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1、工程合同管理Stillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望第第1 1章章 合同法基本原理合同法基本原理 11 合同法概述合同法概述111 合同概述合同概述1合同的概念合同的概念 合合同同是是指指平平等等主主体体的的自自然然人人、法法人人、其其他他组组织织之之间间设设立立、变变更更、终终止止民民事事权权利利义义务务关系的协议。关系的协议。2 2合同的法律特征合同的法律特征合同具有如下法律特征：合同具有如下法律特征： 1)合同是一种民事法律行为合同是一种民事法律行为 2)合合同同是是两
2、两个个以以上上当当事事人人意意思思表表示示一一致致的协议的协议 3)合合同同以以设设立立、变变更更、终终止止民民事事权权利利义义务关系为目的务关系为目的 3合同的分类合同的分类 1)按按照照合合同同的的表表现现形形式式，合合同同可可以以分分为为书书面面合合同同、口头合同及默示合同口头合同及默示合同 书面合同是指当事人以书面文字有形地书面合同是指当事人以书面文字有形地表现内容的合同。书面合同的形式为合同书表现内容的合同。书面合同的形式为合同书和信件、电报、电传、传真、电子数据交换和信件、电报、电传、传真、电子数据交换以及电子邮件等。以及电子邮件等。 口口头头合合同同是是指指当当事事人人以以口口头
3、头语语言言的的方方式式(如如当当面面对对话话、电电话话联联系系等等)达达成成协协议议而而订订立立的的合同。合同。 3合同的分类合同的分类默示合同是指当事人并不直接用口头或默示合同是指当事人并不直接用口头或者书面形式进行意思表示，而是通过实者书面形式进行意思表示，而是通过实施某种行为或者以不作为的沉默方式进施某种行为或者以不作为的沉默方式进行意思表示而达成的合同。行意思表示而达成的合同。合同法第合同法第270条规定，条规定，“建设建设工程合同应当采用书面形式工程合同应当采用书面形式”。 3合同的分类合同的分类 2)按按照照给给付付内内容容和和性性质质的的不不同同，合合同同可可以以分分为为转转移移
4、财财产产合合同同、完完成成工工作作合合同同和和提提供供服务合同服务合同转转移移财财产产合合同同是是指指以以转转移移财财产产权权利利，包包括括所所有有权权、使用权和收益权为内容的合同。使用权和收益权为内容的合同。 完完成成工工作作合合同同是是指指当当事事人人一一方方按按照照约约定定完完成成一一定定的的工工作作并并将将工工作作成成果果交交付付给给对对方方，另另一一方方接接受受成成果并给付报酬的合同。果并给付报酬的合同。 提提供供服服务务合合同同是是指指依依照照约约定定，当当事事人人一一方方提提供供一一定方式的服务，另一方给付报酬的合同。定方式的服务，另一方给付报酬的合同。 3合同的分类合同的分类3
5、)按按照照当当事事人人是是否否相相互互负负有有义义务务，合同可以分为双务合同和单务合同合同可以分为双务合同和单务合同 双双务务合合同同是是指指当当事事人人双双方方相相互互承承担担对待给付义务的合同。对待给付义务的合同。 单单务务合合同同是是指指只只有有一一方方当当事事人人承承担担给给付义务的合同。付义务的合同。 3合同的分类合同的分类4)按按照照当当事事人人之之间间的的权权利利义义务务关关系系是是否否存存在在着着对对价价关关系系，合合同同可可以以分分为为有有偿偿合合同同和和无偿合同无偿合同 有有偿偿合合同同是是指指当当事事人人一一方方享享有有合合同同约约定定的的权权利利必必须须向向对对方方当当
6、事事人人支支付付相相应应对对价价的的合同，如买卖合同、保险合同等。合同，如买卖合同、保险合同等。 无无偿偿合合同同是是指指当当事事人人一一方方享享有有合合同同约约定定的的权权利利无无需需向向对对方方当当事事人人支支付付相相应应对对价价的的合同。如赠予合同等。合同。如赠予合同等。3合同的分类合同的分类5)按按照照合合同同的的成成立立是是否否以以递递交交标标的的物物为为必必要条件，合同可分为诺成合同和要物合同要条件，合同可分为诺成合同和要物合同 诺诺成成合合同同是是指指只只要要当当事事人人双双方方意意思思表表示示达达成成一一致致即即可可成成立立的的合合同同，它它不不以以标标的的物物的的交交付付为为
7、成成立立的的要要件件。我我国国合合同同法法中中规定的绝大多数合同都属于诺成合同。规定的绝大多数合同都属于诺成合同。 要物合同是指除了要求当事人双方意思要物合同是指除了要求当事人双方意思表示达成一致外，还必须实际交付标的物表示达成一致外，还必须实际交付标的物以后才能成立的合同。以后才能成立的合同。 3合同的分类合同的分类6)按按照照相相互互之之间间的的从从属属关关系系，合合同同可可以以分为主合同和从合同分为主合同和从合同 主主合合同同是是指指不不以以其其他他合合同同的的存存在在为为前前提提而而独独立立存存在在和和独独立立发发生生效效力力的的合合同同，如如买卖合同、借贷合同等。买卖合同、借贷合同等
8、。 从合同又称附属合同，是指不具备独从合同又称附属合同，是指不具备独立性，以其他合同的存在为前提而成立并立性，以其他合同的存在为前提而成立并发生效力的合同。如在借贷合同与担保合发生效力的合同。如在借贷合同与担保合同同 3合同的分类合同的分类7)按按照照法法律律对对合合同同形形式式是是否否有有特特别别要要求求，合合同同可可分分为为要要式式合合同同和和不不要要式式合合同同 要要式式合合同同是是指指法法律律规规定定必必须须采采取取特特定定形形式式的的合合同同。合合同同法法中中规规定定：“法法律律、行行政政法法规规规规定定采采用用书书面面形形式式的的，应当采用书面形式。应当采用书面形式。” 不要式合同
9、是指法律对形式未作出不要式合同是指法律对形式未作出特别规定的合同。特别规定的合同。 112 合同法简介合同法简介 1合同法的概念和特点合同法的概念和特点 1)概念概念 合同法有两层含义：广义上合同法有两层含义：广义上的合同法是指根据法律的实质内的合同法是指根据法律的实质内容，调整合同关系的所有的法律容，调整合同关系的所有的法律法规的总称；法规的总称； 2)特点特点 (1)统一性统一性(2)任意性任意性 合合同同的的本本质质就就是是当当事事人人通通过过自自由由协协商商，决决定定其其相相互互之之间间的的权权利利义义务务关关系系，并并根根据据其其意意志志调调整整他们之间的关系。他们之间的关系。(3)
10、强制性强制性合合同同法法则则采采用用强强制制性性规规范范或或者者禁禁止止性性规规范范。如如合合同同法法中中规规定定：“当当事事人人订订立立、履履行行合合同同，应应当当遵遵守守法法律律、行行政政法法规规，尊尊重重社社会会公公德德，不不得得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。”4合同法的基本原则合同法的基本原则 1)平等原则平等原则2)合同自由原则合同自由原则 3)公平原则公平原则4)诚实信用原则诚实信用原则5)遵守法律、尊重社会公德原则遵守法律、尊重社会公德原则6)合同严守原则合同严守原则7)鼓励交易原则鼓励交易原则 113 合同法律关系合同法律关系 1合同法
11、律关系的概念合同法律关系的概念 合合同同法法律律关关系系又又称称为为合合同同关关系系，指指当当事事人人相相互互之之间间在在合合同同中中形形成成的的权权利利义义务关系。务关系。 合同法律关系由主体、内容和客体合同法律关系由主体、内容和客体3个基本要素构成。个基本要素构成。 2合同法律关系的主体合同法律关系的主体 1)主体的概念主体的概念 合同法律关系的主体又称合同当事人，是指在合同关合同法律关系的主体又称合同当事人，是指在合同关系中享有权利或者承担义务的人，包括债权人和债务人。系中享有权利或者承担义务的人，包括债权人和债务人。 2)合同法律关系主体的种类合同法律关系主体的种类(1)自然人自然人
12、(2)法人法人 法法人人是是指指具具有有民民事事权权利利能能力力和和民民事事行行为为能能力力，依依法法独独立立享有民事权利和承担民事义务的组织。享有民事权利和承担民事义务的组织。(3)其他组织其他组织其他组织是指具有有限的民事权利能力和民事行为能力，其他组织是指具有有限的民事权利能力和民事行为能力，在一定程度上能够事有民事权利和承担民事义务，但不能在一定程度上能够事有民事权利和承担民事义务，但不能独立承担民事责任的不具备法人资格的组织。独立承担民事责任的不具备法人资格的组织。 3合同法律关系的客体合同法律关系的客体 客体的概念客体的概念 合合同同法法律律关关系系的的客客体体又又称称为为合合同同
13、的的标标的的，指指在在合合同同法法律律关关系系中中，合合同同法法律律关关系系的的主主体体的的权权利利义义务关系所指向的对象。务关系所指向的对象。2)合同法律关系客体的种类合同法律关系客体的种类(1)行为行为 是是指指合合同同法法律律关关系系主主体体为为达达到到一一定定的的目目的的而而进进行行的的活活动动，如如完完成成一一定定的的工工作作和和提提供供一一定定劳劳务务的的行为，如工程监理等。行为，如工程监理等。(2)物物(3)智力成果智力成果4. 合同法律关系的内容合同法律关系的内容 合合同同法法律律关关系系的的内内容容指指债债权权人人的的权权利利和和债债务务人人的的义务，即合同债权和合同债务。义
14、务，即合同债权和合同债务。 1)合同债权合同债权 合同债权又称为合同权利，是债权人依据法律规合同债权又称为合同权利，是债权人依据法律规定和合同约定而享有的要求债务人为一定给付的定和合同约定而享有的要求债务人为一定给付的权利。权利。 2)合同债务合同债务 合同债务又称为合同义务，是指债务人根据法合同债务又称为合同义务，是指债务人根据法律规定和合同约定向债权人履行给付及与给付相律规定和合同约定向债权人履行给付及与给付相关的其他行为的义务。关的其他行为的义务。 12 合同的主要条款合同的主要条款 121 合同的主要条款合同的主要条款 1当事人的名称当事人的名称(或姓名或姓名)和场所和场所2标的标的
15、标标的的即即合合同同法法律律关关系系的的客客体体，是是指指合合同同当当事事人人权权利利义义务指向的对象。务指向的对象。 3数量数量4质量质量 5价款和报酬价款和报酬 6履行的期限、地点和方式履行的期限、地点和方式 7违约责任违约责任 8解决争议的方法解决争议的方法 13 合同的订立和效力合同的订立和效力 131 合同的订立合同的订立 1合同的订立和成立合同的订立和成立 1)合同的订立和成立的概念合同的订立和成立的概念 合合同同的的订订立立是是指指缔缔约约人人作作出出意意思思表表示示并并达达成成合合意的行为和过程。意的行为和过程。 合同成立是指合同合同成立是指合同订立过程的完成，即合同当订立过程
16、的完成，即合同当事人经过平等协商对合同基本内容达成一致意见，事人经过平等协商对合同基本内容达成一致意见，合同订立阶段宣告结束，它是合同当事人合意的合同订立阶段宣告结束，它是合同当事人合意的结果。结果。 2)合同成立的条件合同成立的条件 合合同同成成立立是是合合同同订订立立的的重重要要组组成成部部分分。合同的成立必须具备以下条件：合同的成立必须具备以下条件： (1)订约主体存在双方或者多方当事人订约主体存在双方或者多方当事人 所所谓谓订订约约主主体体即即缔缔约约人人，是是指指参参与与合同谈判并且订立合同的人。合同谈判并且订立合同的人。 (2)对主要条款达成合意对主要条款达成合意 2要约要约 1)
17、要约的概念要约的概念 要约也称为发价、发盘、出盘、报要约也称为发价、发盘、出盘、报价等，是希望和他人订立合同的意思价等，是希望和他人订立合同的意思表示。即一方当事人以缔结合同为目表示。即一方当事人以缔结合同为目的，向对方当事人提出合同条件，希的，向对方当事人提出合同条件，希望对方当事人接受的意思表示。望对方当事人接受的意思表示。 构成要约必须具备以下条件：构成要约必须具备以下条件： (1)要要约约必必须须是是特特定定人人所所为为的的意意思思表表示示(2)要约必须向相对人发出要约必须向相对人发出(3)要约的内容应当具体确定要约的内容应当具体确定(4)要约必须具有缔约目的要约必须具有缔约目的 2)
18、要约的法律效力要约的法律效力 (1)对要约人的拘束力对要约人的拘束力 (2)对受约人的拘束力对受约人的拘束力 (3)要约的生效时间要约的生效时间 (4)要约的存续期间要约的存续期间 3)要约邀请要约邀请 (1)要约邀请的概念要约邀请的概念 要约邀请又称为要约引诱，是指希望他要约邀请又称为要约引诱，是指希望他人向自己发出要约的意思表示。其目的在人向自己发出要约的意思表示。其目的在于邀请对方向自己发出要约。如寄送的价于邀请对方向自己发出要约。如寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、商业广告等目表、拍卖公告、招标公告、商业广告等为要约邀请。为要约邀请。在工程建设中，工程招标即要约邀请，投在工程建设中，工
19、程招标即要约邀请，投标报价属于要约，中标函则是承诺。标报价属于要约，中标函则是承诺。 3承诺承诺 1)承诺的概念承诺的概念 承诺是承诺是指受约人同意接受要约的全部条件的意思表示。指受约人同意接受要约的全部条件的意思表示。 承诺必须具备以下条件，才能产生法律效力：承诺必须具备以下条件，才能产生法律效力：(1)承承诺诺必必须须是是受受约约人人发发出出根根据据要要约约所所具具有有的的法法律律效效力力，只只有有受受约约人人才才能能取取得得承承诺诺的的资资格格，因因此此，承承诺诺只只能能由由受受约约人发出。人发出。(2)承诺必须向要约人发出。承诺必须向要约人发出。 (3)承诺应当在确定的或者合理的期限内
20、到达要约人。承诺应当在确定的或者合理的期限内到达要约人。(4)承诺的内容应当与要约的内容一致。承诺的内容应当与要约的内容一致。(5)承诺必须表明受约人的缔约意图。承诺必须表明受约人的缔约意图。 (6)承诺的传递方式应当符合要约的要求。承诺的传递方式应当符合要约的要求。 4缔约过失责任缔约过失责任 1)概念概念 缔缔约约过过失失责责任任是是一一种种合合同同前前的的责责任任，指指在在合合同同订订立立过过程程中中，一一方方当当事事人人违违反反诚诚实实信信用用原原则则的的要要求求，因因自自己己的的过过失失而而引引起起合合同同不不成成立立、无无效效或或者者被被撤撤销销而而给给对对方方造造成成损损失失时时
21、所应当承担的损害赔偿责任。所应当承担的损害赔偿责任。 2)特点特点 缔约过失责任具有以下特点：缔约过失责任具有以下特点： (1)缔约过失责任是发生在订立合同过程中的法律责任缔约过失责任是发生在订立合同过程中的法律责任 (2)承担缔约过失责任的基础是违背了诚实信用原则承担缔约过失责任的基础是违背了诚实信用原则 (3)责任人的过失导致他人信赖利益的损害责任人的过失导致他人信赖利益的损害 3)缔约过失责任的类型缔约过失责任的类型 缔约过失责任的类型包括：缔约过失责任的类型包括： (1)擅自撤回要约时的缔约过失责任。擅自撤回要约时的缔约过失责任。 (2)缔缔约约之之际际未未尽尽通通知知等等项项义义务务
22、给给对对方方造造成成损损失时的缔约过失责任。失时的缔约过失责任。 (3)缔缔约约之之际际未未尽尽保保护护义义务务侵侵害害对对方方权权利利时时的的缔约过失责任。缔约过失责任。 (4)合同不成立时的缔约过失责任。合同不成立时的缔约过失责任。 (5)合同无效时的缔约过失责任。合同无效时的缔约过失责任。 (6)合同被变更或者撤销时的缔约过失责任。合同被变更或者撤销时的缔约过失责任。 (7)无权代理情况下的缔约过失责任。无权代理情况下的缔约过失责任。 132 合同的效力合同的效力 1合同的生效合同的生效 1)合同生效的概念合同生效的概念 合合同同的的成成立立只只是是意意味味着着当当事事人人之之间间已已经
23、经就就合合同同的的内内容容达达成成了了意意思思表表示示一一致致，但但是是合合同同能能否否产产生生法法律律效效力力还还要要看看它它是是否否符符合合法律规定。法律规定。 合同的生效是指已经成立的合同因符合合同的生效是指已经成立的合同因符合法律规定而受到法律保护，并能够产生当法律规定而受到法律保护，并能够产生当事人所预想的法律后果。合同法规定，事人所预想的法律后果。合同法规定，依法成立的合同，自成立时生效。依法成立的合同，自成立时生效。 2无效合同无效合同 1)无效合同的概念无效合同的概念 无无效效合合同同是是指指合合同同虽虽然然已已经经成成立立，但但因因违违反反法法律律、行行政政法法规规的的强强制
24、制性性规规定定或或者者社社会会公公共共利利益益，自始不能产生法律约束力的合同。自始不能产生法律约束力的合同。 无效合同具有以下法律特征：无效合同具有以下法律特征： (1)合合同同已已经经成成立立，这这是是无无效效合合同同产产生生的的前前提提如果合同不成立，则按照缔约过失责任来处理。如果合同不成立，则按照缔约过失责任来处理。 (2)合合同同不不能能产产生生法法律律约约束束力力，即即当当事事人人不不受受合合同同条条款款的的约约束束因因为为合合同同本本身身就就已已经经违违法法，其其目目的的和和内内容容与与法法律律要要求求发发生生根根本本性性的的冲冲突突，因因此此不不能产生法律效力。能产生法律效力。
25、(3)合同自始无效合同自始无效 2)无效合同的类型无效合同的类型 按照合同法规定，以下几种情况，合同无效：按照合同法规定，以下几种情况，合同无效： (1)一一方方以以欺欺诈诈、胁胁迫迫的的手手段段订订立立合合同同，损害国家利益损害国家利益 (2)恶恶意意串串通通，损损害害国国家家、集集体体或或者者第第三人利益三人利益 (3)以合法的形式掩盖非法的目的以合法的形式掩盖非法的目的 (4)损害社会公共利益损害社会公共利益 (5)违反法律、行政法规的强制性规定违反法律、行政法规的强制性规定 3)合同中免责条款无效的法律规定合同中免责条款无效的法律规定 合合同同法法规规定定，合合同同中中下下列列免免责条
26、款无效：责条款无效： (1)造成对方人身伤害的。造成对方人身伤害的。 (2)因故意或者重大过失造成因故意或者重大过失造成对方财产损失的。对方财产损失的。 14 合同的履行合同的履行 141 合同的履行合同的履行1合同的履行原则合同的履行原则 1)合同履行的基本原则合同履行的基本原则 (1)全面履行原则全面履行原则 全全面面履履行行是是指指合合同同当当事事人人应应当当按按照照合合同同的的约约定定全全面面履履行行自自己己的的义义务务，不不能能以以单单方方面面的的意意思思改改变变合合同同义义务务或或者者解解除合同。除合同。 (2)诚实信用原则诚实信用原则 诚实信用原则是诚实信用原则是指在合同履行过程
27、中，合同当事人讲指在合同履行过程中，合同当事人讲究信用，恪守信用，以善意的方式履行其合同义务，不得究信用，恪守信用，以善意的方式履行其合同义务，不得滥用权力及规避法律或者合同规定的义务。滥用权力及规避法律或者合同规定的义务。 2)2)与合同履行有关的其他原则与合同履行有关的其他原则 (1)协作履行原协作履行原则则 协协作作履履行行原原则则要要求求合合同同当当事事人人在在合合同同履履行行过过程程中中相相互互协协作作，积积极极配配合合，完完成成合合同同的的履履行。行。 (2)效益履行原则效益履行原则 效效益益履履行行原原则则是是指指履履行行合合同同时时应应当当讲讲求求经经济济效效益益，尽尽量量以以
28、最最小小的的成成本本，获获得得最最大大效效益益，以以及及合合同同当当事事人人为为了了谋谋求求更更大大的的效效益益或或者为了避免不必要的损失，变更或解除合同。者为了避免不必要的损失，变更或解除合同。 (3)情事变更原则情事变更原则 2合同履行中的义务合同履行中的义务 1)通知义务通知义务2)协助义务协助义务 协协助助义义务务是是指指合合同同当当事事人人在在履履行行合合同同过过程程中中应应当当相相互互给给予予对对方方必必要要的的和能够的协助和帮助的义务。和能够的协助和帮助的义务。3)保密义务保密义务 3合同履行中约定不明情况的处置合同履行中约定不明情况的处置 (1)合合同同生生效效后后，合合同同的
29、的主主要要内内容容包包括括质质量量、价价款款或或者者报报酬酬、履履行行地地点点等等没没有有约约定定或或者者约约定定不不明明确确的的，当当事事人人可可以以通通过过协协商商确确定定合合同同的的内内容容。不不能能达达成成补补充充协协议议的的，按按照照合合同同有有关条款或者交易习惯确定。关条款或者交易习惯确定。 (2)如如果果合合同同当当事事人人双双方方不不能能达达成成一一致致意意见见，又又不不能能按按照合同的有关条款或者交易习惯确定，可以适用下列规定：照合同的有关条款或者交易习惯确定，可以适用下列规定： 质量要求不明确的，按照国家标准、行业标准履行；质量要求不明确的，按照国家标准、行业标准履行；没有
30、国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。所谓的通常标准是指在同类的交易目的的特定标准履行。所谓的通常标准是指在同类的交易中，产品应当达到的质量标准；符合合同目的的特定标准中，产品应当达到的质量标准；符合合同目的的特定标准是指根据合同的目的、产品的性能、产品的用途等因素确是指根据合同的目的、产品的性能、产品的用途等因素确定质量标准定质量标准。 3合同履行中约定不明情况的处置合同履行中约定不明情况的处置价价款款或或者者报报酬酬不不明明确确的的，按按照照订订立立合合同同时时履履行行地地市市场场价价格格履履行行；依依法法执执行
31、行政政府府定定价价或或者者政政府府指指导导价价的的，按按照照规规定定执执行行。此此处处所所指指的的市市场场价价格格是是指指市市场场中中的的同同类类交交易易的的平平均均价价格格。对对于于一一些些特特殊殊的的物物品品，由由国国家家确确定定价价格格的的，应应当当按按照照国国家家的的定定价来确定合同的价款或者报酬。价来确定合同的价款或者报酬。 履履行行地地点点不不明明确确，给给付付货货币币的的，在在接接受受货货币币一一方方所所在在地地履履行行；交交付付不不动动产产的的，在在不不动动产产所所在在地地履履行行；其其他他标标的的，在在履履行义务一方所在地履行。行义务一方所在地履行。 履履行行期期限限不不明明
32、确确，债债务务人人可可以以随随时时履履行行，债债权权人人也也可可以以随随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。 履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。 履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担。履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担。 4合同中执行政府定价或者政府指导价的合同中执行政府定价或者政府指导价的法律规定法律规定 合合同同法法规规定定：执执行行政政府府定定价价或或者者政政府府指指导导价价的的，在在合合同同约约定定的的交交付付期期限限内内政政府府价价格格调调整整时时，按按照照
