2023年期货从业资格之期货法律法规题库12

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 3 0 0 题）1 、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A .以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C .以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D .客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A2 、 A期货交易所欲变更其注册资本，必 须 经 （）批准。A .中国证监会B.中国银保监会C .住所地的工商行政管理部门D .期货业协会【 答案】：A3 、期货公司营业部负责人的任职资格由

2、（ ）依法核准。A .期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C .期货公司营业部所在地的期货交易所D .期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A4 、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 5B. 7C . 1 0D . 2 0【 答案】：C5 、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A . 3 0 %B. 5 0 %C . 7 0 %D . 9 0 %

3、【 答案】：C6 、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A . 3B. 4C . 5D . 6【 答案】：A7 、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A . 1 5B. 1 4 . 5C . 1 4D . 1 0【 答案】：B8 、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 5 ； 3B. 7 ； 5C

4、 . 1 0 ； 8D . 1 5 ； 1 0【 答案】：C9 、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A .期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C .完全由期货公司承担D .完全由甲承担【 答案】：D1 0 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 5B. 3C . 1D . 2【 答案】：D1 1 、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A .期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C . 期货公司向股东提供期货经纪服

5、务的，可以适当降低风险管理要求D . 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【 答案】：A1 2 、持有期货公司5 % 以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。A. 实际控制人住所地的期货交易所B. 实际控制人住所地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：D1 3 、期货公司首席风险官不能够胜任工作的， （）可以免除首席风险官的职务。A. 期货交易所B. 期货公司监事会C .

6、 期货公司董事会D . 中国期货业协会【 答案】：C1 4 、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 一年B. 半年C . 周D . 月【 答案】：B1 5 、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的， （）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A. 期货公司B. 客户C . 期货交易所D . 管辖法院【 答案】：C1 6 、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。A. 国务院银行业监督管理机构B. 中国人民银行C . 国务院期货监督管理机构D . 商务部【 答案】：C1 7 、

7、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。A. 客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B. 期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C . 客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D . 期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【 答案】：B1 8 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A. 保护投资者合法权益B. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C . 建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 提高股指期货交易量【 答案】：D1 9 、期货公司董事、

8、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。A . 调离B . 罚款C . 免职D . 降级【 答案】：C2 0 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 （）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A . 期货公司B . 居间人C . 期货业协会D . 客户【 答案】：B2 1 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 董事长B . 总经理C . 董事会D . 董事会常设的风险管

9、理委员会【 答案】：C2 2 、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A . 股东大会B . 董事会C . 总经理D . 理事会【 答案】：A2 3 、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， （）通过。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 股东大会【 答案】：D2 4 、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C2 5 、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A . 证券销售从业人员资格B . 期货从业人员资格

10、C . 证券投资咨询资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：B2 6 、某期货公司成立于2 0 1 0 年 6月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决 权 占 （）。A . 由公司章程自由约定B . 2 0 %C . 6 %D . 5%【 答案】：C2 7 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A .

11、 5B . 9C . 8 . 1D . 6 . 4【 答案】：B2 8 、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵 守 （）有关规则和所在机构的规章制度。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 保证金监控中心【 答案】：C2 9 、？ 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）oA . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 选举和更换会员理事D . 决定专门委员会的设置【 答案】：C3 0 、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A . 变更公司形式B .

12、设立境内分支机构C . 变更业务范围D . 变更注册资本【 答案】：B3 1 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B . 报告期货交易所C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A3 2 、 （）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A . 标准仓单B . 持仓证明C . 交易许可证D . 标准化合约【 答案】：A3 3 、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C

13、 . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C3 4 、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进 行 （）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A . 每日B . 每周C . 每月D . 每季【 答案】：A3 5、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经 （）批准。A . 中国银监会B . 中国保监会C . 中国证监会D . 中国人民银行【 答案】：C3 6 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 国家外汇管理局D . 商务部【

14、答案】：B3 7 、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（ ）OA . 代股东接收交易密码B . 利用客户的交易偏好进行交易C . 代股东下达交易指令D . 按规定履行信息披露义务【 答案】：D3 8 、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C3 9 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A . 给予

15、警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下周款C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D. 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C4 0 、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A . 详细说明对公司的影响B . 详细说明解决问题的具体措施和期限C. 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D. 当日向全体股东书面报告【 答案】：D4 1 、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A . 直接提交期货交易所B . 直接予以保存，不予提交C. 提交结算会员，由结算会员提交期货交

16、易所D. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【 答案】：C4 2 、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5 % 缴纳形成。A . 基金管理公司B . 证券交易所C. 期货公司D. 期货交易所【 答案】：D4 3 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A . 银监会B . 证监会C. 董事会D. 期货交易各方【 答案】：D4 4 、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由 （ ）制定。A . 国务院期货监督管理机构B .

17、 中国证监会C. 期货交易所D. 中国期货业协会【 答案】：D4 5 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A . 董事长B . 监事C. 保安人员D. 财务负责人【 答案】：D4 6 、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的期货从业人员提出的。A . 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C. 期货投资咨询机构D. 中国期货业协会【 答案】：B4 7 、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 5D . 1 /

18、 6【 答案】：B4 8 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平. 公正. 公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A4 9 、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在 （）个工作日内对公司进行现场检查。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：A5 0 、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（ ）报告

19、。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国期货业协会【 答案】：D5 1 、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失， （）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 客户B . 期货公司C . 客户和期货公司共同D . 投资者保障基金委员会【 答案】：B5 2 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A . 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B . 公司的交易规模C . 公司的

20、客户数量D . 公司的发展规划【 答案】：A5 3 、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A . 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C . 按规定转让会员资格D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：C5 4 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，除 （）A . 所在地中国证监会派出机构B . 中国期货业协会C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C5 5 、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确 （）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议

21、。A .矛盾的化解B .纠纷的处理C .纠纷的维权D .投诉的处理【 答案】：B5 6 、 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A . 1 /3以上理事联名提议B .中国证监会提议C .理事长提议D .期货交易所章程规定的情形【 答案】：C5 7、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A .客户矛盾化解B .确保客户收益C .客户纠纷处理D .提高客户收益【 答案】：C5 8 、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A

22、.组织机构代码证B .营业执照C .有效身份证明文件D .单位客户的授权委托书【 答案】：C5 9 、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪（ ） 。A .受贿罪B .诈骗罪C .敲诈勒索罪D .受贿罪与敲诈勒索罪【 答案】：A6 0 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A .不少于2 0 年B .不少于1 5 年C .不少于1 0 年D .不少于5年【 答案】：D6 1 、由期货交易场所统一制定的

23、、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A .期权合约B .期货合约C .交割合约D .商品期货合约【 答案】：B6 2 、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A .参股的期货公司B , 非关联的期货公司C .控股的期货公司D .任何期货公司【 答案】：C6 3、证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。A .资产管理业务B .经纪业务C .中间介绍业务D .融资融券业务【 答案】：C6 4 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 4月 1 9 日B . 2

24、 0 0 7 年 7月 4日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 6月 1日【 答案】：A6 5 、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A . R I . R 5B . R 5 . R 1C . C l ； C 5D . C 5 ； C 1【 答案】：B6 6 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A .国务院期货监督管理机构派出机构B .中国期货业协会C .国务院商务主管部门D .国务院期货监督管理机构【 答案】：D6 7 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （）。A .期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务

25、的专业人员B .为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C .期货交易所自营会员中的工作人员D .期货公司的管理人员【 答案】：C6 8 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的() 。A . 3 0 %B . 2 5 %C . 2 0 %D . 1 0 %【 答案】：A6 9 、 () 负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A .期货经营机构B .期货业协会C .期货交易所D .中国证监会【 答案】：B7 0 、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5 % 以上股权，或者通过提供虚假申请

26、材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处 () 万元以下罚款。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B7 1 、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A .中国期货业协会B .住所地中国证券监督管理委员会派出机C .中国证券监督管理委员会D .期货交易所【 答案】：B7 2 、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ） OA .国务院商务主管部门B .中国期货业协会C .国务院财政部门D .国务院期货监督管理机构【 答案】：D7 3 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，

