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1、金泓杨企业管理咨询金泓杨企业管理咨询管理管理咨询咨询制度执行稽核管理制度企业管理实操课程10金泓杨首席咨询师秦林老师教会企业规范管理教会企业规范管理实现企业管理提升实现企业管理提升2目录 管控慨述管控慨述 管控要点管控要点 管控流程管控流程 管控措施管控措施 管控表单管控表单2制度执行稽核管理制3管控目的3确保公司的制度、规定、流程及实施细则能有效落地执行发现管控内容缺项、不合理项检查流程与制度的学习、执行情况规范管理稽核实施的工作3制度执行稽核管理制4适用范围 适用于公司、部门管理制度、规定、流程及实施细则中所涉及的所有部门与员工。4制度执行稽核管理制5职责分工v总经理组织或授权组织公司制度
2、执行的监督检查；审批稽核后提报的处理意见；处理稽核后提交的疑难、重大问题。v企管部负责起草与组织修改本规定，各部门负责人参与制订与修改。是管理稽核的执行机构，参与公司组织稽核工作，并独立进行日常稽核。审计部在管理稽核中的具体职责编制稽核计划；(一般不需计划）负责公司稽核的记录，形成书面管理稽核报告并提交公司总经理。负责跟踪缺陷整改的落实情况。负责管理稽核资料的档案保管。5制度执行稽核管理制6职责分工v各职能部门在管理稽核工作中的具体职责部门负责人负责制度在部门的执行日常检查。负责向审计部提交本部门的稽核人员及变动情况。（此条不需要）负责全面自评本部门的内控情况，对自评发现的内控缺陷提出整改措施
3、。积极配合公司管理稽核工作人员针对重要业务进行复核。负责确认整改建议，出具整改措施并及时开展整改工作。各职能部门负责人对本部门内控自评的真实性、全面性负责。6制度执行稽核管理制7目录 管控慨述管控慨述 管控要点管控要点 管控流程管控流程 管控措施管控措施 管控表单管控表单7制度执行稽核管理制8主要管控问题制度执行率低，一般民营企业制度有效执行率不足20%。管控制度不全，管控缺乏依据：质量+行政。制度管控的视角纬度不合理：不仅仅是质量保障，还需关注工作效率、成本。尤期是质量体系制度，仅是形式主义，应付审核，没有落地。制度不合理部分未及时完善，不能执行的未修改、未收回。制度执行没有常态稽核及责任追
4、溯，难落地。8制度执行稽核管理制9管控要点要有制度执行稽核的组织与责任：稽核小组+企管部要执行常态的稽核，直至所有制度执行正常化，一周一次制度执行与检查的要点需加以提炼，要组织学习对需做出改变的规定、原来执行不好的规定、新的规定重点检查稽核检查要有记录，当事人确认，以事实说话，以理服人总经理负责做好刺头的处理，杀一方能敬百，克服亲戚、元老的障碍制度严肃性与权威性：有章必依；违章必纠；人人平等对检查与处理结果公示，加强威胁力，以提高执行效果对不合理制度及时调整完善9制度执行稽核管理制10目录 管控慨述管控慨述 管控要点管控要点 管控流程管控流程 管控措施管控措施 管控表单管控表单10制度执行稽核
5、管理制1111管控流程11制度执行稽核管理制12目录 管控慨述管控慨述 管控要点管控要点 管控流程管控流程 管控措施管控措施 管控表单管控表单12制度执行稽核管理制13稽核人员组成4.1稽核人员本规定所称稽核人员包括稽核小组人员、审计部稽核人员、部门负责人。13制度执行稽核管理制14稽核工作流程说明4.1稽核工作流程说明4.1.1成立公司制度稽核小组：人员组成，组长为总经理，。总经理不在场时授权相关人员带队。每次检查时视具体情况，确定部分人员参与，由组长确定。4.1.2制度学习：收到制度后7个工作日内，各部门要组织学习，并让部门人员充分了解制度的关键点：现有常态下的不同点、需要改善点，可印成小