33、交交付付时时的的价价格格计计价价。逾逾期期交交付付标标的的物物的的，遇遇价价格格上上涨涨时时，按按照照原原价价格格执执行行；价价格格下下降降时时，按按照照新新价价格格执执行行。逾逾期期提提取取标标的的物物或或者者逾逾期期付付款款的的，遇遇价价格格上上涨涨时时，按按照照新新价价格格执执行行；价价格格下下降降时时，按照原来的价格执行。按照原来的价格执行。 需要注意的是，这种价格制裁只适用于当事人需要注意的是，这种价格制裁只适用于当事人因主观过错而违约，不适用因不可抗力所造成的因主观过错而违约，不适用因不可抗力所造成的情况。情况。 15 合同的变更和终止合同的变更和终止 151 合同的变更合同的变更
34、 1合同变更的概合同变更的概念念 合合同同变变更更有有两两层层含含义义，广广义义的的合合同同变变更更包包括括合合同同3个个构构成成要要素素的的变变更更：合合同同主主体体的的变变更更、合合同同客客体的变更以及合同内容的变更。体的变更以及合同内容的变更。合同的变更通常分为协议变更和法定变更两种。合同的变更通常分为协议变更和法定变更两种。协议变更又称为合意变更，是指合同双方当事人协议变更又称为合意变更，是指合同双方当事人以协议的方式对合同进行变更。我国合同法以协议的方式对合同进行变更。我国合同法中所指的合同变更即指协议变更合同。中所指的合同变更即指协议变更合同。 2合同变更的条件合同变更的条件 1)
35、当事人之间原已经存在合同关系当事人之间原已经存在合同关系 2)合合同同变变更更必必须须有有当当事事人人的的变变更更协协议议 3)原合同内容发生变化原合同内容发生变化 4)合同变更必须按照法定的方式合同变更必须按照法定的方式 3合同变更的效力合同变更的效力 合同变更后有下列效力：合同变更后有下列效力： (1)变变更更后后的的合合同同部部分分，原原有有的的合合同同失失去去效效力力，当当事事人人应应当当按按照照变变更更后后的的合合同同履履行行。合合同同的的变变更更就就是是在在保保持持原原合合同同的的统统一一性性的的前前提提下下，使使合合同同有有所所变变化化。合合同同变变更更的的实实质质是是以以变变更
36、更后后的的合合同同取取代代原有的合同关系。原有的合同关系。 (2)合合同同的的变变更更只只对对合合同同未未履履行行部部分分有有效效，不不对对合合同同中中已已经经履履行行部部分分产产生生效效力力，除除了了当当事事人人约约定定以以外外，已已经经履履行行部部分分不不因因合合同同的的变变更更而而失失去去法法律律依依据据。即即合合同同的的变变更更不不产产生生追追溯溯力力，合合同同当当事事人人不不得得以以合合同同发发生生变变更更而而要要求求已已经经履履行行的的部部分分归归于无效。于无效。 合同变更后有下列效力：合同变更后有下列效力：(3)合同的变更不影响当事人请求损害赔偿的权合同的变更不影响当事人请求损害
37、赔偿的权利。合同变更以前，一方因可归责于自己的原因利。合同变更以前，一方因可归责于自己的原因而给对方造成损害的，另一方有权要求责任方承而给对方造成损害的，另一方有权要求责任方承担赔偿责任，并不因合同变更而受到影响。但是担赔偿责任，并不因合同变更而受到影响。但是合同的变更协议已经对受害人的损害给予处理的合同的变更协议已经对受害人的损害给予处理的除外。合同的变更本身给一方当事人造成损害的，除外。合同的变更本身给一方当事人造成损害的，另一方当事人也应当对此承担赔偿责任，不得以另一方当事人也应当对此承担赔偿责任，不得以合同的变更是双方当事人协商一致的结果为由而合同的变更是双方当事人协商一致的结果为由而
38、不承担赔偿责任。不承担赔偿责任。 4合同变更内容约定不明的法律规定合同变更内容约定不明的法律规定 合同法规定，当事人对合同合同法规定，当事人对合同变更的内容约定不明确的，推定变更的内容约定不明确的，推定为未变更。有效的合同变更，必为未变更。有效的合同变更，必须有明确的合同内容的变更，即须有明确的合同内容的变更，即在保持原合同的基础上的变更。在保持原合同的基础上的变更。 153 合同的终止合同的终止 1合同终止合同终止 1)合同终止的概念合同终止的概念 合同终止，又称为合同的消灭合同终止，又称为合同的消灭，是，是指合同关系不再存在，合同当事人之指合同关系不再存在，合同当事人之间的债权债务关系终止
39、，当事人不再间的债权债务关系终止，当事人不再受合同关系的约束。合同的终止也就受合同关系的约束。合同的终止也就是合同效力的完全终结。是合同效力的完全终结。 2)合同终止的条件合同终止的条件 根根据据合合同同法法规规定定，有有下下列列情情形形之之一一的的，合同终止：合同终止： (1)债务已经按照约定履行。债务已经按照约定履行。 (2)合同被解除。合同被解除。 (3)债务相互抵消。债务相互抵消。 (4)债务人依法将标的物提存。债务人依法将标的物提存。 (5)债权人免除债务。债权人免除债务。 (6)债权债务归于一人。债权债务归于一人。 (7)法律规定或者当事人约定终止的其法律规定或者当事人约定终止的其
40、他情形。他情形。 2合同的解除合同的解除 1)合同解除的概念合同解除的概念 合合同同的的解解除除是是指指合合同同的的一一方方当当事事人人按按照照法法律律规规定定或或者者双双方方当当事事人人约约定定的的解解除除条条件件使使合合同同不不再再对对双双方方当当事事人人具具有有法法律律约约束束力力的的行行为为或或者者合合同同各各方方当当事事人人经经协协商商消消灭灭合合同同的的行行为为。合合同同的的解解除除是是合合同终止的一种不正常的方式。同终止的一种不正常的方式。 合合同同解解除除有有两两种种方方式式：一一种种称称为为约约定定解解除除，是是双双方方当当事事人人协协议议解解除除，即即合合同同双双方方当当事
41、事人人通通过过达达成成协协议议，约约定定原原有有的的合合同同不不再再对对双双方方当当事事人人产产生生约约束束力力，使使合合同同归归于于终终止止；另另一一种种方方式式称称为为法法定定解解除除，即即在在合合同同有有效效成成立立以以后后，由由于于产产生生法法定定事事由，当事人依据法律规定行使解除权而解除合同。由，当事人依据法律规定行使解除权而解除合同。2)合同解除的要件合同解除的要件 (1)存在有效合同并且尚未完全履行存在有效合同并且尚未完全履行(2)具备了合同解除的条件具备了合同解除的条件(3)有解除合同的行为有解除合同的行为(4)解除产生消灭合同关系的效果解除产生消灭合同关系的效果 3)约定解除
42、约定解除 按按照照达达成成协协议议的的时时间间的的不不同同，约约定定解解除除可可以以分分为为两种形式：两种形式： (1)约定解除约定解除 即即在在合合同同订订立立时时，当当事事人人在在合合同同中中约约定定合合同同解解除除的的条条件件，在在合合同同生生效效后后履履行行完完毕毕之之前前，一一旦旦这这些些条条件件成成就就，当当事事人人则则享享有有合合同同解解除除权权，从从而而可可以以以以自自己的意思表示通知对方而终止合同关系。己的意思表示通知对方而终止合同关系。 (2)协议解除协议解除 即即在在合合同同订订立立以以后后，且且在在合合同同未未履履行行或或者者尚尚未未完完全履行之前，合同双方当事人全履行
43、之前，合同双方当事人在在原原合合同同之之外外，又又订订立立了了一一个个以以解解除除原原合合同同为为内内容容的协议，使原合同被解除。这不的协议，使原合同被解除。这不是单方行使解除权而是双方都同意解除合同。是单方行使解除权而是双方都同意解除合同。 4)法定解除法定解除 法定解除可以分为法定解除可以分为3种情况：种情况： (1)不可抗力解除权不可抗力解除权 不不可可抗抗力力是是指指不不能能预预见见、不不可可避避免免并并不不能能克克服服的的客客观观情情况况。发发生生不不可可抗抗力力，就就可可能能造造成成合合同同不不能履行。这可以分为能履行。这可以分为3种情况：种情况： 如如果果不不可可抗抗力力造造成成
44、全全部部义义务务不不能能履履行行，发发生生解除权。解除权。 如如果果造造成成部部分分义义务务不不能能履履行行，且且部部分分履履行行义义务对债权人无意义的，发生解除权。务对债权人无意义的，发生解除权。 如如果果造造成成履履行行迟迟延延，且且迟迟延延履履行行对对债债权权人人无无意义的，发生解除权。意义的，发生解除权。 (2)违约解除权违约解除权 (3)其他解除权其他解除权16 违反合同的责任违反合同的责任 1 16 61 1 合同违约责任的概念合同违约责任的概念 1 1概念概念 违违约约责责任任是是指指合合同同当当事事人人因因违违反反合合同同约约定定而而不不履行债务所应当承担的责任。履行债务所应当
45、承担的责任。 违约责任有以下一些特点：违约责任有以下一些特点：1)1)违约责任是一种民事责任违约责任是一种民事责任2)2)违约责任是当事人违反合同义务所产生的责任违约责任是当事人违反合同义务所产生的责任 3)3)违约责任具有相对性违约责任具有相对性 4)4)违约责任具有法定性和任意性双重特征违约责任具有法定性和任意性双重特征 5)5)违约责任具有补偿性和惩罚性双重属性违约责任具有补偿性和惩罚性双重属性 2违约责任与缔约过失责任的区别违约责任与缔约过失责任的区别 缔约过失责任是一种合同前的责任，缔约过失责任是一种合同前的责任，即合同不成立、无效或者被撤销，当即合同不成立、无效或者被撤销，当事人一
46、方因对方当事人的过错而遭受事人一方因对方当事人的过错而遭受损失时，有过错一方应当承担赔偿责损失时，有过错一方应当承担赔偿责任。任。2违约责任与缔约过失责任的区别违约责任与缔约过失责任的区别有着本质上的区别，表现在：有着本质上的区别，表现在： 1)产生的根据不同产生的根据不同 违违约约责责任任是是基基于于有有效效合合同同成成立立而而产产生生的的民民事事责责任任，责责任任人人违违反反的的是是合合同同义义务务，违违约约责责任任只只能能在在合合同同成成立立并并生生效效之之后后才才能能产产生生；缔缔约约过过失失责责任任是是基基于于合合同同不不成成立立或或者者无无效效以以及及被被撤撤销销而而产产生生的的责
47、责任任，责责任任人人违违反反的的是是先先合合同同义义务务，缔缔约约过过失失责责任任只只能在缔结合同过程中产生。能在缔结合同过程中产生。 2)责任形式不同责任形式不同 违违约约责责任任的的形形式式有有继继续续履履行行、采采取取补补救救措措施施、赔赔偿偿损损失失、支支付付违违约约金金、支支付付定定金金等等；而而缔缔约约过过失失责责任任的的形形式式只只有有赔赔偿偿损失。损失。 2违约责任与缔约过失责任的区别违约责任与缔约过失责任的区别3)性质不同性质不同 违违约约责责任任具具有有任任意意性性与与法法定定性性双双重重特特征征；而而缔缔约约过过失失责责任任只只有有法法定定性性。而而且且缔缔约约过过失失责
48、责任任的的形形式式也也是是法法律律直直接接规规定定的的，不不能能由由当当事事人人任任意意选选择择确定。确定。4)赔偿责任范围不同赔偿责任范围不同 在违约责任中，如果违约方承担赔偿损失责任在违约责任中，如果违约方承担赔偿损失责任时，违约方所赔偿的是履行利益的损失；缔约过时，违约方所赔偿的是履行利益的损失；缔约过失责任所赔偿的是信赖利益损失，即一方因信赖失责任所赔偿的是信赖利益损失，即一方因信赖合同的成立与有效，但由于合同无效或者不成立合同的成立与有效，但由于合同无效或者不成立所遭受的损失。所遭受的损失。 162 违约责任的构成要件违约责任的构成要件 1违约责任的一般构成要件违约责任的一般构成要件
49、 合同当事人必须有违约行为合同当事人必须有违约行为。 2违约责任的特殊构成要件违约责任的特殊构成要件 (1)有因违约行为而导致损害的有因违约行为而导致损害的事实事实 (2)违约行为与损害事实之间必违约行为与损害事实之间必须有因果关系须有因果关系 163 违约行为的种类违约行为的种类 按照我国合同法规定，违约行为可分为预期按照我国合同法规定，违约行为可分为预期违约和实际违约两种形式。违约和实际违约两种形式。 1预期违约预期违约 预期违约又称为先预期违约又称为先期违约，是指在合同履行期违约，是指在合同履行期限届满之前，一方当事人无正当理由而明确地期限届满之前，一方当事人无正当理由而明确地向对方表示
50、，或者以自己的行为表明将来不履行向对方表示，或者以自己的行为表明将来不履行合同义务的行为。合同义务的行为。 2实际违约实际违约实际违约可分为不履行合同义务和履行合同义务实际违约可分为不履行合同义务和履行合同义务不符合约定。不符合约定。 2实际违约实际违约 A不履行合同义务不履行合同义务可分为两种情况：可分为两种情况：1)履行不能履行不能2)拒绝履行拒绝履行 B履行合同义务不符合约定履行合同义务不符合约定 (1)迟延履行。迟延履行。 (2)瑕疵给付。瑕疵给付。 (3)提前履行。提前履行。 164 违约责任的承担形式违约责任的承担形式 1继续履行继续履行 2采取补救措施采取补救措施3赔偿损失赔偿损
51、失 4违约金违约金5定金定金定定金金具具有有双双重重作作用用：首首先先，定定金金是是合合同同的的一一种种担担保保形形式式，如如果果给给付付定定金金的的一一方方不不履履行行合合同同义义务务，则则无无权权要要求求对对方方返返还还定定金金。其其次次，定定金金也也是是一一种种违违约约责责任任，收收受受定定金金一一方方在在对对方方违违约约时时可可以以没没收收定定金金；相相反反，如如果果收收受受定定金金一一方方违违约约，则则他他应应当双倍返还定金。当双倍返还定金。 6价格制裁价格制裁 合同法规定，逾期合同法规定，逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按
52、照新价格执行。逾期提取标的原价格执行；价格下降时，按照新价格执行。逾期提取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；遇价物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；遇价格下降时，按照原价格执行。格下降时，按照原价格执行。 17 合同纠纷的解决合同纠纷的解决 171 当事人对合同条款产生争议时当事人对合同条款产生争议时合同文件的解释合同文件的解释 由此可见，合同的解释方法主要有：由此可见，合同的解释方法主要有： 1词句解释词句解释 2整体解释整体解释 3合同目的解释合同目的解释 4交易习惯解释交易习惯解释 即即按按照照该该国国家家、该该地地区区、该该行行业业所所采采用用的惯例进行解
53、释。的惯例进行解释。 5诚实信用原则解释诚实信用原则解释 172 合同争执的解决方法合同争执的解决方法 合同争执的解决方法：协商解决、合同争执的解决方法：协商解决、调解、仲裁、诉讼。调解、仲裁、诉讼。 第第2 2章章 工程建设招标与投标工程建设招标与投标 21 概述概述 工程建设招标是指发包人工程建设招标是指发包人(或称招标人，即依或称招标人，即依照招标投标法的规定提出招标项目、进行招标的照招标投标法的规定提出招标项目、进行招标的法人或其他组织法人或其他组织)在发包建设项目之前通过公共媒在发包建设项目之前通过公共媒介告示或直接邀请潜在的投标人介告示或直接邀请潜在的投标人(即潜在的、可能即潜在的
54、、可能响应招标、参加投标竞争的法人或其他组织响应招标、参加投标竞争的法人或其他组织)，根，根据招标文件所设定的包括功能、质量、数量、期据招标文件所设定的包括功能、质量、数量、期限及技术要求等主要内容的标的，提出实施方案限及技术要求等主要内容的标的，提出实施方案及报价，经过开标、评标、决标等环节，从众投及报价，经过开标、评标、决标等环节，从众投标人中择优选定承包人的一种经济活动。标人中择优选定承包人的一种经济活动。 工程建设投标工程建设投标 工程建设投标是指具有合法资格和能工程建设投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在规定的期限
55、内提实施方案和报价，在规定的期限内提交标书，并参加开标，中标后与招标交标书，并参加开标，中标后与招标人签订承包协议的经济活动。人签订承包协议的经济活动。 311 开展招标投标活动的原则开展招标投标活动的原则 我我国国招招标标投投标标法法规规定定招招标标投投标标活活动动必必须须遵遵循循公公开开、公平、公正和诚实信用的原则。公平、公正和诚实信用的原则。 1公开公开 1)招标活动信息公开招标活动信息公开 2)开标活动公开开标活动公开 3)评标标准公开评标标准公开 4)定标结果公开定标结果公开2公平公平3公正公正4诚实信用诚实信用 212 我国工程建设项目招标的范围我国工程建设项目招标的范围 1必须招
56、标的工程建设项目必须招标的工程建设项目1)关关系系社社会会公公共共利利益益、公公众众安安全全的的大大型型基基础设施项目础设施项目2)关关系系社社会会公公共共利利益益、公公众众安安全全的的公公用用事事业项目业项目3)全部或部分使用国有资金投资的项目全部或部分使用国有资金投资的项目4)全部或部分使用国家融资的项目全部或部分使用国家融资的项目5)使用国际组织或者外国政府贷款的项目使用国际组织或者外国政府贷款的项目 2可以不进行招标的项目可以不进行招标的项目 (1)涉涉及及国国家家安安全全、国国家家机机密密、抢抢险险救救灾灾或或者者属属于于利利用用扶扶贫贫资资金金实实行行以以工工代代赈赈，需需要要使使
57、用用农农民民工工等等特特殊殊情情况况，不适宜进行招标的项目。不适宜进行招标的项目。(2)建设项目的勘察设计，采用特定建设项目的勘察设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。门批准，可以不进行招标。 213 工程建设招标分类工程建设招标分类 1工程建设监理招标工程建设监理招标2建设项目总承包招标建设项目总承包招标3工程勘察设计招标工程勘察设计招标4工程建设施工招标工程建设施工招标5设备、材料招标设备、材料招标 214 工程建设招标方式工程建设招标方式 工程建设项目招标可采取
58、公开招标或邀请工程建设项目招标可采取公开招标或邀请招标方式。招标方式。1公开招标公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。请不特定的法人或者其他组织投标。 2邀请招标邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请特定的法人或者其他组织投标。应应邀邀请请3个个以以上上具具备备承承担担招招标标项项目目的的能能力力且且资信良好的潜在投标人投标。资信良好的潜在投标人投标。215 标底标底 标底是建筑安装工程造价的表现之一，是由招标标底是建筑安装工程造价的表现之一，
59、是由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格和能力的单位自行编制或委托具有编制标底资格和能力的咨询机构代为编制，并按规定程序审定的招标工咨询机构代为编制，并按规定程序审定的招标工程预期价格。程预期价格。 1标底的作用标底的作用一般来说，标底具有以下作用：一般来说，标底具有以下作用： (1)招标工程的预期价格。招标工程的预期价格。 (2)上级主管部门提供核定建设规模的依据上级主管部门提供核定建设规模的依据。 (3)衡量投标单位报价的准绳。衡量投标单位报价的准绳。 (4)是评标的重要尺度。是评标的重要尺度。 2标底的组成标底的组成 组成标底的主要内容有：组成标底的主要内容有： (1)标底的综合编制说
60、明。标底的综合编制说明。 (2)标底价格审定书。标底价格审定书。 (3)标底价格计算书。标底价格计算书。 (4)主要材料用量。主要材料用量。 (5)标底附件，标底附件， 3编制标底的原则编制标底的原则 (1)根根据据国国家家公公布布的的统统一一工工程程项项目目划划分分、统统一一计计量量单单位位、统统一一计计算算规规则则以以及及施施工工图图纸纸、招招标标文文件件，并并参参照照国国家家制制定定的的基基础础定定额额和和国国家家、行行业业、地地方方规规定定的的技技术术标标准准规规范范，以以及各要素的市场定价方式来确定工程量。及各要素的市场定价方式来确定工程量。(2)按工程项目类别计价。按工程项目类别计
61、价。(3)标底应由成本、利润、税金等组成。标底应由成本、利润、税金等组成。(4)标标底底作作为为建建设设单单位位的的期期望望价价格格，应应力力求求与与市市场场价价格格相相吻吻合合；应应考考虑虑人人工工、材材料料、设设备备、机机械械台台班班等等价价格格变变化化因因素素，还还应应包包括括不不可可预预见见费费、预预算算包包干干费费、赶赶工工措措施施费费、施施工工技技术术措措施施费费、现现场场条条件件补补贴贴、保保险险以以及及采采用用固固定定价价格格的的工程风险金等。工程风险金等。(5)一个工程只能编制一个标底。一个工程只能编制一个标底。 4编制标底的主要依据编制标底的主要依据 (1)招标文件的商务条
62、款。招标文件的商务条款。 (2)工工程程施施工工图图纸纸及及工工程程量量清清单单(或或工工程程量量计计算规则算规则)。 (3)施施工工现现场场地地质质、水水文文及及地地上上情情况况的的有有关关资资料。料。 (4)施工方案或施工组织设计。施工方案或施工组织设计。 (5)现现行行工工程程预预算算定定额额、工工期期定定额额、工工程程项项目目计计价价与与取取费费标标准准、国国家家或或地地方方价价格格调调整整文文件件规规定定等。等。 (6)招标时建筑安装材料及设备的市场价格。招标时建筑安装材料及设备的市场价格。 5标底的编制方法标底的编制方法 1)工料单价法工料单价法 2)综合单价法综合单价法 要想编制
63、一个科学、合理的标底，还要想编制一个科学、合理的标底，还必须考虑以下因素：必须考虑以下因素： (1)标底必须适应目标工期的要求。标底必须适应目标工期的要求。(2)标底必须反映招标的质量要求。标底必须反映招标的质量要求。(3)标标底底必必须须适适应应建建筑筑材材料料采采购购渠渠道道和和市市场场价格的变化，考虑材料差价因素。价格的变化，考虑材料差价因素。(4)标标底底必必须须考考虑虑到到招招标标工工程程的的自自然然地地理理条条件件和和招招标标工工程程范范围围等等特特征征因因素素，将将可可能能会会因因此而变化的费用考虑进去。此而变化的费用考虑进去。 6标底的审定标底的审定 22 招投标程序招投标程序
64、 1招标准备招标准备 2招标邀请招标邀请3发出投标邀请发出投标邀请 4发售招标文件发售招标文件5组织现场勘察组织现场勘察 6书面质疑书面质疑7投标投标 8开标开标9评标评标 10定标定标11签发中标通知签发中标通知 12提交履约担保，订立书面合同提交履约担保，订立书面合同 23 施工招标投标及管理施工招标投标及管理 231 施工招标投标概述施工招标投标概述 施工招标是施工招标是指招标人通过适当的途径发出施工任务发包的信息，吸引施工承包商投标竞争，从中选出技术能力强、管理水平高、信誉可靠且报价合理的承建商，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中行为的经济活动。 1施工招标分类施工招标分类1)按招
