探矿权采矿权管理制度的有关规定的课件

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1、探矿权采矿权管理制度的有关规定的课件我国探我国探矿权采采矿权管理管理制度的有关制度的有关规定定( (大大大大纲纲）江西省国土江西省国土江西省国土江西省国土资资源源源源厅厅政策法政策法政策法政策法规处规处 涂相安涂相安涂相安涂相安二二二二 一一一一 年五月十五日年五月十五日年五月十五日年五月十五日. .九江九江九江九江. .全国全国全国全国矿业权评矿业权评估估估估师师培培培培训训班班班班主要主要讲8个个问题:n n1 1、探、探矿权矿权、采、采矿权矿权及其管理的内涵及外延及其管理的内涵及外延n n2 2、探、探矿权矿权、采、采矿权矿权管理所涉及的法律、法管理所涉及的法律、法规规及及规规范性文件范

2、性文件n n3 3、探、探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得制度取得制度n n4 4、探、探矿权矿权、采、采矿权矿权出出让让管理制度管理制度n n5 5、探、探矿权矿权、采、采矿权转让矿权转让管理制度管理制度n n6 6、探、探矿权矿权、采、采矿权监矿权监督管理制度督管理制度n n7 7、探、探矿权矿权、采、采矿权矿权法律法律责责任制度任制度n n8 8、现现行探行探矿权矿权、采、采矿权矿权管理制度的缺陷及管理制度的缺陷及矿矿法修法修改的改的趋势趋势一、探一、探矿权、采、采矿权及其管理的及其管理的内涵及外延内涵及外延n n矿产资源法实施细则第六条：“探矿权，是指在依法取得的勘查许可证规定的范

3、围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。 n n 采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。”n n内涵：探矿权、采矿权是依法取得的权n n利，勘查许可证、采矿许可证是权利证书，权利的行使范围是权利证书所规定的范围。n n外延：简言之：探矿权是勘查矿产资源的权利，采矿权是开采矿产资源和获得所开采矿产品的权利。n n 展开说：探矿权人享有7项权利（见n n矿产资源法实施细则第十六条）：1、凭证勘查权；2、架设管线权；3、通行权；4、临时使用土地权；5、优先探矿权；6、优先采矿权；7

4、、销售施工回收的矿产品权。n n 采矿权人享有5项权利（见矿产资源法实施细则第三十条）：1、凭证采矿权；2、矿产品销售权；3、生产、生活设施建设权；4、依法使用土地权；5、其他法定权。n n矿业权矿业权是个是个综综合概念，合概念，评评估估矿业权矿业权不可能不考不可能不考虑虑与与矿业权矿业权密切相关的各种密切相关的各种权权能和社会关系。能和社会关系。n n权权利与利与义务义务是相是相辅辅相成、密不可分的整体。相成、密不可分的整体。 n n 探探矿权矿权人人应应当履行的当履行的义务义务有有8 8项项（见见矿产资矿产资源法源法实实施施细则细则第十七条）：第十七条）：1 1、勘、勘查查必必须须符合勘符

5、合勘查许查许可可证证的的规规定；定；2 2、必、必须报须报告开工情况；告开工情况；3 3、必、必须须按工程按工程设计设计施工；施工；4 4、必、必须综须综合勘合勘查查、评评价；价；5 5、必必须编须编写、提交地写、提交地质报质报告告审审批；批；6 6、必、必须须依法提交依法提交地地质资质资料；料；7 7、必、必须须注意注意劳动劳动安全、安全、环环境保境保护护；8 8、必必须须消除安全消除安全隐隐患。患。n n 采矿权人应当履行的义务有5项（见矿产资源法实施细则第三十一条）：1、采矿必须符合批准的权限；2、必须保护和合理开发利用矿产资源；3、必须依法缴纳税费；4、必须注意劳动安全、水土保持、土地

6、复垦、环境保护；5、必须依法接受监督管理。n n从矿产资源法的角度看，探矿权、采矿权的管理，实质上就是依法维护探矿权人、采矿权人的合法权利，依法督促探矿权人、采矿权人履行法定义务。在维护和督促的过程中，形成科学、合理、有序、有效的管理秩序。其中也包括维护矿产资源国家所有权，包括矿业权管理机关依法行使职权和履行职责。n从行政许可法的角度来看，探矿权、采矿权许可是矿产资源行政许可当中举足轻重的许可，也是探矿权、采矿权管理当中不可绕过的环节。探矿权、采矿权及其管理的内涵和外延，应当注入行政许可的要素，应当同时符合行政许可法的规定。n n从物从物权权法的角度来看，探法的角度来看，探矿权矿权、采、采矿权

7、矿权属于用益属于用益物物权权，属于，属于“ “所有所有权权、用益物、用益物权权、担保物、担保物权权” ”三三大物大物权权种种类类之一的物之一的物权权。物。物权权是一种是一种财产权财产权，是，是权权利人在法律利人在法律规规定的范定的范围围内内对对一定的物享有直接一定的物享有直接支配并排除支配并排除别别人干涉的人干涉的权权利。物利。物权权法第一百二十法第一百二十三条的三条的规规定，使社会各界定，使社会各界对矿业权对矿业权特特别别是探是探矿权矿权是否属于是否属于财产权财产权的争的争论尘论尘埃落定。用益物埃落定。用益物权权是指是指依法依法对对他人的物享有使用和收益的他人的物享有使用和收益的权权利，即探

