二级建造师继续教育管理综合.ppt

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1、二级建造师继续教育(管理综合).pptStillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望一、概述二、建设工程管理前沿理论和发展三、管理学原理及应用四、工程承包模式和项目融资模式介绍五、施工成本与风险控制六、二级建造师诚信体系、职业道德和法律体系七、工程建设相关法律法规和有关政策目录2一、概述一、概述1.11.1我国注册建造师继续教育体系设计概述我国注册建造师继续教育体系设计概述1.1.11.1.1 注册建造师继续教育的目的注册建造师继续教育的目的1.1.2 1.1.2 注册建造师继续教

2、育组织管理注册建造师继续教育组织管理1.1.31.1.3注册建造师继续教育体系注册建造师继续教育体系1.1.4 1.1.4 注册建造师继续教育培训单位职责注册建造师继续教育培训单位职责1.1.51.1.5注册建造师继续教育方式注册建造师继续教育方式1.1.61.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任注册建造师继续教育的监督管理和法律责任31.1我国建造师继续教育体系概述 根据注册建造师管理规定（建设部令第153号），住建部于2010年11月15日出台了注册建造师继续教育管理暂行办法。 本办法包括总则、继续教育的组织管理、继续教育的教育体系、总则、继续教育的组织管理、继续教育的教育体系、培

3、训单位的职责、继续教育的方式、监督管理和法律责任、附则培训单位的职责、继续教育的方式、监督管理和法律责任、附则，共七章三十二条。 一、概述41.1.1 注册建造师继续教育的目的1、通过注册建造师的继续教育，使其能及时掌握工程建设有关法律法规、标准规范，熟悉工程建设项目管理新理论、新方法、新技术、新材料、新设备、新工艺，不断提高注册建造师综合素质和执业能力，不断促进从业人员整体水平和能力不断提高，提高建设工程项目管理水平。2、注册建造师继续教育是整个建造师执业资格制度体系建设中不可缺失的重要环节之一，与建造师的考试、注册和执业具有同等重要的地位。是确保建造师执业资格制度健康发展的重要手段和有力保

4、障。 一、概述51.1.1 注册建造师继续教育的目的3、使整个建造师执业制度纳入规范化的管理，从而保证继续教育的质量和教育的效果，促进整个注册建造师诚信体系的建设。4、充分体现了注册建造师享受权利和承担义务的一致性。在知识更新速度极快的现代，如果注册建造师不接受继续教育，及时更新知识，是无法适应其执业活动的。另外，注册建造师管理规定第二十四条第（六）款和第二十五条第（五）款也明确规定了接受继续教育一方面是注册建造师应享受的权利，另一方面又是注册建造师应尽的义务，体现了权利和义务的一致性。 一、概述61.1.2 注册建造师继续教育组织管理 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育的组织管理包括：1

5、1、监督管理监督管理国务院住房城乡建设主管部门对全国注册建造师的继续教育工作实施统一监督管理；国务院有关部门负责本专业注册建造师继续教育工作的监督管理；省级住房城乡建设主管部门负责本地区注册建造师继续教育工作的监督管理。2 2、组织分工组织分工注册建造师参加继续教育的组织工作采取分级与分专业相结合的原则；国务院住房城乡建设、铁路、交通、水利、工业信息化、民航等部门或其委托的行业协会（以下统称为专业牵头部门），组织本专业一级注册建造师参加继续教育；各省级住房城乡建设主管部门组织二级注册建造师参加继续教育各省级住房城乡建设主管部门组织二级注册建造师参加继续教育。 一、概述71.1.2 注册建造师继

6、续教育组织管理3 3、培训单位确认培训单位确认各专业牵头部门按要求推荐一级注册建造师继续教育培训单位并报国务院住房城乡建设主管部门审核；各省级住房城乡建设主管部门审核二级注册建造师继续教育培训单位，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。培训单位培训规模与该年度应参加继续教育的建造师数量应基本平衡。国务院住房城乡建设主管部门在中国建造师网（）上公布培训单位名单。4 4、教师培训教师培训各专业牵头部门负责一级注册建造师继续教育培训单位专职授课教师的培训；各省级住房城乡建设主管部门负责二级注册建造师继续教育培训单位专职授课教师的培训；培训合格的教师可按规定从事注册建造师继续教育的授课工作。 一、概述8

7、1.1.3注册建造师继续教育体系 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育的教育体系包括：1. 1. 继续教育大纲制定继续教育大纲制定 住房和城乡建设部将会同国务院有关部门定期组织制定或修订注册建造师继续教育大纲。2. 2. 必修课教材的编写必修课教材的编写 国务院住房和城乡建设部将会同国务院有关部门定期组织制定或修订必修课教材的编写。3. 3. 选修课教材的编写选修课教材的编写l各专业根据本部门、本行业工程建设领域的实际情况和一级注册建造师工作的需要，负责本部门、本行业一级注册建造师继续教育选修课教材编写；l各省级住房城乡建设主管部门根据本地区工程建设领域的实际情况和二级注册建造师工作的需要，负

8、责本地区二级注册建造师继续教育选修课程教材的编写。 一、概述91.1.3注册建造师继续教育体系4.4.课程安排的编制和报备课程安排的编制和报备l国务院住房城乡建设主管部门负责一级建造师继续教育必修课课程安排的编制；l各专业牵头部门负责本专业一级注册建造师继续教育选修课课程安排的编制，并报国务院住房城乡建设主管部门汇总；l各省级住房城乡建设主管部门负责本行政区域内的二级建造师继续教育课程安排的编制，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。l课程安排由国务院住房城乡建设主管部门在中国建造师网上公布。 一、概述101.1.4 注册建造师继续教育培训单位职责注册建造师继续教育培训单位职责包括：1 1、培训

9、单位应具备的条件培训单位应具备的条件 培训单位应当具有职业教育经验或大学专科以上专业教育经验，且具有办学许可证、收费许可证，有固定教学场所，专职授课教师不少于5人。2 2、专职授课教师应满足的条件专职授课教师应满足的条件（1）大学及以上学历，从事建筑行业相关工作5年以上。（2）从事建筑行业培训工作2年以上。（3）具有丰富的实践经验或较高的理论水平。（4）近5年没有违法违规行为和不良信用记录。（5）经专业牵头部门或省级住房城乡建设主管部门培训合格。 一、概述111.1.4 注册建造师继续教育培训单位职责3、培训单位的职责培训单位对培训质量负直接责任；培训单位应当遵照国务院住房城乡建设主管部门公布

10、的继续教育课程安排，使用规定的教材；培训单位应当按照国家有关规定收取费用，不得乱收费或变相摊派；培训单位必须确保教学质量，并负责记录学习情况，对学习情况进行测试。测试可采取考试、考核、案例分析、撰写论文、提交报告或参加实际操作等方式；对于完成规定学时并测试合格的，培训单位报各专业牵头部门或各省级住房城乡建设主管部门确认后，发放统一式样的注册建造师继续教育证书，加盖培训单位印章；培训单位应及时将注册建造师继续教育培训学员名单、培训内容、学时、测试成绩等情况以书面和电子信息管理系统的形式，报各专业牵头部门或各省级住房城乡建设主管部门；各专业牵头部门或各省级住房城乡建设主管部门确认后送国务院住房城乡

11、建设主管部门备案。 一、概述12 1.1.5注册建造师继续教育方式 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育方式包括：1 1、培训地点的选择培训地点的选择注册建造师应在企业注册所在地选择中国建造师网公布的培训单位接受继续教育。在企业注册所在地外担任项目负责人的一级注册建造师，报专业牵头部门备案后可在工程所在地接受继续教育。个别专业一级注册建造师可在专业牵头部门的统一安排下，跨地区参加继续教育。2 2、继续教育学时规定继续教育学时规定注册一个专业的建造师在每一注册有效期内应参加继续教育不少于120学时，其中必修课60学时，选修课60学时。注册两个及以上专业的，每增加一个专业还应参加所增加专业60学时

12、的继续教育，其中必修课30学时，选修课30学时。注册建造师在每一注册有效期内可根据工作需要集中或分年度安排继续教育的学时。 一、概述13 1.1.5注册建造师继续教育方式3 3、继续教育的学时抵充继续教育的学时抵充注册建造师在每一注册有效期内从事以下工作并取得相应证明的，可充抵继续教育选修课部分学时。每一注册有效期内，充抵继续教育选修课学时累计不得超过60学时。（1）参加全国建造师执业资格考试大纲编写及命题工作，每次计20学时。（2）从事注册建造师继续教育教材编写工作，每次计20学时。（3）在公开发行的省部级期刊上发表有关建设工程项目管理的学术论文的，第一作者每篇计10学时；公开出版5万字以上

13、专著、教材的，第一、二作者每人计20学时。（4）参加建造师继续教育授课工作的按授课学时计算。一级注册建造师继续教育学时的充抵认定，由各专业牵头部门负责；二级注册建造师继续教育学时的充抵认定，由各省级住房城乡建设主管部门负责。 一、概述14 1.1.5注册建造师继续教育方式4 4、继续教育的方式继续教育的方式注册建造师继续教育以集中面授为主；探索网络教育方式；拟采取网络教育的专业牵头部门或省级住房城乡建设主管部门，应将管理办法和工作方案报国务院住房城乡建设主管部门审核，并对网络教育的培训质量负责。5 5、注册建造师继续教育证书注册建造师继续教育证书完成规定学时并测试合格后取得的注册建造师继续教育

14、证书是建造师申请注册的重要依据。 一、概述15 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任1.1.动态监管制度动态监管制度各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门对培训单位实行动态监督管理，包括对培训单位的投诉举报情况进行调查处理，并对培训单位的培训质量负监管责任。 实际上，我国注册建造师继续教育的监管网络包括国务院建设主管部门省级建设主管部门的纵向监管和国务院有关部门的横向监管两个方面。（1）纵向监管 住房和城乡建设部（原建设部）作为国务院建设主管部门，需要对全国范围内的建设活动进行监督管理。地方政府建设主管部门作为国务院统一领导下的国家行政机关，负有监管所辖区域内建设活动的职责。而且

15、由于我国幅员辽阔，必须有地方政府建设主管部门的协助和配合，才能实施行之有效的监督管理。注册建造师的继续教育也不例外，省级建设主管部门负责本地区注册建造师继续教育工作的监督管理。 一、概述16 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任（2）横向监管 考虑到我国现行管理体制及注册建造师的专业划分，仅仅依靠住房和城乡建设部（原建设部）进行监督管理存在较大的局限性，需要国务院铁道、交通运输、水利等部门配合住房和城乡建设部负责本专业注册建造师继续教育工作的监督管理。2. 2. 动态考核制度动态考核制度 各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门应对培训单位进行定期和不定期的检查，并于每年年底将检查

16、情况书面报送国务院住房城乡建设主管部门备案。国务院住房城乡建设主管部门对培训单位的培训情况进行抽查。 一、概述17 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任3. 3. 法律责任法律责任（1）培训单位法律责任 培训单位有以下行为之一的，由各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门提出警告直至取消培训资格，并报国务院住房城乡建设主管部门统一公布。取消培训资格的，在五年内不允许其开展注册建造师继续教育工作。l未严格执行注册建造师继续教育培训有关制度。l未使用统一编写的培训教材，课程内容的设置、培训时间的安排等不符合相关规定。l不具备独立培训能力，无法承担正常培训任务。l组织管理混乱，培训质量难

17、以保证。l无办学许可证或收费许可证。l无固定的教学场所。l专职授课教师或师资数量、水平不符合要求。 一、概述18 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任无正常财务管理制度，乱收费或变相摊派。出卖、出租、出借或以其他形式非法转让培训资格。通过弄虚作假、伪造欺骗、营私舞弊等不法手段开具注册建造师继续教育证书或修改培训信息。不及时上报继续教育培训学员名单、培训内容、学时、测试成绩等情况。其他不宜开展继续教育活动的情形。（2）接受培训人员法律责任注册建造师应按规定参加继续教育，接受培训测试，不参加继续教育或继续教育不合格的不予注册。对于采取弄虚作假等手段取得注册建造师继续教育证书的，一经发现

18、，立即取消其继续教育记录，并记入不良信用记录，对社会公布。 一、概述19 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任（3）监管工作人员法律责任各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门及其工作人员，在注册建造师继续教育管理工作中，有下列情形之一的，由其上级机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：同意不符合培训条件的单位开展继续教育培训工作的。不履行应承担的工作，造成继续教育工作开展不力的。利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的。不履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。 一、概述202.12.1建设工程管理理论

19、建设工程管理理论2.22.2建设工程管理前沿技术建设工程管理前沿技术 二、建设工程管理前沿理论和发展2122 项目总控（项目总控（Project ControllingProject Controlling）是在项目管理（）是在项目管理（Project Project ManagementManagement）基础上结合企业控制论（）基础上结合企业控制论（ControllingControlling）发展起来的，是）发展起来的，是一种运用现代化信息技术为大型建设工程业主方的最高决策者提供一种运用现代化信息技术为大型建设工程业主方的最高决策者提供战略战略性、宏观性和总体性性、宏观性和总体性咨询服

20、务的新型组织模式。该组织模式以对传统大型建咨询服务的新型组织模式。该组织模式以对传统大型建设工程组织模式的实践分析为基础，结合最新的项目管理研究，提出一种适设工程组织模式的实践分析为基础，结合最新的项目管理研究，提出一种适合大型建设工程管理需要的组织模式。合大型建设工程管理需要的组织模式。 建设工程项目总控的服务对象主要是建设工程项目总控的服务对象主要是业主决策层业主决策层，该管理模式，该管理模式的组织结构应与业主的项目管理的组织结构相适应，根据业主方不同的的组织结构应与业主的项目管理的组织结构相适应，根据业主方不同的组织结构情况以及项目的特点，项目总控的组织结构可以分为组织结构情况以及项目的

21、特点，项目总控的组织结构可以分为单平面单平面的的项目总控模式和项目总控模式和多平面多平面的项目总控模式两种。的项目总控模式两种。项目总控项目总控23（1）单平面的项目总控模式项目总控项目总控24（1）单平面的项目总控模式项目总控项目总控25（2）多平面的项目总控模式项目总控项目总控26（3）建设工程项目总控的系统过程项目总控项目总控27总体项目管理服务的内容总体项目管理服务的内容（一）项目管理总体策划（一）项目管理总体策划（一）项目管理总体策划（一）项目管理总体策划（二）项目组织策划（二）项目组织策划（二）项目组织策划（二）项目组织策划（三）项目设计管理（三）项目设计管理（三）项目设计管理（三

