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1、无无忧忧PPTPPT整理整理发发布布企企业业的的性性质质罗罗纳纳德德科科斯斯成员：白 静 和文娜 刘 聪目录目录目录目录写作背景写作背景 作者简介作者简介 12研究综述研究综述 3内容介绍内容介绍 4 写作特征写作特征 5主要贡献、评价主要贡献、评价 6精选导读精选导读 7罗纳德罗纳德哈利哈利科斯科斯（Ronald Harry Coase，生于1910年） 英国经济学家。科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表的企业
2、的本质，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”这一重要概念来予以解释。其思想被概括为“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。另一篇是1962，科斯发表了社会的成本。 企业的性质 主要思想的构成和源泉还要从 1929年开始探寻， 1929年10月这个时候科斯也只有 19岁 的年龄，进入伦敦经济学院，在那里他遇到了对他有重要影响的老师 以前在南非开普敦大学任教授的 阿诺德 普兰特 （ A r n o l d P l a n t ）。 企业的性质 最终的出炉还有一个非常重要的原 因 ， 在 1931年科斯终于通过了商学院毕业考试。
3、写作背景研究综述 近代意义上的企业可以追溯到16 世纪西欧的手工工场, 它是与当时专业化分工和市场交换制度的发展相适应的经济组织, 我们将其称之为古典企业。 第二次工业革命后, 企业的组织规模和结构又一次发生了重要变化, 我们将此时的企业称之为新古典企业。 20 世纪上半叶以及此后60 -90 年代, 伴随着企业组织结构的进一步复杂化和交易费用经济学的兴起,用交易费用的分析框架来研究企业的性质, 成为上一世纪经济学理论研究领域的一朵奇葩。分工和交换可以产生效率, 古典企业便是市场分工的结果三个组成部分为特征: 第一是纯消费者与纯生产者之两分; 第二是马歇尔对需求和供给这两个概念的狭义解释以及他
4、对这两个概念在经济解释中的核心地位的强调; 第三是他用规模经济概念取代了专业化经济概念从交易费用的角度研究企业制度和市场组织以及它们彼此之间的替代选择构成了现代企业理论的一个重要方面全文的结构脉络全文的结构脉络 第一部分：企业的定义第一部分：企业的定义消费影响消费影响生产生产经济体制自由运行经济体制自由运行需求影响需求影响供给供给价格机制价格机制价格机制在经济系统价格机制在经济系统的运转中发挥着最基的运转中发挥着最基本的动力作用，通过本的动力作用，通过价格变动，社会资源价格变动，社会资源得到协调与配置。企得到协调与配置。企业的存在也是为了协业的存在也是为了协调配置社会资源，是调配置社会资源，是
5、一种人为的，有组织一种人为的，有组织的配置社会资源的方的配置社会资源的方式。式。 探究企业的定义，首先要认识清楚当探究企业的定义，首先要认识清楚当时的经济体制，阿瑟。索尔特爵士认时的经济体制，阿瑟。索尔特爵士认为经济体制是自行运行的，整个市场为经济体制是自行运行的，整个市场中，供给根据需求调整，生产根据消中，供给根据需求调整，生产根据消费而调整，这个过程是自发进行的，费而调整，这个过程是自发进行的，而价格像一只无形的手，协调着整个而价格像一只无形的手，协调着整个市场的运行。但是只有价格来影响整市场的运行。但是只有价格来影响整个市场，它将会变得毫无秩序，比较个市场，它将会变得毫无秩序，比较混乱。
6、所以个人的预测和选择，也调混乱。所以个人的预测和选择，也调整着市场的运行。整着市场的运行。 但是，既然已有价格机制，为什么还要企业呢，企业相但是，既然已有价格机制，为什么还要企业呢，企业相对于价格在调配资源方面有什么样的优越性？对于价格在调配资源方面有什么样的优越性？ 通过价格机制通过价格机制配置资源配置资源 依赖于企业家依赖于企业家协调者配置资源协调者配置资源 本文的目的本文的目的科斯在第一部分末尾也提科斯在第一部分末尾也提出：出：“本文的目的就是要本文的目的就是要在通过价格机制配置资源在通过价格机制配置资源的假设（出于某种目的）的假设（出于某种目的）和依赖于企业家和依赖于企业家协调协调者配
