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1、公司独立人格与公司人格否认公司独立人格与公司人格否认清华大学法学院清华大学法学院朱慈蕴教授朱慈蕴教授 一、公司独立人格的特征一、公司独立人格的特征 公司拥有独立的财产权利公司拥有独立的财产权利股东投资后仅有股权；股东投资后仅有股权；公司对股东出资形成的财产拥公司对股东出资形成的财产拥有全部法人财产权有全部法人财产权; ;股东财产与公司财产的分离。股东财产与公司财产的分离。 公司对外独立承担责任公司对外独立承担责任 （股东承担有限责任）（股东承担有限责任）股东仅对公司负责；股东仅对公司负责；股东仅以出资额为限对公司股东仅以出资额为限对公司承担责任；承担责任；股东不对公司的债权人直接股东不对公司的
2、债权人直接承担责任。承担责任。通常，债权人不能直接向公司的通常，债权人不能直接向公司的股东讨债股东讨债。 公司独立人格的特殊性公司独立人格的特殊性公司是市场经济活动中的商事主公司是市场经济活动中的商事主体。体。公司具有完全的权利能力和行为公司具有完全的权利能力和行为能力。能力。公司不能自己行为，具有拟制性。公司不能自己行为，具有拟制性。公司代表机关的行为就是公司的公司代表机关的行为就是公司的行为。行为。公司代表机关的产生是由股东会公司代表机关的产生是由股东会决定的。决定的。二、公司人格制度在实践中的异化二、公司人格制度在实践中的异化公司人格制度是建立在股东利益公司人格制度是建立在股东利益和公司
3、债权人利益平衡的基础上和公司债权人利益平衡的基础上但公司人格在运作中发生利益失但公司人格在运作中发生利益失衡现象，即股东滥用公司人格衡现象，即股东滥用公司人格原因有二：原因有二： 股东的滥用行为被公司面纱遮盖股东的滥用行为被公司面纱遮盖 公司制度中存在公司制度中存在道德风险道德风险之诱之诱惑惑实践中的公司人格滥用的普遍性实践中的公司人格滥用的普遍性三、三、公司法人格否认法理公司法人格否认法理公司法人格否认是指，当公司的股公司法人格否认是指，当公司的股东滥用公司的独立人格于不正当的用途东滥用公司的独立人格于不正当的用途时，为实现公平、正义的目标，而揭开时，为实现公平、正义的目标，而揭开公司面纱，
4、让公司背后的股东直接对公公司面纱，让公司背后的股东直接对公司债权人承担责任的一种制度。司债权人承担责任的一种制度。公司法人格否认法理的适用场合公司法人格否认法理的适用场合公司法人格否认法理的适用条件公司法人格否认法理的适用条件公司法人格否认法理只是一时、一事否公司法人格否认法理只是一时、一事否认公司人格，是对公司法人性的补充。认公司人格，是对公司法人性的补充。 公司法人格否认法理的适用场合公司法人格否认法理的适用场合 公司资本显著不足公司资本显著不足 利用公司回避合同义务利用公司回避合同义务 利用公司回避法定义务利用公司回避法定义务 公司人格形骸化（公司人格混同）公司人格形骸化（公司人格混同）
5、 公司法人格否认法理的适用条件公司法人格否认法理的适用条件 主体要件主体要件 行为要件行为要件 结果要件结果要件 公司法人格否认法理的滥用禁止公司法人格否认法理的滥用禁止 公司法人格否认法理只是一时、一事公司法人格否认法理只是一时、一事否认公司人格，是对公司法人性的补充。否认公司人格，是对公司法人性的补充。 尽量将比较成熟的司法判例修订到成文尽量将比较成熟的司法判例修订到成文法中法中 严格把握揭开公司面纱的适用要件严格把握揭开公司面纱的适用要件 应当在每一判例中贯彻应当在每一判例中贯彻“公平、正义公平、正义”的理念的理念 独立董事制度的借鉴和完善独立董事制度的借鉴和完善清华大学法学院清华大学法
6、学院朱慈蕴教授朱慈蕴教授 一、西方独立董事制度的演进一、西方独立董事制度的演进 独立董事是从早期的非雇员董事或非执独立董事是从早期的非雇员董事或非执行董事发展而来的行董事发展而来的 70年代美国股东对失败公司的诉讼盛行年代美国股东对失败公司的诉讼盛行80年代公司收购的高潮和机构投资者的年代公司收购的高潮和机构投资者的增加增加90年代早期股东们获得了更多的发言权年代早期股东们获得了更多的发言权现在的趋势现在的趋势二、我国独立董事制度的引进二、我国独立董事制度的引进 在上市公司中独立董事作为必设制度有着在上市公司中独立董事作为必设制度有着国际化背景国际化背景 我国我国上市公司设置独立董事没有法律障
7、碍上市公司设置独立董事没有法律障碍 上市公司设置独立董事可通过对现行董事上市公司设置独立董事可通过对现行董事会的改造实现（不存在成本过高的问题）会的改造实现（不存在成本过高的问题） 非上市的股份公司应当实行选择制非上市的股份公司应当实行选择制 有限责任公司应进一步完善监事会制度有限责任公司应进一步完善监事会制度三、对独立董事的客观分析三、对独立董事的客观分析 关于独立董事的实证分析，无法证实聘用关于独立董事的实证分析，无法证实聘用独立董事的公司更有效率，但亦无反证。独立董事的公司更有效率，但亦无反证。 关于独立董事的独立性问题关于独立董事的独立性问题 关于独立董事的报酬问题关于独立董事的报酬问题 关于独立董事的提名问题关于独立董事的提名问题 关于独立董事的关于独立董事的结构性偏见问题结构性偏见问题 关于独立董事的作用问题关于独立董事的作用问题四、如何完善我国的独立董事制度四、如何完善我国的独立董事制度 独立董事的提名制度独立董事的提名制度 构造以独立董事为主的委员会制度构造以独立董事为主的委员会制度 独立董事的任职资格独立董事的任职资格 独立董事的职权独立董事的职权 独立董事的责任独立董事的责任