22、）项目设计管理（四）项目招标采购管理（四）项目招标采购管理（四）项目招标采购管理（四）项目招标采购管理（五）项目进度及协调管理（五）项目进度及协调管理（五）项目进度及协调管理（五）项目进度及协调管理（六）项目质量安全管理（六）项目质量安全管理（六）项目质量安全管理（六）项目质量安全管理（七）项目投资控制及合同管理（七）项目投资控制及合同管理（七）项目投资控制及合同管理（七）项目投资控制及合同管理（八）项目信息及文档管理（八）项目信息及文档管理（八）项目信息及文档管理（八）项目信息及文档管理（九）项目报批报建及配套管理（九）项目报批报建及配套管理（九）项目报批报建及配套管理（九）项目报批报建及配

23、套管理（十）专题研究（十）专题研究（十）专题研究（十）专题研究282.总体项目管理服务的内容2.1项目管理总体策划协助业主对金融区项目建设的关键问题进行总体策划。具体内协助业主对金融区项目建设的关键问题进行总体策划。具体内容包括：容包括：（1）确定总体建设指导原则及编制建设大纲）确定总体建设指导原则及编制建设大纲（2 2）确定总体进度、质量、投资、安全环保节能目标，提出金）确定总体进度、质量、投资、安全环保节能目标，提出金融区项目建设目标控制的咨询建议融区项目建设目标控制的咨询建议（3 3）提供总体组织模式方案建议）提供总体组织模式方案建议（4 4）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实

24、施方案、）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实施方案、承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜（5 5）制定总控计划，确定主控进度节点、里程碑节点，提出金）制定总控计划，确定主控进度节点、里程碑节点，提出金融区项目建设进度控制的思路和关键措施融区项目建设进度控制的思路和关键措施（6 6）影响项目推进的其他关键问题分析，提供研究报告及解决）影响项目推进的其他关键问题分析，提供研究报告及解决方案建议方案建议292. 总体项目管理服务的内容2.2项目组织策划协助业主梳理子项目间关系，理顺项目组织，合理设置组织机协助业主梳理子项目间关系，

25、理顺项目组织，合理设置组织机构，使组织管理流程制度化、标准化，主要包括：构，使组织管理流程制度化、标准化，主要包括：（1）协助业主进行子项目分解及项目群归集优化）协助业主进行子项目分解及项目群归集优化（2）协助业主对总体组织管理职责分工）协助业主对总体组织管理职责分工（3）理顺业主各职能部门与子项目代表之间的关系）理顺业主各职能部门与子项目代表之间的关系（4）建立各单位、各部门间的指令关系和信息关系）建立各单位、各部门间的指令关系和信息关系（5）各主要参建单位的职责分工策划）各主要参建单位的职责分工策划30甲方代表1总体项目管理部公司决策层PMO总工办工程管理部安全技术部投资发展部审计部前期部

26、管理及技术咨询管理及技术咨询合同预算部研发设计部资产管理部财务部协调协调单个地块管理过程造价管理(外)管理管理PM1甲方代表2PM2甲方代表nPM n设计管理(外)招标代理（外）单个地块管理过程单个地块管理过程312. 总体项目管理服务的内容2.3项目设计管理协助业主对设计工作进度管理，主要任务：协助业主对设计工作进度管理，主要任务：（1）提出设计管理总体思路与框架，研讨设计方案优化建议）提出设计管理总体思路与框架，研讨设计方案优化建议（2）协助规划设计审批、设计方案征询、初步设计审批等，参与各）协助规划设计审批、设计方案征询、初步设计审批等，参与各类工程报批手续与配套的办理类工程报批手续与配

27、套的办理（3）负责设计技术协调工作，包括业主、设计之间、设计与专业设）负责设计技术协调工作，包括业主、设计之间、设计与专业设计之间协调、设计与施工之间的协调、设计与政府相关部门的协调计之间协调、设计与施工之间的协调、设计与政府相关部门的协调（5）设计进度协调工作，包括设计与工程报建、设计与招标、设计）设计进度协调工作，包括设计与工程报建、设计与招标、设计与施工之间的进度协调与施工之间的进度协调（6）设计的造价控制。采用投资切块、限额设计等方式，在设计阶）设计的造价控制。采用投资切块、限额设计等方式，在设计阶段严格控制投资段严格控制投资（7）对设计变更的管理，参与设计变更方案的论证、优化工作）对

28、设计变更的管理，参与设计变更方案的论证、优化工作322. 总体项目管理服务的内容2.4项目招标采购管理从项目群管理的角度，协助业主进行招标策划、相关从项目群管理的角度，协助业主进行招标策划、相关的招标组织及材料设备采购管理等，主要任务包括：的招标组织及材料设备采购管理等，主要任务包括：（1 1）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实施方案、）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实施方案、承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜（2 2）建立招标采购制度、管理流程，规范指导各片区的招标采）建立招标采购制度、管理流程，规范指导各片

29、区的招标采购工作购工作（3 3）协助业主完成工程开展前期必要的招标采购的管理工作）协助业主完成工程开展前期必要的招标采购的管理工作332. 总体项目管理服务的内容协助业主进行项目进度及协调管理，主要任务包括：协助业主进行项目进度及协调管理，主要任务包括：（1）组织编制项目群项目总控制进度计划，确定各单体的）组织编制项目群项目总控制进度计划，确定各单体的里程碑节点，并根据工程变动情况及时调整；里程碑节点，并根据工程变动情况及时调整；（2）组织编制招标采购计划、设计出图计划、业主前期准）组织编制招标采购计划、设计出图计划、业主前期准备计划、工程报建及配套实施计划等专业进度计划，并根据备计划、工程报

30、建及配套实施计划等专业进度计划，并根据工程变动情况及时调整；工程变动情况及时调整；（3）建立健全进度管理协调机制，督促落实进度计划；）建立健全进度管理协调机制，督促落实进度计划；（4）定期提出进度管理分析报告，提出解决方案建议）定期提出进度管理分析报告，提出解决方案建议2.5项目进度管理342. 总体项目管理服务的内容2.6项目质量安全管理协助业主进行项目质量、安全生产、环保节能等方面协助业主进行项目质量、安全生产、环保节能等方面的管理，主要任务包括：的管理，主要任务包括：（1）协助业主建立质量管理体系、健全管理机构、落实管理手段；组织）协助业主建立质量管理体系、健全管理机构、落实管理手段；组

31、织建立有关质量的管理制度、管理办法和管理流程；定期进行质量检查、考建立有关质量的管理制度、管理办法和管理流程；定期进行质量检查、考核评价核评价（2）协助业主制定安全生产、环保节能管理制度、管理办法和管理流程；）协助业主制定安全生产、环保节能管理制度、管理办法和管理流程；督促、检查工程监理与项目管理一体化服务单位、施工单位建立健全安全督促、检查工程监理与项目管理一体化服务单位、施工单位建立健全安全生产、环境管理体系，注重建筑节能，在思想、制度、措施等方面落到实生产、环境管理体系，注重建筑节能，在思想、制度、措施等方面落到实处；指导、督促各单位制定并执行必要的安全生产、环保节能教育及培训处；指导、

32、督促各单位制定并执行必要的安全生产、环保节能教育及培训计划计划（3）参与或协助组织项目竣工预验收、竣工验收和交付使用等各项工作）参与或协助组织项目竣工预验收、竣工验收和交付使用等各项工作352. 总体项目管理服务的内容2.7项目投资控制及合同管理协助业主进行投资控制和合同管理，主要任务包括：协助业主进行投资控制和合同管理，主要任务包括：（1）进行项目总投资目标的分析、论证；编制项目总投资切块、分解）进行项目总投资目标的分析、论证；编制项目总投资切块、分解规划；督促设计单位进行限额设计和优化设计规划；督促设计单位进行限额设计和优化设计（2）分析项目投资目标实现的风险，编制项目投资风险管理方案）分

33、析项目投资目标实现的风险，编制项目投资风险管理方案（3）审核项目设计总概算和预算，并从设计、施工、材料和设备等多）审核项目设计总概算和预算，并从设计、施工、材料和设备等多方面进行必要的市场调查和技术经济分析论证，提出评价报告和咨询建方面进行必要的市场调查和技术经济分析论证，提出评价报告和咨询建议议（4）审核招标文件和合同文件中有关工程价款的条款；审核、分析各）审核招标文件和合同文件中有关工程价款的条款；审核、分析各投标单位的投标报价；参加合同谈判，协助签订合同投标单位的投标报价；参加合同谈判，协助签订合同（5）编制年、季、月建设资金使用计划并控制其执行；编制各种投资）编制年、季、月建设资金使用

34、计划并控制其执行；编制各种投资控制报表和报告控制报表和报告（6）严格控制设计变更，及时核算有关设计变更对投资的影响；审核）严格控制设计变更，及时核算有关设计变更对投资的影响；审核工程付款和其它付款申请单；审核各项索赔中与资金有关的事宜工程付款和其它付款申请单；审核各项索赔中与资金有关的事宜362. 总体项目管理服务的内容2.8项目信息及文档管理协助业主进行信息与文档管理，主要包括：协助业主进行信息与文档管理，主要包括：（1）统一规划项目信息平台建设，包括：编制项目信息分类和）统一规划项目信息平台建设，包括：编制项目信息分类和编码管理办法；编制信息管理办法；制定各类文件的标准格式编码管理办法；编

35、制信息管理办法；制定各类文件的标准格式（2）建立业主方项目信息平台，并对信息平台进行维护）建立业主方项目信息平台，并对信息平台进行维护（3）采购、开发项目信息平台中的合同管理、投资控制、文档）采购、开发项目信息平台中的合同管理、投资控制、文档管理等软件，并在应用过程中负责维护和进行必要的培训管理等软件，并在应用过程中负责维护和进行必要的培训（4）协调软件供应商、开发商的工作；监督检查项目参建各方）协调软件供应商、开发商的工作；监督检查项目参建各方提供项目管理必要的数据报表提供项目管理必要的数据报表（5）协助进行项目文档管理）协助进行项目文档管理（6）协助业主策划并建立会议管理制度，包括：划分会

36、议类型；）协助业主策划并建立会议管理制度，包括：划分会议类型；建立各类会议的组织原则；制定标准的会议管理文档和表格；编建立各类会议的组织原则；制定标准的会议管理文档和表格；编制会议管理办法等制会议管理办法等372. 总体项目管理服务的内容2.9项目报批报建及配套管理协助业主进行报批报建及配套管理工作，主要包括：协助业主进行报批报建及配套管理工作，主要包括：（1 1）按照项目实施进度要求，及时准备项目报批报建有关）按照项目实施进度要求，及时准备项目报批报建有关资料，协助业主完成有关报批报建工作；资料，协助业主完成有关报批报建工作；（2 2）参与协调商务建筑与市政项目之间的关系；协助处理）参与协调

37、商务建筑与市政项目之间的关系；协助处理与各审批部门之间的关系与各审批部门之间的关系（3 3）协助业主办理各类配套手续，及相关事务）协助业主办理各类配套手续，及相关事务382. 总体项目管理服务的内容2.10专题研究对金融区项目开发建设中遇到的重大管理问题进行专题研究，对金融区项目开发建设中遇到的重大管理问题进行专题研究，为项目建设服务，并形成项目管理领域具有理论性和实践性特为项目建设服务，并形成项目管理领域具有理论性和实践性特征的系列研究成果，申报国家、部委和地区（市）相应奖项征的系列研究成果，申报国家、部委和地区（市）相应奖项39工程项目集成化管理就是运用管理集成的思想把现代管理理论系统工程

38、理论(系统论、控制论、信息论和运筹学)与工程项目本身所具有的系统化特点相结合而产生的。其基本思想是指把工程项目寿命期各阶段的不同信息有机地集中起来，形成综合优势，从而保证工程项目各目标的顺利实现。建设项目全寿命周期集成化管理（Life Cycle Integrated Management，LCIM），是一种新型的管理模式。它将传统管理模式中相对独立的决策阶段开发管理（DM）、实施阶段业主方项目管理（PM）、运营阶段物业管理（FM）运用管理集成思想，在管理理念、管理目标、管理组织、管理方法、管理手段等各方面进行有机集成（不是简单叠加）。业主方、运营方、开发管理方、项目管理方和物业管理方运用公共

39、的、统一的管理语言和规则及集成化的管理信息系统，实施建设项目全寿命周期目标。工程项目集成化管理工程项目集成化管理40决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段运营阶段运营阶段项项目目建建议议书书工工程程可可行行性性研研究究方方案案设设计计初初步步设设计计施施工工图图设设计计施施工工开开工工准准备备动动用用前前准准备备竣竣工工验验收收建设工程项目全过程建设工程项目全过程41 工程项目集成化管理工程项目集成化管理传统管理模式中，业主方（运营方）管理组织设计往往以传统管理模式中，业主方（运营方）管理组织设计往往以项目建设为导向项目建设为导向，导，导致在项目致在项目决策和实施阶段决策和实施阶段不可能系统性地对不

40、可能系统性地对运营目标运营目标进行分析，往往造成建设目进行分析，往往造成建设目标和运营目标的相互脱节，不可避免地发生两者之间的矛盾。运营方及委托的物标和运营目标的相互脱节，不可避免地发生两者之间的矛盾。运营方及委托的物业管理咨询单位往往在动用准备阶段甚至项目竣工后才介入项目，其服务是被动业管理咨询单位往往在动用准备阶段甚至项目竣工后才介入项目，其服务是被动性的，不利于建设项目全寿命周期目标的实现。性的，不利于建设项目全寿命周期目标的实现。LCIM作为一种全新理念的管理模作为一种全新理念的管理模式，其核心是用全寿命周期的视角，进行建设项目目标的规划和控制。式，其核心是用全寿命周期的视角，进行建设

41、项目目标的规划和控制。42精益建造精益建造精益建造精益建造模式是以生产模式是以生产管理理论为基管理理论为基础，以精益思础，以精益思想原则为指导，想原则为指导，对工程项目管对工程项目管理过程进行重理过程进行重新设计，在新设计，在保保证质量、最短证质量、最短的工期、消耗的工期、消耗最少资源最少资源的条的条件下以建造移件下以建造移交项目为目标交项目为目标的新型工程项的新型工程项目管理模式。目管理模式。43精益建造精益建造精益精益建造建造理念对于现代建筑业管理的适用性理念对于现代建筑业管理的适用性 现代建筑施工企业专业分工日益细化、明显化现代建筑施工企业专业分工日益细化、明显化,建筑施工生产通过建筑施

