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1、第二章理论与研究第二章理论与研究 目录 第一节理论及其层次第二节理论的构成要素第三节理论与研究的关系第四节理论建构与理论检验第一节理论及其层次一、理论的概念 1、概念对现象的一种抽象事物的属性在人们主观上的反映. 理论是一个有着广泛含义的概念。在不同的场合、不同的背景、不同的学科中，理论的概念具有十分不同的内涵。二、理论的层次理论是一个具有不同层次的命题体系。有的理论十分抽象，具有很强的一般性。有的理论又相对具体，具有较强的特殊性。在社会研究中，研究者通常将理论划分为三个层次，即宏观理论、中观理论（又称为中层理论）和微观理论。三、判断理论优劣的标准 对于同一种现象，我们可以有多种不同的解释。或
2、者说，可以有多种不同的理论来说明同样的社会现象。一般来说，判断理论优劣的标准有三条，这就是，在其他条件相同的情况下：（）解释范围越广泛的理论越是好的理论；（）解释越精确的理论越是好的理论；（）结构越简练的理论越是好的理论。第二节理论的构成要素不管各种理论在具体含义和层次上如何不同，它们都是由一些基本的要素构成的。这些基本要素包括：概念、变量、命题和假设。一、概念 概念（concept）是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。 高 大 含糊 低 小 明确 抽象层次 涵盖范围 指示特征 私人财产床家具生活用品概念的功能提供交流的工具提供观察的视角能够分类和概括构成理论的元素二、变
3、量 一般来说，概念可以分为两种类型：一类概念仅仅标识某类现象。比如“太阳”、“月亮”。另一类概念则往往包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况。变量的分类根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型。对应的测量层次分别称为定类层次、定序层次、定距层次和定比层次。变量间关系相关关系（共变关系）因果关系共变关系时间顺序非虚假关系三、命题与假设 前面我们说过，理论的基本组成部分是概念。但理论并不是直接由概念构成的。实际的情形是，概念直接和一种被称做“命题”的陈述相关联，或者说，直接由概念构成的是命题
4、，而理论则是由一组命题所构成的。第三节理论与研究的关系社会学知识的积累和发展过程，包含两个相互依存的方面：理论与研究。二者缺一不可，相辅相成。理论向人们提供了认识和理解世界的一般框架，同时，它也指导着人们去探索具体的事件。一、“科学环”：研究的逻辑 美国社会学家华莱士在其名著社会学中的科学逻辑一书中，提出并详细阐述了社会研究的逻辑过程，其所概括的这一过程见图24。这一图示被人们称做“科学环”并广泛运用。 问题理论概括观察假设问题验证解释任何研究都是从提出问题开始，并尝试对问题进行理论解释（可以是已有理论，也可以是新理论）；根据理论解释提出和经验研究相联系的研究假设，这一过程是一般到特殊的过程，
5、即演绎推理；然后进行观察，并根据观察的资料进行概括，从而对理论解释进行验证，这一过程是特殊到一般的过程，即归纳推理；最后在对理论解释进行验证的过程中，还会发现需要进一步研究的问题或者无法证实或证伪原来的理论解释，从而开始新的研究。因此，”科学环“所含有的社会研究过程实际上说明科学研究是一个周而复始的过程，但是这个”始“已经不是原来的”始“，而是问题研究的新的起点。关于科学环http:/ 入口一：研究首先从观察事实、记录事实入手，通过描述和解释他们所观察到的事实，形成经验概括并上升为理论。然后在他们理论的基础上作出预测，即对未知事物的假设，再通过观察新的事实以检验这种预测。入口二：研究者首先从理
6、论出发，由理论产生假设，再由假设导致观察，然后由观察形成经验概括，用这种概括支持、反对或建议修改理论，或提出新的理论。华莱士还从另外两种角度对“科学环”进行了分析：1、左与右：科学环的左边一半意味着从观察和对观察的理解中进行归纳和理论建构;而科学环的右边一半则意味着从理论出发，通过演绎，应用理论于观察，进行理论检验。2、上与下：科学环的上面一半代表着运用归纳和演绎等逻辑方法的理论化过程；而科学环的下面一半则代表着运用研究方法所从事的经验研究过程。二、两种推理方式与其他科学研究一样，社会研究中研究者普遍使用两种推理方式：归纳推理和演绎推理。三、理论对经验研究的作用理论作为研究的基础、背景，为研究
7、提供特定视野和概念框架。理论指导研究的方向理论提供研究的解释四、经验研究的理论功能经验研究所起的作用并不只是被动地为理论服务，即被动地检验理论、证实理论。它还扮演着另外四种主动的角色。第四节理论建构与理论检验一、理论建构的过程 理论建构起始于对经验现象的观察。这种观察既可以是定量的，也可以是定性的。理论建构研究归纳推理理论建构研究归纳推理 从观察到概括 从概括到理论 暂时的、相对的、或然的理论理论检验研究演绎推理理论检验研究演绎推理 竞争解释与理论检验的需要 二、理论检验的过程 在理论建构阶段我们所得到的理论或者理论解释是一种“扎根理论”（grounded theory），一种“事后的解释”。
8、这种理论并不是我们解释过程的终点。基本概念理论概念变量自变量因变量中介变量命题假设经验概括1.为什么社会研究中常见的理论只是某种“中层理论”，甚至只是陈述“变量之间关系的假设”？ （p21-22） 2.如何衡量几种不同理论的优劣？列举实例说明。(p22-23) 3.理论的结构要素包括哪些？它们之间的相互关系是怎样的？ (p23-28) 4.理论对研究的主要作用体现在哪些方面？用实际研究中的例子说明理论的这些作用。 (p29)5.默顿提出的经验研究对理论发展的功能是什么？结合实际研究中的例子说明其中的一个功能。 (p32-33)6.找几篇描述性研究报告，看看报告中是如何对观察进行经验概括的。试以其中的两个经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。 7.在课堂上就上一题你所提出的理论进行讨论，比较不同理论解释的优劣。 思考与实践
