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1、第七章与贸易有关的知识产权2021/6/162021/6/161 1第一节知识产权与知识产权贸易第二节对知识产权的保护第三节WTO与贸易有关的知识产权协定2021/6/162第一节知识产权与知识产权贸易一、知识产权的含义二、知识产权的特征三、知识产权国际贸易的方式-7种方式四、知识产权的侵权行为-3种2021/6/163第一节知识产权与知识产权贸易（4方面）一、知识产权的含义一、知识产权的含义公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和作品依法享有的专有权，也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智作品依法享有的专有权，也就
2、是人们对自己通过脑力活动创造出来的智力成果所依法享有的权利。包括专利、专有技术、版权、商标权、地理力成果所依法享有的权利。包括专利、专有技术、版权、商标权、地理标志权、工业品外观设计、集成电路布图设计、未披露的信息专有权等。标志权、工业品外观设计、集成电路布图设计、未披露的信息专有权等。 “知识产权”（Intellectual Property）这一概念在17世纪由法国人卡普佐夫最先使用，我国台湾地区和香港地区使用的中文名词为“智慧财产权”。2021/6/164WTOWTO：版权及相关权利、商标权、地理标志权、工业品：版权及相关权利、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利、集成电路布图（拓
3、扑图）设计权、未披外观设计权、专利、集成电路布图（拓扑图）设计权、未披露信息的保护权。露信息的保护权。2021/6/165二、知识产权的特征无形性无形性( (产权难控制、保护和认定的复杂性）、专有性、产权难控制、保护和认定的复杂性）、专有性、时间和地域的有限性、可复制性时间和地域的有限性、可复制性三、知识产权国际贸易的方式-7种方式1 1、许可证贸易、许可证贸易许可方（专利权人、商标或专有技术所有人）向被许可许可方（专利权人、商标或专有技术所有人）向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的知识产权实施、制方授予某项权利，允许其按许可方拥有的知识产权实施、制造、销售该知识产权项下的产品，并由被
4、许可方支付一定数造、销售该知识产权项下的产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。额的报酬。三种基本方式：专利许可、商标许可、专有技术许可三种基本方式：专利许可、商标许可、专有技术许可2 2、技术咨询与服务、技术咨询与服务掌握技术的一方向另一方就某一技术问题提供技术咨询掌握技术的一方向另一方就某一技术问题提供技术咨询或服务，接收方需支付一定的咨询或服务费。或服务，接收方需支付一定的咨询或服务费。2021/6/1663 3、与合作生产、工程承包相结合的贸易、与合作生产、工程承包相结合的贸易 合作一方向另一方提供设计方案、图纸、技术服务指导合作一方向另一方提供设计方案、图纸、技术服务指导, ,工程承包
5、也包含大量技术转让工程承包也包含大量技术转让4 4、与投资相结合的技术贸易、与投资相结合的技术贸易目前各国法律都规定在建立合资企业时，允许投资方将目前各国法律都规定在建立合资企业时，允许投资方将工业产权等技术作为股金投资。工业产权等技术作为股金投资。5 5、与设备转让相结合的技术贸易、与设备转让相结合的技术贸易购买成套设备和整条生产线时，往往带有技术的引进。购买成套设备和整条生产线时，往往带有技术的引进。6 6、计算机交钥匙合同、计算机交钥匙合同供方为建成整个工厂，向受方提供全部设备、技术、经供方为建成整个工厂，向受方提供全部设备、技术、经营管理方法，包括工程项目的设计、施工、设备的提供与安营
6、管理方法，包括工程项目的设计、施工、设备的提供与安装，受方人员的培训、试车，直到能开工生产后，才把工厂装，受方人员的培训、试车，直到能开工生产后，才把工厂交给受方。交给受方。7 7、知识产权服务、知识产权服务 安装、培训、运行支持、维护等安装、培训、运行支持、维护等2021/6/167四、知识产权的侵权行为-3种1 1、不正当竞争、不正当竞争2021/6/168）、保护工业产权巴黎公约列出3种不正当竞争行为：营业场所名称混淆、损害别人名不正当竞争行为：营业场所名称混淆、损害别人名誉的虚假说法、对商品性质易产生误解说法。誉的虚假说法、对商品性质易产生误解说法。2 2）、贸发会议）、贸发会议列出1