42、工生产通过不同的专业分工协调配合不同的专业分工协调配合,从而实现用户的需要从而实现用户的需要,事实上也与工业企业在生事实上也与工业企业在生产方面有着很大的类似之处。日本的住房供应者已经将精益生产的生产原产方面有着很大的类似之处。日本的住房供应者已经将精益生产的生产原理和减少生产企业的生产缺陷方面的原理应用于建筑企业中理和减少生产企业的生产缺陷方面的原理应用于建筑企业中,使得建设项目使得建设项目的工期缩短了的工期缩短了10%,事故率降低了事故率降低了95%。由此可以看出精益生产思想在实际。由此可以看出精益生产思想在实际施工中所能够起到的巨大作用。精益建筑理念对于现代建筑业管理的适用施工中所能够起

43、到的巨大作用。精益建筑理念对于现代建筑业管理的适用性表现在以下几点。性表现在以下几点。(1)虽然每一个建筑产品具有虽然每一个建筑产品具有唯一性和一次性唯一性和一次性的特点的特点,但建筑施工企业但建筑施工企业的生产存在着的生产存在着重复性和循环性重复性和循环性,所以所以,供应链和价值链的思想以及精益生产供应链和价值链的思想以及精益生产的思想可以在这里通用。的思想可以在这里通用。(2)建筑施工建筑施工装配化、工业化装配化、工业化是未来发展方向和趋势是未来发展方向和趋势,装配化生产工序装配化生产工序可以进行合并与分解。可以进行合并与分解。(3)建筑产品及其生产特点更有利于实现精细生产。建筑产品的建筑

44、产品及其生产特点更有利于实现精细生产。建筑产品的一次一次性性、多样性多样性、复杂性复杂性使得建筑工人有可能针对每个建筑产品进行精细制作使得建筑工人有可能针对每个建筑产品进行精细制作,为精细生产提供了可能。为精细生产提供了可能。4445 建筑对环境无害，能充分利用环境自然资源，并且在建筑对环境无害，能充分利用环境自然资源，并且在不破坏环境基本生态平衡条件下建造的一种建筑，又可不破坏环境基本生态平衡条件下建造的一种建筑，又可称为称为可持续发展建筑、生态建筑、回归大自然建筑、可持续发展建筑、生态建筑、回归大自然建筑、节能环保建筑节能环保建筑。概念概念l关注建筑的全寿命周期关注建筑的全寿命周期l适应自

45、然条件，保护自然坏境适应自然条件，保护自然坏境l创建适用与健康的环境创建适用与健康的环境l加强资源节约与综合利用，减轻环境负荷加强资源节约与综合利用，减轻环境负荷原则原则l我国我国绿色建筑评价标准绿色建筑评价标准（GB/T50378-2006）l英国标准（英国标准（BREEAM）l美国标准（美国标准（LEED）各国绿色各国绿色评价体系评价体系46绿色建筑评价标准用于评价住宅建筑和办公建筑、绿色建筑评价标准用于评价住宅建筑和办公建筑、商场、宾馆等公共建筑。商场、宾馆等公共建筑。适用建筑适用建筑评价指标评价指标节地与室外环境；节地与室外环境；节能与能源利用；节能与能源利用；节水与水资源利用；节水与

46、水资源利用；节材与材料资源利用；节材与材料资源利用；室内环境质量；室内环境质量；运营管理（住宅建筑）及全生命周期综合性能运营管理（住宅建筑）及全生命周期综合性能（公共建筑）。（公共建筑）。47 能源与环境设计先导（能源与环境设计先导（Leadership in Energy and Leadership in Energy and Environmental DesignEnvironmental Design，简称，简称LEEDLEED），由美国绿色建筑协会（），由美国绿色建筑协会（US Green US Green Building CouncilBuilding Council）编写并推

47、行，是国际公认的绿色建筑认证体系。）编写并推行，是国际公认的绿色建筑认证体系。 LEED LEED可以适用于任何建筑物类型和建筑生命周期的任何阶段。它的可以适用于任何建筑物类型和建筑生命周期的任何阶段。它的评估内容包括评估内容包括场地规划、节水、能源与大气、材料与资源、室内空气质场地规划、节水、能源与大气、材料与资源、室内空气质量、绿色意识与教育、技术创新以及区域优先量、绿色意识与教育、技术创新以及区域优先等等8 8大方面。大方面。LEEDLEED体系从最体系从最初的只针对公共建筑，发展到目前的可用于新建和重大改建项目标准初的只针对公共建筑，发展到目前的可用于新建和重大改建项目标准LEED-N

48、CLEED-NC、既有建筑的绿色改造标准、既有建筑的绿色改造标准LEED-CBLEED-CB、商业建筑室内装修标准的、商业建筑室内装修标准的LEED-CILEED-CI、建筑结构标准、建筑结构标准LEED-CSLEED-CS等，就版本而言，等，就版本而言，LEEDLEED已从已从20002000年发布年发布的的2.02.0版，版，20022002年更新到年更新到2.12.1版，发展到现在的版，发展到现在的3.03.0版。版。美国标准（LEED）48绿色建筑评价体系案例绿色建筑评价体系案例深圳万科中心深圳万科中心特点：特点：1 1、可持续选址；、可持续选址；2 2、节约水资源；、节约水资源；3

49、3、能源与大气、能源与大气49绿色建筑评价体系案例绿色建筑评价体系案例特点：特点：1 1、扬尘控制措施；、扬尘控制措施；2 2、降低噪声措施；、降低噪声措施；3 3、现场污水排放措施；、现场污水排放措施；4 4、垃圾处理措施；、垃圾处理措施；5 5、限制光污染措施；、限制光污染措施；6 6、施工现场卫生防疫措施；、施工现场卫生防疫措施；2008年奥运北京射击馆年奥运北京射击馆50可视化（可视化（Visualization）即科学计算可视化（）即科学计算可视化（VisualizationinScientificComputing），是对计算机数据进行探索，以获得对数据的理解与洞察，实），是对计算

50、机数据进行探索，以获得对数据的理解与洞察，实现把计算中所涉及和所产生的数字信息转变为现把计算中所涉及和所产生的数字信息转变为直观的、以图像或图形信息表直观的、以图像或图形信息表示的、随时间和空间变化示的、随时间和空间变化的物理现象或物理量呈现在研究者面前，使其能够的物理现象或物理量呈现在研究者面前，使其能够观察到模拟和计算过程，即看到传统意义上不可见的事物或现象，并提供与观察到模拟和计算过程，即看到传统意义上不可见的事物或现象，并提供与模拟和计算的视觉交互手段模拟和计算的视觉交互手段。概念建筑信息模型（建筑信息模型（BIM）技术是对建筑物理和功能特征的数字式表达，从建筑）技术是对建筑物理和功能

51、特征的数字式表达，从建筑物诞生开始，为建筑物整个生命周期提供可信赖的信息共享知识资源。物诞生开始，为建筑物整个生命周期提供可信赖的信息共享知识资源。BIM的理念是建立涵盖工程全生命周期的信息库，实现各个阶段、不同专业的理念是建立涵盖工程全生命周期的信息库，实现各个阶段、不同专业之间的信息集成和共享。之间的信息集成和共享。建筑信息模型（建筑信息模型（BIM）51 BIM颠覆了基于图纸和二维空间的传统设计思维模式，以创新性的三维建模技术将设计方案更加直观、更加全面地层示在设计者、建造者、经营者及决策者面前。基于BIM技术的应用以及借助计算机辅助设计(CAD)，使得一些复杂的造型设计变为现实。BIM

52、技术为建筑师设计和建造动态、复杂的形式提供了空前强大的技术手段。 BIM是以三维数字技术为基础，集成了建筑工程项目各种相关信息的工程数据模型，是对该工程项目相关信息的详尽表达。建筑信息模型是数字技术在建筑工程中的直接应用，以解决建筑工程在软件中的描述问题，使设计人员和工程技术人员能够对各种建筑信息做出正确的应对，并为协同工作提供坚实的基础。52 所谓建筑信息模型，就是在建筑设计、施工、运行和维护过程中，应用三维或四维信息技术，来协同设计、施工、虚拟仿真、工程量计算、工程造价管理、设施运行等方面的技术和手段。应用BIM信息技术可以消除可能导致工期拖延的设计隐患，提高项目实施中的管理效率，也可以促

53、进工程量和资金等要素的有效管理。 要说明的是，BIM不是某个特定的软件，它是一项先进的信息技术，也是一种全新的管理理念。它的实现，需要通过针对不同阶段、不同用途而建立相应的软件和系统来支持。5354项目信息门户项目信息门户(Project Information Portal, PIP) 项目信息门户是在互联网应用十分广泛的前提下项目信息门户是在互联网应用十分广泛的前提下发展起来的一种项目信息管理的应用概念，是指在对项发展起来的一种项目信息管理的应用概念，是指在对项目实施全过程中项目参与各方产生的信息和知识进行集目实施全过程中项目参与各方产生的信息和知识进行集中式存储和管理的基础上，为项目参与

54、各方在中式存储和管理的基础上，为项目参与各方在Internet平台上提供的一个获取个性化项目信息的单一入口。平台上提供的一个获取个性化项目信息的单一入口。PSWS模式模式ASP模式模式为一个项目的信息为一个项目的信息处理服务而专门建立处理服务而专门建立的项目专用门户网站，的项目专用门户网站，也也可称为可称为专用门户专用门户由由ASP服务商提供的为服务商提供的为众多个单位、众多个众多个单位、众多个项目服务的公用网站，项目服务的公用网站，也可称为公用门户也可称为公用门户55项目信息门户项目信息门户(Project Information Portal, PIP) 互联网平台业主项目管理监理招标供货

55、商造价设计56含义管理思想基本职能 三、管理学原理及应用57管理是社会组织中，为了实现预期目标，进行以人为中心的协调活动。包含了以下五层含义管理的目的是为了实现预期的目标管理的本质是协调协调必定产生在社会组织当中协调的中心是人协调的方法是多样的，需要定性的理论和经验，也需要定量的专门技术58宏观管理治国学微观管理治生学科学管理理论一般管理理论行政组织理论中国传统的管理思想西方传统的管理思想59决策理论管理科学理论系统管理理论学习型组织理论虚拟性组织理论需求层次理论双因素理论X-Y理论经验主义理论权变理论企业再造理论60 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能计划计划计划计划决决策理策理论

56、1 1）决策过程包含）决策过程包含信息信息的搜集、计划的拟订、计划的选择、对所选定的计划进的搜集、计划的拟订、计划的选择、对所选定的计划进行行评价评价4 4个阶段个阶段；2 2）在决策的准则上，他认为人是有理性的，选择行为的准则应该是）在决策的准则上，他认为人是有理性的，选择行为的准则应该是“令人满令人满意的意的”；3 3）组织活动分类：一个组织的活动可以分为两大类。一是例行）组织活动分类：一个组织的活动可以分为两大类。一是例行性活动；性活动；另一另一类活动是不重复出现的非例行性活动类活动是不重复出现的非例行性活动；4 4）在决策技术方面，对于程序化的决策在决策技术上可以运用技术）在决策技术方

57、面，对于程序化的决策在决策技术上可以运用技术手段手段解决，解决，而对非程序化的决策，在传统上是依靠决策人的经验、而对非程序化的决策，在传统上是依靠决策人的经验、直觉直觉和洞察力等作和洞察力等作出判断。出判断。61 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能计划计划计划计划决决策模型在工程投策模型在工程投标决决策中的策中的应用用 项目项目业主条件业主条件企业自身条件企业自身条件竞争对手条件竞争对手条件项目自身条件项目自身条件业主业主信誉信誉工程工程款支款支付情付情况况经济经济能力能力类似类似工程工程经验经验日后日后发展发展综合综合盈利盈利能力能力技术技术水平水平数目数目经验经验工程工程复杂复杂

58、程度程度合同合同条件条件施工施工条件条件项目项目风险风险4354425833234544344310355233245534631454 首先投标小组对三项工程的内外部资料进行详尽的收集，并对所收集来的信息按首先投标小组对三项工程的内外部资料进行详尽的收集，并对所收集来的信息按业主条件，企业自身条业主条件，企业自身条件，竞争对手条件，项目自身条件件，竞争对手条件，项目自身条件进行分析归纳。进行分析归纳。其次，在公司的各个与投标机会决策有关的部门选取其次，在公司的各个与投标机会决策有关的部门选取9名专家对定性指标进行评分，分值去名专家对定性指标进行评分，分值去15之间整数，之间整数，最高为最高为

59、5，最低为，最低为1，最终得分去平均值。实测，最终得分去平均值。实测数据级评分总表见表数据级评分总表见表2-12-1。再次，再次，运用专家评分法和层次分析法确定权重矩阵。运用专家评分法和层次分析法确定权重矩阵。对第一层次的权重的确定采用专家评分法，对第二层次对第一层次的权重的确定采用专家评分法，对第二层次的权重的确定采用利用层次分析法的权重的确定采用利用层次分析法。第一层次的权重矩阵为第一层次的权重矩阵为A=(0.2,0.3,0.1,0.4)；第二层次中，业主条件的权重矩阵为第二层次中，业主条件的权重矩阵为A1=(0.16,0.54,0.30)，企业自身条件的权重矩阵为，企业自身条件的权重矩阵

60、为A2=(0.06,0.26,0.56,0.12)，竞争对手条件的权重矩阵为，竞争对手条件的权重矩阵为A3=(0.25,0.75)，项目自身条件的权重矩阵为，项目自身条件的权重矩阵为A4=(0.15,0.06,0.28,0.51)。接下来，对第二层次进行接下来，对第二层次进行灰色综合评价灰色综合评价,得出评价矩阵得出评价矩阵B=（0.627 0.798 0.724）。）。最后，由评价结果可见最后，由评价结果可见,这三个国际项目中项目这三个国际项目中项目2的评价结果最好，较之其他两个项目更接近最优指标集，因的评价结果最好，较之其他两个项目更接近最优指标集，因此，企业可以对项目优先考虑并对其投标。

61、此，企业可以对项目优先考虑并对其投标。62 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能组织组织组织组织系系统管理理管理理论 系统管理学派强调系统管理学派强调以组织系统为研究对象，以组织系统为研究对象，根据组织系统的目标，对整根据组织系统的目标，对整个组织系统进行优化，在提高每个人、每个部门的投入产出效率基础上使个组织系统进行优化，在提高每个人、每个部门的投入产出效率基础上使组织获得高效率。组织获得高效率。进行组织系统管理的基本过程是：进行组织系统管理的基本过程是：1 1）建立一个系统决策，使管理者确定需要何种形式的组织系统。）建立一个系统决策，使管理者确定需要何种形式的组织系统。2 2）进行