65、标范围分按招标范围分 全部工程招标。全部工程招标。 单位工程招标。单位工程招标。 特殊专业工程招标。特殊专业工程招标。2)2)按招标方式分按招标方式分 (1)公开招标公开招标 (2)邀请招标邀请招标 3)按投标人来源的地域分按投标人来源的地域分 (1)国际招标国际招标 (2)国内招标国内招标 工程项目施工招标应具备的条件工程项目施工招标应具备的条件 (1)按按照照国国家家有有关关规规定定需需要要履履行行项项目目审审批批手续的，已经履行审批手续。手续的，已经履行审批手续。 (2)完成建设用地的征用和拆迁。完成建设用地的征用和拆迁。 (3)有有能能够够满满足足施施工工需需要要的的设设计计图图纸纸和
66、和技技术资料。术资料。 (4)建设资金的来源已落实。建设资金的来源已落实。 (5)施施工工现现场场的的前前期期准准备备工工作作如如果果不不包包括括在在承承包包范范围围内内，应应满满足足“三三通通一一平平”的的开开工工条件。条件。232 施工投标施工投标 1施工投标的主要工作施工投标的主要工作1)研究招标文件研究招标文件2)调查投标环境调查投标环境 3)制定施工方案制定施工方案 (1)选择和确定施工方法 (2)选择施工设备和施工设施 (3)编制施工进度计划4)确定投标策略确定投标策略 2报价的计算报价的计算 1)标价的组成标价的组成报价汇总表中的价格应包括施工设备、报价汇总表中的价格应包括施工设
67、备、劳务、管理、材料、安装、维护、保劳务、管理、材料、安装、维护、保险、利润、税金、政策性文件规定及险、利润、税金、政策性文件规定及合同包含的所有风险、责任等各项费合同包含的所有风险、责任等各项费用。用。 2)标价的计算依据标价的计算依据 (1)招标单位提供的招标文件。招标单位提供的招标文件。(2)招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明书等。招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明书等。(3)国国家家及及地地区区颁颁发发的的现现行行建建筑筑、安安装装工工程程预预算算定定额额及与之相配套执行的各种费用定额等。及与之相配套执行的各种费用定额等。(4)地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式等。地方现
68、行材料预算价格、采购地点及供应方式等。(5)因因招招标标文文件件及及设设计计图图纸纸等等不不明明确确经经咨咨询询后后由由招招标标单位书面答复的有关资料。单位书面答复的有关资料。(6)企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准。企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准。(7)其其他他与与报报价价计计算算有有关关的的各各项项政政策策、规规定定及及调调整整系系数等。数等。(8)在报价的过程中，对于不可预见费用的计算必须在报价的过程中，对于不可预见费用的计算必须慎重考虑，不要遗漏。慎重考虑，不要遗漏。 3)标价的计算过程标价的计算过程 (1)标价可以按工料单价法计算。即标价可以按工料单价法计算。即根
69、据已审定的工程量，按照定额的或根据已审定的工程量，按照定额的或市场的单价，逐项计算每个项目的合市场的单价，逐项计算每个项目的合价，分别填人招标单位提供的工程量价，分别填人招标单位提供的工程量清单内，计算出全部工程直接费。再清单内，计算出全部工程直接费。再根据企业自定的各项费用及法定税率，根据企业自定的各项费用及法定税率，依次计算出间接费、计划利润及税金，依次计算出间接费、计划利润及税金，得出工程总造价。得出工程总造价。 3)标价的计算过程标价的计算过程(2)标价也可以按综合单价法计算。标价也可以按综合单价法计算。即所填人工程量清单的单价，应包括即所填人工程量清单的单价，应包括人工费、材料费、机
70、械费、其他直接人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费、利润、税金以后材料价费、间接费、利润、税金以后材料价差及风险金等全部费用。将全部单价差及风险金等全部费用。将全部单价汇总后，即得出工程总造价。汇总后，即得出工程总造价。 3报价技巧报价技巧 1)不平衡报价不平衡报价 不平衡报价，指在总价基本确定的前提不平衡报价，指在总价基本确定的前提下，如何调整项目的各个子项的报价，以下，如何调整项目的各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获取期既不影响总报价，又在中标后可以获取较好的经济效益。较好的经济效益。 2)零星用工零星用工(计日工计日工) 零星用工一般可稍高于工程单价表中的零星用工
71、一般可稍高于工程单价表中的工资单价。其原因是零星用工不属于承包工资单价。其原因是零星用工不属于承包总价的范围，发生时实报实销，可多获利。总价的范围，发生时实报实销，可多获利。 3)多方案报价法多方案报价法 若若雇雇主主拟拟定定的的合合同同条条件件要要求求过过于于苛苛刻刻，为为使使雇雇主主修修改改合合同同要要求求，可可准准备备“两两个个报报价价”，并并阐阐明明按按原原合合同同要要求求规规定定，投投标标报报价价为为某某一一数数值值，倘倘若若合合同同要要求求作作某某些些修修改改，则则投投标标报报价价为为另另一一数数值值，即即比比前前一一数数值值的的报报价价低低一一定定百百分分点点，以以此此吸吸引引对
72、对方方修修改合同条件。改合同条件。 另一种情况是自己的技术和设备满足不了原设另一种情况是自己的技术和设备满足不了原设计的要求，但在修改设计以适应自己的施工能力计的要求，但在修改设计以适应自己的施工能力的前提下仍有希望中标，于是可以报一个原设计的前提下仍有希望中标，于是可以报一个原设计施工的投标报价施工的投标报价(高报价高报价)；另一个则按修改设计；另一个则按修改设计施工的方案，比原设计施工的标价低得多的投标施工的方案，比原设计施工的标价低得多的投标报价，以诱导雇主采用合理的报价或修改设计。报价，以诱导雇主采用合理的报价或修改设计。但是，这种修改设计，必须符合设计的基本要求。但是，这种修改设计，
73、必须符合设计的基本要求。 4)区别对待报价法区别对待报价法 以以下下情情况况报报价价可可高高些些：施施工工条条件件差差的的，如如场场地地狭狭窄窄，地地处处闹闹市市的的工工程程；专专业业要要求求高高的的技技术术密密集集型型工工程程，而而本本公公司司这这方方面面有有专专长长；总总价价低低的的小小工工程程，以以及及自自己己不不愿愿意意做做而而被被邀邀请请投投标标的的工工程程；特特殊殊的的工工程程，如如港港口口码码头头工工程程、地地下下开开挖挖工工程程等等；业业主主对对工工期期要要求求急急的的；投投标标竞竞争争对对手手少的；支付条件不理想的。少的；支付条件不理想的。 在下列情况下报价应低一些：施工条件
74、好的工程；在下列情况下报价应低一些：施工条件好的工程；工作简单、工程量大，一般公司都能做的工程，一般房工作简单、工程量大，一般公司都能做的工程，一般房建工程；本公司急于打人某一市场、某一地区；公司任建工程；本公司急于打人某一市场、某一地区；公司任务不足，尤其是机械设备等无工地转移时；本公司在投务不足，尤其是机械设备等无工地转移时；本公司在投标项目附近有工程，可以共享一些资源时；投标对手多，标项目附近有工程，可以共享一些资源时；投标对手多，竞争激烈时；支付条件好的，如现汇支付工程。竞争激烈时；支付条件好的，如现汇支付工程。 4报价策略报价策略 投标策略是指承包商在投标竞争投标策略是指承包商在投标
75、竞争中的指导思想与系统工作部署及中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。其参与投标竞争的方式和手段。 1)增加建议方案增加建议方案 有时招标文件中规定，可以提一个建有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即可以修改原设计方案，提议方案，即可以修改原设计方案，提出投标者的方案。投标者应抓住这样出投标者的方案。投标者应抓住这样的机会，组织一批有经验的设计和施的机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。案以吸引业主，促成自己的方案中标。
76、 2)多方案报价法多方案报价法 对于一些招标文件，如果发现工对于一些招标文件，如果发现工程范围不明确，条款不清楚或不程范围不明确，条款不清楚或不很公正，或技术规范要求过于苛很公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。的基础上，按多方案报价法处理。 3)突然袭击法突然袭击法 由于投标竞争激烈，为迷惑对方，由于投标竞争激烈，为迷惑对方，有意泄漏一点假情报，如制造不打算有意泄漏一点假情报，如制造不打算参加投标，或准备投高价标，或因无参加投标，或准备投高价标，或因无利可图不想干的假象。然而，到投标利可图不想干的假象。然而，到投标截止
77、之前，突然前往投标，并压低投截止之前，突然前往投标，并压低投标价，从而使对手措手不及而败北。标价，从而使对手措手不及而败北。 4)无利润算标无利润算标 缺缺乏乏竞竞争争优优势势的的承承包包商商，在在不不得得已已的的情情况况下下，只只能能在在算算标标中中不不考考虑虑利利润润去去夺夺标标。这这种种办办法法一一般般是是处于以下条件时采用：处于以下条件时采用： (1)有有可可能能在在得得标标后后将将大大部部分分工工程程分分包包给给索索价价较低的分包商。较低的分包商。 (2)对对于于分分期期建建设设的的项项目目，先先以以低低价价获获得得首首期期工工程程，目目标标是是创创造造后后期期工工程程的的竞竞争争优
78、优势势，提提高高中中标的可能性。标的可能性。(3)较长时期内承包商没有在建的工程项目，如较长时期内承包商没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。果再不得标，就难以维持生存。 5)低价夺标法低价夺标法 这是一种非常手段。如企业大量这是一种非常手段。如企业大量窝工，为减少亏损；或为打人某窝工，为减少亏损；或为打人某一建筑市场；或为挤走竞争对手一建筑市场；或为挤走竞争对手保住自己的地盘，于是制定亏损保住自己的地盘，于是制定亏损标，力争夺标。标，力争夺标。 5投标决策投标决策所谓投标决策主要包括四方面内容：所谓投标决策主要包括四方面内容：其一，决定是否投标；其二，决定采其一，决定是否投标；其
79、二，决定采用怎样的投标策略；其三，怎样组织用怎样的投标策略；其三，怎样组织投标；其四，中标后应对策略。投标；其四，中标后应对策略。 投标决策的核心是决策者在期望的利投标决策的核心是决策者在期望的利润和承担的风险之间进行权衡，作出润和承担的风险之间进行权衡，作出选择。选择。 6投标文件的编制投标文件的编制 1)投标文件的内容投标文件的内容 投投标标文文件件应应严严格格按按照照招招标标文文件件的的各各项项要要求求来来编制，一般包括下列内容：编制，一般包括下列内容： (1)投标函。投标函。 (2)法法定定代代表表人人证证书书及及其其签签发发的的委委托托代代理理人人授权委托书。授权委托书。 (3)投标
80、保证。投标保证。 (4)投标报价。投标报价。 (5)施工组织设计或者施工方案。施工组织设计或者施工方案。 (6)对对招招标标文文件件中中的的合合同同协协议议条条款款内内容容的的确确认和响应。认和响应。 (7)招标文件要求提供的其他材料。招标文件要求提供的其他材料。 2)投标文件编制的要点投标文件编制的要点 (1)要要将将招招标标文文件件研研究究透透彻彻，重重点点是是投投标标须须知知、合合同同条条件件、技技术术规规范范、工工程程量量清清单单及图纸。及图纸。(2)为为编编制制好好投投标标文文件件和和投投标标报报价价，应应收收集集现现行行定定额额标标准准、取取费费标标准准及及各各类类标标准准图图集集
81、，收收集集、掌掌握握政政策策性性调调价价文文件件以以及及材材料料和设备价格情况。和设备价格情况。(3)投投标标人人首首先先应应依依据据招招标标文文件件和和工工程程技技术术规规范范要要求求，并并结结合合施施工工现现场场情情况况编编制制施施工方案或施工组织设计。工方案或施工组织设计。 2)投标文件编制的要点投标文件编制的要点(4)按按照照招招标标文文件件中中规规定定的的各各种种因因素素和和依依据据计计算算报报价价。并并仔仔细细核核对对，确确保保准准确确，在在此此基基础础上上正正确确运运用报价技巧和策略，采用科学方法作出报价决策。用报价技巧和策略，采用科学方法作出报价决策。(5)认认真真填填写写招招
82、标标文文件件所所附附的的各各种种投投标标表表格格，尤尤其其是是需需要要签签章章的的，一一定定要要按按要要求求完完成成，否否则则有有可可能能会因此而导致废标。会因此而导致废标。(6)投投标标文文件件的的封封装装。投投标标文文件件编编写写完完成成后后要要按按招招标文件要求的方式进行分装、贴封、签章。标文件要求的方式进行分装、贴封、签章。233 施工招标的评标施工招标的评标 1施工招标评标指标的设置施工招标评标指标的设置 1)报价报价 2)施工方案或施工组织设计施工方案或施工组织设计 3)质量质量 4)工期工期 5)项目经理项目经理 6)信誉和业绩信誉和业绩 2施工招标的评标方法施工招标的评标方法
83、(1)综合评估法综合评估法 采采用用综综合合评评估估法法的的，应应当当对对投投标标文文件件提提出出的的工工程程质质量量、施施工工工工期期、投投标标价价格格、施施工工组组织织设设计计或或者者施施工工方方案案、投投标标人人及及项项目目经经理理业业绩绩等等，能能否否最最大大限限度度地地满满足足招招标标文文件件中中规规定定的的各各项项要要求求和和评评价价标标准准进进行行评评审审和和比比较较。以以评评分分方方式式进进行行评评估估的的，对于各种评比奖项不得额外计分。对于各种评比奖项不得额外计分。 (2)最低投标价法最低投标价法 采用经评审的最低投标价法的，应当在投标文采用经评审的最低投标价法的，应当在投标
84、文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人，但投标价格低于其审出投标价格最低的投标人，但投标价格低于其企业成本的除外。企业成本的除外。 2)法定招标项目以外的工程施工招标法定招标项目以外的工程施工招标 (1)评议法评议法 评议法不用量化评价指标，只要通过对评议法不用量化评价指标，只要通过对投标单位的能力、业绩、财务状况、信誉、投标单位的能力、业绩、财务状况、信誉、投标价格、工期质量、施工方案投标价格、工期质量、施工方案(或施工组或施工组织设计织设计)等内容进行定性分析和比较，进行等内容进行定性分析和比较，进行评议后，选择投标单
85、位的各项指标都较优评议后，选择投标单位的各项指标都较优者为中标单位，也可以用表决的方式确定者为中标单位，也可以用表决的方式确定中标单位。中标单位。 2)法定招标项目以外的工程施工招标法定招标项目以外的工程施工招标(2)综合评分法综合评分法 这种方法是将评审各指标和这种方法是将评审各指标和评标标准在招标文件内规定，由评标标准在招标文件内规定，由评委根据评分标准对各投标单位评委根据评分标准对各投标单位的标书进行评分，最后以总得分的标书进行评分，最后以总得分最高的投标单位为中标单位。最高的投标单位为中标单位。 2)法定招标项目以外的工程施工招标法定招标项目以外的工程施工招标(3)评标价法评标价法 评
86、标价法也称合理低标价法。评标委员评标价法也称合理低标价法。评标委员会首先通过对各投标书的审查，淘汰技术方会首先通过对各投标书的审查，淘汰技术方案不满足基本要求的投标书，然后对基本合案不满足基本要求的投标书，然后对基本合格的标书按招标文件规定的方法将一些评审格的标书按招标文件规定的方法将一些评审要素折算为价格，加到该标书的报价上形成要素折算为价格，加到该标书的报价上形成评标价，以评标价最低评标价，以评标价最低(不是投标报价最低不是投标报价最低)的标书为最优。的标书为最优。 第第3 3章章 建设工程监理合同建设工程监理合同 建设监理合同建设监理合同是委托方与承包方为完成一定的是委托方与承包方为完成
87、一定的监理任务，明确相互权利和义务关系的协议。监理任务，明确相互权利和义务关系的协议。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。监理工作开展的直接依据是监理委托人和监理人签订的委托监理合同。 311 监理合同的构成监理合同的构成 1监理投标书及中标通知书2建设工程委托监理合同协议书3合同标准条件4合同专用条件5在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件 412 监理合同的解释顺序监理合同的解释顺序 解释顺序是： (1)双方共同签署的合同补充与修正文件。 (2)监理合同协议书。 (3)监理合同专用条件。 (4)监理合同标准条件。 (5)监理中标通知书。 (6)中标人的监理投标书。 3
88、2 建设工程监理合同的主要内容建设工程监理合同的主要内容 321 监理投标书 322 中标通知书 3. 23 监理合同协议书 323 监理合同协议书监理合同协议书 (1)委托人与监理人。 (2)监理的工程的概况描述，以保证对监理工程的理解不产生歧义。 (3)合同中的有关词语定义的规定。 (4)合同文件的组成 监理投标书和中标通知书。 本合同标准条件。 本合同专用条件。 在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件。 (5)监理人向委托人的承诺。按照合同协议书的规定，承担合同专用条件中议定范围内的监理业务。 (6)委托人向监理人的承诺。按照合同协议书注明的期限、方式、币种，向监理人支付报酬。 (7)
89、合同自开始实施至完成的日期。 (8)合同双方签字栏。 324 监理合同标准条件监理合同标准条件 4监理人的权利和义务监理人的权利和义务监理人的义务监理人的义务(1)监理人按合同约定或监理投标书的承诺派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间，应按监理合同约定定期向委托人报告监理工作。 (2)监理人在履行监理合同义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供咨询意见，并公正维护各方面的合法权益。 (3)监理人所使用的由委托人提供的设施和物品，属于委托人财产，在监理工作完成或中止
90、时，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交给委托人。 (4)在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与所监理工程及其监理合同业务有关的保密资料。 2)监理人的权利监理人的权利 (1)一般权利一般权利 选择工程总承包人的建议权。选择工程总承包人的建议权。 选择工程分包人的认可权。选择工程分包人的认可权。 对工程建设有关事项包括工程规划、设计标准、规划设对工程建设有关事项包括工程规划、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。 对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向对工程设计中的技术问题，按照安
91、全和优化的原则，向设计人提出建议；如果拟提出的建议可能会提高工程造价，设计人提出建议；如果拟提出的建议可能会提高工程造价，或延长工期，应当事先征得委托人的同意。当发现工程设计或延长工期，应当事先征得委托人的同意。当发现工程设计不符合国家颁布的建设工程质量标准或设计合同约定的质量不符合国家颁布的建设工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。 审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出期和降低成本的原则，
92、向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告书面报告。 2)监理人的权利监理人的权利主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。托人报告。 征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人作出书面报告。小时内向委托人作出书面报告。 工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和工程上使用的材料和施工质量的检验
93、权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用；对于不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全施工使用；对于不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工。才能复工。 工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。过工程施工合同规定的竣工期限的签
94、认权。 在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款。认，委托人不支付工程款。 由于委托人或承包人的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致产由于委托人或承包人的原因使监理工作受到阻碍或延误，以致产生了附加工作或延长了持续时间，则监理人应当将此情况下可能产生的生了附加工作或延长了持续时间，则监理人应当将此情况下可能产生的影响及时通知委托人。完成监理业务的时间相应延长，并得到附加工作影响及时
95、通知委托人。完成监理业务的时间相应延长，并得到附加工作的报酬；由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作以的报酬；由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外工作，有权得到额外的报酬。及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外工作，有权得到额外的报酬。 (1)一般权利一般权利 (2)特别授权特别授权 监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同规定的义务提出变更。如果由此严重影响了工程规定的义务提出变更。如果由此严重影响了工程费用或质量、进度，则这种变更须经委托人事先费用或质量、进度，则这种变更须经委托人
