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1、第六讲第六讲 贸易保护理论贸易保护理论 第一节第一节 贸易保护理论的演进贸易保护理论的演进 一、重商主义一、重商主义 重商主义认为，财富就是金银，金银是重商主义认为，财富就是金银，金银是货币的惟一形态。根据对待金银的态度和获货币的惟一形态。根据对待金银的态度和获取金银的手段不同，重商主义可分为早期和取金银的手段不同，重商主义可分为早期和晚期两个阶段。晚期两个阶段。 早期的重商主义早期的重商主义也称为货币差额论，其主也称为货币差额论，其主要代表人物是英国的斯塔福德和法国的孟克列要代表人物是英国的斯塔福德和法国的孟克列钦。钦。 他们认为，积累财富的主要途径就是获得他们认为，积累财富的主要途径就是获
2、得对外贸易顺差，因此在对外贸易活动中必须使对外贸易顺差，因此在对外贸易活动中必须使每笔交易和对每个国家都保持顺差，以使金银每笔交易和对每个国家都保持顺差，以使金银流人本国，并将其储藏起来，不再投入到对外流人本国，并将其储藏起来，不再投入到对外贸易。贸易。 晚期的重商主义晚期的重商主义也称为贸易差额论，其也称为贸易差额论，其主要代表是英国的主要代表是英国的托马斯托马斯孟孟。 认为货币产生贸易，贸易增多货币，只认为货币产生贸易，贸易增多货币，只有保持贸易顺差，才可能增加货币并使国家有保持贸易顺差，才可能增加货币并使国家富足。但一国追求贸易顺差的办法应是保持富足。但一国追求贸易顺差的办法应是保持本国
3、对外贸易总额的顺差，而不必使对每个本国对外贸易总额的顺差，而不必使对每个国家的每笔交易都保持顺差。国家的每笔交易都保持顺差。 二、自由竞争时期的贸易保护理论二、自由竞争时期的贸易保护理论 18世纪后期世纪后期19世纪中期是资本主义自由世纪中期是资本主义自由竞争时期。竞争时期。 汉密尔顿汉密尔顿极力主张以较高的关税保护美国极力主张以较高的关税保护美国的制造业。汉密尔顿提出美国的经济情况不同的制造业。汉密尔顿提出美国的经济情况不同于欧洲先进国家，其工业基础薄弱，技术水平于欧洲先进国家，其工业基础薄弱，技术水平落后，工业生产成本高，实行自由贸易政策，落后，工业生产成本高，实行自由贸易政策，将断送美国
4、工业的发展，进而威胁美国经济和将断送美国工业的发展，进而威胁美国经济和政治上的独立地位。政治上的独立地位。 三、垄断资本主义时期的贸易保护理论三、垄断资本主义时期的贸易保护理论 19世纪末世纪末20世纪初，进入垄断资本主义世纪初，进入垄断资本主义时期。垄断资本的统治加强了对外贸易政策时期。垄断资本的统治加强了对外贸易政策的扩张性。的扩张性。 凯恩斯的凯恩斯的“新重商主义新重商主义”成为超贸易保成为超贸易保护主义的理论基础。普雷维什用中心护主义的理论基础。普雷维什用中心外外围理论强调发展中国家应该采取贸易保护政围理论强调发展中国家应该采取贸易保护政策，以求经济上的自主发展和政治上的真正策，以求经
5、济上的自主发展和政治上的真正独立。独立。 四、当代西方贸易保护理论四、当代西方贸易保护理论 20世纪世纪80年代，发达国家之间的贸易摩年代，发达国家之间的贸易摩擦日益增多，管理贸易理论、战略性贸易理论擦日益增多，管理贸易理论、战略性贸易理论等应运而生。等应运而生。 战略性贸易理论强调政府对本国战略性产战略性贸易理论强调政府对本国战略性产业的扶持。这些理论从不同方面阐述了国家运业的扶持。这些理论从不同方面阐述了国家运用多种手段干预对外贸易、增强国际市场竞争用多种手段干预对外贸易、增强国际市场竞争能力的重要性。能力的重要性。第二节第二节 李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论 一、幼稚产业保