62、系统设计，即管理者根据组织目标，决定组织构成、各个组织）进行系统设计，即管理者根据组织目标，决定组织构成、各个组织部分的关系和部分的关系和结构形式结构形式。3 3）系统运作与控制，即根据系统设计投入人、财、物，使组织作为实）系统运作与控制，即根据系统设计投入人、财、物，使组织作为实体，按设计进行运转。体，按设计进行运转。4 4）检查和评价系统运转效果。）检查和评价系统运转效果。63 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能组织组织组织组织学学习型型组织理理论 所谓学习型组织，是指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛、充分发挥员工所谓学习型组织，是指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛、充分发挥员工

63、的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性的、能持续发展的组织。这种组织具有的、能持续发展的组织。这种组织具有持续学习持续学习的能力，具有高于个人绩效总的能力，具有高于个人绩效总和的综合绩效。学习型组织理论是由五项修炼为基础的，包括自我超越、改善和的综合绩效。学习型组织理论是由五项修炼为基础的，包括自我超越、改善心智模型、建立共同愿景、团体学习、系统思考。心智模型、建立共同愿景、团体学习、系统思考。工程项目管理过程中工程项目管理过程中需要需要：1 1）构建学习型组织文化。通过奋发向上的价值观和良好的学

64、习氛围，使）构建学习型组织文化。通过奋发向上的价值观和良好的学习氛围，使管理人员和员工之间加强联系，传递信息，沟通感情，形成一股凝聚力。管理人员和员工之间加强联系，传递信息，沟通感情，形成一股凝聚力。2 2）构建学习型有效的激励机制。激发项目管理组织中每个人的积极性和）构建学习型有效的激励机制。激发项目管理组织中每个人的积极性和创造性，鼓励成员之间互相学习、交流和沟通，对主动传授经验和知识的员创造性，鼓励成员之间互相学习、交流和沟通，对主动传授经验和知识的员工给与支持和奖励工给与支持和奖励。64 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能组织组织组织组织虚虚拟性性组织理理论 虚拟组织指两个以

65、上的独立的实体，为迅速向市场提供产品和服务、在定虚拟组织指两个以上的独立的实体，为迅速向市场提供产品和服务、在定时间内结成的时间内结成的动态联盟动态联盟。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部命。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部命令系统，而是令系统，而是一种开放的组织结构一种开放的组织结构。在虚拟组织中，管理人员把公司基本职能。在虚拟组织中，管理人员把公司基本职能都转移给了外部力量，都转移给了外部力量，组织的核心是一小群管理人员组织的核心是一小群管理人员。事实上，虚拟组织的主。事实上，虚拟组织的主管人员主要是通过计算机网络联系方式，把大部分的时间用在协调和控制外部管人员主要是

66、通过计算机网络联系方式，把大部分的时间用在协调和控制外部关系上。关系上。65 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能领导领导领导领导需求需求层次理次理论（马斯洛）斯洛） 1）生理需求：维持自身生存的最基本要求）生理需求：维持自身生存的最基本要求,包括吃、穿、住等方面的要求；包括吃、穿、住等方面的要求；2）安全需求：人类保障自身人身和财产的安全、摆脱疾病的威胁、避免严）安全需求：人类保障自身人身和财产的安全、摆脱疾病的威胁、避免严酷的监督等方面的需求酷的监督等方面的需求; 3）社交需求：包括友爱和归属两个方面的内容）社交需求：包括友爱和归属两个方面的内容;4）尊重需求：每个人都希望拥有一定

67、的社会地位，渴望个人的能力和成就）尊重需求：每个人都希望拥有一定的社会地位，渴望个人的能力和成就得到社会的认可得到社会的认可;5）自我实现需求：实现个人理想、抱负，充分发挥个人能力，实现与自己）自我实现需求：实现个人理想、抱负，充分发挥个人能力，实现与自己的能力相称的目标的需求，是最高层次的需求。的能力相称的目标的需求，是最高层次的需求。66 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能领导领导领导领导双双因素理因素理论 双因素理论主要包含了保健因素和激励因素。保健因素是外在因素，这些因素没有双因素理论主要包含了保健因素和激励因素。保健因素是外在因素，这些因素没有激励人的作用，但会起到防止人们

68、对工作产生不满的作用。保健因素包括公司政策、管理激励人的作用，但会起到防止人们对工作产生不满的作用。保健因素包括公司政策、管理措施、监督、人际关系、物质工作条件、工资、福利等。激励因素是影响人们工作的内在措施、监督、人际关系、物质工作条件、工资、福利等。激励因素是影响人们工作的内在因素，涉及一些较高层次的需要，可以激发人的进取心，提高工作效，如责任、成就、晋因素，涉及一些较高层次的需要，可以激发人的进取心，提高工作效，如责任、成就、晋升机会、赏识、挑战性的工作、增加的工作责任，以及成长和发展的机会升机会、赏识、挑战性的工作、增加的工作责任，以及成长和发展的机会。1）重视保健因素。重视保健因素。

69、保健因素与工作和心理环境密切相关，我们在项目管理过程中，要保证政策、保健因素与工作和心理环境密切相关，我们在项目管理过程中，要保证政策、行政管理、工资发放、劳动保护、工作监督以及各种人事关系处理等能得到员工的认同和满意。行政管理、工资发放、劳动保护、工作监督以及各种人事关系处理等能得到员工的认同和满意。2）重视激励因素。重视激励因素。管理者可以从以下几个方面进行考虑，首先，重新设计工作任务，使员工的管理者可以从以下几个方面进行考虑，首先，重新设计工作任务，使员工的工作内容丰富化，从而能使员工在工作中得到如责任、成长和成就感等高层次需求的满足；其次，工作内容丰富化，从而能使员工在工作中得到如责任

70、、成长和成就感等高层次需求的满足；其次，对管理层员工及技术人员可以实施目标管理，减少过程控制，扩大自主权和工作范围，并提供富有对管理层员工及技术人员可以实施目标管理，减少过程控制，扩大自主权和工作范围，并提供富有挑战性的工作任务，使其能力得到充分发挥；再次，对员工的成就及时给予肯定、表扬，使其感到挑战性的工作任务，使其能力得到充分发挥；再次，对员工的成就及时给予肯定、表扬，使其感到自己受到重视和信任。自己受到重视和信任。3）正确处理保健因素与激励因素的关系。正确处理保健因素与激励因素的关系。对于保健因素，当员工达到某种满意程度后起激励作对于保健因素，当员工达到某种满意程度后起激励作用将会放慢，

71、在饱和点以后将会出现衰减。因此，提供有竞争力的报酬对维持员工的积极性、消除用将会放慢，在饱和点以后将会出现衰减。因此，提供有竞争力的报酬对维持员工的积极性、消除不满情绪是有效的，但过高的报酬，并不一定能得到相应的工作效率的提高。管理者还应善于把保不满情绪是有效的，但过高的报酬，并不一定能得到相应的工作效率的提高。管理者还应善于把保健因素转化为激励因素。例如，在项目管理过程中，可加入项目业绩考评系统，发放的奖金，福利健因素转化为激励因素。例如，在项目管理过程中，可加入项目业绩考评系统，发放的奖金，福利与该系统挂钩，把保健因素转化为激励因素，竞争意识调动了员工的积极性。与该系统挂钩，把保健因素转化

72、为激励因素，竞争意识调动了员工的积极性。67 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能领导领导领导领导 X-Y理理论 X理论假定人之性恶，于是人们的行为趋向于：理论假定人之性恶，于是人们的行为趋向于：人的本性是讨厌工作的，只要可能，便会人的本性是讨厌工作的，只要可能，便会逃避。逃避。对于人们讨厌工作的本性，必须加以强迫、控制、指挥，以惩罚相威胁，迫使他们为对于人们讨厌工作的本性，必须加以强迫、控制、指挥，以惩罚相威胁，迫使他们为实现组织的目标而付出适当的努力。实现组织的目标而付出适当的努力。一般人宁愿受指挥，希望逃避责任，较少有野心，对安一般人宁愿受指挥，希望逃避责任，较少有野心，对安全的

73、需要高于一切。全的需要高于一切。Y理论则假定人之性善。人们的行为趋向于：理论则假定人之性善。人们的行为趋向于：人的天性并非讨厌工作。人的天性并非讨厌工作。人对自己所参与人对自己所参与的目标能实行自我指挥和控制。的目标能实行自我指挥和控制。人们对获得成就的报酬中最感兴趣的是自我意识、自我实现人们对获得成就的报酬中最感兴趣的是自我意识、自我实现的需要得到满足。的需要得到满足。条件适当，人会主动承担、甚至追求责任。条件适当，人会主动承担、甚至追求责任。在解决组织、管理问题方面，在解决组织、管理问题方面，多数人都具有相当高度的想象力，创造力和独创性。多数人都具有相当高度的想象力，创造力和独创性。在现代

74、工业生活的条件下，一般人的智在现代工业生活的条件下，一般人的智慧潜能仅得到部分的发挥。慧潜能仅得到部分的发挥。 在项目管理过程中，管理者应树立在项目管理过程中，管理者应树立X + Y的综合人性观。管理者必须打破传统的以的综合人性观。管理者必须打破传统的以Y理论为基理论为基础，排斥础，排斥X理论的片面的人性认识预期，应该看到现实中的每个员工身上都有理论的片面的人性认识预期，应该看到现实中的每个员工身上都有X、Y理论所描述理论所描述的人性特征的一部分，不能将他们简单地划归的人性特征的一部分，不能将他们简单地划归X型人性假设的领域或者型人性假设的领域或者Y型人性假设的领域，他型人性假设的领域，他们是

75、们是X + Y的结合体，只是每一部分所占的程度不同而已。另外，由于在员工成长过程中，人生的结合体，只是每一部分所占的程度不同而已。另外，由于在员工成长过程中，人生观、价值观可能发生变化，所具有的观、价值观可能发生变化，所具有的X、Y特征的量也在发生改变。所以，不能以静止的观点来特征的量也在发生改变。所以，不能以静止的观点来看待员工。管理者必须树立看待员工。管理者必须树立X + Y的综合人性观，在此基础上，采取有效的项目管理机制，才能的综合人性观，在此基础上，采取有效的项目管理机制，才能达到项目管理的预期效果。达到项目管理的预期效果。68 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能控制控制控制

76、控制经验主主义理理论 经验主义理论认为：经验主义理论认为：1) 1) 管理应侧重于实际应用，而不是纯粹理论的研究。管理应侧重于实际应用，而不是纯粹理论的研究。2 2）管理者的任务是了解本机构的特殊目的和使命，使工作富有活力并管理者的任务是了解本机构的特殊目的和使命，使工作富有活力并使职工有成就。使职工有成就。3 3）实行目标管理的管理方法。实行目标管理的管理方法。经验主义学派提出任务（或目标）决定管理，并据此提出目标管理法。经验主义学派提出任务（或目标）决定管理，并据此提出目标管理法。目标管理是结合目标管理是结合以工作为中心和以人为中心以工作为中心和以人为中心的管理方法，使职工发现工作的管理方

77、法，使职工发现工作的兴趣和价值，从工作中满足其自我实现的需要，同时，企业的目标也因的兴趣和价值，从工作中满足其自我实现的需要，同时，企业的目标也因职工的自我实现而实现，这样就把工作和人性二者统一起来了。职工的自我实现而实现，这样就把工作和人性二者统一起来了。69 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能创新创新创新创新权变理理论 权变理论就是考虑到环境因素和相应的管理观念、技术条件之间的关系，即环境权变理论就是考虑到环境因素和相应的管理观念、技术条件之间的关系，即环境变量与管理变量之间的权变关系，使采用的管理与技术能够有效地达到目标。变量与管理变量之间的权变关系，使采用的管理与技术能够有效

78、地达到目标。权变理权变理论认为组织活动的各个方面都要适应外部环境的要求，因此要根据具体条件的不同，论认为组织活动的各个方面都要适应外部环境的要求，因此要根据具体条件的不同，采用不同的管理和技术采用不同的管理和技术。 因此，在建设工程管理的过程中，我们应当做到：因此，在建设工程管理的过程中，我们应当做到：1）在工作关系协调当中，应强调适应有效协调最大化的原则。协调管理中有）在工作关系协调当中，应强调适应有效协调最大化的原则。协调管理中有效的工作方式，只是在一定的条件下才适用，总是效的工作方式，只是在一定的条件下才适用，总是要根据环境的变化、条件的变要根据环境的变化、条件的变化、能力状况的不同，来

79、采取与之相适宜的方式。化、能力状况的不同，来采取与之相适宜的方式。2）要注意把工作行为和关系行为有机的结合起来。在协调管理当中，）要注意把工作行为和关系行为有机的结合起来。在协调管理当中，随着环随着环境的变化、条件的变化、时间的变化、协调对象的变化、自己位置的变化，而采境的变化、条件的变化、时间的变化、协调对象的变化、自己位置的变化，而采取不同的方式，才是有效的协调。取不同的方式，才是有效的协调。3）变革自己的管理方式，提高协调的有效性变革自己的管理方式，提高协调的有效性。如在监理过程中，随着协调对。如在监理过程中，随着协调对象的变革来变化、改革自己的协调管理方式，提高总体协调的有效性。象的变

80、革来变化、改革自己的协调管理方式，提高总体协调的有效性。70 3.33.3基本职能基本职能基本职能基本职能创新创新创新创新企企业再造理再造理论 企业再造理论认为企业应企业再造理论认为企业应以工作流程为中心以工作流程为中心，重新设计企业的经营、管理及运作方式，进行，重新设计企业的经营、管理及运作方式，进行所谓的所谓的“再造工程再造工程”。其中心思想是强调组织流程必须采取激烈的手段，彻底改变工作方法，。其中心思想是强调组织流程必须采取激烈的手段，彻底改变工作方法，强调组织流程要强调组织流程要“一切重新开始一切重新开始”，摆脱以往陈旧的流程框架。，摆脱以往陈旧的流程框架。企业再造理论运用到项目管理中

81、的启示：企业再造理论运用到项目管理中的启示：1 1）在项目目标导向方面）在项目目标导向方面, , 强调强调适应现代经营环境。适应现代经营环境。2 2）在施工流程管理方面，应从）在施工流程管理方面，应从整个项目整个项目的角度考察工作的顺序，它包括物流、资金流、信的角度考察工作的顺序，它包括物流、资金流、信息流三方面的流转方式、线路和工作效率。例如：一个工程项目在施工过程中，工种间、部门息流三方面的流转方式、线路和工作效率。例如：一个工程项目在施工过程中，工种间、部门间都是市场关系，每个员工间都是市场关系，每个员工( ( 班组班组) ) 都可以成为一个经营者，每个员工都可以成为一个经营者，每个员工

