工程监理实务讲稿

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1、工程监理实务工程监理实务主讲人 刘民强第一章第一章 建设工程监理制度建设工程监理制度 第一节第一节 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念一一.建设工程监理制度产生的背景建设工程监理制度产生的背景 见【P1】 1. 新中国成立至新中国成立至20世纪世纪80年代：年代： 我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。 当时基本建设的管理基本上采用两种形式： （1）对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理； （2）对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理。 2. 20世纪世纪80年代改革措施：年代改革措施： 国务院决

2、定在基本建设和建筑业领域采取一些重大改革措施，如：投资有 偿使用（即“拨改贷”）、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标 制等。 在这种情况下，改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行。 3. 1988年开始试点建设监理制度年开始试点建设监理制度 1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理 制度。 其目的是：其目的是：建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧 的工程管理模式，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助 建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。 建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开，1997年中华人民共 和国建

3、筑法以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从 而使建设工程监理在全国范围内进行全面推行阶段。 二二. 建设工程监理的概念建设工程监理的概念 见【P1】二.（一）名称解释：（一）名称解释： 1. 建设工程监理建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的 委托，承担某项目管理工作，并代表建设单位对承包 单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 2. 建设单位建设单位也称业主、项目法人，是委托监理的一方。 建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功 能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重能以及选择勘

4、察、设计、施工、监理单位等工程建设中重 大问题的决定权。大问题的决定权。 3. 工程监理企业工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依 法从事建设工程监理义务活动的经济组织。（二）监理概念要点：（二）监理概念要点： 见【P1】二 1. 建设工程监理的行为主体：建设工程监理的行为主体： 建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应 资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监理只能由具有相应资 质的工程监理企业来开展，建设工程监理的行为主体是工程监理企建设工程监理的行为主体是工程监理企 业。业。 建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。建设行政主管部 门的主体是

5、政府部门，它具有明显的强制性，是行政的监督管理，它 的任务、职能、内容不同于建设工程监理。 总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2. 建设工程监理实施的前提：建设工程监理实施的前提： 建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位 订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任 等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工 程监理工作。 承包单承包单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合 同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合接受并配合

6、 监理是其履行合同的一种行为。监理是其履行合同的一种行为。3. 建设工程监理的依据：建设工程监理的依据：（1）工程建设文件）工程建设文件包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见 书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、 批准的施工图设计文件、施工许可证等。（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范）有关的法律、法规、规章和标准、规范 包括：建筑法、中华人民共和国建筑法、中华人民共和 国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建 设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，如工程建设标准强 制性条文、建设工程监理规范等。（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同：）建设工程委托监理

7、合同和有关的建设工程合同： 一是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同； 二是建设单位与承建单位签订的建设工程合同。 4. 建设工程监理的范围：建设工程监理的范围： （1）工程范围）工程范围2001年建设部颁布了建设工程监理范围和规模标准规 定（86号部令），规定了必须实行监理的建设工程项 目的具体范围和规模标准。 1）国家重点建设工程）国家重点建设工程 依据国家重点建设项目管理办法所确定的对 国家经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 2）大中型公共事业工程）大中型公共事业工程 总投资额在3000万元以上万元以上的供水、供电、供 气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化 等项目；体育

8、、旅游、商业的项目；卫生、社 会福利的项目；其他公用事业项目。 3）成片开发建设的住宅小区）成片开发建设的住宅小区 建筑面积在5万万M2以上以上的住宅建设工程。 4）利用外国政府或者国际住宅贷款、援助资金的工程）利用外国政府或者国际住宅贷款、援助资金的工程 包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目； 使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或国外政府 援助资金的项目。 （2）阶段范围）阶段范围 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施 阶段，目前主要是建设工程施工阶段。 在施工阶段委托监理的目的在施工阶段委托监理的目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协 调作用，

9、为在计划目标内建成工程提供 最好的管理。三三. 建设工程监理的性质建设工程监理的性质 见【P2】三.1.服务性服务性 是从它的业务性质方面定性的。 建设工程监理的主要方法主要方法是规划、控制、协调； 主要任务主要任务是控制建设工程的投资、进度、和质量； 基本目的基本目的是协调建设单位在计划的目标内将建设 工程建成投入使用。 建设工程监理的服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规建设工程监理的服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规 定进行的，是受法律约束和保护的。定进行的，是受法律约束和保护的。这就是建设工程这就是建设工程监理的管理服务监理的管理服务的内涵的内涵 2. 科学

10、性科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。 科学性主要表现在科学性主要表现在工程监理企业应当由组织管理能力强、工程计算 经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、 有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成 的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现 代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法 和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据； 要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要事实 求是、创造性地开展工作。 3. 独立性独立性工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监 理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。 1）应当严格按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标 准

11、、建设工程委托监理合同、有关的技术工程合同等的规定实施监理； 2）在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系； 3）在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、 程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。4. 公正性公正性 是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展 的基本职业道德准则。 在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种 干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。四四. 建设工程监理的作用建设工程监理的作用 见【P3】四. 1. 有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于提高建设工程投资决策科学化水平 2.

12、有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3. 有利于促使承建单位保证计算工程质量和使用安全有利于促使承建单位保证计算工程质量和使用安全 4. 有利于实现及的工程投资效益最大化有利于实现及的工程投资效益最大化有三种情况： （1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，计算投资额最少； （2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费 用（或全寿命费用）最少； （3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化第二节第二节 建设工程监理理论基础建设工程监理理论基础现阶段的特点现阶段的特点 见【P3】五.一一.建设工程监理的理论基础建设

13、工程监理的理论基础 我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据 的基本理论和方法来自建设项目管理学（又称工程项目管理学）建设项目管理学（又称工程项目管理学）。 它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和 建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。 研究的范围研究的范围包括：管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理 手段。 研究的对象研究的对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用（投资） 目标、时间（工期）目标和质量目标的控制。 二二. 现阶段建设工程监理的特点现阶段建设工程监理的特点 1. 建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一

14、性 工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服 务。 2. 建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理属于强制推行的制度 3. 建设工程监理具有监督功能建设工程监理具有监督功能 4. 市场准入的双重控制市场准入的双重控制 我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质企业资质和人员资格人员资格 的双重控制。 要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格 证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取 得监理工程师资格证书并经注册的人员。三三. 建设工程监理的发展趋势建设工程监理的发展趋势 1. 加强法制建设，走法制化的道路加强法制建设，走法制化的道路 2. 以市场需求为导向，

15、向全方位、全过程监理发展以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 3. 适应市场需求，优化工程监理企业结构适应市场需求，优化工程监理企业结构 4. 加强培训工作，不断提高从业人员素质加强培训工作，不断提高从业人员素质 5. 与国际接轨，走向世界与国际接轨，走向世界 第三节第三节 建设工程法律法规建设工程法律法规 见【P3】六.一一.建设工程法律法规体系建设工程法律法规体系 是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和公布施行的有关 建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条 例、部门规章和地方政府规章的总称。（一）建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力（一）建设工程法律法规规

16、章的制定机关和法律效力 建设工程法律建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规 范工程建设活动的法律规范，有国家主席签署主席 令予以公布。如中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法、 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法、中华人民共和中华人民共和 国合同法国合同法、 中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法、 中华人民共和国城市规划法中华人民共和国城市规划法等等 建设工程行政法规建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程 活动的各项法规，由总理签署国务院令予以 公布。如建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、 建设工程勘察设计管理条例建设工程勘

17、察设计管理条例等。等。 建设工程部门规章建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或 同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政 法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的 各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部 令予以公布。如工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定、 注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定等。（二）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章（二）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章 1. 法律法律： （1）中华人民共和国建筑法； （2）中华人民共和国合同法； （3）中华人民共和国招标投标法； （4）中华人民共和国土地管理法； （5）中华人民

18、共和国城市规划法； （6）中华人民共和国城市房地产管理法； （7）中华人民共和国环境保护法； （8）中华人民共和国环境影响评价法。 2. 行政法规：行政法规： （1）建设工程质量管理条例； （2）建设工程安全生产管理条例； （3）建设工程勘察设计管理条例； （4）中华人民共和国土地管理法实施条例。 3. 部门规章：部门规章： （1）工程监理企业资质管理规定； （2）注册监理工程师管理规定； （3）建设工程监理范围和规模标准规定； （4）建筑工程设计招标投标管理办法； （5）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法； （6）评标委员会和评标方法暂行规定； （7）建设工程施工发包与承包计价管

19、理办法； （8）建筑工程施工许可管理办法； （9）实施工程建设强制性标准监督规定； （10）房屋建筑工程质量保修办法； （11）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂 行办法； （12）建设工程施工现场管理规定； （13）建筑安全生产监督管理规定； （14）工程建设重大事故报告和调查程序规定； （15）城市建设档案管理规定。二二. 建筑法建筑法 是我国工程建设领域的一部大法。全文分8章共计85条。 整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量 和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。（一）总则（一）总则 是对整部法律的纲领性规定。内容包括： 1. 立法目的：立法目的：是为

20、了加强对建筑活动的监督管，维护建筑市场秩序，保证建 筑工程质量和安全，促进建筑业健康发展。 2. 建筑法建筑法调整的地域调整的地域是中华人民共和国境内。 调整的对象调整的对象包括从事建筑活动的单位和个人以及监督管理的主体。 调整的行为调整的行为是各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线 路、管道、设备的安装活动。 3. 建筑活动基本要求建筑活动基本要求是建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家 的建筑工程安全标准。 4. 任何单位和个人从事建筑活动应当遵守法律、法规，不得损害社会公共利 益和他人合法权益。 任何单位和个人不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动。 5. 国务院建设行政主管部门对

21、全国的建筑活动实施统一监督管理。（二）建筑许可（二）建筑许可是对建筑工程施工许可制度和从事建筑活动的单位 和个人从业资格的规定。 1. 建筑工程施工许可制度建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法 对建筑工程所应具备的施工条件进行审查，符合 规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发 施工许可证的一种制度。 （具体内容包括5项 监理P11） 2. 从事建筑活动单位的资质管理规定从事建筑活动单位的资质管理规定： （有3项监理P12） （三）建筑工程发包与承包（三）建筑工程发包与承包 1. 关于建筑工程发包与承包的一般规定：关于建筑工程发包与承包的一般规定： 包括发包单位和承

22、包单位应当签订书面合同，并应依法履行合同义 务；招标投标活动的原则；发包和承包行为约束方面的规定；合同价 款约定和支付的规定等。 2. 关于建筑工程发包关于建筑工程发包包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求； 建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应 将工程发包给依法中标和具有相应资质条件的承包 单位；政府部门不得滥用权力限制承包单位；禁止 将建筑工程肢解发包；发包单位在承包单位采购方 面的行为限制的规定等。 3. 关于建筑工程承包关于建筑工程承包包括：承包单位资质管理的规定；关于联合承包方 式的规定；禁止转包；有关分包的规定等。（四）关于建设工程监理（四）关于建设工程监理有6条规定

23、监理P12（五）关于建筑安全生产管理（五）关于建筑安全生产管理有16条规定 监理P13（六）建筑工程质量管理（六）建筑工程质量管理有12条规定 监理P13（七）法律责任（七）法律责任有15项 监理P13三三. 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例（简称质量管理条例质量管理条例） 是以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设是以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设 计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质 量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处量保修制度、

24、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处 罚作了原则规定。罚作了原则规定。（一）总则（一）总则 1. 制定条例的目的和依据制定条例的目的和依据 为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命 财产安全，根据建筑法，制定本条例。 2. 调整对象和适用范围调整对象和适用范围 凡在中华人民共和国境内从事建筑工程的新建、扩建、改建等有关活 动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。 3. 建设工程质量责任主体建设工程质量责任主体 建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建 设工程质量负责。 4. 建设工程质量监督管理主体建设工程质量监督管理主体 县级以上

25、人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设 工程质量的监督管理。 5. 必须严格遵守建设程序必须严格遵守建设程序 从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设坚持先勘察、后设 计、再施工的原则。计、再施工的原则。县级以上人民政府及有关部门不得超越权限审批 建设项目或擅自简化基本建设程序。（二）建设单位的质量责任和义务（二）建设单位的质量责任和义务 1. 对建设单位质量责任和义务的规定对建设单位质量责任和义务的规定包括11条 监理P14-15 2. 对委托监理作了重要规定对委托监理作了重要规定包括2项 监理P15（三）勘察、设计单位的质量责任和义务（三）勘察、设计单位的

26、质量责任和义务包括8条 监理P15（四）施工单位的质量责任和义务（四）施工单位的质量责任和义务包括9条 监理P15（五）工程监理单位的质量责任和义务（五）工程监理单位的质量责任和义务包括5项 监理P15 1. 市场准入和市场行为规定市场准入和市场行为规定 工程监理单位应依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许 可的范围内承担工程监理业务。 2. 工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定 工程监理单位与被监理工程的施工单位以及建筑材料、设备供应单位 有隶属关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。 3. 工程记录单对施工质量监理的依据和监理责任工程记录单