6、护论提出的历史背景一、幼稚产业保护论提出的历史背景 德德国国发发展展资资本本主主义义经经济济面面临临着着强强大大的的外外部部竞竞争争压压力力。当当时时的的英英国国已已经经完完成成了了工工场场手手工工业业向向机机器器大大工工业业的的过过渡渡，法法国国的的工工业业也也有有很很大大的的发发展展，他他们们竭竭力力提提倡倡在在国国际际市市场场上上开开展展自自由由竞竞争，以大量廉价的商品冲击德国的市场。争，以大量廉价的商品冲击德国的市场。 二、幼稚产业保护论的主要内容二、幼稚产业保护论的主要内容 1.生产力论生产力论 李斯特主张重视培养创造财富的生产能力，认李斯特主张重视培养创造财富的生产能力，认为为求得
7、生产力发展比财富本身重要求得生产力发展比财富本身重要。对于一国的。对于一国的经济利益，他更看重经济成长的长远利益。他认为进经济利益，他更看重经济成长的长远利益。他认为进口廉价商品，短期内是很合适的，但本国的产业就会口廉价商品，短期内是很合适的，但本国的产业就会长期处于落后的依附地位，而如采取保护贸易的措施长期处于落后的依附地位，而如采取保护贸易的措施限制进口，开始国内厂商提供的商品价格要高一些，限制进口，开始国内厂商提供的商品价格要高一些，短期内消费者的利益会受到损害，但当本国的产业发短期内消费者的利益会受到损害，但当本国的产业发展起来后，价格会降低，从长远看是有利于公众福利展起来后，价格会降
8、低，从长远看是有利于公众福利的。的。 2经济发展阶段论经济发展阶段论 李斯特还提出了经济阶段论，李斯特还提出了经济阶段论，各国发展阶段各国发展阶段不同，所采取的对外贸易政策不同，不同，所采取的对外贸易政策不同，阐明了经济阐明了经济发展与贸易政策的相互关系，以此作为保护贸发展与贸易政策的相互关系，以此作为保护贸易政策的基本依据。易政策的基本依据。 李斯特指出：李斯特指出：“从经济方面来看，国家都从经济方面来看，国家都必须经过如下几个发展阶段：原始未开化时期，必须经过如下几个发展阶段：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期。期。” 不不同
9、同的的时时期期应应该该实实行行不不同同的的对对外外贸贸易易政政策策。前前三三个个时时期期要要求求农农业业得得到到发发展展，应应实实行行自自由由贸贸易易政策。政策。 农农工工业业时时期期追追求求工工业业的的发发展展，必必须须采采取取保保护护贸贸易易政政策策，确确保保本本国国工工业业的的发发展展。农农工工商商时时期期追追求商业的扩张，应实行自由贸易政策。求商业的扩张，应实行自由贸易政策。 李李斯斯特特认认为为德德国国正正处处于于农农工工业业时时期期，必必须须实实行行保保护护贸贸易易政政策策，借借助助国国家家的的力力量量来来促促进进德德国国生生产力的发展。产力的发展。 3选择保护对象是有条件的，保护
10、是有选择保护对象是有条件的，保护是有期限的期限的 李斯特认为实行保护贸易政策的目的是为了促李斯特认为实行保护贸易政策的目的是为了促进生产力的发展，为了最终无需保护。因此，保护进生产力的发展，为了最终无需保护。因此，保护并不是全面保护，而是有选择的。并不是全面保护，而是有选择的。 国家应该选择那些目前处于国家应该选择那些目前处于幼稚阶段幼稚阶段、受到强、受到强大的竞争压力、但经过一段时间的保护和发展能够大的竞争压力、但经过一段时间的保护和发展能够被扶植起来并达到自立程度的工业。被扶植起来并达到自立程度的工业。 4保护贸易政策的主要手段是关税保护贸易政策的主要手段是关税 李斯特认为，应针对不同类型