82、( ( 班组班组) ) 又都是一个市又都是一个市场，每个员工都有索酬权和索赔权。这样，每个员工场，每个员工都有索酬权和索赔权。这样，每个员工( ( 班组班组) ) 分担的压力就会转化为不断提高分担的压力就会转化为不断提高创新的动力，企业便由此获得源源不断、无穷无尽的活力。创新的动力，企业便由此获得源源不断、无穷无尽的活力。3 3）在组织结构方面，变原有垂直模式为扁平式、分散式。将原来金字塔型的组织结构变革）在组织结构方面，变原有垂直模式为扁平式、分散式。将原来金字塔型的组织结构变革为扁平式的结构，为扁平式的结构，减少管理层次减少管理层次，促进信息的畅通。，促进信息的畅通。4 4）在项目管理方式

83、上，强调采用）在项目管理方式上，强调采用新技术和新方法新技术和新方法。在项目管理过程中，普遍采用计算机网。在项目管理过程中，普遍采用计算机网络、数据库和多媒体等信息技术建立网络，加快信息传递，现信息共享，做到快速传递，快速络、数据库和多媒体等信息技术建立网络，加快信息传递，现信息共享，做到快速传递，快速反应。反应。71 四、工程承包模式和项目融资模式介绍工程工程总承包模式承包模式项目融资模式EPC模式模式DB模式模式BOT模式模式BT模式模式BOOT模式模式BOO模式模式PPP模式模式TOT模式模式PFI模式模式721 14 42 23 35 5风险风险基本内容基本内容运作方式运作方式优点优点

84、特点特点EPC模式模式 工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍73 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式EPC模式模式 （1 1）基本内容）基本内容EPC（EngineeringProcurementConstruction）设计设计采购采购施施工工，工程总承包企业按照，工程总承包企业按照固定总价合同固定总价合同约定，承担工程项目设计、采购、约定，承担工程项目设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程质量、安全、工期、造价全面负施工、试运行服务等工作，并对承包工程质量、安全、工期、造价全面负责。责。在在EPC模式中，模式中，Engin

85、eering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；是指专业设备、材料的采购；Construction可译为可译为“建设建设”，其内容包括，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。施工、安装、试车、技术培训等。74 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式EPC模式模式

86、（3 3）特点）特点1）业主把工程的设计、采购、施工和试车工作）业主把工程的设计、采购、施工和试车工作全部委托全部委托给工程总承包给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。2）业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表）业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行管理和控制。业主介入具体组织实施的程度较低，总承包业主对工程进行管理和控制。业主介入具体组织实施的程度较低，总承包商更能发挥主观能动性，运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多商更能发挥主观能动性，运

87、用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。的效益。3）业主把管理）业主把管理风险转移风险转移给总承包商，因而，工程总承包商在经济和工给总承包商，因而，工程总承包商在经济和工期方面要承担更多的责任和风险，同时承包商也拥有更多获利的机会。期方面要承担更多的责任和风险，同时承包商也拥有更多获利的机会。4）业主只与工程总承包商签定工程总承包合同。设计、采购、施工的）业主只与工程总承包商签定工程总承包合同。设计、采购、施工的组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的。组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的。工程总承包商可以把部分工作，委托给分包商完成，工

88、程总承包商可以把部分工作，委托给分包商完成，分包商的全部工作由分包商的全部工作由总承包商对业主负责。总承包商对业主负责。75 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式EPC模式模式 （4 4）优点）优点 “EPC/ 交钥匙模式交钥匙模式”之所以在国际上被普遍采用，是因为和其他项目管理模式相比之所以在国际上被普遍采用，是因为和其他项目管理模式相比具有明显的优点：具有明显的优点：能充分发挥总承包商在建设过程中主导作用能充分发挥总承包商在建设过程中主导作用，有利于整体设计方案的不断优化；，有利于整体设计方案的不断优化；能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾能有效地克服设计、

89、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理深度交叉；阶段工作的合理深度交叉；总承包单位以项目管理为核心，总承包单位以项目管理为核心，能有效地对质量、费用和工程进度进行综合控制能有效地对质量、费用和工程进度进行综合控制；总；总承包单位长期从事项目总承包，拥有一大批在这方面具有丰富经验的优秀人才，拥有世承包单位长期从事项目总承包，拥有一大批在这方面具有丰富经验的优秀人才，拥有世界上先进的项目管理集成信息技术，可以对整个建设项目实行全面的、科学的、动态的界上先进的项目管理集成信息技术，可以对整个建设项目实行全面的、科学的、动态的计算机管理，这是临

90、时性的领导小组、指挥部、筹建处以及生产厂直接进行项目管理所计算机管理，这是临时性的领导小组、指挥部、筹建处以及生产厂直接进行项目管理所无法实现的。无法实现的。76 工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍工程总承包模式介绍77 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式DB模式模式 1 1、基本内容、基本内容 DB（DesignBuild）设计设计施工施工总承包总承包（DB），工程总承包企业，工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，是近年来在

91、国际工程中常用的现代项目管理模式，工期、造价全面负责，是近年来在国际工程中常用的现代项目管理模式，它又被称为设计和施工它又被称为设计和施工（DesignConstruction），交钥匙工程交钥匙工程（Turn key），或者是一揽子工程，或者是一揽子工程（Package Deal）。DB是一个实体或一个联合是一个实体或一个联合体以合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方式。体以合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方式。78 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式DB模式 2、特点：、特点：1）具有高效率性具有高效率性。一旦合约签订以后，。一旦合约签

92、订以后，承包商就据此进行施工图的设计，如果承包商就据此进行施工图的设计，如果承包商本身拥有设计能力，就促使承包商积极地提高设计质量，通过合理和精心的承包商本身拥有设计能力，就促使承包商积极地提高设计质量，通过合理和精心的设计创造经济效益，往往达到事半功倍的效果设计创造经济效益，往往达到事半功倍的效果。如果承包商本身不具备设计能力和。如果承包商本身不具备设计能力和资质的，就需要委托一家或几家专业的咨询公司来做设计和咨询，承包商作为甲方资质的，就需要委托一家或几家专业的咨询公司来做设计和咨询，承包商作为甲方的身份进行设计管理和协调，使得设计既符合业主的意图，又有利于施工和节约成的身份进行设计管理和

93、协调，使得设计既符合业主的意图，又有利于施工和节约成本，使得设计更加合理和实用，避免了两者之间的矛盾。本，使得设计更加合理和实用，避免了两者之间的矛盾。2）责任的单一性责任的单一性。从总体来说，建设项目的合同关系是业主和承包商之间的关。从总体来说，建设项目的合同关系是业主和承包商之间的关系，业主的责任是按合约规定的方式付款，总承包商的责任是按时提供业主所要的系，业主的责任是按合约规定的方式付款，总承包商的责任是按时提供业主所要的产品。产品。承包商对于项目建设的全过程负有全部的责任，这种责任的单一性避免了工承包商对于项目建设的全过程负有全部的责任，这种责任的单一性避免了工程建设中各方相互矛盾和扯

94、皮，也促使承包商不断提高自己的管理水平，通过科学程建设中各方相互矛盾和扯皮，也促使承包商不断提高自己的管理水平，通过科学的管理创造效益的管理创造效益。相对于传统的管理方式来说，承包商拥有了更大的权利，它不仅。相对于传统的管理方式来说，承包商拥有了更大的权利，它不仅可以选择分包商和材料供应商，而且还有权选择设计咨询公司，但最后需要得到业可以选择分包商和材料供应商，而且还有权选择设计咨询公司，但最后需要得到业主的认可。这种模式解决了机构臃肿、层次重叠、管理人员比例失调的现象。主的认可。这种模式解决了机构臃肿、层次重叠、管理人员比例失调的现象。79 工程总承包模式工程总承包模式工程总承包模式工程总承

95、包模式DB模式模式 3 3、优缺点、优缺点优点：优点：对于业主来说，对于业主来说，DBDB可以缩短工期，节省静态投资。可以缩短工期，节省静态投资。对于承包商来说，对于承包商来说，DBDB干好利润大，同时责任大，风险大。干好利润大，同时责任大，风险大。经常出现的经常出现的问题问题是：是：确定进度付款易产生争议，因为缺乏量化基础，争议很多。确定进度付款易产生争议，因为缺乏量化基础，争议很多。设计变更导致分项间的调整难度大，因为付款在分项间调整后要调整难设计变更导致分项间的调整难度大，因为付款在分项间调整后要调整难度大。度大。80 项目融资模式介绍项目融资模式介绍项目融资模式介绍项目融资模式介绍融资

96、模式是指项目法人取得资金的具体形式。融资模式是指项目法人取得资金的具体形式。项目融资模式是项目融资整体结构组成中的核项目融资模式是项目融资整体结构组成中的核心部分，是对项目融资各要素的组合，设计项心部分，是对项目融资各要素的组合，设计项目融资模式，实际上是对项目融资要素的具体目融资模式，实际上是对项目融资要素的具体组合和构造。组合和构造。设计项目的融资模式，首先需要确定好设计原设计项目的融资模式，首先需要确定好设计原则，并与项目投资结构的设计同步考虑，在项则，并与项目投资结构的设计同步考虑，在项目的投资结构确定下来以后，进一步细化完成目的投资结构确定下来以后，进一步细化完成融资模式的设计工作。

97、融资模式的设计工作。81BOT模式基本内容运作方式特点优缺点风险风险防范措施BT模式基本内容运作方式特点缺点BOOT模式基本内容特点BOOT与BOT的比较BOO模式基本内容特点与BOT的对比TOT模式基本内容运作方式特点优势TOT与BOT的比较 项目融资模式介绍项目融资模式介绍项目融资模式介绍项目融资模式介绍82 项目融资模式介绍BOT模式模式 BOT(buildoperatetransfer)BOT(buildoperatetransfer)建设建设经营经营转让转让，政府（中央，政府（中央/ /地地方政府方政府/ /部门）通过契约授予企业（包括外国企业）以部门）通过契约授予企业（包括外国企业

98、）以一定期限的特许专一定期限的特许专营权营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。时，该基础设施无偿移交给政府。BOTBOT融资方式在我国称为融资方式在我国称为“特许权融资方式特许权融资方式”， BOTBOT的概念是由土耳其的概念是由土耳其总理厄扎尔总理厄扎尔19841984年正式提出的。年正式提出的。83政府政府1.确定确定BOT项目项目2.招标准备招标准

99、备3.资格预审资格预审4.评标与决标评标与决标5.通知中标通知中标项目投资者项目投资者1.组成投标联合体组成投标联合体2.投标投标3.成立项目公司成立项目公司合同谈判合同谈判1.股东协议股东协议2.特许权协议特许权协议3.融资协议融资协议4.总承包合同总承包合同5.保险合同保险合同6.供应合同供应合同7.经营管理合同经营管理合同8.其他协议其他协议项目建设项目建设项目运营项目运营项目移交项目移交偿还债务偿还债务股本分红股本分红BOT模式操作程序模式操作程序84 3.5.1 BOT3.5.1 BOT项目的具体形式85 项目融资模式介绍BOT模式模式 模式特点：模式特点：一方面，一方面，BOT能够

100、保持市场机制发挥作用。能够保持市场机制发挥作用。BOT项目的大部分经济行为项目的大部分经济行为都在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争都在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。作为可靠的市场主体的私人机构是机制。作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体，在特许期模式的行为主体，在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。这样，承担内对所建工程项目具有完备的产权。这样，承担BOT项目的私人机构在项目的私人机构在BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。另一方面，另一方面，BOT为政府干预提供

101、了有效的途径为政府干预提供了有效的途径，这就是和私人机构达成，这就是和私人机构达成的有关的有关BOT的协议。尽管的协议。尽管BOT协议的执行全部由项目公司负责，但协议的执行全部由项目公司负责，但政府自政府自始至终都拥有对该项目的控制权始至终都拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段，政府的。在立项、招标、谈判三个阶段，政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，项目意愿起着决定性的作用。在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，项目经营中价格的制订也受到政府的约束，政府还可以通过通用的经营中价格的制订也受到政府的约束，政府还可以通过通用的BOT法来约法来约束束BOT项

102、目公司的行为。项目公司的行为。86 项目融资模式介绍BOT模式模式 模式优点：模式优点：1）降低政府财政负担。）降低政府财政负担。2）政府可以避免大量的项目风险。实行该种方式融资，使政府的投资风险由）政府可以避免大量的项目风险。实行该种方式融资，使政府的投资风险由投资者、贷款者及相关当事人等共同分担，其中投资者承担了绝大部分风险。投资者、贷款者及相关当事人等共同分担，其中投资者承担了绝大部分风险。3）组织机构简单，政府部门和私人企业协调容易。）组织机构简单，政府部门和私人企业协调容易。4）项目回报率明确，严格按照中标价实施，政府和私人企业间利益纠纷少。）项目回报率明确，严格按照中标价实施，政府

103、和私人企业间利益纠纷少。5）有利于提高项目的运作效率。项目资金投入大、周期长，由于有民间资本）有利于提高项目的运作效率。项目资金投入大、周期长，由于有民间资本参加，贷款机构对项目的审查、监督就比政府直接投资方式更加严格。同时，民参加，贷款机构对项目的审查、监督就比政府直接投资方式更加严格。同时，民间资本为了降低风险，获得较多的收益，客观上就更要加强管理，控制造价，这间资本为了降低风险，获得较多的收益，客观上就更要加强管理，控制造价，这从客观上为项目建设和运营提供了约束机制和有利的外部环境。从客观上为项目建设和运营提供了约束机制和有利的外部环境。6）BOT项目常有外国的公司来承包，这会给项目所在

104、国带来先进的技术和管项目常有外国的公司来承包，这会给项目所在国带来先进的技术和管理经验，既给本国的承包商带来较多的发展机会，也促进了国际经济的融合。理经验，既给本国的承包商带来较多的发展机会，也促进了国际经济的融合。87 项目融资模式介绍BOT模式模式 缺点缺点1）公共部门和私人企业往往都需要经过一个长期的调查了解、谈判和）公共部门和私人企业往往都需要经过一个长期的调查了解、谈判和磋商过程，以致项目前期过长，使投标费用过高。磋商过程，以致项目前期过长，使投标费用过高。2）投资方和贷款人风险过大，没有退路，使融资举步维艰。）投资方和贷款人风险过大，没有退路，使融资举步维艰。3）参与项目各方存在某