27、对施工质量监理的依据和监理责任 工程监理单位应依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设 工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承 担监理责任 4. 监理人员资格要求及权利方面的规定监理人员资格要求及权利方面的规定 应选派具有相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻 施工现场；未经监理工程师签字，建筑材料、构配件和设备不得 在工程上使用或安装，也不得进行下一道工序施工；未经总监理 工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 5. 监理方式的规定监理方式的规定 监理工程师应按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行 检验等形式，对建设工程实施监理。（六）建

28、设工程质量保修（六）建设工程质量保修包括4条 监理P16（七）监督管理（七）监督管理包括11条 监理P16（八）罚则（八）罚则 1. 建设单位建设单位5条 监理P16 2. 勘察、设计、施工单位勘察、设计、施工单位7条 监理P16 3. 工程监理单位工程监理单位5条 监理P17四四. 建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例（简称条例条例） 以建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他以建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他 与建设工程安全生产有关的单位为主体，规定了各主体在安全生产中与建设工程安全生产有关的单位为主体，规定了各主体在安全生产中 的安

29、全管理责任与义务，并对监理管理、生产安全事故的应急救援和的安全管理责任与义务，并对监理管理、生产安全事故的应急救援和 调查处理、法律责任等做了相应的规定。调查处理、法律责任等做了相应的规定。（一）总则（一）总则 1. 立法目的立法目的加强建设工程安全生产监督管理，保证人民群众生命和财 产安全。 2. 调整对象调整对象在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建 和拆除等有关活动及实施对建设工程安全生产的监督管理。 3. 安全方针安全方针坚持安全第一、预防为主。 4. 责任主体责任主体建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单 位及其他与建设工程安全生产有关的单位。 5. 国家政策

30、国家政策国家鼓励建设工程安全生产的科学技术研究和先进的技术 推广应用，推荐建设工程安全生产的科学管理。（二）建设单位的安全责任（二）建设单位的安全责任4项规定 监理P17（三）勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全（三）勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全 责任责任4项内容 监理P17（四）施工单位的安全责任（四）施工单位的安全责任监理P18（五）监督管理（五）监督管理6项内容 监理P18-19（六）生产安全事故的应急救援和调查处理（六）生产安全事故的应急救援和调查处理 P19（七）法律责任（七）法律责任8项内容 P19 注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止 执业

31、3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不 予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑 法有关规定追究刑事责任。第四节第四节 建设工程监理规范与相关文件建设工程监理规范与相关文件一一.建设工程监理规范建设工程监理规范（简称监理规范监理规范） 是行政主管部门重大颁发的工程建设方面的标准、规范和规程，也是是行政主管部门重大颁发的工程建设方面的标准、规范和规程，也是 建设工程监理的依据。虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理的依据。虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对 建设工程监理工作有重要的作用。建设工程监理工作有重要的作用。（一）总则（一）总则

32、 1. 制定的目的制定的目的 为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为。 2. 适用范围适用范围适用于新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和监造 的监理工作 3. 关于关于监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程委托监理合同的规定。 4. 建设工程监理应实行总监理工程师负责制的规定。 5. 监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位好承包单位的合法权益。 6. 建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关强制性标准、规范的规定。（二）术语（二）术语 对项目监理机构、监理工程师、总监理工程师代表、专 业监理工程师、监理员、监理规划、监理实施细则、工 地例会、工程变更、

33、工程计量、见证、旁站、巡视、平 行检查、设备监造、费用索赔、临时延期批准、延期批 准等19条建设工程监理常用术语作了解释。（三）项目监理机构及其设施（三）项目监理机构及其设施 1. 项目监理机构项目监理机构包括4项内容 P20 2. 监理人员责任监理人员责任规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监 理工程师和监理员的职责。 （具体职责在其他章中介绍P135） 3. 监理设施监理设施 包括3项内容 P20（四）监理规划及监理实施细则（四）监理规划及监理实施细则 P20 1. 监理规划监理规划规定了监理规划的编制要求、编制程序与依据、主要内容 及调整修改等 2. 监理实施细则监理实施细则规定了

34、实施细则编写要求、编写程序与依据、主要 内容等。（五）施工阶段的监理工作（五）施工阶段的监理工作 P20-21 1. 制定监理程序的一般规定制定监理程序的一般规定 2. 施工准备阶段的监理工作施工准备阶段的监理工作 3. 工地例会工地例会 4. 工程质量控制工作工程质量控制工作 5. 工程造价控制工作工程造价控制工作 6. 工程进度控制工作工程进度控制工作 7. 竣工验收竣工验收 8. 工程质量保修期的监理工作工程质量保修期的监理工作（六）施工合同管理的其他工作（六）施工合同管理的其他工作 P21-22 1. 工程暂停和复工工程暂停和复工 2. 工程变更的管理工程变更的管理 3. 费用索赔的处

35、理费用索赔的处理 4. 工程延期及工程延误的处理工程延期及工程延误的处理 5. 合同争议的解决合同争议的解决 6. 合同的解除合同的解除（七）施工阶段监理资料的管理（七）施工阶段监理资料的管理 1. 施工阶段监理资料应包括的内容； 2. 施工阶段监理月报应包括的内容，以及编写和报送的有关规定； 3. 监理工作总结应包括的内容等有关规定； 4. 关于监理资料的管理事宜。（八）设备采购监理与设备监造（八）设备采购监理与设备监造 包括3项内容 P22二二. 建设部关于落实建设工程安全生产监理责任建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的的 若干意见若干意见（简称若干意见若干意见） 建设部于2006年1

36、0月16日发布若干意见，对建设工程安全监理 的主要内容、工作程序、监理责任等作出了规定。（一）建设工程安全监理的主要工作内容（一）建设工程安全监理的主要工作内容 见【P47】七. 1. 施工准备阶段施工准备阶段 8条 P23 2. 施工阶段施工阶段 5条 P23-24（二）建设工程安全监理的工作程序（二）建设工程安全监理的工作程序 4条内容 见【P4】八. （三）建设工程安全生产的监理职责（三）建设工程安全生产的监理职责 见【P4】九. 1. 条例条例第五十七条规定的法律责任第五十七条规定的法律责任 4条 P24 2. 应做好应做好3个方面工作个方面工作 P25三三. 施工旁站监理管理办法施工

37、旁站监理管理办法 建设部于2002年7月17日颁布了房屋建筑工程施工旁站监理管理办 法（试行）。明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的 职责。（一）旁站监理的概念（一）旁站监理的概念 是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施 工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 关键部位、关键工序包括两类内容：关键部位、关键工序包括两类内容： 一是基础工程类：土方回填；混凝土灌注桩浇筑；地下连续墙、土钉墙、一是基础工程类：土方回填；混凝土灌注桩浇筑；地下连续墙、土钉墙、 后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑；卷材防后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑；卷材防 水层细部构造处理；钢

38、结构安装。水层细部构造处理；钢结构安装。 二是主体结构工程类：梁柱节点钢筋隐蔽工程；混凝土浇筑；预应力张二是主体结构工程类：梁柱节点钢筋隐蔽工程；混凝土浇筑；预应力张 拉；装配式结构安装；钢结构安装；网架结构安拉；装配式结构安装；钢结构安装；网架结构安 装；索膜安装。装；索膜安装。（二）旁站监理程序（二）旁站监理程序 3条 P25（三）旁站监理人员的构造内容和（三）旁站监理人员的构造内容和 职责职责 4条 P25-26第五节第五节 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度见【P5】十.一一.建设程序建设程序（一）建设程序的概念（一）建设程序的概念 是指一项建设工程从设想、提出到决策

39、，是指一项建设工程从设想、提出到决策， 经过设计、施工，直至投产或交付使用的经过设计、施工，直至投产或交付使用的 整个过程中，应当遵循的内在规律。整个过程中，应当遵循的内在规律。 科学的建设程序应当在坚持科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工”的原则基础的原则基础 上，突出上，突出优化决策、竞争择优、委托监理优化决策、竞争择优、委托监理的原则。的原则。 建设程序改革变化表现在四个方面：建设程序改革变化表现在四个方面： 一是在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度；一是在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度； 二是实行了工程招标投标制度；二是实行了工程招标投标制

40、度； 三是实行了建设工程监理制度；三是实行了建设工程监理制度； 四是实行了项目法人责任制度。四是实行了项目法人责任制度。 一般大中型项目建设程序可分成八个阶段一般大中型项目建设程序可分成八个阶段 P26（二）建设工程各阶段工作内容（二）建设工程各阶段工作内容 1. 项目建议书阶段项目建议书阶段 是指拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项 目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。 项目建议书的内容包括：项目建议书的内容包括： （1）项目提出的重要性和依据；）项目提出的重要性和依据； （2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； （3）资源情况、建设条

41、件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步析；）资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步析； （4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；）投资估算、资金筹措及还贷方案设想； （5）项目进度安排；）项目进度安排； （6）经济效益和社会效益的初步估计；）经济效益和社会效益的初步估计； （7）环境影响的初步评价。）环境影响的初步评价。 2. 可行性研究阶段可行性研究阶段 是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与 项目的工程、技术、经济等方面的条件和情况， 对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建 成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策 分析研究方法和科学分析活动。（1）作用）作用 是

42、为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银 行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、 设备制造等提供依据。（2）内容）内容 1）市场研究，以解决项目技术的必要性问题； 2）工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题； 3）财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。 凡未通过的项目，不得进行下一步工作。（3）项目投资决策审批制度：）项目投资决策审批制度：见【P5】 1）政府投资项目）政府投资项目 对于采用直接投资和资本注入方式的政府投资项目， 政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和 可行性 研究报告。 除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批 其初

43、步设计和概算； 对于采用欧洲补助、转贷和贷款贴息方式的政府项目， 则只审批资金申请报告。 2）非政府投资项目）非政府投资项目 对于企业不使用政府资金投资建设项目，一律不再实 行审批制，区别不同情况实行核准制核准制或登记备案制备案制。 核准制核准制企业投资建设政府核准的投资项目目录（简称目录） 中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项 目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 备案制备案制 对于目录以外的企业投资项目，实行备案制，。由企业按 照属地原则向地方政府投资主管部门备案。3. 设计阶段设计阶段 一般项目分两段设计；大中型项目分三段设计。 （1）初步设计）初步设计 是根据批

44、准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进 行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方 案。 目的 是在指定的时间、空间等限制条件下，在总投资控制的额度内 和质量要求下，作出技术上可行、经济上合理的设计和规定， 并编制工程总概算。 （2）技术设计）技术设计 为了进一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、 建筑结构、设备选型等，根据初步设计和进一步的调 查研究资料进行技术设计。 （3）施工图设计）施工图设计 通过该段设计达到施工安装要求。 4. 建设准备阶段建设准备阶段 包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做 到水通、电通、道路通；组织设备、材料订货；建 设工程报监；委托工程监理

45、；组织施工招标，优选 施工单位；办理施工许可证等。 5. 施工安装阶段施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才可 开工。 工程开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第 一次正式破土开槽的开始日期。 在施工阶段，施工承包单位应认真做好图纸会审工作，参加设计交 底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人 员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量 保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。 6. 生产准备阶段生产准备阶段 其主要工作有：组建管理机构，制度有关制度和规 定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加 设备安装、调试

46、、工程验收；签订供货及运输协 议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订 货；其他需要做好的有关工作。 7. 竣工验收阶段竣工验收阶段 P29（三）坚持建设程序的意义（三）坚持建设程序的意义 1. 依法管理工程建设，保证正常建设秩序依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2. 科学决策，保证投资效果科学决策，保证投资效果 3. 顺利实施建设工程，保证工程质量顺利实施建设工程，保证工程质量 4. 顺利开展建设工程监理顺利开展建设工程监理（四）建设程序与建设工程监理的关系（四）建设程序与建设工程监理的关系 1. 建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行

47、为标准 2. 建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容 3. 建设程序明确了工程监理企业在工程建设中建设程序明确了工程监理企业在工程建设中 的重要地位的重要地位 4. 坚持建设程序是监理人员的基本职业准则坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 5. 严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现二二. 建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度 见【P6】十一.（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制 建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责 任制，即由项目

48、法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产 经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 1. 项目法人项目法人国有地位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目 法人。 2. 项目法人的设立项目法人的设立 （1）设立时间）设立时间 新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人 筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备 组主要由项目投资方派代表组成。 （2）备案）备案 国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他项目 的公司章程按项目录属工序分别向有关部门、地方计委备 案。 3. 组织形式和职责组织形式和职责 （1）职责形式）职责形式国有独资公司设立董事会。董事会由投

49、资方负责组建。 （2）建设项目董事会职权）建设项目董事会职权 8条 P32 （3）总经理职权）总经理职权 14条 P32 4. 项目法人责任制与建设工程经理制的关系项目法人责任制与建设工程经理制的关系 （1）项目法人责任制是实行建设工程经理制的必要条件 （2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障 （二）工程招标投标制（二）工程招标投标制（三）建设工程监理制（三）建设工程监理制 P33（四）合同管理制（四）合同管理制第一章思考题第一章思考题 1. 何谓建设工程监理？它的概念要点是什么？何谓建设工程监理？它的概念要点是什么？ 2. 建设工程监理具有哪些性质？它们的含义是什么？建设工程监理具