7、2种不正当竞争行为：倾销、不正当竞争行为：倾销、窃取别人商业秘密等等。窃取别人商业秘密等等。3 3）、我国制定反不正当竞争法）、我国制定反不正当竞争法列出4种不正当不正当竞争行为：假冒别人商标、知名品牌名称、包装、竞争行为：假冒别人商标、知名品牌名称、包装、擅用别人企业名称、伪造非法使用认证标志、产地擅用别人企业名称、伪造非法使用认证标志、产地标志等。标志等。2021/6/1692 2、假冒与仿冒、假冒与仿冒A A、假冒：、假冒：明显假冒：明显假冒：甲方利用乙方的商标出售自己的甲方利用乙方的商标出售自己的产品；产品；非明显假冒：非明显假冒：甲方向买主出示乙方货样，但实际出售甲方向买主出示乙方货
8、样，但实际出售的是自己产品；的是自己产品；明显逆假冒明显逆假冒: :甲方购买乙方产品，贴上自己甲方购买乙方产品，贴上自己商标出售；商标出售；非明显逆假冒非明显逆假冒，甲方购买乙方产品，在没有任何，甲方购买乙方产品，在没有任何标志的情况下出售。标志的情况下出售。B B、仿冒：一种严重的商标侵权行为。、仿冒：一种严重的商标侵权行为。绝大部分仿冒产品质量低劣，会给用户带来经济上的损绝大部分仿冒产品质量低劣，会给用户带来经济上的损失；仿冒产品可能给真正的商标持有人造成无可挽回的损失，失；仿冒产品可能给真正的商标持有人造成无可挽回的损失，彻底摧毁商标的声誉。彻底摧毁商标的声誉。3 3、盗版、盗版侵犯版权
9、及其相关权利的产品。侵犯版权及其相关权利的产品。2021/6/16102021/6/1611第二节对知识产权的保护一、国家单边保护一、国家单边保护1 1、国家单边保护国家单边保护美国的做法：美国的做法：337337条款条款( (或或“不公平贸易做法不公平贸易做法”)”)单边措施是美国知识产权制度中最简单易行的部分，知单边措施是美国知识产权制度中最简单易行的部分，知识产权所有人可要求美国国际贸易委员会采取行动，禁止被识产权所有人可要求美国国际贸易委员会采取行动，禁止被指控产品的销售。其中指控产品的销售。其中337337条款最有代表性。条款最有代表性。 19301930年税法中的第年税法中的第33
10、7337条款又叫条款又叫“不公平贸易做法条款不公平贸易做法条款” .” .指针指针对一切形式对知识产权不公平进口做法采取的救济对一切形式对知识产权不公平进口做法采取的救济和保护措施和保护措施：专利权受到侵害、著作权受到侵害、擅自使用：专利权受到侵害、著作权受到侵害、擅自使用贸易机密、盗用商品外观、冒充真货、伪造产品来源、灰色贸易机密、盗用商品外观、冒充真货、伪造产品来源、灰色市场进口、违反反托拉斯法、贬抑对方产品、贸易诽谤等，市场进口、违反反托拉斯法、贬抑对方产品、贸易诽谤等，该知识产权所有人可要求美国国际贸易委员会采取行动，由该知识产权所有人可要求美国国际贸易委员会采取行动，由政府政府发布发
11、布“停止侵权令停止侵权令”或或“禁止进口令禁止进口令”，禁止被控产品禁止被控产品的销售。的销售。2021/6/1612“特殊301条款”美国1984年贸易和关税法和1988年综合贸易和竞争法都包括大量知识产权保护条款。这些条款最重要是1988年法案中新增加的“特殊301条款”。 美国贸易代表处应确定哪些国家剥夺知识产权，未能保护美国公民“公平平等进入市场的机会”的行为，对其进行报复。2021/6/1613美国贸易代表处依据美国贸易代表处依据该规定，把对美国知识该规定，把对美国知识产权不实施充分和有效产权不实施充分和有效保护的国家，划分为保护的国家，划分为“ “观察名单观察名单” ”、“ “重点
12、观重点观察名单察名单” ”和和“ “重点国家重点国家” ”。 进入进入“ “重点观察名重点观察名单单” ”之列的国家，必须之列的国家，必须在在150150天之内，在所制定天之内，在所制定的知识产权领域内，在的知识产权领域内，在保护知识产权的标准上保护知识产权的标准上取得明显的改进。否则取得明显的改进。否则美将对其实施报复。美将对其实施报复。2021/6/1614二、知识产权的保护国际公约和协定知识产权的保护国际公约和协定p196p1962021/6/1615第三节WTO与贸易有关的知识产权协定一、一、TRIPS(agreementontrade-relatedaspectsofTRIPS(ag