11、的产品制李斯特认为，应针对不同类型的产品制定不同的关税税率。定不同的关税税率。 对在国内生产比较方便又供普遍消费的对在国内生产比较方便又供普遍消费的产品，可以征收较高的关税；产品，可以征收较高的关税； 对在国内生产比较困难、价值昂贵又容对在国内生产比较困难、价值昂贵又容易走私的产品，税率应按程度逐级降低。易走私的产品，税率应按程度逐级降低。 三、对幼稚产业保护论的简评三、对幼稚产业保护论的简评 李斯特发展了重商主义和汉密尔顿的李斯特发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论，以生产力理论为基础，充保护贸易理论，以生产力理论为基础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、分论证了落后国家实行贸易保护
12、的必要性、阶段性与动态性，形成了贸易保护的完整阶段性与动态性，形成了贸易保护的完整理论体系。理论体系。 李斯特主张根据本国的实际情况选择实李斯特主张根据本国的实际情况选择实行自由贸易政策或保护贸易政策，而不是一行自由贸易政策或保护贸易政策，而不是一刀切地实行自由贸易政策；主张从经济成长刀切地实行自由贸易政策；主张从经济成长的长远利益出发，根据经济发展的需要调整的长远利益出发，根据经济发展的需要调整贸易政策，而不是一成不变地实行贸易保护贸易政策，而不是一成不变地实行贸易保护政策；政策； 主主张张从从维维护护本本国国经经济济运运行行的的稳稳定定性性出出发发，对对不不同同部部门门实实行行不不同同的的
13、贸贸易易政政策策，而而不不是是对对所所有有部部门门均均实实行行保保护护贸贸易易政政策策；主主张张对对产产业业的的保保护护要要有有时时间间限限制制，而而不不是是无无限限期期地地实实行行保护。保护。 李李斯斯特特认认为为实实行行贸贸易易保保护护政政策策的的立立足足点点在在于于保保护护和和促促进进本本国国的的经经济济增增长长和和发发展展生生产产力，以增强本国经济的国际竞争力。力，以增强本国经济的国际竞争力。第三节第三节 凯恩斯的新重商主义凯恩斯的新重商主义 一、凯恩斯新重商主义的主要内容一、凯恩斯新重商主义的主要内容 1批评古典学派的自由贸易理论批评古典学派的自由贸易理论 凯恩斯认为传统的外贸理论是
14、建立在充分凯恩斯认为传统的外贸理论是建立在充分就业的前提下的，不适用于现代社会。凯恩就业的前提下的，不适用于现代社会。凯恩斯还认为古典国际贸易理论只用斯还认为古典国际贸易理论只用“国际收支国际收支自动调节机制自动调节机制”来证明贸易顺差、逆差的最来证明贸易顺差、逆差的最终均衡过程，但忽视了国际收支在调节过程终均衡过程，但忽视了国际收支在调节过程中对一国国民收入和就业的影响。中对一国国民收入和就业的影响。 他认为，贸易顺差对一国对外贸易有利，他认为，贸易顺差对一国对外贸易有利，而贸易逆差则有害。因为贸易顺差可以给一而贸易逆差则有害。因为贸易顺差可以给一国带来黄金，扩大货币的供应量，刺激物价国带来
15、黄金，扩大货币的供应量，刺激物价上涨和降低利息率，从而可以扩大投资和就上涨和降低利息率，从而可以扩大投资和就业。而逆差会使黄金外流，货币供应量减少，业。而逆差会使黄金外流，货币供应量减少，物价上降，利息率提高，导致国内经济趋于物价上降，利息率提高，导致国内经济趋于萧条，失业人数增加，使国民收入下降。萧条，失业人数增加，使国民收入下降。 因此，凯恩斯在一国对外贸易上赞成贸因此，凯恩斯在一国对外贸易上赞成贸易顺差，反对贸易逆差，提倡运用各种措施，易顺差，反对贸易逆差，提倡运用各种措施，扩大出口，减少进口，以获得贸易顺差。扩大出口，减少进口，以获得贸易顺差。 2提出贸易保护主张提出贸易保护主张 凯恩