50、有哪些性质？它们的含义是什么？ 3. 建设工程监理有哪些作用？建设工程监理有哪些作用？ 4. 建设工程监理的理论基础是什么？建设工程监理的理论基础是什么？ 5. 现阶段我国建设工程监理有哪些特点？现阶段我国建设工程监理有哪些特点？ 6. 建筑法建筑法由哪些基本内容构成？总则部分的具体内容是什由哪些基本内容构成？总则部分的具体内容是什 么？么？ 7. 建筑法建筑法对建筑工程许可、建筑工程发包和承包、建筑工对建筑工程许可、建筑工程发包和承包、建筑工 程监理、建筑工程质量管理有哪些规定？程监理、建筑工程质量管理有哪些规定？ 8. 建设工程质量责任主体包括那些方面？其中工程监理单位的建设工程质量责任主

51、体包括那些方面？其中工程监理单位的 质量责任和义务有哪些？质量责任和义务有哪些？ 9. 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例对建设工程保修有哪些规定？对建设工程保修有哪些规定？10.建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例对构成监理单位的安全责任对构成监理单位的安全责任 作了哪些规定？作了哪些规定？ 11. 建设监理规范建设监理规范由哪几部分构成？总则有哪些规定？由哪几部分构成？总则有哪些规定？ 12. 建设监理规范建设监理规范对项目监理机构、监理规划和监理实施对项目监理机构、监理规划和监理实施 细则有哪些规定？细则有哪些规定？ 13. 施工阶段项目监理机构的工作有哪些内容？施工阶

52、段项目监理机构的工作有哪些内容？ 14. 何谓建设程序？我国现行建设程序的内容是什么？何谓建设程序？我国现行建设程序的内容是什么？ 15. 坚持建设程序具有哪些意义？建设程序与建设工程监理的坚持建设程序具有哪些意义？建设程序与建设工程监理的 关系是什么？关系是什么？ 16. 建设项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理建设项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理 制的关系是什么？制的关系是什么？第二章第二章 监理工程师和监理企业监理工程师和监理企业第一节第一节 监理工程师概述监理工程师概述 P35 监理工程师监理工程师 是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并 经注册，取

53、得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证 书和执业印章，从事工程监理及相关义务活动的人员。一一.监理工程师的执业特点监理工程师的执业特点 见【P29】一.（一）执业范围广泛（一）执业范围广泛（二）执业内容复杂（二）执业内容复杂（三）执业技能全面（三）执业技能全面（四）执业责任重大（四）执业责任重大二二. 监理工程师的素质监理工程师的素质 见【P29】二.（一）较高的专业学历和复合型的知识结构（一）较高的专业学历和复合型的知识结构（二）丰富的工程建设实践经验（二）丰富的工程建设实践经验（三）良好的品质：（三）良好的品质： 1. 热爱本职工作；热爱本职工作； 2. 具有科学的工作态度；具有科学的工

54、作态度； 3. 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 4. 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。（四）健康的体魄和充沛的精力（四）健康的体魄和充沛的精力 我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要是考虑监理 从业人员的身体健康状况而设定的条件。三三. 监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德 有9条要求 P37【P30】四四. FIDIC道德准则道德准则 见【P29】三. 国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员 大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。 该准则分别从

55、社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的 公正五个问题计14个方面规定了工程师的道德行为准则。即： 对社会和职业的责任：对社会和职业的责任：1）接受对社会的职业责任； 2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法； 3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 能力：能力：4）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平， 对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力； 5）仅在有能力从事服务时方才进行。 正直：正直：6）在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠 诚地进行职业服务。 公正性：公正性：7）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚； 8）通知委托人在行使其委

56、托权时可能引起的任何潜在的利益冲突； 9）不接受可能导致判断不公的报酬。 对他人的公正：对他人的公正：10）加强“按照能力进行选择”的观念； 11）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事物的事情； 12）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他 咨询工程师的位置； 13）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的 建议前不得取代该咨询工程师的工作； 14）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况 下，要以适当的职业行为和礼节进行。五五. 监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位 见【P30】四. 1. 权利权利8条 2. 义务义务10条六六. 监理工程师的法律责任监理工程师的法律责

57、任 P39 见【P30-31】五.七七. 监理工程师违规行为的处罚监理工程师违规行为的处罚 包括六个方面包括六个方面 P40P38-39【P30】第二节第二节 监理工程师执业资格考试、注册监理工程师执业资格考试、注册和继续教育和继续教育 P40一一.监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试（一）监理工程师执业资格考试制度（一）监理工程师执业资格考试制度 执业资格执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益 的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员 依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学 识、技术和能力标准。 注册考试的目的：注册考试的目的： 1. 促进监理人员

58、努力钻研监理业务，提高业务水平；促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； 2. 统一监理工程师的业务能力标准；统一监理工程师的业务能力标准； 3. 有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； 4. 合理建立工程监理人才库；合理建立工程监理人才库； 5. 便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。（二）报考监理工程师的条件（二）报考监理工程师的条件 1. 要具有一定的专业学历；要具有一定的专业学历； 2. 要具有一定年限的工程建设实际经验要具有一定年限的工程建设实际经验（三）考试内容（三）考试内容包括

59、：工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程 进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和工程 监理的相关法律法规等方面的理论知识和实物技能。（四）考试方式和管理（四）考试方式和管理 监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理 论和监理实务技能的抽检。 考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科计分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。分科计分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。二二. 监理工程师注册监理工程师注册是政府对监

60、理从业人员实行市场准入控制的 见【P31】六. 有效手段。 监理工程师注册，即表明获得 了政府对其以监理工程师名义从业的行政许 可，因而具有相应工作岗位的责任和权利。（一）监理工程师注册形式（一）监理工程师注册形式根据注册内容不同分为3种形式： 1. 初始注册初始注册经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申 请监理工程师初始注册。 （1）申请初始注册，应具备以下条件：）申请初始注册，应具备以下条件： 1）经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书； 2）受聘于一个相关单位； 3）达到继续教育要求。 （2）申请监理工程师初始注册，应提供以下材料：）申请监理工程师初始注册，应提

61、供以下材料： 1）监理工程师注册申请表； 2）申请人的资格证书和身份证复印件； 3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的 参加社会保险的清单复印件； 4）学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术工程 管理工作经历和工程业绩证明； 5）逾期初始注册的，应提交达到继续教育要求的证明材料。 （3）申请初始注册的程序：）申请初始注册的程序： 1）申请人向聘用单位提出申请； 2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市 人民政府建设行政主管部门提出申请； 3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院 建设行政主管部门；

62、4）国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注 册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的监理工程师注册 证书和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。 2. 延续注册延续注册初始注册有效期为3年，期满要求继续执业的，需要办理延 期注册。 延期注册应提交的材料延期注册应提交的材料 有3项 P42-43 3. 变更注册变更注册如果注册内容发生变更，如变更执业单位、变更注册专业 等，应向原注册管理机构办理变更注册。 变更注册需要提交的材料变更注册需要提交的材料有5项 P43（二）不予初始注册、延期注册或变更注册的特殊情况（二）不予初始注册、延期注册或变更注册的特殊情况 P43【

63、P31】（三）注销注册（三）注销注册监理工程师有下列情形之一的，应办理注销注册， 交回注册证书和执业印章，注册管理机构将公告其 注册证书和执业印章作废。 1. 不具有完全民事行为能力 2. 申请注销注册 3. 注册证书和执业印章已失效 4. 依法被撤销注册 5. 依法被吊销注册证书 6. 受到刑事处罚 7. 法律、法规规定应当注销注册的其他情形。三三. 注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的继续教育（一）继续教育的目的（一）继续教育的目的 通过继续教育使注册监理工程师及时掌握与工程监理有关的政策、 法律法规和标准规范，熟悉工程监理与工程项目管理的新理论、新 方法，了解工程建设新技术、新材料、

64、新设备及新工艺，适时更新 义务知识，不断提高注册监理工程师业务素质和执业水平，以适应 开展工程监理业务和工程监理事业发展的需要。（二）继续教育的学时（二）继续教育的学时监理工程师在每一注册有效期（3年）内应 接受96 学时的继续教育。（三）继续教育方式和内容（三）继续教育方式和内容 1. 必修课必修课 国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和 政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程 监理案例分析；注册监理工程师职业道德。 2. 选修课选修课地方及行业近期颁布的与工程监理有关的法规、标准规范和政 策；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监 理案例分析；需要补充的

65、其他与工程监理义务有关的知识。第三节第三节 工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式 P45 工程监理企业工程监理企业素质从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的 经济组织。它是监理工程师的执业机构。 我国企业的组织形式分为五种：我国企业的组织形式分为五种： 1. 公司公司 2. 合伙企业合伙企业 3. 个人独资企业个人独资企业 4. 中外合资经营企业中外合资经营企业 5. 中外合作经营企业中外合作经营企业 （1.4.5为本节重点介绍内容）一一.公司制监理企业公司制监理企业见【P31】七. 其特征如下：其特征如下： 1. 必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织； 2.

66、必须是以营利为目的的独立企业法人； 3. 自负盈亏，独立承担民事责任； 4. 是完整纳税的经济实体； 5. 采用规范的成本会计和财务会计制度。（一）监理有限责任公司（一）监理有限责任公司是指由50人以下的股东共同出资，股东 以其所认缴的出资额对公司行为承担有 限责任，公司以其全部资产对其债务承 担责任的企业法人。 其特征其特征有7项 P45 【P32】（二）监理股份有限公司（二）监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过 发行股票筹集资本，股东以其所认购股 份对公司承担责任，公司以其全部资产 对公司债务承担责任的企业法人。 其特征其特征有8项 P46【P32】二二. 中外合资经营监理企

67、业与中外合作经营监理中外合资经营监理企业与中外合作经营监理 企业企业 见【P32】八.（一）基本概念（一）基本概念 是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国 的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在 平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合 资经营企业法，签订合同、制定章程，经中国政 府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管 理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事构成 监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 的区别的区别 P46 1. 组织形式不同组织形式不同 2. 组织机构

68、不同组织机构不同 3. 出资方式不同出资方式不同 4. 分配利润和分担风险的依据不同分配利润和分担风险的依据不同 5. 回收投资的期限不同回收投资的期限不同三三. 我国监理企业的管理体制和经营机制的改革我国监理企业的管理体制和经营机制的改革 见【P33】九.（一）工程监理企业的管理体制和经营机制改革（一）工程监理企业的管理体制和经营机制改革 监理企业改制的目的监理企业改制的目的 一是有利于转换企业经营机制； 二是有利于强化企业经营管理； 三是有利于提高监理人员的积极性。（二）国有构成监理企业改制为有限责任公司的基本步骤（二）国有构成监理企业改制为有限责任公司的基本步骤 1. 确定发起人并成立筹

69、委会确定发起人并成立筹委会 2. 形成公司文件形成公司文件 3. 提出改制申请提出改制申请 4. 资产评估资产评估 5. 产权界定产权界定 6. 股权设置股权设置 7. 认缴出资额认缴出资额 8. 申请设立登记申请设立登记 9. 签发出资证明书签发出资证明书（三）产权制度改革的方式（三）产权制度改革的方式 1. 股份制改革方式：减少国有股，扩大民营股。股份制改革方式：减少国有股，扩大民营股。 2. 股份合作制方式：将原国有监理企业改为由本单位的全股份合作制方式：将原国有监理企业改为由本单位的全 体职工和经营者按股份共同拥有。体职工和经营者按股份共同拥有。 3. 经营者持大股方式经营者持大股方式

70、（四）完善分配制度（四）完善分配制度 改制的监理单位应建立与企业制度相适应的劳动、人事管理和 收入分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按 生产要素分配。生产要素包括：资本、技术、管理等。 技术参与要素分配可采取技术入股法，先做技术评估、定价折 股，进入企业股本，最多可占企业总股本的35%。 管理参与要素分配可采用期权制入股，根据经营管理的业绩按一 定比例提取股权。第四节第四节 工程监理企业的资质管理制度工程监理企业的资质管理制度【无此节】一一.工程监理企业的资质等级标准和业务范围工程监理企业的资质等级标准和业务范围（一）工程监理企业资质（一）工程监理企业资质 是企业技术能力、管理水

71、平、业务经验、经营规模、社会信誉等 综合性实力指标。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工 程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的 资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 1. 综合资质 不分级别 按照等级分为 2. 专业资质 分为甲级、乙级 3. 事务所资质 不分级别（二）工程监理企业的资质等级标准（二）工程监理企业的资质等级标准（二）工程监理企业的资质等级标准（二）工程监理企业的资质等级标准 1. 综合资质标准综合资质标准 （1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元； （2）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质； （3）

72、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册 建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册 工程师累计不少于15人次； （4）企业具有完善的资质结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管 理制度； （5）企业具有必要的工程试验检测设备； （6）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为； （7）申请工程监理资质之日前一年内没有因企业监理责任造成质量事故； （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因企业监理责任发生三级以上工 程建设重大安全事故或发生2起以上四级工程技术安全事故。 2. 专业资质标准专业资质标准（1）甲级：）甲级： 1）具有独立法人资格且注册资

73、本不少于不少于300万元万元； 2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15 年以上年以上从事工程建设 工作的经历或具有工程类高级职称； 3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、 一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于不少于25人次人次； 其中，相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人 数配备表（见后页表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于不少于 2人人； 4）企业进两年内独立监理过3个以上个以上相应专业的二级工程项目二级工程项目； 5）企业具有完备的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理 制度； 6）企业具有必要的工程试

