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1、第十一节 政策方案比较引言政策方案比较是指在政策方案评估的基础上判断不同政策方案的优劣，从中找出最好的方案，从而为政策方案选择提供基础的活动。本节主要内容：一、政策方案比较的内容二、政策方案比较的方法1政策方案比较一、政策方案比较的内容政策方案比较的内容服从于政策方案选择的标准，政策方案选择的标准通常有哪些？政策方案比较的内容服从于政策方案选择的标准，政策方案选择的标准通常有哪些？2政策方案比较（一）比较内容的确定1.陈庆云（1）效益分析；（2）条件分析；（3）代价分析；（4）灵敏性分析; 公共政策分析选择出一个能最大限度地实现政策目标，最少地消耗各种政策资源，对多种风险具有最大地应变性，在政
2、策实施中产生最小负面效应的方案。3政策方案比较2.巴达克（Bardach)（1）技术可行性；（2）经济可行性；（3）政治可行性；（4）行政可行性； 4政策方案比较（二）政策方案比较的具体内容（1）技术可行性；（2）经济可行性；（3）政治可行性；（4）行政可行性； 5政策方案比较1.技术可行性（1）技术可行性的涵义 技术可行性（technical feasibility），也称政策机制的有效性或效能，是衡量备选方案实施后的产出与预期目标关系的一类指标。技术可行性包含两个方面：现有技术或方法实现目标的可能性；备选方案能够在多大程度上实现目标 6政策方案比较谈论与思考政策方案技术可行性的高低如何判断
3、？7政策方案比较（2）技术可行性判断的困难指标选取困难；指标量化的困难；指标测量困难； 直接影响和间接影响；长期影响和短期影响；可量化影响和不可量化影响影响的充分性和不充分性帕顿和沙维奇8政策方案比较2.经济可行性（1）经济可行性的含义 经济可行性是衡量备选方案采纳后所导致的经济承受力和接受力的一类指标。经济可行性包括三个方面：1）政策方案实施可获得的经济资源2）政策方案实施取得的效益；3）政策方案实施的效率； 9政策方案比较（2）成本与收益有形与无形可货币化与不可货币化直接与间接机会成本评估经济可行性的方法：1）成本分析；2）成本-收益分析；3）成本-效能分析； 10政策方案比较3.政治可行
4、性（1）什么是政治可行性 政治可行性是衡量备选方案未来融入现实政治系统能力的一类指标。政治可行性包括两个方面：政策方案实施对政治统治的影响政策方案得到的政治支持；11政策方案比较（2）政治可行性的内容邓恩 A.可接受性（acceptability）； B.适当性（appropriateness）； C.回应性（responsiveness）； D.合法性（legitimacy）； E.公正性（equity）； 12政策方案比较 美 马杰（G.Majone）政治可行性：一个政策方案或建议满足所有政治方面的约束或限制的程度。 A.可利用的政治资源的约束； B.与政策的利益和成本所允许的分配相关的约
5、束； C.制度或体制所强加的约束； 论政治可行性概念澄清政治约束的途径：A.调查政治支持；B.帕累托改进分配约束；C.相关经验研究体制约束 13政策方案比较4.行政可行性（1）行政可行性的含义 行政可行性，也称行政或管理的可操作性，是衡量政策方案在实施后转化为具体政策行为有效性的一类指标。行政可行性包括两个方面：政策方案实施的可操作性；政策执行者的执行力；14政策方案比较（2）行政可行性的内容权威；制度承诺；执行人员的能力；目标群体的支持；财政资源； 15政策方案比较二、政策方案比较的方法（一）成本分析；（二）成本-收益分析；（三）成本-效能分析；（四）风险分析； 为什么政策方案的比较重视经济
6、可行性的比较？16政策方案比较（一）成本分析（1）财政容纳度分析（C/F）；（2）成本比较分析（C1/C2）； 17政策方案比较（二）“成本-收益”分析1.什么是成本-收益分析 成本-收益分析，也称效益分析，是通过比较特定方案或项目的成本和收益两个因素来确定此方案或项目回报情况的一种方法。成本-效益分析起源于福利经济学。18政策方案比较2.成本和效益的概念（1）成本：是为了一定的目的而付出的或需要付出的用货币测定的价值牺牲（美国会计学会与标准准则委员会）（2）收益：人们在有目的的实践活动中通过一定的投入而所收获的内容。成本和收益统一于效率或效益。19政策方案比较（3）成本和收益的类型1）成本的
7、类型：直接成本与间接成本；内部成本与外部成本；有形成本与无形成本； 2）收益的类型 直接收益与间接收益； 内部收益与外部收益； 有形收益与无形收益； 效益的类型：经济效益与社会效益；宏观效益与微观效益； 20政策方案比较3.“成本-收益”分析的步骤（1）确定谁将为政策或项目投资，谁将从中受益；（2）把输入和输出冠以货币价值；（3）对货币化的成本和收益进行贴现；（4）比较成本与收益； 缺乏市场价格的产出的计算：（1）获得同样产出的替代方案的最小价格；（2）消费者愿意支付的价格作为收益的价格；受损者愿意接受的最低补偿价格作为外部损失的价格；21政策方案比较（1）非贴现法 1）净（纯）收益 P（净收
