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1、工程项目合同与索赔管理1培训注意事项手机关铃手机关铃守时守时禁烟禁烟提倡互动提倡互动2讲师简介n资历资历q高级工程师,国内外二十多年的项目管理经历q中科院研究生院工程教育学院行业导师q成都电子科技大学、华中科技大学工程硕士管理研究生班特约讲师qPMPn联系方式联系方式：3Contract合同合同qContract is a mutually binding agreement which obligates the seller to provide the specified product and obligate the buyer to pay for it.合同是一个约束双方的协议，
2、使卖方有义务提供规定的产品并使买方有义务付款。q也叫：协议、分包合同、订单、MOU谅解备忘录（Memorandum of Understanding）4合同的要素qCompetent Parties有行为能力的各方qAn Offer出价qAn Acceptance Agreement协议qConsideration 定约要因，（价格本身不是基本要素，但是属于一类要因）qLegality of Purpose目的合法5Contract Administration合同管理q管理和供应商的关系q合同管理的目的是确保买卖双方严格履行合同条款q项目经理根据合同规范和条款、条件监控卖方的合同执行情况。q
3、合同管理人员负责协助监控。q监控事项包括：技术绩效、质量、交货情况、支付进度、变更、担保、保险、延迟、终止、分包合同等6承包合同q主要内容：q承包合同的类型及特征q承包合同的签订、履行、变更与终止q保函与保险q 7承包合同的类型q总包合同q设计合同q施工合同等（承包商业主）q分包合同q供货合同等（承包商分包商、供货商）8承包合同的主要特征q双方当事人的法律行为q合同主体严格q合同客体特殊q合同关系多元化q合同条件复杂q合同履约风险大9承包合同的签订承包合同的订立原则q合同内容合法、合同形式合法q法人资格q平等互利，协商一致q有权有责q企业利益10承包合同的履行承包合同履行的原则q全面履行的原则
4、q诚实信用原则q协作履行原则履行的法律效力q双方有权享受合同规定的权利q双方有责承担合同规定的义务q任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方11承包合同的变更与解除承包合同变更与解除原则q双方协商达成一致q请求方赔偿对方q达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任q请求方赔偿对方q因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任12承包合同终止业主终止合同q承包商违约q业主自方原因承包商终止合同q业主违约q业主干扰承包商工作q承包商破产13保函与保险保函保函(Bond or Guarantee)q合同的担保：指合同双方为确保合同切实履行，按照国家法律共同商定的具有法律效力的措施q担保方式：违约
5、金、订金、保证等q保证：指业主要求由第三方（银行）作为保证人担保。如：银行保函14银行保函(Bank guarantee) 银行保函的性质银行保函的性质q银行保函是银行（保证人）应承包商（保函申请人）要求，向业主（保函收益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件q银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行索赔业主，并向承包商追索15银行保函的种类q投标保函(bond of Tender) q履约保函(Performance Bond) q预付款保函(Bond of Advance Payment) q质量保证金保函（bond of quality
6、assurance)16开具保函应注意的问题q关注无条件保函（业主以简单信件说明承包商违约，银行不加反驳立即付款，承包商不能证明自己没有违约）q关注失效期q国际工程保函采用转开方式17保险(Insurance)n保险的概念：指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任n承包合同中常约定承包商为投保人保险的种类保险的种类q建筑工程一切险q第三方责任险q安装工程一切险q人身以外伤害险18保险应注意的问题q应投保，保险是转移风险的手段q争取扩大保险范围q争取到信誉好、偿付能力强、保险费率低的保险公司投保（First Class)q保险金额：0.2%-0.45%（合