16、斯认为，现代社会中存在着三种失凯恩斯认为，现代社会中存在着三种失业状态：摩擦性失业、自愿失业和非自愿失业状态：摩擦性失业、自愿失业和非自愿失业。非自愿失业是政府必须解决的问题。业。非自愿失业是政府必须解决的问题。 失业产生的主要原因是社会的有效需求失业产生的主要原因是社会的有效需求不足。有效需求是由消费需求和投资需求两不足。有效需求是由消费需求和投资需求两部分组成的。部分组成的。 如如果果贸贸易易顺顺差差，国国外外投投资资增增加加，并并由由此此导导致致国国内内货货币币供供给给增增加加，利利率率下下降降，刺刺激激国国内内投投资资增增加加。如如果果贸贸易易逆逆差差，则则相相反反。所所以以，保保持持
17、贸贸易易顺顺差差可可以以增增加加有有效效需需求求，解解决决失失业业问题，促进经济繁荣。问题，促进经济繁荣。 因因此此凯凯恩恩斯斯积积极极主主张张国国家家对对经经济济生生活活进进行行全全面面干干预预，实实行行贸贸易易保保护护政政策策，改改变变国国际际收收支状况，提高一国国民收入。支状况，提高一国国民收入。 二、理论简评二、理论简评 凯恩斯的新重商主义是传统贸易保护理凯恩斯的新重商主义是传统贸易保护理论在当代的发展。该理论说明发达国家如何论在当代的发展。该理论说明发达国家如何通过实施贸易保护政策，实现国内充分就业，通过实施贸易保护政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际贸易中提高国
18、民收入水平，以保持其在国际贸易中的竞争优势。的竞争优势。 该理论不同于传统的贸易保护论，是以保护该理论不同于传统的贸易保护论，是以保护国内先进成熟的工业，增强其在国际市场的垄断国内先进成熟的工业，增强其在国际市场的垄断地位为目标，而不是以保护国内幼稚产业为宗旨；地位为目标，而不是以保护国内幼稚产业为宗旨；是倡导积极地、大规模地扩张本国商品的出口以是倡导积极地、大规模地扩张本国商品的出口以最大限度地占领国际市场，而不是只通过抵制外最大限度地占领国际市场，而不是只通过抵制外国商品的进口以保护本国市场；是通过对外贸易国商品的进口以保护本国市场；是通过对外贸易促进国内经济发展的良性循环，而不是为了简单
19、促进国内经济发展的良性循环，而不是为了简单维持国际收支的平衡。维持国际收支的平衡。 第四节第四节 普雷维什的普雷维什的“中心中心外围外围理理论论 一、一、“中心中心外围外围理论的主要论点理论的主要论点 (一一)世界经济体系分为世界经济体系分为“中心中心”和和“外围外围”两两部分部分 普雷维什认为，世界经济体系被分成了两普雷维什认为，世界经济体系被分成了两个部分：一个部分是个部分：一个部分是“大的工业中心大的工业中心”；另一；另一个部分则是个部分则是“为大的工业中心生产粮食和原材为大的工业中心生产粮食和原材料料”的的“外围外围”。 普雷维什认为：普雷维什认为：“中心中心外围外围”体系具体系具有有
20、整体性、差异性和不平等性整体性、差异性和不平等性三个特点。三个特点。 所谓所谓整体性整体性是指无论是是指无论是“中心中心”还是还是“外外围围”，它们都是整个资本主义世界经济体系的，它们都是整个资本主义世界经济体系的一部分，而不是两个不同的经济体系。一部分，而不是两个不同的经济体系。 在国际分工中，首先取得技术进步的国家在国际分工中，首先取得技术进步的国家就成了世界经济体系的就成了世界经济体系的“中心中心”，而处于落后，而处于落后地位的国家则沦落为这一体系的地位的国家则沦落为这一体系的“外围外围”。 所谓所谓差异性差异性，是指，是指“中心中心外围外围”之间在之间在经济结构上存在很大的差异性。经济