96、事先批准。在紧急情况下未能事先报委托人批准时，批准。在紧急情况下未能事先报委托人批准时，监理人所做的变更也应尽快通知委托人。在监理监理人所做的变更也应尽快通知委托人。在监理过程中如发现工程承包人的人员工作不力，监理过程中如发现工程承包人的人员工作不力，监理机构有权要求承包人调换有关人员。机构有权要求承包人调换有关人员。 (3)调解权调解权 3)监理人的责任监理人的责任 (1)监理人的责任期即委托监理合同有效期。在监理过程中，监理人的责任期即委托监理合同有效期。在监理过程中，如果因工程建设进度的推迟或延误而超过书面约定的日期，双如果因工程建设进度的推迟或延误而超过书面约定的日期，双方应进一步约定
97、相应延长的合同期。方应进一步约定相应延长的合同期。 (2)在责任期内，应当履行约定的义务。如果因监理人过失在责任期内，应当履行约定的义务。如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额额不应超过监理报酬总额(除去税金除去税金)。 (3)对承包人违反合同规定的质量要求和完工对承包人违反合同规定的质量要求和完工(交图、交货交图、交货)时限，监理人不承担责任。因不可抗力导致委托监理人不能时限，监理人不承担责任。因不可抗力导致委托监理人不能全部或部分履行，监理人不承担责任。但如果不认真履行职责全部或部分
98、履行，监理人不承担责任。但如果不认真履行职责或提供超出其资质范围的咨询意见而给委托人造成损失的，则或提供超出其资质范围的咨询意见而给委托人造成损失的，则应承担赔偿责任。应承担赔偿责任。 (4)当监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，则应当补当监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，则应当补偿由于该索赔所导致的委托人各种费用支出。偿由于该索赔所导致的委托人各种费用支出。 第第4章章 工程建设勘察设计合同工程建设勘察设计合同 41 勘察设计合同概述勘察设计合同概述411 勘察设计合同形式勘察设计合同形式1按委托的内容按委托的内容(即合同标的即合同标的)分类分类 1)勘察设计总承包合同勘察设计总承包合
99、同 2)勘察合同勘察合同 3)设计合同设计合同2按计价方式分类按计价方式分类 1)按工程造价的比例收费合同按工程造价的比例收费合同 2)总价合同总价合同 总价合同可以采用预算包干的方式，总价合同可以采用预算包干的方式，一次包死，不再调整；也可以采用中标一次包死，不再调整；也可以采用中标价加签证的方式，当工作量发生较大的价加签证的方式，当工作量发生较大的变化时，合同价也作相应的调整，尤其变化时，合同价也作相应的调整，尤其是勘察合同，这种计价方式还是用得比是勘察合同，这种计价方式还是用得比较多的。较多的。 3)单价合同单价合同2勘察设计合同签订前当事人的资信与勘察设计合同签订前当事人的资信与能力审
100、查能力审查 1)资格审查资格审查 2)资信审查资信审查 3)履约能力审查履约能力审查42 工程建设勘察合同的主要内容工程建设勘察合同的主要内容 421 合同当事人合同当事人 勘察合同的当事人就是工程勘察任务的发包人勘察合同的当事人就是工程勘察任务的发包人和承包人。和承包人。 422 工程概况工程概况 工程概况包括工程名称，工程建设地点，工程工程概况包括工程名称，工程建设地点，工程规模、特征，工程勘察任务委托文号、日期，工规模、特征，工程勘察任务委托文号、日期，工程勘察任务程勘察任务(内容内容)与技术要求，承接方式，预计与技术要求，承接方式，预计勘察工作量等。勘察工作量等。423 发包人的权利和
101、义务发包人的权利和义务 42 工程建设勘察合同的主要内容工程建设勘察合同的主要内容424 勘查人的权利和义务勘查人的权利和义务425 开工及提交勘察成果资料的时间开工及提交勘察成果资料的时间 426 收费标准及付费方式收费标准及付费方式427 违约责任违约责任428 合同争议的解决合同争议的解决 429 合同的生效与鉴证合同的生效与鉴证 53 建设工程设计合同的主要内容建设工程设计合同的主要内容 531 确定合同当事人及合同订立的依据确定合同当事人及合同订立的依据532 设计项目的内容设计项目的内容 533 发包人的权利与义务发包人的权利与义务 534 设计人的权利与义务设计人的权利与义务53
102、5 设计收费估算值及设计费支付进度设计收费估算值及设计费支付进度 536 违约责任违约责任537 合同争议的解决合同争议的解决 第第5章章 建设工程施工合同建设工程施工合同 51 建设工程施工合同概述建设工程施工合同概述 511 建设工程施工合同的概念建设工程施工合同的概念建设工程施工合同是发包人(建设单位、业主或总包单位)与承包人(施工单位)之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。建设工程施工合同也称为建筑安装承包合同，建筑是指对工程进行营造的行为，安装主要是指与工程有关的线路、管道、设备等设施的装配。 512 建设工程施工合同的特点建设工程施工合同的特点1合同标的物的特殊性
103、合同标的物的特殊性2合同内容的多样性和复杂性合同内容的多样性和复杂性 3合同履行期限的长期性合同履行期限的长期性4合同监督的严格性合同监督的严格性 1)对合同主体监督的严格性对合同主体监督的严格性 2)对合同订立监督的严格性对合同订立监督的严格性 3)对合同履行监督的严格性对合同履行监督的严格性 513 建设工程施工合同订立建设工程施工合同订立 1订立施工合同应具备的条件订立施工合同应具备的条件 (1)初步设计已经批准。初步设计已经批准。 (2)工程项目已经列入年度建设计划。工程项目已经列入年度建设计划。 (3)有能够满足施工需要的设计文件和有有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料。关技术
104、资料。 (4)建设资金和主要建筑材料设备来源已建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实。经落实。 (5)对于招投标工程，中标通知书已经下对于招投标工程，中标通知书已经下达。达。 2订立施工合同应当遵守的原则订立施工合同应当遵守的原则 1)遵守国家法律法规和国家计划原则遵守国家法律法规和国家计划原则2)平等、自愿、公平的原则平等、自愿、公平的原则3)诚实信用的原则诚实信用的原则 514 建设工程施工合同示范建设工程施工合同示范文本简介文本简介 建设工程施工合同示范文本由协议书、建设工程施工合同示范文本由协议书、通用条款、专用条款通用条款、专用条款3部分组成，并附有部分组成，并附有3个附件。个附件。
105、 该文本适用于土木工程，包括各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装。 52 建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本的主要内容的主要内容 521 合同文件及解释顺序合同文件及解释顺序 优先解释顺序为： (1)双方签署的合同协议书。 (2)中标通知书。 (3)投标书及其附件。 (4)本合同专用条款。 (5)本合同通用条款。 (6)本工程所适用的标准、规范及有关技术文件。在专用条款中约定： (7)图纸。 (8)工程量清单。 (9)工程报价单或预算书。 3发包人工作发包人工作 (1)办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等
106、工作，使施工场地具备施工条件，在开工后继续负责作，使施工场地具备施工条件，在开工后继续负责解决以上事项遗留问题解决以上事项遗留问题(在专用条款中应该写明施工在专用条款中应该写明施工场地具备施工条件的要求及完成的时间。场地具备施工条件的要求及完成的时间。 (2)将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间的需要部接至专用条款约定地点，保证施工期间的需要(在在专用条款中应该写明施工所需的水、电、电讯线路专用条款中应该写明施工所需的水、电、电讯线路接至施工场地的时间、地点和供应要求。接至施工场地的时间、地点和供应要求。 (3)开通施
107、工场地与城乡公共道路的通道，以及开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通运输的需要，保证施工期间的畅通(在专用条款中应在专用条款中应该写明施工场地与公共道路的通道开通时间和要求。该写明施工场地与公共道路的通道开通时间和要求。 (4)向承包人提供施工场地的工程地质和地下管向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责线资料，对资料的真实准确性负责(在专用条款中应在专用条款中应该写明工程地质和地下管线资料的提供时间和要求。该写明工程地质和地下管线资料的提供时间和
108、要求。 3发包人工作发包人工作(5)办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续(证明证明承包人自身资质的证件除外。承包人自身资质的证件除外。(6)确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验现场交验(在专用条款中应该写明水准点与坐标控制点交验要求在专用条款中应该写明水准点与坐标控制点交验要求)。(7)组织承包人和设计单位组织承包人和设计单位(指发包人委托的负责本工程设计并指发
109、包人委托的负责本工程设计并取得相应工程设计资质等级证书的单位取得相应工程设计资质等级证书的单位)进行图纸会审和设计交进行图纸会审和设计交底底(在专用条款中应该写明图纸会审和设计交底时间。不能确定在专用条款中应该写明图纸会审和设计交底时间。不能确定准确时间的，应写明相对时间，如发包人发布开工令前多少天准确时间的，应写明相对时间，如发包人发布开工令前多少天)。(8)协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物、构筑物协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包包括文物保护建筑括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，承担有关费用、古树名木的保护工作，承担有关费用(在专在专用条款中应该写明施工场地周
110、围建筑物和地下管线的保护要求用条款中应该写明施工场地周围建筑物和地下管线的保护要求)。(9)发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。 4承包人工作承包人工作 (1)根据发包人委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，根据发包人委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发包人承担由此发生的费用包人承担由此发生的费用(在专用条款中应该写明需由设计资质等在专用条款中应该写明需由设计资质等级和业务范围允许的承包人完成的设计文件提交时间。发包人如级
111、和业务范围允许的承包人完成的设计文件提交时间。发包人如委托承包人完成工程施工图及配套设计，本款应写明设计的名称、委托承包人完成工程施工图及配套设计，本款应写明设计的名称、内容、要求、完成时间和设计费用计算方法内容、要求、完成时间和设计费用计算方法)。(2)向工程师提供年、季、月度工程进度计划及相应进度统计报向工程师提供年、季、月度工程进度计划及相应进度统计报表表(在专用条款中应该写明应提供计划、报表的名称及完成时间在专用条款中应该写明应提供计划、报表的名称及完成时间)。(3)根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保
112、卫施，并负责安全保卫(在专用条款中应该写明承担施工安全保卫工在专用条款中应该写明承担施工安全保卫工作及非夜间施工照明的责任和要求作及非夜间施工照明的责任和要求)。(4)按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施工场地办公按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施，发包人承担由此发生的费用和生活的房屋及设施，发包人承担由此发生的费用(在专用条款中在专用条款中应该写明向发包人提供的办公和生活房屋及设施的要求。如提供应该写明向发包人提供的办公和生活房屋及设施的要求。如提供的现场办公生活用房的间数、面积、规格和要求，各种设施的名的现场办公生活用房的间数、面积、规格和要求，各
113、种设施的名称、数量、规格型号及提供的时间和要求，发生费用的金额及由称、数量、规格型号及提供的时间和要求，发生费用的金额及由谁承担谁承担)。 4承包人工作承包人工作(5)遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人，发包人承担由等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人，发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外(在专用条款中应该写明需承包人在专用条款中应该写明需承包人办理的有关施工场地交通
114、、环卫和施工噪音管理等手续，写明地方政府、有关部办理的有关施工场地交通、环卫和施工噪音管理等手续，写明地方政府、有关部门和发包人对本款内容的具体要求。如在什么时间、什么地段、哪种型号的车辆门和发包人对本款内容的具体要求。如在什么时间、什么地段、哪种型号的车辆不能行驶或行驶的规定，在什么时间不能进行哪些施工，施工噪音不得超过多少不能行驶或行驶的规定，在什么时间不能进行哪些施工，施工噪音不得超过多少分贝分贝)。(6)已竣工的工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保已竣工的工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。发包人
115、要求承包人采取特殊护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。发包人要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应的追加合同条款，双方在专用条款内约定措施保护的工程部位和相应的追加合同条款，双方在专用条款内约定(在专用条在专用条款中应该写明已完工程成品保护的特殊要求及费用承担款中应该写明已完工程成品保护的特殊要求及费用承担)。(7)按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保包括文物保护建筑护建筑)、古树名木的保护工作、古树名木的保护工作在专用条款中应该写明施工场地周围地下管线和在专用条款中应该写明施工场地周围地下管线和
116、邻近建筑物、构筑物邻近建筑物、构筑物(含文物保护建筑含文物保护建筑)、古树名木的保护要求及费用承担、古树名木的保护要求及费用承担)。(8)保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到专用保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款(合同签订后合同签订后颁发的规定和非承包人原因造成的损失和罚款除外。在专用条款中应该写明施工颁发的规定和非承包人原因造成的损失和罚款除外。在专用条款中应该写明施工场地清洁卫生的要求。如对施工现场布置、机械材料的放置
117、、施工垃圾处理等场场地清洁卫生的要求。如对施工现场布置、机械材料的放置、施工垃圾处理等场容卫生的具体要求，交工前对建筑物的清洁和施工现场清理的要求容卫生的具体要求，交工前对建筑物的清洁和施工现场清理的要求)。(9)双方在专用条款内约定的承包人应做的其他工作。双方在专用条款内约定的承包人应做的其他工作。4变更价款的确定变更价款的确定 承包人在工程变更确定后承包人在工程变更确定后14天内，提出变天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。变更合同价款按下列方法进行：合同价款。变更合同价款按下列方法进行： (1)合同中已有适用于变更工程的价格，合同中
118、已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款。按合同已有的价格计算变更合同价款。 (2)合同中只有类似于变更工程的价格，合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。可以参照类似价格变更合同价款。 (3)合同中没有适用或类似于变更工程合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。经工程师确认后执行。 526 施工合同的监督管理施工合同的监督管理 1不可抗力不可抗力 不可抗力指合同当事人不能预见、不能不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。建设工程施避免并不能克服的客观情
119、况。建设工程施工中的不可抗力包括因战争、动乱、空中工中的不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包人、承包人责飞行物体坠落或其他非发包人、承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、雨、雪、震、洪水等对工程造成损的风、雨、雪、震、洪水等对工程造成损害的自然灾害。害的自然灾害。 因不可抗力事件导致的费用及延误因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：的工期由双方按以下方法分别承担： (1)工程本身的损害、因工程损害导致第三者人员伤工程本身的损害、因工程损害导致第三者人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待亡和财
120、产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装设备的损害，由发包人承担。安装设备的损害，由发包人承担。(2)发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用。承担相应费用。(3)承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担。承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担。(4)停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担。必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担。(5)工程所需清理、修复费用，由发包人承担。工程所需清理、修复费用，由发包人承担。(6)延误的工期相应顺延。延
121、误的工期相应顺延。 因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任。能免除迟延履行方的相应责任。 2保险保险 在施工合同中，发包人、承包人双方的保险义务分担如下： (1)工程开工前，发包人为建设工程和施工场地内的自有人员及第三人人员生命财产办理保险，支付保险费用。 (2)运至施工场地内用于工程建设的材料和待安装设备，由发包人办理保险，并支付保险费用。 (3)发包人可以将有关保险事项委托承包人办理，但费用由发包人承担。 (4)承包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内 自有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付
122、保险费用。 (5)保险事故发生时，发包人、承包人有责任尽力采取必要的措施，以防止或者减少损失。 (6)具体投保内容和相关责任，由发包人、承包人在专用条款中约定。 5违约责任违约责任1)发包人违约发包人违约 发包人的违约行为包括发包人的违约行为包括： (1)发包人不按合同约定按时支付工程预付款。 (2)发包人不按合同约定支付工程进度款，导致施工无法进行。 (3)发包人无正当理由不支付工程竣工结算价款。 (4)发包人不履行合同义务或者不按合同约定履行义务的其他情况。 5违约责任违约责任发包人承担违约责任的方式有以下发包人承担违约责任的方式有以下4种：种： (1)赔偿因其违约给承包人造成的经济损失
123、(2)支付违约金 (3)顺延延误的工期 (4)继续履行 5违约责任违约责任2)承包人违约承包人违约 承包人的违约行为主要有以下3种情况： (1)因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或者工程师同意顺延的工 期竣工。 (2)因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准。 (3)承包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。5违约责任违约责任承包人承担违约责任的方式有以下4种： (1)赔偿因其违约给发包人造成的损失 (2)支付违约金 (3)采取补救措施 (4)继续履行 第第7章章 FIDIC土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件 711 FIDIC组织简介组织简介 71 FIDIC合
124、同条件概述合同条件概述FIDIC是“国际咨询工程师联合会”的缩写。该组织在每个国家或地区只吸收 一个独立的咨询工程师协会作为团体会员，至今已有60多个发达国家和发展中国家或地区的成员，因此它是国际上最具有权威性的咨询工程师组织。我国已于1996年正式加入FIDIC组织。 712 FIDIC合同条件简介合同条件简介 适用于施工承包的土木工程施工合同条件、电气与机械工程合同条件、设计一建造与交钥匙合同条件和土木工程施工分包合同条件。 这些合同条件的文本不仅适用于国际工程，而且稍加修改后同样适用于国内工程 1土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件是FIDIC最早编制的合同文本，
125、也是其他几个合同条件的基础。该文本适用于业主(或业主委托第三人)提供设计的工程施工承包，以单价合同为基础(也允许其中部分工作以总价合同承包)，广泛用于土木建筑工程施工、安装承包的标准化合同格式。 2电气与机械工程合同条件电气与机械工程合同条件 电气与机械工程合同条件适用于大型工程的设备提供和施工安装，承包工作范围包括设备的制造、运送、安装和保修几个阶段。 3设计一建造与交钥匙合同条件设计一建造与交钥匙合同条件 FIDIC编制的设计一建造与交钥匙合同条件是适用于总承包的合同文本，承包工作内容包括设计、设备采购、施工、物资供应、安装、调试和保修。这种承包模式可以减少设计与施工之间的脱节或矛盾，而且