27、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的耨款。A . 2 0 万元以上1 0 0 万元以下B . 1 0 万元以上5 0 万元以下C . 5 0 万元以上5 0 0 万元以下D . 1 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D7 4 、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ） 提交变更法定代表人中请书等申请材料。A .住所地的期货交易所B .住所地的中国证监会派出机构

28、C .拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D .国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B7 5 、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A . 5B . 1 5C . 2 0D . 1 0【 答案】：D7 6 、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。A ,向客户做出保本承诺B . 代理客户从事期货交易C. 坚持客户所有利益最大化优先的原则D . 充分揭示期货交易风险【 答案】：D7 7 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 1 0

29、0 0 万元；客户权益总额为2 6 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为1 0 0 万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A . 净资本B . 净资本/ 风险资本准备C. 净资本/ 净资产D . 负债/ 净资产【 答案】：B7 8、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成 损 失 ，则甲可以（ ）A . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任B . 要

30、求期货公司承担侵权责任C. 要求期货交易所承担违约责任D . 要求期货公司承担违约责任【 答案】：D7 9、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A . 向所在机构报告B . 向期货交易所报告C. 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A80 、 （）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A . 中国金融期货交易所B . 行业协会C. 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：B81 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无

31、法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A . 所在地期货交易所B . 所在机构C. 中国期货业协会D . 所在地中国证监会派出机构【 答案】：B82 、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并 （）。A . 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B . 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D . 以个人名义向中国证监会申请从业资格【 答案】：A83 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结

32、算会员保证金账户C. 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A84 、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由 （）承担。A. 交易所B. 客户C. 未尽通知义务的工作人员D. 期货公司【 答案】：B8 5 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A. 3B. 2C. 5D. 1【 答案】：B8 6 、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A. 2B. 3C. 4D. 5【 答案】：A8 7 、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是（ ） 。A.

33、 应当配备2 条以上具有录音功能的电话线路B. 应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C. 应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D. 应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【 答案】：D8 8 、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A. 2B. 3C. 4D. 5【 答案】：A8 9 、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货

34、公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日 起 （ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A. 2B. 3C. 5D. 10【 答案】：C9 0 、 （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A. 中国期货保证金监控中心B. 中国期货业协会C. 中国证监会D. 各期货公司【 答案】：A9 1、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户

35、资料有错误，应 （ ）。A. 由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B. 由监控中心进行修改C. 不必修改D. 由监管机构进行修改【 答案】：A9 2、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A. 5B. 3C. 2D. 1【 答案】：B9 3 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A. 3B. 5C. 7D. 10【 答案】：B9 4 、期货公司依法从事资产管理业务，损 失 由 （）承担。A. 客户B. 期货公司C. 中国证监会D. 客户和期货公司【 答案】：A9 5 、依法负责期货从业人员资

36、格的认定、管理及撤销的机构是（）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货交易所【 答案】：B9 6 、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A . 行业背景B . 执业能力C . 人脉关系D . 经济状况【 答案】：B9 7 、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的 （）责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C9 8 、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A . 申请书B . 任职资格申请表C . 期货从业人员资格证书D . 2

37、名推荐人的书面推荐意见【 答案】：D9 9 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C1 0 0 、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行 （）。A

38、 . 制作、分配和发放B . 分配、发放和管理C . 制作、编码和分配D . 编码、分配和管理【 答案】：B1 0 1 、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B1 0 2 、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C1 0 3 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的

39、推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 0 4、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B . 2 / 3C . 1 / 4D . 1 / 2【 答案】：B1 0 5 、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 2 0 %D . 5 0 %【 答案】：B1 0 6 、期货业协会的章程由会员大会制定，并 报 （）备案。A . 国务院期货监督管理机构B . 期货交

40、易所C . 国家工商行政管理总局D . 国务院商务主管部门【 答案】：A1 0 7 、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 国家商务部【 答案】：B1 0 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（核准的任职资格。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 国家工商总局D . 中国银监会【 答案】：A1 0 9 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A . 自律管理B . 行政管理C . 监督管理D . 行业监管【 答案】：A1 1 0 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）

41、。A . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B . 期货交易风险说明书由期货公司自行制定C . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【 答案】：B1 1 1 、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A . 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B . 投资者应当遵守“ 买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任C . 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D . 投资者应当通过正当途径维护

42、自身合法权益【 答案】：C1 1 2 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B1 1 3 、 （）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 商务部D . 财政部【 答案】：A1 1 4、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A . 董事长B . 总经理C . 理事长D . 监事长【 答案】：B1 1 5 、根 据 期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。A . 期货公司高级管理人员

43、B . 期货公司从业人员C . 期货公司董事的配偶D . 期货公司监事的子女【 答案】：D116 、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2 006 年 12 月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A . 5 %B . 10%C . 15 %D . 3 0%【 答案】：C117 、下列关于期货公司营业部负责人的表述， 正确的是（ ）。A . 应当具有期货从业人员资格B . 改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C . 应当通过中国证监会认可的资质测试D . 期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出

44、机构报告。【 答案】：A118 、 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A . 中国期货业协会B . 期货投资咨询机构C . 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】：C119 、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A . 季收入证明文件B . 月收入证明文件及不动产评估证明文件C . 年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D . 年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【 答案】：D12 0、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A . 中国证券

45、监督管理委员会B . 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：B12 1、根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：D12 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A . 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金B . 代期货公司收付期货保证金C . 代理客户进行期货交易D . 期货行情信息. 交易设施【 答案】：D12 3 、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则

46、，并报告中国证监会。 （）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 监控中心D . 中国期货业协会【 答案】：C12 4 、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B . 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D1 2 5 、期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

47、A. 1 ； 3B. 3 ； 3C. 1 ； 6D . 3 ； 6【 答案】：B1 2 6 、 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A. 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B. 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C. 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D . 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【 答案】：D1 2 7 、下列不属于期货公司高管的是（）。A. 副总经理B. 技术部主任C. 财务负责人D . 首席风险官【

48、答案】：B1 2 8 、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 总经理B. 董事长C. 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C1 2 9 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A. 6 个月B. 1 年C. 2年D . 3年【 答案】：C1 3 0 、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考

49、虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿A. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C . 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易D . 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4 . 8万元以下【

50、答案】：D1 3 1 、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A. 2B. 3C . 4D . 5【 答案】：D1 3 2 、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A. 中国期货保证金监控中心公司B. 期货公司C . 期货交易所D . 客户【 答案】：B1 3 3 、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。A. 期货交易所承担一部分B. 甲与期货公司各承担一部分C . 完全由期货公司

51、承担D . 完全由甲承担【 答案】：C1 3 4 、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金C . 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D . 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【 答案】：C1 3 5 、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）OA. 3 ； 6 0 %B. 4 ； 5 0 %C . 3 ； 4 0 %D . 2 ； 5 0 %【 答案】：C1 3 6、中

52、国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C .管理和监督D. 指导和监督【 答案】：D1 3 7、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A. 1 0 0B. 5 0C . 3 0 0D . 1 0【 答案】：A1 3 8、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C . 1倍以上7倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B1 3 9、推荐人每年最多只能推荐（ ）

53、人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C1 4 0 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向 （）报告。A .中国证监会B .中国证监会或其派出机构C .中国证监会相关派出机构D .中国期货业协会【 答案】：C1 4 1 、 （）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A .中国证监会B .期货交易所C .期货市场监控中心D .期货业协会【 答案】：C1 4 2 、 期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 7

54、月 4日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：A1 4 3 、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：A1 4 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并 处 （）万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B1 4 5 、根 据 期货市场客户开户管

55、理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A .中国证券登记结算公司B .中国期货保证金监控中心C .中国期货业协会D .期货交易所【 答案】：B1 4 6 、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是( ) oA .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证券业协会D .证监会期货部【 答案】：A1 4 7 、 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A .中国期货业协会及其派出机构B .中国期货业协会C .中国证监会及其派出机构D .中国金融期货交