8、利，即探矿矿权权、采、采矿权矿权是指依法是指依法对对国家所有的国家所有的矿产资矿产资源享有源享有勘勘查查、开采和、开采和获获得勘得勘查查成果、成果、矿产矿产品等收益的品等收益的权权利。利。n n既然法律既然法律规规定了探定了探矿权矿权、采、采矿权矿权属于物属于物权权，就要，就要受物受物权权法法调调整，就要遵守物整，就要遵守物权权法法规规定的一系列基定的一系列基本原本原则则，特，特别别是作是作为为物物权权的本的本质质特征特征“ “排他性排他性” ”原原则则。包括所有。包括所有权权人在内的任何人在内的任何单单位和个人，都位和个人，都不得干涉探不得干涉探矿权矿权人、采人、采矿权矿权人行使用益物人行使

9、用益物权权的的权权利，当然探利，当然探矿权矿权人、采人、采矿权矿权人行使人行使权权利，也利，也应应当当遵守法律有关保遵守法律有关保护护和合理开和合理开发发利用利用矿产资矿产资源的源的规规定。定。总总之，探之，探矿权矿权、采、采矿权矿权及其管理的内涵和外及其管理的内涵和外延，延，应应当包括物当包括物权权法的有关原法的有关原则则。n n综上所述，探矿权、采矿权及其管理的内涵和外延可以表述为：探矿权、采矿权是依法勘查、开采矿产资源的权利，是有关行政机关行政许可赋予的特许权利，是依法对国家所有的矿产资源享有勘查、开采及其收益的用益物权权利。探矿权、采矿权的管理，应当遵守矿产资源法、行政许可法和物权法的

10、规定，依法维护探矿权人、采矿权人的合法权益，督促其履行法定义务，维护探矿权、采矿权市场的正常秩序。二、探二、探矿权、采、采矿权管理所涉及的管理所涉及的法律、法法律、法规及及规范性文件范性文件n n探探矿权矿权、采、采矿权矿权管理是管理是矿矿政管理的核心。探政管理的核心。探矿权矿权、采采矿权矿权管理所涉及的法律、法管理所涉及的法律、法规规及及规规范性文件，范性文件，范范围围广、数量多、比重大。广、数量多、比重大。n n现现行地行地质质和和矿产矿产勘勘查查开开发发相关法律、法相关法律、法规规、部、部门门规规章和章和规规范性文件共范性文件共252252件，其中直接涉及或密切件，其中直接涉及或密切涉及

11、探涉及探矿权矿权、采、采矿权矿权管理的文件管理的文件约约7676件，占件，占总总数数的的30.1%30.1%。分。分别为别为：n n法律法律1 1个：个：矿产资矿产资源法源法n n行政法行政法规规7 7个：个：1 1）盐业盐业管理条例（国管理条例（国务务院院5151号令）号令）n n2）矿产资源法实施细则（国务院152号令）n n3）矿产资源勘查区块登记管理办法（国务院240号令）n n4）矿产资源开采登记管理办法（国务院241号令）n n5）探矿权、采矿权转让管理办法（国务院242号令）n n6）地质资料管理条例（国务院349号令）n n7）地质勘查资质管理条例（国务院520号令）n n国国

12、务务院文件院文件5 5个：个：1 1）关于整）关于整顿矿业顿矿业秩序秩序 维护维护国家国家对矿产资对矿产资源所有源所有权权的通知（国的通知（国发发【19951995】3333号）号）n n2 2）关于关）关于关闭闭非法和布局不合理煤非法和布局不合理煤矿矿有关有关问题问题的通的通知（国知（国发发【19981998】4343号）号）n n3 3）转发转发国土国土资资源部等部源部等部门门关于关于进进一步鼓励外商投一步鼓励外商投资资勘勘查查开采非油气开采非油气矿产资矿产资源若干意源若干意见见的通知（国的通知（国办发办发【20002000】7070号）号）n n4 4）转发转发国土国土资资源部关于源部关

13、于进进一步治理整一步治理整顿矿产资顿矿产资源源管理秩序意管理秩序意见见的通知（国的通知（国办发办发【20012001】8585号）号）n n5 5）关于全面整）关于全面整顿顿和和规规范范矿产资矿产资源开源开发发秩序的通知秩序的通知（国（国发发【20052005】2828号）号）n n部部门规门规章章5 5个：个：1 1）违违反反矿产资矿产资源法源法规规行政行政处罚办处罚办法（地法（地质矿产质矿产部部1717号令）号令）n n2 2）地）地质资质资料管理条例料管理条例实实施施办办法（国土法（国土资资源部源部1616号号令）令）n n3 3）矿产资矿产资源登源登记统计记统计管理管理办办法（国土法（

14、国土资资源部源部2323号号令）令）n n4 4）矿矿山地山地质环质环境保境保护规护规定（国土定（国土资资源部源部4444号令）号令）n n5 5）外商投）外商投资矿产资矿产勘勘查查企企业业管理管理办办法（商法（商务务部、国部、国土土资资源部源部4 4号令）号令）n n国土资源部规范性文件57个，其中关系最直接、最密切、使用频率最高的有23个：n n1）矿产资源勘查、采矿登记收费标准及其使用范围的暂行规定（地发【1987】289号）n n2）矿产资源勘查区块划分及编号办法（地发【1995】125号）n n3）关于矿产资源勘查登记、开采登记有关规定的通知（国土资发【1998】7号）n n4）关于

15、矿山企业办理采矿登记与企业工商登记有关问题的通知（国土资发【1998】104号）n n5)关于在矿业权转让时做好有关工作的通知（国土资发【1999】385号）n n6）关于涉外非法人企业申请探矿权有关问题的通知（国土资发【2000】46号）n n7）关于印发矿业权出让转让管理暂行规定的通知（国土资发【2000】309号）n n8）关于加强矿产资源勘查开采监督管理工作的通知（国土资发【2001】272号）n n9）关于建立探矿权年度检查制度的通知（国土资发【2003】149号）n n10）关于印发探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）的通知（国土资发【2003】197号）n n11）关于进一步