7、置资源的假设（出于者配置资源的假设（出于其他目的）之间搭建一座其他目的）之间搭建一座桥梁。桥梁。 企业的出现企业的出现人的本性人的本性成本价格因成本价格因素素价格机制存价格机制存在的其他方在的其他方面的不利因面的不利因素素有管制力量的有管制力量的政府和其他机政府和其他机构对企业存在构对企业存在的推动力量的推动力量 。首先，他从人的本性反面入手，探讨企业存在的浅层首先，他从人的本性反面入手，探讨企业存在的浅层次的原因。有些人次的原因。有些人(雇员雇员)，为了减少责任和风险，愿意，为了减少责任和风险，愿意接受较低报酬，而另一些人接受较低报酬，而另一些人(雇主雇主)，倾向于，倾向于“成为自己成为自己
8、的主人的主人”，希望来控制和指挥别人。同时，由于企业，希望来控制和指挥别人。同时，由于企业产品的低价、优质、高信誉，往往受到购买者的偏爱。产品的低价、优质、高信誉，往往受到购买者的偏爱。这些不同的心理因素普遍存在于我们的社会之中，加这些不同的心理因素普遍存在于我们的社会之中，加之一些其它的因素，成为了企业存在的一个基本原因。之一些其它的因素，成为了企业存在的一个基本原因。 雇员：为减少责任和风险其次，成本价格因素也是推动企业建立的一个重要原因。他首先考虑的其次，成本价格因素也是推动企业建立的一个重要原因。他首先考虑的是价格机制是价格机制“组织组织”生产的成本问题。市场运行是有成本的，他的生产的
9、成本问题。市场运行是有成本的，他的分析了如下几个方面：分析了如下几个方面：第一，最明显的成本是发现所有对价格影响的信息的费用总和。虽然随着第一，最明显的成本是发现所有对价格影响的信息的费用总和。虽然随着信息出卖人员的出现，这种成本有可能减少，但还是不能消除这种成信息出卖人员的出现，这种成本有可能减少，但还是不能消除这种成本。本。第二，市场上发生的每笔交易的谈判和签约也会产生第二，市场上发生的每笔交易的谈判和签约也会产生交易费用交易费用，带来成本，带来成本的上升。的上升。第三，某些市场中，由于价格机制的作用，需要签定一系列的的契约，第三，某些市场中，由于价格机制的作用，需要签定一系列的的契约，进
10、一步导致了成本的上升。在企业内部，原先在价格机制下的的一系列进一步导致了成本的上升。在企业内部，原先在价格机制下的的一系列契约可由一个契约所代替，从而成本业大大降低。契约可由一个契约所代替，从而成本业大大降低。 再次，价格机制存在的其他方面的不利因素，也是企业存在再次，价格机制存在的其他方面的不利因素，也是企业存在的另一个重要原因。为了节省每个契约的部分费用，以及为避免的另一个重要原因。为了节省每个契约的部分费用，以及为避免遇到风险，人们期望签定长期的契约而不是短期契约。然而，由遇到风险，人们期望签定长期的契约而不是短期契约。然而，由于不确定性的存在，他认为由于市场在很多方面的运行是时常变于不
11、确定性的存在，他认为由于市场在很多方面的运行是时常变化的，变化就产生了不确定性，遵照不确定性本身会造成多方面化的，变化就产生了不确定性，遵照不确定性本身会造成多方面的不便利和损失，因而一种固定的契约，包括长期的和短期的契的不便利和损失，因而一种固定的契约，包括长期的和短期的契约的出现将会降低这种不确定性，而契约的运行载体则是由企业约的出现将会降低这种不确定性，而契约的运行载体则是由企业家管理着的企业。家管理着的企业。最后，由于有管制力量的政府和其他机构会对市场交易和在企最后，由于有管制力量的政府和其他机构会对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待，会造成在企业内部组织生产业内部组织同样的交