56、易所【 答案】：C1 4 8 、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( ) 的委托为其办理金融期货结算业务A .结算会员B .全面结算会员C .投资者D .非结算会员【 答案】：D1 4 9 、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( ) 。A .没有有效期限的，应当视为次日有效B .没有品种的，期货公司可以拒绝C .没有成交价格的，应当视为按市价成交D .没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A1 5 0 、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A .每

57、日B .每周C .每月D .每季【 答案】：A1 5 1 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A .期货公司开户人员B .投资者C .专职介绍业务人员D . 公司市场开发人员【 答案】：B1 52 、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）OA . 协助期货公司向客户提示风险B . 为客户提供融资C . 代客户下达平仓指令D . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：A1 53 、期货公司变更法定代表人的，应 当 向 （）提

58、交变更法定代表人申请书等申请材料。A . 住所地的期货交易所B . 住所地的中国证监会派出机构C . 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B1 54、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构 成 （）。A . 盗窃罪B . 贪污罪C . 挪用资金罪D . 职务侵占罪【 答案】：C1 55、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开 （）日前通知会员。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：D1 56 、期货公司会员号变更、

59、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货保证金监控中心D . 期货保证金存管银行【 答案】：C1 57 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C

60、. 如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D1 58 、期货从业人员违反本办法规定的， （）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 国家外汇管理局D . 中国期货业协会【 答案】：B1 59 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业

61、协会【 答案】：A1 6 0 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A . 期货公司网站B . 中国期货业协会网站C . 期货交易所网站D . 中国证监会指定的媒体【 答案】：D1 6 1 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债( 不含客户权益) 为1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为50 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元。该公司期末净资本为()万元。A . 2 9 0 0B . 2 7 0 0C . 2 1 0 0D . 2 8 0 0【 答案】：D1 6 2 、下列有关会员制期

62、货交易所理事长职权的说法中，不正确的是()OA . 主持会员大会B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D . 主持期货交易所的日常工作【 答案】：D1 6 3 、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A . 1 0 % ； 1 %B . 2 0 % ； 1 %C . 1 0 % ； 3 %D . 2 0 % ； 5%【 答案】：A1 6 4、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B

63、. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会作出决议【 答案】：D1 6 5、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5% 缴纳形成。A . 基金管理公司B . 证券交易所C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D1 6 6 、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A . 当日B . 一周后C . 下一交易日D . 两天内【 答案】：C1 6 7 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施

64、指引( 试行) ，( )应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C .经营机构D .中国证监会【 答案】：C1 6 8 、关于理事长的职权，下列说法不正确的是( )。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C .检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D .主持理事会日常工作【 答案】：C1 6 9 、 ( ) 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C .中国期货业协会D .商务部【 答案】：C1 7 0 、任何单位或者个人违反

65、期货交易管理条例规定，情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C .期货市场违法者D .期货市场不能接受者【 答案】：A1 7 1 、小张于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C .不信任小张D .辞退小张【 答

66、案】：A1 7 2 、某期货公司共有1 5 家营业部，现有净资产人民币8 7 0 0 万元，资产调整值为人民币2 3 0 万元，负债调整值为人民币3 8 0 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1 8 0 0 万元。该期货公司客户权益总额为人民币1 5亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A. 8 4 7 0 万元B. 6 2 9 0 万元C . 7 0 5 0 万元D . 8 0 9 0 万元【 答案】：C1 7 3 、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A . 中国期货业协

67、会B . 期货交易所C . 中国证监会及其派出机构D . 国家人事部门【 答案】：A17 4 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A . 1000B . 3 000C . 5 000D . 10000【 答案】：B17 5 、 期货交易管理条例的施行时间是（）。A . 2 007 年 2月 7日B . 2 007 年 4月 1 5 日C . 2 008 年 2月 7日D . 2 008 年 4月 1 5 日【 答案】：B17 6 、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A . 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B . 会员理事与非会员

68、理事均由中国证监会委派C . 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D . 会员理事由中国证监会委派. 非会员理事由会员大会选举产生【 答案】：C17 7 、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（ ）OA . 客户B . 证监会C . 期货交易所D . 证券交易所【 答案】：C17 8 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D . 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【 答案】：D17

69、 9 、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C18 0、2 007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A . 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 违犯规定收取保证金D .

70、不按照规定接受客户委托【 答案】：A18 1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 4 0 %【 答案】：C1 8 2 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由 （ ）。A . 中国证监会提名，监事会通过B . 中国证监会提名，股东大会通过C . 中国期货业协会提名，监事会通过D . 股东大会提名，董事会通过【 答案】：A1 8 3 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可

71、以要求期货公司做出如下处 理 （）。A . 相应增加风险准备金B . 相应减少运营支出C . 相应核减净资本金额D . 相应增加注册资本【 答案】：C1 8 4 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （ ）。A , 单个股东的持股比例增加到3 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到6 %C . 单个股东的持股比例增加到1 %D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【 答案】：B1 8 5 、期货交易所实行（）结算制度。A . 当日无负债B . 当月无负债C . 当日有负债D . 次日无负债【 答案】：A1 8 6 、人民法院审理期货合同纠纷案件，应

72、当严格按照（）确定违约方承担的责任。A . 违约的影响程度B . 当事人在合同中的约定C . 违约的时间长短D . 当事人与违约方事后商讨的结果【 答案】：B1 8 7 、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束 后 （）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A . 7B . 5C . 3D . 2【 答案】：B1 8 8 、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A . 5 0 0 万元B . 6 0 0 万元C . 8 0 0 万元D

73、 . 1 2 0 0 万元【 答案】：C1 8 9 、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） OA . 中金所B . 期货公司C . 证券公司D . 证监会【 答案】：B1 9 0 、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A . 期货交易所B . 期货公司C . 会员D . 机构投资者【 答案】：C1 9 1 、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（）承担。A . 期货公司B . 客户C . 会员D . 期货交易所【 答案】：A1 9 2

74、、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 （）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A .6 个月B . 11个月C . 1 年D . 3年【 答案】：C19 3 、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A .通报批评B .没收违法所得的罚款C .暂停从事本交易所期货业务D .取消从事本交易所期货业务资格【 答案】：B19 4 、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A .期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B .期货公司应当为客户申请交易编码C .客户销

75、户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D .经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D19 5 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错 误 的 是 （）。A .期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B ,期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C. 期货交易风险说明书由期货公司制作完成D .期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【 答案】：C19 6 、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A .公安部门B .中国证监会派出机构C .工商部门D .期货交易所【 答案】：B19

76、7 、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A .客户应当及时追加保证金B .客户应当自行平仓C .期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D .依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C19 8 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）， 经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。A .可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B .应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C .应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D .应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【 答案】：D19 9 、根 据 期货

77、经营机构投资者适当性管理实施指弓1（ 试行） 的规定,普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类 别 为 （）。A . C 6B . C 5C . C 4D . C 3【 答案】：B2 0 0 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A .中国证监会B .期货交易所C .期货业协会D .国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 0 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A . 3B . 5C . 1D . 2【 答案】：D2 0 2 、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续

78、状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A . 没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B . 没收违法所得，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款C . 处以1 0 万元以上2 0 万元以下的耨款D . 吊销期货业务许可证【 答案】：B2 0 3 、根 据 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 当自身利益或者

79、相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D . 中国证监会禁止的其他行为【 答案】：C2 0 4 、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A . 李某. 期货公司各承担一部分B . 期货交易所承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由李某承担【 答案】：D2 0 5 、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A . 相关文件抄送B . 相关处罚资金报送C . 相关审计报告抄送D . 相关处罚人员

80、移交【 答案】：A2 0 6 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。A . 4个B . 5个C . 3 个D . 2个【 答案】：C2 0 7 、被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。A . 期货公司高级管理层B . 中国期货业协会C . 公司住所地中国证监会派出机构D . 公司住所地国务院期货监督管理机构【 答案】：C2 0 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起0个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7