74、验检测设备； 7）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为； 8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成质量责任 事故； 9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工 程建设重大安全事故或发生2起以上四级工程建设安全事故。 （2）乙级）乙级 1）具有独立法人资格且注册资本不少于不少于100万元万元； 2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上年以上从事工程建设 工作的经历； 3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、 一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于不少于15人次人次； 其中，相应专业的注册监理

75、工程师不少于专业资质注册监理工程师人 数配备表（见后页表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于不少于 1人人； 4）企业具有完备的组织结构和质量管理体系，有技术、档案管理制度； 5）企业有必要的工程试验检测设备； 6）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为； 7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成质量责任 事故； 8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工 程建设重大安全事故或发生2起以上四级工程建设安全事故。 （3）丙级）丙级 1）具有独立法人资格且注册资本不少于不少于50万元万元； 2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上年以

76、上从事工程建设 工作的经历； 3）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备 表（见后页表）中要求配备的人数； 4）有必要的质量管理体系和规章制度； 5）有必要的工程试验检测设备。 3. 事务所资质标准事务所资质标准 1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书； 2）合伙人中有3名以上名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上年以上从事建设工程 监理的工作经历； 3）有固定的工作场所； 4）有必要的质量管理体系和规章制度； 5）有必要的工程试验检测设备。 专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表序号序号工程类别工程类别 甲甲 级级 乙乙 级级 丙丙 级

77、级 1房屋建筑工程 15 10 5 2冶炼工程 15 10 3矿山工程 20 12 4化工石油工程 15 10 5水力水电工程 20 12 5 6电力工程 15 10 7农林工程 15 10 8铁路工程 23 14 9公路工程 20 12 5 10港口与航道工程 20 12 11航天航空工程 20 12 12通信工程 20 12 13市政公用工程 15 10 5 14机械电子工程 15 10（三）业务范围（三）业务范围 1. 综合资质综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的监理业务。 2. 专业资质专业资质 （1）专业甲级资质）专业甲级资质 可承担相应专业工程类别建设工程项目的监理 业

78、务。 （2）专业乙级资质）专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级） 建设工程项目的监理业务。 （3）专业丙级资质）专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的 监理业务。 3. 事务所资质事务所资质可承担三级建设工程项目的监理业务，但是，国家固 定必须实行监理的工程除外。二二. 工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请 申请工程监理企业资质，需提供以下材料：申请工程监理企业资质，需提供以下材料： 1. 工程监理企业资质申请表（一式两份）及相应电子文档； 2. 企业法人、合伙企业营业执照； 3. 企业章程或合伙人协议； 4. 企业法人代表人、企业负责人和技术负责人的身份证

79、明、工作简历及任 命文件； 5. 工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的 注册执业证书； 6. 有关企业质量管理体系、技术、和档案等管理制度的证明材料；有关工 程试验检测设备的证明材料。三三. 工程监理企业资质审批程序工程监理企业资质审批程序三三. 工程监理企业资质审批程序工程监理企业资质审批程序 1. 申请综合资质、专业甲级资质申请综合资质、专业甲级资质 向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管 部门提出申请20个工作日个工作日审查完毕报国务院建设主管部门于20个个 工作日内工作日内决定是否审批通过。 2. 申请专业乙级、丙级资质和事务所资质申请专

80、业乙级、丙级资质和事务所资质 由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。四四. 工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理（一）工程监理企业资质管理机构及其职责（一）工程监理企业资质管理机构及其职责 企业资质管理原则是：企业资质管理原则是： “分级管理，统分结合分级管理，统分结合”，按中央和地方两个按中央和地方两个层层 次进行管理。次进行管理。（二）资质审批实行公示公告制度（二）资质审批实行公示公告制度 资质初审完成后，在中国工程建设信息网上公示。资质初审完成后，在中国工程建设信息网上公示。（三）违规现象：（三）违规现象： 1. 以欺骗手段取得工程监理企业资质证书； 2.

81、超越本企业资质等级承揽监理业务； 3. 未取得工程监理企业资质证书而承揽监理业务； 4. 转让监理业务； 5. 挂靠监理业务； 6. 与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量； 7. 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照 合格签字； 8. 工程监理企业与监理工程的施工承包单位以及建筑材料、 建筑构配件和设备供应单位有录属关系或其他利害关系， 并承担该项工程的监理业务。第五节第五节 工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理一一.工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业经营活动基本准则 见【P33】十. 应遵循“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则。（一）守法

82、（一）守法 即遵守国家的法律法规，要依法经营。主要表现在： 1. 工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动； 2. 工程监理企业不得伪造、涂改、出租、转让、出卖资质等级证书； 3. 建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，不得无故或故意 违背自己的承诺。 4. 工程监理企业离开原住地承接监理业务，要遵守当地人民政府颁布的监 理法规和有关规定，向监理工程所在地的建设行政主管部门备案登记， 接受其指导和监督管理。 5. 遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。（二）诚信（二）诚信 即诚实守信用。它要求一切市场参加者在不损害他人利益 和社会公共利益的前提下，追求自己的利益。 目的目

83、的 是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系 中实现平衡秩序。 诚信原则的作用诚信原则的作用 在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度 行使民事权利，承担民事义务，正确地从事 民事活动。 信用管理制度有：信用管理制度有： 1. 建立健全合同管理制度； 2. 建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信 任感； 3. 建立健全建监理服务需求调查制度； 4. 建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施 情况，不断提高企业信用管理水平。（三）公正（三）公正是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益， 又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理 地处理业

84、主与承包商之间的争议。 要求做好以下几点：要求做好以下几点： 1. 要有良好的职业道德； 2. 要坚持实事求是； 3. 要熟悉有关建设工程合同条款； 4. 要提高专业技术能力； 5. 要提高综合分析判断问题的能力。（四）科学（四）科学 是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段， 采取科学的方法开展监理工作。主要表现在：主要表现在： 1. 科学的方案科学的方案 主要是指导监理规划。其内容包括：工程监理的组计 划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容； 工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等。 2. 科学的手段科学的手段 如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。 3

85、. 科学的方法科学的方法 主要体现在监理人员在掌握大量真实监理对象及其外部 环境情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理问题，解 决问题要用事实说话、用数据说话，要开发利用计算机 软件辅助工程监理。二二. 加强企业管理加强企业管理 重点做好以下工作：重点做好以下工作： 1. 市场定位市场定位 2. 完善服务功能完善服务功能 3. 培养企业核心竞争力培养企业核心竞争力 4. 建立市场信息系统建立市场信息系统 5. 开展贯标活动开展贯标活动 6. 要严格贯彻实施要严格贯彻实施技术贯彻监理规范技术贯彻监理规范 7. 要高度重视监理人才培养要高度重视监理人才培养 8. 强化企业文化建设强化企业文化建设 9

86、. 建立健全各项内部管理规章制度建立健全各项内部管理规章制度 见【P33】十一. 包括： 1）组织管理制度； 2）人事管理制度； 3）劳动合同管理制度 4）财务管理制度； 5）经营管理制度； 6）项目监理机构管理制度； 7）设备管理制度； 8）科技管理制度； 9）档案文书管理制度三三. 市场开发市场开发见【P34】十二.（一）取得监理业务的基本方式（一）取得监理业务的基本方式 表现形式有两种： 1. 通过投标竞争取得监理业务；通过投标竞争取得监理业务； 2. 由业主直接委托取得监理业务。由业主直接委托取得监理业务。（二）工程监理企业投标书的核心（二）工程监理企业投标书的核心 主要是反映所提供的

87、管理服务水平高低的监理大纲，尤其是 主要的监理对策。 监理对策监理对策 是指根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程 的特点，初步拟定的该工程的监理工作指导思想，主要 的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好 该项工程建设而向业主提出的原则性建议等。（三）工程监理费的计算方法（三）工程监理费的计算方法 1. 工程监理费的含义工程监理费的含义 是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。 它是构成工程概（预）算的组成部分。 2. 工程监理费的构成工程监理费的构成 由直接成本、间接成本、利润、税金四部分组成。 3. 监理费的计算方法监理费的计算方法： 1）按建设工程投资的百分比计

88、算法）按建设工程投资的百分比计算法 是按照工程规模的大小和所委托的监理工作的繁简，以建设 工程投资的一定百分比计算。 2）工资加一定比例的其他费用计算法）工资加一定比例的其他费用计算法 是以项目监理机构监理人员的实际工资为基数乘上一个系数 而计算出来。 3）按时间计算法）按时间计算法 是根据委托监理合同约定的服务时间 （小时、天），按照单位时间监理服务 费来计算监理费的总额。 这种方法只适于临时性、短期的监理业务。 4）固定价格计算）固定价格计算 是指在明确监理工作内容的基础上， 业主与监理协商一致确定的固定监理 费，或监理企业在投标中以固定价格 报价并中标而形成的监理合同价。（四）工程监理企

89、业在竞争承揽监理业务中（四）工程监理企业在竞争承揽监理业务中 应注意的事项应注意的事项 1. 严格遵守国家的法律、法规、及有关规定，遵守监理行业职业道德， 不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同； 2. 严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围 以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准； 3. 承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在于业主签订监理 合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个 人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务； 4. 对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合 体共同承担监理业务，以分担风险 。第二章思考

90、题：第二章思考题：1.实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么？实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么？2.监理工程师应具备什么样的知识结构？监理工程师应具备什么样的知识结构？3.监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？4.监理工程师的注册条件是什么？监理工程师的注册条件是什么？5.试论监理工程师的法律责任。试论监理工程师的法律责任。6.试结合实际论述工程监理企业如何实行改制。试结合实际论述工程监理企业如何实行改制。7.设立工程监理企业的基本条件是什么？设立工程监理企业的基本条件是什么？8.工程监理企业的资质要素包括哪些内容？工程监理企业的

91、资质要素包括哪些内容？9.工程监理企业经营活动的基本准则是什么？工程监理企业经营活动的基本准则是什么？10.监理费的构成有哪些内容？如何计算监理费？监理费的构成有哪些内容？如何计算监理费？11.结合监理企业实际情况，试述如何开展市场竞争？结合监理企业实际情况，试述如何开展市场竞争？第三章第三章 建设工程目标控制建设工程目标控制第一节第一节 目标控制概述目标控制概述 控制控制是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏 差，使目标和计划得以实现的活动。 管理管理 首先始于确定目标和制定计划，继而进行组织和人员配备，并进 行有效的领导，一旦计划付诸实施或运行，就必须进行控制和协 调，检

92、查计划实施情况，找出偏离目标和计划的误差，确定应采 取的纠正措施，以实现预定的目标和计划。一一.控制流程及其基本环节控制流程及其基本环节【P49】一.（一）控制流程（一）控制流程 见下页（图3-1 ） 图图3-1 控制流程图控制流程图投入投入工程实施计划工程实施计划纠正纠正措施措施收集收集实际实际状况状况工程工程状况状况报告报告 实际状况与实际状况与计划目标比较计划目标比较偏离偏离正常正常定期进行定期进行有限循环有限循环输出输出修改计划修改计划 由图可知任何控制措施都不能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制，这就是动态控制原理动态控制原理。 动态控制的概

93、念还可以从另一个角度来理解：动态控制的概念还可以从另一个角度来理解：由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应地就要求控制工作也随之变化。目标控制人员对建设工程本身的技术经济规律、目标控制工作规律的认识也是在不断变化的，他们的目标控制能力和水平也是在不断提高的，因而，即使在系统状态和环境变化不大的情况下，目标控制工作也可能发生较大的变化。这表明，目标控制也可能包含着对已采目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制取的目标控制措施的调整或控制。（二）控制流程的基本环节（二）控制流程的基本环节 见图见图 3-2 1. 投入投入 投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力（管理 人员

94、、技术人员、工人）、建筑材料、工程设备、施工 机具、资金等；此外还包括施工方法、信息等。 2. 转换转换 是指由投入到产出的转换过程，通常表现为劳动力运用 劳动资料（如施工机具）将劳动对象（如建筑材料、过 程设备等）转换为预定的产出品，最终输出完整的建设 工程。 投入投入转换转换反馈反馈纠正纠正对比对比图图3-2 控制流程的基本环节图控制流程的基本环节图 3. 信息反馈信息反馈 包括过程实际状况、环境变化等信息，如投资、进 度、质量的实际状况，现场条件，合同履行条件， 经济、法律环境变化等。 正式信息反馈正式信息反馈 是指书面的过程状况报告之类的信息，它是控 制过程中应当采用的主要反馈方式。

95、非正式信息反馈非正式信息反馈 主要指口头方式，如口头指令，口头反映的 过程实施情况。 对非正式信息反馈应予以足够的重视。 4. 对比对比 是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生 偏离。 对比工作要主要以下问题：对比工作要主要以下问题： （1）明确目标实际值与计划值的内涵； （2）合理选择比较的对象； （3）建立目标实际值与计划值之间的对应关系 （4）确定衡量目标偏离的标准 5. 纠正纠正 对于目标实际值大于计划值（正偏差）的情况要采取措施 加以纠正（或纠偏）。可分为以下三种情况进行纠偏：可分为以下三种情况进行纠偏： （1）直接纠偏）直接纠偏 是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计

