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1、第二讲第二讲 行政法的基本原则行政法的基本原则冯健鹏冯健鹏办公室：办公室：B9北北312 QQ:http:/ 1882年，帕尔玛谋杀了其祖父。在此之前，帕尔玛年，帕尔玛谋杀了其祖父。在此之前，帕尔玛知道祖父已立下遗嘱将其定为遗嘱继承人，且知他知道祖父已立下遗嘱将其定为遗嘱继承人，且知他将获得大笔遗产。但是，由于担心新近重新结婚的将获得大笔遗产。但是，由于担心新近重新结婚的祖父可能改变遗嘱，帕尔玛便将其毒死。不久东窗祖父可能改变遗嘱，帕尔玛便将其毒死。不久东窗事发，帕尔玛被判有期徒刑。于是，死者的两个女事发，帕尔玛被判有期徒刑。于是，死者的两个女儿便提起诉讼，要求遗嘱执行人将遗产交给她们而儿便提
2、起诉讼，要求遗嘱执行人将遗产交给她们而非帕尔玛。非帕尔玛。行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则含义含义行政机关行使行政权力、管理公共事务，必须行政机关行使行政权力、管理公共事务，必须有法律授权，并依据法律规定。有法律授权，并依据法律规定。行政法的基础行政法的基础国务院国务院全面推进依法行政实施纲要全面推进依法行政实施纲要(2004)合法行政合法行政合理行政合理行政 程序正当程序正当高效便民高效便民诚实守信诚实守信权责统一权责统一行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则内容内容法律优位法律优位法律的效力等级高于行政立法法律的效力等级高于行政立法一切行政活动都不得与法律
3、相抵触一切行政活动都不得与法律相抵触法律保留法律保留一切行政职权都必须有法律的授权一切行政职权都必须有法律的授权行政职权与行政责任相统一行政职权与行政责任相统一部分重大事项只能由立法机关规定部分重大事项只能由立法机关规定行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则哪些重大事项只能由立法机关规定？哪些重大事项只能由立法机关规定？立法法立法法第八条下列事项只能制定法律：第八条下列事项只能制定法律：（一）国家主权的事项；（一）国家主权的事项；（二）各级人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院的产生、（二）各级人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检察院的产生、组织和职权；组织和职权；*（
4、三）民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度；（三）民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自治制度；（四）犯罪和刑罚；（四）犯罪和刑罚；*（五）对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚；（五）对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚；*（六）对非国有财产的征收；（六）对非国有财产的征收；（七）民事基本制度；（七）民事基本制度；（八）基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度；（八）基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸的基本制度；（九）诉讼和仲裁制度；（九）诉讼和仲裁制度；*（十）必须由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的其他事项。（十）
5、必须由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的其他事项。行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则哪些重大事项只能由立法机关规定？哪些重大事项只能由立法机关规定？立法法立法法第九条本法第八条规定的事项尚未制定法律的，全国第九条本法第八条规定的事项尚未制定法律的，全国人民代表大会及其常务委员会有权作出决定，授权国务人民代表大会及其常务委员会有权作出决定，授权国务院可以根据实际需要，对其中的部分事项先制定行政法院可以根据实际需要，对其中的部分事项先制定行政法规，但是有关犯罪和刑罚、对公民政治权利的剥夺和限规，但是有关犯罪和刑罚、对公民政治权利的剥夺和限制人身自由的强制措施和处罚、司法制度
6、等事项除外。制人身自由的强制措施和处罚、司法制度等事项除外。是否存在某些更重大的事项，即使立法机关也不能是否存在某些更重大的事项，即使立法机关也不能规定（更改、废除）呢？规定（更改、废除）呢？宪法保留宪法保留行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则内容内容越权无效越权无效含义：行政机关必须在法定权限范围内行为，一切含义：行政机关必须在法定权限范围内行为，一切超越法定权限的行为无效。超越法定权限的行为无效。越权的种类越权的种类级别越权级别越权事务越权事务越权地域越权地域越权行政合法性（依法行政）原则行政合法性（依法行政）原则内容内容越权无效越权无效案例案例2001年年11月，某县级公
