管理体系内部审核知识

《管理体系内部审核知识》由会员分享，可在线阅读，更多相关《管理体系内部审核知识（64页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院1-管理体系管理体系内部内部审核知识审核知识中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院国家注册审核员培训教师、验证审核员国家注册质量、健康安全、环境高级审核员质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院2体系审核体系审核-见管理体系培训相关教程见管理体系培训相关教程管理体系内部审核管理体系内部审核内容提要内容提要 基本概念基本概念 内部审核流程内部审核流程 审核方法与

2、技巧审核方法与技巧 审核案例分析审核案例分析质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院31、审核的基本概念、审核的基本概念质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院4为为获获得得证证据据和和客客观观评评价价所所确确定定的的准准则则是是否否被被满满足足的的系统、独立和文件化的验证过程。系统、独立和文件化的验证过程。1.1管理体系审核管理体系审核 符合性符合性有效性有效性适用性适用性质量质量/ /职业健康安全职业

3、健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院5第一方审核第一方审核组织的内部审核组织的内部审核第三方审核第三方审核认证机构对组织的审核认证机构对组织的审核第二方审核第二方审核客户或需方对供方的审核客户或需方对供方的审核 1.2 1.2 审核类型审核类型质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院6 1.3 1.3 内部审核与管理评审的关系内部审核与管理评审的关系比较项目比较项目人员人员内容内容类型类型方式方式结果结果内部审核内部审核审核员审核

4、员审核体系文件的符合审核体系文件的符合程度，验证体系运行程度，验证体系运行的有效性的有效性内部或请外部内部或请外部现场现场提出不符合纠正措施提出不符合纠正措施管理评审管理评审最高管理者亲自或委托最高管理者亲自或委托胜任人员胜任人员对内部审核结论评定，对内部审核结论评定，能否达到目标，体系是能否达到目标，体系是否需要调整改变否需要调整改变内部内部会议或现场会议或现场提出体系改进措施提出体系改进措施质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院71.4 1.4 内审与外审内审与外审质量质量/ /职业健康安全职

5、业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院81.5 1.5 1.5 1.5 审核、审核、审核、审核、检查与检验检查与检验检查与检验检查与检验质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院92 2、 内部审核的基本过程内部审核的基本过程内部审核准备内部审核准备现场审核现场审核不符合纠正措施及其跟踪不符合纠正措施及其跟踪编写审核报告并发放编写审核报告并发放质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲

6、解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院10内审流程内审流程指定审核组长、组建审核组指定审核组长、组建审核组指定审核组长、组建审核组指定审核组长、组建审核组制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件（首末次会议签到表、审核检查表、不符合报告单、不首末次会议签到表、审核检查表、不符合报告单、不符合项分布表等）符合项分布表等）现场审核现场审核现场审核现场审核（首次会议、现场审核首次会议、现场审核抽样、不符合项报告、审核结抽样、不符合项报告、审核结果的汇总、末次会议）果的汇总、末次会议）不符合项的整改不符合项的整改不符合项的

7、整改不符合项的整改（原因分析、提出有效的纠正及预防措施并完成（原因分析、提出有效的纠正及预防措施并完成整改整改报告、审核组报告、审核组跟踪验证跟踪验证）提交审核报告并下发各受审核单位提交审核报告并下发各受审核单位提交审核报告并下发各受审核单位提交审核报告并下发各受审核单位/ /部门部门部门部门质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院112.1 2.1 内部审核准备内部审核准备质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产

8、科学研究院122.1.1 2.1.1 指定审核组长指定审核组长协助选择其他审核员协助选择其他审核员进行审核组内的分工进行审核组内的分工组织编写和落实审核工作文件组织编写和落实审核工作文件准备审核计划准备审核计划代表审核组代表审核组准备和递交审核报告准备和递交审核报告审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过程中的职责：程中的职责：质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院132.1.2 2.1.2 组建审核组组建审核组审核组成员的构成审核组成员的构成审核标