12、易区别对待，会造成在企业内部组织生产而不通过市场组织更为有利。从而造成了企业的存在或原有企而不通过市场组织更为有利。从而造成了企业的存在或原有企业的规模扩大。比如，切、业的内部交易不会缴税，而市场上业的规模扩大。比如，切、业的内部交易不会缴税，而市场上的任何交易都会上缴税费。的任何交易都会上缴税费。 既然企业已经出现，为什么不在一个企业内既然企业已经出现，为什么不在一个企业内部进行所有的市场交易呢？这就是关于企业部进行所有的市场交易呢？这就是关于企业边界的问题。边界的问题。 科斯做出这一解释：首先企业的规模变大，在企业主的科斯做出这一解释：首先企业的规模变大，在企业主的职能上，可能存在收益递减
13、，就是说，在企业内部组织职能上，可能存在收益递减，就是说，在企业内部组织的交易越多成本就越多。其次，随着被企业的交易的增的交易越多成本就越多。其次，随着被企业的交易的增加，企业主可能无法把成本要素安置在其价值最大的用加，企业主可能无法把成本要素安置在其价值最大的用途上；最后，一种或多种生产资料的供应价格可能上升，途上；最后，一种或多种生产资料的供应价格可能上升，因为一个小企业的其他优势要超过一个大企业。因为一个小企业的其他优势要超过一个大企业。 第三部分第三部分核心要点：核心要点：阐明了企业的基阐明了企业的基本特征本特征要点三要点三科斯论证了科斯论证了“企业对消费企业对消费者需求的预测者需求的
14、预测”和和“决策决策和控制功能的集中化和控制功能的集中化”也也不能代表企业的特征。不能代表企业的特征。要点一要点一科斯论证了劳动分工科斯论证了劳动分工不是企业的特征。不是企业的特征。 要点四要点四ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall developed by Guild Design Inc.要点二要点二科斯论证了科斯论证了“不确定不确定性性”也不能用来说明也不能用来说明企业特征。企业特征。 科斯论证了科斯论证了“只有契只有契约以及在契约中明确约以及在契约中明确个人的权力和报酬个人的权力和报酬”同样不是企业的特征。同样
15、不是企业的特征。 要点五要点五科斯确立了企业的特征科斯确立了企业的特征就是就是“价格机制被企业价格机制被企业取代取代”的论点。的论点。 有人说，企业存在的原因可以从劳动分工中发现。这是有人说，企业存在的原因可以从劳动分工中发现。这是厄舍教授的观点，这一观点已被，这一观点已被莫里斯多布先生接受和扩展。企业是先生接受和扩展。企业是“劳动分工劳动分工日益复杂的结果日益复杂的结果经济分工程度的增长需要一定的一体化力量，没经济分工程度的增长需要一定的一体化力量，没有一体化力量，分工将导致混乱；而且正是因为在分工经济中存在一有一体化力量，分工将导致混乱；而且正是因为在分工经济中存在一体化力量，产业形式才富
16、有意义。体化力量，产业形式才富有意义。” 这一答案的结论是明显的。这一答案的结论是明显的。“分工经济中的一体化力量分工经济中的一体化力量”已经以价格机制的形式存在了。经济科学已经以价格机制的形式存在了。经济科学的主要功绩或许是它已表明没有理由认为专业化必然导致混乱。莫里的主要功绩或许是它已表明没有理由认为专业化必然导致混乱。莫里斯，多布先生给出的原因因此是站不佳脚的。必须说明的是，为什么斯，多布先生给出的原因因此是站不佳脚的。必须说明的是，为什么一种一体化力量（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。一种一体化力量（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。在奈特教授的在奈特教授的风险、
