入趋于增加。密集型产品，则资本要素收入趋于增加。n nS-S定理的启示定理的启示n n此结论表明，国际贸易虽能提高整个国此结论表明，国际贸易虽能提高整个国家的福利水平，但并不对每一个人有利，家的福利水平，但并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。原因。 理解与应用（美国轮胎特保案）n n n n n n
28、限制中国轮胎进口限制中国轮胎进口轮胎供给减少轮胎供给减少 轮胎价格上升轮胎价格上升 轮胎工人工资上升轮胎工人工资上升 资本密集型部门劳动资本密集型部门劳动向轮胎部门转移向轮胎部门转移 轮胎部门需更多的轮胎部门需更多的劳动、更少的资本，劳动、更少的资本，资本密集型部门释资本密集型部门释放更少的劳动、更放更少的劳动、更多的资本多的资本劳动为超额需求，资劳动为超额需求，资本为超额供给本为超额供给劳动价格上升，劳动价格上升，资本价格下降资本价格下降n n短时期内，由于只发生商品价格的变动而短时期内，由于只发生商品价格的变动而没有发生生产要素在进出口部门之间的流动，没有发生生产要素在进出口部门之间的流动
29、，两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低。酬都会降低。n n在长期，所有生产要素都可以在各行业之在长期，所有生产要素都可以在各行业之间流动，包括资本。各行业的生产的自由竞间流动，包括资本。各行业的生产的自由竞争会由于贸易的发展而进一步调整。在达到争会由于贸易的发展而进一步调整。在达到新的均衡点之前，出口行业的生产会继续扩新的均衡点之前，出口行业的生产会继续扩大，进口行业的生产会进一步缩减。各行业大，进口行业的生产会进一步缩减。各行业所使用的生产要素量也会继续变动。所使用的
30、生产要素量也会继续变动。487/27/2024六、雷布钦斯基定理（要素禀赋变化对产品产量变化的放大效应）n n19551955年，雷布钦斯基在其论文要素禀赋与相对年，雷布钦斯基在其论文要素禀赋与相对年，雷布钦斯基在其论文要素禀赋与相对年，雷布钦斯基在其论文要素禀赋与相对要素价格中，指出要素价格中，指出要素价格中，指出要素价格中，指出若两种商品的相对价格不变，若两种商品的相对价格不变，若两种商品的相对价格不变，若两种商品的相对价格不变，生产这两种商品的相对要素密集度也不变时，当其生产这两种商品的相对要素密集度也不变时，当其生产这两种商品的相对要素密集度也不变时，当其生产这两种商品的相对要素密集度
31、也不变时，当其中一种生产要素供给增加，中一种生产要素供给增加，中一种生产要素供给增加，中一种生产要素供给增加，而而而而另一种生产要素供给另一种生产要素供给另一种生产要素供给另一种生产要素供给不变不变不变不变时时时时，将使密集使用该要素的商品产量，将使密集使用该要素的商品产量，将使密集使用该要素的商品产量，将使密集使用该要素的商品产量更大比例更大比例更大比例更大比例地地地地增加，密集使用另一种生产要素的商品产量减少。增加，密集使用另一种生产要素的商品产量减少。增加，密集使用另一种生产要素的商品产量减少。增加，密集使用另一种生产要素的商品产量减少。49n n雷布钦斯基定理与雷布钦斯基定理与S-S定
32、理是一对互逆命题。定理是一对互逆命题。即由生产要素相对供给变动引发的商品相即由生产要素相对供给变动引发的商品相对供给的变动，等价于由商品相对价格变对供给的变动，等价于由商品相对价格变动引发的生产要素相对报酬的变动。它们动引发的生产要素相对报酬的变动。它们分别从投入分别从投入-产出关系的角度与商品价格产出关系的角度与商品价格-要素价格关系的角度来阐明国际贸易给贸要素价格关系的角度来阐明国际贸易给贸易参与国带来收入分配的变化。易参与国带来收入分配的变化。7/27/2024n雷布钦斯基定理解释的是一国生雷布钦斯基定理解释的是一国生产要素的变化对该国产出和外贸产要素的变化对该国产出和外贸影响，它可以影