9、准审核标准组织适用的法律法规及标准组织适用的法律法规及标准对组织生产及经营活动的了解对组织生产及经营活动的了解审核组的规模审核组的规模组织组织的规模的规模生产方式和工艺的复杂性生产方式和工艺的复杂性作业场所的分散性作业场所的分散性审核人员的经验审核人员的经验(可请技术专家可请技术专家)质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院14审核员的职责审核员的职责审核员对审核组长负责审核员对审核组长负责遵守审核要求遵守审核要求完成分派的职责和任务完成分派的职责和任务记录所有的观察记录所有的观察报告各自的审核结果

10、报告各自的审核结果纠正措施的有效性验证纠正措施的有效性验证质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院15 2.1.3制定审核计划制定审核计划 审核目的审核目的 审核范围审核范围 审核准则审核准则 审核组成员审核组成员 审核日期审核日期 审核日程安排审核日程安排质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院16注注: : 一年内应把所有部门和所有要素审核一遍；一年内应把所有部门和所有要素审核一遍； 对重点部门和重点

11、要素的审核要适当增加对重点部门和重点要素的审核要适当增加 ( (滚动式或集中式滚动式或集中式) )。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院172.1.42.1.4编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件 审核检查表；审核检查表； 审核任务分配表；审核任务分配表； 首末次会议签到表；首末次会议签到表； 审核记录；审核记录； 不符合报告不符合报告( (包括纠正验证资料包括纠正验证资料) )； 不符合项分布表；不符合项分布表； 内审报告。内审报告。质量质量/ /职业健康安全职业健

12、康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院18 审核检查表编制练习审核检查表编制练习审核检查表编制练习审核检查表编制练习质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院19提示：提示：审核检查表的编制审核检查表的编制-机关部门：从职责入手；机关部门：从职责入手；生产部门：从工艺、工序、危险源和环境因素入手。生产部门：从工艺、工序、危险源和环境因素入手。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国

13、安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院20举例：举例：假如行政处承担以下职责：假如行政处承担以下职责：负责相关法律、法规的获取、识别、传达和实施；负责相关法律、法规的获取、识别、传达和实施；负责组织对职业危害及噪声、污水的检测；负责组织对职业危害及噪声、污水的检测；负责组织接触职业危害的员工健康检查并做好记录；负责组织接触职业危害的员工健康检查并做好记录；负责卫生所的管理工作；负责卫生所的管理工作；负责职工食堂及生活区的管理。负责职工食堂及生活区的管理。请编制审核检查表。请编制审核检查表。（按审核检查表格式编制）（按审核检查表格式编制）质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系

14、环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院21l 首次会议首次会议l 现场审核现场审核l 不符合项报告不符合项报告l 审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析l 末次会议末次会议2.2 2.2 现场审核现场审核质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院222.2.1首次会议首次会议l 介介绍绍审审核核类类型型、目目的的、依依据据、范范围围l 明确审核计划明确审核计划l 介绍审核方法和审核结果的处理介绍审核方法和审核结果的处理l 明确陪同人员明确陪同人员质量质量/ /职

15、业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院232.2.2现场审核现场审核进入审核区域进入审核区域由陪同人员进行介绍由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录科学的抽样、客观的评价和记录质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院24l 审核组长要控制审核的全过程审核组长要控制审

16、核的全过程l 要科学地选择样本要科学地选择样本l 充分利用检查表充分利用检查表l 做好审核记录做好审核记录l 与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实（1 1 1 1） 现场审核的实施现场审核的实施现场审核的实施现场审核的实施质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院25(a) (a) (a) (a) 控制审核进度和计划控制审核进度和计划控制审核进度和计划控制审核进度和计划 （2 2） 现场审核过程的控制现场审核过程的控制l 按审核计划开展审核按审核计划开展审核l 合理安排各部门的审核时间合理安排

17、各部门的审核时间l 利用审核检查表利用审核检查表 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院26(b) (b) (b) (b) 控制审核气氛控制审核气氛控制审核气氛控制审核气氛 和谐、合作和谐、合作 勿批评对方勿批评对方 避免争执避免争执 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院27(c) (c) (c) (c) 控制审核结果控制审核结果控制审核结果控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据