17、不确定性和利润风险、不确定性和利润一书中可以找到已有的说明一书中可以找到已有的说明这一事实的最有意思的（也可能是最广为接受的）理由。这一事实的最有意思的（也可能是最广为接受的）理由。 不确定性不确定性不确定性不确定性v奈特教授从不存在不确定性的体制开始说明：不确定性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了一个特从不存在不确定性的体制开始说明：不确定性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了一个特殊阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动。因为良好的判断力通常与一个人对其判断力的自信殊阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动。因为良好的判断力通常与一个
18、人对其判断力的自信心相联系，所以这个特殊阶层起着作用。心相联系，所以这个特殊阶层起着作用。 v奈特教授似乎给自己留下了几个需要商榷的题目。奈特教授似乎给自己留下了几个需要商榷的题目。首先，首先，正如他自己指出的，某些人具有较好的判断力和知识这一正如他自己指出的，某些人具有较好的判断力和知识这一事实并不意味着他们只能从亲自参加生产中获得收入。他们可以出卖建议和知识。每个企业都买下了一大帮顾问的事实并不意味着他们只能从亲自参加生产中获得收入。他们可以出卖建议和知识。每个企业都买下了一大帮顾问的劳务。劳务。其次，其次，通过与正在进行生产的人缔结契约而不是主动地参加生产也能以较好的知识和判断力获得报酬
19、。商人购通过与正在进行生产的人缔结契约而不是主动地参加生产也能以较好的知识和判断力获得报酬。商人购买期货即为一例。但这只不过说明，给予完成的某些行为以报酬保证而没有去指挥这些行为的完成，是完全可能的。买期货即为一例。但这只不过说明，给予完成的某些行为以报酬保证而没有去指挥这些行为的完成，是完全可能的。最后，最后，值得注意的是，奈特教授认为值得注意的是，奈特教授认为“即使在不存在不确定性的经济体制中，仍存在协调者，尽管他们仅承担日常工即使在不存在不确定性的经济体制中，仍存在协调者，尽管他们仅承担日常工作的职能。奈特教授迅速补充说他们将作的职能。奈特教授迅速补充说他们将“没有任何性质的责任没有任何
20、性质的责任”，于是问题出现了：谁给他们报酬？，为什么？奈特，于是问题出现了：谁给他们报酬？，为什么？奈特教授似乎从末说明价格机制被替代的原因。教授似乎从末说明价格机制被替代的原因。 v不确定性的事实带来了有关社会组织的两个最重要的特征。不确定性的事实带来了有关社会组织的两个最重要的特征。 “第一，物品是为市场而生产的，其基础是完全非个人的需求预测，第一，物品是为市场而生产的，其基础是完全非个人的需求预测，而不是为满足生产者自己的需要。生产者承担了预测消费者需求的责而不是为满足生产者自己的需要。生产者承担了预测消费者需求的责任。第二，预测工作和与此同时的对生产的技术指导和控制的大部分任。第二，预
21、测工作和与此同时的对生产的技术指导和控制的大部分会进一步集中在一小部分生产者那里，由此出现了新的经济工作人员会进一步集中在一小部分生产者那里，由此出现了新的经济工作人员棗企业家。棗企业家。当存在不确定性时，决定做什么和怎么做的任务相对当存在不确定性时，决定做什么和怎么做的任务相对于其实施处于支配地位，生产团体的内部组织不再是无关紧要的事情于其实施处于支配地位，生产团体的内部组织不再是无关紧要的事情和机械性的细节。决策和控制功能的集中化是亟需的，一个和机械性的细节。决策和控制功能的集中化是亟需的，一个头领化头领化的过程不可避免。的过程不可避免。” 奈特教授说奈特教授说“基于人类的天性，我们知道，
22、一个人保证另基于人类的天性，我们知道，一个人保证另一个人行动的特定结果而没有赋予其支配他人工作的权力一个人行动的特定结果而没有赋予其支配他人工作的权力是不现实的和非常罕见的，是不现实的和非常罕见的，”这显然是不正确的。大部分这显然是不正确的。大部分工作是根据契约去做的，就是说，契约保证给缔约人的某工作是根据契约去做的，就是说，契约保证给缔约人的某些行为以一定的收益。但这并没包含任何支配。然而，这些行为以一定的收益。但这并没包含任何支配。然而，这确实意味着相对价格制度发生了变化，并将出现生产要紊确实意味着相对价格制度发生了变化，并将出现生产要紊的重新安排。奈特教授提到的的重新安排。奈特教授提到的