16、加强探矿权采矿权价款管理的通知（国土资发【2004】97号）n n12）关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知（国土资发【2005】200号）n n13）关于进一步规范矿业权出让管理的通知（国土资发【2006】12号）n n14）关于加强矿业权管理信息化建设工作的通知（国土资发【2007】137号）n n15）关于实行全国探矿权统一配号的通知（国土资发【2007】294号）n n16）关于印发矿业权评估管理办法（试行）的通知（国土资发【2008】174号）n n17）关于做好探矿权采矿权延续审批登记工作有关问题的通知（国土资厅发【2008】144号）n n18）关于开展全国矿业权实地核

17、查工作的通知（国土资发【2008】59号）n n19）关于实行全国采矿权统一配号的通知（国土资厅发【2008】292号）n n20）关于健全完善矿产资源勘查开采监督管理和执法监察长效机制的通知（国土资发【2009】148号）n n21）关于印发保护性开采的特定矿种勘查开采管理暂行办法的通知（国土资发【2009】165号）n n22）关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知（国土资发【2009】200号）n n23）关于规范矿产资源勘查实施方案管理工作的通知（国土资厅发【2010】29号）n n其他有关部门的规范性文件8个：n n1）关于矿泉水地热水管理职责分工问题的通知（中编办发【1998】14

18、号）n n2）关于印发探矿权采矿权使用费和价款管理办法的通知（财政部、国土资源部财综字【1999】74号）n n3）关于探矿权采矿权使用费和价款管理办法的补充通知（财政部、国土资源部财综字【1999】183号）n n4）关于印发探矿权采矿权使用费和价款使用管理办法（试行）的通知（财政部、国土资源部财建【2003】530号）n n5）关于探矿权采矿权价款收入管理有关事项的通知（财政部、国土资源部、中国人民银行 财建【2006】394号）n n6）关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知（财政部、国土资源部财建【2006】694号）n n7）关于印发以折股方式缴纳探矿权采矿权价款管理办法

19、（试行）的通知（财政部、国土资源部财建【2006】695号）n n8）关于探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的补充通知（财政部、国土资源部财建【2008】22号）n n要掌握我国探矿权、采矿权管理制度的有关规定，最好的办法是读“原著”，即学习、掌握那些规范、引导、保障探矿权、采矿权管理的法律、法规、规范性文件的“原著”，从而全面、完整、准确地掌握探矿权、采矿权管理制度。三、探三、探矿权、采、采矿权有有偿取得制度取得制度n n探探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得，是我国取得，是我国现现行探行探矿权矿权、采采矿权矿权管理制度的核心。管理制度的核心。n n重点重点应应当把握五个当把握五个问题问

20、题：n n第一，什么是探第一，什么是探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得？取得？n n探探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得，就是探取得，就是探矿权矿权、采、采矿权矿权申申请请人，要依法人，要依法缴纳缴纳探探矿权矿权、采、采矿权矿权使用使用费费，如，如果是申果是申请请国家出国家出资资勘勘查查形成的探形成的探矿权矿权、采、采矿权矿权，还还要再依法要再依法缴纳缴纳探探矿权矿权、采、采矿权矿权价款，才能取得价款，才能取得探探矿权矿权、采、采矿权矿权。n n探矿权、采矿权有偿取得，有两种表现形式:一是申请空白地的，只需依法缴纳探矿权、采矿权使用费即可；二是申请国家探明矿产地的，还要依法再缴纳探矿权

21、、采矿权价款。这两种表现形式，都是法定的探矿权、采矿权有偿取得的形式。不能说只有缴纳了探矿权、采矿权价款才是有偿取得；更不能说只有招、拍、挂才是有偿取得。这些说法都是不符合法律规定的。n n第二，探第二，探矿权矿权、采、采矿权矿权使用使用费费和探和探矿权矿权、采、采矿权矿权价款有什么区价款有什么区别别？n n根据法根据法规规规规定，探定，探矿权矿权、采、采矿权矿权使用使用费费，是所有，是所有取得探取得探矿权矿权、采、采矿权矿权的申的申请请人都要人都要缴纳缴纳的的费费用；用；而探而探矿权矿权、采、采矿权矿权价款，价款，则则是只有取得国家出是只有取得国家出资资探明探明矿产矿产地的探地的探矿权矿权、

22、采、采矿权矿权的申的申请请人，才需要人，才需要再再缴纳缴纳的的费费用。用。n n使用使用费费和价款都是有和价款都是有偿偿取得取得矿业权矿业权的代价。但使的代价。但使用用费费更多地是反映国家作更多地是反映国家作为矿产资为矿产资源所有源所有权权人，人，向使用向使用权权人收取的人收取的权权利金；而价款更多地是反映利金；而价款更多地是反映国家作国家作为为出出资资探明探明矿产矿产地的投地的投资资者，向利用者，向利用这这一一投投资资成果的使用者收取的投成果的使用者收取的投资报资报酬。酬。n n矿产资源和国家出资探明的矿产地同属于国有资产，但两种国有资产的表现形式是不一样的。一种是原生态的自然资源，一种是经

23、过投资获得的成果。所以，使用费更多的是反映了矿产资源国家所有者的权益，而价款更多的是反映了国家投资者的收益。使用费更象权利金，价款有点象土地使用中的级差地租。n n第三，当前探第三，当前探矿权矿权、采、采矿权矿权价款的概念有什么价款的概念有什么变变化？化？n n有很大的有很大的变变化，最化，最显显著的著的变变化是探化是探矿权矿权、采、采矿权矿权价款的内涵和外延不断价款的内涵和外延不断扩张扩张，呈，呈现现明明显显的的“ “泛化泛化” ”趋势趋势。n n国国务务院院240240、241241、242242号令第一次表述号令第一次表述“ “探探矿权矿权、采采矿权矿权价款价款” ”概念，概念，严严格限