105、些利益冲突，对融资造成障碍。）参与项目各方存在某些利益冲突，对融资造成障碍。4）机制不灵活，降低私人企业引进先进技术和管理经验积极性。）机制不灵活，降低私人企业引进先进技术和管理经验积极性。88 项目融资模式介绍BT模式模式 BT （BuildTransfer）建设建设移交（转让），移交（转让），政府利用非政府资金来政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。是进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。是PPP模式在实际运用模式在实际运用中的具体演变，其特点是中的具体演变，其特点是协议授权的投资者只负责该项目的投融资和建设协议授权的投资者只负责该项目的投融资和建设，项目竣

106、工经验收合格后，即由政府或授权项目业主按合同规定赎回。主要项目竣工经验收合格后，即由政府或授权项目业主按合同规定赎回。主要适用于项目建成后无法向公众提供产品或收取费用的情形，所以只能由政适用于项目建成后无法向公众提供产品或收取费用的情形，所以只能由政府直接向主办人支付该项目的款项，并使该项目服务公众。府直接向主办人支付该项目的款项，并使该项目服务公众。BT系由系由BOT演化而来，作为一种投资方式，演化而来，作为一种投资方式，BT项目同样存在项目同样存在BOT项目项目的基本特点。作为的基本特点。作为BT项目的投资方，建筑企业的权利不仅应通过作为项项目的投资方，建筑企业的权利不仅应通过作为项目建设

107、单位这一法律身份加以固定，还应设定有效的担保以确保其投资款目建设单位这一法律身份加以固定，还应设定有效的担保以确保其投资款的回收及相应投资回报的如期获取。的回收及相应投资回报的如期获取。89 项目融资模式介绍BOOT模式模式 （1 1）基本内容）基本内容BOOT（BuildOwnOperateTransfer）建设建设拥有拥有经营经营转让转让，项目，项目公司对所建项目设施公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营拥有所有权并负责经营，经过一定期限后，再将该项目移交，经过一定期限后，再将该项目移交给政府。给政府。（2）特点）特点BOOT 代表了一种居中的私有化程度，因为设施的所有权在一定有限的时间代

108、表了一种居中的私有化程度，因为设施的所有权在一定有限的时间内转给私人。内转给私人。BOOT也是也是BOT的一种变形。的一种变形。（3）BOOT与与BOT的比较的比较BOOT在内容和形式上与在内容和形式上与BOT没有不同，仅在项目财产权属关系上强调：没有不同，仅在项目财产权属关系上强调：项目项目设施建成后归项目公司所有设施建成后归项目公司所有。对于这一点确实存在着分歧意见和争议，有进一步。对于这一点确实存在着分歧意见和争议，有进一步研究的必要。研究的必要。BOOT与与BOT的区别有二：一是的区别有二：一是所有权的区别所有权的区别。 BOT方式，项目建成后，私方式，项目建成后，私人只拥有所建成项目

109、的经营权；而人只拥有所建成项目的经营权；而 BOOT 方式，在项目建成后，在规定的期限内，方式，在项目建成后，在规定的期限内，私人既有经营权，也有所有权。二是私人既有经营权，也有所有权。二是时间上的差别时间上的差别。采取。采取 BOT 方式，从项目建方式，从项目建成到移交给政府这一段时间一般比采取成到移交给政府这一段时间一般比采取 BOOT 方式短一些。方式短一些。90 项目融资模式介绍BOO模式模式 （1 1）基本内容）基本内容BOO (BuildOwnOperate)建设建设拥有拥有经营经营，承包商根据政府赋予的特许，承包商根据政府赋予的特许权，权，建设并经营建设并经营某项产业项目某项产业

110、项目 , 但是但是并不将此项基础产业项目移交并不将此项基础产业项目移交给公共部门。给公共部门。其意思为某一基础设施项目的建设、拥有（所有）经营。在这一模式中项目公司其意思为某一基础设施项目的建设、拥有（所有）经营。在这一模式中项目公司实际上成为建设、经营某个特定基础设施而不转让项目设施财产权的纯粹的私人公实际上成为建设、经营某个特定基础设施而不转让项目设施财产权的纯粹的私人公司。其在项目财产所有权上与一般私人公司相同，但在经营权取得、经营方式上与司。其在项目财产所有权上与一般私人公司相同，但在经营权取得、经营方式上与BOT 模式有相似之处，即项目主办人是在获得政府特许授权、在事先约定经营方式模

111、式有相似之处，即项目主办人是在获得政府特许授权、在事先约定经营方式的基础上，从事基础设施项目投资建设和经营的。的基础上，从事基础设施项目投资建设和经营的。（2）特点）特点BOO 代表的是一种最高级别的私有化。代表的是一种最高级别的私有化。BOO也是也是BOT的一种变形。的一种变形。91基本内容特点优势PPP是一种新型的项目融资模式PPP融资模式可以使更多的民营资本参与到项目中，以提高效率，降低风险PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高城市轨道交通服务质量国内轨道交通PPT模式前补贴模式后补贴模式PPP模式92 项目融资模式介绍

112、PPP模式模式 （1）基本内容）基本内容PPP (PublicPrivate Partnerships) 公私合作制公私合作制，或称为公私合作伙伴关系。，或称为公私合作伙伴关系。一般而言，公私合作制是指公共部门与私人部门为提供公共服务而建立起来的一一般而言，公私合作制是指公共部门与私人部门为提供公共服务而建立起来的一种长期的合作伙伴关系。这种伙伴关系通常需要通过正式的协议来确立。在伙伴种长期的合作伙伴关系。这种伙伴关系通常需要通过正式的协议来确立。在伙伴关系下，关系下，公共部门与私人部门发挥各自的优势来提供公共服务，共同分担风险、公共部门与私人部门发挥各自的优势来提供公共服务，共同分担风险、分

113、享收益分享收益。（2）特点）特点PPP模式的本质即通过政府政策的引导和监督，在政府资金的支持下，在项目模式的本质即通过政府政策的引导和监督，在政府资金的支持下，在项目的建设期和运营期广泛采取民营化方式，向公用事业领域引入民间资本。的建设期和运营期广泛采取民营化方式，向公用事业领域引入民间资本。PPP模模式中，通常将公用事业的大部分甚至整个项目的所有权和经营权都交给社会投资式中，通常将公用事业的大部分甚至整个项目的所有权和经营权都交给社会投资者，从而引进专业化管理，达到建立市场竞争机制、提高服务水平的目的。者，从而引进专业化管理，达到建立市场竞争机制、提高服务水平的目的。PPP模式的核心就是随着

114、市场竞争机制的形成，通过招标方式选择最佳投资商、建设模式的核心就是随着市场竞争机制的形成，通过招标方式选择最佳投资商、建设商和运营商，降低项目建设和运营等环节的成本，从而保证公共事业的服务质量，商和运营商，降低项目建设和运营等环节的成本，从而保证公共事业的服务质量，进一步保障消费者利益。进一步保障消费者利益。在项目建设期，政府直接投资可理解为资本补贴或前补贴；在项目运营期，政在项目建设期，政府直接投资可理解为资本补贴或前补贴；在项目运营期，政府提供资金支持可理解为运营补贴或后补贴。简便起见，将这两种在不同阶段介府提供资金支持可理解为运营补贴或后补贴。简便起见，将这两种在不同阶段介入政府资金的入

115、政府资金的PPP模式命名为模式命名为前补贴模式和后补贴模式前补贴模式和后补贴模式。93 项目融资模式介绍TOT模式模式 TOT（TransferOperateTransfer）移交移交经营经营移交移交。TOT是国际上较为是国际上较为流行的一种项目融资方式。它是指政府部门或国有企业将建设好的项目的一定期流行的一种项目融资方式。它是指政府部门或国有企业将建设好的项目的一定期限的产权和经营权，有偿转让给投资人，由其进行运营管理；投资人在一个约定限的产权和经营权，有偿转让给投资人，由其进行运营管理；投资人在一个约定的时间内通过经营收回全部投资和得到合理的回报，双方合约期满之后，投资人的时间内通过经营收

116、回全部投资和得到合理的回报，双方合约期满之后，投资人再将该项目交还政府部门或原企业的一种融资方式。再将该项目交还政府部门或原企业的一种融资方式。 具体指原资产所有者将已经投产运行的项目在一定期限内转让给投资者具体指原资产所有者将已经投产运行的项目在一定期限内转让给投资者（T），以项目在该期限内所产生的现金流量为标的，一次性从投资者那里获得资金，用以项目在该期限内所产生的现金流量为标的，一次性从投资者那里获得资金，用于新的项目建设；投资者在协议期限经营资产于新的项目建设；投资者在协议期限经营资产（O）获得收益，经营期满后，投获得收益，经营期满后，投资者将项目资产无偿转让给原所有者资者将项目资产无

117、偿转让给原所有者（T）。94 项目融资模式介绍PFI模式模式 PFI（PrivateFinanceInitiative）即即“私人主动融资私人主动融资”，是英国政，是英国政府于府于1992年提出，其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政年提出，其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其他各参与方之府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其他各参与方之间分担建设和运作风险。它在间分担建设和运作风险。它在BOT之后又一优化和创新了的公共项目融资之后又一优化和创新了的公共项目融资模式。正如模式。正如PFI的引入是为了增加私人

118、部分在公共服务的提供方面的参与的引入是为了增加私人部分在公共服务的提供方面的参与一样，政府采用一样，政府采用PFI目的在于获得有效的服务，而并非旨在最终的建筑的目的在于获得有效的服务，而并非旨在最终的建筑的所有权。在所有权。在PFI下，公共部门在合同期限内因使用承包商提供的设施而向下，公共部门在合同期限内因使用承包商提供的设施而向其付款。在合同结束时，有关资产的所有权或者留给私人部分承包商，或其付款。在合同结束时，有关资产的所有权或者留给私人部分承包商，或者交回公共部分，取决于原始合同条款规定。它是国际上用于开发基础设者交回公共部分，取决于原始合同条款规定。它是国际上用于开发基础设施项目的一种

119、模式，其要领是施项目的一种模式，其要领是利用私有资金来开发、实施、建设公共工程利用私有资金来开发、实施、建设公共工程项目。项目。95 项目融资模式介绍PFI模式模式 1）它是一种吸收民间资本的有效手段。）它是一种吸收民间资本的有效手段。以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的私人以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的私人资本，投资基础设施建设，这样既可以弥补本国建设资金的不足，也可以改变投资环境。资本，投资基础设施建设，这样既可以弥补本国建设资金的不足，也可以改变投资环境。2）可减轻政府的财政负担。）可减轻政府的财政负担。采用采用PFI方式建设的项目，其融资风险及责任均由投资者方式建设的项目，其融资

120、风险及责任均由投资者承承担，政府不提供信用担保。因此它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。担，政府不提供信用担保。因此它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。3）有利于加强管理、控制成本）有利于加强管理、控制成本。PFI项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度与质量，降低工程成本，提供更好的服务，以较低的价格最终使消费者受益。与质量，降低工程成本，提供更好的服务，以较低的价格最终使消费者受益。PFI项目实行项目实行的项目管理方式，能集中与项目有关的各方面专家，有利于解决工程中出现的各种问题，的项目管理方式，能集中与项目有关的各方面专家，有利

121、于解决工程中出现的各种问题，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的。从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的。4）有利于引进先进的设计理念和技术设备。）有利于引进先进的设计理念和技术设备。由于由于PFI方式采用方式采用“一揽子一揽子”总承包方式，总承包方式，在项目设计中，项目公司中的设计人员有时会带来新的设计观念，有助于产生优秀的设计，在项目设计中，项目公司中的设计人员有时会带来新的设计观念，有助于产生优秀的设计，达到创新的目的，对整个项目建设起到极大促进作用。在达到创新的目的，对整个项目建设起到极大促进作用。在PFI项目的实施中，项目公司为了项目的实施中，项目公司为了加速加速PFI的施

122、工进度，提高施工质量，或为了达标运营，必然会引进或开发研制先进技术设的施工进度，提高施工质量，或为了达标运营，必然会引进或开发研制先进技术设备、仪表仪器等。在项目公司建完项目后，施工设备一般要折价留给当地政府所属的企业备、仪表仪器等。在项目公司建完项目后，施工设备一般要折价留给当地政府所属的企业单位，从而增加了地方的技术设备，另外更多设备经国外引进后装配在生产线上，从而提单位，从而增加了地方的技术设备，另外更多设备经国外引进后装配在生产线上，从而提高了特许基建项目的技术质量水平，对政府推动技术进步产生积极影响。高了特许基建项目的技术质量水平，对政府推动技术进步产生积极影响。5）PFI不会像不会

123、像BOT方式那样使政府在特许期内完全失去对项目所有权或经营权的控制方式那样使政府在特许期内完全失去对项目所有权或经营权的控制，政府在特许权期间不出让项目的所有权，可随时检查政府在特许权期间不出让项目的所有权，可随时检查PFI的工作进展。的工作进展。96 五、施工成本控制与风险管理979899 建筑安装工程费用构成 我国现行我国现行建筑安装工程费用构成建筑安装工程费用构成图图 人工费人工费 直接工程费直接工程费 材料费材料费 直直 接接 费费 施工机械使用费施工机械使用费 措施费措施费建筑安装工程费建筑安装工程费 企业管理费企业管理费 间间 接接 费费 规费规费 利利 润润 营业税营业税 税税

124、金金 城乡维护建设税城乡维护建设税 教育费附加教育费附加 依据：建标【2003】206号文 100 材料费的控制材料材料费内内容容 材料的开支，包括建筑本身需要的材料和周转材料。如水泥、砂、钢筋、砌体等，材料的开支，包括建筑本身需要的材料和周转材料。如水泥、砂、钢筋、砌体等，是一次性使用的，占建筑材料总开支的是一次性使用的，占建筑材料总开支的85%-90%85%-90%；而周转材料如脚手架、模板、钢支；而周转材料如脚手架、模板、钢支架等，是可以多次重复使用的，约占材料总开支的架等，是可以多次重复使用的，约占材料总开支的10%-15%10%-15%，有时会更高。，有时会更高。1 1）材料费内容）

125、材料费内容材料费是指施工过程中耗费的构成工程实体的原材料、辅助材料、构配件、零件、材料费是指施工过程中耗费的构成工程实体的原材料、辅助材料、构配件、零件、半成品的费用，内容包括：半成品的费用，内容包括：材料原价（供应价格材料原价（供应价格）。）。材料运杂费材料运杂费：是指材料自来源地运至工地仓库或指定堆放地点所发生的运费和：是指材料自来源地运至工地仓库或指定堆放地点所发生的运费和装卸费。装卸费。运输损耗费运输损耗费：是指材料在运输装卸过程中不可避免的损耗。：是指材料在运输装卸过程中不可避免的损耗。采购及保管费采购及保管费：是指为组织采购、供应和保管材料过程中所需要的各项费用。：是指为组织采购、