96、划 值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周 期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。 （2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划 这是在中度平偏离情况下所采取的对策。 （3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。二二. 控制类型控制类型 【P50】二二.（一）主动控制（一）主动控制 是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的 可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的 预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制是一种事前控制；主动控制是一种事前控制； 主动控制是一种前馈控制；主动控制是一

97、种前馈控制； 主动控制通常是一种开环控制。主动控制通常是一种开环控制。 见下页（图3-3） 主动控制是一种面向未来的控制，主动控制是一种面向未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其程度，从而使目标得到有效控制。 （二）被动控制（二）被动控制 是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生 偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏 差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状 态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏 差的严重程度。图图3-3 主动控制与被动控制相结合主动控制与被动控制相结合输输 入入 预防和预防和纠偏措施纠偏措施工程实

98、施工程实施输输 出出分分 析析原原 因因发发 现现偏偏 差差预预 测测偏偏 差差风风 险险分分 析析调调 查查研研 究究 被动控制是一种事中控制和事后控制；被动控制是一种事中控制和事后控制； 被动控制是一种反馈控制；被动控制是一种反馈控制； 被动控制是一种闭环控制。见图被动控制是一种闭环控制。见图3-4 综上所述，被动控制综上所述，被动控制是一种面对现实的控制是一种面对现实的控制 发现偏差发现偏差分析原因分析原因制定措施制定措施实施偏差实施偏差比较成效比较成效 评定成效评定成效收集情况收集情况 实际成效实际成效图图3-4 被动控制的闭合回路被动控制的闭合回路（三）主动控制与被动控制的关系（三）

99、主动控制与被动控制的关系 要做的主动控制与被动控制相结合，关键在于 处理好以下两方面： 1. 要扩大信息来源要扩大信息来源即不仅要从本工程获得实施情况的信息， 而且要从外部环境获得有关信息。包括已 建同类工程的有关信息。 2. 要把握好输入这个环境要把握好输入这个环境 即要输入两类纠偏措施，不仅 有纠偏已经发生的偏差的措施， 而且有预防和纠正可能发生的 偏差的措施。三三. 目标控制的前提工作目标控制的前提工作 【P51】三三. 包括以下两个方面：包括以下两个方面：（一）目标规划和计划（一）目标规划和计划 如果没有目标，就无所谓控制；而没有计划，就无法实施 控制。因此，要进行目标控制，必须对目标

100、进行合理的规 划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、 越全面，目标控制的效果就越好。 1. 目标规划和计划与目标控制的关系目标规划和计划与目标控制的关系 见下页（图3-5） 图图3-5 目标规划与目标控制的关系目标规划与目标控制的关系可行性研究可行性研究 动动 用用目标规划目标规划目标规划目标规划目标规划目标规划目标规划目标规划方案设计方案设计初步设计初步设计施工图设计施工图设计 施施 工工控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调控制、协调2. 目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划好计划的目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划

101、好计划的 质量质量 为此，必须做好以下两方面工作： （1）合理确定并分解目标）合理确定并分解目标 下节介绍 （2）制定）制定 可行且优化的计划可行且优化的计划 首先首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经 济和财务的可行性，保证建设工程的实施能够有足够的时 间、空间、人力、物力和财力。 其次其次，要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响，留有 一定的余地。 此外此外，还要考虑业主的支付能力（资金筹措能力）、设备 供应能力、管理和协调能力等。 还应还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。（二）组织（二）组织 需做好以下几方面工作： 1）设置目标控制机构； 2）配备合适的目标控制人员； 3

102、）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工； 4）合理组织目标控制的流程和信息流程。第二节第二节 建设工程目标系统建设工程目标系统 任何建设工程都有投资、进度、质量投资、进度、质量三大目标，这三 大目标构成了建设工程的目标系统。目标系统。一一.建设工程三大目标之间的关系建设工程三大目标之间的关系 【P51】四.（一）建设工程三大目标之间的对立关系（一）建设工程三大目标之间的对立关系 （二）建设工程三大目标之间的统一关系（二）建设工程三大目标之间的统一关系 尽量用定量的分析，分析时要注意以下问题：尽量用定量的分析，分析时要注意以下问题： 1. 掌握客观规律，充分考虑制约因素；掌握客观规律，充分考虑

103、制约因素； 2. 对未来的、可能的收益不宜过于乐观；对未来的、可能的收益不宜过于乐观； 3. 将目标规划和计划结合起来。将目标规划和计划结合起来。 用三维坐标用三维坐标关系图解释关系图解释二二. 建设工程目标的确定建设工程目标的确定 【P52】五.（一）确定的依据（一）确定的依据 在施工图设计完成以后，目标规划的依据比较充 分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但对施 工图设计完成前的各个阶段来说，建设工程数据 库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。 建立数据库应做好以下工作：建立数据库应做好以下工作： 1. 按照一定的标准对建设工程进行分类；按照一定的标准对建设工程进行分类； 2. 对各类建

104、设工程所可能采用的结构体系进行统一分类；对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类； 3. 数据库要有一定的综合性又要能足以反映技术工程的基本情况和特征。数据库要有一定的综合性又要能足以反映技术工程的基本情况和特征。（二）数据库的应用（二）数据库的应用 首先必须明确该工程的基本技术要求，在应用数据库时，要对其中 的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部 工程加以组合。 另外，数据库中的数据都是历史数据，由于拟建工程与已建工程之 间存在“时间差”，必须采用适当方式进行调整。三三. 建设工程目标的分解建设工程目标的分解 【P52】六.（一）目标分解的原则（一）目标分解的原则

105、1. 能分能合能分能合 要求建设工程总目标能够自上而下逐层分解，也能 根据需要自下而上逐层综合。 2. 按工程部位分解，而不按工种分解按工程部位分解，而不按工种分解 这样分解比较直观。 3. 区别对待，有粗有细区别对待，有粗有细 根据建设工程目标的具体内容、作用 和所具有的数据，目标分解的粗细程 度应当有所区别。 4. 有可靠的数据来源有可靠的数据来源 目标分解本身不是目的而是手段，是为 目标控制服务的。 目标分解所达到的深 度应当以能够取得可靠的数据为原则。 5. 目标分解结构与组织结构相对应目标分解结构与组织结构相对应 一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较 粗、层次较少，

106、目标分解结构在层次上应与组织分解结构一致。（二）目标分解的方式（二）目标分解的方式 按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用 于投资、进度、质量三个目标的分解。但三个目标分解的 深度不一定完全一致。 一般来说，将此三个目标分解到单项工程和单位工程是比 较容易的，结果也是比较合理的。 至于是否分解到分部工程和分项工程，一方面取决于工程 进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等， 另一方面还取决于目标控制工作的需要。第三节第三节 建设工程目标控制的含义建设工程目标控制的含义 【P53】七.一一.建设工程目标控制的含义建设工程目标控制的含义（一）建设工程哟在控制的目标（一）建设工

107、程哟在控制的目标 就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满 足进度和资料要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计 划投资。见下图（图3-6） “实际投资不超过计划投资实际投资不超过计划投资” 可能表现为以下几种情况：可能表现为以下几种情况： 1. 在投资目标分解的各个层次上， 实际投资均布超过计划投资。 2. 在投资目标分解的较低层次上， 实际投资在有些情况下超过计 划投资，在大多数情况下不超 过计划投资，而在投资目标分 解的较高层次上，实际投资不 超过计划投资。 投投资资控控制制进度目标进度目标质量目标质量目标实际实际投资投资计划计划投资投资满足满足目标目标满足满足图图3-6 投

108、资控制的含义投资控制的含义 3. 实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上， 都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投 资未超过计划投资。（二）系统控制（二）系统控制 投资控制投资控制 是与进度控制和质量控制同时进行的，它是针对 整个技术工程目标系统所实施的控制活动的一个 组成部分，在实际投资控制的同时需要满足预定 的进度目标和质量目标。 系统控制思想系统控制思想 就是要实现目标规划与目标控制之间的统 一，实现三大目标控制的统一。（三）全过程控制（三）全过程控制 是指建设工程实施的全过程，也可以是工 程建设全过程。 需指出的是：需指出的是：在建设工程实施过程中，累

109、计投资累计投资在设计阶段和招 标阶段缓慢增加，进入施工阶段后则迅速增加，到 施工后期，累计投资的增加又趋于平缓。 另一方面，节约投资节约投资的可能性（或影响投资的程度） 从设计阶段到施工开始前迅速降低，其后的变化就 相当平缓。其表现特征见下图3-7. 投资（投资（%）1000时间时间节约投资可能性节约投资可能性累计投资累计投资图图3-7 累计投资和节约投资可能性曲线累计投资和节约投资可能性曲线节约投资的可能性节约投资的可能性 是以教学有效的投资控制为前提，如果投资控 制的措施不得力，则变为浪费投资的可能性。全过程控制全过程控制 要求从设计阶段就开始教学投资控制，并将投资控制 工作贯穿于建设工程

110、实施的全工程，直至整个工程建 成且延续到保修期结束。（四）全方位控制（四）全方位控制 包括两种含义：包括两种含义： 1. 对按工程内容分解的各项投资教学控制，即对单项工程、单位工 程、分部工程分项工程的投资教学控制。 2. 对按总投资构成内容分解的各项费用教学控制，即对建筑安装工 程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等教学控制。 在进行全方位控制时，应注意以下问题：在进行全方位控制时，应注意以下问题： 1. 要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋 势和影响因素。 2. 要抓住注意矛盾、有所侧重。 3. 要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。二二. 建设工程进度

111、控制的含义建设工程进度控制的含义（一）工程进度控制的目标（一）工程进度控制的目标 通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资 和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。（二）系统控制（二）系统控制 在采取进度控制时，要尽可能采取可对投资目 标和质量目标产生有影响的进度控制措施。 有以下三种处理方式：有以下三种处理方式： 1. 在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标 的影响减少到最低程度；的影响减少到最低程度； 2. 适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响投资适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响投资 目标和质

112、量目标；目标和质量目标； 3. 介于上述两者之间。介于上述两者之间。 （三）全过程控制（三）全过程控制 要注意以下三个问题：要注意以下三个问题： 1. 在工程建设的早期就应当保证进度计划。在工程建设的早期就应当保证进度计划。 2. 在保证进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。在保证进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。 3. 抓好关键线路的进度控制。抓好关键线路的进度控制。（四）全方位控制（四）全方位控制 应考虑以下几个方面问题：应考虑以下几个方面问题： 1. 对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程

113、、 单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。 2. 对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。 3. 对影响进度的各种因素都要进行控制。对影响进度的各种因素都要进行控制。 4. 注意各方面工作进度对施工进度的影响。注意各方面工作进度对施工进度的影响。（五）进度控制的特殊问题（五）进度控制的特殊问题 为了有效地进行进度控制，必 须做好与有关单位的协调工作。三三. 建设工程质量控制的含义建设工程质量控制的含义（一）建设工程质量控制的目标（一）建设工程质量控制的目标 就是通过有效的质

114、量控制工作和具体的质量控制措施，在 满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。（二）系统控制（二）系统控制 应考虑以下见方面问题：应考虑以下见方面问题： 1. 避免不断提高质量目标的倾向。避免不断提高质量目标的倾向。 2. 确保基本质量目标的实现。确保基本质量目标的实现。 3. 尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。（三）全过程控制（三）全过程控制 各阶段质量控制的侧重点不同： 1. 在设计阶段：在设计阶段：主要是解决“做什么”和 “如何做”的问题，使建设工 程总体质量目标具体化； 2. 在施工招标阶段：在施工招标阶段：主

115、要是解决“谁来做”的问题，使工程质量目标 的实现落实到承包商； 3. 在施工阶段：在施工阶段：通过施工组织设计等文件，进一步解决“如何做”的 问题，通过具体的施工解决“做出来”的问题，使建设工程形成实 体，将工程质量目标物化地体现出来； 4. 在竣工验收阶段：在竣工验收阶段：主要是解决工程实际质量是否符合预定质量目 标的问题。 5. 在保修阶段：在保修阶段：主要是解决已发现的质量缺陷问题。（四）全方位控制（四）全方位控制 应从以下几方面着手： 1. 对建设工程所有工程内容的质量进行控制。 2. 对建设工程质量目标的所有内容进行控制。 3. 对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。（五）质量控

116、制的特殊问题（五）质量控制的特殊问题 有两个需说明的问题： 1. 对建设工程质量实行三重控制 1）实施者自身的质量控制； 2）政府对工程质量的监督； 3）监理单位的质量控制。 2. 工程质量事故的处理第四节第四节 建设工程目标控制的任务和措施建设工程目标控制的任务和措施一一.建设工程设计阶段和施工阶段的特点建设工程设计阶段和施工阶段的特点 【P54】八.（一）设计阶段的特点（一）设计阶段的特点 主要表现在以下几个方面： 1. 设计工作表现为创造性的脑力劳动 2. 设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段 3. 设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段 4. 设计工作需要反复协调： （1）建设