8、益）=收益的总和-总投入 =（A1+A2+A3+An）-Av =Ak-Av 4. “成本-收益”分析的技术K=1N考察纯收益的基点是“0” 。22政策方案比较2）收益率R（P/C）=收益的总和/总投入 =（A1+A2+A3+An）/Av =Ak/AvK=1N回收期法：T=总投入/年平均收益 =Av/P或者根据AkAv求kK=1N23政策方案比较3）净收益率 R（净收益率）=净收益/总成本 =（A1+A2+A3+An-Av）Av =（Ak-Av）AvK=1NAn（1+R）=AvK=1N收益率和净收益有何关系？由净收益率公式可以推由净收益率公式可以推出：出：24政策方案比较（2）贴现法1）贴现贴现
9、的含义 贴现是指汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。贴现率(Discount Rate) ：持票人以没有到期的票据向银行要求兑现，银行将利息先行扣除所使用的利率。25政策方案比较贴现率的确定预算资金的社会机会成本：是指同一笔资金在不用于公共支出项目的情况下，而投入私人部门所能创造的社会效益。决定贴现率的理想方法应是确定被政府活动挤代的私人支出类型并使用被挤代支出的平均回报率。26政策方案比较2）影子价格影子价格（Shadow Price）又称最优计划价格，是指当社会经济处于某种最优状态时，能够反映社会劳动的消耗、资源的稀缺程度和市场供求状况的价
10、格。它不用于商品交换，而仅用于预测、计划项目和国民经济效益分析等目的。影子价格应为不存在市场失灵时的帕累托效率均衡价格。27政策方案比较3）“成本-收益”分析方法的计算净现值（NPV）现值收益率（NPVR）考察两个指标的基点是什么？NPV=A1（1+i）A2（1+i）2+An（1+i）n- A v= Ak（1+i）k- A vnK=1= Ak（1+i）kA vnK=1NPVR28政策方案比较净现值（内部收益）率内部收益率的特性内部收益率和净贴现值率有何关系？r=A1（1+i）A2（1+i）2+An（1+i）n- A vA v= Ak（1+i）k- A vA vnK=1Ak（1+r）knK=1=
11、AvAknK=1=AvR=0AknK=1AvRAvR029政策方案比较5.“成本-收益”分析的作用纠正两个广泛存在而又带来不良后果的倾向：（1）只顾需要，不顾成本；（2）只考虑成本，不顾效益； 成本-效益分析的最大局限性就是适用范围有限。30政策方案比较（三）“成本-效能”分析1.什么是“成本效能”分析 “成本-效能”分析，是根据方案或项目的预期结果的成本与效能，来评估每种方案或项目的效果。“成本-效能”分析的两种方式：效能一定，寻求达到目标成本最低的方案；成本一定，寻求效能最大的方案； 31政策方案比较2.“成本-效能”分析方法的产生 “成本-效能”分析起源于20世纪50年代初美国国防部，由
12、兰德公司开发，最初用于评价不同的军事战略、武器系统方案和国防预算，20世纪60年代被美国的其他政府机构广泛地加以应用。32政策方案比较3.“成本-效能”分析的特征（1）避开用货币形式计算收益问题；（2）体现技术理性；（3）减少了对市场价格的依靠；（4）适于分析外部性和无形的成本或收益；（5）解决固定成本或固定效能问题； “成本-效能”分析的最大优点在于不需要用货币单位来计算备选方案的社会效益。33政策方案比较4.“成本-效能”分析的步骤（1）确定决策目标；（2）以货币为统一尺度，分别计算出各备选方案的各种有形费用并加总；（3）按照费用的高低顺序排序，以供决策者选择； “成本-效能”分析的形式：
13、（1）完全实现目标所需成本；（2）实现一定程度的目标所需成本；（3）成本和效能的关联性；（4）成本特定时方案的效能； 34政策方案比较5.成本-效能分析的优点（1）可以降低实现目标的成本；（2）可操作性强；（3）善于处理集体或准集体物品；（4）适于分析外部性和无形成本； 成本-效能分析的局现性：（1）备选方案难以无差别地实现同一个目标；（2）难与社会总体福利挂钩； 35政策方案比较（四）风险分析1.什么是风险分析 风险分析是指确定政策方案的各种要素导致政策失败的可能性的一种方法。 狭义风险分析是指确定政策方案所采用的具体技术导致政策失败的可能性大小的一种方法。36政策方案比较2.（狭义）风险分析的步骤（1）辨认危害的过程；（2）评估技术对社会的负面影响；（3）对不良反应的模型设计；（4）对整体风险的特征概括； 风险可以看做是一种成本。37政策方案比较思考与讨论（1）应用机制错误；（2）技术风险；（3）趋势判断错误；（4）突发事件； 从广义政策风险的角度，导致政策失败的可能性有哪些？38政策方案比较谢谢！39政策方案比较