23、“没有这样的保证，后者不没有这样的保证，后者不会将自己置于前者的指挥之下会将自己置于前者的指挥之下”这一事实与我们正在考察这一事实与我们正在考察的问题无关。的问题无关。” 谁给他们报酬？，为什么？奈特教授似乎从末说谁给他们报酬？，为什么？奈特教授似乎从末说明价格机制被替代的原因。明价格机制被替代的原因。 于是问题出现了：第四部分第四部分要点要点对应文章内容对应文章内容有人或许会说，在完全竞争条件下，既然生产的每一种产品都能按照通行的价格出售，那么就没必要生产任何其他产品了。但这一说法忽视了这样的事实，那就是可能存在这一情况：组织一种新产品的交易较之继续组织老产品的交易成本要低。这一点可以用下面
24、的方法加以说明。根据冯屠能的思路，设想有一个小镇，是消费中心，还有一些产业分布在这个中心的周围。这些情况可用下图说明，其中A，B，C表示不同的产业。设想一个企业家从X开始控制交易。现在，当他在同一种产品（B）上扩大其生产经营活动时，组织成本会增加，直到它等于邻近的其他产品的组织成本为止。随着企业的扩张，企业生产由此将从一种产品发展到多种产品（A和C）。这样处理问题显然是不全面的，47但对于表明仅仅论证成本曲线倾向于向上不能得出企业规模会受到限制的结论，则是必要的。至此，我们只考察了完全竞争的情况，而不完全竞争的情况似乎是显而易见的 当企业交易成本小于市场当企业交易成本小于市场交易成本，企业就要
25、增加产交易成本，企业就要增加产品的数量和品种。品的数量和品种。 核心要点：核心要点：企业交易成本与市场交易成本差异，决定企业产品品种和数量企业交易成本与市场交易成本差异，决定企业产品品种和数量当企业交易成本大于市场当企业交易成本大于市场交易成本，企业就要减少交易成本，企业就要减少产品的数量和品种。产品的数量和品种。 当企业交易成本等于市场当企业交易成本等于市场交易成本，企业就要保持交易成本，企业就要保持产品的数量和品种产品的数量和品种。 原文：原文：进一步说明这一点看来是重要的，那就是上述讨论与“企比成本曲线”的一般问题的相关性。人们有时假定，如果企业的成本曲线向上倾斜，在完全竞争条件下，企业
26、在规模上会受到限制；而在不完全竞争条件下，企业在规模上受到限制是因为当边际成本等于边际收益时，企业不愿意付出大于产出的生产代价。 分析：科斯为了证明企业的性质是因为价格机制被取代这一特性决定的，所以，在这里继续讨论和研究 但显然企业可以生产一种以但显然企业可以生产一种以上的产品，所以，没有显而上的产品，所以，没有显而易见的原因说明为什么在完易见的原因说明为什么在完全竞争的情况下成本曲线向全竞争的情况下成本曲线向上倾斜和在不完全竞争的情上倾斜和在不完全竞争的情况下，边际成本通常不低于况下，边际成本通常不低于边际收益的事实会限制企业边际收益的事实会限制企业的规模。的规模。 罗宾逊夫人作出了仅生罗宾
27、逊夫人作出了仅生产一种产品的简单假定，产一种产品的简单假定，但研究企业生产的产品但研究企业生产的产品种数是如何决定的，显种数是如何决定的，显然是重要的，同时，没然是重要的，同时，没有一种假定实际上只生有一种假定实际上只生产一种产品的理论会有产一种产品的理论会有非常大的实际意义非常大的实际意义。或许会说，在完全竞争条件或许会说，在完全竞争条件下，既然生产的每一种产品下，既然生产的每一种产品都能按照通行的价格出售，都能按照通行的价格出售，那么就没必要生产任何其他那么就没必要生产任何其他产品了。但这一说法忽视了产品了。但这一说法忽视了这样的事实，那就是可能存这样的事实，那就是可能存在这一情况：组织一