117、工程的设计涉及到许多不同的专业领域。 （2）建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程。 各阶段设计的内容和深度要求都有明确的规定。 （3）建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调，涉及与 业主需求和政府有关部门审批工作的协调。 5. 设计质量对建设工程总体质量有决定性影响（二）施工阶段的特点（二）施工阶段的特点： 1. 施工阶段是以执行计划为主的阶段施工阶段是以执行计划为主的阶段 2. 施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段 3. 施工阶段是资金投入量最大的阶段施工阶段是资金投入量最大的阶段 4. 施工阶段需要协调的内容多

118、施工阶段需要协调的内容多 5. 施工质量对建设工程总体质量起保证作用施工质量对建设工程总体质量起保证作用 6. 施工工期持续时间长、风险因素多施工工期持续时间长、风险因素多 7. 施工合同关系复杂、合同争议多施工合同关系复杂、合同争议多二二. 建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务 【P54-55】九.（一）设计阶段（一）设计阶段 1. 投资控制任务投资控制任务 包括以下两个方面： （1）监理单位投资控制的主要任务：）监理单位投资控制的主要任务： 1）通过收集类似工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资 目标规划； 2）开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资 合理化

119、； 3）审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建 设工程投资的积极性要求。 （2）监理工程师投资控制的主要工作：）监理工程师投资控制的主要工作： 1）对建设工程总投资进行论证，确认其可行性； 2）最终设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的 设计方案； 3）伴随 着设计各阶段的成果输出制定建设工程投资目标划分系统， 为本阶段和后续阶段投资控制提供依据； 4）在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作； 5）编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制； 6）审查过程概算、预算，在保障过程具有安全可靠性、适用性基础 上，概算不超估算，预算不超概算； 7）进行设计挖

120、潜，节约投资； 8）对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全 寿命经济性好的设计方案等。 2. 进度控制进度控制包括以下两个方面： （1）监理单位设计进度控制主要任务：）监理单位设计进度控制主要任务： 1）根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求； 2）根据设计的阶段性输出，由“粗”而 “细”地制定建设工程总进度计 划，为建设工程进度控制提供依据； 3）协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能案进度计划 要求进行； 4）按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料好数 据； 5）与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。 （2）监理工程师进度

121、控制的主要工作：）监理工程师进度控制的主要工作： 1）对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性； 2）根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、 总控制性计划和阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度 控制提供依据； 3）审查设计单位设计进度计划，并监督执行； 4）保障业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制； 5）保障本阶段工作进度计划，并实施控制； 6）开展各种组织协调会的等。 3. 质量控制任务质量控制任务包括以下两个方面： （1）监理单位设计质量控制的主要任务：）监理单位设计质量控制的主要任务： 1）了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设 计要求文

122、件）； 2）根据合同要求及时、准确、完整地提供设计工作所需的基础数据 和资料； 3）配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符 合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对工程的功能好 使用要求。 （2）监理工程师质量控制的主要工作：）监理工程师质量控制的主要工作： 1）建设工程总体质量目标论证； 2）提出设计要求文件，确定设计质量标准； 3）利用竞争机制选择并确定优化设计方案； 4）协助业主选择符合目标控制要求的设计单位； 5）进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协 调解决； 6）审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见； 7）对设计提出的主要材料和设备进行比

123、较，在价格合理检查上确 认其质量符合要求； 8）做好设计文件验收工作等。（二）施工招标阶段任务（二）施工招标阶段任务 1. 协助业主编制施工招标文件协助业主编制施工招标文件 2. 协助业主编制标底协助业主编制标底 3. 做好投标资格预审工作做好投标资格预审工作 4. 组织开标、评标、定标工作组织开标、评标、定标工作（三）施工阶段任务（三）施工阶段任务 1. 投资控制的任务投资控制的任务 是通过工程付款控制、工程变更费用控制、 预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜 力来努力实现实际发生的费用不超过计划 投资。 监理工程师应做好以下工作：监理工程师应做好以下工作： 1）制定本阶段资金使用计划，并严

124、格进行付款控制，做到不多付、 不少付、不重付； 2）严格控制工程变更，力求减少变更费用； 3）研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额； 4）及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔； 5）根据有关合同要求，协助做好应由业主方完成的各项工作，如提 交施工现场、提供业主供应的材料和设备等工作； 6）做好工程计量工作；审核施工单位提交的工程结算书等。 2. 进度控制的任务进度控制的任务 是通过完善建设工程控制性进度计划、审查 施工单位施工进度计划、做好各项动态控制 工作、协调各单位关系、预防并处理好工期 索赔，以求实际施工进度计划达到计划目标 的要求。 监理工程师应做好以下工作：监理工

125、程师应做好以下工作： 1）根据招标和施工准备阶段信息，完善工程控制性进度计划，并进 行进度控制； 2）审查施工单位施工进度计划，以满足控制性计划要求； 3）制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，满足施工要求； 4）审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好进度控制； 5）对施工进度进行跟踪，掌握施工动态； 6）研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作； 7）在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的控制工作以及 转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期 连续进行； 8）开好进度协调会，及时协调有关各方关系，使过程施工顺利进行。 3. 质量控制的任务质量控制的

126、任务 是通过对施工投入、施工和安装过程、产出 品进行全过程控制，以及时对参加施工的单 位和人员的资质、材料和设备、施工机械和 机具、施工方案和方法、施工环境实施全面 控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。 监理工程师应做好以下工作：监理工程师应做好以下工作： 1）协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工 现场； 2）确认施工单位资质； 3）审查确认施工分包单位； 4）做好材料和设备检查工作，确认其质量； 5）检查施工机械和机具，保证施工质量； 6）审查施工组织设计； 7）检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件； 8）进行施工工艺过程质量控制工作； 9）检查工序质

127、量，严格工序交接检查制度； 10）做好各项隐蔽过程的检查工作； 11）做好过程变更方案的比选，保证过程质量； 12）进行质量监督，行使质量监督权； 13）认真做好质量鉴证工作； 14）行使质量否决权，协助做好付款控制； 15）组织质量协调会； 16）做好中间质量验收准备工作； 17）做好竣工验收工作； 18）审核竣工图等。三三. 建设工程目标控制的措施建设工程目标控制的措施 【P55】十. 包括四个方面：包括四个方面： 1. 组织措施组织措施 是从目标控制的组织管理方面采取的措施； 2. 技术措施技术措施 不仅对经济建设工程实施过程中的技术问题是不可 缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作

128、用； 3. 经济措施经济措施 利用经济杠杆作用实施控制； 4. 合同措施合同措施 除拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程 中的问题、防止和处理索赔等措施外，还要协助业主 确定对目标控制有利的过程组织模式和合同结构，分 析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作 总体分析等。第三章思考题：第三章思考题：1.简述目标控制的基本流程（画出控制流程图）。在每个简述目标控制的基本流程（画出控制流程图）。在每个控制流程中有哪些基本环节？控制流程中有哪些基本环节？2.何谓主动与被动控制？监理工程师应当如何认识它们之何谓主动与被动控制？监理工程师应当如何认识它们之间的关系？间的关系？3.目标控制的

129、两个前提条件是什么？请结合自己的实践谈目标控制的两个前提条件是什么？请结合自己的实践谈谈体会？谈体会？4.建设工程的投资、进度、质量目标是什么关系？如何理建设工程的投资、进度、质量目标是什么关系？如何理解？解？5.简述确定建设工程目标应注意的问题？简述确定建设工程目标应注意的问题？6.简述简述过程目标分解的原则和方式？简述简述过程目标分解的原则和方式？7.建设工程投资、进度、质量控制的具体含义是什么？建设工程投资、进度、质量控制的具体含义是什么？8.建设工程设计阶段和三个阶段各由哪些特点？建设工程设计阶段和三个阶段各由哪些特点？9.建设工程设计阶段目标控制的基本任务是什么？建设工程设计阶段目标

130、控制的基本任务是什么？10.建设工程三个阶段目标控制的注意任务是什么？建设工程三个阶段目标控制的注意任务是什么？11.建设工程目标控制可采取哪些措施？建设工程目标控制可采取哪些措施？ 第四章第四章 建设工程风险管理建设工程风险管理 第一节第一节 风险管理概述风险管理概述一一.风险的定义与相关概念风险的定义与相关概念（一）风险的定义（一）风险的定义 有两种定义： 1. 风险就是与出现损失有关的不确定性；风险就是与出现损失有关的不确定性； 2. 风险就是在给定情况下和特定时间内，可以发生的结风险就是在给定情况下和特定时间内，可以发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。果之间的差异（

131、或实际结果与预期结果之间的差异）。 风险具备两方面条件：风险具备两方面条件：1）不确定性；）不确定性； 2）产生损失后果。）产生损失后果。（二）与风险相关的概念（二）与风险相关的概念 1. 风险因素（风险因素（Hazard） 是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风 险事件发生的潜在原因，造成损失的内在或间接原因。 有以下三种：（1）自然风险因素（）自然风险因素（Physical） 是指有形的、并能直接导致某种风险的事物。如冰雪路面、汽车发 动机性能不良或制动系统故障等可能引起车祸而导致人员伤亡。（2）道德风险因素（）道德风险因素（Moral Hazard） 为无形的因素，与人的品

132、德修养有关，如人的品质缺陷或欺诈行为。（3）心里风险因素（）心里风险因素（Morale H azard） 也是无形的因素，与人的心理状态有关，如投保后疏于对损失的防 范，自认为身强力壮而不注意健康。 2. 风险事件（风险事件（Peril） 是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，如 火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。 3. 损失损失 是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货 币单位来衡量。 4. 损失机会损失机会 是指损失出现的概率。包括以下两种：（1）客观概率）客观概率 是某事件在长时期内发生的概率。如投硬币每面出现的 概率。（2）主观概率）主观概率 是个人对

133、某事件发生可能性的估计。如对某人受教育程度 的判断概率。引发引发 导致导致 产生产生 形成形成（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风风险险因因素素风风险险事事件件损损失失实际结果实际结果与预期结与预期结果之间的果之间的差异差异风风险险多米诺骨牌理论多米诺骨牌理论 即风险因素风险因素这张牌倾倒，则后续各张牌相继倾倒。因此， 为了预防风险、降低风险损失，就需从源头抓起，力求风风 险因素险因素这张骨牌不倾倒；同时提高其他骨牌的稳定性。图图4-1 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系引发引发导致导致产

134、生产生形成形成二二. 风险的分析风险的分析 可根据不同角度进行分析。（一）按分析的后果分（一）按分析的后果分 包括以下两种： 1. 纯风险纯风险 是指只会造成损失而不会带来收益的风险。如自然灾害。 2. 投机分析投机分析 是指即可能造成损失也可能创造额外收益的风险。 如投资活动。（二）按风险产生的原因分（二）按风险产生的原因分 可分为：政治风险、社会风险、经 济风险、自然风险、技术风险等。（三）按风险的影响范围分（三）按风险的影响范围分 包括以下两种： 1. 基本风险基本风险 是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍 性，如战争。 2. 特殊风险特殊风险 是指仅作用于某一特定单体（如个人

135、或企业）的风 险，不具有普遍性，如房屋失火、盗窃等。三三. 建设工程风险与风险管理建设工程风险与风险管理（一）建设工程风险（一）建设工程风险 要明确两个基本点： 1. 建设工程风险大；建设工程风险大； 2. 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。（二）风险管理过程（二）风险管理过程 风险管理风险管理 是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实 施风险处理方案的过程。 其过程包括：其过程包括：1）风险识别；2）风险评价；3）风险对策决策； 4）实施决策；5）检查五个内容。见【P80】（三）风险管理的目标（三）风险管理的目标 见【P8

136、1】（四）建设工程项目管理与风险管理的关系（四）建设工程项目管理与风险管理的关系见【P81】第二节第二节 建设工程风险识别建设工程风险识别一一.风险识别的特点和原则风险识别的特点和原则 见【P81】二二.风险识别的过程风险识别的过程 见下图4-2 风险识别开始风险识别开始建设工程风险分解建设工程风险分解建设工程风险清单建设工程风险清单是否有新风险是否有新风险是否需要新的分解是否需要新的分解识别建设工程风险因识别建设工程风险因素、风险事件及后果素、风险事件及后果建立初始风险清单建立初始风险清单风险识别结束风险识别结束否否是是是是否否图图4-2 建设工程风险识别过程建设工程风险识别过程三三. 建设

137、工程风险的分解建设工程风险的分解 其分解途径见【P82】五. 因素维因素维 目标维目标维时间维时间维 保修期保修期 竣工验收竣工验收施工施工 施工招标施工招标 设计设计 安全安全 质量质量 进度进度 投资投资其其他他技技术术风风险险施施工工技技术术风风险险 设设计计技技术术风风险险经经济济风风险险政政治治社社会会风风险险自自然然环环境境风风险险材材料料识识别别风风险险人人员员风风险险合合同同风风险险组组织织协协调调风风险险图图4-3 技术过程风险三维分解图技术过程风险三维分解图四四. 风险识别的方法风险识别的方法 包括：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、 经验数据、 险调查法六种。