24、制于格限制于“ “国家出国家出资资探明探明的的矿产矿产地地” ”范范围围，即申，即申请请取得国家出取得国家出资资勘勘查查形成形成的的矿业权矿业权，才需，才需缴纳矿业权缴纳矿业权价款。价款。n n随着矿业权市场的发展壮大，特别是随着招、拍、挂出让矿业权的兴起，探矿权、采矿权价款的概念开始发生深刻的变化。n n最早发生变化的，是2003年6月11日国土资源部国土资发【2003】197号文，即探矿权采矿权招标、拍卖、挂牌管理办法（试行），第一次提出了“招标、拍卖、挂牌探矿权采矿权价款”的概念。n n20042004年年4 4月月2828日国土日国土资资源部国土源部国土资发资发【20042004】97

25、97号文关于号文关于进进一步加一步加强强探探矿权矿权采采矿权矿权价款管理的价款管理的通知，更加明确提出：通知，更加明确提出：“ “价款是国家依法出价款是国家依法出让让探探矿权矿权采采矿权矿权取得的收入，包括以行政取得的收入，包括以行政审审批方式批方式出出让让探探矿权矿权采采矿权矿权取得的全部收入和以招取得的全部收入和以招标标、拍、拍卖卖、挂牌等方式出、挂牌等方式出让让探探矿权矿权采采矿权矿权并按照成交确并按照成交确认书认书或出或出让让合同等取得的全部收入。合同等取得的全部收入。” ”这这一表述一表述明明显显与国与国务务院院240240、241241、242242号令，以及号令，以及财财政部、政

26、部、国土国土资资源部源部财综财综字【字【19991999】7474号文关于探号文关于探矿权矿权采采矿权矿权使用使用费费和价款管理和价款管理办办法的表述不一致。法的表述不一致。n n在这之后，国家有关部门出台的有关规范性文件，关于价款问题实际上出现了两种不同的表述。一种是表述为“探矿权采矿权价款收入”，如财政部、国土资源部、中国人民银行关于探矿权采矿权价款收入管理的通知（财建【2006】394号），其概念的内涵和外延与国土资发【2004】97号文的表述一致。n n另一种是仍然表述为“探矿权采矿权价款”，如财政部、国土资源部关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知（财建【2006】694

27、号），其概念的内涵和外延与国务院240、241、242号令的表述完全一致。两种表述各有所指，各有用途。矿业权评估应当增强对不同价款评估的针对性和科学性。n n第四，当前深化探第四，当前深化探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得制度改取得制度改革的重点是什么？革的重点是什么？n n重点主要有两个：一是大力推重点主要有两个：一是大力推进进以招以招标标、拍、拍卖卖、挂牌等市挂牌等市场竞场竞争方式出争方式出让让探探矿权矿权、采、采矿权矿权，促，促进进探探矿权矿权、采、采矿权矿权全面全面实实行有行有偿偿取得制度。其中取得制度。其中“ “全面全面” ”是指原本不需是指原本不需缴纳缴纳探探矿权矿权、采、采矿

28、权矿权价款的价款的空白地的空白地的矿业权矿业权，通，通过过招招标标、拍、拍卖卖、挂牌出、挂牌出让让，也要也要缴纳缴纳探探矿权矿权、采、采矿权矿权价款，从而使价款收入价款，从而使价款收入全面增全面增长长。n n二是大力清缴无偿占有国家出资探明矿产地的探矿权和无偿取得采矿权的价款，彻底解决历史遗留的探矿权、采矿权取得双轨制问题。这实际上是依法追溯探矿权人、采矿权人应当履行的法定义务，从事实上保障所有的探矿权人、采矿权人在法律面前一律平等，在公平的基础上竞争。n n第五，探矿权、采矿权使用费和价款收取的标准是什么？n n使用使用费费按国按国务务院院240240号令、号令、241241号令的号令的规规

29、定收取。定收取。n n价款的收取，首先要价款的收取，首先要经过经过依法依法评评估，估，评评估估结结果要果要经过经过依法依法备备案，案，备备案之后要分案之后要分别别两种情况予以收两种情况予以收取：一种是以申取：一种是以申请请在先或在先或协议协议方式出方式出让让国家出国家出资资勘勘查查形成的形成的矿业权矿业权，应应当按不低于当按不低于备备案后的案后的评评估估结结果收取价款。果收取价款。n n另一种是以招、拍、挂方式出另一种是以招、拍、挂方式出让矿业权让矿业权，应应以以评评估估备备案后的案后的结结果果为为基基础础，通，通过竞过竞争争签订签订成交合同成交合同或确或确认书认书，以，以竞竞争成交后的争成交

30、后的结结果收取价款。果收取价款。四、探四、探矿权、采、采矿权出出让制度制度n n探矿权、采矿权出让，是探矿权、采矿权管理的源头，所有的探矿权、采矿权管理，都是从出让开始的。n n探矿权、采矿权出让，应当掌握以下五个重点：n n第一，什么是探矿权、采矿权出让？n n现行矿产资源法律、法规并没有“探矿权、采矿权出让”的表述， “探矿权、采矿权出让”n n是国土资源部文件的表述。n n探矿权、采矿权出让，是国家作为矿产资源所有权人，依法将勘查矿产资源、开采矿产资源及其获得矿产品的权利，经过一定的程序，有偿让渡给符合矿产资源勘查、开采资质条件的单位、集体和个人。n n探矿权、采矿权出让，一是矿产资源国