13、reementontrade-relatedaspectsofintellectualpropertyright)intellectualpropertyright)为了弥补现有国际知识为了弥补现有国际知识为了弥补现有国际知识为了弥补现有国际知识产权保护规则的不足，为国际贸易中的知识产权纠产权保护规则的不足，为国际贸易中的知识产权纠产权保护规则的不足，为国际贸易中的知识产权纠产权保护规则的不足，为国际贸易中的知识产权纠纷提供有效的法律规范，纷提供有效的法律规范，纷提供有效的法律规范，纷提供有效的法律规范，19941994年乌拉圭回合谈判年乌拉圭回合谈判年乌拉圭回合谈判年乌拉圭回合谈判把与贸易有
14、关的知识产权保护问题纳入了多边贸易把与贸易有关的知识产权保护问题纳入了多边贸易把与贸易有关的知识产权保护问题纳入了多边贸易把与贸易有关的知识产权保护问题纳入了多边贸易体制，制定了与贸易有关的知识产权协定。体制，制定了与贸易有关的知识产权协定。体制，制定了与贸易有关的知识产权协定。体制，制定了与贸易有关的知识产权协定。1 1、 TRIPS TRIPS关于知识产权概念的确定关于知识产权概念的确定关于知识产权概念的确定关于知识产权概念的确定: : 2 2、内容：、内容：、内容：、内容：7 7部分共部分共部分共部分共7272条条条条. . 包括总则、基本原则、关于包括总则、基本原则、关于包括总则、基本
15、原则、关于包括总则、基本原则、关于知识产权效力、范围和知识产权效力、范围和知识产权效力、范围和知识产权效力、范围和使用标准、知识产权执法、知识产权获得、争端的使用标准、知识产权执法、知识产权获得、争端的使用标准、知识产权执法、知识产权获得、争端的使用标准、知识产权执法、知识产权获得、争端的解决、过渡性安排、机构安排、最后条款等。解决、过渡性安排、机构安排、最后条款等。解决、过渡性安排、机构安排、最后条款等。解决、过渡性安排、机构安排、最后条款等。 2021/6/16163 3、协定的、协定的目标：“期望减少对国际名誉的扭曲和阻碍，并考虑到需要促进的知识产权的有效和充分的保护，并保证实施知识产权
16、的措施和程序本身不成为合法贸易的障碍”。2021/6/1617二、基本原则不得有损于巴黎公约伯尔尼公约罗马公约集成电路知识产权条约等国际公约已承担的义务的基础上规定的基本原则：2021/6/16181 1、国民待遇原则、国民待遇原则除规定外，一除规定外，一WTOWTO成员对其他成员国民所提供的成员对其他成员国民所提供的待遇，不得低于提供给本国国民的待遇。待遇，不得低于提供给本国国民的待遇。2 2、最惠国待遇原则、最惠国待遇原则知识产权保护上，一知识产权保护上，一WTOWTO成员提供给第三方国民成员提供给第三方国民的优惠、优待、特权或豁免，均应立即、无条件地的优惠、优待、特权或豁免，均应立即、无
17、条件地给予所有的缔约国。给予所有的缔约国。3 3、其他原则、其他原则2021/6/1619三、有关知识产权的效力、范围及使用标准1 1、版权及相关权利：、版权及相关权利： 版权概念范围及相关权利：版权概念范围及相关权利： 作者对其创作的文学、艺术和科学作品依法享有的专有权利，作者对其创作的文学、艺术和科学作品依法享有的专有权利，保护期不得少于保护期不得少于5050年。年。2 2、商标权：、商标权： 商标的概念及相关的权利：特别是实名商标给于特别的保护。商标的概念及相关的权利：特别是实名商标给于特别的保护。 注册后保护期不得少于注册后保护期不得少于7 7年，续展注册次数没有限制，撤销年，续展注册
18、次数没有限制，撤销需连续需连续3 3年未使用。年未使用。3 3、地理标志权：、地理标志权： 地理标志的概念及其相关权利：地理标志的概念及其相关权利： 地理标识用于标识出某商品来源于某个地理标识用于标识出某商品来源于某个WTOWTO成员国内，对葡成员国内，对葡萄酒和烈酒地理标识提供了更严格的保护。萄酒和烈酒地理标识提供了更严格的保护。 2021/6/16204 4、工业品外观设计权：、工业品外观设计权： 工业品外观设计权概念及其相关的权利工业品外观设计权概念及其相关的权利 所有人有权制止未经许可的第三方商业目的行为，所有人有权制止未经许可的第三方商业目的行为，保护期不少于保护期不少于1010年。