6、纸条发给大家，以便牢记。如果发现未组织学习，或部门人员不了解制度关键内容，每次扣罚部门负责人100元。制度试行：任一制度前3个月为试行期，试行期内对稽核发现的问题仅记录、口头批评、强调、修改完善（不包括组织学习要求）。14制度执行稽核管理制15稽核工作流程说明4.1.3检查执行：由组长带队，按照已定制度、规定及流程与实施细则的规定内容执行检查。重点检查制度的现有常态下的不同点、需要改善点。审计部日常对各部门需独立执行补充检查。部门负责人对制度在本部门的执行进行日常督导性检查。4.1.4稽核记录：审计部负责对检查中发现的问题进行记录，发出整改通知，并跟进落实效果。整理后的稽核资料送总经理一份。1
7、5制度执行稽核管理制16稽核工作流程说明4.1.5制度完善：审计部组织讨论、修改不合理条款内容，补充合理条款，报总经理批准后修改制度。4.1.6处置：审计部执行按章进行奖罚处理，并进行公示，在公司例会上组织稽核工作汇报与改善落实。对不能确定的处置，报总经理决策后再处置。4.1.7重大事项报告：审计部对重大复杂事项，进行专题调查，并编写调查报告，报总经理处理。4.1.8月稽核报告：审计部统计汇总、分析月稽核检查数据，月底前编写月度稽核报告，呈交相关领导、总经理、董事长。16制度执行稽核管理制17稽核记录并处理4.2稽核人员发现有下列事项应书面记录在稽核检查记录表记录，并有效处理：4.2.1公司各
8、部门各项规章制度执行时，发生困难或缺陷事项，部门自行稽核的在记录后报审计部负责人，公司稽核的由审计部记录，审计部门负责人与相关部门负责人协商解决方案，形成初步意见，报总经理审批；4.2.2有关岗位未实施专题教育、训练或无记录的，在记录后，填写稽核整改通知书，并跟进落实改进结果，同时按章处罚并公示；4.2.3有关内容与实际不符、有关管控目标未能实现，在记录后，与相关部门负责人协商修改意见，达成共识后报总经理批准；4.2.4对制度规定执行偏差、没有执行或不完全执行，违反制度规定，部门负责人未尽监督职责，记录后，填写稽核整改通知书，并跟进落实改进结果，同时按章处罚并公示。17制度执行稽核管理制18稽
9、核报告4.3稽核人员发现有下列事项者，应列举事实随时建议，以书面呈报总经理处理4.3.1表现优秀的员工。4.3.2违反制度，情节严重的或不配合稽核工作的。4.3.3个人行为影响本公司的名誉的。4.3.4各项严重的财产损失及意外损失。4.3.5其他影响本公司正常生产经营活动的一切不正当的重大事件。18制度执行稽核管理制19稽核报告内容4.4稽核人员调查案件报告书面必须记载下列事项对较复杂并涉及多部门的案件，有必要进行专题调查，并出具调查处理报告。报告需写明以下内容：4.4.1事件、原因、发生年月日；4.4.2详细事实；4.4.3情况分析；4.4.4处理意见。19制度执行稽核管理制20督导、公示与
10、处理4.5督导抽查、公示与处理4.5.1总经理、或总经理授权人员每月至少一次组织检查组现场督导及抽查各有关部门高、中、基层人员的制度执行情况；部门负责人每月至少二次（可与工作检查合并）对下属相关制度执行情况进行现场督导与检查，并做好检查结果记录。4.5.2审计部每月统计分析执行数据；4.5.3审计部对每月检查统计的结果数据与排名进行公布，在公司的公示栏上公示，同时提交总经理作为公司会议中作为提示；4.5.4每月由审计部组织召开稽核管理会，或在公司的例会上，由倒数一、二名部门负责人提出改善方案；4.5.5连续三月统计在倒数2名者，且制度的宣贯执行不达标准的，即部门人员不了解制度的主要内容，给予部门负责人降级、降薪处分或竟聘上岗处理。20制度执行稽核管理制21节点标准不。21制度执行稽核管理制22违规处罚进22制度执行稽核管理制23目录 管控慨述管控慨述 管控要点管控要点 管控流程管控流程 管控措施管控措施 管控表单管控表单23制度执行稽核管理制24稽核检查记录表24制度执行稽核管理制25管控表单设计25制度执行稽核管理制26谢谢大家！26我们努力在上！26制度执行稽核管理制