7、同额）19Any Questions?20项目合同管理主要内容主要内容q合同管理概述q合同风险管理q合同履约管理q项目索赔管理q合同争端管理21合同管理概述Contract Management Overview合同管理的意义合同管理的意义q业主方：为完成工程项目并获取效益q承包商：为完成工程项目并获取利润合同管理的特点合同管理的特点q合同管理贯穿始终q合同管理直接与项目效益相关q合同管理的动态性q合同管理是难度高、精度大的工作q合同管理的风险大22合同管理概述Contract Management Overview合同管理的地位合同管理的地位q合同管理是工程项目管理的COREq对质量管理、进
8、度管理、成本管理起总支配总控制作用q对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理23合同管理概述Contract Management Overview合同管理的内容合同管理的内容签约前业主方合同管理的内容：q搞好项目的可行性研究与设计q编制有利的招标文件（含合同文件）q选择理想的承包商签订合同24合同管理概述Contract Management Overview签约前承包商合同管理的内容q认真进行投标可行性分析q编制有利的投标文件q签订合适的合同25合同管理概述Contract Management Overview签约后业主、承包商合同管理的内容签约后业主、承包商合同管理的内容q研究法律、
9、法规与项目合同q履行合同管理q变更与合同价管理q索赔管理q合同争端管理q合同文档管理26合同条款解释的一般原则q解释合同的依据，是合同规定的某一国家的法律或法规，以及客观事实q解释合同时应按照整个合同的文字含义理解，不能孤立地，违背整个合同精神去解释某一条款q当合同文件的“一般条款”和专用条款论述不一致时，以专用条款的论述为准27合同条款解释的一般原则q解释合同时应考虑到合同双方在签约前后的环境和条件q当解释合同时由于含糊不清而引起争议时，则以与合同文件编写者意图相反的解释为准q当合同解释分歧严重而诉诸法庭时，以法庭的决定为准28解释合同条款常用的国际合同学说q合同的一般原则(General
10、Principles of Contract)在任何法系和环境中，合同都应该按其规定予以准确而正当地执行q要约和承诺的原则(Offer and Acceptance)q定量优先的原则(Principles of Prima Facie)q反义优先的原则(Contra Proferentum)q书面文字为准的原则(Written Word Prevail)n卡尔沃学说(Calvo Doctrine)即禁止索赔法英国人Kim Lewison对合同的解释（The interpretation of Contracts)29合同风险管理Contract Risk Managementn合同风险：指项目
11、合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性合同风险的分类：n纯风险：只能造成损失的风险n机会：可能造成损失，也可能转化为收益的风险30风险的分担 Risk Share业主的风险业主的风险q战争动乱等特殊风险q提前使用工程q设计失误（可能）q有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用31风险的分担 Risk Share承包商的风险承包商的风险n风险分担不均n投标报价失误n设计失误（如有）n除业主风险外施工期（至移交前）全部风险n人员、材料、设备采购、成本、质量、进度、法律法规、通货膨胀、金融危机、紧急状态风险32业主风险防范Employer Risk Preventionn认真进行可
12、行性研究n减少筹资风险n编制有利的标书n选择合适的承包商n选择理想的监理n以合同管理为核心控制质量、进度、成本n要求承包商办理保险33承包商风险防范Contractor Risk Preventionn注重市场调研及现场考察n回避严重风险项目n注重投标报价n合同谈判改善合同条件n转移风险n控制资金投入n注重索赔34项目风险管理n什么会引发风险风险源?n会发生什么风险事件？n风险带来什么影响风险影响35项目的风险管理项目的风险管理n每一项决策都存在相应的风险每一项决策都存在相应的风险q内部风险内部风险q外部风险外部风险n风险的种类：风险的种类：q技术、管理、文化、资源、法规技术、管理、文化、资源