138、 见【P82】六.第三节第三节 建设工程风险评价建设工程风险评价一一.风险评价的作用风险评价的作用 见【P82】七. 二二.风险量函数风险量函数见【P82】八. 在图4-5中，R1、R2、R3为3条 不同的等风险量曲线。不同等风 险量曲线所表示的风险量大小与 其与风险坐标原点的距离成正比， 即距原点越进，风险量越小距原点越进，风险量越小； 反之，则风险量越大反之，则风险量越大。 因此， R1R2R3。 P风险发生概率风险发生概率q潜在损失潜在损失R3R2R1图图4-5 等风险量曲线等风险量曲线三三. 风险损失的衡量风险损失的衡量见【P82】九.四四.风险概率的衡量风险概率的衡量 有相对比较法和

139、概率分布法两种见【P83】十. 理论概率分布的模拟过程如下图理论概率分布的模拟过程如下图4-6收集数据构造直方图收集数据构造直方图选择分布选择分布计算所选分布的特征参数计算所选分布的特征参数检查拟合度检查拟合度Pq可以接受可以接受不不可可接接受受图图4-6 模拟理论概率分布过程模拟理论概率分布过程五五.风险评价风险评价 见【P84】十一. 在等风险量曲线（图4-5）指出，在风险坐标图上，离原点位置越近则离原点位置越近则风险量风险量 越小越小。据此，可以将风险发生概率（p）和潜在损失（q）分别为L（小）、M（中）、H（大）3个区间，从而将等风险量图分为LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、M

140、H、HH9个区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的。例如下图例如下图4-7所示，可以将风险所示，可以将风险量量 的大小分成的大小分成5个等级：个等级： （1）VL（很小） （2）L（小） （3）M（中等） （4）H（大） （5）VH（很大）图图4-7风险等级图风险等级图第四节建设工程风险对策第四节建设工程风险对策一风险回避一风险回避二损失控制二损失控制 损失控制计划系统包括：预防计划、灾难计划和应急计划三部分。损失控制计划系统包括：预防计划、灾难计划和应急计划三部分。 其中应急计划包括：其中应急计划包括： 1）调整整个建设工程的三个进度计划，并要求各承包商相应调整各）调整整个建

141、设工程的三个进度计划，并要求各承包商相应调整各 自的施工进度计划；自的施工进度计划； 2）调整材料、设备的采购计划，并及时与材料、设备供应商联系，）调整材料、设备的采购计划，并及时与材料、设备供应商联系， 必要时，签订补充协议；必要时，签订补充协议； 3）准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告；）准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告； 4）全面审查可能使用的资金情况，必要时需调整筹资计划。）全面审查可能使用的资金情况，必要时需调整筹资计划。 预防计划、灾难计划和应急计划三部分之间的关系见图预防计划、灾难计划和应急计划三部分之间的关系见图4-8（下页）（下页）

142、见【P8485】十二三风险自留三风险自留 见【P8586】十二 四风险转移四风险转移见【P8687】十二 五风险对策决策过程五风险对策决策过程 风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统 的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建 设工程总体目标相一致的风险管理原则。这种原则需要指出风险管理各 基本对策之间的联系，为风险管理人员进行风险对策决策提供参考。 风险对策决策过程以及这些风险对策之间的选择关系见图风险对策决策过程以及这些风险对策之间的选择关系见图4-9（下页）（下页）风险事件和风险事件和 后果分析后果分析预预防防计计划划发发生生分分析析事事件件灾

143、灾难难计计划划应应急急计计划划图图4-8 损失控制计划之间的关系损失控制计划之间的关系 风险管理开始风险管理开始是否有风险是否有风险风险管理结束风险管理结束加入风险清单加入风险清单风险是否定量风险是否定量风险是否可以回避风险是否可以回避风险是否可以风险是否可以 预防和减少预防和减少风险量大小风险量大小 剩余风险是否很大剩余风险是否很大是否灾难性风险是否灾难性风险风险能否自身承担风险能否自身承担风险自留风险自留风险回避风险回避风险控制风险控制风险转移风险转移风险定量风险定量检查检查执行决策执行决策大大小小是是是是是是是是是是是是是是否否否否否否否否否否否否计划性风险自留非计划性风险自留工程保险非

144、工程保险预防计划灾难计划应急计划图图4-9 风险对策决策过程风险对策决策过程风险识别风险识别风险评价风险评价规划并决策规划并决策执行决策执行决策检查检查 第四章思考题：第四章思考题： 1. 简述风险、风险因素、风险事件、损失、损失机会的概念？简述风险、风险因素、风险事件、损失、损失机会的概念？ 2. 常见的风险分类方式有哪几种？具体如何分类？常见的风险分类方式有哪几种？具体如何分类？ 3. 简述风险管理的基本过程？简述风险管理的基本过程？ 4. 风险识别有哪些特点？应遵循什么原则？风险识别有哪些特点？应遵循什么原则？ 5. 请用图表示建设工程风险识别的过程？请用图表示建设工程风险识别的过程？

145、6. 简述风险识别各种方法的要点？简述风险识别各种方法的要点？ 7. 风险评价的主要作用是什么？风险评价的主要作用是什么？ 8. 简述风险损失衡量的要点？简述风险损失衡量的要点？ 9. 如何运用概率分布法进行风险概率的衡量？如何运用概率分布法进行风险概率的衡量？ 10. 风险对策有哪几种？详细叙述风险对策有哪几种？详细叙述“风险转移风险转移”对策的风险分担对策的风险分担原原 则、类型及其各自的优缺点？则、类型及其各自的优缺点？第五章第五章 工程监理组织工程监理组织第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理一一.组织和组织结构组织和组织结构 见【P105】一. 二二.组织设计组织设计 见【P10

146、5】二. 三三.组织机构活动基本原理组织机构活动基本原理 应遵循以下基本原理： 1. 要素有用性原理要素有用性原理 应看到人力、物力、财力等要素在组织活动中的有 用性，充分发挥各要素的作用，做到人尽其力、财尽其 利、物尽其用，尽最大可能提高各要素的有用率。 2. 动态相关性原理动态相关性原理 组织机构处在静止状态是相对的，处在运动状态 则是绝对的。组织机构内部各要素之间即相互联系，又 相互制约；即相互依存，又相互排斥，这种相互作用推 动组织活动的进行与发展。这种相互作用的因子，叫做 相互因子。充分发挥相互因子的作用，是提高组织管理 效应的有效途径。 3. 主观能动性原理主观能动性原理 人和宇宙

147、中的各种事物，运动是共有的根本属性，它们都是客观存 在的物质，不同的是人是有生命、有思想、有感情、有创造力的。 人会制造工具并进行劳动；在劳动中改造世界，同时改造自己；能 继承并在劳动中运用好发展前人的知识。人是生产力中最活跃的因 素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。 4. 规律效率性原理规律效率性原理 组织管理者在管理过程中要掌握规律，按规律办事，把注意力放在 抓事物内部的、本质的、必然的联系上，以达到预期的目的，取得 良好效应。管理与效应的关系非常密切，一个成功的管理者懂得只 有努力揭示规律，才有取得效应的可能，而要取得好的效应，就要 主动研究规律，坚决按规律办事。第二

148、节第二节 建设工程组织管理基本模式建设工程组织管理基本模式一一.平行承发包模式平行承发包模式 特点、优缺点见特点、优缺点见【P106-107】三. 业业 主主设设计计单单位位 A设设计计单单位位 B施施工工单单位位 X施施工工单单位位 Y施施工工单单位位Z材材料料供供应应单单位位P材材料料供供应应单单位位Q设设备备供供应应单单位位M图图5-1 平行承发模式包平行承发模式包 二二. 设计或施工总分包模式设计或施工总分包模式 特点、优缺点见特点、优缺点见【P106-107】三. 业业 主主设计总包单位设计总包单位施工总包单位施工总包单位施施工工分分包包单单位位X施施工工分分包包单单位位M施施工工分

149、分包包单单位位Y设设计计分分包包单单位位C设设计计分分包包单单位位B设设计计分分包包单单位位A图图5-2 设计和施工总分包模式设计和施工总分包模式三三. 项目总承包模式项目总承包模式 特点、优缺点见特点、优缺点见【P106-107】三. 项目总承包管理单位项目总承包管理单位业业 主主设设计计分分包包单单位位B设设计计分分包包单单位位A施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位Y施施工工分分包包单单位位X设设备备供供应应单单位位M材材料料供供应应单单位位P图图5-3 项目总承包模式项目总承包模式四四. 项目总承包管理模式项目总承包管理模式特点、优缺点见特点、优缺点见【P106-107】三

150、. 业业 主主项目总承包管理单位项目总承包管理单位设设计计分分包包单单位位B设设计计分分包包单单位位A施施工工分分包包单单位位 Z施施工工分分包包单单位位Y施施工工分分包包单单位位X材材料料供供应应单单位位P设设备备供供应应单单位位M图图5-4 项目总承包管理模式项目总承包管理模式第三节第三节 建设工程监理委托模式建设工程监理委托模式与实施程序与实施程序一一.建设工程监理委托模式建设工程监理委托模式（一）平行承发包模式条件下的监理委托模式（一）平行承发包模式条件下的监理委托模式（二）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式（二）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式（三）项目总承包模式条件下

151、的监理委托模式（三）项目总承包模式条件下的监理委托模式（四）项目总承包管理模式条件下监理委托模式（四）项目总承包管理模式条件下监理委托模式 见【P107】 四四.二二. 建设工程监理实施程序建设工程监理实施程序 （一）确定项目总监理工程师，成立项目（一）确定项目总监理工程师，成立项目 监理机构监理机构（二）班长建设工程监理规划（二）班长建设工程监理规划（三）制定各专业监理实施细则（三）制定各专业监理实施细则（四）规范化地开展监理工作（四）规范化地开展监理工作（五）参与验收，签署建设工程监理意见（五）参与验收，签署建设工程监理意见（六）向业主提交建设工程监理档案资料（六）向业主提交建设工程监理档

152、案资料（七）监理工作总结（七）监理工作总结见见【P107】五五.三三. 建设工程监理实施原则建设工程监理实施原则（一）公正、独立、自主的原则（一）公正、独立、自主的原则（二）权责一致的原则（二）权责一致的原则（三）总监理工程师负责制的原则（三）总监理工程师负责制的原则（四）严格监理、热情服务的原则（四）严格监理、热情服务的原则（五）综合效益的原则（五）综合效益的原则见见【P108】六六.第四节第四节 项目监理机构项目监理机构一一.建立项目监理机构的步骤建立项目监理机构的步骤 （一）确定项（一）确定项目监理机构目标目监理机构目标（二）确定监理工作内容（二）确定监理工作内容 （三）项目监理机构的组

153、织结构设计（三）项目监理机构的组织结构设计（四）制定工作流程和信息流程（四）制定工作流程和信息流程见【P108】七.二二. 项目监理结构的组织形式项目监理结构的组织形式（一）直线制监理组织形式（一）直线制监理组织形式（二）职能制监理组织形式（二）职能制监理组织形式（三）直线职能制监理组织形式（三）直线职能制监理组织形式（四）矩阵制监理组织形式（四）矩阵制监理组织形式见见【P109】八八.三三. 项目监理机构人员的配备及职责分工项目监理机构人员的配备及职责分工（一）项目监理机构的人员结构（一）项目监理机构的人员结构（二）项目监理机构各类人员的基本职责（二）项目监理机构各类人员的基本职责 见【P1

154、09-110】九. 第五节第五节 建设工程监理的组织协调建设工程监理的组织协调一一.建设工程监理组织协调概述建设工程监理组织协调概述（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念（二）组织协调的范围和层次（二）组织协调的范围和层次 见见【P111】十. 二二. 项目监理机构组织协调的工作内容项目监理机构组织协调的工作内容（一）项目监理机构内部人际关系的协调（一）项目监理机构内部人际关系的协调（二）与业主的协调（二）与业主的协调（三）与承包商的协调（三）与承包商的协调（四）与政府部门及其他单位的协调（四）与政府部门及其他单位的协调 见见【P111】十一. 三三. 建设工程监理组织协调的方法建设工程监理

155、组织协调的方法（一）会议协调法（一）会议协调法（二）交谈协调法（二）交谈协调法（三）书面协调法（三）书面协调法（四）访问协调法（四）访问协调法（五）情况介绍法（五）情况介绍法 见见【P111】十二十二. 第五章思考题第五章思考题 1. 什么是组织和组织结构？什么是组织和组织结构？ 2. 组织设计应该遵循什么原则？组织设计应该遵循什么原则？ 3. 组织活动的基本原理是什么？组织活动的基本原理是什么？ 4. 建设工程监理实施的出现是什么？建设工程监理实施的出现是什么？ 5. 建设工程监理实施的基本原则有哪些？建设工程监理实施的基本原则有哪些？ 6. 简述建立项目监理机构的步骤？简述建立项目监理机构

156、的步骤？ 第六章第六章 建设工程监理规划建设工程监理规划第一节第一节 建设工程监理规划概述建设工程监理规划概述一一.建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件的构成（一）监理大纲（一）监理大纲（二）监理规划（二）监理规划（三）监理实施细则（三）监理实施细则（四）三者之间的关系（四）三者之间的关系 见见【P132】一一.二二. 建设工程监理规划的作用建设工程监理规划的作用（一）指导项目监理机构全面开展监理工作（一）指导项目监理机构全面开展监理工作（二）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监（二）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监 督管理的依据督管理的依据（三）监理规划是业主确认监理单位履