21、结构上存在很大的差异性。 普雷维什认为，技术进步首先发生在普雷维什认为，技术进步首先发生在“中心中心”，并且迅速而均衡地传播到它的整个经济体系，并且迅速而均衡地传播到它的整个经济体系，因而因而“中心中心”的经济结构具有的经济结构具有同质性和多样性同质性和多样性。 现代化的生产技术贯穿于现代化的生产技术贯穿于“中心中心”国家的整国家的整个经济。个经济。“中心中心”国家的生产覆盖了包括资本品、国家的生产覆盖了包括资本品、中间产品和最终消费品在内的、相对广泛的领域。中间产品和最终消费品在内的、相对广泛的领域。 “外围外围”部分的经济结构则完全不同：部分的经济结构则完全不同： 一方面，一方面，“外围外
22、围”国家和地区的经济结国家和地区的经济结构是专业化的，绝大部分的生产资源被用来构是专业化的，绝大部分的生产资源被用来不断地扩大初级产品的生产，而对工业制成不断地扩大初级产品的生产，而对工业制成品和服务的需求大多依靠进口来满足。品和服务的需求大多依靠进口来满足。 另一方面，另一方面，“外围外围”部分部分的经济结构还是的经济结构还是异质性的，即生产技术落后、劳动生产率极低异质性的，即生产技术落后、劳动生产率极低的经济部门的经济部门(如生计型农业如生计型农业)与使用现代化生产与使用现代化生产技术、具有较高劳动生产率的部门同时存在。技术、具有较高劳动生产率的部门同时存在。 所谓所谓不平等性不平等性，是
23、从资本主义，是从资本主义“中心中心外围外围”体系的起源、运转和发展趋势上考察，体系的起源、运转和发展趋势上考察，“中心中心”与与“外围外围”的关系是不对称的，是不的关系是不对称的，是不平等的。平等的。 (二二)外围国家贸易条件不断恶化外围国家贸易条件不断恶化 普雷维什认为，普雷维什认为，“外围外围”国家贸易条件不国家贸易条件不断恶化的原因有以下四方面：断恶化的原因有以下四方面： (1)技术进步的利益分配不均。技术进步的利益分配不均。 (2)经济周期对经济周期对“中心中心”与与“外围外围”产生的产生的影响不同。影响不同。 (3)工会作用的不同。工会作用的不同。 (4)初级产品的需求收入弹性大大低
24、于工业初级产品的需求收入弹性大大低于工业制成品。制成品。 不合理的国际经济秩序 不合理的国际经济秩序第五节第五节 战略性贸易理论战略性贸易理论 一、战略性贸易理论的主要内容一、战略性贸易理论的主要内容 战略性贸易理论认为，由于国际市场战略性贸易理论认为，由于国际市场上的不完全竞争和规模经济的存在，一国上的不完全竞争和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额。战略性贸易理论的益，并
25、夺取市场份额。战略性贸易理论的观点包括两个部分。观点包括两个部分。 一是如果一国政府能保证本国公司而不是一是如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入。因此，根据战略性贸就可能提高本国的收入。因此，根据战略性贸易理论的观点，政府应采取补贴的方法对具有易理论的观点，政府应采取补贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。发展前途的新兴行业给予支持。 二是如果政府对本国某一行业的干预能帮二是如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进
26、入障碍，政府则应进行干预。置的市场进入障碍，政府则应进行干预。 经济学家常常用美国波音公司和欧洲空经济学家常常用美国波音公司和欧洲空中客车公司的假想例子来说明战略性贸易理中客车公司的假想例子来说明战略性贸易理论。论。 表表1表明两家公司在不同情况下的利润和表明两家公司在不同情况下的利润和亏损亏损(用负数表示用负数表示)。每个方框有两个数字，。每个方框有两个数字，左下方的代表波音公司的利润或亏损，右上左下方的代表波音公司的利润或亏损，右上方的代表空中客车公司的利润或亏损。方的代表空中客车公司的利润或亏损。 如表如表1所示，如果两家公司都生产，两家公司所示，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如