126、供应和保管材料过程中所需要的各项费用。包括：采购费、仓储费、工地保管费、仓储损耗。包括：采购费、仓储费、工地保管费、仓储损耗。检验试验费：检验试验费：是指对建筑材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生是指对建筑材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生的费用，包括自设实验室进行试验所耗用的材料和化学药品等费用。不包括新结构、的费用，包括自设实验室进行试验所耗用的材料和化学药品等费用。不包括新结构、新材料的试验费和建设单位对具有出厂合格证明的材料进行检验，对构件做破坏性试新材料的试验费和建设单位对具有出厂合格证明的材料进行检验，对构件做破坏性试验及其它特殊要求检验试验的费用。验及其它特

127、殊要求检验试验的费用。101 材料费的控制材料价格的确定材料价格的确定 材料原价的确定材料原价的确定材料原价是指材料的出厂价、市场批发价、零售价以及进口材料的抵岸价等。在确定材料材料原价是指材料的出厂价、市场批发价、零售价以及进口材料的抵岸价等。在确定材料原价时若同一种材料购买地及单价不同时，应根据不同的供货数量及单价，采用加权平均的原价时若同一种材料购买地及单价不同时，应根据不同的供货数量及单价，采用加权平均的办法确定其材料的原价。办法确定其材料的原价。A A）总金额法）总金额法B B）数量比例法）数量比例法材料运杂费材料运杂费材料运杂费应按照国家有关部门的规定计算，也可按市场价格计算。同一

128、种材料如有若干材料运杂费应按照国家有关部门的规定计算，也可按市场价格计算。同一种材料如有若干个来源地，其运杂费可根据每个来源地的运输里程、运输方法和运价标准，用加权平均方法个来源地，其运杂费可根据每个来源地的运输里程、运输方法和运价标准，用加权平均方法计算计算102 材料费的控制材料价格的确定材料价格的确定 运输耗损率运输耗损率。是指材料在运输及装卸过程中不可避免的耗损费用。是指材料在运输及装卸过程中不可避免的耗损费用 运输耗损费运输耗损费= =（材料原价（材料原价+ +材料运杂费）材料运杂费）运输损耗率运输损耗率材料采购保管费材料采购保管费 采购保管费采购保管费= =（原价（原价+ +运杂费

129、运杂费+ +运输耗损费）采购保管费率运输耗损费）采购保管费率 采购保管费率一般综合定为采购保管费率一般综合定为2.5%2.5%左右，各地区可根据不同的情况确定其比左右，各地区可根据不同的情况确定其比率。率。检验试验费检验试验费 检验试验费检验试验费= =材料原价材料原价检验试验费率检验试验费率材料预算价格的计算材料预算价格的计算 材料预算价格材料预算价格= =（材料原价（材料原价+ +运杂费运杂费+ +运输耗损费）运输耗损费）（1+1+采购保管费率）采购保管费率）+ +材料原价材料原价检验试验费率检验试验费率103 材料费的控制材料成本的影响因素 材料的供应和采购：原材料的市场供需情况，采购方

130、式、采购时机，流通环材料的供应和采购：原材料的市场供需情况，采购方式、采购时机，流通环节等。节等。施工成本计划，材料的施工定额消耗量，施工工艺等。施工成本计划，材料的施工定额消耗量，施工工艺等。施工组织设计，具体的施工方案，施工现场布置等。施工组织设计，具体的施工方案，施工现场布置等。104 材料费的控制 1 1）材料消耗量控制）材料消耗量控制材料消耗量的控制是由项目经理部在施工过程中通过材料消耗量的控制是由项目经理部在施工过程中通过“限额领料限额领料”去落实，具体有以下几去落实，具体有以下几个方面：个方面：定额控制，限额领料；定额控制，限额领料； 对周转材料，低值易耗品要按规定建立实物帐卡，

131、加强实物管理，对零星材料，应回收对周转材料，低值易耗品要按规定建立实物帐卡，加强实物管理，对零星材料，应回收入帐。入帐。加强工程质量监督，严格成本考核，在实际中检验计划制定的偏差，以便更好地制定成加强工程质量监督，严格成本考核，在实际中检验计划制定的偏差，以便更好地制定成本计划来指导施工生产。本计划来指导施工生产。2 2）材料价格控制）材料价格控制材料价格控制从以下几方面进行：材料价格控制从以下几方面进行：优选采购地点和采购渠道。优选采购地点和采购渠道。建立长期合作的采购方式。建筑材料经销商往往以较低的价格给老客户，以吸引他们建建立长期合作的采购方式。建筑材料经销商往往以较低的价格给老客户，以

132、吸引他们建立长期的合作关系，以薄利多销的策略来经销建筑材料。立长期的合作关系，以薄利多销的策略来经销建筑材料。按工程进度计划采购供应材料。在施工的各个阶段，施工现场需要多少材料进场，应以按工程进度计划采购供应材料。在施工的各个阶段，施工现场需要多少材料进场，应以保证正常的施工进度为原则。因为积压的材料增加了材料的损耗和保管费用，所以，为了控制保证正常的施工进度为原则。因为积压的材料增加了材料的损耗和保管费用，所以，为了控制好材料成本，必须按施工进度计划采购和供应材料。好材料成本，必须按施工进度计划采购和供应材料。材料成本控制方法与措施105 工程项目间接费的控制项目部目部间接接费的的内内容及影

133、容及影响响因素因素 1）管理人）管理人员员工工资资及工及工资资性性补贴补贴；2）按）按规规定提取的定提取的项项目目经经理部人理部人员员福利福利费费；3）行政用固定）行政用固定资产资产的折的折旧旧费费、修理、修理费费、保、保养养费费、材料消耗、材料消耗费费等；等；4）低）低值值易耗品的易耗品的摊销摊销；5）办办公公费费、书报费书报费；6）差旅交通）差旅交通费费；7）劳动劳动保保护费护费；8）招待）招待费费；9）行政用房屋建）行政用房屋建设设（或租（或租赁赁）费费；10）其他）其他费费用，包括取暖用，包括取暖费费、降、降温温费费、财产财产保保险费险费、检验试验费检验试验费、以及非、以及非项项目目责

134、责任范任范围围内内的停工、的停工、窝窝工工损损失等。失等。影影响响项项目目间间接接费费成本控制的因素有成本控制的因素有：项项目管理人目管理人员员的精的精练练配置和工作效率，非生配置和工作效率，非生产产性性车辆车辆、设备设备的完好率和使用保的完好率和使用保养养，办办公用品的使用公用品的使用与与节约节约，管理人，管理人员员差旅差旅费费和公共交通和公共交通费费的的节约节约，生活，生活与与办办公用公用房的建房的建设设和租和租赁赁，公，公务务招待招待费费、取暖、取暖费费、降、降温温费费等其他等其他费费用的用的节约节约与与控制等。控制等。106 工程结算管理工作流程 107 工程结算管理工作流程 108

135、住宅小区工程成本控制 序号项目名称建筑面积总价单方造价人工费材料费机械费规费管理费利润税金11#楼框剪5723.6789528231564.181369928600149040207548571227526513003828831522#楼框剪8476.33133022231569.341926471908049258232169637239216219810542630033#楼框剪5723.6790376831579.001393166604802040011350063427275413154729144944#楼砖混4756.0562205171307.9296884541581332

136、772683435091874829409119119055#楼砖混6725.487445461300.231426096572853340349150560726759713281028041366#楼砖混5773.283975361454.571321579558096038054346856425821512921325846477#楼框架428779089301844.86105875354362844320453887332288181214122428868合计41465.32625642581508.8394648384203391228778553389130188229293

137、72151979016占总造价%15.1315.1367.1967.194.604.605.425.423.013.011.501.503.163.161095.3.1工程项目风险与风险管理5.3.2工程项目风险识别5.3.3工程项目风险的分析与评价5.3.4工程项目风险管理对策的规划和决策110工程项目风险的定义：工程项目风险的定义：影响工程项目目标影响工程项目目标（成本、进度、质量和成本、进度、质量和安全安全）实现的事件发生的可能性。实现的事件发生的可能性。风险的三个基本要素：风险的三个基本要素：风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的

138、不确定性。风险后果的不确定性。风险因素：风险因素：风险因素就是指可能产生风险的各种问题和原因。风险因素就是指可能产生风险的各种问题和原因。工程项目风险与风险管理工程项目风险与风险管理111风险事件及其后果工程项目风险与风险管理工程项目风险与风险管理风险因素风险因素典型风险事件典型风险事件技技术术风风险险设计设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等施工施工施施工工工工艺艺的的落落后后，不不合合理理的的施施工工技技术术和和方方案案，施施工工安安全全措措施施不不当当，应应用

139、用新新技技术术新新方方案案的的失失败败，未考虑场地情况等未考虑场地情况等其他其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等非非技技术术风风险险自然与环境自然与环境洪洪水水、地地震震、火火灾灾、台台风风、雷雷电电等等不不可可抗抗拒拒自自然然力力，不不明明的的水水文文气气象象条条件件，复复杂杂的的工工程程地地质质条条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等件，恶劣的气候，施工对环境的影响等政治法律政治法律法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等经济经济通通货货膨膨

140、胀胀或或紧紧缩缩，汇汇率率的的变变动动，市市场场的的动动荡荡，社社会会各各种种摊摊派派和和征征费费的的变变化化，资资金金不不到到位位，资资金金短缺等短缺等组织协调组织协调业业主主和和上上级级主主管管部部门门的的协协调调，业业主主和和设设计计方方、施施工工方方以以及及监监理理方方的的协协调调，业业主主内内部部的的组组织织协协调调等等合同合同合合同同条条款款遗遗漏漏，表表达达有有误误，合合同同类类型型选选择择不不当当，承承发发包包模模式式选选择择不不当当，索索赔赔管管理理不不力力，合合同同纠纠纷等纷等人员人员业业主主人人员员、设设计计人人员员、监监理理人人员员，一一般般工工人人，技技术术员员，管管

141、理理人人员员的的素素质质（能能力力、效效率率、责责任任心心、品德）品德）材料设备材料设备原原材材料料、成成品品半半成成品品或或设设备备供供货货不不足足或或拖拖延延，数数量量差差错错或或质质量量规规格格问问题题，特特殊殊材材料料和和新新材材料料的的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等112了解到风险因素的存在以及风险事件对项目目标的影响，这只是对项目风险的初步认识，还需要进一步掌握风险量、各种不同规模的损失出现的概率等信息。风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为：

142、R=f（p，q），其中：R：风险量；p：风险事件可能发生的频率；q：风险事件发生对项目目标的影响程度（损失量）。113工程项目风险管理过程工程项目风险管理工程项目风险管理114工程项目风险管理的目标工程项目风险管理工程项目风险管理1、风险管理目标与风险管理目标与总体目标的一致性总体目标的一致性2、目标的现实性，即目标的现实性，即确定目标要充分考虑其确定目标要充分考虑其实现的客观可能性实现的客观可能性3、目标的明确性，要求目标目标的明确性，要求目标单一、具体，否则各种方案的单一、具体，否则各种方案的选择、实施和评价就会发生困选择、实施和评价就会发生困难难4、目标的层次性，从总体目标的层次性，从总

143、体目标出发，根据目标的重要目标出发，根据目标的重要程度，区分风险管理目标的程度，区分风险管理目标的主次主次115项目风险识别的过程工程项目风险识别工程项目风险识别116项目风险的分解工程项目风险识别工程项目风险识别因素维因素维目标维目标维时间维时间维结构维结构维环境维环境维117风险识别的原则工程项目风险识别工程项目风险识别由粗及细再由细及粗项目风险的内涵大致不要重复，以利区别各种风险的性质先怀疑，后排除排除与确认并重对于上述步骤难以判定项目风险的存在以及对项目目标影响程度的，可作实验论证，如风洞实验等118项目风险分解图工程项目风险识别工程项目风险识别119风险分析与评价过程工程项目风险的分

144、析与评价工程项目风险的分析与评价120工程项目风险的分析与评价工程项目风险的分析与评价项目风险出现的概率或损失的概率若项目风险发生而导致的潜在损失量或损失的严重性风险衡量的内容成本超支进度延期质量事故安全事故损失的的衡量风险评价121风险控制对策风险回避损失控制风险自留对策非计划性风险自留计划性风险自留风险转移对策非保险或合同转移方式工程保险122 一、建设项目工程总承包管理理论与实践 六、二级建造师诚信体系、职业道德和法律责1 12 23 31231国外建筑行业信用体系模式2国内建筑行业信用体系建设3二级建造师信用体系建设要点124国外建筑行业信用体系模式国外建筑行业信用体系模式两种模式两种

145、模式以德国为代表的政府主导型构建模式以德国为代表的政府主导型构建模式以美国为代表的市场主导型构建模式以美国为代表的市场主导型构建模式政府主导型的构建模式政府主导型的构建模式由政府直接监管的相关部门和行业协会由政府直接监管的相关部门和行业协会共同构建非营利性的征信体系，建立统一的信息发布平台和信用评共同构建非营利性的征信体系，建立统一的信息发布平台和信用评价体系，利用政府的职能来统一规范建筑市场各主体的信用行为。价体系，利用政府的职能来统一规范建筑市场各主体的信用行为。市场主导型的构建模式市场主导型的构建模式由市场第三方的征信中介机构负责出具由市场第三方的征信中介机构负责出具信用评价分析报告，对

146、市场主体的信用进行评价，政府只是从法律信用评价分析报告，对市场主体的信用进行评价，政府只是从法律法规层面进行立法的规范和引导，不直接介入征信市场的信用交易法规层面进行立法的规范和引导，不直接介入征信市场的信用交易和评价行为。和评价行为。125国外建筑行业信用体系模式国外建筑行业信用体系模式两种模式两种模式完善的法律法规完善的法律法规成熟的信用评价体系成熟的信用评价体系有效的信用制度和奖惩机制有效的信用制度和奖惩机制三方面保障因素三方面保障因素以德国为代表的政府主导型构建模式以德国为代表的政府主导型构建模式以美国为代表的市场主导型构建模式以美国为代表的市场主导型构建模式126存在问题缺乏完善的法

147、律法规缺乏统一的评价体系缺乏统一的信息发布平台第三方信用评价中介机构力量薄弱解决方案逐步建立完善的法律法规建立和推广一套客观公正的信用评价体建立统一的信息发布平台积极培育第三方的中介信用评价机构采取以政府引导为主的建设模式127建造师信用档案建设的背景和目的：20072007年年6 6月，建设部发布了关于征月，建设部发布了关于征求注册建造师信用档案管理办法（征求意见稿）意见的通知建市监函求注册建造师信用档案管理办法（征求意见稿）意见的通知建市监函200737200737号，对我国建造师的信用档案管理提出了一定的指导性意见。号，对我国建造师的信用档案管理提出了一定的指导性意见。20082008年