81、【 答案】：B2 0 9 、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以 （）方式记载留存。A. 书面B. 口头C. 电子邮件D . 网络信件【 答案】：A2 1 0、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。A. 装修期货交易大厅B. 引进先进的期货交易系统软件C. 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【 答案】：C2 1 1 、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B. 决定设立专门委员会C. 决定对违规行为的纪律处分D . 审议总经理提出的财务预算方案【 答案】：A2 1 2 、期货投资者保障

82、基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A. 期货交易所B. 证券交易所C. 期货公司D . 基金管理公司【 答案】：C2 1 3、2 009 年，某期货交易所的手续费收入为5 000万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （）。A. 5 00万元B. 1 000万元C. 2 000万元D . 2 5 00万元【 答案】：B2 1 4 、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应 当 报 （）批准。A. 中国证监会B. 所在地人民法院C. 期

83、货业协会D . 财政部【 答案】：A2 1 5 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A. 3B. 5C. 1D . 2【 答案】：A2 1 6 、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报 （ ）备案。A. 中国证券投资基金业协会B. 中国期货市场监控中心C. 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A2 1 7 、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A. 低于B. 高于C. 等于D . 不等于【 答案】：A2 1 8、

84、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A . 7B . 10C . 5D . 3【 答案】：A2 19 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A .资产减值准备B .风险准备金C .净资产减值损失D .资产折旧【 答案】：A2 2 0、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈？A . 3B . 5C . 7D . 10【 答案】：B2 2 1、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交

85、易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A .中国证监会B .中国期货业协会C .期货保证金监控中心D .期货保证金存管银行【 答案】：C2 2 2 、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了 2 0个单位。则对于该超出的部分，应 由 （）承担。A .甲公司承担B .乙承担C .甲与乙同时承担D .该交易无效【 答案】：A2 2 3 、以下选顶中不符合 期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（ ）A .最近3年内未受过刑事处罚B .最近3年内因违法违规

86、行为被撤销证券从业资格C .品行端正，具有良好的职业道德D .未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【 答案】：B2 2 4 、期货从业人员有违反有关法律、法规、规 章 或 期货从业人员执业行为准则（ 修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A .期货业协会B .期货公司总部C .期货交易所D .证监会【 答案】：A2 2 5 、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是 （）。A .全面结算会员和交易结算会员B .交易结算会员和特别结算会员C .特别结算会员和交易会员D .全面结算会员和特别结算会员【 答案】：D2 2 6 、代为履职人员应当实

87、地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事A .同时B .间接C .终止D .暂停【 答案】：D2 2 7 、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A .电话号码B .录音C .客户身份D .客户密码【 答案】：B2 2 8 、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示 期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。A .开户的期货公司承担B .原从业的期货公司承担C .甲某本人承担D .甲某与期货公司共

88、同承担【 答案】：C2 2 9 、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）OA .主动辞去该期货交易委托B .以妻子的利益为主C .以社会公共利益为主D .确保王某的利益得到公平的对待【 答案】：D2 3 0 、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 由 （ ）颁发的从业资格考试证明。A .中国证监会B .中国期货业协会C .中国证券业协会D .所在期货公司【 答案】：B2 3 1 、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少 于 （）个月A . 1B . 1 0C . 6D

89、. 1 2【 答案】：C2 3 2 、 () 应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A .中国期货业协会B .期货保证金安全存管监控机构C .期货交易所D .期货保证金存管银行【 答案】：A2 3 3 、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当() 向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A .每日B .每月C .每季度D .每年【 答案】：B2 3 4 、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是()OA .中国期货业协会B .中国证监会C .期货交易所D .期货公司【 答案】：A2 3 5 、根 据 期货公司首席风险官管理规定 （ 试行）

90、， 期货公司应当 （ ） 提名并聘任首席风险官。A .根据公司章程的规定B .由董事长C .由总经理D .由监事会【 答案】：A2 3 6 、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A . 国务院商务主管部门B . 国务院财政部门C . 工商管理机构D . 国务院银行业监督管理机构【 答案】：B2 3 7 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由 （）。A . 期货公司承担B . 期

91、货交易所与期货公司共同承担C . 期货交易所承担D . 期货交易所承担主要责任【 答案】：A2 3 8 、期货交易实行（）结算制度。A . 次日负债B . 当日负债C . 当日无负债D . 次日无负债【 答案】：C2 3 9 、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A . 董事长B . 总经理C . 董事会秘书D . 董事会【 答案】：C2 4 0 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 总经理B . 董事长C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：

92、C2 4 1 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C2 4 2 、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元。A . 6 4 5 0 万元B . 5 5 5 0 万元C . 6 0 0 0 万元D . 5 7 0 0 万元【 答案】：B2 4 3 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A . 亲属B .近亲属C.亲戚D . 朋友【 答案】：B2 4 4 、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（

93、）各项风险控制指标符合规定标准。A . 3 个月B . 6个月C . 1 年D . 2年【 答案】：B2 4 5 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A . 限制或暂停部分期货业务B . 限制有关股东行使股东权利C . 责令限期整改D . 责令有关股东限期转让股权【 答案】：C2 4 6 、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的. 应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B2

94、 4 7 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )OA . 结算担保金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 风险担保金【 答案】：A2 4 8 、会员制期货交易所理事会会议应至少每( ) 召开一次。A . 两个月B . 三个月C . 半年D . 一年【 答案】：C2 4 9 、 在点价交易中，卖方叫价是指( ) 。A . 确定具体时点交易价格的权利归属卖方B . 确定现货商品交割品质的权利归属卖方C . 确定升贴水大小的权利归属卖方D . 确定期货合约交割月份的权利归属卖方【 答案】：A2 5 0 、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）

95、。A . 变更法定代表人B . 变更住所C . 终止境内分支机构D . 终止境外期货类经营机构【 答案】：D2 5 1 、（ 1 0 ）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【 答案】：A2 5 2 、期货业协会的章程由会员大会制定，并 报 （ ）备案。A . 国务院期货监督管理机构B . 期货交易所C . 国家工商行政管理总局D . 国务院商务主管部门【 答案】：A2 5

96、3 、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 （），制 定 期货从业人员管理办法。A. 证券法B . 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 期货公司监督管理办法【 答案】：B2 5 4 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， （）承担投资风险。A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D . 以上都不对【 答案】：A2 5 5 、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A . 财务部B . 营业部C . 监管部D . 销售部【 答案】：B2 5 6 、期货公司资产管理业务投资

97、非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）A . 1 5B . 1 0C . 5D . 3【 答案】：C2 5 7 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C2 5 8 、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2 0 1 5 年 6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。1 0 月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的3 0 0 万元进行期货自营。1 1 月，该营业部亏损2 0 0 万元，无力偿还借款。下列关于

98、社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。A . 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B . 因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C . 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D . 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【 答案】：A2 5 9 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C2 6 0 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之

99、日起 （ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 6 1 、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由 （ ）组成。A . 全体会员B . 控股1 0 % 的股东C . 全体股东推举的会员D . 中国证监会核准的会员【 答案】：A2 6 2 、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别 为 （）级。A . A 1 、A 2 、A 3 、A 4 、A 5B . B l 、B 2 、B 3 、B 4 、B 5C . C 1 、C 2 、C 3 、C 4 、C 5D . R l 、R 2 、R 3 、R

100、 4 、R 5【 答案】：D2 6 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A . 3B . 4C . 2D . 1【 答案】：C2 6 4 、 期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A. 期货交易管理条例B . 期货公司管理办法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D. 期货公司首席风险官管理规定【 答案】：A2 6 5 、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A . 联名提议召开临时股东大会B . 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C . 在期

101、货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：A2 6 6 、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A . 4 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B2 6 7 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A . 投资者保障基金B . 投资者适当性评估数据库C . 期货产品或服务风险等级名录D . 投资者风险承受能力评估问卷【 答案】：B2 6 8 、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警

102、标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估A . 1 5B . 1 0C . 8D . 5【 答案】：D2 6 9 、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A2 7 0、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 3 %B . 5 %C . 1%D . 4 %【 答案】：B2 7 1 、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于 （）。A . 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D .