31、家所有权和使用权相分离的表现形式；二是n n国家行政机关依法准予申国家行政机关依法准予申请请人从事人从事矿产资矿产资源勘源勘查查、开采特定活开采特定活动动的行政的行政许许可行可行为为；三是国家通；三是国家通过过有有偿偿、竞竞争等方式，争等方式，让让渡有限自然渡有限自然资资源开源开发发利用利用权权利的市利的市场场行行为为。n n第二，探第二，探矿权矿权、采、采矿权矿权出出让让管理有什么原管理有什么原则则？n n主要有三个原主要有三个原则则：一是有：一是有偿偿出出让让原原则则；二是行政；二是行政许许可原可原则则；三是分；三是分类类分分级级管理原管理原则则。n n分分级级分分类类管理原管理原则则：分

32、：分级级根据根据矿产资矿产资源的重要源的重要程度以及程度以及矿产资矿产资源勘源勘查查、开采、开采 的的规规模，确定勘模，确定勘查查许许可可证证、采、采矿许矿许可可证证的的审审批批发证权发证权限。限。n n分分类类根据根据矿产资矿产资源勘源勘查风险查风险的高低，确定探的高低，确定探矿权矿权、采、采矿矿权权出出让让的方式。国土的方式。国土资资源部国土源部国土资发资发【20062006】1212号文号文规规定：第一定：第一类类勘勘查查高高风险风险的的矿产矿产（如（如铜铜、铅铅、锌锌、钨钨、锡锡、锑锑、金、金、银银、萤萤石、宝玉石等石、宝玉石等7979个个矿矿种），可按申种），可按申请请在先在先（即批

33、准申（即批准申请请）方式出）方式出让让探探矿权矿权；第二；第二类类勘勘查查低低风险风险的的矿矿产产（如煤炭、油砂、（如煤炭、油砂、铁铁、石墨、磷、石膏、泥灰岩、粉石、石墨、磷、石膏、泥灰岩、粉石英、高岭土、花英、高岭土、花岗岗岩、岩、矿矿泉水等泉水等8686个个矿矿种），可按招种），可按招标标、拍拍卖卖、挂牌方式出、挂牌方式出让让探探矿权矿权；第三；第三类类勘勘查查无无风险风险的的矿产矿产（如建筑石料用石灰岩、（如建筑石料用石灰岩、砖砖瓦用砂岩、建筑、瓦用砂岩、建筑、砖砖瓦用天然瓦用天然石英砂、石英砂、砖砖瓦用粘土、瓦用粘土、砖砖瓦用瓦用页页岩等岩等5 5个个矿矿种），可按招种），可按招标标、

34、拍、拍卖卖、挂牌方式直接出、挂牌方式直接出让让采采矿权矿权，而不，而不设设探探矿权矿权。n n第三，探矿权、采矿权出让有哪几种方式？n n主要有批准申请（申请在先）、协议、招标、拍卖、挂牌等五种方式：n n1）批准申请（申请在先）方式。是矿产资源法律、法规明文规定的方式。适用于政策规定的勘查风险高的矿种，以及不适宜以协议和招标、拍卖、挂牌方式出让的矿业权，如探矿权人的优先采矿权。特点是n n无市场竞争，只有申请的先后，申请在先者得（探矿权转采矿权直接申请获得）。n n2）协议出让方式。适用于政策规定的因特殊原因不适宜以招标、拍卖、挂牌方式出让的矿业权。要求集体会审，从严掌握，出让价款不得低于类

35、似条件下的市场价。特点是无市场竞争，一对一谈判，但兼具批准申请要素与市场交易成分。n n3 3）招）招标标出出让让方式。适用于政策方式。适用于政策规规定的大型、复定的大型、复杂杂的的矿产矿产地或者地或者环环境敏感地区。要求开境敏感地区。要求开发发者不但有者不但有足足够够的的资资金保金保证矿业证矿业开开发发最低投入，而且更需要最低投入，而且更需要有有较较高的高的资质满资质满足足矿业矿业开开发发的特殊要求。特点是的特殊要求。特点是有市有市场竞场竞争，争，综综合考合考评评，资质优资质优先，先，择优选择择优选择中中标标人。人。n n4 4）拍）拍卖卖出出让让方式。适用于政策方式。适用于政策规规定的定的

36、矿产矿产品市品市场场活活跃跃、竞买竞买者众多且无特殊要求的者众多且无特殊要求的矿业权矿业权出出让让。特点是市特点是市场竞场竞争激烈，价高者得。争激烈，价高者得。n n5 5）挂牌出）挂牌出让让方式。适用于方式。适用于矿产矿产品市品市场场部太活部太活跃跃，预测竞买预测竞买人数不多的人数不多的矿业权矿业权出出让让。特点是有市。特点是有市场场竞竞争，争，竞买竞买人可多可少，价高者得。人可多可少，价高者得。n n第四，探第四，探矿权矿权出出让让有哪些特有哪些特别规别规定？定？n n有有7 7项项特特别规别规定：定：n n1 1）按勘）按勘查查区区块进块进行登行登记记管理。探管理。探矿权矿权的出的出让让

37、就是就是按勘按勘查查区区块进块进行申行申请请、审审批、登批、登记记、管理。是以、管理。是以勘勘查查区区块为块为基基础础，包含有勘，包含有勘查项查项目、目、矿矿种、面种、面积积、资质资质条件、勘条件、勘查实查实施方案等在内的整体登施方案等在内的整体登记记管理管理活活动动。n n2）勘查许可两级发证。即由国务院和省级人民政府地质矿产主管部门两级审批发证。n n3）勘查出资人为申请人。n n4）从事矿产资源勘查必须具备地质勘查资质。n n5）矿产资源勘查准入趋于严格。n n6）探矿权的延续（保留）、变更审批管理日趋完善。n n7）探矿权实行勘查区块排他性原则。n n第五，采矿权出让有哪些特别规定？n