19、年。5 5、专利：、专利：保护期不少于保护期不少于2020年。年。6 6、集成电路布图（拓扑图）设计权：、集成电路布图（拓扑图）设计权：保护期不少于保护期不少于1010年。年。7 7、未披露信息的保护权。、未披露信息的保护权。8 8、对许可合同中限制竞争行为的控制。、对许可合同中限制竞争行为的控制。2021/6/1621美国请求美国请求美国请求美国请求WTOWTO出面解决中美知识产权问题纠纷出面解决中美知识产权问题纠纷出面解决中美知识产权问题纠纷出面解决中美知识产权问题纠纷美国政府认为，中国在打击盗版上漫不经心的态度滋长美国政府认为，中国在打击盗版上漫不经心的态度滋长了对美国产品的盗版。美国企
20、业每年因此而损失了数十亿美了对美国产品的盗版。美国企业每年因此而损失了数十亿美元。因此，美国希望中国加大对盗版行为的打击力度。元。因此，美国希望中国加大对盗版行为的打击力度。 20072007年年8 8月月1414日美国政府请求日美国政府请求WTOWTO工作组出面解决美中两国工作组出面解决美中两国在知识产权问题上的纠纷，希望中国加大对软件和电影盗版在知识产权问题上的纠纷，希望中国加大对软件和电影盗版的打击力度。的打击力度。 美国贸易代表苏珊美国贸易代表苏珊 施瓦布施瓦布(SusanSchwab)(SusanSchwab)的发言人肖恩的发言人肖恩 斯派丝（斯派丝（SeanSpicer)SeanS
21、picer)在一份声明中称：在一份声明中称：“ “最近几年，中国最近几年，中国采取了切实有效的行动来保护知识产权，打击盗版。但是，采取了切实有效的行动来保护知识产权，打击盗版。但是，力度还是不够。力度还是不够。” ”2021/6/162220082008年年6 6月份，中美两国已经对该问题进行了磋商，月份，中美两国已经对该问题进行了磋商，但未能达成一致。施瓦布还称：但未能达成一致。施瓦布还称：“ “在诉诸在诉诸WTOWTO的同的同时，中美两国还将继续在其他知识产权问题上展开时，中美两国还将继续在其他知识产权问题上展开合作与谈判。合作与谈判。” ”2021/6/1623美国贸易代表办公室请求美国
22、贸易代表办公室请求WTO小组出小组出面仲裁中国知识产权问题面仲裁中国知识产权问题 美国贸易代表办公室美国贸易代表办公室(U.S.TradeRepresentativesoffice,(U.S.TradeRepresentativesoffice,简称简称USTR)07USTR)07年年8 8月月1313日表示，已请求世界贸易组织日表示，已请求世界贸易组织(WTO)(WTO)的的一个小组出面解决美中两国在知识产权问题上的纠纷。一个小组出面解决美中两国在知识产权问题上的纠纷。USTRUSTR在一份新闻稿中表示，在为期在一份新闻稿中表示，在为期3 3个月的正式磋商中，个月的正式磋商中，中国未能就盗版
23、问题给美国以满意答复，因此，美国希望中国未能就盗版问题给美国以满意答复，因此，美国希望WTOWTO能够出面仲裁。能够出面仲裁。USTRUSTR称，中国在相关法律方面存在三称，中国在相关法律方面存在三处漏洞，这使假冒伪劣行为有了可乘之机。处漏洞，这使假冒伪劣行为有了可乘之机。美国希望中国放弃美国希望中国放弃“ “免责免责” ”门槛。美方认为中国将门槛。美方认为中国将“ “免责免责” ”门槛设定得偏高，使盗版商品批发商和零售商逃脱了法律门槛设定得偏高，使盗版商品批发商和零售商逃脱了法律的制裁。的制裁。此外，美国还希望中国能够严格在处理版权商品方面的规此外，美国还希望中国能够严格在处理版权商品方面的
24、规定。按照现行的法规，中国似乎允许假冒商品在除去假冒商定。按照现行的法规，中国似乎允许假冒商品在除去假冒商标的情况下进入中国销售；美方表示，中国的这一做法不符标的情况下进入中国销售；美方表示，中国的这一做法不符合合WTOWTO规则。规则。2021/6/1624美方还提出，从美国产品进入中国市场时，中方就美方还提出，从美国产品进入中国市场时，中方就应该开始保护美国产品的知识产权，而现在的情况应该开始保护美国产品的知识产权，而现在的情况是，产权保护往往要等到有关部门审核之后才开始。是，产权保护往往要等到有关部门审核之后才开始。USTRUSTR表示，表示，WTOWTO争端解决机构争端解决机构(Dis
25、pute(DisputeSettlementBody)SettlementBody)将在将在8 8月月3131日召开的会议上对其最日召开的会议上对其最新请求予以考虑，这已是美国第五次向新请求予以考虑，这已是美国第五次向WTOWTO提出针提出针对中国的申诉并要求对中国的申诉并要求WTOWTO小组出面仲裁。小组出面仲裁。2021/6/1625中美知识产权纠纷中美知识产权纠纷据美国商务部负责知识产权事务的副部长乔恩据美国商务部负责知识产权事务的副部长乔恩 杜达杜达斯斯(JonDudas)(JonDudas)称，自美国政府称，自美国政府0707年年年年4 4月在世贸组月在世贸组织织(WTO)(WTO)