33、响，它可以解释二战后苏联的解释二战后苏联的重工业化现象，以及重工业化现象，以及进一步用来进一步用来解释国际贸易中的解释国际贸易中的“贫困化增长贫困化增长问题问题”和和“荷兰病荷兰病”现象。现象。51n n1、贫困化增长、贫困化增长n n“贫困化增长贫困化增长”（印度经济学家巴格（印度经济学家巴格瓦蒂瓦蒂 (J.Bhagwati）：贫困化增长是某）：贫困化增长是某些特定发展中国家发生的情况，些特定发展中国家发生的情况，当一当一国由于某种原因（一般总是单一要素国由于某种原因（一般总是单一要素供给的极大增长）使传统出口商品的供给的极大增长）使传统出口商品的出口规模极大增长，其结果是不仅导出口规模极大
34、增长，其结果是不仅导致该国贸易条件的严重恶化，该国国致该国贸易条件的严重恶化，该国国民福利水平绝对下降。民福利水平绝对下降。贫困性增长的图形解释贫困性增长的图形解释n n贫困化增长的前提条件：贫困化增长的前提条件：(1)(1)出口国为单一经济结构；出口国为单一经济结构；(2)(2)出口产品为初级产品或劳动密集型出口产品为初级产品或劳动密集型产品，并且出口在世界市场中占有相产品，并且出口在世界市场中占有相当份额，该国的任何出口增长都将导当份额，该国的任何出口增长都将导致该产品国际价格的波动；致该产品国际价格的波动；(3)(3)国民经济的发展高度依赖这种商品国民经济的发展高度依赖这种商品的出口，以
35、致国际价格的下降需要靠的出口，以致国际价格的下降需要靠更大的出口量去弥补损失。更大的出口量去弥补损失。n n2、荷兰病（、荷兰病（the Dutch disease）n n是指一国特别是指中小国家经济的某是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。部门的衰落的现象。20世纪世纪50年代，年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量石油和天然气，荷兰政府大力发大量石油和天然气，荷兰政府大力发展石油、天然气业，出口剧增，国际展石油、天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。收支出现顺差
36、，经济显现繁荣景象。n n可是，蓬勃发展的天然气业却严重打可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到弱了出口行业的国际竞争力，到20世世纪纪80年代初期，荷兰遭受到通货膨胀年代初期，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，降低、失业率增加的困扰，这种资源这种资源产业在产业在“繁荣繁荣”时期价格膨胀是以牺时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称牲其他行业为代价的现象，国际上称之为之为“荷兰病荷兰病”。n n补充：补充：“资源诅咒资源诅咒”(
37、Resource Curse)n n资源诅咒是一个经济学的理论，多指资源诅咒是一个经济学的理论，多指与矿业资源相关的经济社会问题。丰与矿业资源相关的经济社会问题。丰富的自然资源可能是经济发展的诅咒富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福，大多数自然资源丰富的而不是祝福，大多数自然资源丰富的国家比那些资源稀缺的国家增长的更国家比那些资源稀缺的国家增长的更慢。经济学家将原因归结为贸易条件慢。经济学家将原因归结为贸易条件的恶化的恶化,荷兰病或人力资本的投资不足荷兰病或人力资本的投资不足等，主要由对某种相对丰富的资源的等，主要由对某种相对丰富的资源的过分依赖导致。过分依赖导致。n n一些经济学家发现