38、 n有6项特别规定：n n1）采矿许可四级发证。即由国务院、省、市、县四级人民政府地质矿产主管部门审批发证。n n2）采矿登记审批与企业设立审批分离。一般新成立的采矿主体申请办矿要走四步程序：n n到工商部到工商部门进门进行企行企业业名称名称预预登登记记，为办矿为办矿的企的企业业起个名；起个名；n n凭工商部凭工商部门颁发门颁发的企的企业业名称名称预预登登记证记证明，持明，持经经批准的地批准的地质质勘勘查储查储量量报报告，向采告，向采矿矿登登记记管理机关申管理机关申请请划定划定矿矿区范区范围围，也叫采也叫采矿权预矿权预登登记记；n n采采矿矿登登记记管理机关管理机关经审查经审查同意划定同意划定

39、矿矿区范区范围围之后，按照之后，按照矿矿山建山建设规设规模的大小，确定模的大小，确定矿矿区范区范围预围预留期。在留期。在预预留期内，留期内，采采矿矿登登记记管理机关不再受理新的采管理机关不再受理新的采矿权矿权申申请请。申。申请请人要抓人要抓紧紧在在预预留期内留期内办办理立理立项审项审批、批、矿产资矿产资源开源开发发利用方案利用方案编编制、制、环环境影响境影响评评价价报报告告书书（表）和水土保持方案（表）和水土保持方案审审批、国家出批、国家出资资探明的探明的矿产矿产地地矿业权矿业权价款价款评评估及估及备备案、企案、企业业法人法人营业执营业执照或个人照或个人营业执营业执照照领领取等一系列与企取等一

40、系列与企业设业设立有关的手立有关的手续续。n n申申请请人持所有人持所有办办完企完企业设业设立手立手续续的的证证明明资资料，料，再返回采再返回采矿矿登登记记管理机关，依法申管理机关，依法申请办请办理采理采矿许矿许可可证证。上述四步程序中，地。上述四步程序中，地质矿产质矿产主管部主管部门门和有和有关主管部关主管部门门各司其各司其职职，各，各负负其其责责。n n3 3）矿产资矿产资源开采准入管理源开采准入管理趋趋于于严严格。格。n n4 4）矿产资矿产资源整合中的采源整合中的采矿矿登登记记和保和保护护性开采的特性开采的特定定矿矿种的采种的采矿矿登登记执记执行新行新规规。n n5 5）矿产储矿产储量

41、量规规模和模和矿矿山建山建设规设规模，分模，分别别成成为颁发为颁发采采矿许矿许可可证权证权限划分的限划分的标标准和采准和采矿许矿许可可证证有效期有效期划分的划分的标标准。准。n n6 6）采）采矿权实矿权实行行矿矿区范区范围围排他性原排他性原则则。五、探五、探矿权、采、采矿权转让制度制度n n探矿权、采矿权转让是矿业权二级市场，依据的是国务院242号令探矿权、采矿权转让管理办法。n n探矿权、采矿权转让管理主要应当把握以下5点:n n第一，探矿权、采矿权转让是矿产资源使用权的转让，不是矿产资源所有权的转让。n n法律规定矿产资源不得转让。n n第二，探矿权、采矿权转让要符合法定的前提和条件，禁

42、止将探矿权、采矿权倒卖牟利。n n法律、法规规定了探矿权、采矿权转让的两个基本前提：n n1）实质性前提。探矿权人必须完成规定的最低勘查投入；采矿权人必须是需要变更企业资产产权。n n2）程序性前提。必须经过依法批准。n n未具备以上两个基本前提的转让，属于将探矿权、采矿权倒卖牟利，将受到法律的严厉制裁。n n法规、政策还分别规定了探矿权、采矿权转让的5项、4项必备条件和3项附加条件。n n探矿权转让的5项必备条件是：n n1）自颁发勘查许可证之日起满2年，或者n n在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；n n2）完成最低的勘查投入；n n3）探矿权属无争议；n n4）按照国家有

43、关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；n n5）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。n n只有同时具备了以上5项必备条件，审批机关才能批准转让，否则将承担违法审批的法律责任。n n采矿权转让的4项必备条件是：n n1)矿山企业投入采矿生产满1年，但采矿权申请人领取采矿许可证后，因与他人合资、合作进行采矿而设立新企业的，可不受投入采矿生产满1年的限制；n n2）采矿权属无争议；n n3）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；n n4）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。n n只有同时具备了以上4项必备条件，审批机关才能批准转让，否则将承担违法审批的法律责

44、任。n n探矿权、采矿权转让的3项附加条件是：n n1）国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意；国有探矿权人在转让探矿权时，也应当出具主管部门同意转让的意见。n n2）转让国家出资勘查形成的矿业权，必须经过评估，评估结果经按规定备案后，按不低于备案结果的标准予以转让；n n3 3）矿业权转让矿业权转让的受的受让让人，人，应应当符合法当符合法规规规规定的有定的有关关矿业权矿业权申申请请人的条件。人的条件。n n第三，探第三，探矿权矿权、采、采矿权转让矿权转让是行政是行政许许可可权权的的转让转让，必必须须依法依法经过经过批准。批准。n n法法规规规规定探定探矿权矿权、采、采