7、路拓宽，需要采伐拓宽公路一侧月，某县级公路拓宽，需要采伐拓宽公路一侧的的8年生杨树。由于树木是沿途乡镇组织当地农民栽植的，年生杨树。由于树木是沿途乡镇组织当地农民栽植的，林木所有权属于村委会。县公路局与乡镇政府协商后，林木所有权属于村委会。县公路局与乡镇政府协商后，向沿途村委发放了县公路局自行印制、盖章的林木采伐向沿途村委发放了县公路局自行印制、盖章的林木采伐许可证。首先领到林木采伐许可证的许可证。首先领到林木采伐许可证的G村，当天就伐树村，当天就伐树13株。县林业局接到举报后，立即派林政执法人员前去株。县林业局接到举报后，立即派林政执法人员前去制止，并立案调查处理。对其滥伐林木行为，按照制止
8、，并立案调查处理。对其滥伐林木行为，按照森森林法林法的有关规定，县林业局作出责令该村补种滥伐株的有关规定，县林业局作出责令该村补种滥伐株数数5倍的树木、并处滥伐林木价值倍的树木、并处滥伐林木价值3倍的罚款的行政处罚。倍的罚款的行政处罚。该村不服县林业局的行政处罚，以领取县公路局发放的该村不服县林业局的行政处罚，以领取县公路局发放的林木采伐许可证为由，向市林业局申请行政复议。林木采伐许可证为由，向市林业局申请行政复议。行政合理性原则行政合理性原则含义含义行政权力的行使应当客观、适度、符合理性。行政权力的行使应当客观、适度、符合理性。为什么既要强调合法，又要强调合理？为什么既要强调合法，又要强调合
9、理？行政自由裁量权的存在行政自由裁量权的存在为什么会存在行政自由裁量权？为什么会存在行政自由裁量权？立法机关的局限性立法机关的局限性法律规范的有限性法律规范的有限性行政合理性原则行政合理性原则内容内容平等执行法律平等执行法律禁止滥用职权禁止滥用职权出于合法的动机出于合法的动机排除不相关的考虑因素排除不相关的考虑因素结果符合立法目的结果符合立法目的行政合理性原则行政合理性原则内容内容比例原则：手段和目的相适应比例原则：手段和目的相适应妥当性原则：行政手段有助于达成行政目的。妥当性原则：行政手段有助于达成行政目的。必要性原则：有多种行政手段均有助于达成行政目必要性原则：有多种行政手段均有助于达成行
10、政目的，应选择对当事人损害最小的手段。的，应选择对当事人损害最小的手段。均衡原则：行政手段对当事人所造成的损害，不能均衡原则：行政手段对当事人所造成的损害，不能超过其所达成的公共利益超过其所达成的公共利益“不能用大炮打小鸟不能用大炮打小鸟”行政合理性原则行政合理性原则案例案例比例原则：手段和目的相适应比例原则：手段和目的相适应2011年年3月月31日，夏女士领着日，夏女士领着3岁的女儿上幼儿园，岁的女儿上幼儿园，当母女俩走至龙口中路时，女儿突然嚷着肚子痛，当母女俩走至龙口中路时，女儿突然嚷着肚子痛，要上厕所。要上厕所。“当时旁边就是天河区法律服务大厅，当时旁边就是天河区法律服务大厅，想着里面应
11、该会有卫生间。想着里面应该会有卫生间。”当夏女士询问大厅门当夏女士询问大厅门口一身着制服的男性工作人员时，却吃了闭门羹。口一身着制服的男性工作人员时，却吃了闭门羹。夏女士随后将遭遇发上微博。当天中午，广州市司夏女士随后将遭遇发上微博。当天中午，广州市司法局官方微博作出了回应，法局官方微博作出了回应，“您要体谅对方，那是您要体谅对方，那是办公区域，不是公共厕所，办公区域，不是公共厕所，如果每个人如果每个人如果每个人如果每个人走到那里都走到那里都说肚子疼，借厕所用，就存在重大的安全隐患。说肚子疼，借厕所用，就存在重大的安全隐患。”行政合理性原则行政合理性原则内容内容比例原则：典型条文比例原则：典型
12、条文行政处罚法行政处罚法第第4条第条第2款款设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。突发事件应对法突发事件应对法第第11条第条第1款款有关人民政府及其部门采取的应对突发事件的措有关人民政府及其部门采取的应对突发事件的措施，应当与突发事件可能造成的社会危害的性质、施，应当与突发事件可能造成的社会危害的性质、程度和范围相适应；有多种措施可供选择的，应程度和范围相适应；有多种措施可供选择的，应当选择有利于最大程度地保护公民、法人和其他当选择有利于最大程度地保护公民、法人
13、和其他组织权益的措施。组织权益的措施。信赖保护原则信赖保护原则含义含义当行政相对人对行政主体的行政活动当行政相对人对行政主体的行政活动已经产生已经产生已经产生已经产生了信赖利益，并且这种利益因具有了信赖利益，并且这种利益因具有正当性正当性正当性正当性而应而应得到保护时，行政主体不得随意变更，否则应得到保护时，行政主体不得随意变更，否则应补偿补偿补偿补偿对方的信赖损失。对方的信赖损失。与民事合同制度的信赖保护原则有何区别？与民事合同制度的信赖保护原则有何区别？信赖保护原则信赖保护原则内容内容原则上不得制定溯及既往的规则原则上不得制定溯及既往的规则不得随意撤销或废止已生效的具体行政行为不得随意撤销