103、 不构成犯罪【 答案】：C2 7 2 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A2 7 3 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A . 资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D . 负债总额【 答案】：A2 7 4 、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A . 应当承担赔偿责任B . 不承担责任C . 承担主要责任D . 承担部

104、分赔偿责任【 答案】：B2 7 5 、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A . 每周B . 每年C . 每月D . 每日【 答案】：D2 7 6 、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予 （ ）。A .直接开除的处分B .降级直至判刑的处罚C .降级的纪律处分D .降级直至开除的纪律处分【 答案】：D2 7 7 、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由 （）按照期货交易所的规

105、定办理。A .结算会员B .中国证监会C .该期货公司D .非结算会员【 答案】：D2 7 8、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A .国家发展和改革委员会B .中国银保监会C .国家工商行政管理总局D .国务院期货监督管理机构【 答案】：D2 7 9、 （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A .中国证监会及其派出机构B .中国证券业协会C .证券交易所D .国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 80 、期货公司从事金融期货结算业务的，应 当 经 （）批准。A .中国证监会B .期货交易所C .中国期货业协会D .中国银监会【 答案】：A2 81 、下列关于期货

106、交易数量发生错误的说法中，正确的是（ ）。A .多于指令数量的部分由期货公司承担B .多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C .多于指令数量的，盈利部分由客户享有D .多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A2 82 、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务。A , 将适当的产品销售给适当的投资者B .帮助投资者实现收益最大化C .自然人投资者与法人投资者区别对待D .投资者利益优先【 答案】：A2 83 、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A .

107、1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C2 84 、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）OA .对交易风险进行特别提示B .填写书面交易指令单C .同步录音D .以适当方式保存【 答案】：A2 85、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( ) 转发给相关期货交易所。A .接到注销申请的三天内B .接到申请的次日C .接到注销申请的一周内D .当日【 答案】：D2 86 、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不

108、要把自己的期货交易委托给他管理。根 据 期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应 当 ( ) 。A . 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B . 参加协会组织的专项后续执业培训C . 自我反省，公开道歉D . 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【 答案】：B2 8 7 、2 0 0 8 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 0 9 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金

109、的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 0 9 年 5月，A . 王某B . 甲期货公司C . 王某和甲期货公司承担连带责任D . 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【 答案】：A2 8 8 、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 总经理B . 董事长C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C2 8 9 、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）OA . 期货公司董事的父母B . 期货公司董事的配偶C . 期货公司董事的关联人D . 期货公司股东【 答案】：B2 9 0 、实行会员分级结算制

110、度的期货交易所可以根据结算会员的（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A . 资信和业务开展情况B . 收入规模C . 人员情况D . 盈利情况【 答案】：A2 9 1 、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 月B . 半年C . 一年D . 周【 答案】：B2 9 2 、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根 据 （），制 定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A. 期货交易管理条例B . 期货从业人员管理办法C. 期货交易所管理办法D. 期货公司资产管理

111、业务试点办法【 答案】：A2 9 3 、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 9 4 、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（ ）0A . 对王某持有的全部头寸进行强行平仓B . 允许王某继续持仓C . 再次通知，劝说王某自行平

112、仓D . 对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【 答案】：D2 9 5 、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在 （ ）时间内以书面方式提出。A . 期货公司规定的B . 期货经纪合同约定的C . 期货交易所规定的D . 中国期货业协会规定的【 答案】：B2 9 6 、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A . 1 个月B . 三个月C . 半年D . 一年【 答案】：C2 9 7 、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的， （）应当给予纪律处分。A .

113、 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A2 9 8 、期货交易所应当解散的情形是（ JA . 总经理决定解散B . 中国证监会决定关闭C . 会员数量少于规定的最低数量D . 中国国货业协会请求解散【 答案】：B2 9 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。A . 相应核减净资本金额B. 全额扣减C. 全额加回D . 无须进行风险调整【 答案】：A3 0 0 、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A . 客户

114、保证金不属于期货公司破产财产B. 客户保证金不属于期货公司清算资产C. 期货公司存管的客户保证金属于客户所有D . 非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【 答案】：D第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明A . 或有事项的性质B. 涉及金额C. 进展情况D . 可能发生的损失【 答案】：A BCD2、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。A . 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B. 期货交易所合并后，

115、其债权债务随之消灭C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C3 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A . 经济实力B. 投资经历C. 专业知识D . 风险偏好【 答案】：A BCD4 、下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）OA . 了解投资者的标准、方法和流程B. 了解产品或服务的标准、方法和流程C. 适当性匹配的标准、方法和流程D

116、. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【 答案】：A BCD5、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A . 中国证监会指定报刊或媒体B. 营业场所C. 本公司网站D . 期货经纪合同【 答案】：BC6 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。A . 客户B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D7 、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。A . 结构B . 内容C . 观点D . 结论【 答案】：B

117、 C8 、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）。A . 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B . 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告C . 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D . 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险【 答案】：C D9 、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A . 在任首席风险官期间向监事会负责B

118、. 李平在期货公司兼任合规部主任C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【 答案】：A C D1 0 、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。A . 授权委托书B . 代理人的身份证C . 法人的身份证D . 其他开户证件【 答案】：A B D1 1 、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书E【 答案】:A B D1 2 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（ ） 及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行

119、审阅和合规检查。A . 批改B . 审阅C . 咨询D . 管理【 答案】：B D1 3 、 依 照 期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A . 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【 答案】：A B C D14、 （）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C D

120、15 、以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。A . 期货投资者咨询机构B . 期货交易所的非期货公司结算会员C . 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】：A B D16 、期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按 期货市场客户开户管理规定进行复核。A . 客户姓名或者名称B . 客户的资金投入C . 客户有效身份证明文件号码D . 客户期货结算账户户名【 答案】：A C D17 、根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件 包 括 （）。A . 高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法

121、违规经营正在被有权机关调查的情形B . 董事长、总经理和副总经理中，至少2 人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上C . 注册资本不低于人民币5 0 0 0 万元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D . 申请日前3 个会计年度中，至少1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8 0 0 0 万元，控股股东期末净资产不低于人民币2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元E【 答案】：A

122、B C D18 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚【 答案】：A B C19 、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 设立目的和职责、营业期限B .名称、住所和营业场所C .管理人员的产生、任免及其职责D .变更、终止的条件、程序及清算办法E【 答案】：A B C D2 0、期货交易所履行职责引起的商事案

123、件是指（）。A .期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B .期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C .期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D .以上都是【 答案】：A B C D2 1 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严

124、重的， （ ）。A .撤销其期货从业资格B . 3年内拒绝受理其从业资格申请C . 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D .暂停从业资格6至 1 2 个月【 答案】：A C2 2 、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应 该 （ ）。A .妥善处理客户资产B .清退客户C .成立清算组D .转移客户【 答案】：A B D2 3 、下 列 （）行为均应遵守 期货从业人员管理办法。A .申请期货从业人员资格B .从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C .期货从业人员从事期货业务D .期货从业人员从事非期货

125、业务【 答案】：A B C2 4 、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A .期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B .期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C .期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉D .期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解【 答案】：A B2 5 、下列关于期货业协会的描述，正确的是( )oA .期货

126、业协会是国家政府机关B .期货业协会是期货业的自律性组织C .期货业协会是以盈利为目的D .期货业协会是社会团体法人【 答案】：B D2 6 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()A .法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B .具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C .具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D .具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【 答案】：A C D2 7 、根 据 期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A .存取期货保证金B .划转期货保证金C

127、 , 收付期货保证金D .代理客户从事期货交易【 答案】：A B C D2 8 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法， （）违法经营或者出现重大经营风险，严重危害中国期货市场秩序、损害交易者合法权益，依法应予以行政处罚的，依照 期货交易管理条例进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关,追究刑事责任。A .期货交易所B .期货公司C .境外交易者D .境外经纪机构【 答案】：A B C D2 9、 期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A .营业执照被公司登记机关依法注销B .主动提出注销申请C .成立后

128、无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D .国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：A B C D3 0 、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。A .期货从业人员因工伤住院B .期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C .期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D .期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【 答案】：B C D3 1 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A .介绍业务的范围B .执行期货保证金安全存管制度的措施C .客户投诉的接待处理方式D . 报酬支付及相关费用