26、提起针对中国的申诉后，中美关于版权保护提起针对中国的申诉后，中美关于版权保护问题的讨论就陷入了僵局。问题的讨论就陷入了僵局。 不过，杜达斯在北不过，杜达斯在北京接受采访时表示，尽管发生了京接受采访时表示，尽管发生了WTOWTO申诉事件，中申诉事件，中国最近又表现出希望合作解决知识产权问题的意愿。国最近又表现出希望合作解决知识产权问题的意愿。杜达斯表示：杜达斯表示：“ “如果我们能够回到更深层合作的程如果我们能够回到更深层合作的程度，那么，我认为代价只不过是许多计划略有耽搁度，那么，我认为代价只不过是许多计划略有耽搁而已。而已。” ”WTOWTO申诉事件凸现出，对于未能减少申诉事件凸现出，对于未
27、能减少中国盗版和造假的泛滥，美国政府深感恼火。数年中国盗版和造假的泛滥，美国政府深感恼火。数年来，这个目标一直位于美国对华政策的前列。来，这个目标一直位于美国对华政策的前列。2021/6/1626美国当初申诉中国政府没有采取足够举措杜绝音乐、电影及其它产品的盗版，然而，美国决定向WTO申诉的决定激怒了中国政府，主导贸易谈判的中国副总理吴仪强调，中国将会奉陪到底。今年4月，吴仪曾说：“美国完全无视中国取得的巨大进步，竟然将中国知识产权问题、出版物市场准入问题诉诸WTO争端解决机制。”杜达斯指出，两国专利局之间的合作等其它方面一直没有受到影响，总体情况也在“改善”。2021/6/1627中国近来还
28、面临着灯具、发动机、万用表、首饰盒中国近来还面临着灯具、发动机、万用表、首饰盒以及饲料等行业的以及饲料等行业的337337调查，更是给中国制造业的调查，更是给中国制造业的知识产权状况敲响了警钟。知识产权状况敲响了警钟。20062006年年2 2月月1717日，美国爱普生公司及其日本子公司日，美国爱普生公司及其日本子公司向美国国际贸易委员会向美国国际贸易委员会(ITC)(ITC)提出申请，指控中国在提出申请，指控中国在美销售的墨盒美销售的墨盒(InkCartridges)(InkCartridges)产品侵犯了其关于喷产品侵犯了其关于喷墨打印机墨盒的专利，要求对其启动墨打印机墨盒的专利，要求对其
29、启动337337调查。随调查。随后惠普在后惠普在6 6月也启动了月也启动了337337调查，一时间，调查，一时间，“337“337调调查查” ”频繁出现在媒体上。频繁出现在媒体上。2021/6/1628美国“337条款”禁止的是一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为，主要针对侵犯合法有效的美国商标和专利权。“337调查”由于调查节奏快、费用高、难度大，一旦指控成立则制裁措施严厉且缺乏有效的救济措施：一旦被认定侵权，该企业相关产品将可能被永久禁止进入美国，而且该国同行业的同类商品也可能永远无法进入美国市场。2021/6/1629近年来，中国制造业企业因为低价进入美国以及欧洲市场
30、，频繁遭遇337调查，337调查已经成为继“301条款”之后对中国企业最不利的贸易武器。从1986年第一起有关中国的“337调查”开始，截至2006年6月，涉及中国内地产品的337调查共计53起，占调查总量的9%，其中有46起案件涉及发明专利纠纷。2021/6/163020072007年年3 3月，珠海纳思达与惠普公司达成和解，惠月，珠海纳思达与惠普公司达成和解，惠普对中国耗材启动的普对中国耗材启动的337337调查宣告结束。但是，对调查宣告结束。但是，对爱普生的诉讼全面失败，爱普生的诉讼全面失败，20072007年年3 3月月3131日，美国国日，美国国际贸易委员会际贸易委员会(ITC)(I
31、TC)发布初审裁决，宣布精工爱普生发布初审裁决，宣布精工爱普生的的1111项专利全部有效，认定项专利全部有效，认定2424家公司所出售的墨盒家公司所出售的墨盒产品中，有超过产品中，有超过10001000种型号的墨盒侵犯了爱普生的种型号的墨盒侵犯了爱普生的专利，并建议发布一个普遍排除令和停止令，要求专利，并建议发布一个普遍排除令和停止令，要求所有被告停止向美进口和在美销售侵权墨盒，并禁所有被告停止向美进口和在美销售侵权墨盒，并禁止所有侵权墨盒进入美国市场。止所有侵权墨盒进入美国市场。2021/6/163120062006年年5 5月月1616日，美国著名打火机公司日，美国著名打火机公司Zippo