18、判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据 与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通，统一意见审核组内要相互沟通，统一意见质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院28l 随机性随机性 临时抽样；临时抽样； 保证抽取样本数量的充足；保证抽取样本数量的充足；l 层次性层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；l 均衡性均衡性 在各部门抽取样本要均衡；在各部门抽取样本要均衡； 对各要素审核的时间及抽取样本要合理对各要素审核的时

19、间及抽取样本要合理(3)样本的代表性样本的代表性质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院29l 审核结论的依据；审核结论的依据；l 便于即时或日后的查询；便于即时或日后的查询；l 审核过程文件化的体现。审核过程文件化的体现。 (4) (4) 审核记录审核记录质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院302.2.3不符合事项不符合事项 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效任何与工作标准、惯例、程序、

20、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致等的偏离，其结果能够直接或间接导致(1)(1)定义定义定义定义质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院31(2)(2)不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件 不符合事项不符合事项标准要求标准要求违反事实违反事实具具体体证证据据n审核标准审核标准n法规法规n作业标准作业标准n作业记录作业记录n访谈内容访谈内容n测试结果测试结果质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核

21、知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院32(3)(3)不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类 严重不符合项严重不符合项严重不符合项严重不符合项 系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行 不符合法规不符合法规 明显的需立即整改的明显的需立即整改的 目标指标的未达成且未被发觉目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善第二类不符合事项仍未改善 复评时，无持续改善绩效的证据复评时，无持续改善绩效的证据 因其存在可能导致区域性、系统性失效，或对审核标

22、准相关因其存在可能导致区域性、系统性失效，或对审核标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院33l 与标准要求轻微不符合与标准要求轻微不符合l 违反管理体系要求的孤立的（单独的）事件违反管理体系要求的孤立的（单独的）事件l 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题 指可能出现个别、单一，或是审核标准的某个条款的缺乏或没指可能出现个别、单一，或是审核标准的某个条款的缺乏或没有执

23、行而造成体系的不完善。有执行而造成体系的不完善。 (3)(3)不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类 轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院34建议内审不符合分类采用：建议内审不符合分类采用：体系文件性不符合体系文件性不符合 体系实施性不符合体系实施性不符合 体系有效性不符合体系有效性不符合 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院35

24、 审核时间；审核时间； 受审核部门；受审核部门； 审核员姓名；审核员姓名； 审核准则；审核准则； 不符合事实的描述；不符合事实的描述； 建议采取的纠正预防措施计划及完成日期；建议采取的纠正预防措施计划及完成日期； 纠正预防措施完成情况及验证。纠正预防措施完成情况及验证。(4)(4)不符合项报告不符合项报告不符合项报告不符合项报告质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院36 使用被审核方的习惯用语；使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助

25、； 简明、清晰、语言确切；简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。有被审核方代表签字。(5)(5)不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院37(6) (6) 不符合项描述练习不符合项描述练习1 1 你被分派到行政处进行健康安全你被分派到行政处进行健康安全/ /环境审核时，发现环境审核时，发现依据声级计操作维护标准依据声级计操作维护标准ISST-008ISST-008规定规定，声级计应每声级计应每年至少维护保养一次，

26、而你从校准记录年至少维护保养一次，而你从校准记录ISST-008-01ISST-008-01发现上次的校准日期是在两年前。发现上次的校准日期是在两年前。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院38不符合项描述：不符合项描述： 现场审核从校准记录发现，声级计上次的校准日现场审核从校准记录发现，声级计上次的校准日期是在两年前，不符合声级计操作维护标准期是在两年前，不符合声级计操作维护标准ISST-ISST-008008中声级计应每年至少维护保养一次的规定和职中声级计应每年至少维护保养一次的规定和职业健康