129、的分担方式【 答案】：A B C D3 2 、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。A . 为客户交存保证金B . 为客户支付手续费、税款C . 为期货公司支付购买设备、设施的款项D . 依据客户的要求支付可用资金【 答案】：A B D3 3 、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ） OA . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C . 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D . 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【 答案】：A B C D3 4、

130、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。A . 凭证B . 报表C . 合同D . 数据信息【 答案】：A B C D3 5 、营业部负责人不能兼任的职务有（）。A . 其他营业部负责人B . 财务负责人C . 董事D . 监事E【 答案】:A B D3 6 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （）。A . 期货公司应当代客户向对方承担违约责任B . 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C . 期货公司不承担责任D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A B3 7 、 下列有关期货业协会的说法，正确的有（）。A . 期货业协会的章程由会员大会制定B . 期货业

131、协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C . 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D . 期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导【 答案】：A B C3 8 、对于违反 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 罚款【 答案】：A B C3 9 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A , 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全

132、体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D , 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】:A B C40 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包 括 （）。A . 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B . 介绍业务对接规则C . 报酬支付及相关费用的分担方式D . 客户投诉的接待处理方式【 答案】：B C D4 1 、 金融期货投资者适当性制度实施办法是 根 据 （）制定的。A. 期货公司监督管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 中国金融期货交易所业务规

133、则【 答案】：A B C D4 2 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户应在 期货交易风险说明书上签字确认D . 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【 答案】:A B C D4 3 、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A . 操纵期货交易价格B . 欺诈投资者C .

134、内幕交易D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D4 4 、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （ ）。A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法【 答案】：A B C4 5 、期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。A . 办理开户的程序B . 行情和交易系统的安装维护C . 期货保证金的流程D . 客户控诉的处理程序【 答案】：A B D4 6 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。A . 期货交易所按其向期货公司会员

135、收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C . 保障基金管理机构追偿的财产D . 保障基金管理机构接受的其他合法财产【 答案】：A B C D4 7 、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 期货交易所章程规定的其他职权【 答案】：A B C D4 8 、下 列 （）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风

136、险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动D . 利用职务之便牟取私利【 答案】：ABC D4 9 、期货公司风险监管指标包括（）。A. 净资本B. 净资本与风险资本准备的比例C . 负债与净资产的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：ABC D5 0 、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过2 0 % 的，期货公司应当向（）提交书面报告。A. 全体董事B. 股东会C . 期货交易所D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：AD5 1 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所

137、可以采用的化解风险的措施有（ ）。A. 提高交易保证金标准B. 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 以上都正确【 答案】：ABC D5 2、期货公司（）应当至少每2 年参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A. 监事会主席B. 经理层人员C . 董事长D . 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员【 答案】：ABC D5 3 、根 据 期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（ ） OA. 限仓制度和套期保值审批制度B. 大户持仓报告制度C . 当日无负债结算制度D . 客户交易编码制度【 答案】：ABC D5 4 、根 据 期货公

138、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：ABC D5 5 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下

139、有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A. 资信证明B. 存单C . 信用证D . 票据【 答案】：ABC D5 6 、期货公司首席风险官不得有下列哪些行为？（）A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D5 7、期货公司应当建立营业部负责人（ ） 制度。A . 强制休假B . 定期审计制度C . 轮岗D . 调岗【 答案】:A B C5 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A . 行业规范B . 公司章程C

140、 . 自律规则D . 中国证监会的规定【 答案】：A B C D5 9 、下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（）。A . 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C6 0 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应 当 （）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 谨慎B . 诚实C . 客观D . 毫

141、无保留【 答案】:A B C6 1 、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）OA . 应当向中国期货业协会报告B . 应当主动回避C . 应当予以拒绝D . 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：C D6 2 、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃

142、之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B . 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索【 答案】：B C D6 3 、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A . 李平在期货公司兼任合规部

143、主任B . 在任首席风险官期间向监事会负责C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议【 答案】：B C D6 4 、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 投资配置B . 风险承受能力c . 服务需求D . 风险偏好【 答案】：B C D6 5 、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A . 李平在期货公司兼任合规部主任B . 李平在任首席风险官期间向监事会负责C . 李平

144、在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议【 答案】：B C D6 6 、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A . 国务院期货监督管理机构规定的其他方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：A B C D6 7 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 交易亏损【 答案】：A B C6

145、 8 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 注销期货从业人员资格【 答案】：A B C6 9 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C . 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D . 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【 答案】：B C D7

146、0 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A . 不得混合操作B . 资金可以混合但业务必须分离C . 应当严格执行资金分离制度D . 应当严格执行业务分离制度【 答案】：A C D7 1 、 根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A . 相关法律法规B . 业务规则C . 产品的特征D . 服务的特征【 答案】：A B C D7 2 、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）A . 公司董事张某B . 公司股东刘某C . 公司苗事长的母亲钱某D . 公司副总经理的配偶陈某【 答案】：B C7 3 、某

147、期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ） 。A . 董事会决议要求李平对总经理负责B . 李平在期货公司兼任财务部门负责人C . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议D . 李平在期货公司兼任合规部门负责人【 答案】：A B C7 4 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确 的 是 （ ）。A . 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣

148、划甲的保证金C . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：C D7 5 、期货公司申请()境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A . 设立B . 收购C . 参股D . 参观【 答案】：A B C7 6 、中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应 当 在 ()等方面予以配合。A . 限制会员资金划转B . 限制会员开仓C . 移仓D . 强行平仓【 答案】：A B C D7 7 、普通投资者，可以申请转化为专业投资

149、者。申请转化流程是()oA . 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B . 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求C . 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险D . 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由【 答案】：A B C D7 8 、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律

150、责任是( ) 。A . 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上2 0 万元以下的罚款【 答案】:A B C7 9、期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。()A . 期货公司为客户申请交易编码B , 期货公司为客户注销各期货交易所交易编码C . 采集影像资料D . 修改与交易编码相关的客户资料【

151、答案】:A B D8 0 、以 下 ( ) 属于适当性自查报告内容包括的内容。A . 适当性制度建设B . 数据库管理C . 培训记录D . 资料保管【 答案】：A B C D8 1 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A . 代理客户从事期货交易B . 划转期货保证金C . 存取期货保证金D . 收付期货保证金【 答案】：A B C D8 2、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会报告。A . 制定或者修改章程. 交易规则B . 上市. 中止. 取消或者恢复交易品种C . 上市. 修改或者终止合约

152、D . 制定或者修改交易规则的实施细则【 答案】：C D8 3、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A . 设立. 变更. 终止B . 创建. 设立. 变更C . 日常经营活动D . 项目审批【 答案】：A C8 4、证券公司与期货公司（ ） 中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。A . 协商B . 终止C . 变更D . 签订【 答案】：B C D8 5 、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的跳收取管理费，资产管理业绩收益率超过30 % 的，超出部分的收益，按 5 0 %的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说

153、法正确的是（ ）.A . 不构成保本保底的约定B . 不符合资产管理业务的管理规定C . 违反禁止共担风险. 共享收益的规定D . 符合规定，约定有效【 答案】：A D8 6 、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。A . 期货公司业务实行许可制度B . 期货公司业务实行报告制度C . 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D . 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证【 答案】：A D8 7 、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B .