28、种新产在这一情况：组织一种新产品的交易较之继续组织老产品的交易较之继续组织老产品的交易成本要低。品的交易成本要低。 科斯利用企业成本曲线概念继续论证他本人的观点，他认为，假设在完全竞争条件下，企业规模扩张是与企业成本曲线发生关系的，这种关系表现为企业的成本曲线向上倾斜（企业成本加大），企业规模扩张受到限制；假设在不完全竞争条件下，企业规模扩张与企业成本曲线没有关系的，而与边际成本和边际收益这两个变量发生关系，企业边际成本大于边际收益企业规模扩张就可能停止了。科斯认为上述情况是企业生产一种产品条件下出现的情况，那么，如果企业不是生产一种产品，而是生产一种以上产品时，成本曲线关系和边际成本与边际效
29、益关系并不是限制企业扩张的因素。科斯强调了只是研究企业生产一种产品是没有任何实际意义的，因为任何企业都不可能只是单一的生产一种产品的。分析第四部分第四部分 原文原文为了确定企业的规模，我们不得不考虑市场成本（即使用价格机制的成本）和不同企业家的组织成本，而后我们才能确定每一个企业生产多少种产品和每一种产品生产多少。因此，肖夫先生48在他的关于“不完全竞争”的论义中显然提出了罗宾逊夫人的成本曲线理论所不能回答的问题。上面提到的因素似乎是与此相关的。 分析分析 科斯认为这样的分析还是不全面的，这种分 析只能说明利用“企业成本曲线”变动解释企业规模扩张受到限制是十分必要的。 科斯在上述讨论的基础上，
30、引申出了利用市场成本和企业成本之间的关系，来分析企业规模扩张的问题。第五部分要点要点2 2：企业的性质理论在现实世界中：企业的性质理论在现实世界中是能使用。是能使用。核心要点核心要点企业性质理论是可以使用的要点1：企业性质理论与当时现实世界是相吻合的。 企业组织中雇主与雇员之间的法律关系式企业性质在现实世界中具体体现； 企业组织中雇主与雇员之间的法律关系式依靠契约固定下来的； 这种契约明确了雇主与雇员之间的权力和义务，雇主依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的义务服从雇主的控制和支配； 利用这个结论在解释企业规模扩大时， 企业边际原理就会发挥作用 利用这个结论在企业与企业家们可以有效地控制
31、企业内部的成本，维持成本与效益之间的静态平衡。 利用这个结论企业在动态状况下，企业内部交易成本与市场交易成本经过比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动均衡理论。 利用这个结论可以解释企业的经营与管理之间的关系，即：“经营意味着预测和通过签订新的契约、利用价格机制进行操作。管理则恰恰意味着仅仅对价格变化作出反应，并在其控制下重新安排生产要素。” 利用这个结论可以“使我们更准确地叙述企业家的“边际产品”的含义。”第五部分原文第五部分原文第五部分原文第五部分原文v通过考虑通常被称为通过考虑通常被称为“主人与仆人主人与仆人”或或“雇主与雇员雇主与雇员”的法律关系，的法律关系，我们能很好地研究
32、现实中企业的构成问题。我们能很好地研究现实中企业的构成问题。49这种关系的实质列举如这种关系的实质列举如下：下：“（1）仆人必须向主人或主人的其他代理人承担提供个人劳务的义务，）仆人必须向主人或主人的其他代理人承担提供个人劳务的义务，而契约就是有关物品或类似物品的出售的契约。而契约就是有关物品或类似物品的出售的契约。（2）主人必须有权亲自或者通过另一个仆人或代理人控制仆人的工作。）主人必须有权亲自或者通过另一个仆人或代理人控制仆人的工作。有权告诉仆人何时工作（在服务时间内）和何时不工作，以及做什么有权告诉仆人何时工作（在服务时间内）和何时不工作，以及做什么工作和如何去做（在服务范围内），这种控
33、制和干预的权利就是这种工作和如何去做（在服务范围内），这种控制和干预的权利就是这种关系的本质特征，它从独立的缔约人或从仅向其雇主提供其劳动成果关系的本质特征，它从独立的缔约人或从仅向其雇主提供其劳动成果的雇员中区分出了仆人。在后一种情形中，缔约人或执行人不是在雇的雇员中区分出了仆人。在后一种情形中，缔约人或执行人不是在雇主的控制下做工作和提供劳务，而是他必须计划和设法完成他的工作，主的控制下做工作和提供劳务，而是他必须计划和设法完成他的工作，以便实现他答应提供的结果。以便实现他答应提供的结果。” 第五部分原文第五部分原文第五部分原文第五部分原文v由此可见，指挥是由此可见，指挥是“雇主与雇员雇主