45、矿权转让矿权转让，由国，由国务务院和省院和省级级人民政府地人民政府地质矿产质矿产主管部主管部门门两两级进级进行行审审批。凡是批。凡是由市、由市、县级县级人民政府地人民政府地质矿产质矿产主管部主管部门门或其他任或其他任何何单单位和个人位和个人审审批的探批的探矿权矿权、采、采矿权转让矿权转让，都属，都属于越于越权权、无效、无效审审批，都是非法批，都是非法转让转让。n n判断探矿权、采矿权转让是否合法，最直接、最简单的标准，就是看转让是否依法经过国务院和省级人民政府地质矿产主管部门两级审批批准，经过批准的，就是合法转让；未经过批准的，就是非法转让。至于审批机关审批是否合法，那是审批机关内部依法行政的

46、问题，与转让相对人无关。n n第四，探矿权、采矿权转让是用益物权的n n转让，必须依法进行变更登记。n n转让人和受让人依法办理变更登记，受让人领取勘查许可证、采矿许可证后，转让才正式生效。n n根据法规规定，转让合同“自批准（转让）之日起生效。”n n第五，探矿权、采矿权转让涉及国有资产的，应当依法依规进行处置。n n主要有两种情况：n n1）转让国家出资勘查形成矿业权的，必须依法进行评估，对评估结果依法进行备案，并以备案的评估结果为底价，向受让人收取矿业权价款或作价出资。其价款处置根据政策又有3种不同情况：n n国有地勘单位转让规定期限的矿业权，可继续执行将价款转增国家资本金的政策；n n

47、对对国有重点国有重点矿矿山企山企业业无无偿偿占有属于国家出占有属于国家出资资勘勘查查形成的形成的矿业权矿业权，符合，符合规规定条件的，按照自愿的定条件的，按照自愿的原原则则，经经批准，可以将批准，可以将应缴纳应缴纳的的矿业权矿业权价款部分价款部分或全部以折股方式向国家或全部以折股方式向国家缴纳缴纳；n n非国有非国有矿矿山企山企业转让业转让国家出国家出资资勘勘查查形成的采形成的采矿矿权权的，由登的，由登记记管理机关收取相管理机关收取相应应的采的采矿权矿权价款，价款，但是，但是，矿矿山企山企业进业进行合行合资资、合作、合并、兼并等、合作、合并、兼并等重重组组改制改制时时，只，只进进行采行采矿权评

48、矿权评估和估和备备案，不收取案，不收取采采矿权矿权价款。价款。n n2）国有地勘单位和国有矿山企业转让探矿权、采矿权时，不涉及国家出资勘查形成矿业权的，应当由其主管部门审查同意，未经审查同意的，不得批准转让。至于是否采取招标、拍卖、挂牌方式转让，应由矿业权人及其主管部门自行决定。六、探六、探矿权、采、采矿权监督管理制度督管理制度n n探矿权、采矿权是矿产资源勘查、开发的核心权能，探矿权、采矿权监督管理是矿政管理的核心环节。n n探矿权、采矿权监督管理制度，主要应当把握以下三点：n n第一，探矿权、采矿权监督管理的内容是什么？n n主要是4个方面：n n1）监督管理探矿权、采矿权的设立、延续、变

49、更、转让、注销；n n2）监督管理探矿权、采矿权的行政许可审批和被许可行为的实施；n n3）监督管理探矿权、采矿权这一用益物权的依法行使和保护；n n4）监督管理探矿权、采矿权市场以及矿产资源勘查、开发的秩序。n n第二，探矿权、采矿权监督管理的重点是什么？n n国土资源部关于巩固和扩大地质找矿改革发展大讨论成果的通知（国土资发【2010】58号），实际上点出了探矿权、采矿权监督管理的3个重点：n n1）完善和优化矿业权一级市场管理，显现和规范矿业权二级市场，逐步建立矿业权交易有形市场。n n2）加强探矿权审批管理，强化勘查实施方案、勘查资质和资金能力审查，探索建立勘查合同管理制度和区块退出机

50、制，防止圈而不探，打击以采代探。n n3）加快推进矿业权核查，加强矿业权年度检查，构建矿业权信息发布平台，夯实矿业权管理基础。n n第三，探矿权、采矿权监督管理的主要方式、方法是什么？n n重点应当抓住3个方面：n n1）严格矿业权审批的监管（可采取行政执法责任制、政务公开、网上审批、执法检查等方式、方法）；n n2）严格矿业权人勘查、开采活动的监管（可采取建立采矿权标识制度、加强矿产督查管理、加强矿产资源勘查、开采活动的日常监管、加强对矿业权人的年度检查等方式、方法）；n n3）严格矿业权违法案件查处的监管（可采取执法监察、动态巡查、群众举报、社会监督、遥感监测等方式、方法）。七、探七、探矿

51、权、采、采矿权法律法律责任制度任制度n n探矿权、采矿权法律责任制度主要包括两个方面三个大类。n n两个方面：一是探矿权、采矿权管理机关及其工作人员的法律责任；二是探矿权人、采矿权人等管理相对人的法律责任。n n三个大类：行政责任、民事责任、刑事责任。n n第一，探矿权、采矿权管理机关及其工作人员的违法行为，主要表现在：非法批准颁发勘查许可证、采矿许可证、非法批准转让探矿权、采矿权；或者对依法应当批准颁发的勘查许可证、采矿许可证，不依法予以批准、颁发，对无证勘查、无证开采、越界勘查、越界开采、未经批准擅自转让矿业权等违法行为，不依法予以制止和处罚，甚至徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权等等。n n上