126、有利于节约投资。 4土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件 FIDIC编制的土木工程施工分包合同条件是与土木工程施工合同条件配套使用的分包合同文本。分包合同条件可用于承包商与其选定的分包商，或与业主选择的指定分包商签订的合同。 72 FIDIC土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件 土木工程施工合同条件的主要特点是：条款中责任的约定以招标选择承包商为前提，合甲履行过程中建立以工程师为核心的管理模式，以单价合同为基础(也允许部分工作以总价合同承包)。 721 合同中的部分重要词语含义合同中的部分重要词语含义 1部分重要词语含义部分重要词语含义 1)合同工期合同工期 合同工期是所签合同
127、内注明的完成全部工程或分部移交工程的时间，加上合同履行过程中因非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后，经工程师批准顺延工期之和。2)施工期施工期 从工程师按合同约定发布的“开工令”中指明的应开工之日起，至工程移交证书注明的竣工日止的日历天数为承包商的施工期。 721 合同中的部分重要词语含义合同中的部分重要词语含义3)缺陷责任期缺陷责任期缺陷责任期即国内施工合同文本所指的工程保修期，自工程移交证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发解除缺陷责任证书为止的日历天数。4)合同有效期合同有效期自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单生效日止，施工合同对业主和承包商均具有法律约束力。 2. 合同价格
128、合同价格 合同价格指中标通知书中写明的，按照合同规定，为了工程的实施、完成及其任何缺陷的修补应付给承包商的金额。 但应注意，中标通知书中写明的合同价格仅指业主接受承包商投标书中为完成全部招标范围内工程报价的金额，不能简单地理解为承包商完成施工任务后应得到的结算款额。 3履约担保履约担保 1)履约担保的方式 保证方式可以是银行出具的履约保函，也可以是第三方法人提供的保证书。2)履约保证的期限 保证期限是从签订合同之日起，到承包商完成全部施工、竣工、保修义务止。 4指定分包商指定分包商 1)指定分包商的概念 所谓指定分包商，是由业主(或工程师)指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同
129、的特殊分包商。 722 风险责任的划分风险责任的划分 1合同条件规定的业主风险 (1)战争、敌对行动、入侵、外敌行动。 (2)叛乱、革命、暴动或军事政变、篡夺政权或内战。 (3)核爆炸、核废料、有毒气体的污染等。 (4)超音速或亚音速飞行物产生的压力波。 722 风险责任的划分风险责任的划分1合同条件规定的业主风险(5)暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员因执行合同而引起的行为。(6)因业主在合同规定以外使用或占用永久工程的某一区段或某一部分而造成的损失或损害。(7)业主提供的设计不当造成的损失。(8)一个有经验的承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用。 2其他不能合理预见的风险其
130、他不能合理预见的风险 (1)如果遇到了现场气候条件以外的外界条件或障碍影响了承包商按预定计划施工，经工程师确认该事件属于有经验的承包商无法合理预见的情况，则承包商实际施工成本的增加和工期损失应得到补偿。(2)汇率变化对支付外币的影响。(3)法令、政策变化对工程成本的影响。 724 对工程质量的控制对工程质量的控制 1对工程质量的检查和试验对工程质量的检查和试验 1)工程师可以进行合同内没有规定的检查和试验 2)检验不合格的处理2承包商执行工程师的有关指示承包商执行工程师的有关指示 1)承包商应执行工程师发布的与质量有关的指令 2)调查缺陷原因724 对工程质量的控制对工程质量的控制3对承包商设
131、备的控制对承包商设备的控制 承包商自有的施工机械、设备、临时工程和材料(不包括运送人员和材料的运输设备)，一经运抵施工现场后就被视为专门为本合同工程施工所用。虽然承包商拥有所有权和使用权，但未经工程师批准不能将其中的任何一部分运出施工现场。 4工程照管责任工程照管责任 从开工之日起到颁发工程移交证书之日止，承包商负有照管工程的责任。 726 对施工进度的控制对施工进度的控制 1暂停施工 1)暂停施工的责任 合同条件规定，除了以下4种情况外，暂停施工令发布后均应给承包商以补偿。这4种情况是： (1)在合同中有规定。 (2)因承包商的违约行为或应由其承担风险事件影响的必要停工。 (3)由于现场不利
132、气候条件而导致的必要停工。 (4)为了使工程合理施工以及为了整体工程或部分工程安全所必要的停工。2追赶施工进度 第第8章章 土木工程合同管理策划土木工程合同管理策划81 土木工程建设模式与合同结构 (工程项目管理已介绍过，此处不讲）82 土木工程合同类型及选择 82 土木工程合同类型及选择1总价合同总价合同(Lump Sum Contract)所谓总价合同所谓总价合同，是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有总价合同有固定总价合同、调值总价合同、固定工程量总价合同和管理费总价合同4种不同形式。 总价合同4种不同形式： 1)固定总价合同固定总价合同(FixedLump
133、Sum) 固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，合同总价是固定的。 如果设计和工程范围有变更，合同总价也必须相应地进行变更。 固定总价合同适用于工期较短(一般不超过1年)而且对最终产品的要求又非常明确的工程项目。根据这种合同，承包商将承担一切风险责任。因此，这类合同对承包商而言，其报价一般都较高。 总价合同4种不同形式： 调值总价合同的总价一般是以图纸及规定、规范为基础，按时价(CurrentPrice)进行计算。它是一种相对固定的价格，在合同执行过程中，由于通货膨胀而使其所使用的工、料成本增加时，其合同总价也应做相应的调整。 在调值总价合同中，发包人承担了通货膨胀这一不可预见的费
134、用因素的风险，而承包人只承担施工中的有关时间和成本等因素的风险。 调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定得很明确的项目。但由于合同中列有调值条款，所以工期在1年以上的项目均适于采用这种合同形式。 总价合同4种不同形式：3)固定工程量总价合同固定工程量总价合同 固定工程量总价合同是指由发包人或其咨询单位将发包工程按图纸和规定、规范分解成若干分部分项工程量，由承包人据以标出分项工程单价，然后将分项工程单价与分项工程量相乘，得出分项工程总价，再将各个分项工程总价相加，即构成合同总价。 由于发包单位详细划定了分部分项工程，这就有利于所有投标人在统一的基础上计价报价，从而也有利于评价时进行对比分析
135、。同时，这个分项工程量也可作为在工程实施期间由于工程变更而调整价格的一个固定基础。总价合同4种不同形式：3)固定工程量总价合同固定工程量总价合同在固定工程量总价合同中，承包商不需测算工程量而只需计算在实际施工中工程量的变更。因此，只要实际工程量变动不大，这种形式的合同管理起来是比较容易的。其缺点是由于准备划分和计算分部分项工程量将会占用很多的时间，从而也就延长了设计周期，拖长了招标准备时间。 总价合同4种不同形式：4)管理费总价合同管理费总价合同(ManagementFeeLumpSum) 发包单位雇用某一承包公司(或服务公司)的管理专家对发包工程项目的施工进行管理和协调的合同，并由发包单位向
136、承包公司支付一笔总的管理费用，这种合同就是管理费总价合同。 从招标单位的角度来看，总价合同有以从招标单位的角度来看，总价合同有以下优点下优点： (1)可以在报价竞争状态下确定项目造价并使之固定下来。(2)发包单位在主要开支发生前对工程成本能够做到大致心中有数。(3)由承包人承担较多的风险。 (4)评标时易于迅速选定最低报价单位。 (5)在施工进度上极大地调动承包人的积极性。(6)发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制。2工程单价合同工程单价合同(Unit Rate Contract） 当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单
137、价合同形式为宜。工程单价合同有工程单价合同有估计工程量单价合同估计工程量单价合同和和纯单纯单价合同价合同两种形式。两种形式。 1)估计工程量单价合同估计工程量单价合同估计工程量单价合同是以工程量表为基础、以工程单价表为依据来计算合同价格。这个总工程量估算表就是常说的工程量概算表或暂估工程量清单。 2)纯单价合同纯单价合同采用这种形式的合同时，发包单位只向投标人给出发包工程的分部分项工程以及工程范围，而不对工程量作任何规定，承包商在投标时只需要对这种给定范围的分部分项工程提出报价即可。 3成本补偿合同成本补偿合同当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本
138、补偿合同这种形式，对招标单位来说是比较合适的。但是这种合同形式有两个最明显的缺点：一是发包单位对工程总造价不能实行实际的控制；二是承包商对降低成本也很少会有兴趣。 成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：1)成本加固定费用合同成本加固定费用合同根据这种合同，发包单位对承包商支付的人工、材料和设备台班费等直接成本全部予以补偿，同时还增加一笔管理费。所谓固定费用是指杂项费用和利润相加之和。计算公式为：C=Cd+F式中：C总造价； Cd实际发生的直接费； F为给承包商数额固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百分比确定。 成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：2)成本
139、加定比费用合同成本加定比费用合同 这种形式的合同与上述第1)种相似，不同的只不过是所增加的费用不是一笔固定金额而是相当于成本的一定百分比。 计算公式为： C=Cd(1+p) 式中：p双方事先商定的酬金固定百分数。 从式中可看出，承包商可获得的酬金将随着直接费的增大而增加，使得工程总造价无法控制。这种合同形式不能鼓励承包商关心缩短工期和降低成本，因而对业主是不利的。 成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：3)成本加浮动酬金合同成本加浮动酬金合同酬金是根据报价书中的成本概算指标制定的。概算指标可以是总工程量的工时数的形式，也可以是人工和材料成本的货币形式。合同中对这个指标规定了一
140、个底点(Foor)(约为工程成本概算的6075)和一个顶点(Ceiling)(约为工程成本概算的110135)，承包商在概算指标的顶点之下完成工程时可以得到酬金。酬金的额度通常根据低于指标顶点的情况而定。成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：3)成本加浮动酬金合同成本加浮动酬金合同当酬金加上报价书中的成本概算总额达到顶点时则不再发给酬金。如果承包商的工时或工料成本超出指标顶点时，应对超出部分进行罚款，直至总费用降到顶点时为止， 成本加浮动酬金合同形式有它自身的特点。当招标前所编制的图纸和规定、规范尚不充分，不能据以确定合同价格；但尚能为承包商制定一个概算指标时，使用成本加酬金
141、的合同形式还是可取的。成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：4)目标成本加奖励目标成本加奖励 在仅有初步设计和工程说明书就迫切要求开发的情况下，可根据粗略计算的工程量和适当的单价表编制概算作为目标成本。随着详细设计逐步具体化，工程量和目标成本可加以调整，另外规定一个百分数作为酬金。最后结算时，如果实际成本高于目标成本并超过事先商定的界限(例如5)，则减少酬金；如果实际成本低于目标成本(也有一个幅度界限)，则增加酬金。成本补偿合同有以下几种形式：成本补偿合同有以下几种形式：5)成本加固定最大酬金合同成本加固定最大酬金合同 根据这种合同，承包商可以从下列三方面得到支付： (1)包
142、括人工、材料、机械台班费以及管理费在内的全部成本。 (2)占全部人工成本的一定百分比的增加费(即杂项开支费)。 (3)可调的增加费(即酬金)。822 土木工程合同类型选择土木工程合同类型选择不同的合同方式具有不同的应用范围和特点，合同方式的比较可参见表81。 合同类型的比较 总价合同 单价合同 成本补偿合同 百分数酬金固定酬金浮动酬金目标成本加奖励应用范围 广泛 广泛 紧急工程、保密工程、为试验研究和技术发展修建的工程，业主与承包商长期共事、相互信任 酌情 业主控制投资 易 较易 最难 难 不易 有可能 承 包 商 风险大 风险小 无风险 有风险 第第9章章 土木工程合同风险管理土木工程合同风
143、险管理 91 风险管理概述风险管理概述风险风险就是指危险发生的意外性和不确定性，以及这种危险导致的损失发生与否及损失程度大小的不确定性。或者说，风险风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。 风险风险 风险的内涵有以下风险的内涵有以下3个要点：个要点： (1)必须是与人们的行为相联系的风险，否则就不是风险而是危险。 (2)客观条件的变化是风险的重要成因。 (3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。 风险风险 风险的特点：风险的特点： (1)风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的
144、客观存在的。 (2)单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。正是由于存在着这种偶然性和必然性，人们才要去研究风险，才有可能去计算风险发生的概率和损失程度。 (3)风险的多样性和多层次性。 (4)风险的可变性。 风险管理风险管理 风险管理风险管理是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估、预防和控制的过程，是用最低的费用把项目中可能发生的各种风险控制在最低限度的一种管理体系。风险管理者的任务风险管理者的任务是识别与评估风险、制定风险处置对策和风险管理预算、制定落实风险管理措施、风险损失发生后的处理与索赔管理。风险管理主要包括风险管理主要包括风险识别、风险分析和风险处置。 911 风险识别风险识
145、别 风险识别风险识别是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，这既是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步。 1风险识别步骤风险识别步骤 1)项目状态的分析 2)对项目进行结构分解 3)历史资料分析 4)确认不确定性的客观存在 5)建立风险清单 6)进行风险分类 2风险分类风险分类 (1)按风险产生的原因分类按风险产生的原因分类 政治风险。政治风险。如政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家对外关系的变化，国家政策的变化等。 法律风险。法律风险。如法律修改，但更多的风险是法律不健全，有法不依、执法不严，对有关法律理解不当以及工程中可能有触犯法律的行为等。 经济风险。经济风险。
146、如国家经济政策的变化、国家经济发展状况、产业结构调整、银根紧缩、物价上涨，关税提高、外汇汇率变化、通货膨胀速度加快、金融风波等。 (1)按风险产生的原因分类按风险产生的原因分类自然风险。自然风险。如地震，台风，洪水，干旱，反常的恶劣的雨、雪天气，特殊的、未探测到的恶劣地质条件如流沙、泉眼等。社会风险。社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。合同风险。合同风险。由于合同条款的不完备或合同欺诈导致合同履行困难或合同无效。人员风险。人员风险。这是主观风险，是关系人恶意行为、不良企图或重大过失造成的破坏 (2)按风险产生的阶段分类按风险产生的阶段
147、分类项目决策风险。融资、筹资风险。建设期风险。 生产经营期风险。包括技术风险、时机风险、效益风险、商业风险等。 (3)按风险产生的后果分类按风险产生的后果分类 工期风险。工期风险。即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。 费用风险。费用风险。包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率降低。 质量风险。质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收，工程试生产不合格，经过评价工程质量未达标准。 (3)按风险产生的后果分类按风险产生的后果分类 生产风险。生产风险。项目建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题，或生产
148、用原材料、能源、水、电供应问题。市场风险。市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场份额，销售不足，没有销路，没有竞争力。信誉风险。信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。人员、设备风险。人员、设备风险。如人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。法律风险。法律风险。即可能被起诉或承担相应法律或合同的处罚。 3风险识别的方法（定性方法）风险识别的方法（定性方法） 1)头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法，是通过专家会议，发挥专家的创造性思维来获取未来信息的一种直观预测和识别方法。 识别的结果更准确。2)德尔菲法德尔菲法 德尔菲法又称专家调查法，是通过函询收集若干位与该项目相关领域的专家
149、的意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。 3风险识别的方法（定性方法）风险识别的方法（定性方法）3)因果分析法因果分析法4)情景分析法情景分析法 情景分析法又称幕景分析法，是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述。 912 风险分析与评价风险分析与评价 1风险评估风险评估风险评估是风险评估是指采用科学的评估方法将辨识并经分类的风险进行评估，再根据其评估值大小予以排队分级，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。风险评估可以有许多方法风险评估可以有许多
150、方法，如方差与变异系数分析法、层次分析法(简称AHP法)、强制评分法及专家经验评估法等。 2风险分析风险分析风险分析风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。风险分析的定量方法有风险分析的定量方法有敏感性分析、概率分析、决策树分析、影响图技术、模糊数学法、灰色系统理论、效用理论、模拟法、计划评审技术、外推法等；风险分析的定性方法主要有风险分析的定性方法主要有德尔菲法、头脑风暴法、层次分析法、情景分析法等。风险分析方法必须与使用这种方法的环境相适应，具体问题应作具体分析。 1513 风险的处置风险的处置风险处置风险处置就是根据风险评估以及风险分析的结果，
151、采取相应的措施，也就是制定并实施风险处置计划。 常用的风险处置措施主要有4种。 1风险回避风险回避 2风险控制风险控制 3风险转移风险转移 4风险保留风险保留 92 工程担保及其管理工程担保及其管理 921 工程担保的基本概念工程担保的基本概念 工程保证担保工程保证担保是合同当事人为了保证工程合同的切实履行，由保证人作为第三方对建设工程中一系列合同的履行进行监管并承担相应的责任，是一种采用市场经济手段和法律手段进行风险管理的机制。工程担保工程担保 1担保的原则担保的原则 遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。 2担保的特征担保的特征 1)从属性 2)条件性 3)相对独立性 3担保方式担保方式
152、担保方式为保证、抵押、质押、留置、定金和反担保。 93 工程保险及其管理工程保险及其管理 保险保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。 保险的原则 我国保险法规定，从事保险活动必须遵循自愿自愿、诚实信用诚实信用以及开展保险业务公平竞开展保险业务公平竞争争的原则，同时还体现了以下原则： 1)保险利益原则 2)损失补偿原则 3)保险近因原则 4)重复保险的分摊原则 931 工程保险的基本概念工程保险的基本概念 工程保险是
153、对以工程建设过程中所涉及的财产、人身和建设各方当事人之间权利义务关系为对象的保险的总称； 1工程保险单保障范围工程保险单保障范围 工程保险承保的保障范围包括因保险责任范围内的自然灾害和意外事故及工人、技术人员的疏忽、过失等造成的保险工程项目物质财产损失及列明的费用，在工地施工期间内对第三者造成的财产损失或人身伤害而依法应由被保险人承担的经济赔偿责任。由于工程项目本身涉及多个利益方，凡是对工程保险标的具有可保利益者，都对工程项目承担不同程度的风险，均可以从工程保险单项下获得保险保障。本保险的保险金额可先按工程项目的合同价或概算拟定，工程竣工后再按工程决算数调整。 2工程保险的分类工程保险的分类
154、1)按保险标的分类按保险标的分类 工程保险按保险标的分可以分为建筑工建筑工程一切险程一切险、安装工程一切险安装工程一切险、机器损失保机器损失保险险和船舶建造险船舶建造险。 2)按工程建设所涉及的险种分类按工程建设所涉及的险种分类 (1)建筑工程一切险建筑工程一切险 公路、桥梁、电站、港口、宾馆、住宅等工业建筑、民用建筑的土木建筑工程项目均可投保建筑工程一切险。 (2)安装工程一切险安装工程一切险 机器设备安装、企业技术改造、设备更新等安装工程项目均可投保安装工程一切险。 (3)第三方责任险第三方责任险 该险种一般附加在建筑工程(安装工程)一切险中，承保的是施工造成的工程、永久性设备及承包商设备