34、与雇员”这种法律关系的这种法律关系的实质，这正是上文所提出的经济概念。巴特教授的实质，这正是上文所提出的经济概念。巴特教授的话是值得注意的话是值得注意的“代理人与仆人的区别并不是存在代理人与仆人的区别并不是存在或不存在固定工资或由企业专门委员会决定的报酬，或不存在固定工资或由企业专门委员会决定的报酬，而是代理人有就业的自由。而是代理人有就业的自由。” v由此我们可以得出结论，我们给出的定义与现实世由此我们可以得出结论，我们给出的定义与现实世界中的企业是非常接近的。界中的企业是非常接近的。 第五部分原文第五部分原文 当我们考虑企业应多大时，边际原理就会顺利地发挥作用。这个问题始终是，在组织权威下
35、增加额外当我们考虑企业应多大时，边际原理就会顺利地发挥作用。这个问题始终是，在组织权威下增加额外交易要付出代价吗？在边际点上，在企业内部组织交易的成本或是等于在另一个企业中的组织成本，交易要付出代价吗？在边际点上，在企业内部组织交易的成本或是等于在另一个企业中的组织成本，或是等于由价格机制或是等于由价格机制“组织组织”这笔交易所包含的成本。实业家们不断地进行实验，多控制一点或少控这笔交易所包含的成本。实业家们不断地进行实验，多控制一点或少控制一点交易，用这个办法来维持均衡。这就为静态分析提供了均衡状态。但显然，动态因素也是相当制一点交易，用这个办法来维持均衡。这就为静态分析提供了均衡状态。但显
36、然，动态因素也是相当重要的。一般只有对引起企业内部组织成本和市场成本的变化作了调查，才能说明企业规模为什么扩重要的。一般只有对引起企业内部组织成本和市场成本的变化作了调查，才能说明企业规模为什么扩大或缩小。我们因此有了滚动均衡理论。上面的分析也似乎澄清了经营和管理之间的关系。经营意味大或缩小。我们因此有了滚动均衡理论。上面的分析也似乎澄清了经营和管理之间的关系。经营意味着预测和通过签订新的契约、利用价格机制进行操作。管理则恰恰意味着仅仅对价格变化作出反应，着预测和通过签订新的契约、利用价格机制进行操作。管理则恰恰意味着仅仅对价格变化作出反应，并在其控制下重新安排生产要素。实业家们通常具有这两种
37、功能是上面所讨论的市场成本的明显结果。并在其控制下重新安排生产要素。实业家们通常具有这两种功能是上面所讨论的市场成本的明显结果。最后，这样的分析就使我们更准确地叙述企业家的最后，这样的分析就使我们更准确地叙述企业家的“边际产品边际产品”的含义。但对这一点的详细描述会使的含义。但对这一点的详细描述会使我们远远超出相形之下较为简单的定义和分类的任务。我们远远超出相形之下较为简单的定义和分类的任务。写作的特征(1)不是按照标准论文格式进行创作的， 反而有些类似于科学散文 (2)多次引用他人观点(3)以设问的方式引出论点主要贡献 企业的性质一文的贡献不在于引起企业对现代经济中重要性的重视，而在于把交易
38、费用明确地引入经济分析，对经济体系的运行做出新的解释。 企业的性质这篇文章解释了企业为什么存在，为什么长期契约关系和纵向一体化并存，企业的规模到底由什么决定。科斯在文章中认为这主要是一个交易费用的问题。长期契约可以使交易费用减少。内部交易费用随着规模增加而递增，但市场的交易费用减少，即规模扩大，可将外在的交易成本内在化，而规模的大小则由外在的边际交易成本与内在交易成本决定。 该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本” 这一重要概念。评 价 在肯定科斯对于经济理论研究的贡献的同时，也有很多人对于企业的性质一文提出了批判。一：逻辑不严格二：前提有错误 三：走进