38、自然资源丰裕的国一些经济学家发现自然资源丰裕的国家经济增长速度却令人失望，开始探家经济增长速度却令人失望，开始探求其中原因。求其中原因。1993年，年，Auty在研究产在研究产矿国经济发展问题时第一次提出了矿国经济发展问题时第一次提出了“资源诅咒资源诅咒”(Resource Curse)这个概念，这个概念，即丰裕的资源对一些国家的经济增长即丰裕的资源对一些国家的经济增长并不是充分的有利条件，反而是一种并不是充分的有利条件，反而是一种限制。限制。7/27/2024七、对要素禀赋理论评价1、要素禀赋理论，仍然属于比较成本要素禀赋理论，仍然属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的理论的范畴，使
39、用的是比较成本理论的分析方法。分析方法。 “靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水”的的贸易思想不利于一国总体经济结构的调贸易思想不利于一国总体经济结构的调整，要素价格均等化的趋势会使得一国整，要素价格均等化的趋势会使得一国沦落到沦落到“山穷水尽山穷水尽”的地步。的地步。59n2、要素禀赋理论用多种生产要素要素禀赋理论用多种生产要素的理论代替了古典学派单一生产要的理论代替了古典学派单一生产要素的劳动价值论，是现代国际贸易素的劳动价值论，是现代国际贸易理论的开端。现代西方国际贸易理理论的开端。现代西方国际贸易理论的争论大多是围绕着肯定这一理论的争论大多是围绕着肯定这一理论的大前提下进行具体论证展开
40、的。论的大前提下进行具体论证展开的。第第五五节节 里昂惕夫之里昂惕夫之谜7/27/2024n n一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜n n里里里里昂昂昂昂惕惕惕惕夫夫夫夫在在在在运运运运用用用用投投投投入入入入产产产产出出出出法法法法对对对对美美美美国国国国1947194719471947和和和和1951195119511951年年年年的的的的外外外外贸贸贸贸数数数数据据据据进进进进行行行行验验验验证证证证时时时时，发发发发现现现现美美美美国国国国出出出出口口口口的的的的是是是是劳劳劳劳动动动动密密密密集集集集型型型型产产产产品品品品，进进进进口口口口的的的的是是是
41、是资资资资本本本本密密密密集集集集型型型型产产产产品品品品。其其其其关关关关键键键键比比比比率率率率（KKX X/L/LX X）/ /（KKMM/L/LMM）仅仅仅仅为为为为0.770.77，而而而而根根根根据据据据H-OH-O原原原原理理理理，该该该该比比比比率率率率应应应应该该该该远远远远大大大大于于于于1 1，因因为为美美国国是是一一个个资资本本充充裕裕的的国国家家。这这种种H HO O模模型型的的推推论论与与实实际际验验证证结结果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。62二、对里昂惕夫之谜的解释n n熟练劳动说熟练劳动说熟练劳动说熟练劳动说n n人力资本说人
42、力资本说人力资本说人力资本说n n自然资源论自然资源论自然资源论自然资源论n n要素密集度逆转论要素密集度逆转论要素密集度逆转论要素密集度逆转论n n需求偏向论需求偏向论需求偏向论需求偏向论n n贸易保护论贸易保护论贸易保护论贸易保护论7/27/202463n n（一）熟练劳动说（一）熟练劳动说（Skilled Labor Skilled Labor TheoryTheory）n n里昂惕夫认为，里昂惕夫认为，“谜谜”的产生可能是由于的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人美国工人的劳动效率比其他国家工人大约大约高高3 3倍倍所造成的。之所以美国工人的劳动效所造成的。之所以美国工人的劳
43、动效率比其他国家高，是因为美国企业管理水率比其他国家高，是因为美国企业管理水平较高、工人所受的教育和培训较多、较平较高、工人所受的教育和培训较多、较好，以及美国工人进取精神较强的结果。好，以及美国工人进取精神较强的结果。这些论点，可以看作是熟练劳动或人类技这些论点，可以看作是熟练劳动或人类技能说的雏形。能说的雏形。n n（二）人力资本说（二）人力资本说n n有的经济学家认为，美国的优势是拥有的经济学家认为，美国的优势是拥有很多经过大量教育和培训的高素质有很多经过大量教育和培训的高素质劳动力，而教育和培训可视为对人力劳动力，而教育和培训可视为对人力的投资，因此高素质劳动力可以称为的投资，因此高素