52、述上述违违法行法行为为，应应根据情根据情节轻节轻重，分重，分别别承担行政承担行政责责任（行政任（行政处处分）、民事分）、民事责责任（任（赔偿损赔偿损失）、刑失）、刑事事责责任（任（渎职渎职罪、玩忽罪、玩忽职职守罪、守罪、滥滥用用职权职权罪）。罪）。n n探探矿权矿权人、采人、采矿权矿权人等管理相人等管理相对对人的人的违违法行法行为为，主要表主要表现现在：无在：无证证勘勘查查、无、无证证开采；越界勘开采；越界勘查查、越界开采；圈而不探，以采代探；不越界开采；圈而不探，以采代探；不办办理勘理勘查许查许可可证证、采、采矿许矿许可可证变证变更登更登记记或者注或者注销销登登记记手手续续；拒不履行法定拒不

53、履行法定义务义务；未；未经经批准擅自批准擅自转让矿业权转让矿业权、将探将探矿权矿权、采、采矿权矿权倒倒卖卖牟利；擅自印制或者牟利；擅自印制或者伪伪造、造、冒用勘冒用勘查许查许可可证证、采、采矿许矿许可可证证等等。等等。n n对上述违法行为，应当根据情节轻重，分别承担行政责任（处以罚款、没收非法所得、没收非法采出的矿产品、责令停产整顿、吊销勘查许可证、采矿许可证等行政处罚）；刑事责任（依照刑法第343条规定的“非法采矿罪”处以刑罚）；民事责任（赔偿损失、恢复原状等）。八、八、现行探行探矿权、采、采矿权管理制度管理制度的缺陷及的缺陷及矿法修改的法修改的趋势n n现行探矿权、采矿权管理制度的重大作用

54、和突出贡献，应当充分肯定。n n现行探矿权、采矿权管理制度，是由现行矿产资源法律、法规确立的。现行矿产资源法及其配套法规，距今已分别有14年和12年之久，不可避免地存在与形势发展不相适应的缺陷，主要表现在以下六个方面：n n第一，矿产资源法中关于探矿权、采矿权n n用益物用益物权权的性的性质质体体现现不不够够，未能完全理，未能完全理顺矿业权顺矿业权登登记记与勘与勘查查、开采、开采矿产资矿产资源行政源行政许许可的关系；可的关系；n n第二，第二，矿产资矿产资源法中未源法中未对矿产资对矿产资源有源有偿偿使用制度使用制度作出作出规规定，探定，探矿权矿权、采、采矿权矿权有有偿偿取得制度与物取得制度与物

55、权权法和法和现现行行矿业权矿业权出出让让的的规规定、做法等定、做法等衔衔接不接不够够；n n第三，第三，矿产资矿产资源法中有关特定源法中有关特定矿矿种的种的矿产资矿产资源勘源勘查查登登记记和开采和开采审审批分部批分部门门管理的管理的规规定，与定，与现现行行矿矿产资产资源集中源集中统统一管理体制、制度相悖；一管理体制、制度相悖；n n第四，第四，矿产资矿产资源法中源法中对对于于矿产资矿产资源源规规划的划的规规定定过过于原于原则则，使，使矿业权审矿业权审批符合批符合矿产资矿产资源源规规划的要求划的要求缺乏法律依据；缺乏法律依据；n n第五，第五，矿产资矿产资源法未明确基源法未明确基层层国土国土资资

56、源主管部源主管部门门对矿产资对矿产资源勘源勘查查、开采活、开采活动实动实施施监监督督检查检查的法律的法律地位，影响了基地位，影响了基层对矿业权监层对矿业权监督管理的有效督管理的有效进进行；行；n n第六，第六，矿产资矿产资源法的禁止性条款中缺少与探源法的禁止性条款中缺少与探矿权矿权有关的有关的违违法行法行为为的法律的法律责责任，使探任，使探矿权监矿权监督管理督管理相比采相比采矿权监矿权监督管理督管理趋趋于弱化。于弱化。n n矿产资矿产资源法的修改已源法的修改已纳纳入全国人大常委会的立法入全国人大常委会的立法计计划。国土划。国土资资源部已作出部署源部已作出部署进进行修改，各行修改，各项项工工作正

57、在作正在紧锣紧锣密鼓密鼓进进行之中。根据国土行之中。根据国土资资源部向国源部向国务务院的院的报报告，告，矿产资矿产资源法的修改思路中，与探源法的修改思路中，与探矿矿权权、采、采矿权矿权管理制度有关的内容，主要有以下四管理制度有关的内容，主要有以下四个方面：个方面：n n一是改革一是改革矿业权矿业权管理制度，管理制度，设计矿业权设计矿业权作作为为用益用益物物权权与行政与行政许许可可审审批登批登记记相相衔衔接配合的制度。包接配合的制度。包括括坚坚持持矿产资矿产资源国家所有，建立源国家所有，建立矿产资矿产资源的分源的分类类分分级级管理制度，落管理制度，落实实探探矿权矿权、采、采矿权矿权用益物用益物权

58、权的的法律原法律原则则等等。等等。n n二是改革矿产资源配置方式，建立在国家宏观调控下，充分发挥市场配置资源基础性作用的管理制度。包括优化矿产资源配置，增强国家对重要矿区和重要矿种的管理能力，明确矿产资源规划的法律地位，设计矿业权招标、拍卖、挂牌、协议、和申请在先出让制度，完善矿业权转让制度等。n n三是改革矿产资源税费制度，理顺矿产资源利益分配关系。包括取消探矿权、采矿权价款，实行探矿权、采矿权出让金制度；明确探矿权、采矿权使用费为管理费用，明确矿产资源收益分配向基层政府和矿产资源产地群众倾斜。n n四是健全完善监督管理制度，强化执法手段，明确法律责任。包括赋予市、县两级n n地质矿产主管部门执法权，明确各级地质矿产主管部门监督检查的主体资格、管辖范围、权利责任和基本制度。明确所规定义务的法律责任，加大行政处罚力度，等等。n n 以上为个人体会，不当之处，请批评指正。n n 谢谢大家!