32、Zippo向向ITCITC提出申请，指控提出申请，指控7 7家中国企业对美出口和在美销售的家中国企业对美出口和在美销售的打火机侵犯其打火机侵犯其1 1项商标，要求启动项商标，要求启动337337调查。调查。由于由于337337调查将对中国高端打火机行业产生调查将对中国高端打火机行业产生“ “灾难灾难性性” ”影响，作为国内打火机主要生产基地之一，温影响，作为国内打火机主要生产基地之一，温州烟具行业协会曾呼吁全国打火机行业联手共同应州烟具行业协会曾呼吁全国打火机行业联手共同应对调查。但是，在最后应诉期限对调查。但是，在最后应诉期限9 9月月1 1日之前，除恒日之前，除恒星公司外，中国再没有一家打
33、火机企业采取应诉行星公司外，中国再没有一家打火机企业采取应诉行动，也没有向美国贸易委员会提交不应诉的理由。动，也没有向美国贸易委员会提交不应诉的理由。2021/6/1632温州恒星烟具有限公司随后组织律师团队，积极地参与了温州恒星烟具有限公司随后组织律师团队，积极地参与了337337调查的应诉工作，并成为调查的应诉工作，并成为“ “这场蚂蚁与大象的对抗中唯这场蚂蚁与大象的对抗中唯一一个积极抗争的中国民营企业一一个积极抗争的中国民营企业” ”。经过几个回合的较量，。经过几个回合的较量，20062006年年1212月，月，ZippoZippo最终主动提出和解谈判。媒体称：最终主动提出和解谈判。媒体
34、称：“ “这这标志着该公司应对中美打火机标志着该公司应对中美打火机337337商业调查的诉讼取得战略商业调查的诉讼取得战略性胜利。目前该案也是如潮袭击中国企业的性胜利。目前该案也是如潮袭击中国企业的337337调查中少有调查中少有的和解案例。的和解案例。” ”自自20062006年年9 9月月1515日后，来自中国的打火机除温州恒星的货柜日后，来自中国的打火机除温州恒星的货柜外，都受到美国海关的监管。而根据调查结果，外，都受到美国海关的监管。而根据调查结果，ZippoZippo要求要求对认定涉案打火机颁布对认定涉案打火机颁布“ “永久性普遍排除令永久性普遍排除令” ”将自动成立，将自动成立，届
35、时，中国大部分高端打火机将在美国市场受阻。届时，中国大部分高端打火机将在美国市场受阻。2021/6/1633中美知识产权谈判纪实中美知识产权谈判纪实19921992年年1 1月月2626日，夜美国贸易代表办公室每年要向日，夜美国贸易代表办公室每年要向国会提供一份报告，把世界国会提供一份报告，把世界100100多个国家保护美国多个国家保护美国知识产权的情况作出综合评价，保护比较差的国家，知识产权的情况作出综合评价，保护比较差的国家，列入列入“ “观察国家观察国家” ”名单；侵权比较严重的国家，列名单；侵权比较严重的国家，列入入“ “重点观察国家重点观察国家” ”名单；侵权严重得让美国人忍名单；侵
36、权严重得让美国人忍无可忍的国家，列入无可忍的国家，列入“ “重点国家重点国家” ”名单。一旦列入名单。一旦列入“ “重点国家重点国家” ”名单，美国便发起名单，美国便发起“ “特殊特殊301301调查调查” ”。即给半年时间谈判，限期采取得力措施打击侵权。即给半年时间谈判，限期采取得力措施打击侵权。被列入被列入“ “重点国家重点国家” ”名单的国家必须承诺一个打击名单的国家必须承诺一个打击侵权的时间表。如果半年期限谈判未果，美国便公侵权的时间表。如果半年期限谈判未果，美国便公布一个布一个“ “报复清单报复清单” ”。 2021/6/1634所谓所谓“ “报复清单报复清单” ”，即由于你侵犯了美
37、国的知识产，即由于你侵犯了美国的知识产权，比如造成了权，比如造成了2020亿美元的损失，美国就要把从你亿美元的损失，美国就要把从你国家进口的国家进口的2020亿美元任何商品的关税提高亿美元任何商品的关税提高100100。 假使半年期限谈判不成，美国贸易代表办公室假使半年期限谈判不成，美国贸易代表办公室可以考虑延长可以考虑延长1 1至至3 3个月。个月。 19891989年，中国被列入年，中国被列入“ “观察国家观察国家” ”名单。名单。 19901990年，中国被列入年，中国被列入“ “重点观察国家重点观察国家” ”名单。名单。 19911991年，中国被列入年，中国被列入“ “重点国家重点国