27、果两家公司都不生产，虽然谁也不亏都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。获得利润。 假设波音公司能够在空中客车公司进入市场以假设波音公司能够在空中客车公司进入市场以前，先占领前，先占领5 00个座位的市场，空中客车就没有了个座位的市场，空中客车就没有了进入市场的激励。此时的结果就是表右上方的情形，进入市场的激励。此时的结果就是表右上方的情形，即波音公司单独生产并获利。即波音公司单独生产并获利。 现在假定欧洲
28、政府希望通过积极的干预，帮助现在假定欧洲政府希望通过积极的干预，帮助空中客车公司击败波音公司，占领全球市场。假设空中客车公司击败波音公司，占领全球市场。假设欧洲政府承诺，如果空中客车公司进入市场，欧洲欧洲政府承诺，如果空中客车公司进入市场，欧洲政府将给予政府将给予25单位的补贴。这种补贴使两家的利润单位的补贴。这种补贴使两家的利润亏损情况发生了变化亏损情况发生了变化(见表见表2)。 如果只是空中客车公司生产，总利润达到如果只是空中客车公司生产，总利润达到125单位。即使两家都生产，空中客车在减去亏损后，单位。即使两家都生产，空中客车在减去亏损后，仍有仍有20单位的盈利。而波音公司没有补贴，其利
29、润单位的盈利。而波音公司没有补贴，其利润与亏损没有变化。与亏损没有变化。 假如波音公司在技术上比空中客车略假如波音公司在技术上比空中客车略高一筹，如果两家都生产，空中客车亏损高一筹，如果两家都生产，空中客车亏损20单位，而波音则盈利单位，而波音则盈利5单位。在没有补单位。在没有补贴的情况下，波音公司面对空中客车的竞贴的情况下，波音公司面对空中客车的竞争，仍然会进行生产，而空中客车的最好争，仍然会进行生产，而空中客车的最好选择则是不生产，结局就是表选择则是不生产，结局就是表3右上方的右上方的情况。情况。 如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然根据表如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然根据表1的情况，向
30、空中客车公司提供的情况，向空中客车公司提供25单位的补贴，企单位的补贴，企图将波音公司挤出市场。但波音公司不会退出市场，图将波音公司挤出市场。但波音公司不会退出市场，而空中客车公司虽然得到了而空中客车公司虽然得到了25单位的补贴，却只得单位的补贴，却只得到到5单位的利润。单位的利润。 表表4左上方反映了这一结局。这时，空中客车左上方反映了这一结局。这时，空中客车公司得到的利润小于补贴。造成这一结果的原因在公司得到的利润小于补贴。造成这一结果的原因在于，政府的补贴，不能起到阻止波音公司进行生产于，政府的补贴，不能起到阻止波音公司进行生产的作用的作用。 二、战略性贸易理论简评二、战略性贸易理论简评 战略性贸易理论是国际贸易新理论在国战略性贸易理论是国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现。战略性贸易际贸易政策领域的反映和体现。战略性贸易理论论证了一国可以在不完全竞争的条件下理论论证了一国可以在不完全竞争的条件下通过实行贸易干预政策，促进本国战略性工通过实行贸易干预政策，促进本国战略性工业的发展，增强其在国际市场的竞争力，该业的发展，增强其在国际市场的竞争力，该理论强调了政府干预的重要性。理论强调了政府干预的重要性。
