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1、证券执业资格管理证券执业资格管理HENGTAI Securities目录目录 Contents资格申请资格申请资格变更资格变更离职备案离职备案远程培训远程培训资格年检资格年检STEPSTEP1资格申请流程1.申请人身份审核2.申请的提交3.资料报送4.报送与反馈初次申请执业资格申请人身份审核1入职OA已经批复，并与公司正式签订劳动合同，属于在职员工已签订劳动合同通过基础+一门以上从业资格考试（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在中华人民共和国证券法第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（
2、六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件身份确认资格申请申请提交资料报送申报与反馈2申请的提交资格申请身份确认申请提交资料报送填写执业资格申请备案表丰田召回门的发生申报与反馈发送至邮箱2日内返回执业资格注册编号密码登陆证券业协会执业资格管理系统填写执业资格申请表执业资格证书管理系统网址http:/ 3资料报送绪论问题的提出研究的目的与意义研究的思路与方法资料报送清单执业资格申请表（纸质，手写签字确认）；身份证复印件；学位证复印件；1.2.3.要求注意务必将资料 一并寄， 以免丢失或与他人混淆；申请表提交日期以邮件收到日期 为准。一并寄送，申报与反馈资格申请身份确认申请提交资料报送4.彩色证
3、件照一张（2寸）；收到日期4申报与反馈申报与反馈资格申请身份确认申请提交资料报送管理员向协会提交资格申请次日系统反馈申请结果申请通过取得资格申请驳回修改重报协会处理结果特别注意事项TIPS资格类型的填选申请表填写的标准化要求投资顾问（或分析师）资料报送的特殊要求执业证书证券经纪人证书证书类型证书类型的填选A 一般证券业务-普通后台员工（非咨询类）、营销员工（客户经理）证券经济业务营销签订经纪人合同的员工（目前上海、深圳可申请）B 证券经济业务营销-参加考试科目为证券基础知识+营销（现已取消）C 证券投资咨询业务（投资顾问）-已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，从事投资分析工作D 证券投资
4、咨询业务（分析师）-已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，在研发中心从事证券分析工作证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、从业年限（取得证书日算起）2、工作单位、部门（恒泰证券股份有限公司 XX营业部）3、工作地址、家庭地址（XX市XX区XX小区XX号）4、办公、家庭电话（均为座机，不可重复）基本信息5、相片为清晰蓝底免冠证件近照申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、从高中填写起2、学历证号、学位证号真实准确3、与基本信息中学历信息一致教育经历申请表的标准化填写证书类
5、型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、更新至目前2、工作经历完整真实3、最后一条工作经历起止日期为劳动合同签订日期到填表日期工作经历4、相邻工作经历不得超过三个月间隔5、最后一条工作经历中的工作单位、工作部门、职位要与基本信息中一致申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、承诺日期为填表日期2、所有信息填写完毕保存并提交3、在资格管理员提交至协会前，申请人可以更改信息承诺与提交4、资格管理员提交至协会后，申请人不可打印申请表投顾、分析师的特殊要求证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项2年工作证明（营业部章）申请人承诺书（签字盖公章）ST
6、EPSTEP2资格变更流程1.变更人身份审核2.变更的提交3.资料报送4.变更与反馈已取得（或曾取得执业资格证书）其他券商转入总公司与子公司之间变更营销-后台后台-营销变更机构变更岗位资格变更执业资格变更情况分类变更为分析师投资顾问转签委托代理合同一般资格=投资咨询资格转签经纪人转签经纪人总公司与子公司之间变更特别注意事项1、变更类型的选择要正确2、注意投顾、分析师变更的材料要求3、系统编号取得时间一般需要2天4、非从事投资咨询或分析工作不得申请STEPSTEP3离职备案OA审批完毕后自动通过系统传阅至管理员传阅离职OA审批完毕（已审批完毕时间为准）已签订解除劳动合同证明书身份确认执业资格离职
7、备案备案管理员当日即可完成离职备案，当日生效STEPSTEP4远程培训培训范围公司所有取得执业资格的从业人员（公司高管和保荐代表人可不参加统一远程培训，专业培训协会另有安排）培训范围本年度培训保代、高管统一参加报名培训学时费用从业人员每年应当完成10个必修培训学时和5个选修培训学时（合计每年15学时）15个学时需全部通过协会的远程培训系统完成公司为此次参加培训的员工承担15个学时的学习费用，超出部分由个人承担选修课程可以用必修课程来代替重复课程不计入当年学时总课时培训采用在线培训的方式，可随时随地进行从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时训学时每位学员根据自身的从业
8、情况和以往学习情况，修完15个学时方可通过培训方式报名方式由人力资源部统一组织，采用以各职能部室、营业部和区域行政部为单位（以下简称“报名单位”）的集体报名方式公司人力资源部指定管理员对公司所有从业人员的远程培训登陆帐号等信息进行统一管理，确保人员信息的真实性、准确性12报名流程指定部门负责人督促与联系下载报名表标准化填写选课程填报表当年课程优选，往年未修亦可选负责人学习流程STEPSTEP5资格年检年检人员范围各证券公司从业人员（不包括证券公司经纪人），执业证书有效期为2012年12月31日前的，均应参加2012年度从业人员年检以2012年年检为例通过年检的条件取得执业资格证书完成远程后续培
9、训规定学时年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形与公司签订劳动合同1234证券业协会对年检相关工作的安排1、本年度从业人员年检自2012年7月1日开始，至2012年12月31日截止。2、各机构应安排符合年检通过条件的人员先行申报，组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。3、年检期间，我会将对部分地区部分机构就从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行现场检查。4、自2012年12月1日起，通过我会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。5、年检结束后，对未按规定完成本年
10、度年检的从业人员，我会将暂停其执业，相关情况记入诚信系统，并在我会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向我会提交整改报告。相关安排证券业协会对年检相关工作的要求1、各机构应指定专门部门负责受理对所属从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告。2、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行办法及细则的情况报告，并附执业证书管理系统中的机构信息备案表、符合年检要求从业人员名单和不符合年检要求从业人员名单。公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。3、机构不能按要求履行年检责任或义务的，协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分工作要求欢迎提问人力资源部