155、以外的财产和承包商雇员以外的人身损失或损害的赔偿责任。保险期为保险生效之日起到工程保修期结束。2)按工程建设所涉及的险种分类按工程建设所涉及的险种分类 (4)雇主责任险雇主责任险 该险种是承包商为其雇员办理的保险，承保承包商应承担的其雇员在工程建设期间因与工作有关的意外事件导致伤害、疾病或死亡的经济赔偿责任。 (5)承包商设备险承包商设备险 承包商在现场所拥有的(包括租赁的)设备、设施、材料、商品等，只要没有列入工程一切险标的范围的都可以作为财产保险标的，投保财产险。这是承包商财产的保障，一般应由承包商承担保费。 (6)意外伤害险意外伤害险 意外伤害险是指被保险人在保险有效期间因遭遇非本意、外
156、来的、突然的意外事故，致使其身体蒙受伤害而残疾或死亡时，由保险人依照保险合同规定付给保险金的保险。意外伤害险可以由雇主为雇员投保，也可以由雇员自己投保。 (7)执业责任险执业责任险 执业责任险是以设计人、咨询商(监理人)的设计、咨询错误或员工工作疏漏给业主或承包商造成的损失为保险标的险种。 3)按主动性、被动性分类按主动性、被动性分类3)按主动性、被动性分类按主动性、被动性分类 工程保险按主动性和被动性，可分为强强制性保险和自愿保险两类。制性保险和自愿保险两类。 4保险合同的内容 (1)投保人名称和住所。 (2)投保人、被保险人名称和住所，以及人身保险的受益人的名称和住所。 (3)保险标的。
157、(4)保险责任和责任免除。 (5)保险期间和保险责任开始时间。 (6)保险价值。 (7)保险金额。 (8)保险费以及支付办法。 (9)保险金赔偿或者给付办法。 (10)违约责任和争议处理。 933 工程保险的索赔管理工程保险的索赔管理 主要的环节有以下几个方面：1及时报损 2保护现场3填报出险通知书 4提供理算依据5协助收集理算依据 6达成受损财物处置意见7修理费用 8填制损失清单9第三方追赔10争取预付赔款 11签订赔偿协议10 土木工程合同的审查、谈判与签订 101 合同谈判前的审查分析 1011 概述概述 双方愿意进一步通过合同谈判签订合同的原因合同的原因是： (1)完善合同条款。完善合
158、同条款。(2)降低合同价格。降低合同价格。(3)评标时发现其他投标人的投标文件中某些建评标时发现其他投标人的投标文件中某些建议非常可行，而中标人并未提出，发包人非常希议非常可行，而中标人并未提出，发包人非常希望中标人能够采纳这些建议。望中标人能够采纳这些建议。(4)讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条件或合同条件变更对合同价格的影响。件或合同条件变更对合同价格的影响。 1012 合同审查分析的内容合同审查分析的内容 1合同效力的审查与分析合同效力的审查与分析(待续待续)1)合同当事人资格的审查合同当事人资格的审查 承包人要承包工程不仅必须具备相应的民事权
159、利能力(营业执照、许可证)，而且还必须具备相应的民事行为能力(资质等级证书)。2)工程项目合法性审查工程项目合法性审查即合同客体资格的审查。主要审查工程项目是否具备招标投标、签订和实施合同的一切条件，包括：(1)是否具备工程项目建设所需要的各种批准文件。(2)工程项目是否已经列入年度建设计划。 (3)建设资金与主要建筑材料和设备来源是否已经落实。 1合同效力的审查与分析合同效力的审查与分析(续续)3)合同订立过程的审查合同订立过程的审查如审查招标人是否有规避招标行为和隐瞒工程真实情况的现象；投标人是否有串通作弊、哄抬标价或以行贿的手段谋取中标的现象；招标代理机构是否有泄露应当保密的与招标投标活
160、动有关的情况和资料的现象以及其他违反公开、公平、公正原则的行为。4)合同内容合法性审查合同内容合法性审查1012 合同审查分析的内容合同审查分析的内容(续续)2合同的完备性审查合同的完备性审查 1)合同文件完备性审查合同文件完备性审查 即审查属于该合同的各种文件是否齐全。如发包人提供的技术文件等资料是否与招标文件中规定的相符，合同文件是否能够满足工程需要等。 2)合同条款完备性审查合同条款完备性审查 这是合同完备性审查的重点，即审查合同条款是否齐全，对工程涉及到的各方面问题都有规定，合同条款是否存在漏项等。合同条款完备性程度与采用何种合同文本有很大关系：3合同条款的公正性审查合同条款的公正性审
161、查(待续待续) 对施工合同而言，应当重点审查以下内容： 1)工作范围工作范围 2)权利和责任权利和责任 3)工期和施工进度计划工期和施工进度计划 3合同条款的公正性审查合同条款的公正性审查 (续)4)工程质量工程质量5)工程款及支付问题工程款及支付问题 (1)合同价格 (2)工程款支付 工程款支付主要包括以下内容： 预付款。 付款方式。 支付保证。 保留金。6)违约责任违约责任 102 工程合同的谈判工程合同的谈判 1021 合同谈判的准备工作合同谈判的准备工作 合同谈判是业主与承包商面对面的直接较量，谈判的结果直接关系到合同条款的订立是否于已有利，因此，在合同正式谈判前，无论是业主还是承包商
162、，必须深入细致地做好充分的思想准备、组织准备、资料准备等，做到知己知彼、心中有数，为合同谈判的成功奠定坚实的基础。 合同谈判的准备工作的内容合同谈判的准备工作的内容(待续待续)1谈判的思想准备谈判的思想准备 应对以下两个问题做好充分的思想准备： 1)谈判目的 2)确立己方谈判的基本原则和谈判中的态度 2合同谈判的组织准备合同谈判的组织准备 一个合格的谈判小组应由有着实质性谈判经验的技术人员、财务人员、法律人员组成。合同谈判的准备工作的内容合同谈判的准备工作的内容(续续)3合同谈判的资料准备合同谈判的资料准备并将资料分成3类：一是准备原招标文件中的合同条件、技术规范及投标文件、中标函等文件，以及
163、向对方提出的建议等资料；二是准备好谈判时对方可能索取的资料以及在充分估计对方可能提出各种问题的基础上准备好适当的资料论据，以便对这些问题作出恰如其分的回答；三是准备好能够证明自己能力和资信程度等的资料，使对方能够确信自己具备履约能力。 合同谈判的准备工作的内容合同谈判的准备工作的内容(续续)4背景材料的分析背景材料的分析 在获得上述基础资料及背景材料后，必须对这些资料进行详细分析。包括： 1)对己方的分析对己方的分析 2)对对方的分析对对方的分析 对对方的基本情况的分析主要从以下几个方面人手： (1)对方是否为合法主体，资信情况如何。 (2)谈判对手的真实意图。 (3)对方谈判人员的基本情况。
164、包括对方谈判人员的组成，谈判人员的身 份、年龄、健康状况、性格、资历、专业水平、谈判风格等。 5谈判方案的准备谈判方案的准备 6会议具体事务的安排准备会议具体事务的安排准备1022 谈判程序谈判程序 1一般讨论一般讨论 谈判开始阶段通常都是先广泛交换意见，各方提出自己的设想方案，探讨各种可能性，经过商讨逐步将双方意见综合并统一起来，形成共同的问题和目标，为下一步详细谈判做好准备。 2技术谈判技术谈判 在一般讨论之后，就要进人技术谈判阶段。主要对原合同中技术方面的条款进行讨论，包括工程范围、技术规范、标准、施工条件、施工方案、施工进度、质量检查、竣工验收等。 3商务谈判商务谈判 主要对原合同中商
165、务方面的条款进行讨论，包括工程合同价款、支付条件、支付方式、预付款、履约保证、保留金、货币风险的防范、合同价格的调整等。需要注意的是，技术条款与商务条款往往是密不可分的，因此，在进行技术谈判和商务谈判时，不能将两者分割开来。 4合同拟定合同拟定 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧 以下介绍几种常见的谈判的策略和技巧。1掌握谈判议程，合理分配各议题时间掌握谈判议程，合理分配各议题时间 在气氛紧张时，则引导谈判进入双方具有共识在气氛紧张时，则引导谈判进入双方具有共识的议题，一方面缓和气氛，另一方面缩小双方的议题，一方面缓和气氛，另一方面缩小双方差距，推进谈判进程。差距，推进谈判进程。同时，
166、谈判者应合理分配谈判时间，对于各议题的商讨时间应得当，不要过于拘泥于细节性问题。这样可以缩短谈判时间，降低交易成本。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧2高起点战略高起点战略 谈判的过程是各方妥协的过程，通过谈判，各方都或多或少会放弃部分利益以求得项目的进展。而有经验的谈判者在谈判之初会有意识地向对方提出苛刻的谈判条件，这样对方会过高地估计本方的谈判底线，从而在谈判中作出更多让步。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧3注意谈判氛围注意谈判氛围 谈判各方往往存在利益冲突，要兵不血刃即获得谈判成功是不现实的。但有经验的谈判者会在各方分歧严重、谈判气氛激烈时采取润滑措施，舒缓压力。在
167、我国最常见的方式是饭桌式谈判。通过宴请，联通过宴请，联络对方感情，拉近双方的心理距离络对方感情，拉近双方的心理距离，进而在和谐的氛围中重新回到议题。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧4拖延与休会拖延与休会 当谈判遇到障碍，陷入僵局时，拖延与休会可以使明智的谈判者有时间冷静思考，在客观分析形势后提出替代方案。在一段时间的冷处理后，各方都可以进一步考虑整个项目的意义，进而弥合分歧，将谈判从低谷引向高潮。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧5避实就虚避实就虚 谈判各方都有自己的优势和弱点。谈判者应在充分分析形势的情况下，作出正确判断，利用正确判断，抓住对方弱点，猛烈攻击，迫其就范，
168、作出妥协。而对己方的弱点，则要尽量注意回避。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧6对等让步对等让步 当己方准备对某些条件作出让步时，可以要求对方在其他方面也作出相应的让步。要争取把对方的让步作为自己让步的前提和条件。同时应分析对方让步与己方作出的让步是否均衡，在未分析研究对方可能作出的让步之前轻易表态让步是不可取的。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧7分配谈判角色分配谈判角色 谈判时应利用本谈判组成员各自不同的性格特征各自扮演不同的角色。有的唱红脸，积极进攻；有的唱白脸，和颜悦色。这样软硬兼施，可以事半功倍。 1023 谈判的策略和技巧谈判的策略和技巧8善于抓住实质性问题善于
169、抓住实质性问题 任何一项谈判都有其主要目标和主要内容。在整个项目的谈判过程中，要始终注意抓住主要的实质性问题，如工作范围、合同价格、工期、支付条件、验收及违约责任等来谈，不要为一些鸡毛蒜皮的小事争论不休，而把大的问题放在一边。要防止对方转移视线，回避主要问题，或避实就虚，在主要问题上打马虎眼，而故意在无关紧要的问题上兜圈子。这样，若到谈判快结束时再把主要问题提出来，就容易草草收场，形成于己不利的结局，使谈判达不到预期效果。 1024 谈判时应注意的问题谈判时应注意的问题 1谈判态度谈判态度谈判时必须注意礼貌，态度要友好，平易近人。当对方提出相反意见或不愿接受自己的意见时，要特别耐心，不能急躁，
170、绝对不能用无理或侮辱性语言伤害对方。2内部意见要统一内部意见要统一 内部有不同意见时不要在对手面前暴露出来，应在内部讨论解决，大的原则性问题不能统一时可请示领导审批。 在谈判中，一切让步和决定都必须由组长作出，其他人不能擅自表态。 而组长对对方提出的各种要求，不应急于表态，特别是不要轻易承诺承担违约责任，而是在和大家讨论后，再作出决定。 1024 谈判时应注意的问题谈判时应注意的问题3注重实际注重实际 在双方初步接触、交换基本意见后，就应当对谈判目标和意图尽可能多地商讨具体的办法和意见，切不可说大话、空话和不现实的话，以免谈判进行不下去。4注意行为举止注意行为举止 在谈判中必须明白自己的行为举
171、止代表着己方单位的形象，因此，必须注意行为举止，讲究文明。绝对禁止一些不文明的举动。 103 工程合同的签订工程合同的签订 合同签订阶段。这是确立承发包双方权利义务关系的最后一步工作，一个符合法律规定的合同一经签订，即对合同当事人双方产生法律约束力。因此，无论发包人还是承包人，应当抓住这最后的机会，再认真审查分析合同草案，检查其合法性、完备性和公正性，争取改变合同草案中的某些内容，以最大限度地维护自己的合法权益。 104 工程合同的行政监管工程合同的行政监管 104. 1 工程合同的行政监管的主体工程合同的行政监管的主体根据合同法第根据合同法第127条的规定，对合同条的规定，对合同进行行政监管
172、的主体是进行行政监管的主体是工商行政管理部门工商行政管理部门和其他行政主管部门和其他行政主管部门。104. 2 工程合同的行政监管的客体工程合同的行政监管的客体工程合同的行政监管的客体是工程合同双工程合同的行政监管的客体是工程合同双方当事人的合同行为。方当事人的合同行为。104. 3 工程合同行政监管的方法工程合同行政监管的方法1)1)加强合同主体资格认证工作加强合同主体资格认证工作 合同主体是否合格，直接关系到合同是否有效，合同能否得到公正合理地履行。因此，必须建立建筑许可制度，加强从事建筑工程活动的单位市场准人与清出管理。凡从事勘察、设计、施工、监理、造价咨询等活动的单位，必须依法取得相应
173、的资质证书，严禁无证、越级和超范围承接工程任务。同时，与其他行政主管部门一起，加强对建设单位主体的确认工作，如审查建设单位是否取得土地使用权、规划许可证，建设资金是否已经落实等。 2)2)加强招标投标的监督管理工作加强招标投标的监督管理工作 招标投标法规定，大中型建设项目的主体工程设计、施工、监理等，必须实行招标投标。为了保证招标投标工作公平、公正、公开开展，工商行政管理部门和建设行政主管部门应当加强对招投标活动的监督，杜绝违法违规现象的发生。 104. 3 工程合同行政监管的方法工程合同行政监管的方法 3)3)规范合同当事人签约行为规范合同当事人签约行为 (1)检查发包人和承包人是否按照招标
174、文件和中标人的投标文件订立书面合同，有否另行订立背离合同实质性内容的其他协议的行为。 (2)大力推广示范合同文本，提倡或者鼓励当事人使用示范合同文本，这对于规范当事人订约行为，简化签约手续，公正地维护当事人的合法权益，减少不必要的纠纷都具有重要的实践意义。 (3)做好合同的登记、备案和鉴证工作，将合同当事人的有关情况及合同的主要内容记录在案，对合同的合法性及有效性进行实质性审查，一方面可以对合同当事人产生公信力，另一方面为以后行政监管部门履行监督管理职责提供资料信息来源。在立法上，可以将行政管理部门对合同的登记、鉴证等作为建筑工程合同生效的要件。事实上，有些地区的工商行政管理部门对建筑工程承包
175、合同等要求进行鉴证。这样，可以建立预防机制，在很大程度上将不合格主体排除在外，把合同可能造成的危害后果消灭在萌芽状态。104. 3 工程合同行政监管的方法工程合同行政监管的方法4)4)加强合同履行的跟踪检查加强合同履行的跟踪检查 合同行政监管部门依据登记、备案和鉴证所提供的资料，对合同的履行(包括合同内容的变更、权利义务的转让、合同的解除与终止等)进行跟踪检查，发现不法行为及时纠正，及时处理。构成犯罪的，移交司法机关处理。特别应当加大对重大工程建设过程的监督检查力度，及时发现违法违规现象及工程隐患，避免或减少国家和人民生命财产遭受损失。 5)5)加强合同履行后的审查加强合同履行后的审查11 土
176、木工程合同的履约管理土木工程合同的履约管理 111 土木工程合同履行的含义土木工程合同履行的含义 土木工程合同的履行是指工程建设项目的发包方和承包方根据合同规定的时间、地点、方式、内容及标准等要求，各自完成合同义务的行为。根据当事人履行合同义务的程度，合同履行可分为全部履行、部分履行和不履行。 112 工程项目合同分析工程项目合同分析 1121 概述概述 1合同分析的概念合同分析的概念 合同分析是指从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目标，和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。 2合同分析的作用合同分析的作用 1)分析合同漏洞，
177、解释争议内容 2)分析合同风险，制定风险对策 3)分解合同工作并落实合同责任 4)进行合同交底，简化合同管理工作 3合同分析的要求合同分析的要求 1)准确客观准确客观 合同分析的结果应准确、全面地反映合同内容。 2)简明清晰简明清晰 合同分析的结果必然采用使不同层次的管理人员、工作人员都能够接受的表达方式，使用简单易懂的工程语言，如图、表等形式，对不同层次的管理人员提供不同要求、不同内容的合同分析资料。 3)协调一致协调一致 合同双方及双方的所有人员对合同的理解应一致。 4)全面完整全面完整 合同分析应全面，即对全部的合同文件都要进行解释。 4. 合同交底合同交底 1)合同交底合同交底 合同交
178、底指合同管理人员在对合同的主要内容作出解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、各种规定、管理程序，了解承包商的合同责任和工程范围、各种行为的法律后果等，使大家都树立全局观念，避免执行中的违约行为，同时使大家的工作协调一致。 2)合同交底的内容合同交底的内容合同交底有合同交底有以下几个方面的内容： (1)工程的质量、技术要求和实施中的注意点。 (2)工期要求。 (3)消耗标准。 (4)合同事件之间的逻辑关系。 (5)各工程小组(分包商)责任界限的划分。 (6)完不成责任的影响和法律后果等。 113 工程项目合同控制工程
179、项目合同控制 1131 合同控制方法合同控制方法 1合同控制的概念合同控制的概念 合同控制合同控制指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全面监督、检查、对比和纠正的管理活动。 3合同控制的方法合同控制的方法 按项目的发展过程分类，可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照控制信息的来源分类，可分为前馈控制、反馈控制；按是否形成闭合回路分类，可分为开环控制、闭环控制。归纳起来，可分为两大类，即主动控制和被动控制。 1)被动控制被动控制被动控制是控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏差采取措施，及时纠正的控制方式。因
180、此要求管理人员对计划的实施进行跟踪，将其输出的工程信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方法。 1)被动控制被动控制被动控制的措施如下： (1)应用现代化方法、手段，跟踪、测试、检查项目实施过程的数据，发现异常情况及时采取措施。 (2)建立项目实施过程中人员控制组织，明确控制责任，检查发现情况及时处理。 (3)建立有效的信息反馈系统，及时将偏离计划目标值进行反馈，以使其及时采取措施。 2)主动控制主动控制 主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以保证计划目标得以实现。主动控制是一种对未来的控制，它可以最
181、大可能地改变即将成为事实的被动局面，从而使控制更加有效。 主动控制措施主动控制措施一般如下： (1)详细调查并分析外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理职能当中。 (2)识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。 (3)用科学的方法制定计划，做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求计划优化。 主动控制措施(4)高质量地做好组织工作
182、，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。(5)制定必要的应急备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保障，从而减少偏离量或避免发生偏离。(6)计划应留有余地，这样可避免那些经常发生而又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少“例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。(7)沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展提供全面、及时、可靠的信息。 1132 合同控制的日常工作合同控制的日常工作 1参与落实计划参与落实计划 2协
183、调各方关系协调各方关系 3指导合同工作指导合同工作4参与其他项目控制工作参与其他项目控制工作 1132 合同控制的日常工作合同控制的日常工作 5合同实施情况的追踪、偏差分析及参合同实施情况的追踪、偏差分析及参与处理与处理 6负责工程变更管理负责工程变更管理 7负责工程索赔管理负责工程索赔管理 8负责工程文档管理负责工程文档管理 9争议处理争议处理 1134 合同实施情况偏差分析合同实施情况偏差分析 合同实施情况偏差分析的内容包括： 1合同执行差异的原因分析合同执行差异的原因分析 2合同差异责任分析合同差异责任分析 3合同实施趋向预测合同实施趋向预测 1135 合同实施情况偏差处理合同实施情况偏
184、差处理 调整措施可分为： (1)组织措施。如增加人员投入，重新进行计划或调整计划，派遣得力的管理人员。 (2)技术措施。如变更技术方案，采用新的更高效率的施工方案。 (3)经济措施。如增加投入、对工作人员进行经济激励等。 (4)合同措施。如进行合同变更，签订新的附加协议、备忘录，通过索赔解决费用超支问题等。 114 工程合同变更管理工程合同变更管理 1141 概述概述 1工程变更的概念及性质工程变更的概念及性质 工程变更工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同的约定对施工的程序、工程的数量、质量要求及标准等作出的变更。 工程变更是一种特殊的合同变更。 2工程变更的内容工程变更的内容 变更的内
185、容可包括： (1)改变合同中所包括的任何工作的数量(但这种改变不一定构成变更)。 (2)改变任何工作的质量和性质。如工程师可以根据业主要求，将原定的水泥混凝土路面改为沥青混凝土路面。 (3)改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸。如公路工程中要修建的路基工程，工程师可以指示将原设计图纸上原定的边坡坡度，根据实际的地质土壤情况改建成比较平缓的边坡坡度。 2工程变更的内容工程变更的内容(4)删减任何工作。(5)任何永久工程需要的附加工作、工程设备、材料或服务。(6)改动工程的施工顺序或时间划分若某一工段因业主的征地拆迁延误，使承包方无法开工，那么业主对此负有责任。 根据我国新版示范文本中约定的工