38、家” ”名单。名单。 于是，于是，19911991年年4 4月月2626日，美国对中国发起了日，美国对中国发起了“ “特殊特殊301301调查调查” ”。 2021/6/16354 4月月2626日至日至1010月月2626日，半年期限！美方说，中国对日，半年期限！美方说，中国对专利法保护的范围不够；版权法没有完全制订出来；专利法保护的范围不够；版权法没有完全制订出来；计算机软件没有按照文学作品来保护。计算机软件没有按照文学作品来保护。 双方谈至双方谈至1010月月2626日，未谈成。又谈日，未谈成。又谈3 3个月。个月。 终于，终于，19921992年年1 1月月2626日夜，对外经济贸易部
39、部日夜，对外经济贸易部部长吴仪率代表团与美国达成协议，签署了中美关长吴仪率代表团与美国达成协议，签署了中美关于知识产权保护的谅解备忘录。备忘录规定，自于知识产权保护的谅解备忘录。备忘录规定，自签定之日起，美国终止对中国的签定之日起，美国终止对中国的“ “特殊特殊301301调查调查” ”。 2021/6/1636这只是中美知识产权谈判的序幕。这只是中美知识产权谈判的序幕。 19941994年年6 6月月3030日中国作出了承诺，要按照日中国作出了承诺，要按照国际公约的标准修改立法，制订实施细则。国际公约的标准修改立法，制订实施细则。 中国中国100100地遵守了承诺。地遵守了承诺。 美国也承认
40、，中国在执行美国也承认，中国在执行19921992年谅解备忘录年谅解备忘录中非常严肃。中非常严肃。 然而，一段时间后，美国人觉得不对劲了。然而，一段时间后，美国人觉得不对劲了。 中国尽管立了保护水平相当高的中国尽管立了保护水平相当高的“ “法法” ”，但许，但许多人守法意识不强，甚至不知道知识产权为何物，多人守法意识不强，甚至不知道知识产权为何物，以至侵权、盗版现象屡禁不止。以至侵权、盗版现象屡禁不止。 2021/6/1637美国开始不断抱怨。又谈至1994年6月30日，美国失去了耐心，再次把中国列入“重点国家”名单。6月30日，重新对中国发起“特殊301调查”。美国提出了音像制品的盗版问题。
41、不仅如此。美国的要求越来越多了。2021/6/1638从音像制品盗版说到计算机软件盗版：你们从音像制品盗版说到计算机软件盗版：你们9494以上的计算以上的计算机软件都是盗版，你们有关部门的计算机软件必须更换；从机软件都是盗版，你们有关部门的计算机软件必须更换；从计算机软件又说到商标：你们不但要保护美国在中国注册的计算机软件又说到商标：你们不但要保护美国在中国注册的商标，也要保护美国没有在中国注册的商标；从商标又提到商标，也要保护美国没有在中国注册的商标；从商标又提到海关的执法：你们海关对进出口商品及转口商品，凡是侵犯海关的执法：你们海关对进出口商品及转口商品，凡是侵犯知识产权的，都不得放行；从
42、海关执法又扩大到市场准入：知识产权的，都不得放行；从海关执法又扩大到市场准入：美国的音像制品要自由进入中国市场，对制品不能实行配额美国的音像制品要自由进入中国市场，对制品不能实行配额许可证，并且允许美国在中国建立音像制品的合资、独资企许可证，并且允许美国在中国建立音像制品的合资、独资企业；从音像制品的市场准入又涉及到司法：你们的诉讼费用业；从音像制品的市场准入又涉及到司法：你们的诉讼费用太高，诉讼期限规定对外国人一审超过太高，诉讼期限规定对外国人一审超过6 6个月，不合理。至个月，不合理。至于侵权判罪的标准，我们要给你们定。于侵权判罪的标准，我们要给你们定。 2021/6/1639美国人提出，
43、侵权造成2万元人民币损失，构成刑事犯罪，过了一段时间后，又说，2万元损失不行了，侵权够得上1万元人民币的损失就可以判罪。中国的谈判小组很硬气，说：在美国，你们美国人什么算犯罪你们可以定；在中国，中国人什么算犯罪得我们自己定！1994年12月31日，夜查抄，火烧，甚至轰轰隆隆出动压路机，中国在打击音像制品盗版上，采取了一系列行动。2021/6/1640然而美国人说，这还不够，要关掉盗版源头然而美国人说，这还不够，要关掉盗版源头工工厂，其中特别盯上投资厂，其中特别盯上投资40004000万美元生产音像制品的万美元生产音像制品的深菲公司。深菲公司。 深菲。外方荷兰的菲利浦公司得知美国人要不深菲。外方