13、、法规n必须在计划阶段制定风险管理计划必须在计划阶段制定风险管理计划36n识别风险n评价风险的严重程度(高H，中M，低L)n制定风险管理计划风险风险#潜在影响潜在影响发生可能性发生可能性及时发现的及时发现的困难程度困难程度综合风险综合风险1HLLM风险风险#预防措施预防措施应急行动应急行动 如何确定如何确定问题已发生问题已发生问题的责任人问题的责任人1使用第二使用第二个供应商个供应商使用第二个使用第二个来源的部件来源的部件按进度没按进度没能得到部件能得到部件李辛李辛风险管理计划的制定风险管理计划的制定37n识别项目可能存在的风险识别项目可能存在的风险n对风险进行分析评价对风险进行分析评价n制定
14、相应的风险管理计划制定相应的风险管理计划Case Study38合同的履约管理Contract Performance management工程师权利义务（国内工程称项目总监）工程师权利义务（国内工程称项目总监）n工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动（包括未表示、不批准），不应解除合同规定的承包商的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未遵办事的职责39合同的履约管理Contract Performance management承包商权利义务承包商权利义务n提供设计、材料、设备n可不接受指定分包商n业主拖期支付时暂停施工的权利n提出索赔的权利n提出
15、仲裁的权利n执行指令、接受监理n提交保函、保险n对报价的合理性、完备性负责40合同的履约管理Contract Performance management承包商权利义务承包商权利义务n对所承担的设计负责n对施工的完备性、稳定性、安全性负责n对放线定位负责n按期保质完成设计、施工并维护工程n提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图纸n培训41成本控制 Cost Control工程计量工程计量nBOQ表暂定工程量n实施后据实计量工程量n净值计量n工程师批准计量42成本控制付款与结算付款与结算n阶段结算n付款中质量保证金的扣减？n帐单报出时间、审批时间、支付时间n索赔包含在最终帐单前各帐单中，过时不
16、后n物价、法规变化时调价n变更时参考合同价估价43成本控制成本控制业主利益业主利益n承包商交纳国家规定的一切费用n化石、文物等属业主照管权限n设备、材料不应侵犯专利权n承包商承担不合格材料、设备的检验费n承包商承担不合格工程的开孔费、剥开费n工程暂定金由业主决定使用否、使用多少 44成本控制工具n项目管理软件(MP，P3)nEarned value analysis45成本管理的目标n请问请问:n项目成本管理的最高目标是什么项目成本管理的最高目标是什么?46成本控制的理念n麦肯锡曾这样评价中国企业：成本优势的巨人却是成麦肯锡曾这样评价中国企业：成本优势的巨人却是成本管理上的侏儒。其实，成本控制
17、是一门花钱的艺术，本管理上的侏儒。其实，成本控制是一门花钱的艺术，而不是节约的艺术。而不是节约的艺术。 47挣值（Earned Value Analysis）nBCWS 计划工作预算成本qBudgeted Cost of Work Scheduled 数据来自于计划nACWP已完成工作实际成本qActual Cost of Work Performed 数据来自于财务部门nBCWP 已完成工作预算成本（挣值）qBudgeted Cost of Work Performed 数据来自于项目团队48挣值（Earned Value Analysis）n偏差分析偏差分析qCV 成本偏差 CV=BCWP
18、-ACWPqSV 进度偏差 SV=BCWP-BCWSqV=0 计划绩效 V0 超过计划绩效 V1 超过计划绩效 PI1 低于计划绩效n纠偏纠偏49绩效与偏差分析绩效与偏差分析n项目计划q选择软件 2月1日到3月1日 计划10000元q选择硬件 2月15日到3月1日 计划8000元n团队报告q3月1日完成了硬件选择，软件选择工作完成了80%n财务报告q截止到3月1日，该项目支出了17000元n请分析该项目的绩效与偏差50分 析nBCWS=18000 ACWP=17000 BCWP=16000nCV 成本偏差成本偏差 CV=BCWP-ACWP=1600017000=1000nSV 进度偏差进度偏差