27、安全业健康安全/ /环境管理体系规范环境管理体系规范4.5.14.5.1条款的要求。条款的要求。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院39(6) (6) 不符合项描述练习不符合项描述练习2 2 你被分派到人劳部进行审核时，发现依据你被分派到人劳部进行审核时，发现依据HNSH/OHSMS-HNSH/OHSMS-4.4.6-06-20024.4.6-06-2002特种作业安全管理程序特种作业安全管理程序3.23.2规定规定，人劳部负人劳部负责全厂特种作业人员的培训、取证、复证工作，并建立特责全厂特种作

28、业人员的培训、取证、复证工作，并建立特种作业人员的档案，而你从特种作业人员登记表上发现种作业人员的档案，而你从特种作业人员登记表上发现XXXXXX电工操作证有效期限为电工操作证有效期限为20012001年年8 8月。月。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院40不符合项描述：不符合项描述： 现场审核从特种作业人员登记表上发现现场审核从特种作业人员登记表上发现XXXXXX电工电工操作证操作证有效期限为有效期限为20012001年年8 8月月，不符合，不符合HNSH/OHSMS-HNSH/OHSMS-

29、4.4.6-06-20024.4.6-06-2002特种作业安全管理程序特种作业安全管理程序3.23.2人劳部负责人劳部负责全厂特种作业人员的培训、取证、复证工作的规定和全厂特种作业人员的培训、取证、复证工作的规定和职业健康安全管理体系规范职业健康安全管理体系规范4.4.64.4.6条款的要求。条款的要求。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院41不符合事实的描述一定要注意：不符合事实的描述一定要注意：证据要客观、不要主观；证据要客观、不要主观；依据要准确、不要模糊；依据要准确、不要模糊；发现的证

30、据必须违反了依据。发现的证据必须违反了依据。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院422.2.42.2.4末次会议末次会议末次会议末次会议 重申审核类型、目的、范围、依据和方法重申审核类型、目的、范围、依据和方法 简述审核情况简述审核情况 评价各部门职业健康安全管理体系优点和成绩评价各部门职业健康安全管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告总结审核发现，宣读不符合项报告 提出纠正预防措施要求提出纠正预防措施要求 末次会议结束末次会议结束质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理

31、体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院432.32.3审核报告审核报告审核报告审核报告 审核范围、内容、依据；审核范围、内容、依据； 简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络 员、审核员）；员、审核员）； 按照不符合的性质，提出不符合项的判定意见；按照不符合的性质，提出不符合项的判定意见； 前次审核后纠正预防措施的执行情况及效果；前次审核后纠正预防措施的执行情况及效果； 体系及其要素符合性、有效性的结论及今后行体系及其要素符合性、有效性的结论及今后行 动建议。动建议。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/

32、/环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院442.42.4纠正措施及其跟踪纠正措施及其跟踪纠正措施及其跟踪纠正措施及其跟踪 有利于彻底消除此类不符合项有利于彻底消除此类不符合项; ; 体现预防体现预防; ; 体系保障及自我完善的重要手段。体系保障及自我完善的重要手段。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院45内审中发现问题的纠正内审中发现问题的纠正（a a）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所发现问题采取

33、的纠正预防措施；发现问题采取的纠正预防措施；（b b）内审员对纠正预防措施的效果进行验证。）内审员对纠正预防措施的效果进行验证。提示：提示：不符合整改：一定要查找原因，特别是管理上的原不符合整改：一定要查找原因，特别是管理上的原因；制定的纠正预防措施引起文件的修改一定要修因；制定的纠正预防措施引起文件的修改一定要修订文件并及时发放到相关的岗位；制定的纠正预防订文件并及时发放到相关的岗位；制定的纠正预防措施一定要评估其风险性和有效性。措施一定要评估其风险性和有效性。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研

34、究院463、审核方法与技巧、审核方法与技巧审核方法审核方法审核方式审核方式质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院473.1审核技巧（一）审核技巧（一）审核方法审核方法 提问或交谈提问或交谈 查阅文件和记录查阅文件和记录 现场观察。现场观察。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院48提问和交谈提问和交谈提问和交谈提问和交谈领导层领导层( (含高层领导含高层领导) )：管理方针与目标制定、理解和贯管理方针