148、年1 1月月7 7日，全国建筑市场诚信信息平台正式的开通启用，也标志着建筑市场信用日，全国建筑市场诚信信息平台正式的开通启用，也标志着建筑市场信用体系建设工作迈出了关键的一步，意识全国建筑加强行业自律、完善诚信建设体系建设工作迈出了关键的一步，意识全国建筑加强行业自律、完善诚信建设的一项重要举措的一项重要举措建造师信用档案的主要内容注册信息注册信息继续教育信息继续教育信息执业状态信息执业状态信息行为评价信息行为评价信息128信用档案制度建信用档案制度建设的意的意义为注册建造师注册、执业、继续教育等提供了信用积累平台初步解决社会与注册建造师在掌握注册建造师相关信息方面的对称性问题为建筑业企业的设

149、立、升级与重组提供了业绩积累平台可实现工程建设项目的动态管理、动态监管和及时统计将为促进个人自律、企业自律和行业自律提供原动力将实现注册建造师执业相关信息资源的整合与共享将为建筑业企业信用体系建设和建筑市场信用体系建设创造条件将为政府职能转变创造条件1291国外工程相关人员职业道德准则2国内工程相关人员职业道德准则3二级建造师诚信制度和职业道德准则1301234131123132职业职业道德准道德准道德准道德准则则遵纪守法遵纪守法自身职业能力自身职业能力对社会和公众的责任对社会和公众的责任诚实信用诚实信用廉洁自律廉洁自律尊重他人尊重他人公平公正公平公正勇于承担责任勇于承担责任133建造师禁止行

150、为不履行注册建造师义务在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益在执业过程中实施商业贿赂签署有虚假记载等不合格的文件允许他人以自己的名义从事执业活动同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动法律、法规、规章禁止的其他行为134注注册册建建造造师师管管理理规规定定第第五五章章 对注册建造师执业过程中的对注册建造师执业过程中的违法行为予以处罚的规定违法行为予以处罚的规定对聘用单位为申请人提供虚假对聘用单位为申请人提供虚假注册材料的处罚规定注册材料的处罚规定对注册建造时或其聘用

151、单位未对注册建造时或其聘用单位未按照要求提供注册建造师按照要求提供注册建造师信用档案信息的处罚规定信用档案信息的处罚规定对政府建设主管部门及其工作对政府建设主管部门及其工作人员非法行政予以处罚的规定人员非法行政予以处罚的规定对提供虚假材料的对提供虚假材料的申请者如何处罚的规定申请者如何处罚的规定对对以欺骗、贿赂等不正当手段以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的注册建造师取得注册证书的注册建造师的处罚规定的处罚规定对未取得注册证书和执业印章对未取得注册证书和执业印章而以注册建造师名义执业而以注册建造师名义执业的人员的处罚规定的人员的处罚规定对未办理变更注册而继续执业对未办理变更注册而继续执业的注

152、册建造师的处罚规定的注册建造师的处罚规定135 一、建设项目工程总承包管理理论与实践 七、工程建设项目的法律法规和有关政策1 1 2 2 3 3136建筑法第48条修订原文：建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理原文：建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险意外伤害保险，支付保险费。支付保险费。修改后：建筑施工企业应当依法为职工参加修改后：建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险工伤保险缴纳工伤保险费。缴纳工伤保险费。鼓励企业必须为从事危险作业的职工办理鼓励企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险意外伤害保险，支付保险费。，支付保险费。强制险：工伤保险；强制险：工伤保险；非强制

153、险：意外伤害保险。非强制险：意外伤害保险。发生工伤后，工伤保险基金中可支付的内容见发生工伤后，工伤保险基金中可支付的内容见P103P103；137房屋建筑和市政基础设施施工工程质量监督管理规定（1 1）关于工程质量监督机构定位；）关于工程质量监督机构定位；（2 2）关于工程质量监督方式：）关于工程质量监督方式：抽查、抽测为主抽查、抽测为主；（3 3）关于工程质量监督的内容和程序：）关于工程质量监督的内容和程序：8 8项监督内容，项监督内容，6 6项程序；项程序；2 2项制项制度（办理质量监督手续以及关于竣工验收的监督），度（办理质量监督手续以及关于竣工验收的监督），P105P105。（4 4）

154、关于工程质量监督责任；）关于工程质量监督责任；（5 5）关于不良行为记录管理；）关于不良行为记录管理；（6 6）关于工程质量监督机构和人员考核管理。）关于工程质量监督机构和人员考核管理。138二级建造师注册管理规定（1 1）注册程序；）注册程序；1 1）取得执业资格证书；）取得执业资格证书；2) 2) 提出注册申请；提出注册申请；3 3）取得执业证书与执业印章；）取得执业证书与执业印章；（2 2）注册专业：二级）注册专业：二级6 6个，建筑、公路、水利水电、市政公用、矿业、个，建筑、公路、水利水电、市政公用、矿业、机电。机电。（3 3）注册申请的受理和审批）注册申请的受理和审批初始注册、延续注

155、册、变更注册、增项注册、注销注册、重新注册。初始注册、延续注册、变更注册、增项注册、注销注册、重新注册。139二级建造师执业工程规模标准（1 1）执业专业：）执业专业：二级注册建造师的二级注册建造师的6 6个专业共涉及个专业共涉及1010种不同类型的工程，即房屋建筑种不同类型的工程，即房屋建筑工程、公路工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、工程、公路工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、市政公用工程、机电安装工程和装饰装修工程。根据注册建造师执业管理办法市政公用工程、机电安装工程和装饰装修工程。根据注册建造师执业管理办法（试行）第五条规定，（

156、试行）第五条规定，“大中型工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任。大中型工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任。一级注册建造师可担任大、中、小型工程施工项目负责人，二级注册建造师可以承担一级注册建造师可担任大、中、小型工程施工项目负责人，二级注册建造师可以承担中、小型工程施工项目负责人。中、小型工程施工项目负责人。”因此，二级注册建造师可以担任上述因此，二级注册建造师可以担任上述1010种不同类型的种不同类型的中小型工程的施工项目负责人。中小型工程的施工项目负责人。（2 2）执业工程规模）执业工程规模：二级注册建造师有关执业工程规模可参见注册建造师执业工二级注册建造师有关执业工程规

157、模可参见注册建造师执业工程规模标准。需要说明的是，当注册建造师执业工程规模标准中各类中、小型程规模标准。需要说明的是，当注册建造师执业工程规模标准中各类中、小型工程仅为总承包工程的一部分时，若依照其他指标确定该总承包工程为大型工程的，工程仅为总承包工程的一部分时，若依照其他指标确定该总承包工程为大型工程的，则二级注册建造师不可以担任该项工程施工项目负责人。则二级注册建造师不可以担任该项工程施工项目负责人。二级注册建造师只能在一个在建工程项目上以建造师的名义担任该工程项目施工二级注册建造师只能在一个在建工程项目上以建造师的名义担任该工程项目施工负责人。负责人。140二级建造师执业管理（1 1）执

158、业地理范围专业：全国）执业地理范围专业：全国（2 2）执业工程项目范围）执业工程项目范围：1 1）建设工程项目总承包管理或施工管理；）建设工程项目总承包管理或施工管理；2 2）建设工程项目管理服务，建设工程技术经济咨询；）建设工程项目管理服务，建设工程技术经济咨询；3 3）法律、行政法规和国务院建设主管部门规定的其他业务。）法律、行政法规和国务院建设主管部门规定的其他业务。（3 3）签章文件：）签章文件：担任工程施工项目负责人的二级注册建造师应在其注册证书专担任工程施工项目负责人的二级注册建造师应在其注册证书专业范围内执业，并分别按执业工程范围在注册建造师施工管理签章文件上业范围内执业，并分别

159、按执业工程范围在注册建造师施工管理签章文件上签字，并加盖执业印章。签字，并加盖执业印章。（4 4）权力和义务：）权力和义务：按按执业管理规定执业管理规定执行；执行；（5 5）禁止行为：）禁止行为：按按执业管理规定执业管理规定执行；执行；（6 6）监督管理：）监督管理：注册建造师管理规定第四条规定，住房与城乡建设部对全注册建造师管理规定第四条规定，住房与城乡建设部对全国二级注册建造师的执业活动实施统一监督管理，同级交通、水利等有关国二级注册建造师的执业活动实施统一监督管理，同级交通、水利等有关部门按照职责分工对全国公路工程及水利水电工程专业工程二级注册建造部门按照职责分工对全国公路工程及水利水电

160、工程专业工程二级注册建造师的执业活动实施监督管理。师的执业活动实施监督管理。141危险性较大的分部分项工程安全管理办法（1 1）危险性较大的分部分项工程定义、危险源确定；）危险性较大的分部分项工程定义、危险源确定；（2 2）申领施工许可证或办理安全监督手续时需提供清单和安全管理措施；）申领施工许可证或办理安全监督手续时需提供清单和安全管理措施；（3 3）专项方案编制、办理审批手续；）专项方案编制、办理审批手续；（4 4）安全管理制度；）安全管理制度；（5 5）施工前安全技术交底；）施工前安全技术交底；（6 6）专职安全员）专职安全员142其它（1 1）关于做好建筑业农民工技能培训示范工程工作的

161、通知；）关于做好建筑业农民工技能培训示范工程工作的通知；（2 2）关于施工总承包企业特级资质有关问题的通知；）关于施工总承包企业特级资质有关问题的通知；（3 3）对外承包工程资格管理办法；）对外承包工程资格管理办法；（4 4）建设领域突出问题专项治理工作方案；）建设领域突出问题专项治理工作方案；（5 5）建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则；）建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则；（6 6）关于加强重大工程安全质量保障措施的通知；）关于加强重大工程安全质量保障措施的通知；（7 7）关于进一步做好建筑生产安全事故处理工作的通知；）关于进一步做好建筑生产安全事故处理工作的通知；（8

162、 8）城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法；）城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法；（9 9）国务院办公厅关于进一步做好农民工培训工作的指导意见；）国务院办公厅关于进一步做好农民工培训工作的指导意见；（1010）住房和城乡建设部关于废止和修改部分规章的决定；）住房和城乡建设部关于废止和修改部分规章的决定；（1111）房屋市政工程生产安全和质量事故查处督办暂行办法。）房屋市政工程生产安全和质量事故查处督办暂行办法。143概述评价内容评分方法评价等级施工企业安全生产评价标准144145民用建筑民用建筑节能条例能条例（中中华人民共和国国人民共和国国务院令第院令第530号号）民用建筑民用建筑节能管理能

163、管理规定（建定（建设部令第部令第143号）号）绿色建筑色建筑评价价标准准(GB/T50378 2006)绿色施工色施工导则(建建质2007223号号)施工现场环境保护、节约能源的有关规定146民用建筑民用建筑节能条例能条例(中中华人民共和国国人民共和国国务院令第院令第530号号）制定条例的目的条例适用范围关于新建建筑节能的规定关于建筑节能改造的规定关于降低公共建筑耗电的规定关于民用建筑节能的政策扶持和经济激励措施关于利用太阳能等可再生能源的规定关于建设、设计、监理、施工、房地产和注册人员的责任条例147民用建筑民用建筑节能管理能管理规定（建定（建设部令第部令第143号）号）民用建筑节能的概念国

164、家鼓励发展的节能技术、产品及相关规定工程建设相关单位的节能责任148绿色建筑色建筑评价价标准准（GB/T50378 2006）基本要求评价及等级划分节地与室外坏境节能与能源利用节水与水资源利用节材与材料资源利用室内坏境质量运营管理149绿色施工色施工导则(建建质2007223号号)总体框架坏境保护技术要点节水与水资源利用技术要点节能与能源利用技术要点150总则质量管理基本要求组织机构和职责人力资源管理施工机具管理投标及合同管理工程建设施工企业质量管理规范建筑材料、构配件和设备管理分包管理工程项目施工质量管理施工质量检查与验收质量管理自查与评价质量信息和质量管理改进151123152施工合同条件

165、永久设备和设计建造合同条件EPC交钥匙项目合同条件简明合同格式153154核心条款主要选项条款总则总则承包商的主要责任承包商的主要责任工期工期测试和缺陷测试和缺陷付款付款补偿事件补偿事件所有权所有权风险和保险风险和保险争端和合同终止争端和合同终止155国外相关的法律法规制度国外相关的法律法规制度国外相关的法律法规制度国外相关的法律法规制度123156 国际工程承包是指一个国家的项目所有人(一般称工程业主或发包人)委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是通过国际间的招投标、议标或其它途径，承包商以提供自己技术、资本、劳务、管理、设备材料、许可权等方式，为业主营造工

166、程项目等有关经济活动，并按事先商定的合同条件收取费用的国际经济技术合作方式。什么是国际什么是国际工程承包工程承包157158策划和决策阶段项目准备阶段项目执行阶段竣工验收和总结评价阶段国际工程项目建设的基本程序国际工程项目建设的基本程序159 国际工程国际工程承包法律制度承包法律制度国际工程承包法国际工程承包法国际工程承包法及其法律制度及其法律制度及其法律制度国际工程承包合同国际工程承包合同国际工程承包合同国际工程承包国际工程承包国际工程承包 合同的内容合同的内容合同的内容国际工程承包法是指国际工程承包法是指调整因国际工程承包调整因国际工程承包所形成的各种法律关所形成的各种法律关系的法律法规的

167、总称。系的法律法规的总称。国际工程承包合同是业国际工程承包合同是业主与承包人之间在招标主与承包人之间在招标或谈判成交后签订的，或谈判成交后签订的，用以确定双方工程承包用以确定双方工程承包法律关系的书面协议。法律关系的书面协议。合同、雇主、雇主代表、合同、雇主、雇主代表、承包商、设计、职员与承包商、设计、职员与劳工、工艺设备、开工、劳工、工艺设备、开工、延误和暂停、竣工及检延误和暂停、竣工及检验、雇主的接收验、雇主的接收等。等。160项目目东道国的法律道国的法律制度制度第三国的法律第三国的法律制度制度承包商本国的承包商本国的法律制度法律制度161国际工程承包中常见的法律问题和主要解决途径国际工程承包中常见的法律问题和主要解决途径国际工程承包中常见的法律问题和主要解决途径国际工程承包中常见的法律问题和主要解决途径常见的合同争端价格的争端工期延误质量争端已完工程量争端工程付款争端中止合同争端终止合同争端解决方式协调调解仲裁诉讼争端裁决委员会162