157、行合同的重（三）监理规划是业主确认监理单位履行合同的重 要依据要依据（四）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要（四）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要 的存档资料的存档资料 见见【P132】二二.第二节第二节 建设工程监理规划的编写建设工程监理规划的编写一一.建设工程监理规划编写的依据建设工程监理规划编写的依据（一）工程建设方面的法律、法规（一）工程建设方面的法律、法规（二）政府批准的工程建设文件（二）政府批准的工程建设文件（三）建设工程监理合同（三）建设工程监理合同（四）其他建设工程合同（四）其他建设工程合同（五）监理大纲（五）监理大纲 见见【P132】三三. 二二. 建设工程监理规划

158、编写的要求建设工程监理规划编写的要求（一）基本构成内容应力求统一（一）基本构成内容应力求统一（二）具体内容应具有针对性（二）具体内容应具有针对性（三）监理规划应当遵循建设工程的运行规律（三）监理规划应当遵循建设工程的运行规律（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（五）监理规划一般要分阶段编写（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划应该经过审核（七）监理规划应该经过审核 见见【P133】四四.第三章第三章 建设工程监理规划的内容建设工程监理规划的内容及其审核及

159、其审核一一.建设工程监理规划的内容建设工程监理规划的内容（一）建设工程概况（一）建设工程概况（二）监理工作范围（二）监理工作范围（三）监理工作内容（三）监理工作内容（四）监理工作目标（四）监理工作目标（五）监理工作依据（五）监理工作依据（六）项目监理机构的组织形式（六）项目监理机构的组织形式（七）项目监理机构的人员配置计划（七）项目监理机构的人员配置计划（八）项目监理机构人员的岗位职责（八）项目监理机构人员的岗位职责（九）监理工作程序（九）监理工作程序（十）监理工作方法及措施（十）监理工作方法及措施（十一）监理工作制度（十一）监理工作制度（十二）监理实施（十二）监理实施 见见【P133-135

160、】五五. 二二. 建设工程监理规划的审核建设工程监理规划的审核（一）监理范围、工作内容及监理目标的审核（一）监理范围、工作内容及监理目标的审核（二）项目监理机构结构的审核（二）项目监理机构结构的审核（三）工作计划审核（三）工作计划审核（四）投资、进度、质量控制方法和措施的审核（四）投资、进度、质量控制方法和措施的审核（五）监理工作制度审核（五）监理工作制度审核 见见【P135】六六. 第六章思考题：第六章思考题： 1. 简述建设工程监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之简述建设工程监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之 间关系？间关系？ 2. 建设工程监理规划有何作用？建设工程监理规划有何作用

161、？ 3. 编写建设工程监理规划应注意哪些问题？编写建设工程监理规划应注意哪些问题？ 4. 建设工程监理规划编写的依据是什么？建设工程监理规划编写的依据是什么？ 5. 建设工程监理规划一般包括哪些主要内容？建设工程监理规划一般包括哪些主要内容？ 6. 监理工作中一般需要制定哪些工作制度？监理工作中一般需要制定哪些工作制度？ 某工程，建设单位与甲施工单位签订了施工承包合同，并委托一家监单位实施施工阶段的监理。经建设单位同意，甲施工单位将工程计划范围A1、A2标段，并将A2标段分包给乙施工单位。根据监理工作需要，监理单位设立了投资控制组、进度控制组、质量控制组、安全管理组、合同管理组和信息管理组六个

162、职能管理部门六个职能管理部门，同时设立了A1和A2两个标段的项目监理组，并按专业分别设置了若干专业监理小组，组成直线职能制项目监理资质机构。 为有效地开展监理工作，总监理工程师安排项目监理组负责分别主持编制A1、A2标段两个监理规划。总监理工程师要求：六个职能部门根据A1、A2标段的特点，直接对A1、A2标段的施工单位进行监理；在施工过程中，A1标段出现的质量隐患由A1标段项目监理组的专业监理工程师直接通知甲施工单位整改，A2标段出现的质量隐患由A2标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改，如未整改，则由相应标段项目监理负责人签发工程暂停令要求停工整改。总监理工程师主持召开了第一次

163、工地会议。会后，总监理工程师对监理规划审核批准后报送建设单位。 在报送的监理规划中，项目监理人员的部分职责分工如下：在报送的监理规划中，项目监理人员的部分职责分工如下：1.投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书，但竣工结算须由总监理工程师签认。2.合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议、处理工程索赔。3.进度控制组负责审查施工进度计划及其执行情况，并由该负责人审批工程延期。4.质量控制组负责人审批项目监理实施细则。5.A1、A2两个标段项目监理组负责人分别组织、指导、检查和监督本标段监理人员的工作，及时调换不称职的监理人员。【问题问题】： 1. 绘制监理单位设置的项目

164、监理机构的组织机构图，说明其绘制监理单位设置的项目监理机构的组织机构图，说明其优缺点？优缺点？ 2. 指出总监理工程师工作中的不妥之处，并说出正确做法。指出总监理工程师工作中的不妥之处，并说出正确做法。 3. 指出项目监理人员职责分工中的不妥之处，并说出正确做法。指出项目监理人员职责分工中的不妥之处，并说出正确做法。【解解】： 问题问题1：监理单位设置的项目监理机构的组织机构图如下：监理单位设置的项目监理机构的组织机构图如下：总监理工程师总监理工程师投资控制组投资控制组进度控制组进度控制组质量控制组质量控制组安全控制组安全控制组合同控制组合同控制组信息控制组信息控制组A1标段项目监理组标段项目

165、监理组A2标段项目监理组标段项目监理组专业监理专业监理 小组小组专业监理专业监理 小组小组专业监理专业监理 小组小组专业监理专业监理 小组小组 项目监理机构的缺点：项目监理机构的缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长， 不利于互通情报。不利于互通情报。问题问题2：总监理工程师工作中的不妥之处：总监理工程师工作中的不妥之处： 1. 不妥之处：总监理工程师安排项目管理负责人分别主持编制不妥之处：总监理工程师安排项目管理负责人分别主持编制A1、A2标段标段 监理规划是不正确的。监理规划是不正确的。 正确做法：应由总监理工程师主持编制正确做法：

166、应由总监理工程师主持编制A1、A2标段两个监理规划。标段两个监理规划。 2. 不妥之处：六个职能部门根据不妥之处：六个职能部门根据A1、A2标段的特点，直接对标段的特点，直接对A1、A2标段的标段的 施工单位进行监理是不正确的。施工单位进行监理是不正确的。 正确做法：正确做法：A1、A2两个标段的项目监理负责人直接对两个标段的项目监理负责人直接对A1、A2标段的施工标段的施工 单位监理。单位监理。 3. 不妥之处：由相应标段项目监理负责人签发不妥之处：由相应标段项目监理负责人签发工程暂停令工程暂停令要求停工整改。要求停工整改。 正确做法：正确做法：工程暂停令工程暂停令应由总监理工程师签发。应由

167、总监理工程师签发。 4. 不妥之处：总监理工程师召开了第一次工地会议。不妥之处：总监理工程师召开了第一次工地会议。 正确做法：应由建设单位主持召开第一次工地会议。正确做法：应由建设单位主持召开第一次工地会议。 5. 不妥之处：第一次工地会议后，总监理工程师对监理规划审核批准后报送不妥之处：第一次工地会议后，总监理工程师对监理规划审核批准后报送 建设单位。建设单位。 正确做法：监理规划应在签定委托监理合同及收到设计文件后开始编制，正确做法：监理规划应在签定委托监理合同及收到设计文件后开始编制， 完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并在召开第一次完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并在召开

168、第一次 工地会议前报送建设单位。工地会议前报送建设单位。问题问题3：项目监理人员职责分工的不妥之处：项目监理人员职责分工的不妥之处： 1. 不妥之处：投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付不妥之处：投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付 证书。（无权审核与签发）证书。（无权审核与签发） 正确做法：应由总监理工程师审核工程款支付申请，并签发工程款支付证正确做法：应由总监理工程师审核工程款支付申请，并签发工程款支付证 书。（只有总监理工程师有权审核与签发）书。（只有总监理工程师有权审核与签发） 2. 不妥之处：合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工不妥之

169、处：合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工 程索赔。程索赔。 正确做法：应由总监理工程师负责调解建设单位与施工单位的合同争议，正确做法：应由总监理工程师负责调解建设单位与施工单位的合同争议， 处理工程索赔。处理工程索赔。 3. 不妥之处：进度控制负责人审批工程延期。不妥之处：进度控制负责人审批工程延期。 正确做法：应由总监理工程师负责审批工程延期。正确做法：应由总监理工程师负责审批工程延期。 4. 不妥之处：质量控制组负责人审批项目监理实施细则。不妥之处：质量控制组负责人审批项目监理实施细则。 正确做法：应由总监理工程师负责审批项目实施细则。正确做法：应由总监理工程师负责审批项

170、目实施细则。 5. 不妥之处：不妥之处：A1、A2两个阶段项目监理组负责人及时调换不称职的监理人两个阶段项目监理组负责人及时调换不称职的监理人 员。员。 正确做法：应由总监理工程师及时调换不称职的监理人员。正确做法：应由总监理工程师及时调换不称职的监理人员。【解】 某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计进行审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对

171、施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考察。 项目监理过程中有如下事件： 事件事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。 事件事件2：设备安装施工要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。

172、 事件事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。 【问题问题】： 1. 总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师 对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？对施工单位

173、报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？ 说明理由。说明理由。 2. 专业监理工程师对施工单位实验室除考核资质等级及其试验专业监理工程师对施工单位实验室除考核资质等级及其试验 范围外，还应考虑哪些内容？范围外，还应考虑哪些内容？ 3. 事件事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？说中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？说 明正确做法。明正确做法。 4. 监理单位应如何处理事件监理单位应如何处理事件2？ 5. 在事件在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费 用索赔和工程延期要求是否应该被批准？说明理由。用索赔和工程延期要求

174、是否应该被批准？说明理由。【解】：问题问题1：总监理工程师组织审批施工组织设计的方法：总监理工程师组织审批施工组织设计的方法： 总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师对承包商提交的总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师对承包商提交的施工组织设计进行审查，提出意见后，由总监理工程师是签认。施工组织设计进行审查，提出意见后，由总监理工程师是签认。 总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理不妥当。总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理不妥当。 理由：施工单位将设备管道竖井的位置作了移位处理，涉及到的是设理由：施工单位将设备管道竖井的位置作了移位处理，涉及

175、到的是设计变更，应征得建设单位同意并办理书面变更手续，凡涉及施工图审查内计变更，应征得建设单位同意并办理书面变更手续，凡涉及施工图审查内容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施。容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施。 问题问题2：专业监理工程师对施工单位试验室除考察资质等级：专业监理工程师对施工单位试验室除考察资质等级 及其试验范围外，还应考虑的内容：及其试验范围外，还应考虑的内容： 1. 试验设备、检测仪器能否满足工作质量检查要求，是否处于良好的可用 状态； 2. 精度是否符合需要； 3. 法定计量部门标定资料、合格证、率定表是否在标定的有效期限； 4. 试验室管理制度是

176、否齐全、符合实际； 5. 试验、检测人员的上岗资质。问题问题3：第一次工地会议的做法中不妥之处和正确做法：第一次工地会议的做法中不妥之处和正确做法： 1. 不妥之处：开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组不妥之处：开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组 织开工。织开工。 正确做法：开工准备工作全部完成，施工许可证办理完毕后，才可以开工。正确做法：开工准备工作全部完成，施工许可证办理完毕后，才可以开工。 2. 不妥之处：会后建设单位起草了会议纪要。不妥之处：会后建设单位起草了会议纪要。 正确做法：会议纪要由计量机构负责起草。正确做法：会议纪要由计量机构负责起草。

177、3. 不妥之处：将会议纪要送发监理单位、施工单位。不妥之处：将会议纪要送发监理单位、施工单位。 正确做法：会议纪要由与会各方代表会签。正确做法：会议纪要由与会各方代表会签。问题问题4：监理单位对事件：监理单位对事件2的处理：的处理： 监理工程师下达停工令，并责令施工企业将监理工程师下达停工令，并责令施工企业将5名无安装资格证书的安装人名无安装资格证书的安装人员撤出施工现场，并对已完成的设备安装工程机械检验。责令施工企业进行员撤出施工现场，并对已完成的设备安装工程机械检验。责令施工企业进行整改。整改。问题问题5：在事件：在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？中，总监理工程师的做法是否妥当？ 施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应 该被批准？说明理由。该被批准？说明理由。 总监理工程师的做法是妥当的。施工单位的费用水平和工总监理工程师的做法是妥当的。施工单位的费用水平和工 程程 延期不应该被批准。延期不应该被批准。 理由：理由：该质量和安全隐患是由施工单位未按技术规程的要求进行该质量和安全隐患是由施工单位未按技术规程的要求进行 调试，虽然是关键工作，但也不应该批准工期顺延，费用调试，虽然是关键工作，但也不应该批准工期顺延，费用 由施工单位承担。由施工单位承担。