154、从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A B C D8 8 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A . 购买国债B . 购买中央银行债券（ 包括中央银行票据）C . 银行存款D . 购买中央级金融机构发行的金融债券【 答案】：A B C D8 9 、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 财政部D . 中国人民银行【 答案】：A C9

155、0 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A C9 1 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准

156、备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A C9 2 、根 据 期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A . 向会员收取保证金的标准B . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D . 向会员收取保证金的形式【 答案】：A B C D9 3 、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B C D9 4 、根 据

157、期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口 OA . 期货公司变现资产B . 期货公司自有资金C . 期货交易所风险准备金D . 期货公司结算担保金【 答案】：A B9 5 、保障基金的资金运用限于（ ）。A . 银行存款B . 国债C . 股票D . 企业债券【 答案】：A B9 6 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 按一定原则加仓【 答案】：A

158、 B C9 7 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A . 勤勉尽责、独立客观B . 严格区分客观事实与主观判断C . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D . 对重要事实予以明示【 答案】：A B C D9 8 、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A . 期货从业人员因工伤住院B . 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C . 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D . 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【 答案】：B C D9 9 、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司

159、报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 客户姓名或者名称B . 内部资金账户C . 期货结算账户D . 交易编码E【 答案】：A B C D100、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有（）。A . 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B . 投资者历次风险承受能力评估问卷内容C . 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录D . 投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况【 答案】：A B C D101、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔5 00万的资金欲投入期

160、货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A . 期货保证金账户B . 风险准备金账户C . 期货经纪账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A D102 、 期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为A , 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C . 违反规定从事与期货业务

161、无关的活动的D . 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的【 答案】：A B C D103 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （）。A . 财政部B . 中国证监会C . 中国人民银行D . 期货交易所【 答案】：A B104 、 期货从业人员管理办法制定的初衷是（）。A . 加强期货从业人员的资格管理B . 加强市场管理C . 规范期货从业人员的执业行为D . 适当投资者更好的盈利【 答案】：A C1 0 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A .

162、 负债调整值B . 客户未足额追加的保证金C . 资产调整值D . 客户权益【 答案】：A B C1 0 6 、期货公司和客户应当通过( ) 转账存取保证金。A . 备案的自有资金账户B . 备案的期货保证金账户C . 登记的风险准备金账户D . 登记的期货结算账户【 答案】：B D1 0 7 、甲获得期货从业资格考试合格证明。2 0 1 6 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2 0 1 4年 3 月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()OA . 不能为甲办理从业资格申请B . 可以为甲办理从业资格申请C . 仍然可以聘用甲，但

163、甲不得开展期货业务D . 必须解聘甲【 答案】：A C1 0 8 、根据下列选项，回答题。A . 期货交易所专用结算账户B . 客户登记的期货结算账户C . 期货公司期货保证金账户D . 期货公司自有资金账户【 答案】：A C1 0 9 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的， 国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 可 采 取 （）等监督管理措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令参加培训【 答案】：A B C D1 1 0 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A . 收付期货保证金B . 划转期货保证

164、金C . 代理客户从事期货交易D . 协助办理开户手续【 答案】：A B C1 1 1 . 根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 内部资金账户B . 期货结算账户C . 客户姓名或者名称D . 交易编码【 答案】：A B C D1 1 2 、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）。A . 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

165、c . 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D . 是否存在超范围委托的情形【 答案】：A B C1 1 3、根 据 期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规. 规章. 政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产5% 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A C D1 1 4、申请设立期货公司，

166、需要具备的条件包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币30 0 0 万元B , 有合格的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：A B C D1 1 5、根 据 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（ 修订） 的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（）的责任。A . 独立董事B . 公司高级管理人员C . 审核人员D . 客户开发人员【 答案】：B C D1 1 6、 证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括（ ）。A . 向投资者销售公开或者非公开发行的证券B . 向投资者销

167、售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（ 包括创业投资基金）C . 向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D . 为投资者提供相关业务服务【 答案】：A B C D1 1 7 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）A . 提供期货行情信息B . 代理客户进行期货交易C . 从事期货交易D . 协助客户办理开户手续【 答案】：B C1 1 8 、申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（）OA . 大学专科以上B . 大学本科以上C . 取得专科以上学位D . 取得学士以上学位【 答案】：B D1 1 9 、根 据 期货从业人员管理办

168、法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A . 代理客户从事期货交易B . 划转期货保证金C . 协助办理开户手续D , 收付期货保证金【 答案】:A B D1 2 0 、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的 有 （）。A .以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B .以自己为交易对象，自买自卖期货合约C .自己的行为影响了证券.期货交易价格D .自己的行为影响了证券.期货交易量【 答案】：A B C D1 2 1 、下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。A .中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训B .期货从业人员自律管理的办法，

169、由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C .期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训D .中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库【 答案】：B C1 2 2 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试,应当符合的条件有（ ）。A .具有高中以上文化程度B .年满1 8 周岁C .具有完全民事行为能力D .有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A B C1 2 3 、风险承受能力经评估为C l 类的自然人投资者，符 合 （）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。A .不具有完全民事行为能力；B .没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C

170、 .法律规定的其他情形D .行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D1 2 4 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（）,情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。A .票据B .存单C .资信证明D .信用证【 答案】：A B C D1 2 5、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A .限制或者暂停部分期货业务B .停止批准新增业务或者分支机构C .限制转让财产或者财产上设定其他权利D .责令控股

171、股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【 答案】：A B C D1 2 6、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。A .不予受理B .不予行政许可C .处以3万元以下罚款D .处以3万元以上相款【 答案】：A B1 2 7 、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A , 违反法律的强制性规定B .违反行政法规的强制性规定C .违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D .违反最高人民法院颁布的司法解释的规定【 答案】：A B1 2 8 、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。A

172、 .董事长B .监事会主席C .独立董事D .经理层人员【 答案】：A B C D1 2 9 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A .及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或监事会报告B .必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告C .未设监事会的期货公司，可报告董事D .未设监事会的期货公司，可报告监事【 答案】:A B D1 3 0、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 （）A .属于期货公司自有的有价证券B .客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C

173、.期货公司自有账户中的资金D .客户在期货公司保证金账户中的资金【 答案】：B D1 3 1 、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。A .将剩余委托资产返还给客户B .及时撤销期货资产管理账户C .及时结清相关费用D .及时撤销非期货类投资账户【 答案】：A B C D1 3 2 、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）。A .变更注册资本B .合并.分立.停业.解散或者破产C .变更5% 以上的股权D .设立.收购.参股或者终止境外期货类经营机构【 答案】：B C D1

174、 3 3 、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。A .符合持续性经营规则B .近 2年内无重大违法违规行为受到行政处耨或刑事处罚C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D . 近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：A B C1 34、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包 括 （）。A . 匹配方案B . 告知警示资料C . 录音录像资料D . 自查报告【 答案】：A B C D1 35、某期货公司由

175、于经营不善面临破产，交通银行对该公司的50 0 0万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ） OA . 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 36、申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定,并 具 备 （）。A . 注册资本最低限额为人民币2 0 0 0 万元B . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人信誉良好，最

176、近2年无重大违法违规记录【 答案】：B C1 37 、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A . 使用期货交易所提供的交易设施B . 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【 答案】：A B C D1 38 、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理A . 结构B . 内容C . 观点D . 解困【 答案】：B C1 39 、下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（ ） 。A . 保证金制度B

177、 . 持仓限额和大户持仓报告制度C . 风险准备金制度D . 当日无负债结算制度【 答案】：A B C D1 40 、期货公司（）。A . 依 照 中华人民共和国公司法设立B . 依 照 期货交易管理条例设立C . 经营期货经纪业务D . 经营期货自营业务【 答案】：A B C1 41 、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的( ) 。A . 合规B . 真实C . 准确D . 完整【 答案】：A B C D1 4 2 、 ( ) 以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A . 客户B . 其他期货市场参与者C

178、 . 保证金存管银行及其相关人员D . 期货交易所会员【 答案】：A B C D1 4 3 、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为。A . 代理客户从事期货交易B . 向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C . 代理客户开展资产管理业务D . 向客户发送各类投资建议【 答案】：A C D1 4 4 、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A . 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：A B C D1 4 5 、中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定期限内报送与期货公司

179、经营相关的资料。A . 期货公司B . 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所C . 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人D . 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员【 答案】：A B C D1 4 6 、 根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过（）方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。A . 投资知识测试B . 模拟交易C . 追加了解信息D . 家庭成员调查【 答案】：A B C1 4 7 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A . 客户B ,

180、非期货公司结算会员c . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 4 8 、客户甲将一笔1 0 0 0 万元的资金划入期货公司从事期货交易。近日，容户甲需要从从期货公司保证金中取出1 0 0 万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。A . 期货交易所专用的结算账户B . 期货公司自有资金账户C . 期货公司备案的期货保证金账户D . 客户登记的期货结算账户【 答案】：C D1 4 9 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。A . 经营场所B . 人员C . 期货行情信息、交易设施D .