44、荷兰的菲利浦公司得知美国人要不客气，慌忙中只留下一个荷兰盾，先行退出。留下客气，慌忙中只留下一个荷兰盾，先行退出。留下的，只是我们的国营企业。的，只是我们的国营企业。 中方说：你要查有实据。中方说：你要查有实据。 美方说：深菲必须关，其它工厂也要关。美方说：深菲必须关，其它工厂也要关。 中方说：只要达成协议，可以考虑深菲问题。中方说：只要达成协议，可以考虑深菲问题。 美方说：只有关掉深菲，才可能达成协议。美方说：只有关掉深菲，才可能达成协议。 中方先考虑绕开焦点。中方先考虑绕开焦点。 2021/6/1641于是关掉了南京一家产品均为盗版的音像制品厂。关掉这家厂，既表示于是关掉了南京一家产品均为
45、盗版的音像制品厂。关掉这家厂，既表示了中方的诚意，又关掉的是一家中美合资厂。了中方的诚意，又关掉的是一家中美合资厂。 9595年从年从6 6月月3030日谈到日谈到1212月月3030日，双方依旧未谈成。日，双方依旧未谈成。”“”“关注谈判进关注谈判进程的中国老百姓从报纸、电视中获悉，美国代表不辞而别。程的中国老百姓从报纸、电视中获悉，美国代表不辞而别。 中国得知，美国要公布报复清单！于是，中方紧张地研究反报复清中国得知，美国要公布报复清单！于是，中方紧张地研究反报复清单。单。 1212月月3131日夜，新华社消息，美国贸易代表坎特公布了日夜，新华社消息，美国贸易代表坎特公布了2828亿美元的
46、对亿美元的对华贸易报复征求意见清单。称中国如果不能在规定的时间之前满足美国华贸易报复征求意见清单。称中国如果不能在规定的时间之前满足美国的要求，美国将对中国出口美国的电子、发电机、自行车、鞋、玩具等的要求，美国将对中国出口美国的电子、发电机、自行车、鞋、玩具等商品征收商品征收100100的关税。的关税。 不到一个小时，中国的反报复清单公布！美国方面异常吃惊。不到一个小时，中国的反报复清单公布！美国方面异常吃惊。 过去美国公布个单子，中国没有个把星期作不出反应，这次动作如过去美国公布个单子，中国没有个把星期作不出反应，这次动作如此迅速，美国人感到了压力。此迅速，美国人感到了压力。 压力在于，中国
47、领导层态度坚决。压力在于，中国领导层态度坚决。 2021/6/1642有趣的是，美国人私下抱怨我们的反报复清单：你们怎么不光报复商有趣的是，美国人私下抱怨我们的反报复清单：你们怎么不光报复商品，还进入了合作领域？品，还进入了合作领域？19951995年年2 2月月2626日双方公布了报复清单后，日双方公布了报复清单后，气氛骤然紧张。气氛骤然紧张。 中国希望谈成。中国希望谈成。 中央的态度是：谈判中既要坚持原则，又要有一定的灵活性。基本中央的态度是：谈判中既要坚持原则，又要有一定的灵活性。基本原则即加大打击侵权的力度，当然美方的某些过分要求不能接受，诸如原则即加大打击侵权的力度，当然美方的某些过
48、分要求不能接受，诸如要有一个特殊的要有一个特殊的“ “打击期打击期” ”，半年内每周打击两次，打击结果每季度向，半年内每周打击两次，打击结果每季度向美国报告一次。美国报告一次。 美国人又提出，他们只签英文文本。美国人又提出，他们只签英文文本。 中方说，没有中文文本不能算数，两种文本都得签。中方说，没有中文文本不能算数，两种文本都得签。 2626日上午就要正式签协议了。于是有了一个一天一夜核对文本的故日上午就要正式签协议了。于是有了一个一天一夜核对文本的故事。事。 核对文本的进展极慢，有时一个小时不到一页。美国代表团是核对文本的进展极慢，有时一个小时不到一页。美国代表团是2626日日上午上午10
49、10点的回程飞机，不得已推迟到点的回程飞机，不得已推迟到1212点、点、1414点、点、1818点，最后推迟到点，最后推迟到2727日。日。 2021/6/1643中美博弈对话难见速效2021/6/1644 已经谈判了几天几夜的中方人员一直核对文本已经谈判了几天几夜的中方人员一直核对文本至至2626日深夜日深夜1111点。点。 谈判即将结束时，又起风波。美谈判即将结束时，又起风波。美国人发现正式文本中漏掉了美国坚持的一条：美国国人发现正式文本中漏掉了美国坚持的一条：美国的知识产权机构可以在中国设立办事处，办事处可的知识产权机构可以在中国设立办事处，办事处可以在中国搜集侵权情况，这些情况能够在司法诉讼以在中国搜集侵权情况，这些情况能够在司法诉讼和行政诉讼中作为证据，按国民待遇处理。和行政诉讼中作为证据，按国民待遇处理。 中方认为这一条绝对不能加进文本，这是重大中方认为这一条绝对不能加进文本，这是重大的原则问题。的原则问题。 美方接受了。美方接受了。22月月2626日晚日晚1111点多，双点多，双方正式草签，两国政府换函。方正式草签，两国政府换函。 2021/6/1645 结束语结束语若有不当之处，请指正，谢谢！若有不当之处，请指正，谢谢！