44、质劳动力可以称为人才资本，如果把这部分人力资本加人才资本，如果把这部分人力资本加到物质资本上，美国就仍然是出口资到物质资本上，美国就仍然是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，本密集型产品，进口劳动密集型产品，里昂惕夫之谜就自然破解。里昂惕夫之谜就自然破解。n n（三）自然资源说（三）自然资源说n n自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易模式，仅考虑资本和劳动两种要素限制易模式，仅考虑资本和劳动两种要素限制了了H-OH-O模型的使用范围，许多作为资本密模型的使用范围，许多作为资本密集型的进口品实际上可以说是资源密集型集型的进口品实际上可以说是资源密集型产品
45、。产品。美国的进口产品中初级产品占美国的进口产品中初级产品占60%70%60%70%，这些产品的自然资源密集度很，这些产品的自然资源密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口产品的资本了美国进口产品的资本/ /劳动比率。劳动比率。n n（四）要素密集度逆转（四）要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal）n n指同一种产品在资本丰富的国家是资本密指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。如果两种商品的替代弹性型产品的情况。如果两种商品的替代弹性
46、有较大差异时，要素相对价格变化，就将有较大差异时，要素相对价格变化，就将发生要素密集度逆转现象。即某些要素价发生要素密集度逆转现象。即某些要素价格下，格下，X 产品是资本密集型的，产品是资本密集型的，Y产品劳产品劳动密集型的；而另一些要素价格下，动密集型的；而另一些要素价格下，X产产品却又是劳动密集型的，而品却又是劳动密集型的，而Y产品是资本产品是资本密集型的。密集型的。如图表示了要素密集度逆转的情况。如图表示了要素密集度逆转的情况。X X产品的生产品的生产要素替代弹性小于产要素替代弹性小于Y Y产品的要素，即产品的要素，即X X等产量线等产量线比比Y Y等产量线弯曲度小，等产量线弯曲度小，X
47、 X、Y Y等产量线相交。当等产量线相交。当要素相对价格为要素相对价格为P P1 1时，时，K KX X 大于大于K KY Y，即，即X X产品的要素产品的要素密集度大于密集度大于Y Y。当要素相对价格线为。当要素相对价格线为P P2 2时，时，K K/ /X X 大大于于K K/ /Y Y，即，即X X的要素密集度小于的要素密集度小于Y Y。要素相对价格线。要素相对价格线的变化，使两个产品的要素密集度发生逆转。的变化，使两个产品的要素密集度发生逆转。 n n（五）需求逆转（五）需求逆转(Demand Reversal) n n如果一国对于某一种商品享有比较优势，如果一国对于某一种商品享有比较
48、优势，而且消费者特别偏好这一产品时，赫克而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔歇尔-俄林定理决定的进口方向将改变。俄林定理决定的进口方向将改变。需求逆转改变了赫克歇尔需求逆转改变了赫克歇尔-俄林模型原来俄林模型原来假设两国需求相同的条件，如果两国消假设两国需求相同的条件，如果两国消费者偏好有很大不同，需求方面的影响费者偏好有很大不同，需求方面的影响甚至超过了生产要素禀赋方面的差异，甚至超过了生产要素禀赋方面的差异，那么，国际贸易的流向将与赫克歇尔那么，国际贸易的流向将与赫克歇尔-俄俄林的结论相反。林的结论相反。n需求逆转：需求逆转：如图所示：如果根据如图所示：如果根据H-OH-O定理，定理，A