186、程变更根据我国新版示范文本的约定，工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更。其中设计变更包括： (1)更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸。 (2)增减合同中约定的工程量。 (3)改变有关工程的施工时间和顺序。 (4)其他有关工程变更需要的附加工作。 1143 工程变更价格调整的原则工程变更价格调整的原则按照国际土木工程合同管理的惯例(如FIDIC第12、13条约定)，一般合同工程变更估价的原则为：(1)对于所有按工程师指示的工程变更，若属于原合同中工程量清单上增加或减少的工作项目的费用及单价，一般应根据合同中工程量清单所列的单价或价格而定，或参考工程量清单所列的单价或价格
187、来定。(2)如果合同中的工程量清单中没有包括此项变更工作的单价或价格，则应在合同的范围内使用合同中的费率或价格作为估价的基础。若做不到这一点，适合的价格要由工程师与业主和承包商三方共同协商解决而定。如协商不成，则应由工程师在其认为合理和恰当的前提下，决定此项变更工程的费率或价格，并通知业主和承包商。如业主和承包商仍不能接受，工程师可再行确定单价或价格，直到达成一致协议。如估价达不成最终的一致协议，在费率或价格未经同意或决定之前，工程师应确定暂时的费率或价格，以便有可能作为暂付款包括在按FIDIC合同条件第13条签发的支付证书中。承包商一般同工程师协商，合理地要求到自己争取的单价或价格，或提出索
188、赔。(3)当工程师需作决定的单项造价及费率，相对于整个工程或分项工程中工程性质和数量有较大变更，用工程量清单中的价格已不合理或不合适时。 我国施工合同示范文本所确定的工程变更估价原则为： (1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。 (2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。 (3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。新版示范文本的原则也为我国法律所确认。 建设部1999年颁发的建设工程施工发包与承包价格管理暂行规定第17条规定变更价款的估价原则为： (1)中标价或审定的施工图预算中已有与变更工
189、程相同的单价，应按已有的单价计算。 (2)中标价或审定的施工图预算中没有与变更工程相同的单价时，应按定额相类似项目确定变更价格。 (3)中标价或审定的施工图预算或定额分项没有适用和类似的单价时，应由乙方编制一次性补充定额单价送甲方代表审定，并报当地工程造价管理机构备案。乙方提出和甲方确认变更价款的时间按合同条款约定，如双方对变更价款不能达成一致协议，则按合同条款约定的办法处理。 第12章 土木工程索赔基础 121 索赔的基本概念索赔的基本概念 1211 索赔的基本概念及特点索赔的基本概念及特点 1索赔的含义索赔的含义 索赔索赔(Claim)一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利
190、的一种主张、要求、坚持等。 工程索赔工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。 2索赔的特征索赔的特征(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不同。2索赔的特征索赔的特征归纳起来，索赔具有如下一些本质特征：如下一些本质特征：索赔是要求给予补偿(赔偿)的一种权利、主张。索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要
191、是合同文件。索赔是因非自身原因导致的，要求索赔方没有过错。与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害。索赔必须有切实有效的证据。索赔是单方行为，双方还没有达成协议。3索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别 (1)索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。 (2)索赔事件的发生，既可以是一定行为造成的(包括作为和不作为)，也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。(3)索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三人行为引起；而违反合
192、同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。 3索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别(4)一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约(如违约金)具有惩罚性。(5)索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主(发包人)指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。 1212 索赔的起因索赔的起因 引起工程索赔的原因很多也很复杂，主要有以下方面： 1工程项目的特殊性 2工程项目内外部环境的复杂性和多变性 3参与工程建设主体的多元性 4工程合同的复杂性及易出错性 5投标的
193、竞争性 1213 索赔管理的特点和原则索赔管理的特点和原则 1）索赔工作的特点）索赔工作的特点 1索赔工作贯穿于工程项目始终 2索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术 3影响索赔成功的相关因素多 2）索赔应遵循以下原则：）索赔应遵循以下原则： 1)客观性原则2)合法性原则3)合理性原则 1214 工程索赔的作用工程索赔的作用 工程索赔的作用主要表现在以下方面： (1)索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的一种重要手段。 (2)索赔既是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。
194、离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。索赔促使工程造价更合理，索赔的正常开展，可以把原来打人工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。 1214 工程索赔的作用工程索赔的作用(3)索赔是合同实施的保证。索赔是合同法律效力的具体体现，对合同双方形成约束条件，特别是能对违约者起到警戒作用，违约方必须考虑违约后的后果，从而尽量减少其违约行为的发生。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。索赔有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序。 12
195、14 工程索赔的作用工程索赔的作用(5)索赔有助于政府转变职能，使合同当事人双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，可以使政府从烦琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。 122 索赔的分类索赔的分类 1221 按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类 (1)承包人与发包人间的索赔 (2)总承包人与分包人间的索赔 (3)发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔 (4)发包人或承包人与保险人间的索赔 1222 按索赔的依据分类按索赔的依据分类 (1)合同内索
196、赔 (2)合同外索赔 (3)道义索赔1223 按索赔目的分类按索赔目的分类 (1)工期索赔 (2)费用索赔 1224 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 (1)工程延期索赔工程延期索赔 因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。(2)工程变更索赔工程变更索赔 由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。(3)工程终止索赔工程终止索赔 由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受
197、经济损失而提出索赔。 1224 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类(4)工程加速索赔工程加速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。(5)意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或客观障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。(6)其他索赔其他索赔 如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。 1225 按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 (1)单项索赔单项索赔 (2)
198、综合索赔综合索赔123 索赔事件索赔事件 1231 索赔事件 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。 在工程实践中，承包人可以提出的索赔事件通常有以下几种： 1发包人发包人(业主业主)违约违约(风险风险) 1)发包人未按合同约定完成基本工作 2)发包人未按合同规定支付预付款及工程款等 3)发包人(业主)应该承担的风险发生 4)发包人或工程师要求工程加速 5)设计错误、指令错误 6)发包人不正当地终止工程 在工程实践中，承包人可以提出的索赔事件通常有以下几种：2不利的自然条件与客观障碍不利的自然条件与客观障碍 不利的自然条件和客观障碍是指一般
199、有经验的承包人无法合理预料到的不利的自然条件和客观障碍。“不利的自然条件”中不包括气候条件，而是指投标时经过现场调查及根据发包人所提供的资料都无法预料到的其他不利自然条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。“客观障碍”是指经现场调查无法发现、发包人提供的资料中也未提到的地下(上)人工建筑物及其他客观存在的障碍物，如下水道、公共设施、坑、井、隧道、废弃的旧建筑物、其他水泥砖砌物以及埋在地下的树木等。 在工程实践中，承包人可以提出的索赔事件通常有以下几种：3工程变更工程变更 4工期延长和延误工期延长和延误5工程师指令和行为工程师指令和行为 6合同缺陷合同缺陷7物价上涨物价上涨8国家政策及法律、法规
200、变更国家政策及法律、法规变更9货币及汇率变化货币及汇率变化 10其他承包人干扰其他承包人干扰11其他第三人原因等其他第三人原因等 124 索赔的依据与证据索赔的依据与证据 1索赔的依据索赔的依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。2索赔证据索赔证据索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。 常见的索赔证据主要有：常见的索赔证据主要有： (1)各种合同文件，包括工程合同及附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸
201、、工程量清单、工程报价单或预算书、有关技术资料和要求等。 (2)经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。(3)施工日志及工长工作日志、备忘录等。(4)工程有关施工部位的照片及录像等。(5)工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。 常见的索赔证据主要有：常见的索赔证据主要有：(6)工程各项会议纪要、协议及其他各种签约、定期与业主雇员的谈话资料等。(7)发包人或工程师发布的各种书面指令书和确认书，以及承包人要求；请求、通知书。(8)气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等。(9)投标前业主提供的参考资料和现场资料。(10)施工现场
202、记录。常见的索赔证据主要有：常见的索赔证据主要有： (11)工程各项经业主或工程师签认的签证。 (12)工程结算资料和有关财务报告。 (13)各种检查验收报告和技术鉴定报告。 (14)各类财务凭证。 (15)其他。包括分包合同、官方的物价指数、汇率变化表以及国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 3索赔证据的基本要求索赔证据的基本要求 1)真实性真实性 索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是施工过程中产生的真实资料，能经得住推敲。 2)及时性及时性 索赔证据的取得及提出应当及时，这种及时性反映了承包人的态度和管理水平。 3)全面性全面性 所提供的证据应能说明事件的全
203、部内容。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。 3索赔证据的基本要求索赔证据的基本要求4)关联性关联性 索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，并能够互相说明、符合逻辑，不能互相矛盾。5)有效性有效性 索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的，工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。 125 索赔文件索赔文件(报告报告) 1251 索赔文件的一般内容索赔文件的一般内容 单项索赔文件的一般格式如下：单项索赔文件的一般格式如下： 1)题目 2)事件 3)理由 4)结论 5)详细计算书(包
204、括损失估价和延期计算两部分) 6)附件 1252 索赔文件编写要求索赔文件编写要求 编写索赔文件有以下基本要求： 1符合实际 2说服力强 (1)符合实际的索赔要求，本身就具有说服力，但除此之外索赔文件中责任分析应清楚、准确。 (2)强调事件的不可预见性和突发性。 (3)论述要有逻辑。 3计算准确 4简明扼要 126 索赔工作程序索赔工作程序 1261 承包人的索赔承包人的索赔 索赔工作程序一般可分为以下主要步骤： 1索赔意向通知 2索赔资料的准备 3索赔文件的提交 4工程师对索赔文件的审核 承包人索赔要求的成立必须同时具备如下4个条件： (1)与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增
205、加或工期损失。 (2)费用增加或工期损失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。1261 承包人的索赔承包人的索赔 (3)这种经济损失或权利损害不是由承包人应承担的风险所造成。 (4)承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。 上述4个条件必须同时具备，承包人的索赔才能成立。 5工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见 6业主审查索赔处理 7承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼1262 发包人的索赔发包人的索赔根据我国建设工程施工合同规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履
206、行合同义务或不按合同约定履行义务或发生错误给发包人造成损失时，发包人也应按合同约定的索赔时限要求，向承包人提出索赔。 127 索赔的技巧与艺术索赔的技巧与艺术 承包人应防止两种极端倾向： (1)只讲关系和义气，忽视应有的合理索赔，致使企业遭受不应有的经济损失。 (2)不顾关系，过分注重索赔，斤斤计较，缺乏长远的战略目光，以致影响合同关系、企业信誉和长远利益。 此外，合同双方在开展索赔工作时，还要注意以下索赔技巧和艺术： (1)索赔是一项十分重要和复杂的工作，涉及面广，合同当事人应设专人负责索赔工作，指定专人收集、保管一切可能涉及索赔论证的资料，并加以系统分析研究，做到处理索赔时以事实和数据为依
207、据。 (2)正确把握提出索赔的时机。索赔过早提出，往往容易遭到对方反驳或在其他方面可能施加的挑剔、报复等；过迟提出，则容易留给对方借口，索赔要求遭到拒绝。 127 索赔的技巧与艺术索赔的技巧与艺术(3)及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。(4)加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。(5)注意索赔程序和索赔文件的要求。承包人应该以正式书面方式向工程师提出索赔意向和索赔文件。索赔文件要求根据充分、条理清楚、数据准确、符合实际。(6)索赔谈判中注意方式方法。(7)索赔处理时作适当必要的让步。(8)发挥公关能力。 128 反索赔反索赔 1281 反索赔的含
208、义及作用反索赔的含义及作用 1反索赔的基本概念反索赔的基本概念 1)反索赔的含义反索赔的含义 反索赔反索赔(CountClaim)，顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或全部成功。对于反索赔的含义一般有两种理解：一是认为承包人向业主提出补偿要求即为索赔，而业主向承包人提出补偿要求则认为是反索赔；二是认为索赔是双向的，业主和承包人都可以向对方提出索赔要求，任何一方对对方提出的索赔要求的反驳、反击则认为是反索赔。 2反索赔的作用反索赔的作用 (1)减少或预防损失的发生。(2)一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理，也会影响对方的索赔工
209、作，使对方的索赔工作受到合理的“打击”。(3)做好反索赔工作不仅可以全部或部分否定对方的索赔要求，使自己免于损失，而且可以从中重新发现索赔机会，找到向对方索赔的理由，有利于自己摆脱被动局面，变守为攻，能达到更好的反索赔效果，并为自己索赔工作顺利开展提供帮助。(4)反索赔工作与索赔一样，也要进行合同分析、事态调查、责任分析、审查对方索赔报告等工作，既要有反击对方的合同依据，又要有事实证据，离开了企业平时良好的基础管理工作，反索赔同样也是不能成功的。 1282 反索赔内容反索赔内容 1反索赔的基本内容反索赔的基本内容 反索赔的工作内容可包括两个方面：一是防止对方提出索赔；二是反击或反驳对方的索赔要
210、求。 1)防止对方提出索赔防止对方提出索赔 要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。 (1)严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据，使自己处于不能被索赔的地位。 (2)如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对手的索赔做好两手准备。 (3)体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。 1反索赔的基本内容反索赔的基本内容2)反击或反驳对方的索赔要求反击或反驳对方的索赔要求 如果对方先提出了索赔要求或索赔报告，则自己一方应采取各种措施来反击或反驳对方的索赔要求。常用的措
211、施有： (1)抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。 (2)针对对方的索赔报告，进行仔细、认真的研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定、没有合同依据或事实证据、索赔值计算不合理或不准确等问题，反击对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分，推卸或减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。 13 土木工程索赔管理 131 工期索赔工期索赔1311 工程延误的合同规定及要求工程延误的合同规定及要求 1关于工期延误合同的一般规定关于工期延误合同的一般规定 如果由于非承包人自身原因造成工程延
212、期，在土木工程合同和房屋建造合同中，通常都规定承包人有权向业主提出工期延长的索赔要求，如果能证实因此造成了额外的损失或开支，承包人还可以要求经济赔偿，这是施工合同赋予承包人要求延长工期的正当权利。 FIDIC合同条件第44条规定FIDIC合同条件第44条规定：“如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商” 我国建设工程施工合同条件第13条也对工期可以相应顺延进行了规定 4)工期延误承包人应当按照合同工
213、期完成工程施工，如果由于其自身原因造成工期延误，则应承担违约责任。但因以下原因造成工期延误，经工程师确认，工期相应顺延：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件。(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行。(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行。我国建设工程施工合同条件第13条也对工期可以相应顺延进行了规定(4)设计变更和工程量增加。(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。(6)不可抗力。(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 上述这些情况工期可以顺延的原因在于：这些情况属于发包人违约或者是