19、 SV=BCWP-BCWS=16000-18000= -2000nCPI 成本执行指数成本执行指数 CPI=BCWP/ACWP=16000/17000=0.941nSPI 进度执行指数进度执行指数 SPI=BCWP/BCWS=16000/18000=0.88951Case Study模块第一天第二天第三天第四天第三天的状况#1完成,花费了1000元#2完成，花费了1200元#3完成50%,花费了600元#4尚未开始计划开始计划开始计划结束计划结束实际开始实际开始实际结束实际结束52BACSVPV(BCWS)SPIEV(BCWP)SV(%)AC(ACWP)CVPC（%完成)CPICV(%)53E
20、arned Value（挣值分析法）SVBCWPBCWS ：项目进度是否拖后？CVBCWPACWP：项目是否超支？SPI ( 进度执行情况指数 ) = BCWP / BCWSCPI ( 费用执行情况指数）= BCWP / ACWP完成工作对应的预算费用（BCWP）54Case study Jan.Feb.Mar.Apr.MayPV4047556353EV4253796955AC3939554548CVSVCPISPI55课堂练习n从上面的计算中，您得出了什么样的结论并进一步阐述理由？n 56进度控制 Schedule Control开工、竣工开工、竣工n开工令(Order of Commenc
21、ement)n开工日、工期、竣工日n工期可延长情况施工进度计划施工进度计划n规定时间内递交施工进度计划n修订施工进度计划57进度控制停工与复工停工与复工n业主有权终止工程施工n承包商在合同规定时间内可要求复工n业主拖延支付，承包商可暂停施工承包商应管理与清理现场承包商应管理与清理现场竣工验收竣工验收n完成竣工验收后，承包商可申请业主颁发移交证书（业主复函或颁发）n区段、分部工程可申请分别颁发移交证书58Case Studyq某公司在国内南方某地区中标一大型水泥厂建设的EPC项目，业主为外方，合同总金额为10亿人民币，合同工期是第一条生产线16个月，第二条生产线为17个月。合同中对工期的界定有如
22、下陈述：q“开工日”系指总承包商收到业主发出的动员费之日 59Case Studyq当总承包商接到业主支付的动员费之日，即视同接获业主的开工通知，并自该日起算工期。（注：如果因业主原因，业主未于本合同第四条第二款所述期限内给付总承包商总承包工程预付款，业主应尽量支应总承包商进行本项目工程建设必须的工程用款，同时业主应合理补给由此引起的总承包商可能发生的工期延误，但不追加费用。）承包商收到动员费的时间是2004年9月2日承包商收到工程预付款的时间是2005年1月13日工程总承包合同协议书签署日是2004年12月24日承包商提交履约保函的时间是2004年12月30日60Case Studyn“合同
23、生效日”系指本合同条件中第壹章第4条“工程总承包协议书”的签字生效之日。在此之前签定的本合同的其他协议或附件也应在协议书签字之日生效 n工程开工后，业主须在工程开工日后5天内通知总承包商开具双方认可的履约保函，之后15天内，总承包商应向业主开立合同金额扣除xxxx费用等后的百分之十（10%）的履约保函。另业主应于收到总承包商开立的保函后15天内支付合同金额扣除动员费、xxxx费用等后的百分之十（10%）给总承包商作为总承包工程预付款。61Case Studyn业主在收到总承包商的有关报表和证明文件后的十（10）天之内，应向总承包商递交一份期中付款证书，该证书应载明业主认为应支付金额，并按期中付
24、款证书上核准的金额于十（10）天之内付款给总承包商。 62Case Studyn工期索赔事由一：n发生了合同协议书第五条第（三）款第1项的事项：“业主未按本合同条款第四条“付款条件”支付总承包商合同费用”。n统计资料和具体计算依据如下：n（1） 05年5月工程款拖期。我部6月2日提交请款报告，批复款项5714万元。6月24日支付4500万元，8月1日支付1214万元。63Case Studyn05年6月工程款拖期。我部7月2日提交请款报告，批复款项6543万元，8月1日支付6543万元。 n 05年7月工程款拖期。我部8月2日提交请款报告，批复当月款项8445万元，8月23日支付1000万元，
25、9月13日支付7445万元。 64Case Studyn工期索赔事由二工期索赔事由二：n发生了合同协议书第五条第（三）款的第5项的事项：“经证实，本工程建设场地意外地受场外人员干扰而实际拖延全厂整个工程施工建设进程达一日以上（但属总承包商原因造成除外）”。n石灰石破碎建设场地05年6月28日05年7月29日受当地农民集体闹事导致停工32天。65Case Studyn工期索赔事由三工期索赔事由三：n发生了合同协议书第五条第（三）款的第2项的事项：“发生本合同条款第二十三条“不可抗力”事项”。n2005年在土方和基础工程全面施工的四个月时间里,遭遇大暴雨、洪水袭击（附新闻媒体报道、天气预报记录）。