49、 A国将国将出口出口X X产品，产品，B B国将出口国将出口Y Y产品。但在封闭条件下，产品。但在封闭条件下，A A国国X X商品的相对价格反而高于商品的相对价格反而高于B B国，如图国，如图P PA A 斜斜率要大于率要大于P PB B 斜率。所以，自由贸易后，斜率。所以，自由贸易后，A A国生产国生产上移至与上移至与P PW W相切点，相切点，B B国生产点下移，与国生产点下移，与P PW W相切点。相切点。即即B B国多生产国多生产X X产品并出口产品并出口X X产品，产品，A A国多生产国多生产Y Y产产品，并出口品，并出口Y Y产品。产品。A A国不是出、口国不是出、口X X产品反而
50、进产品反而进口口X X产品。产品。（六）关税结构说（贸易保护论）（六）关税结构说（贸易保护论） 主要强调关税对产品要素密集度的影响。就主要强调关税对产品要素密集度的影响。就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者。美国设置贸易壁垒者而不是资本的所有者。美国设置贸易壁垒主要是针对劳动密集型产品的进口。由于关主要是针对劳动密集型产品的进口。由于关税保护的结构性差异，劳动密集型产品受到税保护的结构性差异，劳动密集型产品受到较多排斥，所以资本密集型产品成为美国的较多排斥，所以资本密集型产品成为美国的主要进口产品。列昂惕夫的结论在一定程度主要进口产
51、品。列昂惕夫的结论在一定程度上反映了美国的关税结构。这一结论与上反映了美国的关税结构。这一结论与H-OH-O模模型中假设的自由贸易模式相悖。型中假设的自由贸易模式相悖。【本章小结】要要素素禀禀赋赋理理论论主主要要包包括括H-OH-O定定理理、S-SS-S定定理理、H-O-SH-O-S定定理理和和雷雷布布钦钦斯斯基基定定理理四四个个方方面面，后后三三者者为为要要素素禀禀赋赋理理论论的的拓拓展展。H-OH-O理理论论的的核核心心观观点点是是，要要素素禀禀赋赋相相对对差差异异，决决定定着着国国际际分分工工的的形形态态和和国国际际贸贸易易的的流流向向，各各个个国国家家生生产产和和出出口口本本国国密密集
52、集使使用用丰丰裕裕要要素素的的产产品品，进进口口密密集使用稀缺要素的产品。集使用稀缺要素的产品。S-SS-S定定理理、雷雷布布钦钦斯斯基基定定理理分分别别探探讨讨了了产产品品价价格格变变化化对对要要素素价价格格变变化化的的放放大大效效应应和和要要素素禀禀赋赋变变化化对对产产品品产产量量变变化化的的放放大大效效应应。S-SS-S定定理理论论证证了了不不仅仅仅仅只只有有自自由由贸贸易易才才能能产产生生福福利利，实实行行保保护护主主义义可可以以提提高高一一国国相相对对稀稀缺缺要要素素的的实实际际报报酬酬。H-O-SH-O-S定定理理指指出出了了国国际际贸贸易易将将通通过过商商品品价价格格的的均均等等
53、化化导导致致要要素素价价格格的的均均等等化化，从从而而影影响响一一国国的的收收入入分分配配格格局局。要要素素禀禀赋赋理理论论由由于于过过于于严严格格的的假假设设不不能能解解释释所所有有的的贸贸易易现现实实。列列昂昂惕惕夫夫悖悖论论是是对对要要素素禀禀赋赋理理论论适适用用性性进进行行的的实实证证研研究究最最具具代代表表性性的的一一次次。尽尽管管实实证证研研究究的的结结果果有有反反对对H-OH-O模模型型的的，也也有有支支持持的的。但但大大多多数数的的学学者者并并不不认认为为仅仅仅仅资资源源禀禀赋赋的的差差异异就就可可以以解解释释国国际际贸贸易易模模式式。列列昂昂惕惕夫悖论引起了经济学家的进一步研夫悖论引起了经济学家的进一步研究究。里昂惕夫之谜推动了人们从更多的因里昂惕夫之谜推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因。随着际贸易产生的原因。随着新要素贸易新要素贸易理论、新贸易理论的提出，人们深化理论、新贸易理论的提出，人们深化了对要素禀赋理论的认识。了对要素禀赋理论的认识。7/27/202475