214、应当由发包人承担的风险。1312 工程延误的分类、识别与工程延误的分类、识别与处理原则处理原则 1工程延误的分类和识别 1)按工程延误原因划分按工程延误原因划分 (1)因业主及工程师自身原因或合同变更原因因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误引起的延误 业主拖延交付合格的施工现场。 业主拖延交付图纸。 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。 业主拖延支付预付款或工程款。(1)因业主及工程师自身原因或合同变更原因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误因引起的延误业主提供的设计数据或工程数据延误。如有关放线的资料不准确。业主指定的分包商违约或延误。业主未能及时提供合同规定的材料
215、或设备。业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成承包人下道工序施工延误。工程师对合格工程要求拆除或剥露部分工程予以检查，造成工程进度被打乱，影响后续工程的开展。业主或工程师发布指令延误，或发布的指令打乱了承包人的施工计划。业主设计变更或要求修改图纸，业主要求增加额外工程，导致工程量增加、工程变更或工程量增加引起施工程序的变动。业主的其他变更指令导致工期延长等。 (2)因承包商因承包商(人人)原因引起的延误原因引起的延误由承包商引起的延误一般是由于其内部计划不周、组织协调不力、指挥管理不当等原因引起的。 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象。 质量不符合合同要求而造成的返工。 资源配置不足，如劳
216、动力不足、机械设备不足或不配套、技术力量薄弱、管理水平低、缺乏流动资金等造成的延误。(2)因承包商因承包商(人人)原因引起的延误原因引起的延误 开工延误。劳动生产率低。承包人雇用的分包人或供应商引起的延误等。 显然，上述延误难以得到业主的谅解，也不可能得到业主或工程师给予延长工期的补偿。承包人若想避免或减少工程延误的罚款及由此产生的损失，只有通过加强内部管理或增加投入，或采取加速施工的措施。 (3)不可控制因素导致的延误不可控制因素导致的延误人力不可抗拒的自然灾害导致的延误。如有记录可查的特殊反常的恶劣天气、不可抗力引起的工程损坏和修复。特殊风险如战争、叛乱、革命、核装置污染等造成的延误。不利
217、的自然条件或客观障碍引起的延误等。如现场发现化石、古钱币或文物。施工现场中其他承包人的干扰。合同文件中某些内容的错误或互相矛盾。罢工及其他经济风险引起的延误。如政府抵制或禁运而造成工程延误。 2)按工程延误的可能结果划分按工程延误的可能结果划分 (1)可索赔延误可索赔延误 可索赔延误是指非承包人原因引起的工程延误，包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的延误，并且该延误工序或作业一般应在关键线路上，此时承包人可提出补偿要求，业主应给予相应的合理补偿。根据补偿内容的不同，可索赔延误可进一步分为以下3种情况： 分为以下3种情况：只可索赔工期的延误。这类延误是由业主、承包人双方都不可预料、无
218、法控制的原因造成的延误，如上文所述的不可抗力、异常恶劣气候条件、特殊社会事件、其他第三方等原因引起的延误。对于这类延误，一般合同规定：业主只给予承包人延长工期，不给予费用损失的补偿。 分为以下3种情况：只可索赔费用的延误。这类延误是指由于业主或工程师的原因引起的延误，但发生延误的活动对总工期没有影响，而承包人却由于该项延误负担了额外的费用损失。在这种情况下，承包人不能要求延长工期，但可要求业主补偿费用损失，前提是承包人必须能证明其受到了损失或发生了额外费用，如因延误造成的人工费增加、材料费增加、劳动生产率降低等。 分为以下3种情况：可索赔工期和费用的延误。这类延误主要是由于业主或工程师的原因而
219、直接造成工期延误并导致经济损失。如业主未及时交付合格的施工现场，既造成了承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利。在这种情况下，承包人不仅有权向业主索赔工期，而且还有权要求业主补偿因延误而发生的与延误时间相关的费用损失。 (2)不可索赔延误不可索赔延误不可索赔延误是指因可预见的条件，或在承包人控制之内的情况，或由于承包人自己的问题与过错而引起的延误。承包人必须无条件地按合同规定的时间实施和完成施工任务，而没有资格获准延长工期，承包人不应向业主提出任何索赔，业主也不会给予工期或费用的补偿。相反，如果承包人未能按期竣工，还应支付误期损失。(3)交叉延误交叉延误 当2个或2个以上的延误事件从发生到
220、终止只有部分时间重合时，称为交叉延误。由于工程项目是一个复杂的系统工程，影响因素众多，常常会出现多种原因引起的延误交织在一起，这种交叉延误的补偿分析比较复杂。 4)按延误发生的时间分布划分按延误发生的时间分布划分 (1)关键线路延误关键线路延误 关键线路延误是指发生在工程网络计划关键线路上活动的延误。因此，非承包人原因引起的关键线路延误，必定是可索赔延误。 (2)非关键线路延误非关键线路延误 非关键线路延误是指在工程网络计划非关键线路上活动的延误。会出现2种可能性： 延误时间少于该工序的机动时间。在此种情况下，所发生的延误不会导致整个工程的工期延误，因而业主一般不会给予工期补偿；但若因延误发生
221、额外开支时，承包人可以提出费用补偿要求。 延误时间多于该工序的机动时间。此时，非关键线路上的延误会全部或部分转化为关键线路延误，从而成为可索赔延误。 2工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则1)工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则 工程延期的影响因素可以归纳为两大类：工程延期的影响因素可以归纳为两大类：第一类是合同双方均无过错的原因或因素而第一类是合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；候条件等；第二类是由于业主或工程师原因造成的延误。第二类是由于业主或工程师原因造成的延误。 1)工程延误的一般处理原则工
222、程延误的一般处理原则一般来说，根据工程惯例对于第一类原因造成一般来说，根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承包人只能要求延长工期，很难的工程延误，承包人只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失；或不能要求业主赔偿损失；而对于第二类原因，假如业主的延误已影响了而对于第二类原因，假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包人既可要求延长工期，关键线路上的工作，承包人既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包人能证明因此属非关键线路，而
223、承包人能证明因此(如劳动窝如劳动窝工、机械停滞费用等工、机械停滞费用等)引起了损失或额外开支，引起了损失或额外开支，则承包人不能要求延长工期，但完全有可能要则承包人不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。求费用赔偿。处理索赔的原则处理索赔的原则 （我自己总结）（我自己总结）(1)因业主及工程师自身原因或合同变更原因引因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误；可以顺延工期，也可以增加费用。起的延误；可以顺延工期，也可以增加费用。(2)因承包商因承包商(人人)原因引起的延误；不能顺延工原因引起的延误；不能顺延工期，也不能增加费用。期，也不能增加费用。(3)不可控制因素导致的延误；可以顺延
224、工期，不可控制因素导致的延误；可以顺延工期，但不能增加费用。但不能增加费用。(4) 在顺延工期时，还判断索赔事件是否对总在顺延工期时，还判断索赔事件是否对总工期造成影响，若对总工期造成影响，则可顺工期造成影响，若对总工期造成影响，则可顺延工期；若没对总工期造成影响，则不能顺延延工期；若没对总工期造成影响，则不能顺延工期。（指综合事件）工期。（指综合事件）1313 工期索赔的分析与计算方法工期索赔的分析与计算方法 1工期索赔的依据与合同规定工期索赔的依据与合同规定 表131列出了FIDIC合同条件和我合同条件和我国建设工程施工合同条件中有关工期延误国建设工程施工合同条件中有关工期延误与索赔的规定
225、。与索赔的规定。 3工期索赔的分析与计算方法工期索赔的分析与计算方法1)工期索赔的分析流程工期索赔的分析流程 工期索赔的分析流程包括延误原因分析、网络计划(CPM)分析、业主责任分析和索赔结果分析等步骤。 (1)原因分析原因分析 分析引起工期延误是哪一方的原因，如果是由于承包人自身原因造成的，则不能索赔，反之则可索赔。 (2)网络计划分析网络计划分析 运用网络计划(CPM)方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。注意：关键线路并不是固定的，随着工程进展，关键线路也在变化，而且是动态变化。关键线路的确定，必须是依据最新批准的工程进度计划。在工程索赔中，一般只限于考虑关键线路上
226、的延误，或者一条非关键线路因延误已变成关键线路。1)工期索赔的分析流程工期索赔的分析流程(3)业主责任分析业主责任分析 结合CPM分析结果，进行业主责任分析，主要是为了确定延误是否能索赔费用。若发生在关键线路上的延误是由于业主原因造成的，则这种延误不仅可索赔工期，而且还可索赔因延误而发生的额外费用，否则，只能索赔工期。若由于业主原因造成的延误发生在非关键线路上，则只可能索赔费用。 (4)索赔结果分析索赔结果分析 2)工期索赔计算方法工期索赔计算方法 (1)网络分析法网络分析法 (2)比例类推法比例类推法比例类推法可分为两种情况： 按工程量进行比例类推按工程量进行比例类推 按造价进行比例类按造价
227、进行比例类推 (3)直接法直接法 有时干扰事件直接发生在关键线路上或一次性地发生在一个项目上，造成总工期的延误，这时可通过查看施工日志、变更指令等资料，直接将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。如承包人按工程师的书面工程变更指令，完成变更工程所用的实际工时即为工期索赔值。 (4)工时分析法工时分析法132 费用索赔 1321 费用索赔的原因及分类费用索赔的原因及分类 1费用索赔的含义 1)费用索赔的含义费用索赔的含义 费用索赔是指承包人在非自身因素影响费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。外费用损失的要求
228、。 2费用索赔的原因费用索赔的原因引起费用索赔的原因是由于合同环境发生变化使承包人遭受了额外的经济损失。归纳起来，费用索赔的产生主要有以下几种原因：1)业主违约业主违约 2)工程变更工程变更3)业主拖延支付工程款或预付款业主拖延支付工程款或预付款 4)工程加速工程加速5)业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误6)非承包人原因的工程中断或终止非承包人原因的工程中断或终止7)工程量增加工程量增加(不含业主失误不含业主失误) 8)其他其他 如业主指定分包商违约，合同缺陷，国家政策及法律、法令变更等。 1322 费用索赔的费用构成费用索赔的费用构成 1可索赔费用的
229、分类可索赔费用的分类 按可索赔费用的构成划分按可索赔费用的构成划分 可索赔费用按项目构成可分为直接费和可索赔费用按项目构成可分为直接费和间接费。其中直接费包括人工费、材料费、间接费。其中直接费包括人工费、材料费、机械设备费、分包费，间接费包括现场和机械设备费、分包费，间接费包括现场和公司总部管理费、保险费、利息及保函手公司总部管理费、保险费、利息及保函手续费等项目。续费等项目。 2常见索赔事件的费用构成常见索赔事件的费用构成 按照我国现行规定，建筑安装工程合同价按照我国现行规定，建筑安装工程合同价一般包括直接费、间接费、计划利润和税一般包括直接费、间接费、计划利润和税金。而国际上的惯例是将建安
230、工程合同价金。而国际上的惯例是将建安工程合同价分为直接费、间接费和利润分为直接费、间接费和利润3个部分。个部分。 第第14章章 土木工程合同的争议处理土木工程合同的争议处理14.1 土木工程合同的常见争议土木工程合同的常见争议常见的争议有以下几个方面常见的争议有以下几个方面 工程价款支付主体的争议工程价款支付主体的争议工程进度款支付、竣工结算及审价的争议工程进度款支付、竣工结算及审价的争议工程工期拖延的争议工程工期拖延的争议安全损害赔偿的争议安全损害赔偿的争议工程质量及保修的争议工程质量及保修的争议合同中止及终止的争议合同中止及终止的争议合同中止及终止的争议合同中止及终止的争议1属于承包人责任
231、引起的终止合同属于承包人责任引起的终止合同例如，发包人认为并证明承包人不履约、承包人严重拖延工程并证明已无能力改变局面、承包人破产或严重负债而无力偿还致使工程停滞等。 2属于发包人责任引起的终止合同属于发包人责任引起的终止合同 例如，发包人不履约、严重拖延应付工程款并被证明已无力支付欠款，发包人破产或无力清偿债务，发包人严重干扰或阻碍承包人的工作等等。 合同中止及终止的争议合同中止及终止的争议3不属于任何一方责任引起的终止合同不属于任何一方责任引起的终止合同例如，由于不可抗力使任何一方不得不终止合同，大部分政治因素引起的履行合同障碍都属于此类。 4任何一方由于自身需要而终止合同任何一方由于自身
232、需要而终止合同 例如，发包人因改变整个设计方案、改变工程建设地点或者其他任何原因而通知承包人终止合同，承包人因其总部的某种安排而主动要求终止合同等。 14. 2 工程合同争议的解决方式工程合同争议的解决方式在我国，合同争议解决的方式主要有和解、调解、仲裁和诉讼四种。 和解调解仲裁诉讼一、和解1、 和解的概念和原则和解是指在合同发生争议后，合同当事人在自愿互谅基础上，依照法律、法规的规定和合同的约定，自行协商解决合同争议。 和解的原则和解应遵循以下原则：1） 合法原则2） 自愿原则 3） 平等原则4） 互谅互让原则 2、 争议和解应当注意的几个问题 1） 坚持原则2） 分清责任3） 及时解决 4
233、） 注意把握和解的技巧 二、调解1、 调解的概念及原则调解是指在合同发生争议后，在第三人的参加与主持下，通过查明事实，分清是非，说服劝导，向争议的双方当事人提出解决方案，促使双方在互谅互让的基础上自愿达成协议从而解决争议的活动。 调解的概念及原则调解一般应遵循以下原则：1） 自愿原则2） 合法原则3） 公平原则 2、调解的方式 1）行政调解）行政调解是指工程合同发生争议后，根据双方当事人的申请，在有关行政主管部门主持下，双方自愿达成协议的解决合同争议的方式。2）法院调解或仲裁调解）法院调解或仲裁调解是指在合同争议的诉讼或仲裁过程中，在法院或仲裁机构的主持和协调下，双方当事人进行平等协商，自愿达
234、成协议，并经法院或仲裁机构认可从而终结诉讼或仲裁程序的活动。 三、仲裁1、仲裁的概念及特点仲裁是指由合同双方当事人自愿达成仲裁协议、选定仲裁机构对合同争议依法作出有法律效力的裁决的解决合同争议的方法。 仲裁的特点仲裁具有如下特点：1） 仲裁具有灵活性2） 仲裁程序的保密性3） 仲裁效率较高和费用较低 2、仲裁的原则 1） 独立的原则2） 自愿的原则 3）或裁或审的原则4）一裁终局的原则5） 先行调解的原则 四、诉讼 1、诉讼的概念和特点诉讼是指合同当事人按照民事诉讼程序向法院对一定的人提出权益主张并要求法院予以解决和保护的请求。 诉讼具有以下特点： l）提出诉讼请求的一方，是自己的权益受到侵犯
235、和他人发生争议，请求的目的是为了使法院通过审判，保护受到侵犯和发生争议的权益。任何一方当事人都有权起诉，而无须征得对方当事人的同意。2）当事人向法院提起诉讼，适用民事诉讼程序解决；诉讼应当遵循地域管辖、级别管辖和专属管辖的原则。在不违反级别管辖和专属管辖的原则的前提下，可以依法选择管辖法院。3）法院审理合同争议案件，实行二审终审制度。当事人对法院作出的一审判决、裁定不服的，有权上诉。对生效判决、裁定不服的，尚可向人民法院申请再审。 2、开庭审理 （1）宣布开庭，法院应在3日前将通知送达当 事人及有关人员。 （2）法庭调查。（3）法庭辩论。（4）评议审判：法庭辩论结束后，由合议庭成员退庭评议，按
236、照少数服从多数原则作出判决。 案例分析案例分析案例分析题案例分析题 某建筑公司（乙方）于某年5月20日签订了建筑面积为4600M2工业厂房的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量4500M3，假设直接费单价为5元/M3，综合费率为直接费的20%，该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1M3的反铲挖掘机施工（租赁费450元/台班）。甲乙双方合同约定6月11日开工，6月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日。施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师6月15日停工的指令，进行地质复查，配合用
237、工15个工日。6月19日接到监理工程师于6月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2 M的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900M3 。案例分析题案例分析题6月20日至6月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日。6月23日用30个工日修复冲坏的永久性道路，6月24日恢复基坑开挖工作，最终基坑于6月30开挖完毕。问题：上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以向厂方要求索赔，并说明原因。每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔多少天？假设人工费单价为20元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30% ，则合理的费用索赔总额是多少？建筑公司应向厂方提供的索赔文
238、件有哪些？ 案例分析题案例分析题答案问题1： 事件一：不能提出索赔要求，因为租赁的挖掘机大修延迟开工，属承包商的责任。 事件二：可提出索赔要求，因为地质条件变化属于业主应承担的责任。 事件三：可提出索赔要求，因为这是由设计变更引起的。 事件四：可提出索赔要求，因为大雨迫使停工，需推迟工期。 事件五：可提出索赔要求，因为雨后修复冲坏的永久道路，是业主的责任。 问题2： 事件二：可索赔工期5天(15日19日) 事件三：可索赔工期2天900m3(4500m3 10天=2天 ) 事件四：可索赔工期3天(2022日) 事件五：可索赔工期l天(23日) 小计：可索赔工期11天(5天+2天+3天+1天=11
239、天) 问题3：事件二：（1）人工费：15工日20元/工日(1+30)=390元 （2）机械费：450元台班5天=2250元事件三： 900M3 5元/M3 （1+20）=5400元事件五：（1）人工费：30工日20元/工日(1+30)=780元（2）机械费：450元台班1天=450元 （因为机械闲置1天）4可索赔费用总额为：9270元 390元2250元5400元780元450元=9270元 问题4： 建筑公司向业主提供的索赔文件有：索赔信、索赔报告、详细计算式、与证据。案例分析题案例分析题某建筑公司（乙方）于某年5月20日签订了建筑面积为4600M2工业厂房的施工合同。乙方编制的施工方案和进
240、度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量5000M3，每天开挖土方量500M3，假设开挖土方直接费单价为5元/M3，基础混凝土浇筑量为3000M3，每天混凝土浇筑量为200M3，假设基础混凝土浇筑直接费单价为250元/M3综合费率为直接费的20%，该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1M3的反铲挖掘机施工（租赁费400元/台班，在开挖土方开挖当天进场）。甲乙双方合同约定6月11日开工，6月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：1在施工过程中，因租赁的挖掘机出现故障，造成停工2天、人员窝工10个工日。2因业主延迟8天提交施工图纸，造成停工8天、人员窝工200个工日。3在
241、基坑土方开挖过程中，因遇软土层，接到监理工程师停工5天的指令，进行地质复查，配合用工20个工日。接到监理工程师的复工令，同时提出基坑开挖深度加深2 M的设计变更通知单，由此增加土方开挖量1000M3 。5接到监理工程师的指令，同时提出混凝土基础加深2 M的设计变更通知单，由此增加基础混凝土浇筑量800M3 。问题：上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以向厂方要求索赔，并说明原因。每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔多少天？假设人工费单价为20元/工日，窝工损失为10元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30% ，则合理的费用索赔总额是多少？案例分析题案例分析题 答案
242、问题1： 事件一：不能提出索赔要求，因为租赁的挖掘机大修延迟开工，属承包商的责任。 事件二：可提出索赔要求，因为延迟提交施工图纸属于业主应承担的责任。事件三：可提出索赔要求，因为地质条件变化属于业主应承担的责任。 事件四：可提出索赔要求，因为这是由设计变更引起的。 事件五：可提出索赔要求，因为这是由设计变更引起的。 问题2： 事件二：可索赔工期8天。 事件三：可索赔工期5天。 事件四：可索赔工期2天。事件五：可索赔工期4天。 小计：可索赔工期19天(8天+5天+2天+4天=19天) 问题3：事件二：（1）人工费：200工日10元/工日(1+30)=2600元 事件三：（1）人工费：20工日20元/工日(1+30)=520元 （2）机械费：400元台班5天=2000元事件四： 增加费用：1000M3 5元/M3 （1+20）=6000元事件五：增加费用：800M3 250元/M3 （1+20）=240000元可索赔费用总额为：249120元 2600元520元2000元6000元240000元=251120元