26、造成工期方面损失30天。66实战案例分析n请问：q您认为该项目的完工日期应该是哪一天（具体到每一条生产线）？q请计算工期最多可以向业主索赔多少天？67质量控制 Quality Control合同转让与分包合同转让与分包n无业主同意，不得转让、分包合同n分包商违约就是主包商违约n业主指定的分包商应争得承包商同意（几层含义）技术保证技术保证n承包商对其设计负责n承包商对其放线定位负责n业主对其提供的业主要求负责68质量控制材料、设备的验收与管理材料、设备的验收与管理n材料、设备、施工工艺应满足合同要求n工程师有权在生产过程中检查材料、设备n工程师有权拒收不合格材料、设备69质量控制质量检查与缺陷修
27、补质量检查与缺陷修补n封盖工程前需经工程师检查n承包商应及时修补缺陷或返工不合格工程n缺陷属承包商责任时费用自担，否则可按变更处理n承包商未修补缺陷，业主安排他人，承包商承担费用70 质量控制质量控制 Quality controln请判断下列提问是否正确：n项目的质量是计划出来的而不是检查出来的？n项目材料的违约远比合同的违约后果更严重？n谁应该对项目实施过程中的产品质量负责？71Case Studyn2005年4月CCC公司中标了某炼厂二期扩建项目（EPC总包），这个项目工期短，工程难度大，在项目执行过程中，CCC及各分包商克服重重困难，艰苦拼搏，终于完成。n在项目的质保期间，发现立式换热
28、器有压力不稳定，经检查发现是立式换热器中间壳体开裂，发生泄露，KRC业主随即向CCC提出索赔。这台立式换热器是国内一个厂家的专利产品，CCC无法对这台设备进行维修，所以立即通知换热器制造厂商设备泄露情况，厂家即刻派专业人员到达现场，对设备进行检验，并查看设备的运行记录及物料参数。检查时发现，装置运行时的物料参数与此前基础设计及技术澄清中提供的物料参数不同，出入很大。随即提出是物料参数额的变化导致立式换热器壳体的开裂，拒绝了业主的索赔。72Case StudynKRC业主再次给CCC发函，提出尽管物料发生了变化，但也无法证明物料的变化能导致设备的开裂。双方争执不下，协商后决定请第三方仲裁，随即找
29、到国内一个专业研究所进行检验仲裁，专家得出的结论是物料的改变导致了设备的壳体开裂，但仲裁结果未能让KRC业主接受，他们认为这份仲裁书只有推断，没有严谨计算公式，不能说明其得出的结论。n另外，项目团队也在国内对立式换热器进行了调查，对采购此设备的其它单位进行了走访，得知这个设备一共生产过不超过20台，且在使用过程中有6台发生了泄露，所以我们也认为这项专利技术还不够成熟。最后我们与KRC为主进行多次的协商，商定的结果是各负责一半的设备费用。由于种种原因，项目的质保责任至今没有完全释放。73课堂练习!n请问业主的索赔要求是否合理?您是否可以接受最后商定的结果?n作为EPC的工程总承包商，下一步您最应
30、该做什么？74违约责任与终止合同承包商违约承包商违约n工期延误，向业主赔付误期损害赔偿费n质量缺陷，修补、返工或不返还保留金n违约（放弃工程、长时间拖延开工、工期延误无理由、材料设备不合格不更换、未争得业主同意转让合同或整个工程分包、承包商破产或无力偿还债务、贿赂等75违约责任与终止合同业主终止合同业主终止合同n业主发出终止合同通知n承包商撤离现场n没收履约保函、赔偿业主损失76不可预见的外界条件 在施工中所有遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的造成原因：n难以预见n业主提供的资料粗略n承包商报价失误77不可预
31、见的外界条件相关合同条款相关合同条款n承包商报价前对现场进行了考察n承包商对业主提供资料的解释负责n承包商报价具备合宜性和完备性n出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循工程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期 78变更 Variation变更发生的原因变更发生的原因n设计变更n施工中出现不可预见的外界条件n出现了合同范围以外的额外工程n现场施工条件变化79变更 Variation变更的内容变更的内容n增减合同工作数量n改变合同工作质量或性质n改变合同工程原设计高程、位置或尺寸n删减工作项目n增加工作项目n改变施工顺序或时间安排80变更的程序Procedure of Variationn