39、了误区精选导读 经济体制经济体制“自行运行自行运行”，这并不意味着没有私人计划。，这并不意味着没有私人计划。人们都在不同方案之间进行着预测和选择。假如要使经济体制人们都在不同方案之间进行着预测和选择。假如要使经济体制有秩序的话，这就是不可或缺的。但这种理论假定资源的流动有秩序的话，这就是不可或缺的。但这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制。确实，仅仅试图去做已由价格机制方向直接依赖于价格机制。确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济计划工作的一个理由。做完的事常常被认为是反对经济计划工作的一个理由。 科斯在此处对“经济体制自行运行”理论有自己不同看法，在资本主义社会体制
40、下，承认经济体制自运行的，不需要整个社会或是国家的计划来管理和控制这个事实，但是，他经过考察得出的结论是没有国家计划不代表就没有“私人计划”，如果让经济体制有序运行，就一定需要这种私人计划，而且这种私人计划也实实在在存在的，同时科斯又进一步明确私人计划是建立在假设“资源的流动方向直接依赖于价格机制”。我认为，可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。我认为，可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。 科斯在这里提出了一个极为重要的假设，即：“我认为，可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”。我们特别要注意在谈到企业的特征时候，科斯使用的是“假设”，科斯并没有使用“就是”这个
41、词汇。 另外需要注意的是科斯在谈到价格机制替代差异时，使用的“纵向”一体化程度，而到了这里科斯提到的是将企业作为价格机制的替代物，那么，这就需要我们继续讨论“纵向”一体化的程度，与企业是否是一回事，“纵向”一体化的程度作为替代物科斯回答是肯定得，而企业作为替代物科斯是给出假设，这里需要区别。例如，如果一些人愿意在其他一些人的指挥下工作，这一情形就会出现。这些个人为了能在某个人手下工作会接受低报酬，企业便由此自然而然地出现了，但这不能成为企业出现的一个非常重要的现由，似乎更确切他说，还有一种相对立的倾向在起作用，如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人”的好处。 科斯在阐述企业的产生时先是采用否定式
42、，第一，否定了企业的产生是由于某些人为了愿意跟随他们喜欢的人，接受更低的报酬，在这样情况下企业便产生了：第二，否定了企业的产生是由于某些人愿意指挥别人，为了能够指挥别人支付给他们相应的报酬，在这种情况下企业便产生了；第三，否定了企业的产生是由于消费者十分偏爱企业的产品，愿意购买他们的商品，在这种情况下企业便产生了。首先，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本可能会上升。 科斯企业规模扩张论（暂且按这种提法）：第一种情况是，企业规模扩大会导致交易费用上升，企业成本加大，但是，企业扩大的条件应当是企业内部交易费用与市场上交易费用相等，在这种条件下企
43、业规模才能扩大，（交易费用等于零）；第二种情况是，由于企业规模扩大，产生经济效率降低，使企业成本加大；第三种情况是，企业规模扩大必须是企业出现的亏损，形成企业成本，而这种成本必须与市场上的交易成本相等；第四种情况是，由于生产要素价格上升，企业规模扩大没有优势，而企业规模变小才有优势。人们有时候假定，如果企业的成本曲线向上倾斜，在完全竞争条件下，企业在规模上会受到限制：而不完全竞争条件下，企业在规模上受到限制是因为当边际成本等于边际收益时，企业不愿意付出大于产出的生产代价。 科斯利用企业成本曲线概念继续论证他本人的观点，他认为，假设在完全竞争条件下，企业规模扩张是与企业成本曲线发生关系的，这种关系表现为企业的成本曲线向上倾斜（企业成本加大），企业规模扩张受到限制：假设在不完全竞争条件下，企业规模扩张与企业成本曲线没有关系的，而与边际成本和边际收益这两个变量发生关系，企业边际成本大于边际收益规模扩张就可能停止了。无无忧忧PPTPPT整理整理发发布布THANK YOU!