181、 财务【 答案】:A B D1 5 0 、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）。A . 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B . 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C . 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D . 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真

182、评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息【 答案】：C D1 5 1 、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准 有 （）A . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0 %B . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %C . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0 %D . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %【 答案】：B C1 5 2 、期货公司首席风险官制定的宗旨是（ ）。A .

183、 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D . 维护期货投资者合法权益【 答案】：A B C D1 5 3 、期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A . 董事长B . 监事会主席C . 独立董事D . 经理层人员【 答案】：A B C D1 5 4 、会员制期货交易所理事会的职权包括（ ）。A . 决定期货交易所变更住所B . 决定期货交易所变更名称C . 决定期货交易所变更营业场所D . 召集会员大会【 答案】：A B C D1 5 5 、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定 的 是 （

184、）。A . 申请人依法解散B . 申请人撤回申请材料C . 拟任人死亡或者丧失行为能力D . 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【 答案】：A B C D1 5 6 、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A . 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B . 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【 答案】：B D15 7 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司

185、拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括()。A . 品行端正B , 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C. 具有完全民事行为能力D. 最近3 年未受过刑事处罚【 答案】:A B D15 8 、营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合() 条件。A , 营业部应当配备2 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易B , 营业部应当配备2 条以上具有录音功能的电话线路C. 营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D. 营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳

186、定【 答案】：A B CD15 9 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的(),自被解除职务之日起未逾5年. 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 董事B . 监事C. 高级管理人员D. 总经理【 答案】:A B CD16 0、在我国，期货交易所工作人员不得（）。A . 从事期货交易B . 泄露内幕消息C. 利用内幕消息获得非法利益D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益【 答案】：A B CD16 1、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A . 非结算会员名单及其变化情况B . 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度

187、的执行情况C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D. 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A B CD16 2、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A . 质押所持有的期货公司股权B , 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷C . 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施D . 变更名称【 答案】：A B C D16 3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A . 成交量B . 持仓量C . 成交价D . 开盘价与收盘价【 答案】：A B

188、 C D16 4、期货交易所应当向中国证监会履行下列( ) 报告义务。A . 每一年度结束后3 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B . 每一季度结束后1 5 日内、每一年度结束后3 0 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C . 每一年度结束后4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D . 每一季度结束后3 0 日内、每一年度结束后4 5 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【 答案】：B C16 5 、某单位伪造、变造、转让期货公司的

189、经营许可，应受的处罚是()OA . 对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B . 对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的周金【 答案】：A B C D16 6 、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A . 永远不得从事金融期货业务B .

190、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C16 7 、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列属于问卷的内容的是（）。A , 收入来源B . 收入数额C . 资产状况D . 诚信状况【 答案】：A B C D16 8 、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。A . 银行存款B . 基金份额C . 资产管理计划D . 信托计划【 答案】：A B C D16 9 、甲期货公司为全面结算会员，乙

191、公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关禅师，律师的以下建议正确的是（）。A . 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B . 双方应该在协议中约定保证金的标准C . 非结算会员准备金最高余额D . 不得对争议处理方式进行约定【 答案】：A B1 7 0 、 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A . 允许客户开仓交易B . 不通知客户追加保证金C . 对客户强行平仓D . 允许客户继续持仓【 答案】：A D1 7 1 、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为

192、期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。A . 协助期货公司办理开户手续B . 提供期货行情信息C . 利用证券资金账户为客户划转期货保证金D . 协助期货公司向客户提示风险【 答案】：A B D1 7 2 、首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A . 情节严重的，认定其为不适当人选B . 责令期货公司更换C . 出具警示函D . 监管谈话【 答案】：A B C D1 7 3 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )OA . 申请书B . 任职资格申

193、请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D1 7 4、？ 下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件 的 是 ()o ?A . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元B . 申请日前4 个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1 名D . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度【 答案】：A C D1 7 5 、 若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括()。A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B

194、 . 股东会或者董事会决议文件C . 申请日前2个月期货公司风险监管报表D . 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【 答案】：AB C D1 7 6 、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有()OA. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则B . 保障基金应当实行独立核算. 分别管理C . 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D . 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实【 答案】：AB C D1 7 7 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从

195、业人员执业行为准则（ 修订），下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的 是 （）。A. 其他期货从业人员B . 其他期货经营机构C . 聘用期货从业人员的期货经营机构D . 投资者E【 答案】：AB C D1 7 8、投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。A. 权威性B . 真实性C . 准确性D . 完整性【 答案】：B C D1 7 9 、首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依 照 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A. 监管谈话B , 出具警示函C . 责令更换D . 免职

196、【 答案】：AB C1 80 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货A. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于下一交易日转发给相关期货交易所D . 于当日转发给相关期货交易所【 答案】：AB C1 81 、 （ 2 0 2 1 年真题）期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A. 依据客户的要求支付可用资金B . 为客户交存保证金C . 支付手续费、税款D . 提取期货公司活动经费【 答案】：A B C1 8 2 、期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、 （）和其他应当公布

197、的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A . 成交价B . 持仓量C . 最高价与最低价D . 开盘价与收盘价【 答案】：A B C D1 8 3 、期货从业人员在（）按照有关规定进行调查取证时，不得以商业秘密为由进行阻挠。A . 国家司法部门B . 政府监管部门C . 期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A B C D1 8 4 、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）OA . 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B . 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务

198、资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C . 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D . 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力【 答案】：C D1 8 5 、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（ ）。A . 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立. 分别管理B . 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款C . 期货公司向客户收取的保证金，期货交易

199、所可以依据客户的要求支付可用资金D . 客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户【 答案】：A C D1 8 6 、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。A . 检查期货交易所财务B . 向股东大会会议提出提案C . 监督期货交易所董事执行职务行为D . 监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E【 答案】：A B C D1 8 7 、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4 2 0 0 万元，净资产为6 0 0 0 万元，负 债 （ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为4 0 0 0 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（

200、）OA . 净资本/ 净资产B . 净资本/ 风险资本准备金C . 负债/ 净资产D . 净资本【 答案】：A C D1 8 8 、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构 是 （）。A . 中国期货业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 期货交易所D . 期货投资咨询机构【 答案】：A C1 8 9 、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行

201、使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C1 9 0 、会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（ ）。A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 遵守期货交易所的章程C . 执行会员大会、理事会的决议D . 按规定缴纳各种费用【 答案】：A B C D1 9 1 、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下（）适当性义务。A , 追加了解投资者的相关信息；B . 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；C . 给予投资者至少2 4 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险D . 以上都正确【 答案】：A B C D1

202、9 2 、期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。A . 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标B . 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点C . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D . 向投资者做出获利的承诺或保证【 答案】：A B C1 9 3 、期货公司应当按照规定对营业部实行（）。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理和会计核算【 答案】：A B C D1 9 4 、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重,可以给予的纪律惩戒包括（）。A . 撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请B . 训诫C .

203、 公开谴责D . 拘留【 答案】：A B C1 9 5 、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是（ ） 。A. 可以完全消除资产组合的价格风险B . 可以对冲资产组合的系统性风险C . 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值D . 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【 答案】：B C1 9 6 、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像A. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B . 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C . 因经营机构的业务或者财产状况

204、变化，可能导致原始本金亏损的事项D . 产品管理人过去产品业绩【 答案】：AB C1 9 7、下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）OA. 具体制订风险准备金的使用方案B . 审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C . 具体制订期货交易所对外投资计划D . 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况【 答案】：AB C1 9 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。A. 风险监管指标汇总表B . 净资本计算表C . 客户权益变动表D . 客户分离资产报表【 答案】：AB C D1 9 9 、申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列 （）文件和材料。A. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B . 拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C . 场地、设备、资金证明文件及情况说明D . 拟加入会员或者股东的出资证明【 答案】：B D2 0 0 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A. 工作能力B . 财务状况C . 投资目标D . 投资经验【 答案】：B C D