32、提出变更n审查变更n编制变更文件n发布变更指令n确定变更单价n实施变更81变更 Variation业主、监理工程师对变更业主、监理工程师对变更的控制的控制n业主对变更及变更价具有决定权n监理工程师接受业主委托发布变更令n严格变更程序n控制变更价82变更 Variation发生变更承包商的相关工发生变更承包商的相关工作作n遵循变更程序n提交建议书（包括方案与价格）n协商变更价n执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利时除外）83Case Studyn某工程承包施工合同签订材料单价按2006年2月份的当地政府部门发布的信息价为结算依据（造价指数为100%），根据此材料价工程造价为300万元，合
33、同工期为30天，工期延误一天罚款10000元。由于双方的诸多原因，造成工期延误20天，其中10天为施工方应承担的责任，延误的20天中政府部门发布的信息价造价指数为95%。项目结束后,围绕着如何结算,双方争论的不可开交,都强调自己的计算方法正确.n请问：您认为本工程结算价应是多少？你的计算请问：您认为本工程结算价应是多少？你的计算方法双方都可以接受吗方法双方都可以接受吗? 84成本调整 Adjustment of Costn含义：指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价格进行增减的调整n计算方法：物价指数法n相关工作：在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来源国、基本价格
34、指数等n指数法调价研究85法律变化n含义：指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价格进行的调整n基准日：投标书递交截止日前28天当日n法律变化对合同价格的调整：法律变化引起增减费用计入合同价86工程量变化n含义：指由于变更等原因，工程量发生变化而引起的合同价变化n相关工作：暂定量尽可能准确；实施量尽可能接近暂定量；关注工程量变化引起的合同价变化87不可抗力 Force Majeure概念：只有上帝才能决定的事概念：只有上帝才能决定的事情情n一方无法控制；签约前该方无法合理准备、推断；发生时该方无法合理回避或克服；主要不是由于另一方造成内容内容：战争、动乱、地震、飓风等88不可抗力
35、 Force Majeure因不可抗力终止合同因不可抗力终止合同n双方均被解除进一步履约n承包商撤离现场、移交文件n业主支付承包商已完工工程量、已订购材料设备值、承包商人员及设备遣返费及为完成工程导致的其他合理费用89Case Studyn2003年5月，B市外贸进出口公司（卖方）与香港某公司（买方）在深圳签订了一份购销某商品的合同，依照合同规定，卖方在当年1011月期间向买方提供某商品500吨；每吨价格500美元，货款总计25万美元；价格条件为FOB天津港，目的港香港；买方在收货后10日内向卖方汇付货款，并约定了不可抗力条款。90Case Studyn在合同签订后，卖方在某商品产区广寻货源，
36、至10月初收购某商品500余吨，并开始装运，但由于10月上旬连降暴雨，酿成水灾，致使货车无法通行。估计交货将被迫推迟，卖方遂于10月15日电告买方，买方未提出异议。此后卖方尽力装运，于12月10日将某商品运到香港。买方进行了验收，当时还未提出异议。但此后买方一直拒不付款。91Case Studyn12月20日，卖方发电再向买方催要货款，买方以卖方延迟交货构成违约并一直未提供确实发生水灾及水灾确实阻断了交通的证明为由，要求降低原定价格。而卖方则反复强调因发生水灾导致交货延迟系不可抗力事件，不能构成违约，故不同意降低价格。双方几次协商也未达成协议。而买方一直拒绝付款。卖方遂于2004年1月10日以
37、买方延迟付款构成违约为由，向中级人民法院起诉。92课堂练习n请问：n10月份的连降暴雨能否构成不可抗力？n卖方能否因此延期交货而不构成违约？n假如你是卖方，你该怎样做？93Concept of Claimn索赔的定义：在longman辞典中是这样定义的：“索赔是作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。同时按照字面理解就是：“索”就是向欠你的人索要；“赔”就是欠你的人的给予。n 94索赔管理 Claim management发生索赔的原因发生索赔的原因n风险分担不均n工程的复杂性和实施难度n不可预见与意外风险n合同缺陷n履约不够或违约95索赔管理 Claim