35、与目标制定、理解和贯彻；体系管理思想；建立体系的目的或意义；体系运行彻；体系管理思想；建立体系的目的或意义；体系运行情况；质量、风险、环境控制情况；人财物资源保障情情况；质量、风险、环境控制情况；人财物资源保障情况；岗位职责；守法等。况；岗位职责；守法等。 岗位操作层：岗位操作层：方针了解、本岗位安全职责、本岗位质、方针了解、本岗位安全职责、本岗位质、安、环的控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、安、环的控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、本岗位作业规程或作业文件了解等。本岗位作业规程或作业文件了解等。 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核

36、知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院49现场现场现场现场查查查查证证证证注意注意各各类类OHSOHS风险风险化学化学、物理、物理/ /机械机械、生物、人、生物、人机机性危害等性危害等高高风险设风险设施施/ /设备与设备与安全安全设施及设备设施及设备防火、防爆、防火、防爆、防机械伤害防机械伤害；检测检测、报警报警等等危险危险性作性作业与业与安全安全控制控制措施措施动动火、入火、入槽槽、高架、高架、辐射作业等辐射作业等质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院50现场现场现场现场查查查查证

37、证证证( ( ( (续续续续) ) ) )作业环境与个人防护设备作业环境与个人防护设备通风通风，安全帽、安全鞋、呼吸，安全帽、安全鞋、呼吸防护面防护面具、耳塞等具、耳塞等实地测试实地测试检检查、查、检测检测、消防、消防设设施施/ /设备设备、应急处理应急处理程序等程序等质量质量: :技术交底、进货检、隐检、过程检、过程确认、技术交底、进货检、隐检、过程检、过程确认、器具的有效性等。器具的有效性等。环境环境: :污水污水. .固废固废. .粉尘粉尘. .噪声的排放噪声的排放; ;周边居民的意见周边居民的意见等等. .质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解

38、审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院513.2审核技巧（二）审核技巧（二）审核方式审核方式 自下而上和自上而下的方式自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核按要素审核和按部门审核 以质量控制点、危险因素、环以质量控制点、危险因素、环境因素为主线的审核境因素为主线的审核质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院524 4 4 4、 审核审核审核审核案例研案例研案例研案例研讨讨讨讨质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境

39、管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院53案例案例1现场审核现场审核审审核核员员在在陪陪同同人人员员的的带带领领下下，对对厂厂区区进进行行巡巡视视。他他突突然然看看到到前前面面有有一一个个储储油油罐罐，在在他他的的记记忆忆中中工工厂厂的的风风险险及及重重要要环环境境因因素素台台帐帐中中有有一一项项为为储储油油罐罐（易易燃燃易易爆爆/泄泄漏漏物物质质）。于于是是问问陪陪同同人人员员采采取取了了何何种种对对策策时时，陪陪同同人人员员回回答答说说，储储油油罐罐很很结结实实，从从没没发发生生过过事事故故，现现在在还还有有很很多多事事要要做做，因因此此还还没没将将此

40、事放在议事日程上。此事放在议事日程上。 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院54案例案例2现场审核现场审核审审核核员员在在供供应应处处长长陪陪同同下下来来到到废废弃弃物物置置场场，发发现现角角落落里里堆堆放放着着几几个个塑塑料料大大桶桶，并并有有泄泄漏漏现现象象。问问此此事事，供供应应处处长长说说是是废废弃弃化化学学品品，暂暂存存于于此此。审审核核员员接接着着问问谁谁负负责责管管理理，供供应应处处长长说说他他们们只只负负责责可可回回收收利利用用的的废废弃弃物物，废废弃弃化化学学品品不不归归他他们

41、们管管，好好象象是是由由行行政政处处管管理理。当当审审核核员员追追到到行行政政处处时时，行行政政处处长长回回答答他他们们只只负负责责生生活活垃垃圾圾。审审核核员员只只好好找找到到管理者代表，代表说还没想好由谁来负责。管理者代表，代表说还没想好由谁来负责。 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院55案例案例3现场审核现场审核 审核员审核员到到作业现场发现作业现场发现有有两两位包商人位包商人员员正在做正在做反应反应槽清槽作槽清槽作业业，但槽外，但槽外无无任何人任何人监护监护。经询问经询问得知，得知，监