14、或废止已生效的具体行政行为授益行政行为的撤销与废止应补偿信赖利益授益行政行为的撤销与废止应补偿信赖利益负担行政行为的撤销与废止如使当事人处于更不利负担行政行为的撤销与废止如使当事人处于更不利的境地，也应补偿信赖利益的境地，也应补偿信赖利益复效行政行为如对相对人产生授益效果，其撤销与复效行政行为如对相对人产生授益效果，其撤销与废止也应补偿信赖利益废止也应补偿信赖利益信赖保护原则信赖保护原则典型条文典型条文行政许可法行政许可法第第8条条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。护，行政机关不得擅自改变
15、已经生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。行政许可法行政许可法的这一规定属于何种信赖保护？的这一规定属于何种信赖保护？信赖保护原则信赖保护原则案例案例负担行政
16、行为的信赖保护负担行政行为的信赖保护2009年，某工商局（以下称办案机关）依法对某公司（以下称当事人）年，某工商局（以下称办案机关）依法对某公司（以下称当事人）涉嫌未经工商注册登记擅自经营危险化学品行为立案调查。调查中，涉嫌未经工商注册登记擅自经营危险化学品行为立案调查。调查中，为查明当事人的经营数量、经营额和违法所得，办案机关书面委托某为查明当事人的经营数量、经营额和违法所得，办案机关书面委托某审计机构对当事人的上述经营情况进行审计。但在委托时没有向审计审计机构对当事人的上述经营情况进行审计。但在委托时没有向审计机构详尽告知并提供违法所得的计算依据机构详尽告知并提供违法所得的计算依据工商行政
17、管理机关行工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法政处罚案件违法所得认定办法。于是审计机构依据企业会计准则等。于是审计机构依据企业会计准则等一般财务规定进行审计并出具审计报告，审计报告显示当事人经营获一般财务规定进行审计并出具审计报告，审计报告显示当事人经营获利为利为25886.51元；而如果依据元；而如果依据工商行政管理机关行政处罚案件违法工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法所得认定办法进行计算的话，当事人的违法所得则为进行计算的话，当事人的违法所得则为125421元。元。办案机关在拿到审计报告后将该审计报告直接送达当事人并告知其如办案机关在拿到审计报告后将该审计报告直接送达当事
18、人并告知其如有异议可在收到报告后的七个工作日内提出。期满当事人未提出异议。有异议可在收到报告后的七个工作日内提出。期满当事人未提出异议。在案件审理阶段，对是否按此份审计报告处罚，办案机关内部形成不在案件审理阶段，对是否按此份审计报告处罚，办案机关内部形成不同意见。同意见。正当程序原则正当程序原则含义含义行政权的行使应当依循恰当、合理的程序行政权的行使应当依循恰当、合理的程序起源：英国的起源：英国的“自然公正原则自然公正原则”任何人都不能做自己的法官任何人都不能做自己的法官案件双方的意见都要被听取案件双方的意见都要被听取正当程序原则正当程序原则内容内容行政公开行政公开以公开为原则，以保密为例外以
19、公开为原则，以保密为例外避免利益冲突避免利益冲突回避制度回避制度公众参与公众参与获得通知权获得通知权陈述权陈述权抗辩权抗辩权申请权申请权正当程序原则正当程序原则典型条文典型条文行政处罚法行政处罚法第第32条条 当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。者证据成立的，行政机关应当采纳。 行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。行政机关不得因当事人申辩而加
20、重处罚。第第41条条 行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。正当程序原则正当程序原则案例案例违反告知程序违反告知程序2005年年5月月23日，安徽来北京卖菜的司机杜宝良，偶然日，安徽来北京卖菜的司机杜宝良，偶然
21、知道自己在知道自己在2004年年7月月20日至日至2005年年5月月23日期间，因日期间，因驾驶小货车在每天必经的北京市西城区真武庙头条西口驾驶小货车在每天必经的北京市西城区真武庙头条西口被被“电子眼电子眼”拍下闯禁行拍下闯禁行105次，被罚款次，被罚款1.05万元，交万元，交通违章记分通违章记分210分。而此前，交管部门从未告知他有违分。而此前，交管部门从未告知他有违法行为。法行为。6月月1日杜宝良到西城交通支队执法站接受了处日杜宝良到西城交通支队执法站接受了处理，并缴纳了理，并缴纳了105次违法记录的罚款共计次违法记录的罚款共计1.05万元。但万元。但杜宝良在参加了交管部门组织的法规考试和路考后发现，杜宝良在参加了交管部门组织的法规考试和路考后发现，那个导致他那个导致他105次违法的禁令标志并不是现行的道路交次违法的禁令标志并不是现行的道路交通标志标识国家标准（通标志标识国家标准（GB5768-1999）中规定的标志，）中规定的标志，而是一个现已失效的旧标志。而是一个现已失效的旧标志。