38、 management索赔的分类索赔的分类n按依据分：合同规定的索赔；超越合同规定的索赔；道义索赔n按目的分：工期索赔；经济索赔n按方式分：单项索赔；综合索赔n按原因分：不可预见外界条件索赔；工程变更索赔；工期延长索赔；加速施工索赔96承包商向业主索赔的主要内容n不可预见的外界条件n工程变更n工期延长n加速施工n施工效率降低n物价上涨n法律、法规变化n业主风险n业主违约n合同文件缺陷n暂停施工或中止合同97承包商向业主的索赔n时限与程序：索索赔赔事事件件现现场场记记录录及及证证据据索索赔赔通通知知发发出出提提供供同同期期报报告告索索赔赔报报告告及及总总帐帐单单索索赔赔多多轮轮谈谈判判索索赔赔收
39、收尾尾98索赔的计算方法工期索赔计算工期索赔计算n网络分析法n比例计算法经济索赔计算经济索赔计算n分项计算法n总费用法n修正总费用法99Case Studyn(I)XX工程合同索赔背景介绍 n由于本项目属于高科技产品制造项目(工程)，全生命周期及生产周期短，对项目的建设周期提出了较高的要求，因此业主采用了“快速跟进”的项目管理模式，又称平行发包模式。配合平行发包模式，在合同中包含了支付预付款占合同总价40%60%的条款，初始施工进展神速，达到预期设想。但随着合同价格问题等风险在实施过程中逐步体现，整体工程出现了执行难、索赔多的局面。100Case Studyn同时，由于宏观经济层面出现钢材价格
40、猛烈上涨（根据国家统计数据，半年时间上涨40%）、工程行业招投标全面推行新的与国际接轨的工程量清单计价方法等原因，使该工程合同索赔矛盾更加突出。101Case Studyn经邀请招标、价格谈判，该合同于2003年9月15日签订，单价包死合同，工程量依实计算，工程总量暂定2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增减）”。当期钢板材料（主材）市场销售价为3700元/吨，此后伴随工程进度，钢板材价格大幅上涨：至2003年12月底，期间完成工程量2500吨，钢板材料（主材）市价平均上涨至4200元/吨；102Case Studyn2004年
41、1月1日至今，期间完成工程量2000吨，钢板材料（主材）市价平均上涨至4700元/吨。施工承包商于2004年3月底以“市场原材料价格猛涨（即通货膨胀），施工方严重亏损，无力履约”为由，向业主提出书面合同变更及索赔：要求变更“工程单项造价均不增减”条款，同时要求2004年1月1日至今期间，工程单项造价补偿价差=4700-3700=1000元/吨。与此同时，施工现场全面停工。103课堂练习课堂练习索赔案例分析：索赔案例分析：n作为业主方的高层决策者，该如何解决这个严重的问题呢！n从合同的角度考虑，承包商的索赔要求合理吗？n请预测索赔的结果？n作为承包商你认为最理想的结果是多少？104业主对承包商提
42、出索赔的受理n建立索赔与理赔档案n审查索赔权（时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施等的审查）n审查索赔报告及总帐单n谈判协商n对索赔做出决定105业主向承包商索赔内容内容n工期延误索赔：承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费n质量缺陷索赔：承包商质量缺陷时自费返工或不退还其保留金n违约索赔：业主终止合同，没收履约担保金，承包商向业主赔偿损失106业主向承包商索赔特点特点n措施已编入合同条件n无时限与程序要求，只通知n直接从工程款扣除107索赔conclusionn加强合同管理加强合同管理n强化索赔意识强化索赔意识n提高文档管理水平提高文档管理水平n用用心心做事做事108合同争端管理Con
43、tract Dispute Management合同争端的原因合同争端的原因n各方对合同履行的理解不同n工程合同关系的多元性与合同条件的复杂性n实施情况不断变化合同争端的内容合同争端的内容n对合同条款的解释n对合同履行的理解n有关变更的争端n工程款支付争端n有关索赔的争端109合同争端管理Contract Dispute Management尽可能通过双方友好协商解决争端由争端裁决委员会调解争端n争端调节委员会nDAB调解争端(Dispute Adjudication Board)通过仲裁解决争端n程序n优缺点110Reviewn 承包合同与合同管理的关系n合同管理的核心管理内容风险、成本、进度、质量、变更、索赔及争端管理Do-summary-learn111The EndThank you for your participation!112