42、护监护人员人员正好外出正好外出购买盒饭购买盒饭；而按；而按该该公司的公司的“入槽作入槽作业业管理管理程序程序”，清槽作，清槽作业时业时包商包商须须有有监护人员监护人员且工且工厂厂也必也必须须有有安全安全监管监管人人员员在在场场。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院56案例案例4现场审核现场审核 工厂对喷漆作业做过工厂对喷漆作业做过一次有一次有机机溶溶剂浓度采样剂浓度采样分分析。分析析。分析结果显结果显示示浓度低于法规容许浓度标准浓度低于法规容许浓度标准，但，但是分析是分析报报告中告中并并未未注明

43、采样地点、采样方法注明采样地点、采样方法、分析、分析方法及方法及实验实验可靠度可靠度资资料。料。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院57案例案例5现场审核现场审核 你在审核喷涂车间时，发现程序文件你在审核喷涂车间时，发现程序文件ISST-016ISST-016规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，审核时发现目前在喷涂车间工作的三名员工，其中有一审核时发现目前在喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换，但该名员工老陈

44、名员工的滤毒罐已有一个半月未更换，但该名员工老陈向你说明他所使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到向你说明他所使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院58案例案例6现场审核现场审核你在装配工厂审核时，发现有一码垛机的警示你在装配工厂审核时，发现有一码垛机的警示灯已损坏，但是驾驶员小陈向你说明，他已将修警示灯已损坏，但是驾驶员小陈向你说明，他已将修警示灯的维修单送出，明天即可更换，由于这几天在赶产灯的

45、维修单送出，明天即可更换，由于这几天在赶产量，事先已获得单位主管与安全卫生室的特别使用许量，事先已获得单位主管与安全卫生室的特别使用许可。可。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院59案例案例7现场审核现场审核某工程正在进行土方开挖，基坑有某工程正在进行土方开挖，基坑有3 3米多深，挖掘机米多深，挖掘机正在为载重机装土，请根据该项施工活动分别识别出正在为载重机装土，请根据该项施工活动分别识别出环境因素和危险源，并根据所存在的危险源和环境因环境因素和危险源，并根据所存在的危险源和环境因素提出相应的控

46、制措施。素提出相应的控制措施。 质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院60案例案例8现场审核现场审核 某企业正在进行质量某企业正在进行质量/ /健康安全健康安全/ /环境管理体系的环境管理体系的内部审核，内审员在现场发现机械维修人员在给搅内部审核，内审员在现场发现机械维修人员在给搅拌机更换润滑油，废弃的润滑油随污水流入下水池。拌机更换润滑油，废弃的润滑油随污水流入下水池。搅拌司机正在电箱上更换保险丝，审核员问有无操搅拌司机正在电箱上更换保险丝，审核员问有无操作证，搅拌司机拿出了搅拌司机操作证。审核

47、员又作证，搅拌司机拿出了搅拌司机操作证。审核员又走到后台，发现上料的地称上没有校验标识。走到后台，发现上料的地称上没有校验标识。 请对上述进行评论，并指出其中的不符合项和请对上述进行评论，并指出其中的不符合项和不符合的标准条款。不符合的标准条款。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院61案例案例9追踪审核（查找导致不符合的要素）追踪审核（查找导致不符合的要素）审核发现某公司员工在从事电焊作业时电焊机审核发现某公司员工在从事电焊作业时电焊机电线裸露。电线裸露。质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/

48、 /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院62 4.4.6入手有无管理程序入手有无管理程序/作业文件？作业文件？有有无无4.4.2有有无无4.4.24.5.1无无4.5.1有有4.5.24.3.1有有4.4.6无无4.3.1质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院635 5 5 5、 审核标准要素回顾审核标准要素回顾审核标准要素回顾审核标准要素回顾质量质量/ /职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系审核知识讲解审核知识讲解中国安全生产科学研究院中国安全生产科学研究院64谢谢！